ESTANDAR DISCIPLINA OPERATIVA

Proceso: Gestión del Sistema Integrado y Responsabilidad Social

Sub-Proceso: Seguridad y Salud en el Trabajo
Actividad: Todo
Tarea: NA
Periodo de Código: SIG_SST_ESG_0003
02 años
Revisión: Revisión: 00

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos requeridos para la implantación de las 4 etapas del proceso
de Disciplina Operativa (DO) en todas las instalaciones de PODEROSA, de manera
que se asegure que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta,
consistente y segura a través de la disponibilidad, calidad, comunicación y
cumplimiento de los procedimientos en todas las áreas de la compañía.

2. ALCANCE

El presente Estándar es de aplicación general y observancia obligatoria en todas las

instalaciones de PODEROSA por todos los colaboradores de la empresa y sus
contratas.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

3.1 D.S. Nº 024-2016-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en

Minería y su modificación D.S N° 023- 2017- E.M
3.2 D.S. Nº 005-2012-TR– Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo
3.3 OHSAS 18001 (4.5.3.1).

4. DEFINICIONES

4.1. Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en
daños a la salud. En el sentido más amplio, incidente involucra todo tipo de accidente
de trabajo.
4.2. Disciplina Operativa (DO).- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los
procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de
mantenimiento de un centro de trabajo, a través del proceso de tenerlos disponibles
con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican, así
como de exigir su apego estricto y cumplimiento.
4.3. Frecuencia.- es el número de repeticiones de cualquier actividad o suceso periódico
por unidad de tiempo, que puede ser: Diario, semanal, mensual, anual y/o bianual,
cada tres años o más, y no se ha presentado.
4.4. Línea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de
supervisión de personal (Gerente, Subgerente, Superintendente, jefe de área,
supervisor)
4.5. Matriz de conocimientos.- La matriz de conocimientos se elaborará relacionando al
personal que labora en el área y los procedimientos que le aplican.
 4.6. Matriz de procedimientos.- Esta matriz se elaborará relacionando los procedimientos
contra los puestos de trabajo del área.
4.7. Práctica Segura.- Son aquellas precauciones o medidas de seguridad que incluyen
los trabajadores en sus actividades diarias, para proteger su salud e integridad
personal, basadas en su entrenamiento, experiencia y cambio de comportamiento
hacia una prevención de riesgos. Generalmente se establece como una regla implícita
en el área de trabajo.
4.8. Procedimiento.- Forma especificado para llevar a cabo una actividad o un proceso, en
la que se establece el orden cronológico y la secuencia de acciones que deben
seguirse en su realización.

4.9. GLOSARIO DE ABREVIATURAS

ATS: Análisis de Trabajo Seguro

RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
SIG y RS: Sistema Integrado de Gestión y Responsabilidad Social
RISSO: Siglas del Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
DO: Disciplina Operativa
PETS: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro.

5. RESPONSABILIDADES

5.1. DEL GERENTE GENERAL:

5.1.1. Establecer las directrices para poner en práctica este Estándar de Gestión.
5.1.2. Dar seguimiento al proceso de implantación de DO, a través del Subcomité de
Liderazgo de DO.
5.1.3. Pedir cuentas por el cumplimiento del proceso de DO al Gerente que
corresponda.

5.2. DEL GERENTE DE OPERACIONES:

5.2.1. Pedir cuentas por la efectividad de la aplicación del proceso de DO a la línea de

mando a su cargo en el área bajo su responsabilidad, y rendir cuentas del mismo
tema al Gerente General.
5.2.2. Ordenar la difusión, implantación y aplicación del proceso de Disciplina
Operativa en las Operaciones bajo su cargo; acorde con este Estándar.
5.2.3. Liderar el Subcomité de Liderazgo de DO.
5.2.4.Participar en y auditar el programa de DO en el área de su responsabilidad.
5.2.5. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la
mejora del desempeño en SST, relacionado con la aplicación continua y efectiva
del proceso de DO.

5.3. DE LOS SUPERINTENDENTES

5.3.1. Pedir y rendir cuentas, pedir cuentas por los incidentes ocurridos el área bajo su
responsabilidad y rendir cuentas al Gerente de Operaciones.
5.3.2. Difundir, implantar y aplicar a través de la supervisión el proceso de Disciplina
Operativa en las Operaciones (rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con
este Estándar.
5.3.3. Desarrollar planes de acción para la implementación homologada del proceso
de DO en el área bajo su responsabilidad.
 5.3.4. Generar los indicadores proactivos de DO que reflejen la eficacia del sistema.

5.4. DE LA SUPERVISIÓN

5.4.1. Realizar el proceso de DO en su área de responsabilidad y de acuerdo con un

programa.
5.4.2. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de Disciplina
Operativa.
5.4.3. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolución de las
tendencias indicadas por el análisis de las Disciplina Operativa al
Superintendente.
5.4.4. Comunicar los resultados de la implantación del proceso de DO en las reuniones
del personal de sus áreas de responsabilidad.
5.4.5. Dar las facilidades necesarias a su personal para capacitarse en DO.

5.5. DEL TRABAJADOR DE LÍNEA

5.5.1. Participar en la ejecución de las etapas de del proceso de DO (disponibilidad,

calidad, comunicación y cumplimiento).
5.5.2. Aportar conocimiento y experiencia al proceso de DO
5.5.3. Realizar las actividades que le correspondan según los procedimientos
establecidos y en apego a la DO.
5.5.4. Reportar a su Supervisor los avances y actividades realizadas en relación a las
etapas de las que se les asigne alguna responsabilidad de DO.

