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1 PÓLITICA D
¿Cuenta con una Política en Materia de Seguridad y Salud en el Trabajo? (Mejora continua, cumplimiento legal p
1.1 Art. 25 DS 005-2012-TR)
1.2 ¿Está a la fecha, actualizada y firmada por un representante de la alta dirección? (Art. 22 y 23, Ley 29783)
1.3 ¿Tiene como alcance todos los centros de trabajo y trabajadores que se encuentren destacados en clientes y tras
1.4 ¿La Política de SST es de conocimiento del personal? (Art. 22, Inciso c, Ley 29783)
1.5 ¿La Política de SST esta publicada? (Art. 22, Ley 29783)
2 POLÍT
2.1 ¿Se cuenta con documentación sustentable para la interrupción de labores ante peligro inminente? (Art. 63, Ley
2.2 ¿Se ha capacitado al personal sobre interrumpir sus actividades ante peligro inminente? (Art. 63, Ley 29783)
2.3 ¿Existe procedimientos para la paralización y reanudación de tareas por peligro inminente? (Art. 63, Ley 29783)
3 REGLAMENTO INTE
¿Se ha elaborado el Reglamento Interno de SST, el cual contiene la estructura establecida según el Reglamento d
3.1 RM-050-2013-TR)
3.2 ¿El Reglamento es Vigente y está aprobado por el Comité de SST? (Art. 32, DS-005-2012-TR)
3.3 ¿Se ha entregado a cada trabajador (propio y de terceros) una copia (impresa o digital) del Reglamento Interno d
3.4 ¿Se ha capacitado a los trabajadores acerca del Reglamento Interno de SST? (Art. 32, DS-005-2012-TR)
4
4.1 ¿Se ha realizado un estudio de Línea Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo? (Art. 37, Le
4.2 ¿Se cuenta con la matriz de levantamiento de observaciones halladas en las evaluaciones al SGSST? (Art. 78, DS-
4.3 ¿Se han levantado las observaciones halladas en el Estudio de Línea Base, así como en las siguientes auditorías?
4.4 ¿Se cuenta con objetivos anuales respecto al SGSST? (Art. 39, Ley 29783 / Art. 26 y 32, DS-005-2012-TR)
4.5 ¿Se da seguimiento a los objetivos trazados para el SGSST? (Art. 46, Ley 29783 / Art. 85, DS-005-2012-TR)
4.6 ¿Cuenta con un Programa Anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo?(Art. 32, Ley 29783)
5 SUPERVISOR
5.1 ¿La empresa Cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo? (Art. 29, Ley 29783)
5.2 ¿El Comité está instalado y respaldado por la alta dirección? (Art. 50, 51, 53, DS-005-2012-TR)
5.3 ¿Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST, mediante elección democrática? (Art.
5.4 ¿Participa en el Comité un representante del Sindicato mayoritario, en calidad de observador? (Art. 29, Ley 2978
¿Se le han proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o distintivo especial que acred
5.5 TR)
5.6 ¿Toda la Gestión del CSST esta acentuada mediante acuerdo en el Libro de actas? (Art. 51, DS 005-2012-TR)
5.7 ¿El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo? (Art. 65, 66, DS 005-2012-TR)
6 IDENTIF
¿El procedimiento IPERC considera: identificar las normas legales, identificar los peligros y evaluar los riesgos po
6.1 existentes son eficaces? (Art. 77, DS 005-2012-TR)
6.2 ¿Se cuenta con un archivo de las disposiciones legales básicas de seguridad y salud en el trabajo aplicable a la em
¿Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía
6.3 procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas, EPP? (Art. 21, Ley 29783)
7 IDENTIFICACIÓN
¿Se actualiza el (IPERC) al menos una vez al año o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan oc
7.1 2012-TR)
7.2 ¿Los IPERC se han levantado por Puestos de Trabajo? (Art. 77, DS 005-2012-TR)
7.3 ¿Los IPERC son actualizados con periodicidad? (Art. 57, Ley 29783)
7.4 ¿Se cuenta con la participación activa del trabajador en el levantamiento de los IPERC? (Art. 19, Ley 29783)
7.5 ¿El Mapa de Riesgos está colocado en lugares visibles? (Art. 35, inciso (e ), Ley 29783)
7.6 ¿Las normas legales se dan a conocer a los responsables de implementarlas en los diferentes procesos? (Art. 26,
¿Se ha establecido y mantenido el Programa Anual de SST, considerando el Diagnóstico de SST, las estadísticas de
7.7 requisitos legales? (Art. 80, DS 005-2012-TR)
8 SEGUIMIEN
8.1 ¿Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y niveles de autoridad en SST? (Art. 2
¿Se exhibe la siguiente documentación? - Política y Objetivos en un lugar visible - Reglamento Interno de SST - IP
8.2 Programa Anual de SST (Art. 32, DS 005-2012-TR)
8.4 ¿La empresa se asegura que el personal asuma su responsabilidad por la prevención de los riesgos del trabajo? (
¿Se cuenta con un Programa de Capacitación en SST dirigido a todos los trabajadores? ¿Se dictan por profesiona
8.5 participantes en función a su grado de comprensión y su utilidad y son revisados periódicamente por el Comité?
