Preguntas más Frecuentes IAF

Mayo 2020
Pregunta 1: ¿La IAF y la ILAC continúan con las reuniones conjuntas de mitad de período de
la IAF-ILAC en Beijing en marzo, considerando el brote de COVID-19 y las restricciones de
viaje posteriores?
Respuesta 1: No, estas reuniones se han cancelado y no se han reprogramado. El trabajo
será trabajado por otros medios

Pregunta 2: ¿Está permitido utilizar evaluaciones y auditorías remotas para mantener la

validez de las certificaciones acreditadas durante la crisis de COVID-19?
Respuesta 2: Si. La Declaración de la IAF sobre COVID-19 hizo referencia al uso de
evaluaciones remotas y el documento obligatorio para ser utilizado por ORGANISMO DE
ACREDITACION y ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN , IAF MD4: 2018 Documento obligatorio
de la IAF para el uso de tecnología de información y comunicación (TIC) para fines de
auditoría y evaluación. Además, también hay un documento informativo sobre principios
para evaluaciones remotas: IAF ID12: Principios de 2015 sobre evaluación remota que se
puede utilizar en este caso. Sin embargo, es necesario tener en cuenta que los organismos
reguladores, los propietarios de esquemas y los compradores pueden tener requisitos
específicos que deben cumplirse y que pueden tener prioridad. IAF ID3 también puede
ayudar a los lectores.

Pregunta 3: ¿Qué está sucediendo con las evaluaciones pares de IAF MLA durante el brote?
Respuesta 3: El comité conjunto con ILAC que se ocupa de todas las evaluaciones de pares
ha desarrollado un documento relacionado. El documento cuenta con el acuerdo de los
presidentes regionales de MLA y está disponible en el sitio web de la IAF en:

Pregunta 4: ¿Se mantendrá el plazo de noviembre de 2020 para la implementación de la

nueva versión de ISO / IEC 17011?
Respuesta 4: El comité conjunto con ILAC que se ocupa de todas las evaluaciones de pares
ha desarrollado un documento relacionado. El documento cuenta con el acuerdo de los
presidentes regionales de MLA y está disponible en el sitio web de la IAF.

Pregunta 5: ¿Es posible realizar una auditoría de certificación completa de forma remota?
Respuesta 5:Sí, en teoría es posible, si para el esquema específico todos los requisitos se
pueden evaluar de forma remota, incluida la observación de actividades. Sin embargo, esto
podría cambiar para esquemas específicos.

Pregunta 6: ¿Sigue siendo válido el límite impuesto por ISO / IEC 27006 (máximo 30% de
auditoría remota)?
Respuesta 6:ISO / IEC 27006 se publicó en 2015, mientras que IAF MD4 se publicó en 2018
(Número 2, Número 04 de julio de 2018, solicitud del 4 de julio de 2019). Entonces,
considerando las circunstancias específicas, para ISO / IEC 27006 también son aplicables las
reglas relevantes de IAF MD4. Esto significa que es posible adoptar el enfoque MD4 según
ISO / IEC 27006, es decir, superar el 30% de “auditoria remota" y permitir un 100% de
“auditoria remota”, durante este período COVID-19.
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Pregunta 7: ¿Qué sucede si una empresa/OC no se siente cómoda en este período para dar
acceso a su ubicación al equipo de auditoría / evaluación del Organismo de Acreditacion
para que sea testificada?
Respuesta 7:El ID3 de la IAF permite, en eventos extraordinarios o circunstancias como esta,
el aplazamiento de la evaluación / auditorías.
Además, de acuerdo con IAF MD17: 2015 Actividades de testimonio para la acreditación de
los organismos de certificación del sistema de gestión y/o el calendario pertinente
modificado en consecuencia, es justificable y comprensible en esta situación que un
Organismo de Certificación o su cliente rechace una evaluación de testificación por parte
del Organismo de Acreditacion. Es importante realizar auditorías solo cuando haya un
acuerdo de todas las partes involucradas (cliente, Organismo de Certificacion y Organismo
de Acreditación). Ver MD17 , 2.2.2 y 2.4.2. También es posible realizar un testificacion
parcial (2.4.10).

Pregunta 8: Si hay un aplazamiento de 6 meses en la fecha límite de un certificado, de

acuerdo con IAF ID3, ¿comenzará el próximo ciclo de acreditación / certificación a partir de
la nueva fecha límite, o debe permanecer el original?
Respuesta 8:La fecha límite sigue siendo la original. Sin embargo, podría suceder que, en
circunstancias específicas, la línea de tiempo de la vigilancia pudiera modificarse en
consecuencia.

