UNIVERSIDAD PERUANA UNIÓN

FACULTAD DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA

EP INGENIERÍA AMBIENTAL

Asignatura:

Auditoría Ambiental

Tema:

Implementar el SGA bajo los criterios de ciclo PVHA ISO 14001

Unidad:

II

Docente:

Mg. Ing. Ricardo Arias Salcedo

Estudiante:

Arévalo Armas, Jian Pier

Morales - 2020
 1. Antecedentes (Identificar empresa u organización local).

EMPRESA AUTOMOTRIZ

El surgimiento de la empresa automotriz, obedece a lo mencionado anteriormente y a

factores que transformaron o hicieron desaparecer otros rubros de ingresos, algunos
factores menciónales son la devaluación de la moneda, el desempleo masivo por la
caída del rubro de la agricultura y en especial del café, la agricultura proporcionaba un
total del 40% del empleo, el cual se vio afectado por la inflación y otros factores
internos como la guerra (Montenegro, 2018)

Por estas razones surgen instituciones públicas, privadas y organismos internacionales

que quieren ayudar a levantar al país de la crisis económica, proporcionando
capacitaciones en distintas áreas técnicas y con posibilidades de incorporación al
medio, es con la ayuda de estas instituciones que se comienzan a generar pequeños
negocios, a través de créditos otorgados propiamente para ello; siendo una de las más
explotadas el área automotriz debido al incremento descontrolado del parque vehicular
en el país, sobre todo de vehículos usados, por la reducción de aranceles a la
importación. Generando un problema ambiental que guarda relación con la dinámica de
la Región (Garcia, 2017)

La pequeña y micro empresa tiende a utilizar los criterios de clasificación que mejor se
adaptan a la disponibilidad de información estadística generada por las instituciones
encargadas.

2. Desarrolla el contexto de la empresa o institución y el liderazgo de la misma

para SGA ISO 14001 (P)

2.1. Compresión de la organización y de su contexto

Tabla 1: Análisis FODA de la empresa

POSITIVO NEGATIVO
I Fortalezas Debilidades
- Disponibilidad del horario - Personal no está capacitado en temas
N relacionados al sistema de gestión
- Variedad de servicio
ambiental.
T - Personal capacitado para brindar el
- Presupuesto para el sistema de gestión
E servicio adecuado ambiental es ajustado.
- Contar con equipos avanzados - No hay un adecuado manejo de los
R residuos sólidos y aguas residuales
- Cuenta con licencia de
generadas (la mayor parte de la
N
Funcionamiento disposición final es inadecuada).
O - Las responsabilidades en material
ambiental no están definidas.

Oportunidades Amenazas
E - Implementar un SGA - No se cuenta con el compromiso de
- Nuevos clientes la empresa
X - Competencia de cada día
- Aumento del parque automotor
- Aumento de talleres en la zona
T
- Permanentes innovaciones en
E maquinaria y equipamiento
- Creación de cadena de
R
distribución y fidelidad con los
N
clientes
O - Generación de empleos

Fuente: Elaboración propia, 2020.

2.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

A continuación, se identifican las necesidades y expectativas respecto del desempeño

ambiental de las partes interesadas y se evalúa si tales suponen obligaciones adicionales.

 Partes interesadas internas

- Propietarios de la organización
- Trabajadores de la organización.
- Personal técnico

 Partes interesadas externas

- Clientes del taller
- Vecinos: Zona de influencia directa
- Municipalidad Distrital de Tarapoto
- La comunidad
Tabla 2: Partes interesadas internas de la empresa

Parte ¿Por qué es una

Necesidad Expectativa
interesada parte interesada?
Minimización de
Incremento en las
costos por
utilidades por la mejora
Proveen el capital disminución de
en el desempeño
Propietarios de para el consumos y
ambiental.
la organización funcionamiento de residuos
Acreditación del SGA
las actividades. Prevención de
para incursionar en
sanciones
mercados extranjeros.
ambientales
Prevención de los
Ambiente idóneo para
riesgos
sus tareas
ambientales que
Ejecutan las tareas Que las medidas
Trabajadores puedan
en la granja a preventivas,
de la comprometer su
cambio de una mitigadoras o de
organización salud.
remuneración. recuperación estén
Estandarización
Claramente
de la gestión
establecidas.
ambiental.
Dedicación y buen Estandarización Prevención de
Personal
servicio al cliente y de la gestión problemas
técnico
excelente trabajo ambiental Ambientales.
Fuente: Elaboración propia, 2020.

Tabla 3: Partes interesadas externas de la empresa

Parte ¿Por qué es una parte

Necesidad Expectativa
interesada interesada?
Brindar un buen
Desarrollando
servicio con
Los clientes se sientan una nueva
un impacto ambiental
Clientes del seguros de confiar sus relación con los
controlado, si es
taller vehículos en manos de clientes nuevos
posible desde una
los expertos. que acuden al
perspectiva de ciclo de
taller mecánico.
vida.
No alterar su Reducir la generación
entorno con los de malos olores y
Vecinos: Zona Se encuentran en la
residuos vectores que
de influencia zona de influencia
sólidos y aguas incomoden a las
directa directa.
residuales personas aledañas a la
generadas empresa.
Municipalidad Entidad local que Facilidad en el Cumplimiento pleno de
Distrital de Fiscaliza/supervisa a seguimiento y la legislación ambiental
Tarapoto través de la Gerencia control de la
de Protección del gestión
 Medio Ambiente a las
empresas ubicadas en ambiental
el Distrito de Tarapoto.
Comprende a todos los
trabajadores del taller, Disponer
Disponer
trabajadores de mano adecuadamente los
adecuadamente
calificada, y residuos generados de
los residuos
Comunidad administrativa, sus productos
generados de
personal de confianza y /servicios,
sus productos
los proveedores que promoviendo el
/servicios.
interactúan con el taller reciclaje.
mecánico.
Fuente: Elaboración propia, 2020.

2.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

El dueño tiene en cuenta que al ampliar los clientes y proveedores se necesita de mayor

capacidad de gestión; y lograr que sus cumplan con los requisitos de una certificación

ISO 14001:2015

Teniendo en cuenta esto se determina que el alcance del sistema de gestión ambiental

para el taller mecánico será

El alcance del sistema de gestión ambiental del Taller Mecánico El Pelao, está

implantado en las actividades de reparación y mantenimiento, en las actividades

administrativas.”

Con este instrumento se busca promover el uso eficiente de los recursos naturales, la

adopción de tecnologías ambiental y económicamente viables que permitan mejorar las

relaciones productivas con el entorno natural y la comunidad.

 2.4. Sistema de Gestión Ambiental

La gestión ambiental en esta empresa tiene como objetivo principal mejorar su

desempeño ambiental, mediante la reducción o eliminación de los impactos ambientales

negativos. Así mismo, contribuye al cumplimiento de la legislación ambiental vigente, y

sitúa a la empresa en mejor posición para enfrentar la futura regulación. En cuanto al

entorno económico, mejora la competitividad, rentabilidad e imagen empresarial, de

frente a las nuevas tendencias del mercado globalizado.

Así mismo se debe de definir las responsabilidades y autoridades, debiendo ser estas

documentadas y comunicadas a todo el taller para facilitar una administración ambiental

efectiva.

2.5. Liderazgo

El dueño del taller mecánico y sus trabajadores demuestra su liderazgo y compromiso

con el SGA, por lo que ha constituido un Comité de Gestión Ambiental para encargarse

de analizar asuntos en materia ambiental donde se encuentren involucrados los intereses

del taller. El Comité está conformado de la siguiente manera:

- Dueño del taller

- Jefe del Personal

- Operarios

El Comité de Gestión Ambiental tiene las facultades para tomar las mejores decisiones

con respecto a las actividades establecidas en el SGA. Se reúne de forma trimestral o

cuando sea necesario, a convocatoria. Con la finalidad de analizar y proponer nuevas

estrategias de implementación y medición de la efectividad del SGA, a través de la

mejora continua
 2.6. Política Ambiental

En este apartado el taller mecánico define su Política Ambiental donde establece su

compromiso para mejorar su desempeño ambiental. Permite el establecimiento de sus

objetivos y acciones ambientales, además de la mejora continua. Conforme con la

Norma ISO 14001:2015, la cual dice: La Alta Dirección debe definir la Política

Ambiental del taller. El taller mecánico se compromete a mejorar el desempeño

ambiental de sus actividades a través de un sistema de gestión ambiental sustentable.

2.7. Roles, responsabilidades y autoridades del taller

mecánico

El personal que participa en el SGA incluye de manera genera al dueño y encargado del

taller mecánico, que se define como grupo de personas que toman decisiones al más alto

nivel que toma decisiones administrativas del taller mecánico, la alta dirección está

representada por el Comité de Gestión Ambiental y tiene la responsabilidad y autoridad

para desarrollar e implementar el SGA, así como su compromiso con la mejora continua

de su eficacia, de conformidad con lo establecido en la norma ISO 14001:2015. Según

el ISO 14001:2015 se especifican los siguientes niveles y responsabilidades del SGA

Tabla 4: Cargos y responsabilidades.

Cargo Responsabilidad Autoridad

Dueño del Taller Encargado de facilitar
la colaboración de los
operarios en el
momento de realizar
mantenimientos de los
vehículos.

Facilitar el personal en
el momento de cargar Dueño de talleres
los residuos
aprovechables.
 Promover el
cumplimiento de las
metas ambientales
dentro de su área a
cargo

Promover el buen
manejo de residuos
peligrosos en el taller
mecánico Técnico profesional
Jefe del personal
Promover el
cumplimiento de las
metas ambientales
dentro de su área a
cargo.
Promover el
cumplimiento de las
metas ambientales, dar Personal de Técnico
Operarios
un buen manejo a la
disposición final de los
residuos peligrosos

Desarrolla la Planificación de actividades conforme al SGA ISO 14001 (P)

2.8. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

2.8.1. Generalidades

El taller tiene que establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para cumplir

ciertos requisitos. En el marco del Sistema de Gestión Ambiental, el taller tiene que

determinar los procesos que pueden generar un impacto ambiental. El taller tiene que

mantener la información documentadas de sus riesgos y oportunidades, y de los

procesos necesarios.

El siguiente paso para la planificación del sistema es el establecimiento e

implementación de objetivos y metas documentados en las funciones y niveles

pertinentes para cumplir los compromisos establecidos en su política.