5.6. DEL SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

5.6.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento específico de DO.

5.6.2. Asesorar al Subcomité de Liderazgo de DO en el desarrollo de sus trabajos.
5.6.3. Promover y monitorear el cumplimiento de la DO en todas las áreas de la
compañía.
5.6.4. Analizar los resultados globales y específicos, así como recomendar a la Línea
de mando acciones preventivas y correctivas de mejora.
5.6.5. Desarrollar campañas de concientización del personal en la necesidad de
apegarse a los procedimientos para la mejora continua del desempeño en SST en
las áreas de trabajo, de manera positiva y motivadora.
5.6.6. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, así como a las
empresas contratistas para mejorar su desempeño en DO.
5.6.7. Realizar auditorías al cumplimiento y proceso del programa de DO en las áreas
operativas y administrativas.
5.6.8. Analizar y evaluar la efectividad de las medidas preventivas y correctivas
derivadas del monitoreo y auditoria del proceso de DO.

6. ESPECIFICACIÓN DEL ESTANDAR

6.1. Proceso de Disciplina Operativa: Disciplina Operativa (DO) es un proceso para

alcanzar los Altos Estándares de Desempeño de Seguridad, Salud en el trabajo y
Protección Ambiental requeridos en la Empresa, que le permite, desarrollar las
actividades de forma ordenada, segura, correcta y consistente a través de un proceso
consistente en 4 etapas:
 Disponibilidad de Instructivos y Procedimientos
 Calidad de la información contenida en estos documentos
 Comunicación y entendimiento de los instructivos y procedimientos.
 Cumplimiento consistente de los instructivos y procedimientos por el personal.

MODELO DE DISCIPLINA OPERATIVA

La Disciplina Operativa ayudará en todas las áreas de la compañía a:

 Mantener la cobertura de procedimientos para cada una de las operaciones o

actividades que los requieran.
 Contar con los procedimientos disponibles con información correcta, actualizada y
consistente en todas las áreas de la Organización.
 Identificar y comprender los estándares de desempeño, desde el nivel de
liderazgo hasta los operativos con un mismo estándar de aplicación en toda la
 Organización.
 Tener la Información sobre el estado de los procesos y de las actividades, tanto
para la línea de mando como para el personal que ejecuta y verifica el
cumplimiento de los procedimientos, reglas e instrucciones de trabajo.
 Desarrollar los mecanismos de comunicación y evaluación para asegurar que el
personal conoce, entiende y aplica los procedimientos requeridos en su área.
 Contar con mecanismos para detectar las desviaciones en el cumplimiento de los
procedimientos.

6.1.1. El éxito del proceso de DO se basa en características organizacionales e

individuales. Las primeras se refieren a contar con un enfoque en liderazgo
altamente comprometido, la involucración del empleado en el proceso, la
aplicación efectiva de los procedimientos y prácticas de trabajo apegadas a un
excelente orden y limpieza (COLPA). Las características individuales implican
conocimiento, compromiso y conciencia en la ejecución de las responsabilidades
de los trabajadores.
6.2. Implementación del Proceso de Disciplina Operativa: Para la correcta
implementación del proceso de DO en PODEROSA deberá establecerse un Subcomité
de Liderazgo que forme parte permanente del Comité central de Seguridad, el cual
estará liderado por el Gerente de Operaciones el cual tendrá las siguientes funciones:

6.2.1. Desarrollar las estrategias necesarias para asegurar que los trabajadores de las
diferentes áreas y localidades de la compañía cuenten con los procedimientos
de seguridad adecuados para realizar sus labores de manera segura y eficiente,
a través de:
6.2.2. Determinar la estructura que deberán tener los procedimientos, de manera que
su aplicación sea práctica y sencilla.
6.2.3. Definir el sistema de revisión y actualización de procedimientos en función de su
impacto en la prevención de riesgos, de manera que sea ágil y efectivo.
6.2.4. Verificar el cumplimiento de la estrategia de implementación de la metodología
“DISCIPLINA OPERATIVA” en todas las áreas y localidades de la compañía.
6.2.5. Implementar la metodología “OBSERVACIÓN PLANEADA DE LA TAREA
(OPT)” en todas las áreas y localidades de la compañía.

6.3. Etapas de la Disciplina Operativa:

6.3.1. Disponibilidad: Consiste en asegurar que todos los instructivos y

procedimientos requeridos para las actividades estén disponibles y accesibles
para los trabajadores que los requieran en el lugar y momento que los requieran,
de manera que contemos con una adecuada cobertura para cada una de las
actividades de riesgo, definiendo claramente las prioridades de revisión y
actualización de los mismos con base en el riesgo e impacto que tengan en la
operación, cuando un PETS está incompleto, confuso o desactualizado no se
considera que está disponible para los trabajadores.

6.3.1.1. Las actividades clave para la Etapa de Disponibilidad son:

6.3.1.1.1. Identificación y registro de actividades. Todas las actividades

que sean realizadas en las áreas operativas, tienen que estar
debidamente identificadas y registradas, con el propósito de determinar
la magnitud de riesgo asociado al efectuarse y aplicar las medidas
necesarias para su prevención. Recordar el riesgo o peligros a los que
se expone el personal, es decir, la combinación de la probabilidad de
que ocurra un accidente y sus consecuencias, es el objetivo de la
identificación y registro de actividades.

