FRET00 - Mejoras Riesgo Parte 2

FORMATO DE REGLAS DE ESPECIFICACIÓN Página número 1 de 16
TÉCNICA
CLIENTE - PROCESO FRET01 Versión: 1
Contenido
Introducción.................................................................................................................................1
Objetivos......................................................................................................................................1
Impacto........................................................................................................................................1
Actividad 1: Cambios en menú riesgos.........................................................................................2
Prototipo General.....................................................................................................................2
Requerimientos........................................................................................................................2
Requerimiento 1: Creación de matriz de priorización..............................................................2
Prototipo..................................................................................................................................2
Requerimientos no funcionales................................................................................................2
Requerimientos Funcionales....................................................................................................2
Requerimiento 2: Ubicación del riesgo inherente....................................................................7
Prototipo..................................................................................................................................7
Requerimientos no funcionales................................................................................................7
Requerimientos Funcionales....................................................................................................7
Restricciones............................................................................................................................8
Notas Importantes...................................................................................................................8
Glosario....................................................................................................................................8
Conclusiones................................................................................................................................8
Introducción
Los requerimientos plasmados en la siguiente solicitud están basados en los cambios solicitado
por el municipio de Bello, los cuales están basados en la guía de gestión del riesgo, aprobada
en octubre de 2018.
Objetivos
Impacto
COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540
1
Actividad 1: Cambios en menú riesgos.
Prototipo General
Requerimientos
Requerimiento 1: Creación de matriz de priorización
probabilidad e impacto
Prototipo
Requerimientos no funcionales
 Se debe tener en cuenta que no se sabe la cantidad de participantes que puedan
existir por matriz de priorización por ende si crece mucho se debe generar los scroll

Requerimientos Funcionales
Se solicita en el menú de administración del riesgo, en las bolas que componen el menú,
cambiar el nombre a la bola que se llama evaluación por CALCULO PROBABILIDAD E IMPACTO,
Como se muestra en la siguiente imagen.
Dependiendo de la tipología del riesgo deben cargar unas opciones u otras en este menú. Si
el riesgo se relaciona con una tipología de riesgo diferente a la de corrupción se debe
mostrar la siguiente información en el menú:
2
Cuando el usuario de clic en esta opción se le debe abrir una pantalla como la siguiente.
La pantalla debe tener el mismo estándar del sistema, debe tener una franja gris donde se
debe poner el título, CALCULO DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO.
La ventana actualmente cuenta con una pantalla se debe agregar dos pestañas más para que
este compuesta por tres pestañas.
La primera pestaña se debe llamar probabilidad y dentro de esta debe cargar la siguiente
información.
Se debe poner el nombre del riesgo en el que se está trabajando.
Se debe agregar un campo llamado Año de evaluación, debe ser una lista desplegable, en la
cual me deben aparecer el listado de todos los años creados en el menú de periodos del
sistema. Debe ser un campo obligatorio.
Se debe solicitar el año para el cual se va realizar la evaluación del indicador, se le debe
habilitar debajo de este combo, una especie de tabla, llamada:
Participantes probabilidad: Se debe agregar una tabla de datos, compuesta de dos

columnas,
 Número: esta columna se debe llenar automáticamente cuando el usuario de clic en

crear una nueva fila, y debe ser la letra P, acompañada de un autoincremento que va ir
3
aumentando a medida que el usuario agregue un nuevo registro, aunque la
información de esta columna se llena por defecto a la hora de agregar un registro, el
sistema debe permitir que el usuario realice las modificaciones pertinentes al texto.
 Calificación: en esta columna se debe permitir que el usuario registre la calificación

dada por cada uno de los participantes, solo se debe permitir el ingreso de números, y
números entre el 1 y el 5.
Al frente de cada uno de los registros se debe habilitar el botón de eliminar para borrar una
fila.
En la parte inferior de la tabla se debe poner el botón que le permita al usuario agregar más
registros.
Debajo de este botón se debe poner una fila, para totalizar la calificación dada por todos los
participantes, es decir se debe poner la palabra total, y al frente se debe poner la suma de las
calificaciones.
Debajo del total, se debe agregar otra fila, que abarque las dos columnas, en la cual se debe
calcular el promedio de calificaciones, así
(Calificación participante1+ calificación participante2+ calificación participante3+…)/ Cantidad

de participantes
Para seguir con el ejemplo de la imagen.
(3+5+4+2)/4= 3.
El cálculo del promedio de las calificaciones nos va arrojar el nivel de probabilidad del riesgo
que se está evaluando, por ende, como en el ejemplo nos dio un 3 quiere decir se debe
consultar en el tipo de matriz seleccionada para evaluar el riesgo, en los niveles que esta tiene
definidos en el eje Y, CONTAR DE ARRIBA HACIA ABAJO EN CUAL POSICION SE UBICA LA
CALIFICACION DADA, PARA EXTRAER que descripción tiene el nivel 3. COMO SE VE EN LA
IMAGEN
4
Para este caso es posible, por ende en LA TABLA EN ULTIMA fila se debe poner:
Posible 3.
La segunda pestaña se debe llamar impacto, y debe contener la siguiente información:

