GUIA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

DC001 CONTROL DOCUMENTARIO HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

1.1 ¿Cuenta con la lista maestra de documentos?
¿Cuenta con los documentos actualizados y aprobados? (Art. 98 D.S. 024-
1.2
2016 -EM)

CAPACITACION, SENSIBILIZACION Y COMPETENCIA

DC002 HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
PROFESIONAL
¿ Cuentan con un plan de entrenamiento en base a los requisitos de Anexo 6 del
2.1
D.S. 024-2016-EM, aprobado por el comité?
¿cuenta el plan de entrenamiento con la revision y aprobacion mensual del
2.2
comité? ( Art. 63 del D.S. 024-2016-EM)
¿cuenta el programa de entrenamiento con los temas descritos en el Art. 75 del
2.3
D.S. 024-2016-EM?
¿cuenta el programa de entrenamiento con temas referentes a los riesgos
2.4 criticos identificados en su IPERC linea base y puestos de trabajo? (Art. 71 D.S.
024-2016-EM)
¿Cuenta el programa de entrenamiento con temas ambientales ( 4 minimos)?
2.5
(Art. 153 D.S. 040-2014-EM)
¿cuentan con registros los cursos realizados según el programa de
2.6
entrenamiento? ( Art. 71 D.S. 024- 2016-EM.
¿cuenta con registros del programa de capacitacion especifica? (Anexo 5 del D.S.
2.7
024-2016-EM)

DC004 AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

¿Tienen un programa formal de revisiones del desempeño en seguridad, salud y
3.1
medio ambiente en el trabajo propias (auditorias)? ( Art. 140 D.S. 024-2016 -EM)
¿tienen registros de las auditorias propias y sus resultados? (Art. 140 D.S. 024-
3.2
2016-EM)
¿tienen registros de control de las acciones correctivas provenientes de sus
3.3
auditorias propias (plan de accion)? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
¿Existe evidencia que las acciones correctivas han sido implementadas de la
3.4 ultima auditoria de Antamina y estan cerradas al 100% en el sistema PRIMASS? (
(Art. 144 D.S. 024-2016-EM)

LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD EN SALUD Y SEGURIDAD

DC100 HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
INDUSTRIAL
¿Cuenta con politicas de salud, seguridad y medio ambiente?(Art. 55 D.S. 024-
4.1
2016-EM)/(Art. 151 D.S. 040-2014-EM)
4.2 ¿ la politica se encuentra documentada?(Art. 55 D.S. 024-2016-EM)
¿cuenta la politica con una revision periodica establecida?(Art. 56 D.S. 024-2016-
4.3
EM)
¿la ultima version de la politica ha sido publicada y comunicada?(Art. 56 D.S.
4.4
024-2016-EM)
¿la ultima version de la politica ha sido difundida a todos los trabajadores?(Art.
4.5
56 D.S. 024-2016-EM)
cuenta con un programa anual de seguridad y salud ocupacional (Art. 57 D.S.
4.6
024-2016-EM)
cuenta el programa con los objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional
4.7
(Art. 57 D.S. 024-2016-EM)
cuentan los objetivos y metas con actividades cuyos resultados puedan medir su
4.8
avance y seguimiento (Art. 57 D.S. 024-2016-EM)
¿ se cuenta instalado el comité de seguridad y salud ocupacional?, en caso de
4.9 tener menos de 20 trabajadores en la unidad minera, ¿ cuenta con un supervisor
de seguridad y salud ocupacional?(Art. 61 D.S. 024-2016-EM)
¿el comité fue formado por votacion y es paritario según el DS. 024?, en caso de
tener menos de 20 trabajadores en la unidad minera, ¿el supervisor de
4.10
seguridad y salud ocupacional, fue elegido por los trabajadores? (Art. 61 D.S.
024-2016-EM)
¿se cuenta con las de reunion de comité de seguridad y salud ocupacional(libro)?
4.11
(Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿las reuniones de los comites se realizan dentro de los diez primeros dias de
4.12
cada mes?(Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿se incluye en los comités la revision de los objetivos y metas del programa de
4.13
seguridad y salud ocupacional? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿se realiza un seguimiento de las acciones comprometidas en los comiites? (Art.
4.14
63 D.S. 024-2016-EM)
¿inspecciones por parte del comité paritario SST? ¿libro de inspecciones
4.15
actualizado?(Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿se cuenta con el reglamento interno de seguridad industrial, aprobado por el
4.16
comité? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM)
¿se ha entregado al pernonal el reglamento interno de seguridad y salud en el
4.17 trabajo del mismo socio estrategico? (20 o mas trabajadores) (Art. 58 D.S. 024-
2016-EM)
¿se ha entregado al personal al reglamento interno de seguridad y salud en el
4.18
trabajo de Antamina? (Art. 58 D.S. 024-2016-EM)
¿los ingenieros de seguridad cuentan con la aprobacion del operador de contrato
4.19 y han sido entrevistados en el area de seguridad industrial Antamina? (Art. 70
D.S. 024-2016-EM)