 2.8.2. Aspectos ambientales

Para identificar los aspectos ambientales que se producen en el taller se realizó una

matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales, por ser este uno de los

métodos más sencillos para la identificación del aspecto ambiental que corresponde a

cada uno de los residuos y su respectivo impacto ambiental, tal como se muestra en la

tabla 4.

Tabla 5: Matriz de identificación de los aspectos e impactos ambientales

Matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales

Elemento Aspecto
Area Actividad Impacto
afectado Tipo Descripción
Generación
de Alteración
Cambio de residuos Cambio de aceite y de las
Suelo y
Aceite y sólidos y filtros de los propiedades
Agua
Filtro vertimientos vehículos fisicoquímic
de aguas as del suelo
residuales
Cambio de liquido Contaminaci
Generación
Operación Agua de batería, aceite, ón del agua
de fluidos
limpieza de motores y suelo
Cambio de Generación Residuos de batería, Aumento de
otros fluidos Suelo de residuos llantas, pernos residuos
de sólidos expuestos sólidos
mantenimient
Cambio de tubos de
o Emisión de
escape de los Contaminaci
Aire material
vehículos, cambio ón del aire
particulado
de carburadores
Almacenami Disposición
Almacena ento de inadecuada de Contaminaci
miento de Suelo Potencial incendio
residuos los residuos ón del suelo
residuos
peligrosos peligrosos
Fuente: Elaboración propia, 2020.
 2.8.3. Requisitos legales y otros requisitos
2.8.3.1. Requisitos legales

En esta tabla se muestran los requisitos legales por cada aspecto ambiental que genera la
empresa.
Tabla 6: Requisitos legales según los aspectos ambientales

Aspecto ambiental Normas legales

- Ley N° 1278 - Ley de Gestión Integral de Residuos
Sólidos
Generación de residuos
- NTP 900.058.2005 GESTIÓN AMBIENTAL.
sólidos
Gestión de residuos. Código de colores para los
dispositivos de almacenamiento de residuos.
- Decreto Supremo N° 003-2010-MINAM – LMP
para los efluentes de Plantas de Tratamiento
Vertimiento de aguas Residuales Domésticas y Municipales.
residuales - Ley N° 29338- Ley de los Recursos Hídricos.
- D.S. N° 004-2017-MINAM- ECA para agua y
establecen disposiciones complementarias.
Generación de material - Decreto Supremo Nº 003-2017-MINAM - ECA para
particulado Aire y establecen Disposiciones Complementarias
- Ley N° 28611- Ley General del Ambiente
- Ley N° 29783- Ley de Seguridad y Salud en el
Otros
Trabajo
- Ley N° 26842- Ley General de Salud
Fuente: Elaboración propia, 2020.

2.8.3.2. Otros requisitos

- ISO 14001- Sistema de Gestión Ambiental

- Contar con Licencia de funcionamiento

- Control de calidad sanitaria e inocuidad

 En esta etapa se procedió a revisar e identificar toda la normativa ambiental

aplicable a los aspectos ambientales el Taller el “Pelao”, donde el taller

responsablemente creó, implementó y mantuvo el procedimiento para la

Identificación de Requisitos Legales y Regulaciones Asociadas al Ambiente;

ello implica además considerar todas las auditorias y fiscalizaciones, emisiones y

vertimientos, gases, etc.

Para cumplir con los requisitos legales vigentes en materia ambiental, el taller

automotriz, después de haber identificado sus aspectos ambientales

significativos, identificó los instrumentos normativos a cumplir.

2.8.4. Planificación de las acciones

Tabla 7: Planificación de las acciones de la empresa

Actividades Acciones ¿Cómo se va hacer? Seguimiento Monitoreo

Implementar con Fichas de

Segregación de contenedores de colores seguimiento de
los residuos para identificar el tipo de segregación y Diario
peligrosos residuo generado manejo de los
residuos peligrosos
Implementar con Fichas de
Implementar un
contenedores de colores seguimiento de
sistema de gestión
para identificar el tipo de segregación y Diario
de manejo de
residuo generado manejo de los
Operaciones residuos
residuos peligrosos
del servicio
que brinda el Implementar un Instalar un sistema de Fichas de
taller mecánico sistema de tratamiento de aceites y seguimiento de
aguas residuales para el tratamiento de Diario
tratamiento de
vertimiento adecuado y aceites y grasas y
aguas y aceites
disminuir malos olores aguas residuales
Instalar un sistema de
Implementar un Fichas de
ruido para disminuir los
sistema de ruido seguimiento de
decibeles generados por
para evitar monitoreo de ruido Diario
los motores de los
molestias con los de acuerdo a la
vehículos y monitoreo
vecinos de la zona zonoficación
constante

Implementar un Monitoreo para ver la Fichas de Diario

sistema de cantidad de gases tóxicos seguimiento de la
 emisión de gases emanados de los
contaminantes vehículos y propuestas de
generación de
generados por los sistemas de tratamiento
gases tóxicos
motores de los de gases
vehículos
Fuente: Elaboración propia, 2020.

2.9. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

2.9.1. Objetivos ambientales

Tabla 8: Ficha de establecimiento y seguimiento de los residuos sólidos

Ficha de establecimiento y seguimiento

Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Lograr que el manejo de los residuos dentro del taller Dueño del taller mecánico y jefe del
mecánico para que se realice con el mínimo riesgo personal.
posible para los trabajadores y el medio ambiente Plazo previsto de consecución
asegurando que su valorización o disposición final se
efectué en estricto cumplimiento de la normatividad. 1 año
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Capacitación de los trabajadores en la minimización y 01/05/2020 Humanos
segregación de residuos peligrosos. 08/06/2020 Financieros
Implementar contenedores para la segregación de
10/06/2020 Humanos
residuos peligrosos con miras a reaprovechamiento y
18/08/2020 Financieros
control.
Elaborar procedimiento para la gestión de residuos 20/05/2020 Humanos
peligros. 27/01/2021 Financieros
Implementar un almacén temporal de residuos 27/01/2021 Humanos
peligrosos. 31/04/2020 Financieros
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
Kg por unidad
Coordinador del
producida (Residuos Evaluación 1 vez al mes
seguimiento
sólidos)
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
Kg por unidad Comité de
producida (Residuos Irregular 30/05/2021 calidad
sólidos) ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
Implementación Implementación
30/05/2021 80% avance
de contenedores de contenedores
 Fuente: ISO 14001

Tabla 9: Ficha de establecimiento seguimiento de las aguas residuales

Ficha de establecimiento y seguimiento

Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Garantizar un adecuado tratamiento de aceite y aguas Dueño del taller mecánico y jefe del
personal
residuales generadas en conformidad con la
Plazo previsto de consecución
legislación vigente. 1 año
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Implementar y adecuar una planta de tratamiento de 20/07/2020 Humanos
aguas residuales 19/07/2021 Financieros
Cumplir los Límites Máximos Permisibles según el
Decreto Supremo N° 003-2010-MINAM – LMP para 06/08/2020 Humanos
los efluentes de Plantas de Tratamiento Residuales 10/07/2021 Financieros
Domésticas y Municipales.
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
m3 por unidad
Coordinador del
producida (Aguas Análisis de agua 1 vez al mes
seguimiento
residuales)
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
m3 por unidad Comité de
producida (Aguas Irregular 20/02/2021 calidad
residuales) ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
Implementación
de un tratamiento
Avance de
20/09/2021 70% avance de Aguas
construcción
Residuales
(PTAR)
Fuente: ISO 14001
 Tabla 10: Ficha de establecimiento y seguimiento de emisión de material particulado

Ficha de establecimiento y seguimiento

Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Dueño del taller mecánico y jefe del
Garantizar el manejo de la emisión de material
personal.
particulado (gases tóxicos) en conformidad con la
Plazo previsto de consecución
legislación vigente.
4 meses
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Cumplir con el ECA de PM 10 y PM 2.5 según el
10/07/2020 Humanos
-Decreto Supremo Nº 003-2017-MINAM - ECA para
10/10/2020 Financieros
Aire y establecen Disposiciones Complementarias.
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
PM10 y PM2.5 Monitoreo de PM 10 y Coordinador del
4 veces al mes
(Material particulado) PM 2.5 seguimiento
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
Comité de
PM10 y PM2.5
Regular 20/08/2020 calidad
(Material particulado)
ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
15/09/2020 99 % avance ----- ------
Fuente: Elaboración propia

Tabla 11: Ficha de establecimiento y seguimiento de la proliferación de moscas y

roedores

Ficha de establecimiento y seguimiento

Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Dueño del taller mecánico e ingeniero
Prevenir la generación de ruidos por medio de un
encargado.
control y monitoreo de los decibeles de acuerdo a la
Plazo previsto de consecución
zonificación.
2 meses
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Realizar monitoreos para verificar la cantidad de 10/06/2020 Humanos
 decibeles que se emiten, para evitar molestia en los
09/07/2021
vecinos de la zona.
Financieros
Implementar un sistema de mitigación de ruido,
10/06/2020 Recursos
implementando barras acústicas y de esa manera
09/07/2021
impida molestia en los vecinos.
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
Coordinador del
80 dB Monitoreo de los decibeles 2 veces al mes
seguimiento
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
Comité de
80 dB Regular 15/06/2020 calidad
ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
10/07/2020 80 % avance ----- ------
Fuente: Elaboración propia, 2020.

2.9.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Tabla 12: Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Responsabl
Objetivos Metas Acciones Recursos
e
Capacitación de los
Reducir la trabajadores en la
Lograr que el cantidad de Jefe del
minimización y
manejo de los personal
residuos segregación de residuos Humanos
residuos peligrosos sólidos peligrosos Financier
peligrosos en el
generados Implementar o
taller mecánico
por el trabajo contenedores para la Jefe del Recursos
se realice con el
mínimo riesgo realizado en segregación de residuos personal
posible para los el taller peligrosos.
trabajadores y el Elaborar procedimiento Jefe del
 para la gestión de
personal
residuos peligrosos.

