2017 - Flor - Propuesta de Mejora en Los Procesos PDF

FACULTAD DE INGENIERÍA
Ingeniería Industrial y Comercial
PROPUESTA DE MEJORA EN LOS PROCESOS DE

RECEPCION DE MUESTRAS DE CONCENTRADOS PARA EL
INCREMENTO DE LA PRODUCTIVIDAD.
CASO DE UNA EMPRESA DE SERVICIOS QUE CERTIFICA LA
LEY DE COMPOSICIÓN EN LOS MINERALES.
Tesis para optar el Título Profesional de

Ingeniero Industrial y Comercial
CAROLINA ALEJANDRA FLOR SANDOVAL
Asesor:
Ing. Liliana Rosalinda Agustini Paredes
Lima - Perú, 2017

ÍNDICE DE CONTENIDOS
INDICE DE TABLAS 1
INDICE DE FIGURAS 3
INDICE DE ANEXOS 6
DEDICATORIA 7
AGRADECIMIENTO 8
RESUMEN 9
ABSTRACT 10
INTRODUCCIÓN 11
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN 13
Identificación del Problema 13
Área Comercial 15
Área de Inspecciones 15
Área de Recepción 15
Área de Laboratorio y QA/QC 15
La Productividad del área de Recepción 15
Formulación del Problema 25
Sistematización de los procesos 25
Trazabilidad de las muestras 25
MARCO REFERENCIAL 28
Antecedentes 28
Investigación 1 28
Investigación 2 29
Investigación 3 29
Investigación 4 30
Investigación 5 31
Investigación 6 32
Investigación 7 33
Investigación 8 34
Investigación 9 34
Investigación 10 35
Estado del Arte 36
Marco Teórico 38
Árbol de problemas 39
Árbol de objetivos 40
Diagrama de Causa-Efecto 42
Diagrama de Pareto 43
Diagramas de flujo 44
Diagrama de Actividades del Proceso (DAP) 45
BPM 46
Productividad 46
Trazabilidad 47
Sistematización de procesos 48
Tecnología de la información 49
Gestión de Almacenes 50
Estandarización de procesos 52
Ley 29783 – Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 52
Método Guerchet 52
OBJETIVOS 54
Objetivo General 54
Objetivos Específicos 54
JUSTIFICACIÓN 55
Justificación Teórica 55
Justificación Práctica 56
Justificación Social 57
HIPÓTESIS 58
MATRIZ DE CONSISTENCIA 59
MARCO METODOLÓGICO 60
Metodología 60
Paradigma 60
Enfoque 61
Método 61
Situación actual 61
La Organización 61
Principales rubros de producción/servicio 63
Unidad de Negocio: Minería 64
Sistema “HAT” 67
Procesos del área Comercial que impactan en Inspecciones y Recepción 67
Solicitud de Servicio de Inspección 67
Orden de Servicio 68
Instrucción de Inspección 70
Recepción de muestras 84
VARIABLES 97
Independiente 97
Dependiente 98
POBLACIÓN Y MUESTRA 99
Población 99
Muestra Poblacional 103

UNIDAD DE ANÁLISIS 105
INSTRUMENTOS Y TÉCNICAS 107
Técnicas 107
PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS DE ANÁLISIS 109
Procedimientos 109
Métodos de análisis 110
RESULTADOS 111
Desarrollo OM1 113
Desarrollo OM2 116
Desarrollo OM3 119
Análisis de resultados 121
DISCUSIÓN 147
Conclusiones 147
Recomendaciones 147
Sugerencias 147
REFERENCIAS 149
1
INDICE DE TABLAS
Tabla 1: Cuadro comparativo de recepción de muestras 18
Tabla 2: Tiempos de duración (días) de las muestras en recepción - 2015 19
Tabla 3: Retraso en entrega de muestras al laboratorio de compañías 23
Tabla 4: Simbología ISO 44
Tabla 5: Formulario para la aplicación del Método Guerchet 53
Tabla 6: Reporte Diario de Inspecciones 72
Tabla 7: Tiempos empleados en dictado de reportes diarios 73
Tabla 8: Compañías mineras de servicio de Inspecciones Los Minerales SAC 74
Tabla 9: Procesos del área de recepción 84
Tabla 10: Población registrada 2015-2016 103
Tabla 11: Marco muestral de la investigación 2015 104
Tabla 12: Frecuencia estadística de registro deficiente de muestras 112
Tabla 13: Oportunidades de mejora (OM) identificadas en el caso de estudio. 113
Tabla 14: Costo de sistematización de depósitos 114
Tabla 15: Gantt de implementación OM1 115
Tabla 16: Promedio de camiones/vagones por día 115
Tabla 17: Servicios para las muestras de inspecciones 117
Tabla 18: Costo de sistematización de etiquetado de muestras 120
Tabla 19: Análisis de rotación de muestras después de la implementación 121
Tabla 20: Análisis de actualización de informes 122
Tabla 21: Análisis de información para la trazabilidad 123
Tabla 22: MARCO LOGICO - Sistematización de los procesos de Inspecciones 127
Tabla 23: MARCO LOGICO - Sistematización del proceso de envío y recepción de
muestras 130
2
Tabla 24: Matriz de ingreso de muestras 133
Tabla 25: Matriz de muestras 134
Tabla 26: Operaciones detalladas en la cadena de recepción 137
Tabla 27: Método Guerchet para determinar el área de inspecciones 139
Tabla 28: Formatos para el registro de Servicios de Inspección 143
Tabla 29: DAP de operaciones de recepción propuesto 146