INVESTIGACION DE INCIDENTE, NO CONFORMIDADES, ACC.

HALLAZGO PUNTUACION PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
DC 005 CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
¿cuentan con un mecanismo de registro de incidentes de salud, seguridad y
5.1
medio ambiente actualizados? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)
¿cada incidente cuenta con reporte de investigacion de causas y un plan de
5.2
acciones correctivas? (Art. 167 D.S. 024-2016-EM)
5.3 ¿cuentan los incidentes con los codigos PRIMASS? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)
¿ Se cuenta con el seguimiento para el cierre de las acciones correctivas?
5.4
(Art.167 D.S. 024-2016-EM)
se ha realizado la reeducacion ocupacional a los trabajadores victimas de
5.5
accidentes? (Art.41 D.S. 024-2016-EM)
¿se evidencian el cumplimiento del levantamiento de las acciones correctivas y
5.6
preventivas? (Art.167 D.S. 024-2016-EM)

IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE

DC101 HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
RIESGOS (IPERC)
6..1 ¿Cuentan con una matriz IPERC - Línea Base? (Art.95 D.S. 024-2016-EM)
¿Cumple lla matriz IPERC- Línea Base lo descrito en el anexo 08 del D.S. 024-
6.2
2016-EM)
¿Se han entregado a los trabajadores las recomendaciones que consideren los
6.3 riesgos en el centro de trabajo y particularmente aquellos relacionados con el
puesto o función? Según el DS N°005-2012-TR,Articulo 30
¿Existe evidencia que el IPERC - Línea base elaborados y/o revisados con la
6.4
participación de los trabajadores? (Art.95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se considera en los IPERC la deficiencia de equipos y acciones inapropiadas de
6.5
trabajadores? (Art.95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se consideran los riesgos generados por cambios en el proceso, materiales o
6.6
equipos? (Art.95 D.S. 024-2016-EM)
¿Se consideran las deficiencias de las acciones correctivas? (Art.95 D.S. 024-
6.7
2016-EM)
¿Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas criticas
6.8
identificadas? (Art.95 D.S. 024-2016-EM)
¿Los IPERC . Continuos están correctamente llenados y firmados? (Art.95 D.S.
6.9
024-2016-EM)
¿Al inicio de todas las labores los trabajadores realizan el IPERC- Continuo?
6.10
(Art.95 D.S. 024-2016-EM)
 ¿Se cuenta con un inventario de riesgos críticos y se hace un seguimiento
6.11
especifico a los controles? (Art.95 D.S. 024-2016-EM)

DC110 CONTROL DE TRABAJOS DE ALTO RIESGO HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
7.1 ¿se han identificado los trabajos de alto riesgo? (Art.129 D.S. 024-2016-EM)
¿ Se cuenta con procedimientos escritos para los trabajos de alto riesgo?
7.2
(Art.129 D.S. 024-2016-EM)
¿Han entrenado a todo el personal en los procedimientos de trabajo de alto
7.3 riesgo y aplicación de los permisos de trabajo de alto riesgo? (Art.129 D.S. 024-
2016-EM)
¿Cuenta con evidencia de haber realizado los permisos?(Art.129 D.S. 024-2016-
7.4
EM)
¿Se ha establecido las personas autorizadas para aprobar un permiso? ¿Fueron
7.5
entrenadas? (Art.129 D.S. 024-2016-EM)