Pregunta 9: ¿IAF ID3: 2011 todavía es aplicable aunque ID3: 2011 se refiere a un estándar
de acreditación que ya no es válido (ISO / IEC 17021: 2011)?
Respuesta 9: sí. Es aplicable. La Resolución de la Asamblea General de la IAF 2015–15 fue
tomada para confirmar esto. Para el mantenimiento de los documentos del Comité Técnico
de la IAF, dice: “ La Asamblea General, actuando por recomendación del Comité Técnico,
resolvió que las referencias a ISO / IEC 17021 en los documentos de la IAF se entenderán
referidas a ISO / IEC 17021-1: 2015 en relación con los ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN que
han completado la transición y después del período de transición. Sin embargo, los
Organismos de Acreditacion y los ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN deberán tener en cuenta
los cambios en ISO / IEC 17021-1 cuando se utilicen documentos IAF que pueden no
revisarse hasta después del período de transición para hacer referencia a ISO / IEC 17021-
1. "

Pregunta 10: Para los esquemas bajo IAF MLA (certificación del sistema de gestión,
certificación del producto, certificación de personas, validación y verificación), ¿cómo se
deben gestionar las actividades de evaluación de la conformidad en este período
extraordinario?
Respuesta 10: en consideración de este período extraordinario, para esquemas de
certificación de sistemas de gestión, certificación de productos y certificación de personas
bajo IAF MLA, si no es posible realizar actividades de evaluación (físicamente o según IAF
MD4: 2018 ), como auditorías o exámenes, y si las condiciones recomendadas por IAF ID3:
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2011 están satisfechas, todas las actividades de evaluación de la conformidad (por ejemplo,
vigilancia, recertificación) pueden posponerse hasta 6 meses, y la validez de cualquier
resultado de cualquier actividad de evaluación de la conformidad (por ejemplo, un
certificado o informe) puede extenderse por un período de hasta a 6 meses En esta última
instancia, para documentar esto al cliente, si corresponde, se recomienda emitir una carta
de extensión, que ratifique esta validez extendida y su período. Esto es esencial para
garantizar la transparencia y una comunicación correcta al mercado externo. Los registros
apropiados también deben actualizarse. Sin embargo, esto podría cambiar para esquemas
específicos. Para la validación y verificación, particularmente la validación y verificación de
gases de efecto invernadero (GEI) a nivel de proyecto u organización, normalmente son
actividades de conformidad únicas, por lo tanto, las pautas ID3 de IAF relacionadas con la
vigilancia, la recertificación, la extensión del ciclo de certificación y recertificación, etc.
pueden no ser aplicables. Sin embargo, para la evaluación y acreditación de los organismos
de validación y verificación (OVV), se puede utilizar IAF ID3 (ver A11 ), y los enfoques
remotos según IAF MD4: 2018 pueden ser utilizados tanto por el Organismo de Acreditacion
como por el OVV (ver A1 2).

Pregunta 11: ¿Es IAF ID3: 2011 exclusivamente aplicable para la certificación de sistemas
de gestión?
Respuesta 11: No, IAF ID3: 2011 es principalmente aplicable para la certificación de
sistemas de gestión, pero se puede aplicar a todas las actividades de acreditación y
evaluación de conformidad bajo el IAF MLA (ver IAF ID3: 2011 párr. 1):
Certificación de sistemas de gestión
Certificación del producto
Certificacion de personas
Validación y Verificación

Pregunta 12: ¿IAF MD4: 2018 se aplica exclusivamente a sistemas de gestión, personas y
productos?
Respuesta 12: No, aunque el alcance de IAF MD4: 2018 es para la auditoría / evaluación de
sistemas de gestión, personas y productos (ver IAF MD4: 2018 Sección 1-Alcance), también
se puede usar para otros tipos de actividades de evaluación de conformidad bajo el IAF
MLA, por ejemplo, validación o verificación, como se menciona en la Sección 2 - párr. 2 de
MD4.

Pregunta 13 En consideracion en estos tiempos en situaciones extraordinarias se puede:

• Las actividades de evaluacion de la conformidad (ejemplo vigilancias y
recertificaciones) posponer por seis meses? Y
• La validacion y cualquier resultado de las actividades de evaluacion de la
conformidad( ejemplo un certificado o un informe) ser extendido en un periodo de
hasta seis meses?
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Respuesta 13: No. En los casos en que los ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN todavía pueden
realizar actividades de evaluación físicamente o cuando estos pueden reemplazarse
completamente con actividades de evaluación según IAF MD 4 , entonces se deben realizar
actividades de evaluación de conformidad programadas normales (por ejemplo, vigilancia,
recertificación). De lo contrario, si se cumplen las condiciones recomendadas por IAF ID 3:
2011, las actividades normales de evaluación de conformidad programadas pueden
posponerse hasta 6 meses, y la validez de cualquier resultado de la actividad de evaluación
de conformidad (por ejemplo, un certificado o informe) puede ser extendido por un período
correspondiente de hasta 6 meses.