3
INDICE DE FIGURAS
Figura 1: El macro proceso de la organización 14
Figura 2: Relación de muestras de inspecciones vs comercial 16
Figura 3: Cantidad de muestras matriculadas año 2014-2015 17
Figura 4: Variación de cantidad de muestras año 2014 vs 2015 17
Figura 5: Porcentaje de muestras entregadas en base a rangos - 2015 19
Figura 6: Promedio de muestras recibidas 2015 proveniente de los depósitos 20
Figura 7: Representación porcentual de muestras registradas - 2015 21
Figura 8: Diagrama de causa – efecto del área de recepción 24
Figura 9: Árbol de causas y efectos, en al área de recepción 26
Figura 10: Relación de efectos que produce el problema central 39
Figura 11: Relación de las causas que derivan en el problema central 40
Figura 12: Relación de fines derivados del objetivo central 41
Figura 13: Relación de medios que derivan en el objetivo central 41
Figura 14: Esquema del Diagrama de Causa-Efecto 42
Figura 15: Esquema del Diagrama de Pareto 43
Figura 16: Estructura del DAP 45
Figura 17: Sistema Empresarial 49
Figura 18: Mapa de la gestión de almacenes 50
Figura 19: Organigrama de la Empresa 62
Figura 20: Proporción de actividad de la empresa en el mercado 63
Figura 21: Diagrama de flujo actual del área de minerales 66
Figura 22: Módulo de Solicitud de Servicio de Inspección 68
Figura 23: Módulo de Orden de Servicio para una inspección 69
Figura 24: Módulo de Instrucción de Inspección 71
Figura 25: TM húmedos recibidas en promedio mes - Ref. Cajamarquilla 2015 77

4
Figura 26: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Ref. Cajamarquilla
2015 77
Figura 27: Toneladas métricas húmedas recibidas en promedio mes - Dreyfus 2015 78
Figura 28: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Dreyfus 2015 78
Figura 29: Toneladas métricas húmedas recibidas en promedio mes - Impala 2015 79
Figura 30: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Impala 2015 79
Figura 31: Toneladas métricas húmedas recibidas en promedio mes - Perubar 2015 80
Figura 32: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Perubar 2015 80
Figura 33: Proporción TMH recibidas por depósito - 2015 81
Figura 34: Proporción de camiones supervisados por depósito - 2015 81
Figura 35: Etiqueta de Muestras 82
Figura 36: Diagrama de Flujo de las Operaciones de Inspecciones en Campo 83
Figura 37: Diagrama de flujo de las operaciones de recepción de muestras 87
Figura 38: Módulo de Recepción de muestras 90
Figura 39: Orden de Preparación – Recepción de muestras 91
Figura 40: Modelo de matrícula de servicio 92
Figura 41: Modelo de matrícula de orden de servicio 93
Figura 42: Hoja de informe para preparación de muestras para laboratorio 94
Figura 43: Etiqueta con código de laboratorio 95
Figura 44: Módulo de hojas de trabajo para laboratorio 95
Figura 45: Diagrama de Causa-Efecto para el registro de muestras provenientes de
inspecciones 111
Figura 46: Diagrama de Pareto 112
Figura 47: Plataforma Web en tiempo real con las operaciones de inspecciones 116
Figura 48: Implementación de detalle de muestras a recibir por instrucción 118
Figura 49: Implementación de selección de muestra en base a instrucción de
inspección 118
5
Figura 50: Módulo de recepción con data de instrucción de inspección 119
Figura 51: Presentación de las muestras 120
Figura 52: Layout propuesto para el área de recepción 138
Figura 53: Propuesta para almacenamiento de muestras 140
Figura 54: Diagrama de flujo de recepción con mejoras 144
Figura 55: Diagrama de flujo propuesto para el almacén de muestras 145

6
INDICE DE ANEXOS
Anexo 1. Operaciones de Inspección 153
Anexo 2. Almacén de muestras (Ex ante) 157
Anexo 3. Guía de Remisión 158
Anexo 4. Ticket de balanza 158
Anexo 5. Operaciones en depósito 159
Anexo 6. Separatas para capacitación 160
Anexo 7. Capacitaciones 163
Anexo 8. MOF – Matriculadora de muestras 163
Anexo 9. Procedimiento de uso de EPP 165
Anexo 10. Manual de Inspección para ingreso por WEB 167

7
DEDICATORIA
Dedico la presente investigación a toda mi familia
y a Fernando que siempre estuvo a mi lado, soportando mi exigencia.

8
AGRADECIMIENTO
A mis hermanos por siempre darme ánimo y momentos de felicidad.
A Fernando por su paciencia, ayuda y confianza.
A mi asesora de tesis por su apoyo y constante seguimiento.

9
RESUMEN
La presente investigación está orientada hacia la búsqueda de la mejora de procesos

industriales que tienen el objetivo de mejorar la productividad de un área clave de una
empresa y que contribuye de manera decisiva en la productividad de la organización.
La investigación se realizó en una empresa dedicada a analizar muestras de

concentrados para determinar la ley del mineral con el objetivo de que estos puedan
ser comercializados en el mercado.
El periodo de investigación fueron los años 2014 – 2015, en dicho período se

encontró que el tiempo de entrega de muestras al laboratorio, transición entre áreas,
es en promedio de 7.15 días cuando tiene que tener un tiempo objetivo de entrega de
resultados de 4 días.
El objetivo de la tesis es reducir el tiempo de entrega de resultados, lo cual

impactará directamente en la productividad, para ello se elaboraron tres (3) propuestas
de mejora que relacionan las variables independientes (trazabilidad y sistematización)
así como su impacto en la dependiente (procesos productivos).
La implementación de las propuestas de mejora logro los resultados siguientes:
 Mejora en la productividad: 89.57%

 Mejora en los procesos de TI: 1.025
 Mejora en la trazabilidad de información: 214.27%
Palabras claves: Mejora de procesos, productividad, tiempo, trazabilidad,

sistematización.
10
ABSTRACT
The present research is oriented to the search of the improvement of industrial

processes that have the objective to improve the productivity of a key area of a
company and that contributes of decisive way in the productivity of the organization.
The research was carried out in a company dedicated to analyzing samples of

concentrates to determine the law of the mineral with the aim that these can be
commercialized in the market.
The period of investigation was the years 2014 - 2015, in that period it was
found that the time of delivery of samples to the laboratory, transition between areas, is
on average 7.15 days when it has to have a target delivery time of 4 days.
The objective of the thesis is to reduce the delivery time of results, which will
directly impact on productivity, for which three (3) improvement proposals were drawn
up, relating the independent variables (traceability and systematization) as well as their
impact on the dependent (Productive processes).
The implementation of the improvement proposals achieved the following

results:
 Improvement in productivity: 89.57%

 Improvement in IT processes: 1,025
 Improvement in the traceability of information: 214.27%
Keywords: Process improvement, productivity, time, traceability,

systematization.
11
INTRODUCCIÓN
En el Perú, la minería contribuye al desarrollo del país –respaldado en gran medida-