DC117 CONTROL DE RIESGOS DE CAIDAS HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿El personal cuenta con entrenamiento sobre los controles para el control de
8.1
riesgos de caidas (personas y objetos)? (Art.134 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuentan con los controles completos para las plataformas de trabajo en
8.2
altura?(Art.129 D.S. 024-2016-EM)
¿El personal cuenta con arneses según norma, se inspeccionan antes de usarse y
8.3
se verifica su correcto uso? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con controles para evitar la caída de objetos, herramientas, equipos,
8.4
etc? (Art.96 D.S. 024-2016-EM)
¿Se cuenta con personal competente para el armado de andamios?¿Evidencia?
8.5
(Art. 372 D.S. 024-2016-EM)
¿Los equipos de detención de caídas se almacenan o guardan adecuadamente?
8.6
¿Se identifican los deficientes y se descartan? (Art.81 D.S. 024-2016-EM)

DC111 MAQUINAS Y EQUIPOS DE IZAJE HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿ Los ordenadores y maniobristas se encuentran entrenados y certificados para
9.1
la operación de grúas y camiones grúa? (Art.371 D.S. 024-2016-EM)

¿los equipos de izaje se encuentran certificados (con la finalidad de tener las

9.2 buenas condiciones de operación y funcionamiento)? (Art.371 D.S. 024-2016-
EM)
¿ El mantenimiento de las grúas y equipos de izaje cumple con los requisitos
9.3 del fabricante y las reglamentaciones (a fin de mantenerlos en condiciones
seguras de trabajo)?(Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
¿ Se cuenta con un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?
9.4
(Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
¿Cuentan con un espacio adecuado para almacenar equipos y aparejos de izaje
9.5
cuando no están en uso? (Art.371 D.S. 024-2016-EM)
Las grúas móviles están dotadas de un dispositivo de sonido que alarme respecto
9.6
de su desplazamiento o giro?(Art.371 D.S. 024-2016-EM)

DC115 AISLAMIENTO BLOQUEO Y SEÑALIZACION HALLAZGO PUNTUACIÓN RESPONSABLES FECHA

¿Tienen un procedimiento para aislamiento, bloqueo y señalización? (Art.346
10.1
D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos? En caso no existan, están
10.2
nombrados en los IPERC- Continuo? (Art. 346 D.S. 024-2016-EM)

¿Tienen un listado actualizado de personal entrenado,evaluado y aprobado para

10.3
aislamiento, bloqueo y señalización? (Art.75 D.S. 024-2016-EM)

¿Se verifica en los trabajos de campo la aplicación y conocimientos al

10.4
respecto?(Art.75 D.S. 024-2016-EM)

PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO Y OBSERVACION DE

DC140 HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
TAREAS
¿Los procedimientos y estándares cumplen con el formato establecido en el
11.1
anexo 9 y 10 del D.S. 024-2016-EM)
¿Existe evidencia que los procedimientos han sido elaborados y/o revisados con
11.2
la participación de los trabajadores? ( Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
Los estándares y procedimientos han sido distribuidos e instruidos a todos los
11.3
trabajadores? (Art.98 D.S. 024-2016-EM)
¿Los PETS están en los lugares de trabajo y son de conocimiento del personal?
11.4
(Art. 98D.S. 024-2016-EM)
¿los PETS están en los lugares de trabajo y son de conocimiento del personal
11.5
?(Art.98 D.S. 024-2016-EM)
11.6 ¿Existen evidencia de haber realizado OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

CILINDROS DE GASES COMPRIMIDOS Y RECIPIENTES A

DC143 HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
PRESION
¿tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y recipientes a
12.1
presión utilizados por la empresa (Art. 369 D.S. 024-2016-EM)
¿tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases
12.2
comprimidos? (Art.397 D.S. 024-2016-EM)
¿Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y
12.3
recipientes a presión ? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
¿Se ha considerado a los compresores de aire y herramientas neumáticas dentro
12.4
de la inspección? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)

DC142 INSPECCION DE AREAS Y EDIFICIOS HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿cuentan con un programa de inspecciones en salud, seguridad industrial y
13.1 medio ambiente de todas las areas de responsabilidad de la empresa? (Art.143
D.S. 024-2016-EM)
¿Se tiene un informe del cumplimiento de las inspecciones? (Art. 144 D.S. 024-
13.2
2016-EM)
¿Se cuentan con los registros de las evidencias del cumplimiento de las
13.3
observaciones? (Art. 144 D.S. 024-2016-EM)

