ENTIDAD MUNICIPALIDAD DISTRITAS DE CARMEN ALTO

DEPARTAMENTO DE RESIDUOS SOLIDOS RESIDUOS SOLIDOS

PERIODO QUE ABARCA 01/01/2018 AL 31/12/2018

PERIODO AUDITADO 01/09/2019 AL 10/11/2019

CRONOGRAMA

MES DE SEPTIEMBRE MES DE OCTUBRE MES DE NOVIEMBRE

ITEM ACTIVIDAD
P SEMANA1 SEMANA 2 SEMANA3 SEMANA 4 SEMANA1 SEMANA 2 SEMANA3 SEMANA 4 SEMANA1 SEMANA 2 SEMANA3
L
A
N PRESENTAR SOLICITUD A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
I CARMEN ALTO
1 F
I
C RECOLECION Y REVISION DE LA INFORMACION
PREFERENCIAL
2 A
C
I ANALISIS Y PROCEDIMIENTO DE LA INFORMACION DE
3 GABINETE
O
N
4 RECONOCIMIENTO DEL AREA DE CAMPO

REDACION DE LA PLANIFICACION DE LA AUDITORIA

AMBIENTAL
5

1 E IDENTIFICACION DE HALLAZGO Y EVIDENCIA

J
E TOMAS DE MUESTRAS
2 C
U
3 C ANALISIS DE LABORATORIO
I
O
4 N MUESTREO Y ANALIS DE RESULTADO

PLAN DE ACCION DE LEVANTAMIENTO DE CONFORMIDAD

5

1 PRESENTACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

I
N CONCLUSIONES RECOMENDACIÓN

2 F
O
R
3 M INFORME FINAL
E
 CRONOGRMA Y PLAZOS DE ENTREGA DE DOCUMENTOS

MAYO
ETAPAS / ACTIVIDADES
12 13 14 15 16 17 18 19 20
PLANIFICACION

ELABORACION Y APROBACION DEL PLAN DE CONTROL ESPECIFICO

EJECUCION
COMUNICACIÓN DEL INCIO DEL SERVICIO DEL CONTROL
ESPECIFICO A HECHOS CON PRESUNTAS INRREGILARIDADES
DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS
IDENTIFICACION DE LA PRESUNTA INRREGULARIDAD
REGISTRO DEL CIERRE DE LA ETAPA DE EEJCUCION
ELABORACION DE LOS INFORMES
ELABORACION DE LOS INFORMES CORRESPONDIEMTES POR CADA
TIPO DE RESPONSABILIDAD

COMUNICACIÓN AL TITULAR DE LA ENTIDAD DE LA

INRREGULARIDADES, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
ARRIBADAS
TOTAL DÍAS HÁBILES
OCUMENTOS

MAYO DIAS
HABILES
21 22 24 26 28 30

1
20
8
1

2
45
 MATRIZ PRELIMINAR DE LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD

(Apéndice de la carpeta de servicio de control especificado

“PROCESO DE ADQUICISION Y ENTREGA DE CANASTA BÁS
DUO 033-2020-SEGUNDA ETAPA”
Entidad o dependecia sujeta a control
sumilla del hecho con evidencia de irregularidad "Servicios publicos sancionado con inhabilidad vigente presta servicios en l

FuncionarioS y servicios(es) intervinientes(s)

Hechos con evidencias de inregularidad evidencia
Nombre y Apellidos y Período de gestión
Cargo desde
LA ENTREGA DE LAS CANASTAS BASICAS
FAMILIARES SE HABRIA REALIZADO DE ACUERDO AL
CRONOGRAMA DE DISTRIBUCION PUBLICADO EN EL
PORTAL WEB INSTITUCIONAL DE LA ENTIDAD, carlos antonio vargas / contador
publico
5/13/2020
SITUACION QUE NO GARANTIZARIA SALVAGUARDAR
LAS DISPOCIONES SANITARIAS EN EL MARCO DE LA informacion
EMERGENCIA SANITARIA relativa
INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS SANITARIAS
BASICAS EN EL ALMACENAMIENTO Y ARMADO DE
CANASTAS BASICAS FAMILIARES PONEN EN RIESGO
BIENES QUE COMPONEN
LA INOCUIDAD LA CANASTA
DE LOS PRODUCTOS BASICADE LOS
Y SALUD vilcamiche jorge , yonicontador
FAMILIAR PERMANECEN EN LOS ALMACENES DE LA
BENEFICIARIOS. publico 5/16/2020
ENTIDAD SIN SER DISTRIBUIDOR POR FALTA DE
PADRON DEFINITIVO DE ASITENCIA SOCIAL DE
BENEFICIARIOS, LO QUE ORIGINARIA QUE LA
DISTRIBUCION SE REALICE SIN LOS CRITERIOS
MINIMOS DE SELECCIÓN, ASI COMO, PONE EN RIESGO sumiko medrano
EL DETERIORO DE LOS PRODUCTOS ADQUIRIDOS. jurahua/contador publico 5/23/2020
COMUNICACIÓN AL TITULAR DE LA ENTIDAD DE LA
INRREGULARIDADES, CONCLUSIONES Y CONTROLORI
RECOMENDACIONES ARRIBADAS A OCI cielo olivera medrano/abogada 5/26/2020
• Ley N° 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República vigente de 13 de julio
de 2002 • Ley N° 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República vigente de
13 de julio de 2002
• Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225, vigente de 9 de
enero de 2016
• Ley N° 27815 Código de Ética de la Función Pública, vigente
de 13 de agosto de 2002
CRITERIOS