6.3.1.1.2. Clasificación de actividades por puesto de trabajo. Clasificar

las actividades por los puestos de trabajo de las áreas
correspondientes, permite conocer de manera rápida y sencilla que
actividad realiza cada puesto de trabajo, identificando aquellas
actividades que por su naturaleza presentan un peligro, un ejemplo de
esta relación se muestra en el ANEXO I “Matriz de puesto de trabajo por
actividad”

6.3.1.1.3. Clasificación de los riesgos de las actividades. Una vez

realizado la identificación y registro de actividades, cada área deberá
evaluar los riesgos asociados, utilizando el cuestionario del ANEXO II
Cuestionario de evaluación de actividades”, con base en las respuestas
afirmativas del cuestionario se determina si se requiere elaborar un
PETS o no, este paso es muy importante porque nos ayudará a una
mejor administración de nuestros procedimientos, evitando tenerlos en
 exceso o bien dejar sin PETS a alguna actividad de alto riesgo.

6.3.1.1.4. Frecuencia de la actividad. Se considera que requiere un PETS

aquella actividad que se realiza de forma periódica, para aquellas
actividades que se realizan de manera esporádica (anual, bianual o
mas) y que no son de un alto riesgo, no se deberá tener
necesariamente un PETS, se recomienda realizar un ATS.

6.3.1.1.5. Priorización de PETS a elaborar o actualizar. El resultado de

aplicar el cuestionario del ANEXO II nos dará la pauta para asignar la
prioridad en la elaboración o actualización de los PETS.

NIVEL PRIORIDAD REVISION

1 Alta Cada año
2 Mediana Cada 2 años
3 Baja Cada 3 años
4 No requiere PETS No aplica

6.3.1.1.6. Registro y Control de los PETS. Cada Superintendente tendrá

la responsabilidad por la administración de los PETS en el área bajo su
responsabilidad. El ANEXO III “Registro y control de PETS” nuestra un
ejemplo de un formato que puede utilizarse para facilitar la
administración.

6.3.1.1.7. Indicador de desempeño de Disponibilidad. La Etapa de

Disponibilidad se refiere a los procedimientos que están vigentes y
accesibles al personal, de acuerdo con sus fechas de revisión y que
cuenten con los parámetros mínimos de calidad; el índice se calculará
con base en la siguiente fórmula:

6.3.1.1.8. Número de procedimientos disponibles: Son los que están

vigentes, con la calidad técnica y que se encuentran accesibles al
personal de acuerdo con sus fechas de revisión.

6.3.1.1.9. El Índice de Disponibilidad = 100 indica que el área mantiene

sus procedimientos actualizados y vigentes, con base en sus programas
de revisión. Si se emiten nuevos PETS, estos se sumaran al número
total de ellos.

6.3.2. Calidad: En esta etapa se asegura la calidad del contenido de los PETS, así
 como su vigencia. La calidad de los procedimientos es de vital importancia para
que los usuarios los puedan conocer, entender, mantener y de esta manera
asegurar un buen desempeño desde el punto de vista operativo y de seguridad.
Los PETS deben ser Claros, Congruentes, Específicos y Actualizados. La
probabilidad de que ocurra algo inesperado será muy alta si los PETS no
describen con claridad la manera correcta de realizar las actividades y los
controles de seguridad.

6.3.2.1. Claridad: Se refiere a que los procedimientos tienen que estar escritos
de tal manera que puedan ser entendidos por todo el personal
involucrado, evitar tecnicismos innecesarios, usar un lenguaje sencillo.
6.3.2.2. Congruencia: Todos los equipos, accesorios e instalaciones
mencionadas en el procedimiento, deben coincidir con lo que existe en el
área físicamente en cuanto a identificación, características y localización.
6.3.2.3. Específicos: Evitar la ambigüedad al hablar de variables de operación
involucradas; señalar los valores de las variables específicas, así como
sus unidades, las cuales tienen que coincidir con las existentes en los
instrumentos de medición y control.
6.3.2.4. Actualizados: Se refiere a que se deben revisar en forma periódica,
para verificar si hay cambios en las instalaciones o en la forma de llevar
a cabo la operación o actividad, que pudiera hacer a los procedimientos
obsoletos.

La Calidad nos asegura que los PETS:

6.3.2.5. Sean claros, específicos y concretos; resalten los puntos críticos y los
límites de operación, considerando los requerimientos legislativos y los
estándares tecnológicos.

6.3.2.6. Establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para

eliminarlos o minimizarlos.

6.3.2.7. Reflejen el estado real de los procesos y operaciones.

6.3.2.8. Estén siempre actualizados con la frecuencia requerida y que cualquier

cambio en las instalaciones, operaciones y en los sistemas, se
encuentren reflejados en los mismos.

6.3.2.9. Las actividades clave para la Etapa de CALIDAD son:

6.3.2.9.1. Evaluación de calidad de los PETS: Para calificar la calidad del

contenido de los PETS, se deben considerar los siguientes aspectos:

6.3.2.9.1.1. Revisión de la calidad: Se refiere a la verificación en la

cual se revisan aspectos de forma.
6.3.2.9.1.2. Revisión técnica y de legislación: Considerando
aspectos como la secuencia lógica de pasos a seguir en el
desarrollo de las actividades, congruencia con el estado
actual de los procesos y operaciones; peligros y riesgos
existentes, así como sus controles respectivos desde el
punto de vista de seguridad; controles operacionales y
aplicación de requisitos legales y estándares.
6.3.2.9.1.3. Control operacional (límites seguros). Para aquellos
PETS que cubran actividades críticas, se debe establecer
el control operacional con límites seguros de las
operaciones, como temperatura, flujo, presión, etc.
 6.3.2.9.2. Aprobación de los PETS: Los PETS que cubran actividades de
alto riesgo deberán ser aprobados por el Gerente de
Operaciones, el resto de los PETS deberá contar con la
aprobación del Superintendente respectivo, en ambos casos se
deberá realizar una Evaluación completa del PETS que asegure
la calidad del mismo y que su utilidad esta garantizada.