Implementar un
medio ambiente almacén temporal de Jefe del
asegurando que residuos sólidos personal
su valorización peligrosos.
o disposición
final se efectué
en estricto
cumplimiento de
Garantizar un Implementar
adecuado y adecuar un Contratar a una
tratamiento de sistema de empresa consultora con Dueño del
las aguas tratamiento experiencia en taller Humanos
residuales de aceites y elaboración de PTAR. Financier
generadas en aguas o
conformidad con Cumplir los Contratar a un
la Límites especialista o ingeniero Dueño del
legislación Máximos para el muestreo y taller
vigente Permisibles análisis del vertimiento
Garantizar el
adecuado
manejo de la
emisión de Contratar a una
Cumplir con Humanos
material empresa consultora
el ECA de Dueño del Financier
particulado para el monitoreo y
PM 10 y PM taller o
(gases tóxicos) análisis de material
2.5 Recursos
en conformidad particulado.
con la
legislación
vigente.
Realizar monitoreos
para verificar la
Prevenir la
cantidad de decibeles Ingeniero
generación de
Reducir los que se emiten, para encargado
ruidos por
decibeles de evitar molestia en los Humanos
medio de un
ruido vecinos de la zona. Financier
control y
generados Implementar un sistema o
monitoreo de los Recursos
por los de mitigación de ruido,
decibeles de
vehículos implementando barras Ingeniero
acuerdo a la
acústicas y de esa encargado
zonificación.
manera impida molestia
en los vecinos.
Fuente: Elaboración propia, 2020.
 3. Identifica los apoyos que el SGA ISO 14001 debe tener para implementarlo
3.1. Recursos

En esta fase se determinarán las herramientas de apoyo para el desarrollo del sistema,

tales como recursos, competencias, toma de conciencia, comunicación, información

documentada y control de la información documentada.

Tabla 13: Recursos de apoyos del Sistema de Gestión Ambiental

Recursos de apoyo con la que cuenta la empresa

Actividad
Humano Recurso Financiero

Para la compra de los

Materiales que se utilizan
materiales de
en la reparación de
Mantenimie mantenimiento
motores: Llaves, tuercas,
nto de
gasolina, aceites, sopletes,
motores
grasas. Pago al personal
técnico

Cambio de
aceite y Compra de aceites y
Aceites y baterías
liquido de baterías
batería
Operaciones Compra de materiales
dentro del para soldadura
taller Electricidad, sopletes,
Soldadura
metales tóxicos, fierros Pago al personal
técnico

Compra de materiales
Electricidad, parches,
Vulcanizado calentador, gatas, llaves de
ruedas, compresor de aire. Pago al personal
técnico
Insumos para el lavado: Compra de insumos
Lavado de
Detergente, esponjas, agua, para el lavado del
vehículos
baldes, botas, franelas vehiculo
Materiales utilizados en el
Almacenami
almacenamiento de
ento de los Personal Para la compra de los
residuos: Contenedores,
residuos Técnico contenedores
acondicionamiento del
peligrosos
almacén
Fuente: Elaboración propia, 2020.
 3.2. Competencia

Se ha realizado la evaluación de la competencia laboral del personal involucrado en el

SGA, con base en la educación Ambiental responsable, habilidades, experiencia y

formación apropiada. Por lo anterior, existe un expediente en el que se incluyen las

evidencias del cumplimiento de la competencia laboral, a través de la Evaluación de la

Competencia Laboral, que se actualiza conforme se fortalece la competencia del

personal y, en su caso, incluye el programa de capacitación para completar la

competencia laboral requerida. El personal involucrado en la operación del SGA realiza

actividades como la evaluación de los aspectos ambientales, los requisitos legales, la

aplicación de las auditorías internas y en general, contribuyen al cumplimiento de los

objetivos ambientales.

El Taller Mecánico El Pelao, procura la capacitación del personal involucrado y

acompañamiento en cada proceso establecido en el SGA.

Para asegurar que el personal del taller es competente, se realiza las siguientes
actividades:

a) Determina la competencia, educación, formación, habilidades y experiencia

necesaria para cada puesto de trabajo.
b) En caso se identifique alguna brecha entre el personal de la empresa y el perfil
del puesto que ocupa, se realizan capacitaciones de acuerdo al P-SGA-003
Procedimiento de Competencia, formación y toma de conciencia o se toman
otras acciones para lograr la competencia necesaria. Así mismo el procedimiento
establece los mecanismos para evaluar la eficacia de las capacitaciones o las
acciones tomadas, de tal forma que se logre cumplir los resultados esperados.
c) Asegurar que los trabajadores se han consientes de la pertinencia e importancia

de sus actividades mediante la ejecución del procedimiento de “Inducción de

personal”, comunicándose a través de medios específicos detallados en el

 procedimiento de “P-SGA-004 Comunicación Interna y Externa” y mediante

otras acciones llevadas a cabo por el responsable de recursos humanos.

3.3. Toma de conciencia

Se realizarán:

1. Reuniones de concientización y formación ambiental.

2. Comunicación interna de aspectos, impactos y riesgos ambientales generados

por el taller, y las acciones de corrección y/o prevenciones respectivas.

3. Publicación y comunicación interna del logro de objetivos y mejoras

ambientales.

4. Reuniones para la información de resultados de evaluación y desempeño

ambiental, como también de auditorías del SGA.

5. Publicación del cumplimiento de normas y/o reglamentos estipulados por la

nación y entes de fiscalización ambiental.

6. Reuniones de implicación del personal, donde pueden participar con soluciones

a algún aspecto por resolver.

3.4. Comunicación
3.4.1. Generalidades

El comité debe comunicar constantemente a las partes interesadas la importancia del

SGA, la política ambiental, autoridades del sistema, aspectos e impactos ambientales,
objetivos, requisitos legales, desempeño ambiental, entre otros aspectos de relevancia,
para lo cual se debe determinar la forma en cómo se llevará a cabo esta comunicación

El proceso de comunicación en el SGA es de vital importancia para que la información

sea suministrada y permita el correcto funcionamiento y mejora del mismo. Se realizará
de manera bidireccional entre las partes interesadas, con retroalimentación directa,
indirecta y pública. Lo anterior se llevará a cabo a través de medios convencionales y
sistemas de teleinformática para comunicar de manera transparente, apropiada, veraz y
comprensible la información generada del SGA a las partes interesadas. Dichos
procedimientos están descritos en el Procedimiento de Comunicación y Educación
Ambiental.

3.4.2. Comunicación interna

El Taller Mecánico El Pelao, ha elaborado un procedimiento de comunicación,

participación y consulta, tanto para la comunicación interna entre los trabajadores y
funciones del taller y para saber cómo documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes relacionadas al Sistema de Gestión Ambiental.

Las comunicaciones internas son a través de charlas de 5 minutos, reuniones grupales,

comités, memorando, reuniones de coordinación. Todo este procedimiento se realiza
bajo un informe mensual de los avances de la implementación correcta del Sistema de
Gestión Ambiental según ISO 14001:2015

Los documentos asociados a la comunicación interna de la empresa pueden ser los

siguientes:

Tabla 14: Registro de comunicaciones internas de la empresa

Registro de las comunicaciones internas para la empresa

N° Fecha Asunto Originado por Observaciones

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Fuente: Elaboración propia, 2020.

Tabla 15: Acta de asistencia para el personal de la empresa

ACTA DE ASISTENCIA

Reunió Capacitación Auditoria

n
Curso:
Responsable
:

Fecha: Hora de Inicio: Hora de Termino:

Asunto:

N Apellidos y Identificación
Firma
° Nombres DNI
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
0

ELABORA APROBAD
DO O
 Responsable del SGA-EMSR Comité de SGA-EMSR

Fuente: Elaboración propia, 2020.

3.4.3. Comunicación externa

La comunicación externa permite al Taller Mecánico, dar operatividad al sistema de

gestión ambiental, respecto a las comunicaciones externas, el taller mecánico verifica la
recepción de los documentos por el personal autorizado en cada actividad y si estas no
pueden ser resueltas de manera inmediata, son derivadas a los responsables superiores,
siendo los representantes legales quienes dan la respuesta y/o solución a las
comunicaciones enviadas.

La organización debe comunicar externamente la información pertinente para el sistema

de gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación de la
organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.

En tal caso el taller verifica la recepción de los documentos por el personal autorizado
en cada actividad y si estas no pueden ser resueltas de manera inmediata, serán
derivadas a los responsables superiores, siendo los representantes legales quienes dan la
respuesta y/o solución a las comunicaciones enviadas.

Los documentos asociados a la comunicación interna del taller pueden ser los
siguientes:

Tabla 16: Registro para las comunicaciones externas

Registro para las comunicaciones externas

N° Fecha Asunto Originado por Observaciones
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Fuente: Elaboración propia, 2020.
Tabla 17: Registro para el seguimiento de comunicaciones ambientales externas

Registro para el seguimiento de comunicaciones ambientales externas

Gestión Ambiental Apoyo Social Otros
Fecha de Ingreso:
Clase de Documento:
Institución Remitente:
Asunto:
Seguimiento/Situación
N° Observaciones Destino
Actual
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

ELABO RADO APRO BADO

Responsable del SGA-EMSR Comité de SGA-EMSR

Fuente: Elaboración propia, 2020.

3.5. Información documentada

3.5.1. Generalidades

La información documentada requerida por la Norma ISO14001, es necesaria para la

eficacia de su Sistema de Gestión Ambiental, se encuentra registrada en la “Lista
Maestra de Documentos”. Adicionalmente, los mecanismos implementados para la
creación, actualización, difusión, protección y control de la información documentada
se encuentran descritos en los siguientes documentos: El Sistema de Gestión Ambiental
de la empresa “Pollos del campo” debe estar conformado por una serie de documentos
que sirvan de apoyo para mejorar su desempeño ambiental. En la estructura del control
documental, por razones prácticas, se han clasificado los procedimientos que integran al
SGA:
 - Procedimientos para la operación del SGA: Control de documentos, acciones
correctivas y preventivas, auditorías internas ambientales y control de registros.
- Planificación: Contexto de la empresa, para la identificación y evaluación de
aspectos ambientales, análisis de riesgos y planificación de acciones.
- Procedimientos de procesos o controles operacionales: Gestión integral de
residuos, Comunicación y educación ambiental, la gestión integral del agua y el
control operacional para el mantenimiento.
3.5.2. Creación y actualización

El Taller Mecánico al crear y actualizar la información documentada tiene que asegurar

la comprensión y operación eficaz del sistema requiere documentación asociada que
proporcione información necesaria tanto para empleados y otras partes interesadas
cuando sea necesario, la extensión de la documentación varía de una organización a
otra, pero debe de describir los elementos fundamentales que constituyen el Sistema de
Gestión Ambiental:

- Se identifican y se describen

- El formato utilizado del SGA.

