09/02/2020

CARRERA PROFESIONAL:
INGENIERÍA CIVIL

CURSO:
FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
TEMA:

GENERALIDADES DE LOS
PROYECTOS

MSC. ING. JOEL PADILLA MALDONADO

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TODO PROYECTO NACE DE UNA IDEA

¿ Que es una Idea ?

“Es el conocimiento puro, racional, es un juicio,
pensamiento, opinión que surge en la mente del
ser humano” .

“Es el propósito de ejecutar una cosa”

“Ingenio para disponer y crear alguna cosa”

“Las ideas buscan satisfacer una nueva

necesidad, o proporcionar un mejor servicio, ante
necesidades mal atendidas o no satisfechas”

Es un conjunto de estudios
interrelacionados, con carácter
multidisciplinario que buscan
determinar la VIABILIDAD de
una idea de negocios.

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Conjunto de estudios necesarios

para implementar la producción de
un bien y/ o servicio, asignando
recursos escasos a una alternativa
de inversión elegida, buscando que
los beneficios superen el costo de
oportunidad.

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Sistema Nacional de
Programación Multianual y
Gestión de Inversiones

El pasado de la inversión pública

Antes no hacíamos estudios de PRE INVERSIÓN…

Expediente Ejecución
Idea
Técnico de Obra

PROYECTOS NO RENTABLES

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOLUCIONES INAPROPIADAS

Ineficacia, ineficiencia y falta de PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS

transparencia
INVERSIONES NO PRIORITARIAS

DUPLICIDAD DE INVERSIONES 8

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El nuevo paradigma de la inversión pública

Seleccionar los buenos proyectos

Baja calidad de Mayor calidad de la

la Inversión Pública Inversión Pública

Proyectos
Buenos INVIERTE.PE Proyectos
Buenos
Proyectos
Malos VIABLE

 PERÚ: SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN

MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES.
9

¿Qué es un proyecto “bueno” o viable?

Resuelve un problema (no crea otro)

Permite alcanzar objetivos y resultados

estratégicos (Plan de Desarrollo)

Es socialmente rentable y sostenible

Es consistente con políticas sectoriales

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Sistema Nacional de Programación

Multianual y Gestión de Inversiones
MARCO NORMATIVO:

• Creado Mediante D.L. N° 1252 del

01-12-2016, y entró en vigencia el
24-02-2017.
• Reglamento Aprobado Mediante
D.S. N° 284-2018-EF del 09-12-2018,
y entró en vigencia el 01-01-2019.
• Directiva General Aprobada
Mediante R.D. N° 001-2019-EF/63.01
del 23-01-2019, y entró en vigencia
el 24-01-2019.

Sistema Nacional de Programación

Multianual y Gestión de Inversiones

OBJETIVO:
Orientar el uso de los recursos
públicos destinados a la inversión
para la efectiva prestación de
servicios públicos y la provisión de la
infraestructura necesaria para el
desarrollo del país.

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Ámbito de
aplicación del
3.50 cm.

Invierte.pe

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Ámbito de aplicación del Invierte.pe

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Principales
definiciones

U n i d a d P r o d u c t o ra d e b i e n e s y /o s e r v i c i o s p ú b l i c o s
¿Qué es una Unidad Productora (UP) de bienes y/o servicios públicos?
Conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura, equipos, personal,
organización, capacidades de gestión, entre otros) que, articulados entre sí, tienen
la capacidad de proveer bienes y/o servicios públicos.

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¿Qué es un proyecto de inversión pública?

Intervención temporal que se

financia, total o parcialmente, con
recursos públicos, destinadas a la
formación de capital físico,
humano, institucional, intelectual
y/o natural, que tenga como
propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar
Proyectos la capacidad de
Malos
producción de bienes y/o servicios.

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Brecha

Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada

de infraestructura (la cual incluye la infraestructura
natural) y/o acceso a servicios y la demanda, a una
fecha determinada y ámbito geográfico determinado.
Puede ser expresada en términos de cantidad y/o
calidad.