por la cantidad de desarrollo industrial y comercial que está ligada en cada parte del
proceso; sumado a dos indicadores fundamentales: representa más de la mitad de las
exportaciones del país y genera desarrollo social en lugares donde el estado peruano
no participa.
En nuestro país se cuenta con reservas importantes de minerales muy

comunes como son los casos del cobre, plomo y zinc, además del oro, plata y hierro.
La producción de estos commodities genera al Perú alrededor del 14.7% del total del
PBI en el año 2015; siendo estos nuestros principales bienes tradicionales exportados.
Según la experiencia del investigador en la empresa a desarrollar el presente

estudio, este ha observado que en el proceso de recepción de muestras de minerales
se identifican, probablemente, diversos problemas en el ingreso de muestras, lo cual
genera un control deficiente de las existencias y por consiguiente puede impactar los
procesos de almacenaje y derivación a los laboratorios.
Este problema estaría impactando en la productividad del área y por

consiguiente en la rentabilidad de la empresa ya que si el área de recepción de
muestras tiene baja productividad afecta directamente el rendimiento general de la
empresa y, por lo tanto, los márgenes de beneficios.
En la presente investigación, la tesista explorará todos aquellos procesos que

están inmersos en el área de recepción de muestras con la finalidad de investigar y
analizar los factores que impactan en el rendimiento del área y elaborar una propuesta
de mejora basada en la reingeniería de procesos.
Para ello se realizará un análisis de flujo de procesos que se utilizan para la

recepción de muestras de minerales, en este análisis se determinará las variables que
impactan en la productividad del área. Seguido de esto, se construirán flujogramas con
procesos, subprocesos verificables en el desarrollo del área, donde se añadirán
estudios de tiempos, recursos humanos, equipos tangibles e intangibles con la
finalidad de identificar las variables anteriormente indicadas.
Para ello se utilizará reportes acopiados en un periodo de 2 años, reportes

diarios que nos permitirán realizar una evaluación de los procesos actuales y
12
posteriores a la implementación de la mejora que avalen el resultado de nuestras

investigaciones.
El resultado de esta investigación estará basado en indicadores de

productividad y finalmente se hará llegar a la empresa un informe con la finalidad de
contribuir a una mejora de procesos, subprocesos y tiempos que contribuyan a
mayores rendimientos y en el tiempo un incremento en el índice de productividad,
rendimientos globales y rentabilidad de la misma.
Por último, se debe aclarar que la presente estructura de este estudio sigue las
normas y protocolos establecidos por la Universidad San Ignacio de Loyola para
obtener el título profesional de ingeniero.
13
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
Identificación del Problema

En la actividad minera la rentabilidad de las compañías mineras depende del grado de
pureza o concentración del mineral principal o prioritario a explotar.
Para poder comercializar este mineral se procede a un análisis de laboratorio

de la composición de minerales metálicos y no metálicos con la finalidad de obtener el
grado de concentración del mineral principal y de los elementos penalizables que
contiene la muestra que debe ser representativa del lote analizado.
Para ello se recurre a laboratorios especializados en analizar las muestras con

la finalidad de obtener las leyes que permitirán una adecuada y equitativa
comercialización de los lotes en el proceso de compra y venta.
Respecto a los términos de comercialización de los concentrados de minerales,

su proceso inicia con el almacenamiento que está regulado por un sistema de
inventario (lotes) ligado a un cronograma de ventas en donde el valor de estos
concentrados está determinado por el peso, el precio, la humedad y su calidad (ley);
es en este momento donde parte la toma de muestras – muestreo- cuyo fin es
fundamentar de manera técnica la liquidación del lote, de manera tal, que no afecte los
intereses tanto del comprador como del vendedor, que en muchos casos se ve
alterado por las leyes reportadas por la práctica de cada laboratorio, surgiendo así las
muestras dirimentes.
Los Minerales SAC es una empresa de propiedad privada que está

especializada en brindar los servicios de análisis químicos y físicos a las compañías
mineras que solicitan sus servicios. En adelante la denominaremos “La Organización”.
El área principal de la organización son los laboratorios en donde se realizan

pruebas para determinar, el grado de humedad, la ley de mineral, sus contenidos
pagables y aquellos no penalizables; las empresas mineras, tanto las que compran
como las que venden, tienden a solicitar esta información de manera tal que puedan
proceder a una comercialización equitativa, si los laboratorios especializados cometen
errores de cálculo o en tiempo afectarán directamente al proceso de comercialización,
afectando económicamente a las empresas involucradas en la comercialización de
concentrado de mineral.
14
La eficacia de La Organización está medida por el grado de certeza de su

informe que presente ante sus clientes (empresas que venden o que compran el
mineral), esta certeza necesariamente está asociada al tiempo que se toma la
organización en elaborar el informe respectivo. Por lo tanto, La Organización es eficaz,
si y solo si, logra emitir sus informes, tanto en calidad como en tiempo. En cuanto a la
eficiencia está determinada por que se cumpla la condición de eficacia añadiendo la
variable costos en realizar estos informes. La Organización depende de su eficacia y
eficiencia para garantizar el logro de objetivos de rentabilidad y posicionamiento en el
mercado. En conclusión, en el presente estudio la eficiencia está asociada a la eficacia
añadido el componente de menores costos o menores tiempos, es decir, es lograr el
objetivo con la mayor productividad, impactando directamente en la rentabilidad y
beneficios de la organización.
MACRO PROCESO DE LA ORGANIZACION

COMERCIAL
Liquidación del
Contacta Clientes Envío al Cliente
servicio
INSPECCIONES
Recepciona las Obtiene las

