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Acuse de Recibo
Primera Vez: Renovación:
Adición:
Modificación:
Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó
cuando solicitó su autorización.
Información General
El objetivo de este Perfil, es asegurar que los recintos fiscalizados estratégicos, cuenten con prácticas y procesos de seguridad implementados en sus
instalaciones, enfocados a fortalecer la cadena de suministro y a mitigar el riesgo de contaminación de los embarques con productos ilícitos.
Los interesados en obtener la inscripción en el registro de Empresas Certificadas bajo la modalidad de “Recintos Fiscalizados Estratégicos” a que se refiere la
regla 7.1.4., de las RGCE vigentes deberán demostrar que cuentan con procesos documentados y verificables; así mismo, deberán integrar los criterios exigidos
en el presente documento de acuerdo al modelo o diseño empresarial que tenga establecido, buscando durante la implementación de los estándares en materia
de seguridad, la aplicación de una cultura de análisis de riesgos soportada en la toma de decisiones acorde a los valores, la misión, visión, los códigos de ética y
conducta de la propia empresa.
Lo establecido en este Perfil, se deberá acreditar con independencia de los requisitos y lineamientos establecidos para el control, vigilancia, vías de acceso,
infraestructura, equipamiento y de seguridad de las mercancías de comercio exterior establecidos por la AGA para otorgar la autorización de Recinto Fiscalizado
Estratégico, y podrá comprobar su cumplimiento con aquello que sea coincidente con lo establecido en el presente perfil.
Instrucciones de llenado:
1. Deberá llenar un perfil por cada una de las instalaciones que cuenten con autorización como recinto fiscalizado estratégico y en su caso, aquellas
instalaciones relacionadas como: almacenes, centros de distribución, entre otros que sean operados por terceros pero que son de estricta vigilancia y
supervisión de quien tiene la autorización. El número de perfiles presentados deberá coincidir con las instalaciones manifestadas en su solicitud de
inscripción como empresa certificada bajo la modalidad de recinto fiscalizado estratégico y con los domicilios registrados ante el Registro Federal de
Contribuyentes.
2. En cada sub estándar, la empresa deberá detallar como cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3. El formato de este documento, se encuentra dividido en dos secciones, como se detalla a continuación:
1. Estándar.
Descripción del estándar
1.1 Sub-estándar.
Descripción del sub-estándar
Respuesta. Notas explicativas
Describa y/o anexe…
? Puntos a destacar…
Recomendación:
1. …
4. Indicar cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estándares, por lo que deberá anexar los procedimientos en idioma español que, en su
caso, se requieran, o brindar una explicación detallada de lo solicitado en el campo de “Respuesta”.
El apartado referente a las “Notas explicativas”, pretende ser utilizado como una guía respecto a los puntos que se deben incluir en la “Respuesta” o
en los procedimientos anexos, según sea el caso, de cada sub-estándar, señalando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su
respuesta. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aquí indicada, no es considerada como una obligación.
5. Una vez contestado el Perfil del Recinto Fiscalizado Estratégico, deberá anexarlo a la Solicitud de inscripción en el registro de Empresas Certificadas a
que se refiere el primer párrafo de la regla 7.1.4., fracción V.
Para efectos de verificar lo manifestado en el párrafo anterior, el Servicio de Administración Tributaria (SAT) a través de la Administración General de
Auditoría de Comercio Exterior (AGACE), podrá realizar una inspección a la instalación aquí señalada, con el exclusivo propósito de verificar lo señalado
en este documento.
6. Cualquier Perfil del Recinto Fiscalizado Estratégico incompleto no será procesado.
7. Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripción y el Perfil del Recinto Fiscalizado Estratégico, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la
página www.sat.gob.mx.
8. En el caso de ser autorizado como Empresa Certificada, este formato deberá ser actualizado anualmente, de conformidad con lo establecido en la regla
7.2.1., tercer párrafo, fracción tercera.
9. Derivado de la emisión de la autorización, podrían resultar “requerimientos específicos” los cuales deben solventarse en el plazo que señale la
autoridad para tales efectos.
Datos de la instalación
Se deberá llenar un Perfil del recinto fiscalizado por cada una de las instalaciones que operen bajo la autorización de Recinto Fiscalizado Estratégico y que en sus
procesos manejen mercancía de comercio exterior.
