Documento informativo de la IAF

por
Gestión de eventos extraordinarios
o Circunstancias que afectan AB, CAB
y organizaciones certificadas
Número 1
(ID de IAF 3: 2011)
El Foro Internacional de Acreditación, Inc. (IAF) opera programas para la
acreditación de organismos que brindan servicios de evaluación de la
conformidad, y dicha acreditación facilita comercio y reduce las demandas de
múltiples certificaciones.

La acreditación reduce el riesgo para las empresas y sus clientes al asegurarles

que están acreditados.

Los organismos de evaluación de la conformidad (CAB) son competentes para

llevar a cabo el trabajo que emprender dentro de su alcance de acreditación.
Organismos de acreditación (AB) que son Los miembros de la IAF y sus CAB
acreditados deben cumplir con normas internacionales y documentos obligatorios
de la IAF para la aplicación coherente de Esos estándares.

Los miembros AB del Acuerdo de Reconocimiento Multilateral (MLA) de la IAF

llevan a cabo regularmente evaluaciones mutuas para asegurar la equivalencia de
sus programas de acreditación. Los Los MLA de la IAF operan en dos niveles:

• La acreditación de los CAB a estándares que incluyen ISO / IEC 17021 para
sistemas de gestión CAB, ISO / IEC 17024 para personal CAB e ISO / IEC
La Guía 65 para productos CABs, se considera un marco MLA. Un marco
MLA brinda confianza en que los CAB acreditados son igualmente confiables en el
realización de actividades de evaluación de la conformidad.
• La acreditación de los OEC que también incluye la evaluación de conformidad
específica.
estándar o esquema como un alcance de acreditación proporciona confianza en el
equivalencia de certificación.
IAF MLA ofrece la confianza necesaria para la aceptación de la certificación por
parte del mercado. Un organización o persona con certificación de un estándar o
esquema específico que es acreditado por un firmante de IAF MLA AB puede ser
reconocido en todo el mundo por lo tanto facilitando el comercio internacional.
Introducción a los documentos informativos de la IAF Este documento informativo
de la IAF refleja el consenso de los miembros de la IAF sobre este tema y está
destinado a apoyar la aplicación coherente de los requisitos. Sin embargo, al ser
un documento solo con fines informativos, los Miembros del Organismo de
Acreditación de la IAF y los Organismos de Evaluación de la Conformidad (CAB)
que acreditan no tienen la obligación de usar o cumplir con nada de este
documento.
Gestión de eventos o circunstancias extraordinarias que afectan a los AB, CAB y
organizaciones certificadas
0. Introducción
En un entorno empresarial normal, cada organización está continuamente
expuesta a Oportunidades, desafíos y riesgos. Sin embargo, eventos o
circunstancias extraordinarias. más allá del control de la organización suceda. En
tal circunstancia, AB y CAB debe tener un proceso para el mantenimiento
adecuado de la acreditación y certificación en de acuerdo con las pautas descritas
en este documento.

Es importante que un AB y un CAB puedan:

• demostrar diligencia debida razonable, entendimiento mutuo y confianza y

• establecer un curso de acción apropiado en respuesta a eventos extraordinarios.

El objetivo del documento es proporcionar a los AB y CAB orientación sobre

curso de acción apropiado.

Este documento informativo no pretende anular los requisitos de las normas o

esquemas Donde un estándar o esquema no proporciona flexibilidad,
independientemente de las crisis que ha ocurrido, siempre se debe buscar
orientación y un camino acordado para el futuro
organismo de acreditación relevante o propietario del esquema.

1 Alcance

Este documento informativo es principalmente aplicable para la certificación de

sistemas de gestión.

2. Definición:

2.1 Evento o circunstancia extraordinaria: una circunstancia fuera del control del
organización, comúnmente conocida como "Fuerza Mayor" o "acto de Dios".

Ejemplos son
guerra, huelga, disturbios, inestabilidad política, tensión geopolítica, terrorismo,
crimen, pandemia, inundaciones, terremotos, piratería informática maliciosa, otros
desastres naturales o provocados por el hombre.