- Que se revise y se apruebe con respecto a la adecuación y a la idoneidad

3.5.3. Control de la información documentada

Este punto del apoyo del sistema de gestión ambiental, es un punto clave de control, ya
que es aquí donde tendremos por entendido que si documentamos toda la información
sobre el sistema en consecuencia los documentos deberían estar controlados.

Los documentos que forman parte del SGA se controlan para asegurar que estén
disponibles cuando se requieran y para protegerlos contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad. Existen medidas de seguridad para prevenir su
pérdida y asegurar su preservación. Para ello se presenta un procedimiento de “Control
de documentos”; para la correcta administración documentaria dentro del Sistema de
Gestión Ambiental y así mismo llevar el control de toda documentación requerida por
esta Norma Técnica Internacional”. Los documentos asociados al procedimiento son:
Tabla 18: Registro de distribución de documentos

Registro de distribución de documentos

Nombre del Documento: Fecha:

Área Nombres y Apellidos Cargo Fecha de Firma

recepción

Fuente: Elaboración propia, 2020.

Tabla 19: Organización y control para el sistema de gestión ambiental

ORGANIZACIÓN Y CONTROL DOCUMENTAL PARA EL SISTEMA GESTION AMBIENTAL DE LA BODEGA REGINA

PROCEDIMIENTOS FORMULARIOS
Evaluación de la competencia laboral
Revisión al Sistema de Gestión Ambiental
 Programa anual de capacitación
Relación de documentos vigentes
Actualización de documentos
Control de documentos
Acciones correctivas y preventivas Metodología de acciones preventivas y correctivas
PROCEDIMIENTOS
Programa anual de auditorías ambientales
PARA LA Plan de auditoría interna ambiental
OPERACIÓN DEL Auditorías internas ambientales
Informe de la auditoría interna ambiental
MANUAL SGA Control de registros
AMBIENTAL
Contexto de la bodega
DE LA
GRANJA´ Identificación y evaluación de aspectos e impactos identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales
ambientales Evaluación, seguimiento y cumplimiento del marco legal y normativo
Planificación de acciones Informe de indicadores
Residuos sólidos generales
PLANIFICACION
Gestión integral de residuos Ubicación de contenedores en la bodega
Generación de residuos sólidos en la bodega ´´Regina´´
Reporte de retroalimentación directa e indirecta de la comunicación del -SGA.
Comunicación y educación ambiental Registro de jornada de promotores del SGA
Reporte de calidad de agua tratada.
Fuente: Elaboración propia, 2020.
4. Propuesta de implementación y operación del SGA ISO 14001
4.1. Planificación y control operacional
El Taller Mecánico, ha establecido la aplicación de controles operacionales para

sus actividades, con la finalidad de cumplir con la política ambiental, objetivos y

metas, además de la adecuada gestión de sus aspectos ambientales identificados,

en este apartado se describen brevemente los controles operacionales que

integran el SGA. Estos controles operacionales deberán siempre ser

sistematizados para que sean efectivos en su aplicación. Para ello se han

elaborado procedimientos, donde se definen los criterios de operación para

asegurar la correcta ejecución del SGA. El responsable del SGA y los

responsables ambientales del taller, determinan la forma de ejecución de las

actividades, redacta los procedimientos, difunde interna y externamente; se

encarga de la revisión periódica, la actualización de actividades. Todo ello con la

finalidad de mejorar el SGA, los controles operacionales pueden ser de varias

formas, como por ejemplo instrucciones de trabajo, controles físicos, uso de

personal con formación. La selección de los métodos de control específicos

depende de varios factores como, por ejemplo, las habilidades y experiencia de

las personas que realizan las reparaciones y de la complejidad e importancia

ambiental de la propia operación.

Deberían definirse las medidas de control aplicables para cada una de las

actividades relacionadas con los aspectos medioambientales significativos, ya

sea mediante tecnologías correctivas o mediante la prevención, sin descuidar la

supervisión y autocontrol.
Tabla 20: Procedimientos de evacuación de residuos peligroso

Responsable Frecuencia Procedimiento

Verifique el buen estado de los
recipientes (galoneras y/o
Diaria cilindros) y anaqueles, detectando
posibles fugas o riesgos de ignición
Bodeguero en el lugar de almacenamiento
Contraste el consumo del aceite
con el espacio utilizado en el taller
Mensual
y evalúe el método de despacho y
adquisición vigente
Verifique si los técnicos siguen los
Diaria procedimientos adecuados para el
Jefe de uso de los materiales peligrosos
Evalúe la necesidad de impartir
taller charlas de manejo de residuos
Mensual
peligrosos y acciones de
emergencia
Verifique las condiciones de su
puesto de trabajo y los materiales
Diaria peligrosos que utiliza. Comunique
al jefe de taller cualquier
observación que tenga

Tecnico
Revise los puntos de acceso común
donde se compartan y almacenen
Mensual temporalmente residuos peligrosos
y avise cualquier irregularidad al
jefe de taller

Fuente: Elaboración propia

Proceso de disposición de residuos sólidos peligrosos: El objetivo de este

proceso es asegurar la correcta disposición de los residuos listados dentro de los
aspectos básicos. En este proceso intervienen el técnico de taller, el responsable
ambiental y el operador de residuos. Para ello se definen las etapas de
disposición de residuos en la tabla 06.
Tabla 21: Procedimientos de evacuación de residuos peligroso

Etapa Responsable Acción

1. Retirar el residuo del vehículo o
puesto de trabajo. Para asegurar
un trabajo eficaz, el técnico debe
utilizar las herramientas y seguir
los procedimientos descritos en el
Recolección Técnico manual de operaciones.
2. Asegurar y desplazar el residuo.
Antes de llevar el residuo al área
de almacenamiento, verifique que
las condiciones sean seguras para
el desplazamiento.
3. Efectuar el almacenamiento en el
lugar designado. No olvide
Técnico proceder de manera ordenada,
según lo que indique el manual de
operaciones
4. Verificar las condiciones del
almacenamiento. Registre la
cantidad de residuo existente, el
estado del área de
Almacenamient almacenamiento y la capacidad
de la misma. Consigne los datos
o Responsable en el formato de inspección diaria
5. En caso de superar el límite de
de asuntos
seguridad del almacén, llame y
ambientales solicite la evacuación a la
empresa de disposición de
residuos.
6. Programar la evacuación en el
taller. Coordinar con las áreas de
seguridad y operaciones de ser el
caso.
7. Verificar las condiciones de
evacuación. Examine que la
evacuación se realizará de manera
adecuada y conforme a la
Responsable legislación y normatividad de su
localidad
Transporte de asuntos
8. Emitir la documentación interna y
ambientales de manejo de residuo. Entregue
un manifiesto de entrega de
residuos, de acuerdo a la
legislación local, y exija un
certificado de disposición final.
 Fuente: Elaboración propia
Las operaciones de cómo transportar y dejar el residuo en el centro de acopio
deben estar definidas en un manual de operaciones, el cual describirá paso a
paso el procedimiento a efectuar, de acuerdo al tipo de residuo y características
del almacén.
4.2. Control operacional

El Taller Mecánico El Pelao creó, implementó y mantuvo el Procedimiento de Control

Operacional en el SGA, para lo cual el taller realizo un control de la planificación y

revisar las consecuencias de los cambios no deseados adoptar medidas para mitigar los

aspectos negativos. El Taller Mecánico consciente en las reparaciones y mantenimientos

de vehículos que son controlados, el tipo y la extensión del control que se aplica a los

procesos son definidos dentro del SGA, con un objetivo principal es realizar el control

operacional de los aspectos ambientales significativos identificados con el fin de:

- Establecer los diferentes Controles.

- Determinar los principales requisitos que debe cumplir.

- Establecer planes de gestión de los aspectos ambientales significativos.

- Considerar la necesidad de proporcionar información sobre los aspectos

negativos.

También se refiere al conjunto de medidas necesarias para garantizar que las

operaciones y actividades clave se realizan bajo unas condiciones determinadas por la

organización.
 4.3. Preparación y respuestas a emergencias

Habitualmente los planes de emergencia tienen como objetivo garantizar la seguridad

para las personas en caso de accidentes inesperados o situaciones de emergencia. Se
centran en las acciones que deben realizarse inmediatamente después del incidente
(ejemplo: evacuación de las instalaciones en caso de incendio) y tienen una estrecha
relación con los sistemas de seguridad y salud laboral.

La norma ISO 14001:2015 sólo hace referencia a consideraciones medioambientales

derivadas de situaciones de emergencia, pero es evidente que las organizaciones
tenderán a realizar planes conjuntos de emergencia para temas de seguridad y medio
ambiente.

Los procedimientos de identificación y prevención de riesgos han sido ampliamente

desarrollados en el área de seguridad y salud laboral.