Proyectos
Malos

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Ciclo de
Inversión

La fase de Formulación en el Ciclo de Inversión

Incertidumbre
Respecto al OPMI
costo de la UF
inversión
Programación
Multianual UEI
Formulación y OPMI
Evaluación

Ejecución

Prioriza F o r mul a, e v a l ú a ,
r e g i s t ra y d eclara la Elabora Expediente Funcionamiento
Inversiones para el
viabilidad de Proyectos Técnico, TdR y/o
cierre de brechas Actualiza estado de activos.
de Inversión especificaciones
en el Programa
técnicas.
Multianual de Realiza la evaluación ex post
Registra y a prueba
Inversiones (PMI) IOARR. Ejecución física de los Proyectos de Inversión
(PI).
Estudios de .
Idea preinversión ET o doc.
Evaluación ex post
y/o Ficha equivalentes
Técnica

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Información para toma de decisiones:

Proyectos de inversión

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Herramientas para el Diagnostico de Brechas

Proyectos
Malos

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Criterios de Priorización

Proyectos
Malos

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Herramientas para el Diagnostico de Brechas

Proyectos
Malos

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PREGUNTAS

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Formulación y
Evaluación en el
Ciclo de Inversión

La fase de FyE en el Ciclo de Inversión

¿Cómo se define la fase de FyE?

 Es la segunda fase del ciclo de inversión.
1. Programación
4. Funcionamiento multianual de  Comprende la elaboración de las fichas
Programación inversiones (PMI) técnicas y de los estudios de preinversión
Multianual
Formulación y de los proyectos.
Evaluación

¿Cuál es la finalidad de la FyE de proyectos?

El objetivo principal en la fase de FyE es
3. Ejecución 2. Formulación plantear las posibles alternativas de solución
y evaluación a un problema -con un enfoque de cierre de
brechas- y las opciones técnicas que se
pueden identificar, con el fin de seleccionar
la que sea más eficiente.

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La fase de FyE en el Ciclo de Inversión

Formula, evalúa, registra y declara la Registra y aprueba
viabilidad
PROYECTOS DE INVERSION IOARR
Fichas Técnicas: • Optimización
• Estándar • Ampliación Marginal
• Simplificadas • Reposición
Estudios de Pre inversión • Rehabilitación
• Perfil
• Perfil Reforzado

Se debe estudiar la demanda del servicio, así como

analizar las alternativas de solución y sus
dimensiones técnicas, además de medir el riesgo y
tomar decisiones de inversión. Cabe destacar que la
intención de esta fase no es tener una precisión al
100% de los costos de inversión del proyecto -
porque esto se define en los estudios de diseño o de
detalle en el expediente técnico (en la fase de
Ejecución).

Roles
relacionados con
la fase de FyE

20

UNIDAD FORMULADORA
Es responsable de la fase de FyE del
ciclo de inversiones.
Aplica los contenidos, las metodologías
y los parámetros de formulación y
evaluación, aprobados por la DGIP o
por los Sectores.
Elaborar los contenidos de las Fichas
Técnicas y los Estudios de Preinversión
para sustentar y dimensionar los
proyectos de inversión.
Registra en el Banco de Inversiones,
tanto los proyectos de inversión, como
las IOARR.
Aprueba las IOARR.
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Cautela que las IOARR no contemplen
intervenciones que constituyan
proyectos de inversión.
Declara la viabilidad de los proyectos de
inversión.
Los GR pueden celebrar convenios entre
sí para la FyE de proyectos de inversión.
De existir una Mancomunidad Regional,
ésta asumirá la FyE. Asimismo, los GR
pueden encargar la FyE de proyectos de
inversión al GN.
Los GL pueden delegar la FyE de
proyectos de inversión, entre ellos o a
otras entidades del Estado. En el caso
que exista una Mancomunidad
Municipal, esta asumirá la FyE.
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La Fase de Formulación y Evaluación

PROYECTOS DE IOARR
INVERSION
Fichas Técnicas: • Optimización
• Estándar • Ampliación Marginal
• Simplificadas • Reposición
Estudios de Pre inversión • Rehabilitación
. Perfil
. Perfil Reforzado

Previo a la Formulación y Evaluación de un PI

La UF verifica en el Banco de Inversiones que no exista un PI registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios directos, localización geográfica y componentes, del que
pretende formular, a efectos de evitar la duplicación de proyectos.