órdenes de trabajo muestras
RECEPCION
Recepción de
Muestras
LABORATORIO
Y QA/QC
Emisión de
Análisis de
Informes
Muestras
Figura 1: El macro proceso de la organización
Fuente: Elaboración Propia
De acuerdo al siguiente mapeo de procesos, la investigación está centrada en

el área de recepción y la dependencia de sus actividades conforme a las áreas
comercial e inspecciones. Las áreas de Laboratorio y QA/QC no se evaluarán o
analizarán en el presente informe de investigación.
15
Área Comercial
Es el área que se encarga de captar clientes, negociar precios y tiempos de

entrega de los informes que emita el área de laboratorio.
Área de Inspecciones
Es el área que se encarga de la obtención de muestras o el proceso de

verificación de toma de muestras. Esta área se encarga de proveer al cliente de
manera detallada el flujo de sus unidades de transporte del concentrado a
comercializar, garantizado que no haya alteración de procesos normalizados. El
resultado de su trabajo es la entrega de muestras idóneas al área de laboratorio para
su respectivo análisis.
Área de Recepción
Es el área encargada de ingresar las muestras al laboratorio, manteniendo la

confidencialidad de las mismas, preparación de las muestras para su análisis,
seguimiento de las mismas en el proceso de análisis, además que se encarga de
enviar las muestras según requerimiento del cliente. Esta es el área en el que centrará
la investigación. Puesto que es una de las áreas más sensibles en el proceso y
dependiendo de su productividad y eficiencia determinará el logro de objetivos de la
organización.
Área de Laboratorio y QA/QC
Es el centro fundamental de la organización en donde se realizan las pruebas

respectivas y se emiten los informes bajo un estricto control de calidad. Esta área
depende mucho del área de Recepción y su productividad o rendimiento está
determinado por esta. Es por ello que el objetivo de la investigación estará orientado a
determinar las principales variables que determinan la productividad del área de
Recepción y no la intervención directa en los procesos de esta área.
La Productividad del área de Recepción
La productividad es capacidad de producción por unidad de trabajo, para este

caso, es el tiempo la unidad de medición de la productividad. En la Organización se
han identificado deficiencias presentadas en el área de Recepción de muestras que
afectan directamente la productividad de la empresa.
16
Cabe mencionar que las muestras que ingresan a laboratorio son las que
presentan un código de laboratorio y pertenecen a un informe, a este proceso se le
conoce como matricula de muestras, sin embargo, existe una cantidad importante de
muestras que por su finalidad (humedad y reserva) no obtiene un código, lo cual
genera un nivel insuficiente de trazabilidad y un impacto negativo a La Organización
pues los ensayos de humedad no están siendo contabilizados mediante un número de
informe, esta información es procedente netamente de los procesos de inspección, los
cuales analizaremos de manera detallada a cada uno de los puntos de inspección en
los que está inmerso La Organización para evaluar su impacto.
Analizando bajo ese punto de vista el proceso de recepción, se ha encontrado

que existe cierto nivel de predicción en la recepción de muestras pues la proporción de
muestras que son recibidas por parte del área de inspecciones es mayor a la recibida
por el área comercial, por lo que se encuentra la siguiente información clave para el
desarrollo de una propuesta de mejora en el área de recepción que está ligada a
nuestras variables de mejora del proceso.
14455
19%
63418
81%
Muestras de Inspecciones Muestras de Comercial
Figura 2: Relación de muestras de inspecciones vs comercial
Como se puede observar un 81% de muestras son recibidas por parte del área
de inspecciones, esto quiere decir que este porcentaje de muestras ya cuentan con
información de primera fuente desde el momento que se están realizando las
operaciones de inspección por parte de nuestro personal en campo. Por tanto, si
existiera una secuencia lógica en el proceso se podrían ahorrar costos y tiempos al
momento de recepcionar las muestras.
17
Para determinar el problema en la presente investigación en base a tiempos, se

han tomado los reportes de operaciones en un periodo de dos años, 2014 y 2015, en
donde se analizó la cantidad muestras matriculadas en el sistema.
2,360
DICIEMBRE 6,182
7,851
NOVIEMBRE 7,432
6,480
OCTUBRE 7,971
6,781
SEPTIEMBRE 8,043
6,222
AGOSTO 7,359
6,837
JULIO 8,258
2015
5,700
JUNIO 8,875
2014
6,337
MAYO 9,419
6,563
ABRIL 8,570
6,862
MARZO 12,978
7,157
FEBRERO 9,332
8,723
ENERO 10,155
- 2,000 4,000 6,000 8,000 10,000 12,000 14,000
Figura 3: Cantidad de muestras matriculadas año 2014-2015
Esto se realizó con la finalidad de evaluar si hay una reducción de

productividad en la empresa, para ello se tomó dos periodos en el que se ha
considerado un entorno similar, se ha dispuesto de la misma cantidad de equipos,
personal y otros recursos.
10% 6%
0%
JULIO
ABRIL
MAYO
NOVIEMBRE
ENERO
AGOSTO
DICIEMBRE
JUNIO
SEPTIEMBRE
MARZO
FEBRERO
OCTUBRE
-10%
-20% -14% -15%
-17% -19%
-30% -23% -23% -16%
-40% -33%
-36%
-50%
-47%
-60%
-70% -62%
Figura 4: Variación de cantidad de muestras año 2014 vs 2015

18
En estos dos periodos se ha analizado la variación de la cantidad de muestras

matriculadas, teniendo como resultado que se recibieron en promedio 26% menos
muestras en el 2015 respecto al 2014, esto se atribuye a la calidad de servicio
entregada al cliente en el 2014 ya que se recibieron críticas respecto al tiempo de
entrega y fidelidad de los resultados entregados en dicho periodo.
En base a nuestro indicador de productividad determinado como tiempo y

teniendo en consideración que se han detectado dos problemas, tenemos que el
primero es el aumento en los días de entrega de informe con resultados al cliente, así
que de 4 días en el año 2014 se entregaba 46% de muestras; en el 2015 este
indicador se redujo a 36 % evidenciando una baja de productividad y es por ello que
se genera la investigación. Veamos a continuación un análisis de cifras.
RESUMEN PRODUCTIVIDAD 2014

Total de muestras 104574
Muestras en 4 dias 48590
Porcentaje dentro del tiempo 46%
RESUMEN PRODUCTIVIDAD 2015

Total de muestras 77873
Muestras en 4 dias 28793
Porcentaje dentro del tiempo 37%
Baja de muestras -26%
Tabla 1: Cuadro comparativo de recepción de muestras
Como un impacto en la disminución de la productividad tenemos que, en el

2015, disminuyó los ingresos de la empresa, debido a una merma en las operaciones
que impactó en el flujo de efectivo incluso impactó en las remuneraciones de los
trabajadores que a su vez impacto en la motivación y rendimiento de los trabajadores,
por lo tanto, se convirtió en un problema, mostrando asi un nive bajo de productividad
y eficiencia. Tal fue el impacto de inadecuadas condiciones laborales en la
organización que incluso se presentaron algunas renuncias en puestos claves, tanto a
nivel técnico y gerencial.
Detallando de manera más clara los tiempos de operaciones realizaremos un

análisis del año 2015 donde se presentará los tiempos de duración de las muestras
dentro del área de recepción:
19
Tiempo de demora promedio 7.15