En esta pestaña también debe seguir saliendo el nombre del riesgo en el cual se esta
trabajando.
Participantes impacto: Se debe agregar una tabla de datos, compuesta de dos
columnas,
En esta pestaña ya no se solicita el año ya que el año seleccionado en la primera pestaña aplica
para toda la evaluación.

5
fila.
registros.
calificaciones.
(Calificación participante1+ calificación participante2+ calificación participante3+…)/ Cantidad

de participantes
(3+5+4+2)/4= 3.
El cálculo del promedio de las calificaciones nos va arrojar el nivel de impacto del riesgo que
se está evaluando, por ende, como en el ejemplo nos dio un tres quiere decir se debe
consultar en el tipo de matriz seleccionada para evaluar el riesgo, en los niveles definidos en el
eje X, CONTAR DE izquierda a derecha en cual posición se ubica la calificación dada, para
extraer que descripción tiene el nivel 3. Como se ve en la imagen
Para este caso es moderado, por ende en la última fila de la tabla se debe poner:
Moderado 3.
La tercera pestaña se debe llamar mapa de calor, y debe contener la siguiente

información:
6
Debe aparecer en la parte superior el nombre del riesgo En el que se está trabajando.
Debajo de este debe aparecer la matriz de calificación seleccionada para evaluar el riesgo,
como está actualmente el sistema existen dos matrices donde se ubica el riesgo inherente y el
riesgo residual, en esta pestaña debe aparecer donde se ubica el riesgo inherente ya que esta
es la primera evaluación que se le realiza al riesgo antes de realizarle los controles pertinentes.
El sistema automáticamente, debe ubicar el riego en la matriz inherente, no debe permitir que
el usuario seleccione la ubicación del riesgo de forma manual, como funciona actualmente.
El sistema debe tomar el valor que arrojo la probabilidad y el impacto, y ubicarlo según le
indica la matriz de calificaciones, contando las posiciones, que se debe mover en el eje X y en
el eje Y.
Si seguimos con el ejemplo anterior, en el eje Y de la matriz nos dio posible 3 y en el eje X
impacto nos dio moderado 3, por lo que el riesgo queda, en una zona de calor naranja, que
quiere decir alto.
De manera informativa, al lado de la matriz se debe poner una especie de leyenda, donde se
explique qué zona de calor indica cada uno de los colores asignados en la matriz, las zonas de
calor se crean en el maestro solicitado en una solicitud anterior, por ende, en la leyenda deben
aparecer cada una de las zonas creadas con el color que le fue asignado, como se muestra
anteriormente.
7
Nota: Se recuerda que la posición calculada para el riesgo en la matriz de calificación según
la probabilidad y el impacto del riesgo, se debe almacenar en base de datos, ya que esta
información es solicitada, en otras pantallas y reportes del sistema.
En la parte inferior de la pantalla se deben tener las opciones básicas del menú de
administración del riesgo como lo son el botón de guardar, volver y ayuda.
El botón de guardar permite almacenar la información ingresada en la pantalla,
El botón de volver me sirve para regresar al usuario al menú de administración del riesgo,
donde se encuentran las demás bolas de opciones.
El botón de ayuda permite visualizar las ayudas que brinda el sistema, aunque por el momento
no se esté implementando.
Notas:
 Se debe validar al momento de guardar, la creación y asignación de por lo menos un
participante para evaluar el impacto y la probabilidad.
 Cuando se borre una fila de las tablas de datos, automáticamente el sistema, debe
recalcular el total de la calificación y por ende la calificación dada.
 La posición en que se ubica el riesgo en cuanto a probabilidad e impacto se debe
guardar en el sistema, ya que después en el menú de evaluación el sistema debe
ubicar automáticamente el riesgo inherente.
Requerimiento 2: calcular el impacto riesgos de corrupción