Elaboración de fichas técnicas Evaluación y registro del

o estudios de pre-inversión,
siempre que el PI se encuentre
en previsto en el PMI.
Los proyectos más recurrentes y replicables
se estandarizarán en fichas técnicas
Formulación predefinidas (Sectores – GN).
y evaluación
04 documentos técnicos con carácter de DJ :
• Fichas técnicas simplificadas.
• Fichas técnicas estándar.
• Estudio de perfil.
• Estudio de perfil reforzado.
proyecto en el Banco de
Inversiones
La Unidad Formuladora (UF)
• Realiza la evaluación de las
fichas técnicas y de los
estudios de pre-inversión.
• Registra el PI y el resultado
de la evaluación en el Banco
de Inversiones con el F1.
• Las inversiones que no
constituyen PI requieren
únicamente ser registradas
en el Banco de Inversiones
mediante el Formato N° 2.

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Criterios de para otorgar la viabilidad

Alineación al cierre de brechas

Contribución al bienestar de la población beneficiaria

El bienestar es sostenible durante el Gestión de

funcionamiento del Proyecto de Inversión Riesgos *

• RIESGO: Probables daños y pérdidas que sufra una UP y sus usuarios o

alteraciones severas en el funcionamiento de ésta

NIVELES PARA DECLARAR LA VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

FORMATO QUE SITUACIÓN PARA
RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO QUE
S/ REGISTRA LA UF EN INGRESAR A LA FASE
PRECIOS DE MERCADO EN UIT ELABORA LA UF
EL BI DE EJECUCIÓN
Ficha técnica simplificada
Hasta 750 3,112,500
(proyectos de inversión simplificados)
Ficha técnica estándar
(proyectos de inversión estándar)

> 3,112,500 y Perfil

Mayor a 750 y menor a 15,000(*)
< 62,250,000 (proyectos de inversión no estandarizados a
la fecha de su formulación o proyectos de
inversión de alta complejidad) Formato N° 01 Viable

Mayor o igual a 15,000(*) y menor a ≥ 62,250,000 y Perfil

407,000 < 1,689,050,000 (proyectos de inversión de alta complejidad)

Perfil reforzado
Mayor o igual a 407,000 ≥ 1,689,050,000
(proyectos de inversión de alta complejidad)

(*) O según la línea de corte establecida por el Sector

Inversiones de Optimización, Ampliación

--------------------------- -------------------- Formato N° 02 Aprobado
Marginal, Rehabilitación y Reposición

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Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación

• La Fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el Estudio
de Preinversión y culmina con la viabilidad del proyecto. Previo a la FyE de un PI, la UF verifica
en el BI que no exista duplicidad.

• La UF no podrá registrar inversiones de IOARR para servicios e infraestructura que hayan sido
objeto de dichas inversiones en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la
ejecución.

• Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del Banco de Inversiones:

i. Formato Nº 01: Registro de PIP.
ii. Formato Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición y
Rehabilitación.
iii. Formato Nº 03: Registro de Programa de Inversión.

• Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de PIP y las Fichas Técnicas (para
PIP Estándar y/o Simplificados).

• Esta prohibido el fraccionamiento de un proyecto de inversión bajo responsabilidad de la UF

que formula y registra en el BI. La veracidad de los estudios de preinversión o fichas técnicas es
estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que determine la
Contraloría General de la Republica y la Legislación vigente.