Tiempo mínimo de duración 0.00
Tiempo máximo de duración 58
Media del tiempo de demora 5
Tabla 2: Tiempos de duración (días) de las muestras en recepción - 2015
Como se puede observar tenemos un promedio de 7 días de permanecía de

las muestras en el área de recepción retrasando todos los procesos subsiguientes y
sobre todo superando el tiempo objetivo de entrega de resultados pactado a 4 días.
Esto claramente ya evidencia un gran problema en el área de recepción en base a
tiempos. Con esto evaluaremos los tiempos de entrega de resultados al cliente para
tener un panorama general del mal funcionamiento del área de recepción.
Mayor a 30 días
0%
A los 4 dias
objetivo)
Entre 5 y 10 días 37%
40%
Entre 21 a 30 días
Entre 11 y 20 días
4%
19%
Figura 5: Porcentaje de muestras entregadas en base a rangos - 2015
Como se pueden observar el porcentaje de tiempo de entrega de muestras

evidencia que más del 50% de la entrega de resultados de las muestras matriculadas
se dan fueran del tiempo esperado de los 4 días lo cual es el motivo de la
investigación, para determinar las causas que derivan en el retraso de entrega de
dichas muestras al laboratorio.
Si bien dicho análisis presenta varías deficiencias dentro de todo el proceso

secuencial, se encontró que en el área de recepción no existe un procedimiento escrito
de que acciones realizar al momento de recibir determinadas muestras, caso concreto
se refiere a las operaciones de inspección, limitación del problema, donde el cliente
define que La Organización será la encargada del muestreo, especifica que será la
20
única que podrá manipular el material y a su vez trasladar las muestras a su

laboratorio, estas muestras son 4 divididas de la siguiente manera: 1 muestra es de
humedad y 3 de calidad, estas a su vez se dividen 1 para preparación de sobres de
calidad y 2 para reserva. En caso sea otra compañía o el propio depósito que se
encargue de las muestras, nuestros inspectores solo reciben los datos de humedad ya
calculados y los sobres de calidad correspondientes que pueden ser: 4 si estamos por
parte de un solo cliente y 8 si es por ambos (comprador y vendedor).
Para entender el impacto de la ineficiente sistematización y estandarización en

los procesos de recepción, se evaluará a manera global la cantidad promedio de
muestras recibidas en el año 2015 de los servicios de inspecciones en los que está
inmersa La Organización:
Perubar 44770
35816
Impala 76390
61112
Dreyfus 1256
2512
Cajamarquilla 7548
7548
0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 90000
Sobres de calidad Muestras gruesas
Figura 6: Promedio de muestras recibidas 2015 proveniente de los depósitos
Como se observa, en el año 2015 se recibieron aproximadamente 106,988

muestras gruesas, entre humedad y calidad, y 129,964 sobres de calidad. Tal
magnitud de muestras, sumado a las deficiencias en los procesos ha generado en el
laboratorio un descontrol de las muestras, además de no tener infraestructura
suficiente para almacenarlas, ya que desde un comienzo no existe un registro en la
entrada de estas muestras, y como se mencionó anteriormente, solo se tiene registro
de las muestras matriculadas, muestras que ingresan a laboratorio para ser
analizadas. (Ver Anexo 2)
21
16%
84%
Muestras con registro Muestras sin registro
Figura 7: Representación porcentual de muestras registradas - 2015
Fuente: Elaboración propia
Enfocándonos en la atención al cliente, esta se refiere a la comunicación diaria

de la llegada e inspección de los camiones con concentrados en los puntos de
inspección, de manera que se informe el estado del concentrado y la cantidad de
recepción acumulada de la entrega correspondiente. Al momento de iniciar la
investigación, esta información era demasiado manual y poca práctica ya que los
inspectores comunicaban vía telefónica los datos que se mencionan a continuación de
cada camión inspeccionado:
 N° de guía
 Fecha de despacho
 Peso bruto
 Peso tara
 Peso neto húmedo
 Conductor
 Transporte
 N° de placa
 N° de carreta
 N° de precintos
 Fecha de recepción
 Hora de ingreso
 Fecha de salida
 Hora de salida
 Peso bruto
 Peso tara
 Peso neto húmedo
22
 H2O %
 TMH
 Peso neto seco
 Diferencia TMH
Tal cantidad de información era transmitida de manera deficiente (información

parcial y extemporánea) de modo que como bien se mencionó en un inicio, la
investigación se basará en las muestras provenientes del servicio de inspecciones lo
cual brinda el inicio de las operaciones para nuestra área problema, el área de
recepción.
Enfocándonos entonces en el área de recepción, se ha realizado un análisis de

la data de las muestras provenientes de las actividades de inspección de modo que se
limite la cantidad de muestras a estudiar en esta investigación, de las cuales tomarán
el destino de entrega al laboratorio, almacenaje de las muestras y de preparación de
sobres de calidad para que se pueda establecer el nivel de trazabilidad requerido para
tal magnitud de muestras.
De dicho análisis se han obteniendo los siguientes resultados:
Cantidad de muestras Muestras con entrega de

Compañía/Empresa Porcentaje
analizadas resultados mayor a 4 días
CIA. DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. 30255 20058 66.30%

CIA MINERA CASAPALCA SA 2589 1144 44.19%
MINERIA CORPORATIVA 395 201 50.89%
PERU METAL 223 77 34.53%
SOCIEDAD MINERA EL BROCAL 481 258 53.64%
VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. 6843 4045 59.11%
CATALINA HUANCA SOCIEDAD MINERA 1281 616 48.09%
SOONCO PERU 41 7 17.07%
CIA. MINERA CONDESTABLE 3002 1370 45.64%
CIA. MINERA MILPO 1576 773 49.05%
CIA. MINERA CAUDALOSA 777 429 55.21%
CIA. MINERA MIGUEL ANGEL 50 1 2.00%
CIA. MINERA ARGENTUM 1441 839 58.22%
CIA. MINERA QUIRUVILCA 525 210 40.00%
EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO 796 356 44.72%
MINERA HUINAC S.A.C. 150 98 65.33%
MINERO KANI S.A.C. 48 13 27.08%
MK METAL TRADING PERU S.A.C. 315 133 42.22%
RUNA RUMI S.A.C. 55 5 9.09%
EMPRESA ADMINISTRADORA CHUNGAR S.A.C. 1786 898 50.28%
GLENCORE PERU S.A.C. 8375 4031 48.13%
PAN AMERICAN SILVER HUARON 1863 1059 56.84%
23
TRAFIGURA PERU 376 258 68.62%

VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA 80 23 28.75%
AMAPOLA 5 S.A.C 64 41 64.06%
CHINCHILICO MINERO S.A.C. 31 8 25.81%
PROMEDIO 44.42%
Tabla 3: Retraso en entrega de muestras al laboratorio de compañías
Como se puede observar en la tabla anterior, un 44.27% en promedio de las

muestras recibidas y trabajadas en los laboratorios de La Organización son
entregadas con un tiempo mayor a 4 días de ingresada, además existen 11 compañías
que están sobrepasando el 50% de muestras reportadas fuera del tiempo considerado
como óptimo, entre ellas la más perjudicada es CIA. DE MINAS BUENAVENTURA
S.A.A. Esto está evidenciando que los procesos que se están manejando en la
empresa no son los adecuados, lo cual en muchos casos han provocado pérdida de
confianza de los clientes.
Como conclusión a todos los análisis realizados con anterioridad, observamos

que más del 80% de las muestras recepcionadas y matriculadas en La Organización
son provenientes de los servicios de inspección y que de estos más del 50% que son
analizados son entregados fuera de tiempo, esto nos lleva a deducir que si unificamos
los procesos podremos lograr resultados claves para un impacto positivo en la
productividad de ambas áreas y por tanto en la productividad general de La
Organización. Como parte de la investigación realizada, descubrimos que la
información parte del área comercial, esta debe de clasificarse tanto para las áreas de
inspecciones como recepción, y esta a su vez al laboratorio, de esta manera se crearía
una secuencia lógica del proceso que estandarice y sistematice las operaciones
enfocándonos en nuestras variables de sistematización y trazabilidad.
Finalmente, enfocándonos en la variable proceso y poder evaluar e identificar

dichas variables, emplearemos el diagrama de causa efecto para el área delimitada en
la investigación, recepción, presentando de manera global los problemas visibles y
como estos impactan en la productividad de La Organización, sin dejar de mencionar
la interrelación que presentan las áreas de comercial e inspecciones.
24
MATERIALES MANO DE OBRA METODOS

Cantidad de personal insuficiente Desaprovechamiento de la experiencia del
personal para mejoras en el proceso
Insuficientes materiales para el Deficiente distribución de turnos de
trabajo Inexistencia de MOF y diagramas
almacenamiento de muestras
de proceso
Inadecuado nivel de capacitación Excesiva presencia de fallas en
Escases de insumos de oficina
Impartido al personal el proceso
Inexistencia de stock Deficiente nivel de conocimiento
Nivel de estandarización mínima
de seguridad técnico
Déficit de materiales para etiquetar las muestras Incumplimiento de pagos al personal Sistematización de procesos mínima
Inexistencia de MRP Bajo nivel de motivación Presencia de duplicidad de procesos
Sistema HAT poco amigable (TI)

RETRASO DE ENTREGA DE
MUESTRAS A LABORATORIO
Equipos sin renovar (balanza) Nivel de contaminación visible Exceso de procesos empíricos
Exceso de demoras por el nivel de uso de equipos Presencia de tiempos muertos en el proceso Procesos no estandarizados
Inexistencia de un sistema de tratamiento

Equipos insuficientes Resultados poco fiables
de desechos químicos
Mezcla de concentrados en el
Equipos de computación obsoletos Desperdicio de espacios para las operaciones
lugar de almacenamiento
Inexistencia de programas de No se verifica la cantidad de muestras

Deudas vencidas con provedores
mantenimiento preventivo recibidas en los sobres de calidad
Campanas y sistema de extracción deficiente Inadecuado nivel de capacitación
MAQUINARIA MEDIO AMBIENTE MEDICIÓN
Figura 8: Diagrama de causa – efecto del área de recepción

25
Respecto al diagrama de causa – efecto se han identificados problemas en

base a la tipología 6M, en dicho esquema se evidencia la incidencia del área de
sistemas quien proporciona la TI a toda La Organización bajo el sistema denominado
HAT el cual es una pieza fundamental en nuestra investigación, ya que una propuesta
de mejora enfocada en rediseñar el flujo de operaciones y los procesos estaría
enfocada a enlazar dichos procesos a través de la sistematización y trazabilidad para
lograr un impacto positivo en la productividad del área que se vea reflejado en la
productividad de La Organización.
Cabe mencionar que, si bien existen problemas de contaminación y variables

relacionadas netamente al personal, estos serán tocados en la presente investigación
pues tienen impacto negativo en la salud del personal y se presentará en la propuesta
de mejora que se realizará. Para evidenciar esta selección se elaboró un árbol de
problemas donde mostramos las causas y efectos de la baja productividad del área de
recepción y encontrar así los problemas que guiaran nuestro trabajo.
Formulación del Problema

A continuación, presentamos las preguntas que guiarán la presente
investigación basadas en la elaboración de un árbol de problemas del área escogida
para el estudio, en este caso el área de recepción, cabe mencionar que solo se
trabajaran con las variables que están dentro de nuestro control y no presentan
limitaciones para la investigación.
Sistematización de los procesos
¿Qué impacto genera un insuficiente nivel de sistematización de procesos en la

productividad del área de recepción?
Trazabilidad de las muestras
¿En qué sentido un insuficiente nivel de trazabilidad de las muestras afecta al

rendimiento y baja de productividad del área de recepción?
26
Disminución de la
rentabilidad de la
empresa
Disminución de la
cartera de clientes
Disminución de
Incomodidad por parte Tasa de renuncias
Ingresos en la
del cliente elevadas
Empresa
Desperdicio en Disminución de la
Demora en la entrega Mano de obra y
espacio, tiempos y motivación en el
de resultados recursos sub utilizados
recursos personal
Exceso de muestras Desperdicio en Presencia de trabajo