¿Existe un procedimiento de asignación de labores del personal que se basa en criterios para asegurar la compet
8.6 Ley 29783)
8.7 ¿La inducción al personal nuevo comprende los aspectos de prevención de riesgos laborales? (Art. 49, inciso (g),
8.8 ¿Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo? (Art. 27, Ley 29783 / Ar
8.9 ¿El personal es consciente de los riesgos y cumple con sus obligaciones (toma acciones para el control de los mis
8.10 ¿Se han realizado al menos 4 capacitaciones en el año dirigidas al personal en función a los riesgos a los que está
8.11 ¿El personal recibe instrucciones claras y precisas acerca de los riesgos en el puesto de trabajo y las medidas de
8.12 ¿Se han definido métodos de participación por medio de reuniones de grupos, equipos de trabajo, etc.? (Art. 24
¿Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada trabajador, los riesgos y las medidas de prevención y protección
8.13 TR)
8.14 ¿Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan en las actividades de identificación de pe
8.15 ¿Se realiza la consulta a los trabajadores cuando haya cambios en las operaciones y procesos que afecten la segu
¿A los trabajadores se les informa a título personal acerca de los resultados de los exámenes médicos ocupacion
8.16 312-2011-MINSA)
8.17 ¿Se cuenta con un procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia de un accidente mortal e incidentes pelig
8.18 ¿Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un registro de las mismas? (Art. 41, Ley 29783)
8.19 ¿Se ha establecido un procedimiento para realizar los exámenes médicos antes, durante y al término de la relaci
8.20 ¿Se implementan las medidas necesarias para evitar la exposición de las trabajadoras en periodo de embarazo o
8.21 ¿El personal cuenta con los EPP necesarios, según los riesgos a que están expuestos? (Art. 60, Ley 29783)
¿Se diseñan los puestos y ambientes de trabajo o la selección de equipos, orientados a garantizar la salud y segu
8.22 (Art. 50, Ley 29783)
8.23 ¿Las empresas contratistas cuentan con un sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo? (Art. 68, inc
¿Se verifica que los trabajadores de las empresas contratistas cuenten con los mismos niveles de seguridad y sal
8.24 (a), Ley 29783)
8.25 ¿Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con sus respectivos seguros de acuerdo a la normativa vi
9.1 ¿Se ha establecido y mantenido un procedimiento escrito para identificar, analizar y actuar en las potenciales sit
9.2 ¿Se cuenta con Brigadas para responder a las emergencias definidas? (Art. 83, DS 005-2012-TR)
9.3 ¿Se Capacita y Entrena a los miembros de las Brigadas? (Art. 83, DS 005-2012-TR)
9.4 ¿Se cuenta con procedimientos de comunicación interna y de coordinación con todo el personal para casos de e
¿Se han establecido los medios técnicos necesarios para actuar en caso de emergencias: Sistemas de detección y
9.5 cortafuegos, alumbrado de emergencia? (Art. 83, DS 005-2012-TR)
9.6 ¿Se llevan a cabo los simulacros de actuación para casos de emergencias durante el año? (Art. 83, DS 005-2012-
9.7 ¿Se cuenta con un Plan de Contingencias de acuerdo a las normas establecidas por INDECI? (Art. 8, DS 066-2007
10 MEDICIÓ
10.1 ¿Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema de Gestión de SST? (Art. 85 y 86, DS 005
¿Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes para el análisis inmediat
10.2 29783)
¿Se ha establecido el procedimiento de registro e investigación de accidentes de trabajo?