R e s p o n s a b i l i d a d d e l a U F e n l a fa s e d e E j e c u c i ó n d e P I
Evaluación de modificaciones antes de la aprobación de ET o doc. equiv.

Las modificaciones que apruebe la UF no deben modificar la

concepción técnica y dimensionamiento; es decir, no deben
modificar el objetivo del PI (los servicios públicos, ni el área de
influencia ni la población objetivo).

La UF realiza la evaluación técnica y económica de las

modificaciones de localización (dentro del área de influencia),
tecnología de producción y/o capacidad de producción acorde con
los parámetros y normas técnicas sectoriales vigentes y los
requisitos para que el PI mantenga la condición de viabilidad.
Luego de su aprobación, realiza el registro respectivo en la Sección
A del Formato 01 de Ejecución.

La UF aprueba la consistencia entre el Expediente Técnico o documento equivalente y la

ficha técnica o estudio de preinversión, según corresponda.

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¿Qué evalúa la UF para aprobar la Consistencia?

Que el Expediente Técnico o Documento Equivalente no modifique la
concepción técnica y dimensionamiento contenidos en el estudio de
preinversión o Ficha Técnica que sustentó la viabilidad del PI; es decir
que:

La información sobre los siguientes aspectos corresponda al resultado

de la Ficha Técnica o estudio de preinversión o a las modificaciones
aprobadas (previo a la elaboración o aprobación del expediente técnico
o documento equivalente) en la fase de Ejecución, registradas en la
Sección A del Formato 01 de Ejecución del PI:

• Los productos/componentes/acciones, según corresponda.

• La localización de la(s) Unidad(es) Productora(s).
• La capacidad de producción de los bienes o servicios.
• La tecnología de producción de los bienes o servicios.

En general ¿Qué modificaciones registran las UF en la fase de

Ejecución?
Unidad Unidad Ejecutora
Formuladora de Inversiones
Variaciones que se presenten antes de la
aprobación del Expediente Técnico o
Documento Equivalente:

• Cambios de localización dentro del

ámbito de influencia del proyecto de
inversión
• Cambios en la capacidad de producción
• Cambios en la tecnología de
producción
Todas las modificaciones posteriores a la
aprobación del Expediente Técnico o
documentos equivalentes, en el marco de
las variaciones permitidas por la
normativa de contrataciones.

Cambios o incorporaciones de Unidades

Ejecutoras de Inversiones

En el caso de cambio de modalidad de ejecución, si la modificación se aprueba antes de la

aprobación del ET o documento equivalente la registra la UF y si se aprueba en fecha
posterior a la aprobación del ET o documento equivalente la registra la UEI.

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Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Ejecución físicaR e g i s t r o d e

Expediente
Técnico (ET) o doc.
Consistencia
Técnico Cierre
equivalentes
UEI registra avance ejecución física en el
F03 de Ejecución

Modificaciones Registro
E TModificaciones
o documento equivalente
antes de aprobar aprobadas durante la de
Aprobación a p r oET
o doc. equivalente bado
ejecución física Cierre

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente Ejecución física

Expediente
Técnico (ET) o doc.
Consistencia
Técnico
equivalentes
UF aprueba consistencia UEI registra avance ejecución física
antes de aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Declaración Modificaciones ET o doc. Modificaciones

antes de elaborar o Registro
de equivalente aprobadas durante la
aprobar ET de
Viabilidad o doc. equivalente aprobado ejecución física
Cierre

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C

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PREGUNTAS

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Formalización de una idea

de negocio, que tiene por
objetivo encontrar una
solución inteligente al
planteamiento de un
problema que tiende a
resolver una necesidad
humana.

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Proyectos de Inversión Privada

 Documentos de carácter técnico,
económico y financiero que permite la
adecuada toma de decisiones:

Aceptar una inversión

Rechazar determinada para
producir bienes o
Postergar servicios de calidad

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Origen de los Proyectos

 > Necesidades insatisfechas.
 > Planes de desarrollo.