   Gráfico N° 03: Flujograma de preparación y respuesta ante emergencia

Identificar accidentes
Revisión potenciales y situaciones de
emergencia

Ejecución de Análisis y
simulacros evaluación de riesgo

Elaborar el plan de Establecer medidas

emergencia de prevención

Facilitar medios de Definir respuestas ante

actuación y control accidentes y situaciones de
necesario emergencia
 Tabla 22: Procedimientos de en caso de incendio

I
Actividades
T
Antes Durante Después
Si cree posible la extinción Evacuar a los heridos de
del fuego mediante gravedad a los
extintores portátiles, establecimientos de salud
Disponer de sistemas
utilícelos actuando más cercanos a las
1 de prevención y
preferentemente con un instalaciones.
seguridad
ayudante. En caso contrario
deje actuar a la brigada
contra incendios.
Si al intentar apagar el Verificar que todo el
incendio el fuego se personal y visitantes hayan
Construir y almacenar
mantiene o aumenta, evacuado hacia las zonas
materiales, de acuerdo
2 retírese seguras o puntos de
a las normas de
rápidamente del lugar y reunión, para realizar el
seguridad
diríjase a la zona de conteo respectivo de los
seguridad que corresponda. trabajadores.
Identificar y señalizar Mantener al personal en las
Dar la señal de alarma
las áreas seguras, rutas zonas de seguridad, por un
3 mediante altavoz u otra
de evacuación y salidas tiempo prudencial, hasta el
señal acústica
de emergencia. cese de las réplicas.
Paralizar toda maniobra y Inspeccionar daños en las
Colocar un plano de
el uso de maquinarias y/o instalaciones provisionales
4 ubicación de extintores
equipos, a fin de evitar y definitivas.
en campamento de obra
accidentes.
Verificar el Inspeccionar daños en las
cumplimiento de los instalaciones provisionales
programas de y definitivas.
inspección y
mantenimiento Evacuar hacia las zonas
5 rutinario y preventivo seguras, en forma ordenada
de las instalaciones y y manteniendo la calma.
equipo contraincendios
y rescate, primeros
auxilios, materiales
peligrosos.
6 Brindar charlas sobre Atención inmediata a las Retiro de la zona de
las zonas de seguridad personas accidentadas. trabajo, de toda maquinaria
y áreas de y/o equipo que pudiera
concentración, así haber sido averiado y/o
I
Actividades
T
como las actividades a afectado.
realizar durante la
emergencia.
Desarrollar planes de
instrucción para
asegurar que los
Apagar el incendio con el
integrantes de la
uso de extintores u otros Rehabilitar las áreas
7 Organización de
medios que estén a afectadas
Emergencia conozcan
disposición.
sus funciones conforme
al presente Plan y las
cumplan.
Realizar simulacros con Retorno del personal a los
el personal de obra, Convocar a las entidades de frentes de trabajo
8 sobre las acciones a apoyo externo de ser
realizar en caso de necesario
incendio.
Fuente: Elaboración propia
Tabla 23: Procedimientos de en caso de incendio

CONTROLES
Descriptor Descripción Calificación
Se presta una atención significativa al riesgo. Se han
adoptado
Fuerte 1
la mayoría de los controles económicamente viables. Se
mantiene un sistema de monitoreo constante.
Los controles aplicados proporcionan una certeza
razonable
Moderado 2
del control, aunque no permiten la gestión de todos los
eventos de riesgo potenciales.
Débil Los controles aplicados son insuficientes para prevenir 3
o
mitigar el riesgo.
Fuente: Elaboración propia
Evaluación del desempeño
1.1. Seguimiento, medición de análisis y evaluación
1.1.1. Generalidades
El Taller Mecánico El Pelao realizará la evaluación del desempeño mediante la
aplicación del cumpliento de los requisitos legales tales como las normativas para tener
el control de la generación de los contaminates de los diferentes procesos de
mantenimiento del taller. Planificación del Seguimiento
El Taller Mecanico realiza el seguimiento, la medición, análisis y evaluación del
desempeño ambiental a través del cumplimiento de los objetivos ambientales, las metas
y actividades del taller.
1.1.2. Planificacion del seguimiento
a. Objetivo
Realizar el seguimiento de las instalaciones de la Pollería EL PECHUGON
b. Responsable de Seguimiento

Tabla 24: Responsable de seguimiento

Grado académico Especialista

Especialista en materia de control y monitoreos de la
calidad de aire.
Ing. Ambiental Especialista en materia de control y monitoreos de la
calidad agua residual.
Especialista en materia de residuos sólidos.

c. Frecuencia del seguimiento

La frecuencia del seguimiento se va a realizar de una manera diaria dentro de

las instalaciones las cuales se va a utilizar fichas de recolección de datos para
obtener la información.
d. Metodología para el Seguimiento

Tabla 25: Metodología

Actividad Planificación
Coordinaciones del equipo Se realizará las coordinaciones con el área de gestión
auditor con el área de gestión ambiental, planificando de esta manera la fecha y la
ambiental hora a realizar la auditoría.
 Se realizará una presentación Se planificará los materiales y los temas a tratar.
para la apertura del También se tendrá en cuenta los refrigerios para el
seguimiento evento.
Se realizará los monitoreos de Se realizará las mediciones de las concentraciones de
los efluentes y las emisiones de los parámetros en materia de calidad de aire y agua
la pollería utilizando protocolos.

Se realizará la evaluación del Los datos se obtienen mediante una caracterización

manejo de los residuos sólidos diaria de los residuos. Segregación de los residuos
orgánicos e inorgánicos desde mediante la clasificación por el tipo de envase.
la generación hasta la
disposición final

e. Recursos
Tabla 26: Partes interesadas externas de la empresa

Objetivo ambiental Recursos

Evaluar y controlar los vertimientos de - Medidores de aguas mediante los equipos tales
aguas residuales del taller Mecánico El Multiparamétrico, Ph-metro.
Pelao que contienen aceites y grasas
- Instrumentos para medición de gases.
Controlar la generación de gases como - Medidores de gases tales como los equipos de
monóxido de carbono, dióxido de KIGAS 310.
azufre y dióxido de nitrógeno de la - Uso de protocolos de la calidad de aire
pollería. DIGESA.

- Implementar un plan de manejo de residuos

Determinar y controlar la generación sólidos inorgánicos frente al COVID-19.
de residuos Peligrosos del Taller - Protocolos de residuos sólidos.
Mecánico El Pelao. - Evaluar el cumplimiento con DL 1278 de
residuos sólidos.
- Contenedores de residuos
Prevenir la generación de ruidos por - Instrumentos de monitoreo de ruido
medio de un control y monitoreo de los - Protocolo de calidad de Aire (DIGESA)
decibeles de acuerdo a la zonificación
 1.1.3. Gestiones previas a al seguimiento
Se realizará la revisión de los documentos que se han implementado en el taller
mecánico el Pelao los cuales son los siguientes: El seguimiento de la política ambiental,
Plan de manejos de residuos peligrosos, programas de monitoreos, etc. (Protocolos).
1.1.4. Notificación de la realización del seguimiento
En cuanto a la notificación de la realización se realizará en un intervalo de tiempo de
7:30 am a 8:30am para seguimiento de las actividades a realizar.
Tabla 27: Notificaciones

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic
8:0 8:00 8:00 8:00 8:00 8:0 8:0 8:00 8:00 8:00 8:00 8:00
0 am- am- am- am- 0 0 am- am- am- am- am-
Actividad am- 9:00 9:00 9:00 9:00 am- am- 9:00 9:00 9:00 9:00 9:00
9:0 am am am am 9:0 9:0 am am am am am
0 0 0
am am am
Monitoreos para medir la
concentración de Aceites y  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x
grasa.

Monitoreos para medir la

concentración de monóxido de  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x
carbono.

Segregación de los residuos

mediante la clasificación por  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x
el tipo de envase.
Segregación de los residuos
mediante la clasificación por  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x  x
el tipo de envase.
 1.1.5. Sesión de apertura del Seguimiento
Se realizará una reunión entre las personas implicadas y el responsable del seguimiento
a la intervención las cuales se realizará una inducción de las actividades a realizar tales
como:
- Se presentará al responsable del seguimiento
- Se dará a conocer los objetivos y metodología del seguimiento.
- Se realizará una revisión del plan de auditorías.
Responsable del Responsable de
Área Fecha Hora
área seguimiento
Reunión de apertura
Área de
El dueño del taller
gestión Mes de enero 8:00 a. m. Ing. Ambiental
mecánico
Ambiental

Tabla 28: Metodología de seguimiento

Objetivo ambiental Metodología de seguimiento

Determinar y controlar las - En cuanto al seguimiento y el monitoreo se hará de
emisiones de aguas residuales manera frecuente conforme al programa evaluación de
que genera el taller mecánico desempeño las cuales tienen programadas realizarse 1
El Pelao que contienen vez por mes.
aceites y grasas
- Se utilizará protocolos para realizar el monitoreo.
- Se realizarán el monitoreo de los parámetros
fisicoquímico de Aceites y grasa.
- Los datos se obtienen mediante la medición in situ en los
afluentes del taller mecánico por equipos tales como
Multiparamétrico y Peachímetro
- Para desarrollar los monitoreos se utilizará fichas de
recolección de datos para evidenciar la concentración
generada por medio de la evaluación de dicho
monitoreo.
 - En cuanto al seguimiento y el monitoreo se hará de
manera frecuente conforme al programa evaluación de
desempeño las cuales tienen programadas realizarse 1
vez por mes.
- Se utilizará protocolos de la calidad de aire DIGESA.
Determinar y controlar la
generación de gases tóxicos - Monitoreos in situ para medir la concentración de
como monóxido de carbono, monóxido de carbono, dióxido de carbono y óxidos
dióxido de carbono y óxidos nitrosos.
nitrosos.
- Para desarrollar los monitoreos se utilizará fichas de
recolección de datos para evidenciar la concentración
generada por medio de la evaluación de dicho
monitoreo.

- Se utilizará un instructivo de clasificación de los

residuos los cuales están guados por la ley de gestión
Determinar y controlar la integral de residuos sólidos N° 1278.
generación de residuos
- Los datos se obtienen mediante una caracterización
peligrosos del taller mecánico
diaria de los residuos.
El Pelao.
- Segregación de los residuos mediante la clasificación por
el tipo de envase.

1.1.6. Cierre del Seguimiento

Se realizará la elaboración de la inspección del seguimiento y se le presenta a los
encargados de realizar el seguimiento.
1.1.7. Elaboración del informe del seguimiento
Se realizará la Elaboración del informe final las cuales se va a entregar al auditor, las
cuales se van a plasmar si en el caso tuvieran no conformidades o se van a plasmar que
las actividades se desarrollan de manera correcta.
1.2. Auditoría interna
1.2.1. Generalidades
Para realizar una auditoría interna se selecciona auditores de acuerdo a un perfil,
asegurando la objetividad e Imparcialidad del proceso y evitando que auditen su propio
trabajo o que exista otro conflicto de interés. En la auditoría interna se realizará la
evaluación indicadores de desempeño de gestión (ICAs).
 1.2.2. Planificación de la auditoria
2. Objetivo
 Realizar las actividades de auditoría interna del taller mecanico El Pelao.
3. Designación del Equipo Auditor
Grado académico Equipo auditor

Especialista en materia de control y monitoreos de la calidad de aire.

Especialista en materia de control y monitoreos de la calidad agua residual.

Ing. Ambiental

Especialista en materia de residuos sólidos.