3. Evento o circunstancia extraordinaria que afecte a una organización certificada.

Un evento extraordinario que afecta a una organización certificada o CAB puede
temporalmente evitar que el CAB realice auditorías planificadas en el sitio. Cuando
tal situación ocurre, Los AB y los CAB que operan bajo estándares reconocidos o
documentos reglamentarios deben establecer (en consulta con organizaciones
certificadas) un curso razonable planificado de acción.

El CAB debe evaluar los riesgos de continuar con la certificación y establecer un

documento documentado.
política y proceso, describiendo los pasos que tomará en caso de que una
organización certificada sea afectado por un evento extraordinario.

La política y el proceso establecidos del CAB deben definir métodos para evaluar
el
situación actual y futura esperada de la organización certificada, y definir
alternativas posibles métodos a corto plazo de evaluación de la organización para
verificar la continuación efectividad de sus sistemas de gestión.

Para permitir que el CAB evalúe el riesgo para la certificación continua y

comprenda la certificación situación actual y futura prevista de la organización, el
CAB debería reunir lo necesario información de la organización certificada antes
de decidir un curso apropiado de acción. La información recopilada por el CAB
debe incluir lo siguiente como apropiado:
DEFINIR CIERTAS CARACTERÍSTICAS CLIENTE APTO** PARA EL PROCESO
DE NO SER APTO PERO POR SITUACIÓN ESPACIAL SE TENGA QUE HACER
INCLUYE UNA COMPLEMENTARIA PARA VALIDAR INFORMACIÓN

**• ¿Cuándo podrá la organización funcionar normalmente?

**• ¿Cuándo podrá la organización enviar productos o realizar el servicio definido?
dentro del alcance actual de la certificación?
• ¿Necesitará la organización utilizar fabricación y / o distribución alternativa?
sitios? Si es así, ¿están cubiertos actualmente por la certificación actual o lo
harán?
necesita ser evaluado?
• ¿El inventario existente aún cumple con las especificaciones del cliente o el
certificado
organización contactar a sus clientes con respecto a posibles concesiones?
• Si la organización certificada está certificada según un estándar de sistema de
gestión que
requiere un plan de recuperación ante desastres o un plan de respuesta ante
emergencias, tiene la certificación
La organización implementó el plan y ¿fue efectivo? NA
• ¿Serán algunos de los procesos y / o servicios realizados o productos enviados?
subcontratado a otras organizaciones? Si es así, ¿cómo lo harán las otras
organizaciones?

Qué actividades deben ser controladas por la organización certificada?

• ¿En qué medida se ha visto afectada la operación del sistema de gestión?

• ¿La organización certificada realizó una evaluación de impacto?
• Identificación de sitios de muestreo alternativos, según corresponda.
Si el riesgo de continuar con la certificación es bajo y, según la información
recopilada, el El CAB puede necesitar considerar métodos alternativos de
evaluación a corto plazo para verificar eficacia continua del sistema para la
organización. Esto puede incluir solicitar documentación relevante (por ejemplo,
actas de la reunión de revisión de la gerencia, correctivo registros de acción,
resultados de auditorías internas, informes de prueba / inspección, etc.) para
revisar
sitio del CAB para determinar la idoneidad continua de la certificación (a corto
plazo
solo base).

Ver listado de documentos con Gio

Como mínimo, el proceso debe abordar los siguientes elementos:

• Comunicación proactiva entre la organización certificada afectada y el CAB
• Pasos que tomará el CAB para evaluar la organización afectada y cómo el plan
seguir adelante será comunicado.
• Especificar el tiempo máximo que un método alternativo de evaluación a corto
plazo podría ser utilizado antes de la suspensión o retiro de la certificación
• Criterios para renovar la supervisión normal, incluido el método y el momento de
cualquier actividades de reincorporación y evaluaciones.
• Posibles modificaciones a los planes de supervisión de la organización caso por
caso. y de acuerdo con los procedimientos de CAB.
• Asegurar que cualquier desviación de los requisitos de acreditación y los
procedimientos de CAB está justificado y documentado, y se llegó a un acuerdo
con el AB sobre los planes para abordar las desviaciones temporales de los
requisitos.
• Restablecimiento de actividades de vigilancia / recertificación de acuerdo con el
CAB planes de supervisión cuando se restablece el acceso a la ubicación
afectada.
Si no se puede establecer contacto con la organización, el CAB debe seguir lo
normal procesos y procedimientos para suspensión y retiro de certificación.