• Resolución de Contraloría N° 100-2018-CG “Reglamento de

Infracciones y sanciones para la Determinación de
Responsabilidad Administrativa Funcional derivada de los
Informes emitidos por los Órganos del Sistema Nacional de
Control”, vigente de 5 de abril de 2018
• Resolución Ministerial N° …………………… “Código de Ética y
Conducta del Ministerio de “………………………………”, vigente de
………………………….
• Resolución Ministerial N° 017-2007-PCM, aprueba la Directiva
N° 001-2007-PCM/SG “Directiva para el uso, registro y consulta
del Sistema Electrónico del Registro Nacional de Sanciones de
Destitución y Despido – RNSDD”, vigente de 18 de enero de
2007.

ELAcalde no tomo las decisisones adecuadas con el presupuesto de las canastes que se realizaron e
correspondiente, en als canastas basicas no se considero el presupuesto ade
EFECTOS

imcumplimientos de las normas sanitarias

CAUSA
DAD

cado
ION Y ENTREGA DE CANASTA BÁSICAS FAMILIARES –
UO 033-2020-SEGUNDA ETAPA”

lidad vigente presta servicios en la Municipalida Provincial de Huanta

(es) intervinientes(s) Proyecto de preguntas

responsabilidad (Marca con una "X"
Período de gestión Administrati
hasta va Civil Penal

5/15/2020

5/22/2020 X

5/25/2020 X

5/30/2020 X x

stes que se realizaron en encontrar a lo beneficiarios

ero el presupuesto adecuado

ias
 TIEMPO ESTIMADO POR ACTIVIDADES
CRONOGRAMA TOTAL
ACTIVIDAD DIAS UTILES
DEL AL HORAS
PRESENTAR SOLICITUD A LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARMEN
ALTO 1 9/1/2019 9/1/2019 2
RECOLECION Y REVISION DE LA
INFORMACION PREFERENCIAL
8 9/4/2019 9/12/2019 180
ANALISIS Y PROCEDIMIENTO DE LA
INFORMACION DE GABINETE
5 9/13/2019 9/17/2019 100
RECONOCIMIENTO DEL AREA DE CAMPO
2 9/18/2019 9/19/2019 40
REDACION DE LA PLANIFICACION DE LA
AUDITORIA AMBIENTAL
4 9/23/2019 9/26/2019 80

IDENTIFICACION DE HALLAZGO Y EVIDENCIA 6 10/1/2019 10/6/2019 120

TOMAS DE MUESTRAS
5 10/9/2019 10/13/2019 100
ANALISIS DE LABORATORIO
5 15/102019 9/19/2019 110
MUESTREO Y ANALIS DE RESULTADO
7 10/20/2019 10/26/2019 150
PLAN DE ACCION DE LEVANTAMIENTO DE
CONFORMIDAD
4 9/27/2019 10/30/2019 90

PRESENTACION DE LA AUDITORIA
AMBIENTAL 4 11/1/2019 11/4/2019 80
CONCLUSIONES RECOMENDACIÓN
3 11/6/2019 11/10/2019 60
INFORME FINAL
2 11/14/2019 11/15/2019 30

TOTAL 62 1152
NOMBRE DEL EQUIPO TÉCNICO ROL DE LA COMISON PROFESIÓN U OCUPASIÓN

Mamani Chambi, Jesus Gabriel Auditor Ambiental Supervisor

Medrano Jurahua, Sumiko Contadora Jefe de Comisión

Olivares Vila, Margareth Contadora Auditor Integrante

Suárez Acosta, Pedro Antonio Ingeniero Ambiental Especialista

Payes Mamani, Carmen Rosa Bióloga Especialista

 RESPONSABILIDAD

Coordinación General- Auditor

Líder

Revisión de presupuesto para el

cumplimiento de las políticas
ambientales.
Revisión y edición final
Evaluación del funcionamiento
de la planta.
Verificación determinación de
impactos.