10.3 (Art. 58, Leyy29783
¿Se cuenta / Art.
mantiene 88, DS 005-2012-TR)
actualizado el registro de accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales?
10.4 (Art. 87, Ley 29783)
¿Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades ocupacionales?
10.5 (Art. 92, Leyel29783)
¿Se verifica cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas en el informe de investigación d
10.6 (Art. 93, Ley 29783)
¿Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año?
10.7 (Art. 90, DS 005-2012-TR)
10.8 ¿Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema de gestión, al Comité de SST
12.6 ¿Participa el servicio médico ocupacional en las labores de salud ocupacional del establecimiento (Comité, comi
12.7 ¿Tiene personal de enfermería, psicología o administrativo de apoyo entre otros para el servicio médico ocupaci
12.8 ¿Realiza labores de tipo preventivo de enfermedades profesionales?
12.9 ¿Realiza labores de tipo preventivo de enfermedades relacionadas al trabajo (DM, HTA, etc.)
13 FORMACIÓN Y ENTRENAMIENTO D
¿Se proporciona al trabajador información y formación sobre la prevención en salud ocupacional al ingresar a la
13.1 inducción)
13.2 ¿Se lleva a cabo la formación de trabajadores en primeros auxilios?
12.3 ¿Se cuenta con el programa de capacitación en salud ocupacional (mínimo 4 capacitaciones al año)?
14 CONTROL EPIDEMIOLÓGICO OCUPACIONAL: REGI
14.1 ¿Se ha establecido un sistema de notificación y registro de las enfermedades profesionales?
14.2 ¿Se cuenta con linea de base en salud ocupacional?
14.3 ¿Se hacen análisis de estadísticas de la incidencia y prevalencia de las enfermedades relacionadas al trabajo?
Se clasifican las enfermedades según: a) Enfermedades Profesionales (de acuerdo al Listado de Enfermedades Pr
14.4 relacionas al trabajo
14.5 ¿Se comunican las enfermedades profesionales al ente competente (MTPE)?
15 VIGILANCIA
15.1 ¿Se cuenta con protocolos de examenes médicos ocupacionales de acuerdo a los riesgos identificados y la norm
15.2 ¿Se realizan exámenes médico pre ocupacionales?
15.3 ¿Se realizan exámenes médico ocupacionales periódicos (anuales) a los trabajadores?
15.4 ¿Se realizan exámenes médico ocupacionales de retiro a los trabajadores?
15.5 ¿Para los exámenes médicos ocupacionales se utiliza como base el formato del Anexo 2: Ficha Médico Ocupacio
15.6 ¿Se cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional relacionado a los hallazgos identificados en la line
15.7 Los trabajadores cuentan con el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo pensión y salud (SCTR)?
15.8 ¿Todos sus trabajadores conocen las coberturas del SCTR, centros afiliados más cercano?
15.9 ¿Se ha establecido la confidencialidad de los exámenes médico ocupacionales?
15.10 ¿Se da el consentimiento informado del trabajador para la realización de los exámenes médico ocupacionales?
15.11 ¿Se cuenta con un programa de evaluación de riesgos disergonómicos?
15.12 ¿Se cuenta con un programa de inspecciones de las actividades planificadas por salud ocupacional?
15.13 ¿Se cuenta con equipos de primeros auxilios (tabla rigida, botiquin, medio de evacuación, etc)
15.14 ¿El contenido del botiquín de primeros auxilios está basado en lineamientos nacionales e internacionales?
15.15 ¿Se cuenta con archivo médico para la custodia de la documentación de los exámenes médico ocupacionales?
16 CONTR
16.1 ¿Se cuenta con los instrumentos para medir los factores de riesgo ocupacional ?
16.2 ¿La institución tiene conocimiento de las reglamentaciones de Salud Ocupacional que le afectan?
16.3 ¿Se cumple con las normas de SO (Completamente o Parcialmente)?
17 NORMA
17.1 ¿Los reglamentos internos Protocolos de Salud Ocupacional son revisadas periódicamente?
17.2 ¿Las normas en Salud Ocupacional son conocidas y están disponibles para todo el personal?