Prototipo
Si el riesgo se relaciona con la tipología de riesgo de corrupción se debe mostrar la siguiente
información en el menú:
Se solicita en el menú de administración del riesgo, en las bolas que componen el menú,
agregar una nueva opción llamada cálculo de la probabilidad e impacto, esta opción se debe
agregar como una bolita y debe quedar entre la clasificación y la evaluación. Como se muestra
en la siguiente imagen.
8
Cuando el usuario de clic en esta opción se le debe abrir una pantalla como la siguiente.
La pantalla debe tener el mismo estándar del sistema, debe tener una franja gris donde se
debe poner el título, CALCULO DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO.
La ventana debe estar compuesta por tres pestañas.
La primera pestaña se debe llamar probabilidad y dentro de esta debe cargar la siguiente
información.
9
se debe poner el nombre del riesgo en el que se está trabajando actualmente, como se hace
en las demás opciones del menú, este título debe estar centrado (favor corregir en las demás
opciones del menú que está apareciendo alineado a la derecha).
Se debe agregar un campo llamado Año de evaluación, debe ser una lista desplegable, en la
cual me deben aparecer el listado de todos los años creados en el menú de periodos del
sistema. Debe ser un campo obligatorio.
se le debe habilitar debajo de este combo de año, una especie de tabla, llamada:
1. Participantes probabilidad: Se debe agregar una tabla de datos, compuesta de

dos columnas,

fila.
registros.
calificaciones.
(Calificación participante1+ calificación participante2+ calificación participante3+…) / Cantidad

de participantes

10
(3+5+4+2) /4= 3.
El cálculo del promedio de las calificaciones nos va arrojar el nivel de probabilidad del riesgo
que se está evaluando, por ende, como en el ejemplo nos dio un 3 quiere decir se debe
consultar en el tipo de matriz seleccionada anteriormente para evaluar el riesgo, en los niveles
que esta tiene definidos en el eje Y, CONTAR DE ARRIBA HACIA ABAJO EN CUAL POSICION SE
UBICA LA CALIFICACION DADA, PARA EXTRAER que descripción tiene el nivel 3. COMO SE VE
EN LA IMAGEN
Para este caso es posible, por ende, en LA TABLA EN ULTIMA fila se debe poner:
Posible 3.
La segunda pestaña se debe llamar impacto, y debe contener la siguiente información:
Debajo de este debe aparecer una tabla de datos compuesta por tres columnas:
11
Número: en esta columna debe aparecer el numero que se asigno en cada uno de los criterios
creados para evaluar el impacto de los riesgos de corrupción, el sistema debe ordenar de
forma ascendente las preguntas basándose en el número asignado en cada una de ellas.
Pregunta
SI el riesgo de corrupción se materializa podría…: en esta columna se debe traer cada uno de
los criterios que se crearon para avaluar el impacto de los riesgos de corrupción (estos se crean
en el maestro de criterios).
Respuesta: en esta columna debe cargar una lista desplegable, que le permita al usuario
responder cada uno de los criterios creados, las posibles opciones de respuesta están definidas
en el sistema y en el modulo de criterios se les asigna el valor que aporta cada una de ellas, las
únicas respuestas son si o no.
En la parte inferior de la tabla se debe agregar un totalizador, el cual me debe sumar el valor
dado por cada una de las respuestas a cada pregunta, el valor que le corresponde a cada
respuesta por criterios se asigna en el menú de criterio para evaluar el impacto, una pantalla
anteriormente solicitada.
Debajo del total en otra fila de la tabla se debe agregar, un texto de interpretación, el cual le
va permitir al usuario conocer los criterios que el sistema tiene en cuenta a la hora de calcular
el impacto en los riesgos de corrupción. Este texto es solo informativo para el usuario:
Al frente de este informativo en otra columna se debe indicar cual fue el impacto del riesgo,
para determinar el nivel del riesgo, el sistema debe realizar la siguiente formula:
Si el total dado después de evaluar los criterios esta entre 1 y 5, el nivel de impacto del riesgo
es moderado 3.
Si el total dado después de evaluar los criterios esta entre 6 y 11, el nivel de impacto del riesgo
es mayor 4.
Si el total dado después de evaluar los criterios esta entre 12 y 19, el nivel de impacto del
riesgo es catastrófico 5.
Por ende, se debo poner el texto Nivel de impacto “nivel calculado.”
La tercera pestaña se debe llamar mapa de calor, y debe contener la siguiente información:
12
Debajo de este debe aparecer la matriz de calificación seleccionada para evaluar el riesgo,
como está actualmente el sistema existen dos matrices donde se ubica el riesgo inherente el
riesgo residual, en esta pestaña debe aparecer donde se ubica el riesgo inherente ya que esta
es la primera evaluación que se le realiza al riesgo antes de realizarle los controles pertinentes.
El sistema automáticamente, debe ubicar el riego en la matriz inherente, no debe permitir que
el usuario seleccione la ubicación del riesgo de forma manual, como funciona actualmente.
El sistema debe tomar el valor que arrojo la probabilidad y el impacto, y ubicarlo según le
indica la matriz de calificaciones, contando las posiciones, que se debe mover en el eje X y en
el eje Y.
De manera informativa, al lado de la matriz se debe poner una especie de leyenda, donde se
explique que zona de calor indica cada uno de los colores asignados en la matriz, las zonas de
calor se crean en el maestro solicitado en una solicitud anterior, por ende, en la leyenda deben
aparecer cada una de las zonas creadas con el color que le fue asignado, como se muestra
continuación.
13
Nota: Se recuerda que la posición calculada para el riesgo de corrupción en la matriz de
calificación según la probabilidad y el impacto del riesgo, se debe almacenar en base de
datos, ya que esta información es solicitada, en otras pantallas y reportes del sistema.
En la parte inferior de la pantalla se deben tener las opciones básicas del menú de
administración del riesgo como lo son el botón de guardar, volver y ayuda.
El botón de guardar permite almacenar la información ingresada en la pantalla,
El botón de volver me sirve para regresar al usuario al menú de administración del riesgo,
donde se encuentran las demás bolas de opciones.
El botón de ayuda permite visualizar las ayudas que brinda el sistema, aunque por el momento
no se esté implementando.
Notas:
 Se debe validar al momento de guardar, la creación y asignación de por lo menos un
participante para evaluar la probabilidad.
 Se debe validar al momento de guardar que, si no se llena las preguntas para
determinar el impacto del riesgo, en la pestaña de mapa de calor, el sistema, aunque
permita guardar, indique que no puede ubicar el riesgo, porque falta determinar su
impacto.
 Cuando se borre una fila de la tabla de dato de la probabilidad, automáticamente el
sistema, debe recalcular el total de la calificación y por ende la calificación dada.
 La posición en que se ubica el riesgo en cuanto a probabilidad e impacto se debe
guardar en el sistema, ya que después en el menú de evaluación el sistema debe
ubicar automáticamente el riesgo inherente.
Requerimiento 3: Historial evaluación riesgo.

