NOMBRE DEL

NUMERO PROCESO QUE

APLICA

1 Gestión Jurídica
2 Gestión Jurídica

3 Gestión Jurídica

4 Gestión Jurídica
 RIESGO DE GESTION

Violación del debido proceso y/o vencimiento de términos

legales
Incompetencia para actuar en defensa de la institución y en
procesos jurídico - administrativos.

Extravío o deterioro de expedientes y demás documentos

Imposibilidad de iniciar proceso sancionatorio

 IDENTIFICACIÓN D

CLASIFICACIÓN

Riesgo de cumplimiento
Riesgo de cumplimiento

Riesgo operativo

Riesgo operativo
ENTIFICACIÓN DEL RIESGO

CAUSAS

Inadecuada vigilancia y seguimiento de los procesos con trámite

endiente.
- Inoservancia de la ley y procedimientos establecidos
n la Entidad.
Desconocimiento de las normas del respectivo proceso
- Falta de expereiencia e idoneidad del servidor público que
delanta el proceso.

Inadecuada organización de la carpeta contractual.

- Inadecuado archivo de la carpeta
ontractual.
- No diligenciamiento o de manera incompleta el
ontrol de radicación (entradas y salidas) de documentos.
- Alto flujo de
ersonas que se atienden en la oficina.
- Deficiencias en el personal para el manejo del
rchivo del proceso.

Falta de identificación del infractor.

- Falta de evidencias e información insuficiente en las
ctas de visita de inspección, control y vigilancia.
 MAPA

CONSECUENCIAS

es en contra de la Entidad y los servidores públicos

imento patrimonial.
de la oportunidad de la defensa de la Entidad.
etrimento patrimonial.
- Sanciones legales.

de información.
- Pérdida de tiempo.
- Sanciones

de la oportunidad de la defensa de la Entidad o de la comunidad.

- Sanciones legales.
- Detrimento patrimonial.
Y PLAN DE TRATAMIENTO

VALORACIÓN DEL RIESGO INHERENTE

Zona del
Probabilidad Impacto
riesgo

Posible Catastrófico Extremo

Posible Catastrófico Extremo

Posible Moderado Extremo

Posible Catastrófico Extremo

AMIENTO DE RIESGOS DE G

EVALUACION DE NIVEL DE
LOS CONTROLES RIESGO
EXISTENTES RESIDUAL

Moderado Alto
Moderado Alto

Moderado Bajo

Moderado Alto
RIESGOS DE GESTION

Opción (es) de
Manejo

Evitar el riesgo
Evitar el riesgo

Evitar el riesgo

Reducir el riesgo
N

Actividad de control

diaria de los estados judiciales, se radica y se lleva el control de la

dencia judicial.
an los procedimientos jurídico- administrativos de carácter sancionato
os legales.
ltan permanentemente la normatividad vigente aplicable en el proceso
ad respeta el cumplimento del perfil que se requiere para la defensa de

a con archivo de gestión ordenado y se da aplicación al procedimiento

registros (control de préstamo de registros).

ntar y evidenciar de manera clara y contundente mediante la práctica y

ocurrencia de los hechos y determinación e individualización del pres
 TRATAMIENTO DE RIESGO RESIDUAL

Soporte

- Mantener los controles existentes.

- Documentar y dejar evidencia sobre lo actuado
relacionado con el proceso (trámite de derechos de
petición, instrucción y ejecución de procesos
sancionatorios por violación de normas sanitarias,
emisión de conceptos jurídicos, representaciones
judiciales).
- Mantener actualizado el Manual de Funciones y
los perfiles de los abogados que deban conocer los
procesos de la Entidad.

- Revisión del manejo de carpeta de entradas y

salidas (prestamos) del archivo.

- Verificación de manera integral y detallada los

hechos y demas documentos soportes
IESGO RESIDUAL

Responsable

Responsble del proceso

Responsble del proceso

Responsble del proceso

Responsble del proceso

CODIGO

VERSIÓN

FECHA

PAGINA

Tiempo

De manera permanente
De manera permanente

De manera permanente

De manera permanente
F-DE-12

6.0

Abril 09 de 2019

1 de 1

Indicador

Documentos que dejan evidencia de la realización de los

controles establecidos.
Revisar las competencias y perfiles de los abogados

Procedimiento ajustado para el manejo de carpetas de entradas

y salidas. (prestamos) del archivo.

Expediente del Proceso Sancionatorio