Demora de ingreso de Disminución en el ritmo
stockeadas en el área tiempos y recursos del no conforme en el área
muestras al laboratorio de producción
de recepción área de recepción de recpción
Disminución de la productividad en el
área de recepción de minerales
Insuficiente
Duplicidad de tareas Insuficiente nivel de Insuficiente nivel de Sobre carga laboral en
información sobre las
en el proceso de trazabilidad de las capacitación en el el personal del área de
muestras
ingreso de muestras muestras personal recepción
recepcionadas
Insuficiente nivel de Insuficiente nivel de Deficiente nivel de Insuficiente personal Insuficiente nivel de
sistematización de los comunicación con el conocimiento técnico en el área de estandarización de
procesos área comercial del personal recepción procesos
Deficiente distribución
Mínimo nivel de
de turnos de
comunicación con el
trabajo para el área de
cliente
recepción de muestras
Inadecuada selección
de personal
Inadecuado diseño de
la secuencia lógica del
proceso
Figura 9: Árbol de causas y efectos, en al área de recepción

27
De acuerdo al cuadro anterior tenemos que el problema principal identificado

es la disminución de la productividad en el área de recepción de materiales, en la
empresa. Esta disminución es causada por dos tipos de problemas, en el primero
tenemos aquellos que están asociados a causas asociadas al perfil del personal en el
área de investigación, el segundo tipo de problemas está identificado en la debilidad
en procesos establecidos que afectan en la ejecución del proceso principal, recepción
de muestras y estos a la vez tienen causas de un segundo nivel asociados a sistemas
de comunicación establecidos y a la organización interna que se ha establecido.
Este problema principal impacta en la producción disminuyendo

ostensiblemente lo cual impacta en el abastecimiento del laboratorio, generando
también un problema de acumulación excesiva de muestras, sobre stock de muestras
no procesadas que conllevan a un problema de almacenaje y posible generación de
desperdicios. Todo esto lleva a un retraso en el procesamiento de las muestras que
impactará aumentando la disconformidad del cliente.
El segundo nivel de impactos es una disminución en el ritmo de producción,

reclamos por parte de las empresas clientes, disminución de la motivación del
personal debido a reclamos permanentes en el área, aumento de las renuncias a
trabajar en el área o la empresa, y por último disminución de los ingresos de la
empresa, disconformidad del cliente y disminución de solicitudes de servicio y por
ende una ostensible disminución de la cartera de clientes activos y merma en los
ingresos en el tiempo, afectando la rentabilidad de la empresa.
28
MARCO REFERENCIAL
Antecedentes
Para fines de investigación se han identificado, evaluado y seleccionado tesis
que presentan una relación cercana a la investigación que se va a desarrollar:
Investigación 1
Tenemos la Tesis para optar por el Título de Ingeniero Industrial: Propuesta de

diseño e implementación de un sistema de gestión de calidad basado en la norma ISO
9001:2008 aplicado a una empresa de fabricación de lejías.
Autor: Luis Alberto Ugaz Flores

Universidad: Pontificia Universidad Católica del Perú
País: Perú
Año: 2012
Objetivo: analizar la situación actual de la empresa y mediante ello diseñar e
implementar el Sistema de Gestión de Calidad, demostrando que, a través del
desarrollo, implementación y mantenimiento del mismo, le permitirá mejorar la
competitividad y lograr un alto grado de satisfacción del cliente.
Instrumento de recolección de datos: Para realizar la propuesta del Sistema de

Gestión de Calidad se utilizó como herramienta de estudio la norma ISO 9001:2008, la
cual se revisó e interpretó cada uno de sus requisitos en los ocho capítulos que la
conforman. A partir de ello se establecieron las bases para el diseño del sistema.
Conclusión: Se expondrán las conclusiones referentes al trabajo realizado en

cuanto a la implementación del Sistema de Gestión de Calidad y las recomendaciones
para mantener dicho sistema funcionando apropiadamente y acorde a los requisitos de
la norma ISO 9001:2008.
Relación con el tema de tesis: La gestión de calidad en base a la norma ISO

9001:2008 busca responder a las exigencias del cliente y mejorar el desempeño
global, a la par que se estandarizan los procesos en búsqueda de aumentar la
productividad.
29
Investigación 2
Tesis para optar por el grado de Especialista en Gerencia Empresarial:

Diagnostico de la productividad organizacional en Locatel Barquisimeto
Autor: Rafael Antonio Jiménez Traviezo

Universidad: Universidad Centro Occidental Lisandro Alvarado (UCLA)
País: Venezuela
Año: 2008
Objetivo: Diagnosticar la productividad organizacional en las dos sucursales
que existen de Locatel en Barquisimeto estado de Lara durante el periodo Enero-abril
2008 para llevar a cabo el estudio de campo de tipo descriptivo.
Instrumento de recolección de datos: Se tomó como muestra a 120 sujetos de

investigación a los cuales se les aplico un cuestionario denominado POE. Los datos
recopilados fueron organizados, codificados, tabulados y presentados en cuadros y
gráficos agrupados por sub-variables y dimensiones según lo planteado en la
operacionalización de la variable de estudio.
Conclusión: Comprender en base a un estudio de resultados la identificación de

la situación actual de Locatel en cuanto la productividad organizacional ya que al
entender y gestionar los procesos del sistema se le contribuye con la eficacia y
eficiencia de la organización en el logro de sus objetivos que son maximización de la
productividad organizacional.
Relación con el tema de tesis: La maximización de la productividad

organización genera ventajas competitivas que serán evaluadas en los distintos
procesos de nuestra investigación.
Investigación 3
Tesis para optar por el grado de Maestro en Administración: Propuesta de