Al desarrollar métodos alternativos de evaluación a corto plazo, el CAB debe tener

en cuenta consideración las siguientes limitaciones:

a) Primera auditoría de vigilancia Normalmente, la primera auditoría de vigilancia

después de la certificación inicial debe estar dentro de 12 meses del último día de
la auditoría inicial de la etapa 2 (ISO / IEC 17021: 2011, 9.3.2.2).
Sin embargo, siempre que se haya recopilado evidencia suficiente como se indicó
anteriormente, para proporcionar confianza de que el sistema de gestión
certificado es efectivo se puede considerar posponer la primera vigilancia por un
período no
normalmente superior a 6 meses (18 meses a partir de la fecha de certificación
inicial). De lo contrario, el certificado debe suspenderse o reducirse el alcance.

b) Auditorías de vigilancia posteriores Puede haber circunstancias específicas por

las cuales un CAB puede justificar el ajuste de momento de una auditoría de
vigilancia posterior. Si una organización tiene que cerrar completamente por un
período de tiempo limitado (menos de 6 meses), sería razonable para que un CAB
posponga una auditoría que había sido programada para ocurrir durante el cierre
hasta que la organización reanude sus operaciones. La organización debe
informar al CAB cuando se reanuden las operaciones para que el CAB pueda
realizar La auditoría con prontitud.

c) Auditorías de recertificación
Normalmente, la auditoría de recertificación debe completarse y la recertificación
decisión tomada antes del vencimiento para evitar la pérdida de certificación (ISO /
IEC
17021: 2011, 9.1.1.2). Sin embargo, siempre que haya evidencia suficiente
recopilado como se indica arriba, para proporcionar confianza de que el sistema
de gestión certificado
Se puede considerar la posibilidad de extender la certificación por un período
normalmente no excede los 6 meses después de la fecha de vencimiento original.
La recertificación debe llevarse a cabo dentro de este plazo permitido
período. De lo contrario, se debe realizar una nueva auditoría inicial. El
vencimiento de
La certificación renovada debe basarse en el ciclo de recertificación original.
d) Información a la AB
Todas las desviaciones del programa de certificación establecido deben estar
justificadas,
documentado y puesto a disposición de los AB a solicitud.

4. Evento o circunstancia extraordinaria que afecta al CAB

Un evento extraordinario que afecte al CAB puede evitar temporalmente que el AB

lleve evaluaciones planificadas en el sitio. Cuando se producen estas situaciones,
los AB y los CAB funcionan dentro de su acreditación necesitan establecer un
curso de acción planificado razonable.

El OA debe evaluar los riesgos de continuar la acreditación y establecer un

documento documentado. política y proceso, describiendo los pasos que tomará
en caso de que los CAB acreditados afectado por un evento o circunstancias
extraordinarias.

La política y el proceso establecidos del OA deben definir métodos para evaluar

situación actual y futura del CAB, y definir métodos alternativos potenciales de
evaluación a corto plazo para verificar la efectividad continua del sistema. El AB
debería También defina en los procedimientos las actividades de informes y
comunicación requeridas con el CAB.
La comunicación del CAB con su AB debe contener, al menos, una evaluación de
Situación actual y futura prevista de CAB. La siguiente información debe ser
proporcionado por el CAB al AB según corresponda:

• Alcance y alcance de los servicios afectados y áreas y sitios comerciales.

