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5894 MODULO IV Sesion Auditoria PDF
5894 MODULO IV Sesion Auditoria PDF
Módulo IV.
Verificación del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el trabajo.
Conferencista
Yenni Alexandra Prieto Duarte
Curso de capacitación virtual de cincuenta (50) horas sobre el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Contenido temático
Investigación de incidentes,
accidentes de trabajo y
enfermedades laborales
2
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Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Contenido temático
Auditoría del
cumplimiento del
SG - SST
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Conceptos
Auditoría
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Conceptos
Auditor Auditado
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Conceptos
Competencia
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Conceptos
Hallazgo
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Conceptos
conformidad requisito
Los requisitos del Sistema
de Gestión de la Seguridad y
Salud
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Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
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Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
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Principios de la Auditoría
Principios
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Principios de la Auditoría
Conducta
ética
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Principios de la Auditoría
Presentación
ecuánime
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Principios de la Auditoría
Debido cuidado
profesional
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Principios de la Auditoría
Independencia
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Principios de la Auditoría
Enfoque basado en
evidencia
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Tipos de Auditoría
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Tipos de Auditoría
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Tipos de Auditoría
Auditorías externas
(a proveedores)
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Tipos de Auditoría
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• El alcance de la auditoría.
• La periodicidad y la metodología.
• La presentación de informes.
Perfil de un auditor
Habilidades Conocimientos
Experiencia Atributos
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Perfil de un auditor
Experiencia Atributos
• Los procesos de la empresa.
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Perfil de un auditor
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Perfil de un auditor
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Perfil de un auditor
• Observador
• Persiste Perceptivo
• Seguro
Experiencia Atributos
• Decidido Diplomático
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Perfil de un auditor
• Ético
• Honesto
• Discreto
Experiencia Atributos
• Mente abierta
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• El desarrollo de la responsabilidad y la
obligación de rendir cuentas.
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Elaboración de Auditorías
Gestión del
programa
de
Auditoría
Auditoría
Actividades
de la
Auditoría
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programa
de
Auditoría Identificar los recursos necesarios y
asegurarse de que se proporcionan.
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Basarse considerando:
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• La necesidad de acreditación o de
certificación/registro
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El seguimiento,
revisar y mejorar el
programa de
El mantienen de los auditoría
registros
pertinentes del
La implementación programa de
del programa de auditoría
auditoría
Las
responsabilidades y
los procedimientos,
Los objetivos y la y asegurarse de que
amplitud del se proporcionan
programa de recursos
auditoría
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La disponibilidad de auditores
y expertos técnicos que
El tiempo de viaje,
tengan la competencia La amplitud del programa de
alojamiento y otras
apropiada para los objetivos auditoría
necesidades de la auditoría
particulares del programa de
auditoría
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La selección de los
El aseguramiento de
La planificación y equipos auditores
la competencia de los
elaboración del apropiados y la La realización de las
auditores y de los
calendario de las asignación de sus auditorías
líderes de los equipos
auditorías funciones y
auditores
responsabilidades
La comunicación de
La realización del La conservación de El seguimiento del
los logros globales
seguimiento de la los registros del desempeño y la
del programa de
auditoría, si es programa de eficacia del programa
auditoría a la alta
aplicable auditoría de auditoría
dirección
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El establecimiento
La comunicación La coordinación y Asegurarse de la
y mantenimiento
del programa de elaboración del selección de los
de un proceso
auditoría a las calendario de las equipos auditores
para la evaluación
partes pertinentes auditorías
de los auditores
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Asegurarse de su
Asegurarse del Asegurarse de la
distribución al Asegurarse del
control de los revisión y
cliente de la seguimiento de la
registros de las aprobación de los
auditoría y a otras auditoría, si es
actividades de la informes de la
partes aplicable
auditoría auditoría
especificadas
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Registros
Registros del programa
relacionados con
auditorías
individuales.
de auditoría
Registros
relacionados Resultados de la
con el personal revisión del
de la auditoría programa de
que traten auditoría
aspectos
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• Planes de auditoría
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Actividades de auditoría
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Actividades de auditoría
Inicio de la auditoría
Establecimiento
Designación del Determinación del contacto
líder del equipo de la viabilidad inicial con el
auditor de la auditoría auditado
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Actividades de auditoría
Inicio de la auditoría
Establecimiento
Designación del Determinación del contacto
líder del equipo de la viabilidad inicial con el
auditor de la auditoría auditado
Actividades de auditoría
Revisión de la documentación
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Actividades de auditoría
Lista de chequeo inicial
Revisión de la documentación
8. Procedimientos de acciones
preventivas , correctivas y desmejora 63
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Actividades de auditoría
Preparación de las actividades de auditoría in situ
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Actividades de auditoría
Preparación de las actividades de auditoría in situ
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Actividades de auditoría
Realización de las actividades de auditoría in situ
Comunicación durante la
• confirmar el plan de auditoría auditoría • pueden acompañar al equipo
• resumen de cómo se llevarán auditor, pero no forman parte
a cabo • acuerdos formales para la del mismo.