Pregunta 14: Para OH y SMS, de acuerdo con IAF MD5: 2019 (aplicable a partir del 7 de
mayo de 2020), las técnicas de auditoría remota se limitarán a revisar documentos /
registros y entrevistar al personal y a los trabajadores. Además para OH y SMS, el control
de procesos y el control de riesgos de OH&S no pueden auditarse utilizando técnicas de
auditoría remota. Teniendo en cuenta las circunstancias específicas, ¿es esto válido?
Respuesta 14: No, teniendo en cuenta las circunstancias específicas, y que la aplicabilidad
de IAF MD5: 2019 se ha extendido del 7 de mayo de 2020 al 7 de noviembre de 2020 (ver
Pregunta 24 ) , la restricción impuesta a las actividades de auditoría remota por IAF MD 5
no se aplicará. Esto significa que el control de procesos y el control de riesgos de S y SO
pueden auditarse utilizando técnicas de auditoría remota hasta el final de la emergencia
COVID-19.

Pregunta 15: ¿Qué pasará con el período de migración para ISO 45001? ¿se extenderá?
Respuesta 15: La certificación OHSAS 18001 puede extenderse hasta seis meses como se
detalla en la Pregunta frecuente 10. Esto significa que el período de transición para migrar
certificaciones acreditadas de OHSAS 18001: 2007 a ISO 45001: 2018 se extiende hasta: 30
de septiembre de 2021.
La auditoría para la migración se puede realizar con técnicas de auditoría remota, siguiendo
lo que ya se aclaró en la Pregunta 5 .

Pregunta 16: para transferir una Certificación acreditada de sistemas de gestión (IAF MD2:
2017), ¿es posible realizar la visita previa a la transferencia con técnicas de auditoría
remota?
Respuesta 16: Sí, si todos los puntos enumerados en el punto 2.2.4 de IAF MD2: 2017 y
cualquier problema que surja de la revisión del documento, por ejemplo, las no
conformidades mayores (2.2.2) se pueden evaluar de forma remota. Sin embargo, esto
podría cambiar para esquemas específicos.

Pregunta 17: Durante la crisis de COVID-19, si un ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN realiza

una parte de la certificación inicial de un sistema de gestión con actividades de auditoría
remota y planea completar el resto de la auditoría en el sitio dentro de los seis meses, es
posible emitir el certificado en el conclusión de las actividades de auditoría remota?
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Respuesta 17: No, un certificado solo puede emitirse si el ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN
puede evaluar todos los requisitos aplicables de ISO / IEC 17021-1 (9.3.1.2 Etapa 1 y 9.3.1.3
Etapa 2) a través de una auditoría completa y efectiva del cliente sistema de gestión,
seguido de una exitosa revisión y actividades de toma de decisiones. Sin embargo, esto
podría cambiar para esquemas específicos.
Pregunta 18: IAF ID 3: 2011 dice que “si el riesgo de continuar con la certificación es bajo,
y en base a la información recopilada, el ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN puede necesitar
considerar métodos alternativos de evaluación a corto plazo para verificar la efectividad
continua del sistema para la organización. Esto puede incluir solicitar la documentación
relevante (por ejemplo, actas de reuniones de revisión por la gerencia, registros de acciones
correctivas, resultados de auditorías internas, informes de prueba / inspección, etc.) para
que el ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN las revise fuera del sitio para determinar la
idoneidad continua de la certificación (en un solo a corto plazo) ". ¿Este tiempo, utilizado
para revisar la documentación proporcionada por la compañía fuera del sitio, se considera
como "tiempo de auditoría" de acuerdo con IAF MD 5: 2019?
Respuesta 18: sí, la revisión externa de la documentación proporcionada por la empresa es
necesaria para planificar y realizar una auditoría completa y efectiva del sistema de gestión
de la organización del cliente. Este tiempo debe considerarse como "tiempo de auditoría"
de acuerdo con IAF MD 5: 2019 . La duración de la auditoría se puede reducir debido a dicha
revisión de documentación fuera del sitio.