1. Frecuencia del seguimiento

La frecuencia del seguimiento se va a realizar de 3 veces al año en las instalaciones las
cuales se va a utilizar fichas de recolección de datos para obtener la información.
2. Metodología para la auditoría
Se realizará la inspección en las instalaciones del taller mecanico donde se evaluará el
cumplimento de la política ambiental de la empresa, los resultados de los monitoreos y
otras evaluaciones que se hayan realizado mediante el uso de normativas aplicadas en
cada rubro de la actividad.
Tabla 29: Planificación de las actividades a realizar

Actividad Planificación
Se realizará las coordinaciones con el área de gestión
Coordinaciones del equipo auditor con
ambiental, planificando de esta manera la fecha y la hora
el área de gestión ambiental
a realizar la auditoría.
Se realizará una presentación para la
Se planificará los materiales y los temas a tratar.
apertura del seguimiento

Para la revisión del cumplimento se tendrá en cuenta las

Se realizará la Revisión del
normativas y las evaluaciones realizadas mediante los
cumplimento de la política ambiental
reportes.

Inspección del cumplimiento de la Se tendrá planificado los instrumentos de recolección de

política ambiental en las instalaciones datos como la matriz UNE, Check list.

4. Recursos
Tabla 30: Recursos utilizados para el seguimiento.

Objetivo ambiental Recursos

- Resultado de los informes de monitoreos
Determinar y controlar las emisiones de aguas programados.
residuales del taller mecanico El Pelao que
- Norma UNE 15008.
contienen aceites y grasas
- D.S. 003-2010 MINAM.
- Resultado de los informes de monitoreos
Determinar y controlar la generación de gases programados.
como monóxido de carbono, dióxido de
- Norma UNE 15008.
carbono y óxidos nitrosos del taller.
- D.S. 003-2017 MINAM.
- Resultados del plan de manejo de
residuos sólidos inorgánicos frente al
Determinar y controlar la generación de COVID-19.
residuos peligrosos generados por el taller
- Ley 1278 ley de gestión integral de
mecanico El Pelao.
residuos sólidos.

1.2.2. Gestiones previas a la auditoria

Se realizará dos actividades importantes dentro de la pollería pollitos park, los cuales se
describe a continuación:
Tabla 31: Gestiones para realizar la auditoria.

Actividades Desarrollo

Revisión del cumplimento de - Se realizará un estudio en el área de gestión

 ambiental y se evaluará el cumplimento de sus
políticas ambientales.
la política ambiental - Se realizará un análisis sobre los reportes de
monitoreo y evidenciar si estos cumplen con las
normativas establecidas.

Inspección del cumplimiento - Se realizará una inspección en las instalaciones

de la política ambiental en las utilizando instrumentos tales como la norma
instalaciones UNE-15008.

1.2.3. Notificación de la realización de la auditoría ambiental con

antelación
En cuanto a la notificación de la realización se realizará en un intervalo de tiempo de
7:30 am a 8:30am para seguimiento de las actividades a realizar.
Tabla 32: Notificaciones de la auditoría ambiental.

ACTIVIDAD RESPONSABLES HORA FECHA

Mes de enero (1era
 Revisión del cumplimento revisión) mes de junio (2da
 Equipo auditor   8:00 am-6:00pm
de la política ambiental revisión) y mes de
diciembre (3ra revisión)
Mes de enero (1era
revisión) mes de junio (2da
 La publicación de la política  Equipo auditor 8:00 am-6:00pm
revisión) y mes de
diciembre (3ra revisión)
Mes de enero (1era
 Documentación de la revisión) mes de junio (2da
 Equipo auditor 8:00 am-6:00pm
política ambiental revisión) y mes de
diciembre (3ra revisión)
 Inspección del Mes de enero (1era
cumplimiento de la política revisión) mes de junio (2da
 Equipo auditor  8:00 am-6:00pm
ambiental en las revisión) y mes de
instalaciones diciembre (3ra revisión)

1.2.4. Sesión de apertura de la auditoría.

 Se realizará una reunión entre el equipo auditor y las personas implicadas a la
intervención las cuales se realizará una inducción de las actividades a realizar tales
como:
Responsable del Responsable de
Área Fecha Hora
área Auditoría
Reunión de apertura
Área de
El dueño del taller
gestión Mes de enero 8:00 am Equipo Auditor
mecánico
Ambiental

1.2.5. Desarrollo de la intervención

Tabla 33: Metodología de auditoría interna a realizar

Objetivo ambiental Metodología de Auditoría

- Verificar que en las instalaciones se esté dando el
correcto manejo de tratamiento de las emisiones de
aguas residuales.
Determinar y controlar las - Verificar que los sistemas de tratamiento de aguas
emisiones de aguas residuales se estén dando de una manera adecuada para
residuales del taller los parámetros fisicoquímico de Aceites y grasa.
mecánico el Pelao que
contienen aceites y grasas - Realizar un Análisis y evaluación del riesgo ambiental
del sistema de tratamiento mediante la matriz UNE
15008.

- Verificar que en las instalaciones se esté dando el

correcto manejo de tratamiento de las emisiones de
monóxido de carbono, gases.
dióxido de carbono y óxidos - Verificar que las concentraciones de gases como
nitrosos del taller. monóxido de carbono, dióxido de azufre y dióxido de
nitrógeno este dentro del rango permitido (D.S. N° 003-
2010 ECA).
Determinar y controlar la - Verificar el cumplimento de la Ley General del
generación de residuos Ambiente DL N°1278.
peligrosos en el taller
- Verificar el adecuado manejo de los residuos sólidos de
mecánico.
 acuerdo a la clasificación del tipo de residuo.
- Verificar si se está dando una buena disposición de los
residuos inorgánicos (Botellas de plástico, etc.) en una
EO-RS.

1.2.6. Cierre de la auditoría

Se realizará la elaboración de la inspección del seguimiento y se le presenta a los

encargados de realizar el seguimiento.

1.2.7. Elaboración del informe de la auditoría

Se realizará la elaboración del informe final las cuales se va a entregar al auditor, las

cuales se van a plasmar si en el caso tuvieran no conformidades o se van a plasmar que

las actividades se desarrollan de manera correcta.

1.2.8. Programa de auditoría interna

Las auditorías internas son programadas anualmente y se realizan con base en lo

establecido en el procedimiento denominado programa anual de Auditorías Internas

Ambientales. Los registros generados como resultado de las actividades de auditoría son

tratados de acuerdo con lo establecido en el procedimiento del Plan de Auditoria Interna

Anual.

Después de realizada la auditoría interna ambiental, los resultados de la auditoria se le

dan a conocer al Comité de Gestión Ambiental a través del Informe de la Auditoría

Interna Ambiental, para su análisis y posteriormente se dará seguimiento a sus

resultados para la atención a los resultados obtenidos en la Auditoría. El Taller

Mecánico El Pelao, conservará la información documentada como evidencia de la

implementación del programa de auditoría y de sus resultados.

Es recomendable que las auditorías internas cubran el sistema completo sobre todo

cuando es nuevo. Para realizar estas se debe de contar con personal entrenado,

calificado, objetivo e imparcial de todas las áreas de la pollería. Para la realización de la

auditoría interna la organización ha elaborado un Programa de Auditoría interna.

 Tabla 34: Programa de auditoría Interna

Taller Mecánico El Pelao– 2020

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA INTERNA
Año
It Norma Requisito de
e referencia s a auditar E F MA M J J A S O N D
- Alcance Auditor OBSERVACION
m ias ES

ISO
14001:2015 202 X
1
0

ISO
14001:2015 202 X X
2
1
ISO
14001:2015 202 X
3
2
ISO
14001:2015 202
4
3
ISO
14001:2015 202
5
4

ELABORADO APROBAD
O

Responsable de la Gestión Comité de Gestión

del Programa de Ambiental – EL PELAO
Auditorías Ambientales –
EL PELAO

1.2.9. Revisión por la dirección

La norma establece que la alta dirección debe revisar el sistema a intervalos

planificados, para asegurar que es adecuado, conveniente y eficiente.

La alta dirección o el dueño del taller mecanico El Pelao evaluará el sistema

periódicamente participando en las auditorías internas o cuando se lleven a cabo

procesos de certificación externa. Además, cuando se identifiquen nuevos aspectos

ambientales, la alta dirección llevará a cabo un estudio exhaustivo del sistema.

Por otro lado, si se llevan a cabo cambios en el proceso productivo, las instalaciones,

equipos o materias primas la alta dirección de la organización revisará íntegramente el

Sistema de Gestión Ambiental. Finalmente, la alta dirección revisará el sistema si se

detectan posibilidades de mejora del mismo. Se realizará reuniones de revisión del

Sistema de Gestión Ambiental por la Alta Dirección (Dueño) por lo menos una vez al

año, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua, de acuerdo al

procedimiento de Revisión por la Dirección. Así mismo, los resultados de la Revisión

por la Dirección deben incluir decisiones y acciones relacionadas con: Las

oportunidades de mejora del SGA sus procesos y productos, en relación a los requisitos

del cliente. Cualquier necesidad de cambios en el SGA, incluyendo la necesidad de

recursos.

2. Desarrolla la mejora para la empresa en estudio conforme al SGA ISO 14001

(A)
2.1. Generalidades
El éxito del SGA del taller mecánico El Pealo dependió del compromiso de todos los

colaboradores de la Empresa para aplicar las acciones lo establecidas en el mismo,

especialmente de la alta dirección. La mejora se alcanzará mediante la continua

evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías

internas y la revisión por el Comité de Gestión Ambiental cuando se toman acciones de

mejora, comparándolos con los objetivos y metas; con el propósito de identificar

oportunidades de ajustes y determinar la raíz o causa de las deficiencias.

En cuanto a las actividades de mejora el taller mecánico El Pelao una vez identificado

los aspectos ambientales y los posibles impactos que estas generan, el taller deberá
determinar todas las oportunidades de mejora y poner en marcha las acciones de esta

manera alcanzar los resultados esperados del SGA. El cual se pretende realizar mediante

la implementación de acciones de control y acción correctiva para las no conformidades

lo cual se va a dar el cumplimiento del 100% del de las obligaciones ambientales tales

como el control de los aspectos ambientales.

2.2. No conformidad y acción correctiva

La empresa debe registrar cada incumplimiento de un requisito que establezca la ISO

14001:2015, conservándolo como información documentada donde también se

establecen las acciones correctivas de la no conformidad.

Posteriormente se revisará la eficacia de la implementación de la acción antes descrita y

si es necesario realizarán cambios al sistema de gestión ambiental dependiendo del

grado de influencia de la corrección de no conformidad.