• confirmar los canales de comunicación entre el equipo • No deberían influir ni interferir
comunicación auditor en la realización de la
• Tiempo para realizar • la reconfirmación o la Auditoría
preguntas modificación del plan de
auditoría
Papel y
Realización de la reunión
responsabilidades de los
de apertura
guías y observadores
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Actividades de auditoría
Realización de las actividades de auditoría in situ
Generación de
hallazgos de la
• métodos para recopilar esta • el grado de conformidad
información incluyen:
auditoría
• la eficaz implementación,
• entrevistas • La evidencia de la auditoría mantenimiento y mejora
• observación de debería ser evaluada frente • la capacidad para asegurar
actividades a los criterios de auditoría la continua idoneidad,
• revisión de documentos. para generar los hallazgos adecuación, eficacia y
de la auditoría mejora
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Actividades de auditoría
Informe de la auditoría
La identificación del Las fechas y los
La identificación líder del equipo lugares donde se
Los objetivos de El alcance de la El plan de
del cliente de la auditor y de los realizaron las
la auditoría auditoría auditoría
auditoría miembros del actividades de
equipo auditor auditoría in situ
la confirmación de
Las áreas no Las opiniones
que se han cumplido
Una lista de Un resumen del cubiertas, aunque se divergentes sin
Los criterios de los objetivos de la
representantes proceso de encuentren dentro resolver entre el
auditoría auditoría dentro del
del auditado auditoría, del alcance de la equipo auditor y
alcance de la
auditoría el auditado
auditoría
Las
Los planes de Una declaración
recomendaciones La lista de
acción del sobre la
para la mejora, si distribución del Los hallazgos de Las conclusiones
seguimiento naturaleza
se especificó en los informe de la la auditoría de la auditoría
acordados, si los confidencial de
objetivos de la auditoría
hubiera los contenidos
auditoría
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Encontrarás más
información en la
biblioteca del
curso
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Contenido temático
Revisión
Revisión
Reactiva Proactiva
Alta dirección
La ley obliga
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Determinar si promueve la
participación de los trabajadores.
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• Física
• Psicosocial
• Condiciones de seguridad
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Vigilar las condiciones de salud de los
trabajadores:
• Accidentes
• Enfermedades ocupacionales
• Enfermedades relacionadas al trabajo
• Exámenes médicos ocupacionales
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COPASST Acciones
preventivas
Al
Acciones de
responsable
mejora
del SG-SST
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Proceso de revisión
Datos
generales
Planes de Información a
acción analizar
Proceso de
revisión
Resultados de Desarrollo de
la revisión la revisión
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Proceso de revisión
Recordemos que la
revisión por la alta
dirección se debe
realizar mínimo una
vez al año
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Proceso de revisión
Información a
analizar
Proceso de revisión
Información a
analizar
Proceso de revisión
Información a
analizar
Proceso de revisión
Desarrollo de la
revisión
Proceso de revisión
Desarrollo de la
revisión
Evalúa de acuerdo a :
Proceso de revisión
Resultados de la
revisión La revisión del SG-SST nos permite establecer:
Cuales debe ser
Como estamos con
En donde debemos nuestras prioridades Que se necesitamos
respeto a los
mejorar para el próximo cambiar
estándares
periodo
Proceso de revisión
Planes de acción
Proceso de revisión
• Recursos disponibles
• responsables
• Seguimiento y medición
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Conclusiones
• La auditoría de cumplimiento, permite realizar
una evaluación sistemática y objetiva de los
requisitos del SG-SST respecto a lo descrito en
el Decreto 1072 de 2015.
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Fuentes de Consulta
Decreto 1072 de 2015 » Capítulo 6. Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo. n Bogotá D.C., a los 26 MAY 2015.EL MINISTRO DEL
TRABAJO LUIS EDUARDO GARZÓN.Decreto1072.co.
http://decreto1072.co/libro-2-regimen-reglamentario-sector-trabajo/parte-2-
reglamentaciones/titulo-4-riesgos-laborales/capitulo-6-sistema-de-gestion-de-
la-seguridad-y-salud-en-el-trabajo
Ministerio de trabajo http://mintrabajo.gov.co/normatividad/decretos.html
norma NTC-ISO 19011
http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files
/file/Norma.%20NTC-ISO19011.pdf
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