Información de la Instalación Número de “Perfil de la empresa”: de
RFC Nombre y/o Razón social :
Nombre y/o Denominación de la Instalación
Tipo de Instalación
Calle Número y/o letra exterior Número y/o letra interior
Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas)
Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT). Si No Nivel: Pre-Aplicante Aplicante Certificado Certificado/Validado
CTPAT Account number (Ocho dígitos): Fecha de última visita en esta instalación:
Partners in Protection (PIP) Si No No. de Registro:
Operador Económico Autorizado de otros países (OEA’s) Si No Programa: Registro:
Otros Programas de Seguridad en la Cadena de Suministros Si No Programa: Registro:
Certificaciones: (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos
Logísticos Confiables, entre otros)
Nombre: Categoría: Vigencia:
Nombre: Categoría: Vigencia:
Nombre: Categoría: Vigencia:
Nombre: Categoría: Vigencia:
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia relacionados con la seguridad de la cadena de suministros.
Debe existir un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio en caso de afectación al desarrollo normal de las actividades en las instalaciones y
durante el traslado, manejo, guarda y custodia de mercancía de comercio exterior conforme a su procesos logístico en la cadena de suministro (Por ejemplo: cierre de aduanas,
amenazas, bloqueos, entre otros).
La empresa debe realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de contingencia y emergencia de la cadena de suministros para constatar su efectividad, mismos
de los que se deberá mantener un registro.
Respuesta: Notas explicativas
Anexe el procedimiento o plan de emergencia documentado,
en caso de una situación de emergencia o de seguridad, que
afecte el desarrollo normal de las actividades en las
instalaciones, durante el traslado, manejo, guarda y custodia
de mercancía, de comercio exterior conforme a su proceso
logístico en la cadena de suministros.
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas
no limitativa, lo siguiente:
1. Qué situaciones contempla;
2. Qué mecanismos utiliza para garantizar que el plan de
continuidad del negocio sea efectivo.
2. Seguridad física.
El recinto fiscalizado estratégico debe contar con mecanismos establecidos y procesos documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado en las
instalaciones. Todas las áreas sensibles de la empresa, deben tener barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el acceso no autorizado.
Lo anterior podrá acreditarse mediante el cumplimiento de las medidas de control, vigilancia, vías de acceso, infraestructura,
equipamiento y de seguridad del Recinto fiscalizado estratégico y de las mercancías de comercio exterior establecidos por la AGA,
siempre que dichas medidas sean suficientes para acreditar lo establecido en el presente estándar.
2.1 Instalaciones.
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la
integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los
límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.
Las puertas de entrada o salida de personal y/o vehículos de las instalaciones de la empresa deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de personal propio o bien por
personal de seguridad. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.
Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones del recinto fiscalizado estratégico, y de manera particular, las áreas de guarda,
custodia y almacenaje de mercancía, de comercio exterior, alto valor, peligrosa, conforme a la normatividad aplicable, áreas con acceso restringido y otras que determine conforme
a su análisis de riesgo con el objeto de prevenir ingresos no autorizados. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar
su integridad e identificar daños.
Las áreas de almacenaje, alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados.
2.4 Estacionamientos.
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado, conforme a las disposiciones aplicables. Se debe prohibir que los vehículos privados (de
empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.
Respuesta: Notas explicativas
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los
estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Responsables de controlar y monitorear el acceso a los
estacionamientos.
● Identificación de los estacionamientos (especificar si el
estacionamiento de visitantes, se encuentra separado de
las áreas de almacenaje y manejo de mercancía).
● Cómo se lleva el control de entrada y salida de vehículos
a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan
para el control del estacionamiento).
Políticas o mecanismos para no permitir el ingreso de
vehículos privados a las áreas de almacenaje y manejo
de mercancía.
2.6 Alumbrado.
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas:
entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento, debiendo contar con un
sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.
Respuesta: Notas explicativas
Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento
del sistema de iluminación. Asegúrese de incluir los
siguientes puntos:
● Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles
cuentan con sistema de respaldo (Indique si cuenta con
una planta de poder auxiliar).
● De qué manera se cerciora que el sistema de iluminación
tenga continuidad ante la falta de suministro en cada una
de las áreas de la instalación y con especial énfasis de
las áreas consideradas como críticas y/o sensibles, de
manera que permita una clara identificación del personal,
material y/o equipo que abarca.
Recomendaciones:
El procedimiento podrá incluir:
a) Responsable del control de los sistemas de iluminación.
b) Cómo se controla el sistema de iluminación.
c) Horarios de funcionamiento.
d) Identificación de áreas con iluminación permanente.
e) Programa de mantenimiento y revisión. (En caso de
coincidir con otro proceso, indicarlo).
4. Socios comerciales
La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la selección y contratación de socios comerciales
(Transportistas; proveedores de materiales, proveedores de servicios como limpieza, seguridad, contratación de personal; prestadores
de servicios de carga, descarga y maniobra de mercancías; subcontratistas; líneas navieras o aéreas, etc.) y de acuerdo a su análisis de
riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de selección.
Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan
entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada.
Respuesta: Notas explicativas
Anexar el procedimiento documentado para la selección de
socios comerciales, esto comprende cualquier tipo de
asociados de negocio, proveedores que tengan relación con
su proceso logístico y con la cadena de suministros,
asimismo con clientes potenciales y preponderantes de
contratar su servicio de ,manera frecuente y/o aquellos que
tengan relación comercial con su empresa y asegúrese que
incluya los siguientes puntos:
● Qué información es requerida a su socio comercial.
● Qué aspectos son revisados e investigados (el resultado
de la investigación debe integrarse en el expediente).
● Indique si mantiene un expediente de cada uno de sus
socios comerciales.
● Señale de qué manera se evalúan los servicios de su
socio comercial y qué puntos revisa.
Recomendación:
El expediente podría incluir lo siguiente:
Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc.).
Datos del representante legal;
Comprobante de domicilio.
Referencias comerciales.
Contratos, acuerdos y/o convenios de
confidencialidad;
Políticas de seguridad.
En su caso, certificado o número de certificación en
los programas de seguridad a los que pertenezca.
5. Seguridad de procesos.
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercancía de los procesos relacionados con el
manejo, despacho aduanero y almacenaje de carga. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad
desde el punto de recepción hasta su entrega.
5.1 Mapeo de procesos.
Se deberá contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso logístico del flujo de las mercancías de comercio exterior y la documentación requerida a través de su cadena
de suministros internacional.
6. Gestión aduanera.
La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan políticas internas y de operación, así como de
los controles necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
6.1 Gestión del despacho aduanero.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la selección de un Agente o, en su caso, un representante aduanal, quienes
conforme a la legislación nacional, son autorizados para promover por cuenta ajena el despacho de las mercancías.
Respuesta: Notas explicativas
Describa el procedimiento de selección del Agente o
Representante Aduanal y asegúrese que incluya los
siguientes puntos:
● Criterios de selección.
● Métodos de evaluación y periodicidad.
Indique el nombre completo y el número de la patente y/o
autorización del agente o representante aduanal autorizado
para promover sus operaciones de comercio exterior.
Para los medios de transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deberá adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de
Remolques.
Respuesta: Notas explicativas
Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la
inspección de los medios de transporte conforme a su
naturaleza y proceso logístico que se trate en las entradas y
salidas del recinto fiscalizado. Este debe incluir, entre otros
aspectos de acuerdo a su operación:
● Responsables de llevar a cabo la inspección.
● Definición del/los lugar(es) donde se lleva a cabo la
inspección e indicar si está monitoreada por el sistema
de CCTV.
● Los puntos de revisión de seguridad para medios de
transporte, remolques, semirremolques, contenedores
transportación ferroviaria y/o multimodal conforme a las
disposiciones oficiales.
Formatos establecidos para la inspección de medios de
transporte.
7.3 Almacenaje de vehículos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.
En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que serán destinados a transportar mercancías de comercio exterior se encuentren vacíos y
deban almacenarse en las áreas de estacionamiento, deberán ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un área segura que se encuentre resguardada y/o
monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar algún contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, éste debe encontrarse en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y
manipulación y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.
Respuesta: Notas explicativas
Indique si la empresa almacena los contenedores, remolques
y/o semirremolques para su posterior despacho, o en su caso
los que se encuentren vacíos y de qué manera mantiene la
integridad de los mismos dentro de sus instalaciones.
● En caso de utilizar candado y/o sellos, indique qué tipo
utiliza.
● En caso de utilizar algún contenedor, remolques y/o
semirremolques como almacén de materia prima y/o
algún otro tipo de mercancías, señale como mantiene la
integridad y seguridad de las mismas.
La empresa debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad
con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.
De igual forma, para los cargos que por su sensibilidad así lo requieran y afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su análisis de riesgo efectuado previamente,
deberán considerar solicitar requisitos más estrictos para su contratación, los cuales se deberán realizar de manera periódica.
Toda la información referente al personal deberá mantenerse en expedientes personales, mismos que deberán tener un acceso restringido.
La empresa debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados y,
adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que amenace su seguridad y
cómo denunciarla.
De igual forma, se debe ofrecer capacitación específica conforme a sus funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisión de
contenedores, remolques y/o semirremolques, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.
Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como
parte de la inducción de nuevos empleados y mantener periódicamente programas de actualización.
Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, así como mantener registros de todos los
esfuerzos de capacitación que haya brindado la empresa y la relación de quienes participaron en ellos.