6.3.2.9.2.1. Evaluación: Para llevarla a cabo deberá utilizarse el

formato del ANEXO IV. ”Guía y Parámetros para verificar
la Calidad de los PETS”, y deberá ser realizada por un
equipo compuesto por el personal que aplica el PETS y
que cuenta con la experiencia necesaria, además el
personal de operaciones que lidere el proceso, este
método de evaluación arrojará una puntuación para cada
procedimiento evaluado.

Puntaje Calificación
95-100 Excelente
90-94 Muy bueno
85-89 Bueno
80-84 Regular
< 80 Requiere atención inmediata

6.3.2.9.3. Indicador de Desempeño de Calidad: El propósito de la Etapa

de Calidad es asegurar el contenido de los PETS , así como su
vigencia, en términos de los resultados de la revisión efectuada
en el área:

El índice se puede calcular por procedimiento o por grupo de

procedimientos incluidos en la Evaluación

6.3.3. Comunicación.- Para lograr que los procedimientos se sigan en forma

consistente y se asegure una operación sin incidentes, es necesario comunicar los
procedimientos e instructivos de trabajo a todo el personal, de acuerdo con sus
funciones, de manera que:

6.3.3.1. Se establezca una comunicación adecuada para asegurar que los

procedimientos sean conocidos y comprendidos por los trabajadores que
lo requieran.

6.3.3.2. Se tengan mecanismos de evaluación para asegurar que el personal

conozca y aplique los procedimientos requeridos en su área.

6.3.3.3. Se promueva la comprensión e importancia del cumplimiento de los

procedimientos y las consecuencias que implica la falta de observación y
 apego a los mismos.

6.3.3.4. El proceso de comunicación:

6.3.3.4.1. Difundir información es uno de los procesos más difíciles y

delicados, ya que involucra varios elementos que deben conjugarse
para lograr una comunicación efectiva. Con un mensaje definido, los
elementos a utilizar son:

o El transmisor.
o El receptor.
o El medio o modo de comunicación.

6.3.3.4.1.1. En virtud de lo anterior, es de gran importancia contar con

mecanismos de difusión de procedimientos que aseguren al
máximo la efectividad de dichos elementos, que permitan evaluar
los resultados alcanzados, después de haber aplicado dichos
mecanismos.

6.3.3.4.1.2. Mecanismo de comunicación. Conceptos relevantes y

sugerencias para estandarizar los mecanismos de comunicación,
el mecanismo de comunicación más empleado es la capacitación y
el entrenamiento en campo.

6.3.3.4.1.3. Alcance de la difusión: Es importante establecer la

audiencia o receptores a los que se quiere hacer llegar la
información, evitar comunicar PETS que el personal no aplique en
sus actividades.

6.3.3.4.1.4. Intensidad de la difusión: Definir el grado de recepción,

entendimiento o aprendizaje que deben alcanzar los receptores de
la información.

6.3.3.4.1.5. Planeación: Es enfocarse para cumplir y lograr el objetivo.

En esta etapa hay que tomar en cuenta la disponibilidad del
personal al que está dirigida la difusión, con el fin de asegurar que
el tiempo planeado para ello sea realmente efectivo.

6.3.3.4.1.6. Ejecución: Si se quiere lograr el objetivo propuesto, es

importante que se lleve a cabo la ejecución de la difusión de la
forma como se diseñó y en la fecha y tiempo estimado.

6.3.3.4.1.7. Comprobación: Si no se lleva a cabo una verificación del

resultado alcanzado después de la difusión, no podremos saber si
se ha logrado el objetivo de la difusión. Hay muchas y diversas
formas de realizar la comprobación, ya sea por medio de
encuestas, entrevistando al personal, o bien, aplicando
cuestionarios.

6.3.3.4.2. Elementos clave para una comunicación y entendimiento

efectivos:

a) Matriz de Procedimientos por puestos de trabajo.

b) Prioridad de Procedimientos a comunicar.
c) Matriz de Conocimientos.
d) Comunicación de Procedimientos.
 e) Evaluación de entendimiento de los Procedimientos.

6.3.3.4.2.1. Matriz de procedimientos por puestos de Trabajo.-

Cada Superintendente es responsable por que en el área
de su responsabilidad se elaborar matrices que relacionen
aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer y
aplicar en su puesto de trabajo, conforme a las actividades
que desempeña; con el propósito de definir los
conocimientos específicos e información técnica que en
cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar. Utilizar
como referencia en ANEXO V “Matriz de procedimientos
por puesto de trabajo”.