Prototipo
La evaluación de los riesgos se realiza cada año por la persona responsable, por ende la
información relacionada con las causas, consecuencias, evaluación de la probabilidad e
impacto, entre otra información se debe guardar en forma de versión, lo ideal es q esta
evaluación se realice de forma anual, por ende el sistema debe manejar versionamiento anual,
¿No se como se va hacer?
Restricciones
Notas Importantes
Glosario
Conclusiones
14

FRET00 - Mejoras Riesgo Parte 2

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

FRET00 - Mejoras Riesgo Parte 2

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

FORMATO DE REGLAS DE ESPECIFICACIÓN Página número 1 de 16

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

Se debe poner el nombre del riesgo en el que se está trabajando.

Participantes probabilidad: Se debe agregar una tabla de datos, compuesta de dos

 Número: esta columna se debe llenar automáticamente cuando el usuario de clic en

 Calificación: en esta columna se debe permitir que el usuario registre la calificación

(Calificación participante1+ calificación participante2+ calificación participante3+…)/ Cantidad

Para seguir con el ejemplo de la imagen.

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

La segunda pestaña se debe llamar impacto, y debe contener la siguiente información:

 Número: esta columna se debe llenar automáticamente cuando el usuario de clic en

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

(Calificación participante1+ calificación participante2+ calificación participante3+…)/ Cantidad

Para seguir con el ejemplo de la imagen.

La tercera pestaña se debe llamar mapa de calor, y debe contener la siguiente

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

El botón de guardar permite almacenar la información ingresada en la pantalla,

Requerimiento 2: calcular el impacto riesgos de corrupción

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

La ventana debe estar compuesta por tres pestañas.

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

1. Participantes probabilidad: Se debe agregar una tabla de datos, compuesta de

 Calificación: en esta columna se debe permitir que el usuario registre la calificación

(Calificación participante1+ calificación participante2+ calificación participante3+…) / Cantidad

Para seguir con el ejemplo de la imagen.

La segunda pestaña se debe llamar impacto, y debe contener la siguiente información:

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

Por ende, se debo poner el texto Nivel de impacto “nivel calculado.”

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

El botón de guardar permite almacenar la información ingresada en la pantalla,

Requerimiento 3: Historial evaluación riesgo.

COMPUHORA S.A.S. - Documento confidencial - Circular. 2 66B -32 - Tel 2601540

También podría gustarte