CIÓN DE REQUISITOS DE LA LEY 29783 Y D.S. 005-2012-TR, INCLUYENDO MODIFICATORIAS
se encuentren destacados en clientes y traslado del personal? (Art. 23, Ley 29783)
, Ley 29783)
tructura establecida según el Reglamento de la Ley de SST? (Art. 34, Ley 29783 / Art. 75, DS-005-2012-TR /
t. 32, DS-005-2012-TR)
(impresa o digital) del Reglamento Interno de SST? (Art. 35, Ley 29783 / Art. 75, DS-005-2012-TR)
e SST, mediante elección democrática? (Art. 31, Ley 29783 / Art. 49, DS-005-2012-TR)
uridad y salud en el trabajo aplicable a la empresa? (Art. 38, Ley 29783 / Art. 77, inciso (a), DS 005-2012-TR)
s riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía: eliminación - tratamiento - control de los peligros - mejora de
783)
5-2012-TR)
ndo el Diagnóstico de SST, las estadísticas de accidentes y enfermedades ocupacionales, los objetivos, los
grosos.
es
icosociales
s de emergencias
los trabajadores? ¿Se dictan por profesionales con experiencia en la materia y son evaluados por los
n revisados periódicamente por el Comité? (Art. 27, Ley 29783)
se basa en criterios para asegurar la competencia (educación, formación, habilidades y experiencia)? (Art. 51,
rsonal en función a los riesgos a los que están expuestos? (Art. 35, inciso (b), Ley 29783)
os en el puesto de trabajo y las medidas de prevención necesarias? (Art. 52, Ley 29783)
de grupos, equipos de trabajo, etc.? (Art. 24, Ley 29783)
os y las medidas de prevención y protección que debe adoptar? (Art. 35, Ley 29783 / Art. 30, DS 005-2012-
an en las actividades de identificación de peligros y evaluación de riesgos? (Art. 75, Ley 29783)
ltados de los exámenes médicos ocupacionales, de manera onfidencial? (Art. 71, inciso (b), Ley 29783 / RM
icos antes, durante y al término de la relación laboral a los trabajadores? (Art. 49, inciso (d), Ley 29783)
las trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia a labores peligrosas? (Art. 66, DS 005-2012-TR)
ectivos seguros de acuerdo a la normativa vigente? (Art. 68, inciso (c ), Ley 29783)
PLANES DE EMERGENCIA
ficar, analizar y actuar en las potenciales situaciones de emergencia? (Art. 83, DS 005-2012-TR)
edición suficientes para el análisis inmediato de acciones correctivas y preventivas? (Art. 43, 44 y 46, Ley
cidentes de trabajo?
es y enfermedades ocupacionales?
des ocupacionales?
omendadas en el informe de investigación de accidentes?
dos del sistema de gestión, al Comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato? (Art. 90, DS 005-2012-TR)
dos los acuerdos y se mantiene al día? ¿Las copias de las actas se entregan a los miembros del Comité y ?
as a la semana o es semipresenciales?
ocupacional o del trabajo?
, seminario, otro, sobre salud ocupacional en el último año?
MTPE)?
VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES:
cuerdo a los riesgos identificados y la normativa legal vigente?
os trabajadores?
ores?
rmato del Anexo 2: Ficha Médico Ocupacional de la RM 312-2011/MINSA?
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
GESTIÓN SST DE LEGAL ¿CUESTA?
EXTERNA
CONTRATISTAS
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
No incluido Presentó SI NO
No incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI SI
Incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI SI
Incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
No incluido - NO APLICA NO
Incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido - NO APLICA NO
No incluido - NO APLICA NO
No incluido - NO APLICA SI
Incluido Presentó SI NO
Incluido No presentó SI NO
Incluido No presentó SI SI
Incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI SI
No incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI NO
No incluido - SI NO
Incluido Presentó SI NO
Incluido - SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido - SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido Presentó SI NO
Incluido Presentó SI SI
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI SI
No incluido - NO APLICA SI
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
CIONAL
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI SI
No incluido No presentó NO SI
ONADAS AL TRABAJO
No incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido - NO APLICA NO
Incluido No presentó SI SI
Incluido Presentó SI SI
Incluido Presentó SI SI
Incluido - NO APLICA SI
No incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI SI
No incluido Presentó SI NO
No incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
Incluido Presentó SI SI
Incluido Presentó SI NO
No incluido Presentó SI NO
No incluido No presentó SI SI
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO
No incluido No presentó SI NO