6.3.3.4.2.2. Prioridad de procedimientos a comunicar.- Se debe dar

prioridad en su comunicación a los procedimientos que
conlleven un alto riesgo en las actividades. Es importante
tener definidos cuáles procedimientos aplican en cada
área, con el fin de asegurar que el personal que labora
ahí, se enfoque a ellos, los conozca y les dé cumplimiento.
Es necesario desarrollar un “Programa de comunicación
de Procedimientos por área” ANEXO VI. Misma que debe
ser elaborada por el personal del área que corresponda,
pues son ellos quienes realmente conocen los
procedimientos que aplican, cada matriz debe estar
disponibles para todo el personal del área, y servirán
como soporte, para asegurar que el personal de nuevo
ingreso aprendió procedimientos requeridos que aplican
en el área donde va a trabajar.

6.3.3.4.2.3. Matriz de conocimientos.- Cada Superintendente es

responsable por que en el área de su responsabilidad se
elaboren matrices que relacionen perfiles de puestos con
el personal, respecto a los requerimientos de capacitación.
Utilizar como referencia el Anexo VI “Programa de
comunicación de Procedimientos por área”, la cual servirá
para identificar las necesidades de capacitación,
entrenamiento o requerimientos para el desarrollo de
competencias del personal, el cual requiere de un trabajo
conjunto entre la Línea de Mando y el personal de
recursos humanos, de los instructores, así como del
propio empleado. Una vez realizada la evaluación del
entendimiento de los procedimientos, la Matriz de
Conocimientos debe actualizarse.

6.3.3.4.2.4. Comunicación de Procedimientos.- Cada

Superintendente es responsable de que en el área bajo se
responsabilidad se elabore y se cumpla el programa de
capacitación en procedimientos para todo el personal, así
como de Fortalecer y respetar los canales formales de
comunicación interna y externa ya establecidos.

6.3.3.4.2.5. Evaluación de entendimiento de los procedimientos.-

Cada Superintendente a través de su línea de mando es
responsable de asegurarse que se evalúe el conocimiento
y entendimiento del personal acerca de los
procedimientos, dicha evaluación puede ser realizada a
 través de cuestionarios, evaluaciones o bien entrevistas
directas al personal. Así como de llevar registros para
comprobar que fueron realizadas y para los casos en que
se requiera, certificar si una persona fue entrenada en
determinados procedimientos.

6.3.3.4.3. Indicador de desempeño de Comunicación.- A partir de los

resultados de evaluación del área de trabajo, se puede concluir la
efectividad del elemento de comunicación.

6.3.3.4.4. Número de exámenes aprobados por el personal: Se

considerarán solamente los exámenes aprobados con una
calificación igual o mayor a 80.

6.3.3.4.5. Número de exámenes requeridos: Son el número de personas

a quienes se les aplicó el examen.

6.3.3.4.6. Se cierra el ciclo de comunicación cuando se logra cumplir con el

programa completo del total de procedimientos y aprobado el
entendimiento y comprensión de todo el personal (con
evaluaciones o exámenes).

6.3.3.4.7. ICo = 100 indica que los mecanismos de capacitación en los

procedimientos que se están aplicando, son lo suficientemente
efectivos, lo que permite que el personal cumpla con ellos.

6.3.3.4.8. ICo < 100 indica que se deben reforzar los mecanismos de
comunicación /capacitación de procedimientos a manera de
asegurar que el personal pueda cumplir con ellos en 100%.

6.3.4. Cumplimiento.- En esta etapa se verifica la aplicación de los conocimientos

relacionados con los procedimientos por parte de los trabajadores, verificando
en campo su cumplimiento riguroso, la metodología que se utilizará es la
denominada Observación Planeada de la Tarea (OPT), de manera que:

6.3.4.1. Se cuente con los medios y sistemas adecuados para detectar

desviaciones en el cumplimiento de los procedimientos por parte de los
trabajadores.

6.3.4.2. Los superintendentes y supervisores analicen las desviaciones

detectadas a través de las revisiones realizadas con las OPT, para
determinar las causas y aplicar las medidas correctivas y preventivas
adecuadas.
6.3.4.3. Desarrollen las actividades de forma correcta, consistente y segura, de
acuerdo con los procedimientos.

6.3.4.4. Elementos clave cumplimiento:

 Programación de las OPT.

 Ejecución de las OPT.
 Evaluación de las OPT.

6.3.4.4.1. Programación de las OPT.- La herramienta más comúnmente

utilizada para llevar a cabo la verificación del cumplimiento de
procedimientos, es la OPT, la cual consiste en asegurar que
estos se sigan en forma consistente y se reduzca la posibilidad de
tener un incidente o accidente. Los Superintendentes deben
desarrollar e implantar un programa de OPT, a través de la Línea
de Mando, estableciendo un balance adecuado entre el número
de revisiones y los recursos de tiempo del personal, sin descuidar
la calidad de las OPT.

6.3.4.4.2. Ejecución de las OPT.- Para determinar la frecuencia de las

OPT, hay que tomar en cuenta el grado de riesgo de los
procedimientos (criticidad alta, media o baja) por área. Durante la
realización de las OPT, siempre se deben cumplir las medidas de
seguridad establecidas en cada área. Para una adecuada
ejecución de una OPT, se debe seguir el ejemplo indicado en el
formato del Anexo VII y la metodología contenida en el
procedimiento correspondiente.

6.3.4.4.3. Evaluación de las OPT.- La evaluación de los resultados

obtenidos después de realizar una OPT, debe realizarse
considerando el impacto a la seguridad de los trabajadores
originados por desviaciones a los procedimientos, cambios a
procesos, la naturaleza de las actividades, sus riesgos y
clasificación, de manera que a las acciones correctivas y/o
preventivas que se establezcan se les otorgue la importancia y
prioridad que el riesgo amerite.