Se establece las fuentes de identificación de no conformidades reales o potenciales y los

mecanismos para corregirlas, identificar su causa raíz y tomar alguna acción en cuanto a

los impactos ambientales que se produce en la empresa. Adicionalmente, el mencionado

procedimiento define las actividades a realizar para verificar la implementación de las

acciones tomadas y su eficacia para eliminar las no conformidades.

Tabla 35: SOLICITUD DE ACCION PREVENTIVA/CORRECTIVA

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA

N° de Solicitud
1. Datos del iniciador
Nombre: ______________________________________________________
Área: ______________________ Puesto: ___________________
Fecha:
2. Datos de la No Conformidad
Fecha: ____________________
Aspectos Ambiental Significativo: ________________________________
Documento Generador: ________________________________________
Descripción de la No Conformidad: _______________________________ Cláusula
de la Norma ISO 14001:2015 Afectada: ______________________
3. Causas de la No Conformidad (para ser llenado por los involucrados)

4. Acción Correctiva/ Preventiva (incluye recursos)

a.
b.
c.
d.
5. Ejecución de la Acción Correctiva/Preventiva
a. Responsable de la ejecución:
Nombre: ______________________ Firma: _________________________
b. Responsable de la revisión de la ejecución:
Nombre: _____________________ Firma: __________________________
c. Fecha de la ejecución: ________________
6. Aprobación (para ser llenado por el Responsable Ambiental)
Aprobado No Aprobado

7. Final de la Ejecución (para ser llenado por el Responsable Ambiental solo en

caso de cumplimiento):
Finalizado la ejecución La AC-AP ha sido eficaz
Firma del Responsable Ambiental de la pollería Alí Caro: _________________
Tabla 36: Metodología de acciones correctivas y preventivas

METODO DE ELABORACION DE LA ACCION

PREVENTIVA/CORRECTIVA
Fecha: _________
Elaboro (Nombre y Cargo): _____________________________________
a. Descripción del problema: Real Potencial
b. Investigación de las causas del problema–Preguntar hasta seis veces ¿por
qué?
1. _______________________________________________________
2. ________________________________________________________
3. ________________________________________________________
4. ________________________________________________________
5. ________________________________________________________
6. ________________________________________________________
c. Posible(s) causa(s) real(es)
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
d. Propuestas de acciones (incluye mitigación):
Correctiva Preventiva Fecha de
conclusión
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
e. Resultado de la Verificación por el Responsable Ambiental de la EPAL:
_________________________________________________________
_________________________________________________________
 _________________________________________________________
f. Estandarización del Resultado (sólo si se modificó o realizo algún
documento):
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
g. Firma de Revisión y Aprobación (Responsable Ambiental de la EPAL):
Fecha de la ejecución: _______________________________________
Firma del Responsable Ambiental de la EPAL: ____________________

Tabla 37: Registros de Acciones Preventivas

REGISTRO DE ACCIONES PREVENTIVAS: SGA-EL PELAO-2020

Nombre Acción
N° de la Fecha de Responsable de Cerrada
del Área Fecha preventiv
solicitud cumplimiento la ejecución SI/NO
indicador a
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

Tabla 38: Registros de Acciones Correctivas

REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS: SGA-EL PELAO-2020

Nombre
N° de la del Fecha de Acción Responsable de la Cerrada
Área Fecha
solicitud indicado cumplimiento preventiva ejecución SINO
r
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

1.1. Mejora continua

La empresa debe estar preparada y mantener disposición a cambios inesperados lo cual

puede implicar planificación, implementación, medición y verificación de nuevas

metodologías que no hayan sido consideradas en el diseño inicial del sistema para

cumplir con lo estipulado como parte de la política ambiental que es la mejora continua

del desempeño ambiental siendo este el fin principal de la norma ISO 14001:2015.

Para que el SGA sea eficaz y al mismo tiempo, se realice con mayor facilidad, es

importante tener en cuenta la retroalimentación de las partes interesadas, para contribuir

a la mejora continua se procederá de la siguiente manera: Las sugerencias, comentarios

o propuestas por una parte interesada se presentan al Comité del Sistema de Gestión

Ambiental en cualquier momento a través de la dirección encargada, por vía telefónica o

por un escrito libre.

Tabla 39: Planear, Hacer, Verificar, Actuar

Secuencia Fases Norma ISO 14001

PLANIFICAR Principios de Compromisos adquiridos, valores y principios fundamentales de la
acción organización.
Análisis de la En un primer momento se puede realizar mediante el desarrollo de una
situación existente evaluación inicial. Una vez implantado el sistema entre las fuentes de
información encontramos:

1. Informe de auditoría.
 2. Informe de Revisión por la Dirección
3. Identificación y evaluación de aspectos medioambientales actualizada.

4. Identificación de los requisitos legales.

Establecimiento de objetivos a partir de los datos anteriormente citados y
otras consideraciones tales como las oportunidades de negocios, la
Detección de financiera, las opciones tecnológicas o la opinión de las partes
puntos prioritarios interesadas.
de actuación: En su definición, se debe tener en cuenta mediante que indicadores se
podrá realizar su seguimiento, quién o quienes lo realizarán y con qué
periodicidad se revisará.
A través de un sistema documentado en el que se describan los elementos
básicos del sistema e interrelación entre los que se incluirán entre otros:
1. Asignación de responsabilidades.
2. Requisitos de cualificación, detección de necesidades formativas y
acciones de sensibilización.
3. Gestión de las comunicaciones.
Implantación y
HACER 4. Procedimientos con criterios operacionales relativos a aspectos
funcionamiento
medioambientales significativos y otros, como medio de prevenir
desviaciones de la política, los objetivos y las metas medioambientales.
5. Procedimientos para identificar accidentes potenciales y situaciones de
emergencia, que mejores la respuesta en caso de producirse, previniendo
y reduciendo los impactos de ellos derivados.
6. Control de la documentación del sistema y la que se genere como
consecuencia de la aplicación de los procedimientos.
VERIFICAR Correspondencia 1. Característica clave de las operaciones con repercusiones
entre lo medioambientales.
planificado y lo
2. Grado de control en el desarrollo de las operaciones relevantes.
conseguido o
realizado. Para 3. Evolución de los objetivos y avance de las metas.
ello habrá que
4. Eficacia de las medidas y métodos de actuación preventivos
establecer qué se
establecidos.
va a medir, cómo
y quién, con qué 5. Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.
medios y con qué
frecuencia y dónde
quedarán
registrados los
resultados
obtenidos.
Mejoras obtenidas 1. Análisis del resultado obtenidos. Referencia a indicadores que faciliten
 el estudio comparativo de los resultados en diferentes periodos o
y eficacia actividades y manifiesten el grado de mejora alcanzado.
alcanzada 2. Adecuación y coherencia entre las prácticas utilizadas y las previstas
por el sistema.
Detección de no conformidades, definición de las mismas y análisis de
causas:

Determinar 1. ¿Deficiencias en el método utilizado?

dificultades, 2. ¿Deficiencias en su aplicación?
ACTUAR
vacíos o carencias
en el sistema 3. ¿Ineficacia del método?
4. ¿Carencia formativas?
5. ¿Otras?

Soluciones a los Acciones correctivas y preventivas.

problemas Proceder a implementar las acciones propuestas y hacer un seguimiento
detectados de su progreso y eficacia.
Realización de una auditoría del sistema amparada por pautas que
Evaluar el grado favorezcan la objetividad y fiabilidad de los resultados y garanticen la
de conformidad independencia y cualificación de los miembros integrantes del equipo
del sistema auditor.

INICIO DE Revisión de la idoneidad, eficacia y evolución del sistema por la

CICLO Dirección a la vista de los resultados obtenidos, su percepción, su
Análisis global de tratamiento y actualización.
la situación
Debe entender las necesidades de los cambios detectadas, la adaptación a
nuevas circunstancias y el compromiso de mejora continua.
¿Qué quiere o Si esta es la situación, el siguiente paso sería contactar con una entidad
necesita demostrar acreditada y realizar una auditoría de tercera parte.
la conformidad del
sistema ante
terceros?

Una vez que el Comité de Gestión Ambiental dictamine el resolutivo, lo notificará

mediante un escrito firmado por el responsable del SGA, para coordinar el

cumplimiento de la implementación del SGA-ISO 14001:2015.

Posteriormente, el responsable del SGA verifica que se hayan obtenido los resultados

esperados y cual fuesen los resultados, los comunica al Comité de Gestión Ambiental

para en su caso, luego determinar las acciones pertinentes.

5. Fuentes de información

Agrobit. (2016). Composición de la leche y Valor Nutritivo. Retrieved April 8,

2019, from
http://www.agrobit.com/Info_tecnica/Ganaderia/prod_lechera/GA000002pr.htm

Carro, R., & Gonzáles, D. (2016). Sistema de Análisis de Riesgos y Puntos Críticos
de Control. Buenos Aires . Retrieved from
http://nulan.mdp.edu.ar/1616/1/11_normas_haccp.pdf

Castillo, J., & Bustos, J. (2008). Implementación de la Documentación de las

Buenas Prácticas de Manufactura y Establecimiento de los Manuales de
Procedimiento de las Pruebas Fisicoquimicas de las Plantas de Enfriamiento.
Bogotá. Retrieved from
https://www.javeriana.edu.co/biblos/tesis/ciencias/tesis132.pdf

Castro, M. (2012). Procedimientos Operativos Estandarizados de Saneamiento.

Boletín de Difusión, II, 1–8.

ASFAHI Ray. (2000). “Seguridad Industrial y Salud”, Editorial Prentice Hall.

CASTELLS Xavier. (2009). “Reciclaje de residuos Industriales”. Ediciones Díaz

de Santos. España

DE LA CUESTA G. Marta. (2007). “Dimensión medioambiental de la RSC.

Editorial NETBIBLO. España

GUÍA DE PRÁCTICAS AMBIENTALES, mecánicas, lubricadoras y lavadoras”.

(2008). Alcaldía Metropolitana de Quito.

GOICOCHEA, Aníbal. “Tecnologías de la Información y Estrategia.

JURAN & GRYNA. (1995). Análisis y Planeación de la Calidad. Editorial

McGRAW-HILL. México

MEUNIER F. (2001). “Adsorptive cooling: A clean technology”, Clean Production

Processes, Springer-Verlag.