Pregunta 19: Según ISO / IEC 17021-1, § 7.2.4, “La evaluación de competencia inicial de un
auditor debe incluir la capacidad de aplicar los conocimientos y habilidades requeridos
durante las auditorías, según lo determine un evaluador competente que observe al auditor
que realiza una auditoría”. ¿Es posible realizar esta observación si el observador está
utilizando técnicas de auditoría remota?
Respuesta 19: Sí, siempre que la auditoría remota que se esté observando pueda
reemplazar completamente la auditoría física.

Pregunta 20: ¿Qué pasará con los períodos de transición (por ejemplo, ISO 22000: 2018,
ISO 50001: 2018); ¿Se extenderán?
Respuesta 20: Sí, los períodos de transición se extienden por seis meses. La auditoría para
la transición se puede realizar con técnicas de auditoría remota, siguiendo lo que ya se ha
aclarado en Pregunta 5.

Pregunta 21: Varios clientes de un Organismo de Certificaciónestán, como resultado del

brote de COVID-19, cambiando su fabricación para fabricar artículos como máscaras faciales
o ventiladores, algunos gobiernos solicitan que tengan estos artículos dentro de su alcance
de aprobaciones de certificación del sistema de gestión. ¿Se puede hacer dicha extensión
de alcance por medios remotos usando MD4?
Respuesta 21: Sí, siguiendo lo que ya se aclaró en Pregunta 5 .
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Pregunta 22: ¿Podría prolongarse la duración del tiempo para el cierre de No

Conformidades teniendo en cuenta el brote de COVID-19? Si es así, ¿cuál será el mecanismo
/ procedimiento y quién es responsable de la toma de decisiones?
Respuesta 22: Sí, si no es posible realizar actividades de evaluación para cerrar
efectivamente las no conformidades (físicamente o según IAF MD4: 2018 ), y si se cumplen
las condiciones recomendadas por IAF ID3: 2011, el cierre de las no conformidades podría
prolongarse. Sin embargo, el aplazamiento de cualquier actividad de evaluación de la
conformidad (por ejemplo, vigilancia, recertificación) solo puede posponerse hasta 6 meses
de acuerdo con la pregunta No 10 .

Pregunta 23: En consideración de este período extraordinario, si un Organismo de

Certificación de Sistemas de Gestión no puede realizar auditorías, físicamente o con una
técnica de auditoría remota, ¿puede un Organismo de Acreditación reemplazar una
evaluación de testificación, como se requiere en IAF MD17, con una evaluación de oficina
remota o con otras actividades de evaluación (IAF MD17, 2.2.1)?
Respuesta 23: Si no se puede retrasar la testificación, en lugar de observar a un
ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN que realiza servicios de evaluación de la conformidad, un
organismo de acreditación puede: utilizar otros mecanismos (actividades de evaluación de
la oficina u otras actividades de evaluación IAF MD17, ( 2.2.1) para evaluar el alcance de la
acreditación. o mantener el alcance de la acreditación siempre que la evaluación de
testificación se realice de inmediato una vez que sea posible.

Pregunta 24: ¿Qué pasará con los MD de IAF que están en transición (por ejemplo, MD5,
MD22)? ¿Se extenderán?
Respuesta 24: Sí, los períodos de transición de todos los documentos obligatorios de la IAF
se extienden por seis meses.

Pregunta 25: Durante la crisis de COVID-19, si un ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN realiza

una parte de la recertificación de un sistema de gestión con actividades de auditoría remota
y planea completar el resto de la auditoría en el sitio dentro de los seis meses, ¿es posible
volver a emitir el certificado al final? de las actividades de auditoría remota?
Respuesta 25 : Si el ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN no puede realizar actividades de
evaluación físicamente o cuando no se pueden reemplazar por completo con actividades
de evaluación según IAF MD 4 , entonces las actividades normales de recertificación
programadas pueden posponerse hasta 6 meses (ver P13 )
A pesar de esto, si el certificado ha expirado, de acuerdo con ISO / IEC 17021-1 ( 9.6.3.2.5),
el Organismo de Certificación puede restaurar la certificación dentro de los 6 meses siempre
que se completen las actividades de recertificación pendientes, de lo contrario, al menos
una etapa 2 deberá ser conducido, un certificado solo se puede renovar si el ORGANISMO
DE CERTIFICACIÓN puede evaluar todos los requisitos aplicables de ISO / IEC 17021-1
(9.6.3.2) a través de una auditoría completa y efectiva del sistema de gestión del cliente,
seguido de una revisión exitosa y actividades de toma de decisiones
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