6.3.4.4.4. Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos tienen

que registrarse para su corrección inmediata, debiendo identificar
al personal que efectúa la actividad, para un reforzamiento
posterior, así como el posible entrenamiento en el desarrollo de
sus habilidades.

6.3.4.4.5. Indicador de desempeño de Cumplimiento.- Para conocer la

efectividad del proceso de verificación del cumplimiento se debe
utilizar el siguiente indicador:

6.3.4.4.6. No. de OPT aprobados: A los que se les realiza un ciclo de

 trabajo y que cumplen plenamente con lo señalado en el
procedimiento evaluado.

6.3.4.4.7. No. de OPT requeridos: Es el número total de trabajadores a

quienes se les evaluará su desempeño en la aplicación de los
procedimientos que necesita conocer. Este número se
determinará sobre la base del programa de OPT.

6.3.4.4.8. ICu = 100 indica que los mecanismos de Disponibilidad, Calidad y

Comunicación, Supervisión y Auditoría en los Procedimientos que
se están aplicando, son lo suficientemente efectivos, lo que
permite que el personal cumpla con los procedimientos.

6.3.4.4.9. ICu < 100 señala que se deben reforzar los mecanismos de
Disponibilidad, Calidad, Comunicación/Capacitación, Supervisión
y Auditoría de Procedimientos a manera de asegurar que el
personal puede cumplir con ellos en un 100%.

6.4. Autoevaluación y Auditorias.

La correcta aplicación de la Disciplina Operativa, asegura que el personal

trabaje basado en procedimientos escritos de trabajo seguro, lo que
consecuentemente disminuye significativamente las probabilidades de eventos
no deseados, lo que convierte a la DO en eje fundamental del sistema de
gestión en materia de seguridad y salud ocupacional de PODEROSA, por lo
cual, las áreas operativas deberán tener una autoevaluación del grado de
implantación y la efectividad de su aplicación, para reforzar las actividades que
den mayor valor agregado para la prevención, y así mismo permitan establecer
prioridades, a fin de lograr la mejora continua del sistema de gestión.

Es responsabilidad de la Gerencia de Operaciones a través de las

Superintendencias, el realizar esta autoevaluación en el proceso de
implantación de Disciplina Operativa y estar preparado con la información y
evidencia objetiva que respalda cada uno de los cuestionamientos del Protocolo
de Auditoría, que se adjunta como Anexo VIII.

Por otro lado, es responsabilidad del Superintendente de seguridad industrial

generar un programa de auditorías formales al proceso de DO e informar de sus
resultados al Gerente general.

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Antonio Paredes Agustin Mauricio Malpartida Walter Diaz Daniel Torres Espinoza

Asistente de Jefe de Calidad
Fecha de Elaboración:
05/04/2019
Superintendencia de
Seguridad y Salud en el
Trabajo
Gerencia del SIG y RS Gerencia de Operaciones
Fecha de Aprobación
08/06/2019

ANEXO I
 Matriz de puesto de trabajo por actividad de riesgo

ACTIVIDAD DE RIESGO
AREA PUESTO DE TRABAJO
(PETS)

ANEXO II
Cuestionario de evaluación de actividades

Contestar las siguiente sección haciendo un análisis profundo de la operación y/o

actividad que se realiza asociada con el desempeño especifico del puesto

N° ACTIVIDAD SI NO
1 ¿La operación / actividad se realiza con frecuencia?
2 ¿La ejecución de la operación /actividad de manera no-
uniforme impacta en la calidad del objetivo de la
función?
3 ¿Para su ejecución, se requiere de normas estrictas de
observancia?
4 ¿La operación involucra riesgos/recomendaciones
específicas que son necesarias que las conozca el
personal que la ejecuta?
5 ¿Existe algún riesgo potencial de lesión, fuego, explosión,
derrame, contaminación ambiental?
6 ¿Existe algún riesgo de que ocurra algún ilícito, conflicto
de intereses y/o Impacto en los bienes y el control
interno de la empresa?
7 ¿Se tienen antecedentes de desviaciones que pudieran
tener algún impacto en la empresa?
8 ¿Es necesario un conocimiento, habilidad o especial
atención para ejecutarse en forma correcta y
consistentemente?
9 ¿Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para
mantener la calidad y la productividad requerida?
10 ¿Se requiere de alguna normatividad y/o controles
específicos para cumplir con los parámetros de
Seguridad, Operación, Mantenimiento, Construcción,
Calidad, Servicios al Cliente Costos, Adquisiciones,
Contratos, Contraloría, Legal, etc.?
11 ¿Se requiere de la participación y la coordinación de
diferentes personas y/o departamentos (incluyendo
contratistas) para lograr obtener el resultado deseado?
Criterio para definir las prioridades para la elaboración de los procedimientos

Con base en las respuestas afirmativas del cuestionario, se determinará si se requiere

elaborar un procedimiento, este mecanismo también nos da las prioridades de manera
práctica y sencilla. Este mismo criterio nos permitirá considerar la frecuencia de revisión
de los procedimientos.

1. Si la mayoría de las respuestas o cualquiera de las preguntas 5 y 6 son

afirmativas, la operación / actividad requiere de un procedimiento por escrito.