MEYERS F. y STEPHENS M. (2006) “Diseño de instalaciones de manufactura y

 manejo de materiales”, Pearson Educación, México

Taller Mecanico El Pelao – Tarapoto

Ficha de establecimiento y seguimiento

Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Lograr que el manejo de los residuos dentro del taller Dueño del taller mecánico y jefe del
mecánico para que se realice con el mínimo riesgo personal.
posible para los trabajadores y el medio ambiente Plazo previsto de consecución
asegurando que su valorización o disposición final se
efectué en estricto cumplimiento de la normatividad. 1 año
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Capacitación de los trabajadores en la minimización y 01/05/2020 Humanos
segregación de residuos peligrosos. 08/06/2020 Financieros
Implementar contenedores para la segregación de
10/06/2020 Humanos
residuos peligrosos con miras a reaprovechamiento y
18/08/2020 Financieros
control.
Elaborar procedimiento para la gestión de residuos 20/05/2020 Humanos
peligros. 27/01/2021 Financieros
Implementar un almacén temporal de residuos 27/01/2021 Humanos
peligrosos. 31/04/2020 Financieros
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
Kg por unidad
Coordinador del
producida (Residuos Evaluación 1 vez al mes
seguimiento
sólidos)
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
Kg por unidad Comité de
producida (Residuos Irregular 30/05/2021 calidad
sólidos) ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
Implementación Implementación
30/05/2021 80% avance
de contenedores de contenedores
Fuente: ISO 14001
 SEGUIMIENTO DEL INDICADOR:

1. Metodología de la planificación para el seguimiento, medición

análisis y evaluación
1.1. Control operacional

 Controles diarios
Se realizará un control diario de la generación de residuos peligroso lo
cual se va a desarrollar mediante la caracterización de los residuos sólidos.
 Controles semanales
En cuanto al seguimiento y el monitoreo se hará de manera frecuente
conforme al programa evaluación de desempeño 2 vez por semana.
 Controles inopinados
Se realizará los controles inopinados, donde el auditor interno realizará la
inspección de las instalaciones sin previo aviso al responsable del
seguimiento de la actividad.
1.2. Recursos

 Implementar un plan de manejo de residuos sólidos frente al COVID-

19.
 Protocolos de residuos sólidos.
 Evaluar el cumplimiento con el DL.1278 de residuos sólidos.

Taller Mecanico El Pelao – Tarapoto

Ficha de establecimiento y seguimiento
Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Garantizar un adecuado tratamiento de aceite y aguas Dueño del taller mecánico y jefe del
personal
residuales generadas en conformidad con la
Plazo previsto de consecución
legislación vigente. 1 año
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Implementar y adecuar una planta de tratamiento de 20/07/2020 Humanos
aguas residuales 19/07/2021 Financieros
Cumplir los Límites Máximos Permisibles según el 06/08/2020 Humanos
Decreto Supremo N° 003-2010-MINAM – LMP para 10/07/2021 Financieros
los efluentes de Plantas de Tratamiento Residuales
Domésticas y Municipales.
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
m3 por unidad
Coordinador del
producida (Aguas Análisis de agua 1 vez al mes
seguimiento
residuales)
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
m3 por unidad Comité de
producida (Aguas Irregular 20/02/2021 calidad
residuales) ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
Implementación
de un tratamiento
Avance de
20/09/2021 70% avance de Aguas
construcción
Residuales
(PTAR)
Fuente: ISO 14001

SEGUIMIENTO DEL INDICADOR:

2. Metodología de la planificación para el seguimiento, medición

análisis y evaluación
2.1. Control operacional.

3. Controles semanales
En cuanto al seguimiento y el monitoreo se hará de manera frecuente
conforme al programa evaluación de desempeño las cuales tienen
programadas realizarse 2 veces mensual.
4. Controles mensuales
Se realizará monitoreos mensuales en materia de efluentes para el
seguimiento de los vertimientos.
5. Controles inopinados
Se realizará los controles inopinados, donde el auditor interno realizará la
inspección de las instalaciones sin previo aviso al responsable del
seguimiento de la actividad.
5.1. Recursos

 Se utilizará protocolos para evaluar las concentraciones de los

contaminantes (DBO, DQO, SST).
 Instrumentos para medición de gases.
  Para los monitoreos se debe utilizar fichas de recolección de datos para
evidenciar la concentración generada por medio de la evaluación de
dicho monitoreo.
 Evaluar el cumplimiento con el DS. N° 003-2010-MINAM.

Taller Mecanico El Pelao – Tarapoto

Ficha de establecimiento y seguimiento
Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Dueño del taller mecánico y jefe del
Garantizar el manejo de la emisión de material
personal.
particulado (gases tóxicos) en conformidad con la
Plazo previsto de consecución
legislación vigente.
4 meses
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Cumplir con el ECA de PM 10 y PM 2.5 según el
10/07/2020 Humanos
-Decreto Supremo Nº 003-2017-MINAM - ECA para
10/10/2020 Financieros
Aire y establecen Disposiciones Complementarias.
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
PM10 y PM2.5 Monitoreo de PM 10 y Coordinador del
4 veces al mes
(Material particulado) PM 2.5 seguimiento
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
Comité de
PM10 y PM2.5
Regular 20/08/2020 calidad
(Material particulado)
ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
15/09/2020 99 % avance ----- ------
Fuente: Elaboración propia
 SEGUIMIENTO DEL INDICADOR:

6. Metodología de la planificación para el seguimiento, medición

análisis y evaluación
6.1. Control operacional

 Controles diarios
Se realizará un control diario de la generación de residuos orgánicos lo
cual se va a desarrollar mediante la caracterización de los residuos sólidos.
 Controles semanales
En cuanto al seguimiento y el monitoreo se hará de manera frecuente
conforme al programa evaluación de desempeño 2 vez por semana.
 Controles inopinados
Se realizará los controles inopinados, donde el auditor interno realizará la
inspección de las instalaciones sin previo aviso al responsable del
seguimiento de la actividad.
6.2. Recursos

 Protocolos de Calidad de Aire.

Taller Mecanico El Pelao – Tarapoto

Ficha de establecimiento y seguimiento
Objetivo establecido: Responsable/s de su consecución
Prevenir la generación de ruidos por medio de un Dueño del taller mecánico e ingeniero
 encargado.
control y monitoreo de los decibeles de acuerdo a la
Plazo previsto de consecución
zonificación.
2 meses
Recursos
Plan de acción Inicio / Fin
Necesarios
Realizar monitoreos para verificar la cantidad de
10/06/2020
decibeles que se emiten, para evitar molestia en los
09/07/2021 Humanos
vecinos de la zona.
Financieros
Implementar un sistema de mitigación de ruido,
10/06/2020 Recursos
implementando barras acústicas y de esa manera
09/07/2021
impida molestia en los vecinos.
Indicadores asociados al objetivo
Frecuencia de Responsable de
Indicador Forma de control/cálculo
control seguimiento
Coordinador del
80 dB Monitoreo de los decibeles 2 veces al mes
seguimiento
Seguimiento del indicador
Responsable de
Indicador Estado del indicador Fecha de control
seguimiento
Comité de
80 dB Regular 15/06/2020 calidad
ambiental
Seguimiento del indicador
Causas de Acciones de
Fecha Estado de consecución
retraso/Ineficacia mejora
10/07/2020 80 % avance ----- ------

Fuente: Elaboración propia, 2020.

SEGUIMIENTO DEL INDICADOR:

7. Metodología de la planificación para el seguimiento, medición

análisis y evaluación
7.1. Control operacional.

 Controles semanales
En cuanto al seguimiento y el monitoreo se hará de manera frecuente
conforme al programa evaluación de desempeño las cuales tienen
programadas realizarse 2 veces mensual.
  Controles mensuales
Se realizará monitoreos mensuales en materia de ruido para el
cumplimiento de los decibeles de acuerdo al protocolo y zonificación.
 Controles inopinados
Se realizará los controles inopinados, donde el auditor interno realizará la
inspección de las instalaciones sin previo aviso al responsable del
seguimiento de la actividad.
7.2. Recursos

 Evaluar el cumplimiento con el DS. N° 085-2003-PCM.

 Instruments de monitoreo para ruido.

Indicador de desempeño de gestión (ICAs)

Evaluar y controlar los vertimientos de aguas
Objetivos residuales, aceites y grasas producidos por el
Taller Mecánico El Pelao.
Nombre Controlar los vertimientos de aguas residuales
Indicado
Formula Al año se realizarán 24 monitoreos de control.
r
Meta 24

Frecuencia de medición 2 al mes

Responsable de la gestión Gerencia de Gestión Ambiental del Taller

 Mecánico El Pelao
Estudio de línea base para los vertimientos de
Origen o fuente de datos
efluentes.
Programa de control de vertimientos de
Procedimientos – actividades críticas efluentes producto del cambio de aceite,
para el logro de indicador gasolina, y lavado de vehículos del Taller
Mecánico El Pelao.

Indicador de desempeño de gestión (ICAs)

Controlar los gases toxicos emitidos por la reparación de
Objetivos
motores del Taller Mecanico El Pelao.
Nombre Concentración de gases
Indicador Formula Al año se realizarán 12 monitoreos de control.
Meta Para el 2021 se espera desarrollar 12 monitoreos.

Frecuencia de medición 1 veces por mes

Gerencia de Gestión Ambiental de la del Taller

Responsable de la gestión
Mecánico El Pelao
Origen o fuente de datos Estudio de línea base para las emisiones de gases.
Procedimientos – actividades
Programa de control emisiones de gases producto de la
críticas para el logro de
reparación de motores del Taller Mecánico El Pelao.
indicador

Indicador de desempeño de gestión (ICAs)

Controlar los residuos peligrosos generados por el Taller
Objetivos
Mecanico El Pelao.
Nombre Almacenamiento de residuos peligrosos

Indicador Formula Se valorizará 6 toneladas de residuos orgánicos al año

Meta 6000 kg

Frecuencia de medición 500 kg al mes

Responsable de la gestión Gerencia de Gestión Ambiental del Taller Mecánico El
 Pelao
Origen o Fuente de Datos Estudio de línea base para los residuos peligrosos
Procedimiento- Actividades
Programa de control de residuos peligrosos del Taller
Críticas para el Logro del
Mecanico El Pelao.
Identificador