DC144 SEÑALIZACION DE SEGURIDAD HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

¿Se cuenta con codigo de colores implementado y difundido ? (Art.127 D.S. 024-
16.1
2016-EM)
¿ Se cuenta con el mapa de riesgos en lugares visibless?(Art.97 D.S. 024-2016-
16.2
EM)
16.3 ¿Cuenta el mapa de riesgos con la revisión anual ? (Art. 97 D.S. 024-2016-EM)
¿ se cuenta con señaletica restrictiva , preventiva y de obligatoriedad en los
16.4
lugares de trabajo?(Art.128 D.S. 024-2016-EM)
¿Las cintas de seguridad utilizadas son de acuerdo al mensaje o criterio ?
16.5
(Art.128 D.S. 024-2016-EM)

DC113 CONTROL DE MATERIALES PELIGROSOS HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones
17.1
actualizadas ?(Art. 334 D.S. 024-2016-EM)
¿Tienen los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas ? (Art. 333 D.S. 024-2016-
17.2
EM)
¿ Se ha verificado que el MSDS cuenta con la certificación vigente?¿ Cuenta con
17.3 la evidencia que los MSDS son de la última versión emitida por el proveedor de
la sustancia peligrosa?
¿ Cuentan los envases con la identificacion de sustancias peligrosas? (Art. 332
17.4
D.S. 024-2016-EM)
¿ Se cuenta con un plan de contingencia para el caso de derrames o contacto
17.5
con el producto? (Art. 403 D.S. 024-2016-EM)
¿ El personal que transporta, almacena o manipula ha sido entrenado en los
17.6 riesgos de estos productos?¿conocen la importancia y uso de los MSDS? (Art.403
D.S. 024-2016-EM)
DC114 GUARDAS DE SEGURIDAD HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿Existe un inventario de las guardas de seguridad ? En los equipos, maquinas y
18.1
herramientas (Art. 320 D.S. 024-2016-EM)
¿ Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad? (Art.143
18.2
D.S. 024-2016-EM)
18.3 ¿las guardas están codificadas de acuerdo al inventario?
¿En campo, las guardas están completas e instaladas? (Art.143 D.S. 024-2016-
18.4
EM)

DC145 HERRAMIENTAS Y EQUIPOS HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

¿Se ha establecido entrenamiento al personal para la selección inspección y uso
19.1
de las herramientas? (Art.374 D.S. 024-2016-EM)
¿todas las herramientas cuentan con la cinta de inspección correspondientes?
19.2
(Art.375 D.S. 024-2016-EM)
¿se asegura que las herramientas en mal estado sean retiradas? (Art.375 D.S.
19.3
024-2016-EM)
¿las herramientas se almacenan adecuadamente para evitar daños? (Art. 375
19.4
D.S. 024-2016-EM)

DC146 EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿El personal cuenta con el EPP requerido y hay un registro de la entrega (Art.83
18.1
D.S. 024-2016-EM)
¿El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y
18.2
mantenimiento de sus EPPs asignados? (Art.38 D.S. 024-2016-EM)
18.3 ¿ Se realiza una inspección periódica del EPP en uso? (Art. 81 D.S. 024-2016-EM)

DC112 EQUIPO MOTORIZADO, TRANSPORTE Y SEGURIDAD VIAL HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿se cuenta con un listado de los vehículos livianos y equipos móviles propios y
19.1
de terceros?
¿todo el personal que opera equipos motorizados tiene las aotorizaciones
19.2
requeridas? Verificar permisos livianos y para equipos
¿ se ha establecido el uso de una lista de verificación pre-uso de los equipos
19.3 motorizados? Livianos (inicio turno y salida a carreteras externas y equipos todos
los días antes de operarlos
¿Se cumple con el programa de inspecciones y mantenimiento de los equipos
19.4
motorizados? ¿se cuenta con el historial de eventos?
¿los equipos móviles cuentan con la autorización del operador de contrato? Ver
19.5
declaración jurada según el Estándar DC 112

DC211 CONTROL DE RIESGOS DE SALUD OCUPACIONAL HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
20.1 ¿ se evidencia en el IPERC - Línea base riesgos de salud ocupacional?
20.2 ¿se evidencian que se encuentran controlados?