NIVEL PRIORIDAD DESCRIPCIÓN

1 ALTA Contestar “SI” a cualquiera de las preguntas 5 y 6.

2 MEDIA Contestar 8 a 9 afirmaciones

3 BAJA Contestar 6 a 7 afirmaciones

NO REQUIERE LA
4 ELABORACIÓN DE UN Contestar 5 o menos afirmaciones
PROCEDIMIENTO
 ANEXO III

Registro y Control de PETS

Registro y Control de PETS

Superintendencia: Fecha:

Elaborado por: Fecha:

Total de PETS Total de PETS Total de PETS Indice de

AREA requeridos disponibles programados disponibilidad (%)

Total:
Indice de Disponibilidad de Procedimientos:

Revisado por: Fecha:

Aprobado por: Fecha:

 ANEXO IV

Guía para evaluar la calidad de los PETS

 ANEXO V

Matriz de procedimientos por puesto de trabajo

 ANEXO VI

“Programa de comunicación de PETS por área”

PROGRAMA DE COMUNICACIÓN/CAPACITACIÓN DE PETS

Area:

Elaborado por: Fecha:

Año:
Título del PETS Supervisor Trabajador ene feb mar abr may jun jul ago sep oct nov dic

Revisado por (nombre y firma): Fecha:

Aprobado por (nombre y firma): Fecha:

 ANEXO VII

Ejemplo de Observación Planeada de la Tarea (OPT)


Acciones descriptivas
1 GENERALES
La Gerencia de operaciones comunica el concepto
de Disciplina Operativa (DO), además involucra y
obtiene la participación de la Supervisión, la
1.1 Representación sindical, los empleados y los
Contratistas en el diseño e implantación del
concepto y proceso de DO
La Gerencia de operaciones cuenta con el estándar
de DO y capacita a un equipo de trabajo
1.2
que lo implantará en el centro de trabajo.
Los resultados y los avances son revisados
1.3 por el Comité Central de Seguridad.
La ocurrencia de incidentes y lesiones se está
1.4 reduciendo significativamente.
Las operaciones de la compañía se
realizan en forma correcta y
1.5 consistentemente en apego total a los
procedimientos establecidos.
2 DISPONIBILIDAD
Se cuenta con un inventario de actividades por
puesto que facilite la identificación permite
conocer de manera rápida y sencilla que actividad
2.1
realiza cada puesto de trabajo, identificando
aquellas actividades que por su naturaleza
presentan un peligro.
Se han evaluado los los riesgos asociados a las
2.2 actividades y se han prioritizado los
procedimientos para facilitar su administración.
Se han elaborado las matrices de
procedimientos por área, la matriz de
2.3 conocimientos por puesto y el programa de
entrenamiento en los procedimientos.
El centro de trabajo cuenta con el inventario
de operaciones por área, el inventario de
procedimientos requeridos por área y por
2.4
puesto de trabajo y con un programa para
hacer los procedimientos faltantes.
Se están elaborando los procedimientos
faltantes, aplicando una guía para su
2.5
elaboración.
Todos los procedimientos requeridos por el
centro de trabajo han sido elaborados y
2.6 están fácilmente disponibles a los trabajadores
que los necesitan.
Los PETS nuevos o modificados, originados por
cambios y mejoras a las operaciones y
procesos son elaborados, comunicados y
2.7
revisados en su aplicación por las Observaciones
Planeadas de la Tarea en forma sistemática.
Se mide el avance de la etapa de Disponibilidad de
DO mediante el cálculo del indicador de
2.8 Disponibilidad de manera que la Gerencia de
operaciones conozca el nivel de accesibilidad y
vigencia de los procedimientos.
ANEXO VIII
Protocolo de Auditoria
Protocolo de Auditoria al Proceso de Disciplina Operativa en PODEROSA
Preguntas Clave Evidencia Cumple Observaciones
SI NO
¿Se conformó el Subequipo de liderazgo de
implantación del Proceso de Disciplina
Operativa, involucrando la participación de la
Supervisión, Representación sindical, los
trabajadores y los Contratistas, ellos están
diseñando e implantando el concepto de DO.
¿Se tiene el registro de la capacitación en
DO de un equipo de trabajo
conformado por un grupo de representantes
de cada área o instalación del centro de
trabajo quienes serán los responsables
ejecutores de su implantación?
¿Existe un rendimiento de cuentas periódico
de los resultados y los avances del Proceso
de Disciplina Operativa en las reuniones del
Comité Central de Seguridad?
¿Con la aplicación del Proceso de DO, la
ocurrencia de incidentes y lesiones se está
reduciendo significativamente, esto es
constatado en los resultados de la medición
del índice de DO?
¿La aplicación de las Observaciones Planeadas
de la Tarea muestra que se ha logrado que las
operaciones del centro de trabajo se realizan
en forma correcta y consistentemente en
apego total a los procedimientos
establecidos?
¿Todas las áreas han elaborado las matrices
de procedimientos por área, la matriz de
Matriz de puesto de trabajo por actividad?
¿Se han evaluado los riesgos asociados a las
actividades y se han prioritizado los
procedimientos utilizando el Cuestionario de
evaluación de actividades?
¿Todas las áreas han elaborado las matrices
de procedimientos por área, la matriz de
conocimientos por puesto y el programa de
entrenamiento en los procedimientos?
¿Todas las áreas del centro de trabajo
cuentan con el inventario de actividades por
área, el inventario de procedimientos
requeridos por área y por puesto de trabajo y
con un programa para hacer los
procedimientos faltantes?
¿Los procedimientos faltantes se están
elaborando, siguiendo la aplicación del
estándar del Proceso de Disciplina Operativa?
¿El índice de Disponibilidad de los
procedimientos es de 100%, esto es
constatado en todas las áreas de la compañía o
donde están fácilmente disponibles a
los trabajadores que los necesitan?
¿Se cuenta con evidencias de que los
procedimientos nuevos originados por
cambios y mejoras a las operaciones y
procesos son elaborados, comunicados y
revisados en su aplicación por las
Observaciones Planeadas de la Tarea en forma
sistemática?
¿Sistematicamente se lleva a cabo el cálculo
del Indicador de Disponibilidad en todas las
áreas y se comunican los resultados a la
Gerencia de Operaciones?