• Número de clientes afectados.
• ¿Cuándo podrá el CAB funcionar normalmente dentro del alcance actual de
acreditación?
 • ¿El CAB planea externalizar algunas de sus actividades u operar en
alternativas? sitios para garantizar la continuidad del negocio? Si es así, ¿están
cubiertos actualmente por el acreditación actual o deberán ser evaluados por el
AB?
• Comunicación proactiva entre las organizaciones certificadas afectadas y el CAB.
• ¿Es la IAF MD 4 "Documento obligatorio de la IAF para el uso de la
computadora? Técnicas de auditoría ("CAAT") para la certificación acreditada de
gestión ¿Sistemas aplicados? • Pasos que tomará el CAB para evaluar las
organizaciones afectadas y cómo el plan avanzar se comunicará a las
organizaciones certificadas. • Posibles modificaciones a los planes de supervisión
de cada organización certificada caso por caso y de acuerdo con los
procedimientos del CAB.

• Asegurar que cualquier desviación de los requisitos de acreditación y los

procedimientos de CAB está justificado y documentado, y se llega a un acuerdo
por escrito con AB (en caso de desviación de un requisito de acreditación se
solicita) en los planes para abordar temporal desviaciones de los requisitos. •
Restablecimiento de actividades de vigilancia / recertificación de acuerdo con el
CAB planes de supervisión cuando se restablece el acceso al área. 4.1 Desglose
del CAB Esto puede ocurrir cuando el CAB no ha podido recuperarse de lo
extraordinario evento o circunstancias que afectaron el negocio del CAB y, por lo
tanto, ya no puede o autorizado para ofrecer su servicio acreditado, ya sea total o
parcialmente (desglose de la cabina). Lo mismo se aplica a la liquidación o
quiebra. En estos casos el CAB es obligado a informar a su AB de inmediato. En
estas circunstancias, el CAB y el AB deben cooperar para facilitar la transición a
otros CAB (s) para las organizaciones actualmente certificadas de acuerdo con
IAF MD2 Documento obligatorio de la IAF para la transferencia de la certificación
acreditada de Sistemas de gestión.

5. Evento extraordinario o circunstancia que afecta el AB

Un evento o circunstancia extraordinaria que afecte al AB puede impedir

temporalmente AB de llevar a cabo evaluaciones planificadas de sus CAB
acreditados. Cuando esta situacion ocurre, los AB y los CAB deben establecer un
curso de acción planificado razonable. Donde sea apropiado, se deben hacer
esfuerzos para utilizar otro miembro de la IAF AB o local recursos (incluida la
contratación externa) para completar la evaluación a tiempo antes de decidir
suspender o reducir el alcance de la acreditación. 5.1 Desglose del AB Esto puede
ocurrir cuando el AB no ha podido recuperarse de lo extraordinario evento o
circunstancia que afectó la actividad del OA y, por lo tanto, ya no puede autorizado
para ofrecer su servicio de acreditación, ya sea total o parcialmente (desglose de
el AB). Lo mismo se aplica a la liquidación o quiebra. En estos casos, el AB está
obligado informar a la IAF, a los propietarios del esquema y a las autoridades
reguladoras, según corresponda, de inmediato.
Como consecuencia, el OA ya no puede cumplir con sus obligaciones de vigilancia
de
CAB acreditados existentes. La pérdida de acreditación en estas circunstancias no
debe
afectar los certificados emitidos por el CAB hasta seis meses después de que la
información oficial
ha sido proporcionado al CAB. Una vez informado, el CAB debe iniciar una nueva
acreditación o
El procedimiento especificado para la transferencia de acreditación presentando
una solicitud a
otro miembro de la IAF, AB, que debería tener en cuenta las evaluaciones
anteriores.
Nota: en algunas jurisdicciones, el desglose o falla de un AB está cubierto por la
legislación
y esta sección puede no aplicarse.
Una vez que se ha proporcionado una solicitud al nuevo AB, el nuevo AB debe
estar de acuerdo con el
CAB sobre el manejo del logotipo de acreditación en el certificado de CAB.
Fin del documento informativo de la IAF para la gestión de eventos extraordinarios
o
Circunstancias que afectan a los CAB y las organizaciones certificadas