DC200 GESTION SALUD OCUPACIONAL HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿cuenta con un programa de monitoreo de agentes ambientales y
21.1 disergonómicos,evidenciado en el programa anual de seguridad y salud
ocupacional?
cuentan con un plan de accion en base al informe de monitoreo de agentes
21.2
ambientales y disergonómicos
se desarrollan actividades para informar y sensibilizar al personal a su cargo
21.3
acerca de los riesgos por la exposicion a agentes ambientales y disergonómicos

se provee EPP para el tipo de agente ambiental expuesto y el uso de

instrumentos , aditamentos o accesorios de proteccion solar cuando resulte
21.4
inevitable la exposicion de las personas a la radiación solar, tales como
sombreros, gorros, anteojos y bloqueadores solares , entre otros.

se colocan carteles,avisos o anuncios en lugares expuestos a agentes ambientales

21.5
que se encuentren dentro de su ambito de administración o en su jurisdicción

¿cuenta con un programa para el seguimiento médico ocupacional de su

21.6
personal?
cuentan con el programa de control de fatiga (PCF) y lo vienen implementando
21.7
con sus conductores?

DC302 DESARROLLO DE SIMULACROS HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

¿se cuenta con un programa anual de simulacros incluyendo temas ambientales?
22.1
¿se cumple?
22.2 ¿se tiene evidencia de haber realizado simulacros?
22.3 ¿se cuenta con la difusion de los resultados del simulacro?
¿se cuenta con el registro que evidencie el cierre de las recomendaciones del
22.4
simulacro?

DC303 PREPARACION Y PLANES PARA EMERGENCIAS HALLAZGO PUNTUACION PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿se cuenta con el plan de respuesta a emergencia actualizado y revisado
23.1
anualmente por el área de servicio de emergencia?
¿se cuenta con elementos necesarios para emergencias botiquines , camilla,
23.2
extintores, kit de respuesta de derrames, etc?
¿tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimiento de los
23.3
equipos de emergencias? Ej. Extintores.
¿el personal ha establecido entrenamiento en el plan de respuesta a
23.4
emergencias?
23.5 ¿se cuenta con brigadistas? ¿ han sido entrenados?
¿el personal conoce el flujograma de comunicación para reportar emergencias
23.6
de salud, seguridad industrial y medio ambiente?

DC027 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL OPERATIVO HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
¿cuentan con un plan de manejo ambiental operativo, validado por medio
24.1
ambiente- Antamina?
24.2 ¿se han identificado aspectos ambientales significativos?
24.3 ¿se han establecido controles operacionales y ambientales?
24.4 ¿los controles establecidos se encuentran implementados en campo?

DC022 MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA
25.1 ¿el area se encuentra ordenada y limpia?
¿los cilindros estan ubicados sobre una parihuela o loza, correctamente
25.2
pintados, rotulados y con tapa?
¿se encuentrem los RRSS segregados adecuadamente de acuerdo al codigo de
25.5
colores?
¿las baterias de equipos estan acopiadas temporalmente en el area generadora
25.6
sobre parihuelas y cubiertas para evitar el contacto con el agua?

DC028 SISTEMAS DE CONTENCION HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

¿se cuenta con zona o bandeja de contension para el almacenamiento de
26.1
sustancias peligrosas? (Art.040 D.S. 040-2014-EM)
¿los sistemas de contención mantienen su capacidad de contencion en todo
26.2 momento? ( Ejemplos: es decir que no exista en su interior agua, elementos
extraños y esten protegidos del ingreso de agua de lluvia)

OTROS ASPECTOS AUDITABLES HALLAZGO PUNTUACIÓN PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLES FECHA

27.1 ¿cuentan con registros de las normas legales?
¿cuentan con un organigrama de la empresa , proyecto y/o servicio actualizado y
27.2
publicado?
¿cuentan con manual de organización y funciones (MOF)?¿las descripciones de
27.3
puesto de los supervisores de SSI y MA estan actualizadas?