Acciones descriptivas
3 CALIDAD
Se han elaborado guías para elaborar
procedimientos para el control de
3.1 documentos y registros, y para evaluar la
calidad de los procedimientos.
Los trabajadores operativos participan en la
revisión y elaboración de los procedimientos,
3.2
reglas y normas.
Los procedimientos fueron elaborados con la
participación de los trabajadores, que son
técnicamente claros y reflejan claramente lo que se
3.3
efectúa en las áreas de trabajo.
Durante la actualizción de los procedimientos se
3.4 asegra la calidad de los mismos mediante metodos
de establecidos de evaluación.
Se mide el avance de la etapa de Calidad de DO
mediante el cálculo del indicador de Calidad de
3.5 manera que la Gerencia de operaciones conozca el
nivel de Calidad del contenido de los PETS , así
como su vigencia.
4 COMUNICACIÓN
Los procedimientos están siendo
comunicados a quienes deben conocerlos y
4.1
aplicarlos.
Los procedimientos son entendidos por los
4.2
empleados que los usan.
Se mide el avance de la etapa de Comunicación de
DO mediante el cálculo del indicador de Calidad de
4.3
manera que la Gerencia de operaciones conozca el
nivel de comunicación/capacitación de los PETS.
5 CUMPLIMIENTO
Se elaboró el procedimiento y guía para las
Observaciones Planedas de la Tarea y se cuenta con
5.1
un programa para las Observaciones Planedas de la
Tarea en el que participan todos los Supervisores.
Se han iniciado las Observaciones Planedas de la
5.2 Tarea, y los resultados se reportan a la Gerencia y
al Comité Central de Seguridad.
Un procedimiento disciplinario se aplica a los
5.3 casos que requieren reorientación
Se efectúan Observaciones Planeadas de la Tarea y
de las auditorías en forma continua y
5.4
consistente bajo una programación.
Se mide el avance de la etapa de Complimiento de
DO mediante el cálculo del indicador de
cumplimiento de manera que la Gerencia de
5.5
operaciones conozca el nivel de efectividad del
proceso de verificación del cumplimiento
accesibilidad y vigencia de los procedimientos.
Protocolo de Auditoria al Proceso de Disciplina Operativa en PODEROSA
Preguntas Clave Evidencia Cumple Observaciones
¿Se han elaborado guías para elaborar
procedimientos para el control de
documentos
y registros, y para evaluar la calidad de los
procedimientos?
¿Para efectuar la revisión y elaboración de los
procedimientos, reglas y normas, se cuenta
con la participación de los trabajadores?
¿Los resultados de las auditorías a la calidad
de los procedimientos reflejan claramente
que éstos son técnicamente claros con
respecto a lo que se efectúa en las áreas de
trabajo, y que fueron elaborados por los
propiostrabajadores que los utilizan?
¿La evaluación de la calidad de los
procedimientos se lleva a cabo utilizando la
Guía y Parámetros para verificar la Calidad de
los PETS, en todas las áreas?
¿Sistematicamente se lleva a cabo el cálculo
del Indicador de Calidad en todas las áreas y
se comunican los resultados a la Gerencia de
Operaciones?
¿Conforme a las matrices de procedimientos,
a la matriz de conocimientos, y al programa de
comunicación/capacitación los
procedimientos están siendo comunicados a
quienes deben conocerlos y aplicarlos?
¿Los resultados de los exámenes realizados
a los trabajadores en la fase de
Comunicación y las Observaciones Planeadas
de la Tarea realizadas en la fase de
Cumplimiento reflejan el entendimiento
pleno de los trabajadores de los
procedimientos?
¿Sistematicamente se lleva a cabo el cálculo
del Indicador de Comunicación en todas las
áreas y se comunican los resultados a la
Gerencia de Operaciones?
¿Se tiene elaborada, disponible y vigente en
todas las áreas la guía para las Observaciones
Planedas de la Tarea y el programa para su
realización, los cuales cuentan con la
participación de todos los Supervisores?
¿Los resultados de las Observaciones
Planeadas de la Tarea se reportan a la
Gerencia y al Comité central de Seguridad,
esto se está reflejando en mejoras en los
procedimientos y en su aplicación.
¿Se cuenta con un procedimiento disciplinario
que contemple la reorientación de los casos
en los que se incurra en desviaciones durante
la realización de las Observaciones Planeadas
de la Tarea, se tienen evidencias de su
aplicación?
¿Los programas de Observaciones Planeadas
de la Tarea y de las auditorías del Proceso de
Disciplina Operativa se llevan a cabo de
manera consistente y continua?
¿Sistematicamente se lleva a cabo el cálculo
del Indicador de Cumplimiento en todas las
áreas y se comunican los resultados a la
Gerencia de Operaciones?