 > Insumos o materias primas sub-utilizadas.

 > Relación Insumo-Producto.

 > Desarrollo de nuevas tecnologías.

 > Mejora de procesos.

 > Oportunidades del entorno.

Objetivos de los Proyectos de

Inversión Privada
 Institucionales, los cuales están
relacionados a la visión del negocio.

 Operacionales, los cuales están

vinculados a aspectos técnicos y
organizacionales.

 De marketing, referidos a metas de

mercado.

 Financieros, relacionados a temas de

rentabilidad del negocio.

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Estrategias de los Proyectos de

Inversión Privada

 Las estrategias competitivas son

aquellos planes de acción que
determinan el modo de operar dentro
del ámbito del mercado y del sector.

 Preparar una estrategia significa

planificar como aprovechar las
fortalezas de la empresa de cara a la
competencia y cómo poner remedio a
los puntos débiles.

Estrategias de los Proyectos de

Inversión Privada

 Estrategia de Liderazgo en Costos:

Básicamente consiste en tener costos más
bajos que la competencia.

 Estrategia de Diferenciación: Busca

establecer un vínculo entre los compradores
y la marca de la empresa, minimizando el
efecto del precio en la decisión de compra.

 Estrategia de Nicho: Consiste en dirigir

nuestro producto a un grupo específico de
consumidores.

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CICLO DE VIDA
 IDEA

 PRE-INVERSION

 INVERSION

 OPERACION

El Ciclo de Vida
• Fase Pre-inversión: (Formulación y
Evaluación de Proyectos).
• Inversión (Administración de proyecto)
Implementación.
• Operación (Administración de empresa).
Ejecución.

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VIABILIDAD DE UN PROYECTO
DE INVERSIÓN PRIVADA
 Viabilidad Económica

No Viable - Reformulación
 Viabilidad Comercial
 Viabilidad Técnica
 Viabilidad Legal
 Viabilidad Gestión
 Viabilidad Financiera
 Viabilidad Política

VIABILIDAD ECONÓMICA
Mediante la comparación de los
beneficios y costos estimados de un
proyecto, si es recomendable su
implementación y posterior operación.

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VIABILIDAD COMERCIAL
Indicará si el mercado es o no sensible al
bien o servicio producido por el proyecto y la
aceptabilidad que tendría en su consumo o
uso, permitiendo, de esta forma, determinar
la postergación o rechazo de un proyecto.
Generalmente, la viabilidad comercial se
realiza con un estudio de mercado.

VIABILIDAD TÉCNICA
Estudia las posibilidades o restricciones
vinculadas a los factores productivos:
existencia de insumos, mano de obra,
equipo, materiales, obras físicas y que
permitan producir el bien o servicio que
desea generarse con el proyecto.

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VIABILIDAD LEGAL
Necesidad de determinar la inexistencia
de trabas legales para la instalación y
operación normal del proyecto.

VIABILIDAD DE GESTIÓN
Es el que normalmente recibe menos
atención, a pesar que muchos proyectos
fracasan por falta de capacidad
administrativa para emprenderlo.

Determinar la capacidad administrativa para

emprenderlo, en lo estructural y en lo
funcional.

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VIABILIDAD FINANCIERA
Presenta un doble objetivo: estimar la
rentabilidad de la inversión y verificar si
existen incongruencias que permitan apreciar
la falta de capacidad de gestión.

El estudio de viabilidad financiera determinan

en último término su aprobación o rechazo

VIABILIDAD AMBIENTAL
 Determinados proyectos tienen que
presentar, por ley, estudios de impacto
ambiental.

 Es la conveniencia o posibilidad de
realizar un proyecto sin perjuicio del
medio ambiente

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VIABILIDAD POLÍTICA
Intencionalidad de querer o no implementar
un proyecto independientemente de su
rentabilidad.

PREGUNTAS

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