Estandarización de Procesos
Autor: Josefina Palapa Sánchez

Universidad: Instituto Politécnico Nacional
País: México
Año: 2012
Objetivo: Estandarización de importantes procesos de negocio tanto nacional
como internacional, del departamento de diseño que presenta problemáticas donde
30
precisamente el resultado (o producto final) en este caso el Arte del Producto no ha

satisfecho requerimientos de los Clientes.
Instrumento de recolección de datos: Se encontró una falta de centralización en

la negociación con Proveedores de material de diseño gráfico y diseño industrial. La
comunicación deficiente con el departamento de Compras, lo que ha provocado
pérdidas económicas a la empresa por mala calidad en los materiales utilizados en la
imagen de los productos y en el material de publicidad y promoción de las marcas que
se comercializan. Libertad de las marcas para solicitar servicios de diseño gráfico e
industrial en ocasiones al departamento de compras y en ocasiones al departamento
de diseño gráfico e industrial. Falta de supervisión en la entrega de pedidos, lo que
ocasiona pérdidas significativas para la compañía. Falta de formalidad en las
actividades y responsabilidades entre las áreas directamente involucradas en la
imagen de los productos de la compañía.
Conclusión: La propuesta de solución para elaborar procesos alineados a los

objetivos de la compañía con base a los marcos de referencia aceptados nacional e
internacionalmente en su estandarización, siendo importante mencionar que
únicamente abarcará la formalización o establecimiento. En base a la evaluación
traducida en resultados cuantitativos, se presentará algunos resultados cualitativos ya
que aporta visiblemente cambios inmediatos en la gestión de los mismos.
Relación con el tema de tesis: La solución a problemáticas de gestión de

cualquier tipo de proceso, siendo importante mencionar que parte medular de la
eficacia de su diseño y establecimiento, es la formación y estandarización para
desarrollar competencias específicas que permitan diseñar procesos o ajustes que
solucionen situaciones predecibles y no predecibles, todo en búsqueda de aumentar la
productividad.
Investigación 4
Tesis para optar el título profesional de Ingeniero Metalurgista: Caracterización

y optimización de flotación a nivel laboratorio del mineral de cobre de la minera
Candelaria
Autores: Pedro Hugo López Príncipe y Orlando Santos Ipanaqué Nizama

Universidad: Universidad Nacional Mayor de San Marcos
País: Perú
Año: 2008
31
Objetivos: Optimizar la recuperación de cobre a nivel laboratorio mediante la

técnica de diseños experimentales del mineral sulfurado proveniente de la Compañía
Minera Candelaria - Chile. Determinar un modelo matemático de la Recuperación de
Cobre en función de las variables más influyentes en el proceso. Diagnosticar la
interrelación existente entre el cobre y fierro con respecto a leyes y recuperaciones de
cobre en el concentrado de cobre.
Instrumento de recolección de datos: La recopilación y obtención de datos se

realizó de manera experimental. Para iniciar este tipo de investigaciones es
recomendable que el experimentador tenga un entrenamiento previo en cada una de
las etapas para que los resultados sean reportados con un mínimo error experimental.
Conclusión: Se logró incrementar la recuperación del cobre de 87 %, obtenida

en la planta, a 92.57 % a nivel laboratorio; optimizando las variables principales de
mayor influencia como: grado de molienda, incrementando a 94 % - malla 100 Tyler, y
grado de agitación, reduciendo a 915 rpm.
Relación con el tema de interés: El incremento en nivel de productividad

basado en la optimización de procesos en un laboratorio de análisis mineral.
Investigación 5
Tesis para optar el título profesional de Ingeniero Industrial: Análisis y

propuestas de mejora en el proceso de compactado en una empresa de manufactura
de cosméticos.
Autor: Luis Guillermo Rego Caldas

Universidad: Pontificia Universidad Católica del Perú
País: Perú
Año: 2010
Objetivos: Brindar a las empresas manufactureras criterios para la mejora de
productividad en el caso específico de compactados pero aplicable a cualquier tipo de
estudio de producción que muestre la situación de una empresa viendo puntos a
corregir o mejorar, analizando para ello diversos factores que afectan a la
productividad para sus posteriores propuestas de mejora que maximicen los beneficios
de la empresa.
Instrumento de recolección de datos: Gráficas de control para variables

cuantitativas. Business Process Specification Schema (BPSS)
32
Conclusión: El análisis y diagnóstico del proceso permiten a las organizaciones

platear propuestas de mejora. A través del modelo de proceso de negocio (BPSS)
brinda a las organizaciones la facilidad de definir sus procesos de negocio de una
manera lógica y estándar. Todo en post de mejorar la productividad y obtener
beneficios para la organización.
Relación con el tema de interés: Definir las variables que impactan en la

productividad es el inicio para poder plantear propuestas de mejora que estén dentro
de la capacidad de la organización para poder realizarlos.
Investigación 6
Tema de Tesis: Impacto de la capacitación interna en la productividad y

estandarización de procesos productivos- Empresa Mexicana FRISA
Autores: Dieze, Jennifer y José Luis Abreu

Universidad: Spenta University México
País: México
Año: 2009
Objetivos: Identificar los beneficios de desarrollar un proyecto de capacitación
interna con la finalidad de realizar una propuesta para fortalecer al personal que labora
en la empresa para que tenga las herramientas necesarias para capacitar a los demás
miembros de la organización.
Instrumento de recolección de datos: Para recolectar la información se utilizó

un cuestionario tipo Likert el cual consideró nueve (9) ítems que fueron medidos en la
siguiente escala:
 Completamente de acuerdo: 1 punto.

 De acuerdo: 2 puntos.
 Ni en acuerdo, ni en desacuerdo: 3 puntos.
 En desacuerdo: 4 puntos.
 Completamente en desacuerdo: 5 puntos.
Conclusión: Los resultados obtenidos con la presente investigación
demostraron que el desarrollo de programas de capacitación interna fortalece al
personal de las empresas y permite formar instructores internos en la empresa. La
planificación de todas y cada una de las actividades que se hagan para dar
cumplimiento a programas de capacitación interna y a la formación de instructores
33
internos en las empresas, se considera como un aporte para completar conocimientos

previos que posean los empleados y así fortalecer diversas habilidades presentes en
cada uno de ellos. Con la capacitación interna se mejoran los procesos de
estandarización de la empresa, debido a que todos los empleados podrán conocer y
respetar las instrucciones estandarizadas que existan para la realización de los
procesos, lo cual evita perdidas y errores en las acciones desarrolladas.
Relación con el tema de interés: La capacitación es un factor importante para la

estandarización en una empresa y para su productividad.
Investigación 7
Tema de Tesis: Análisis y Mejoramiento de los Procesos Operativos de la

Bodega matriz de una Empresa Comercializadora de Electrodomésticos y Equipos
Electrónicos
Autores: Carlos Cevallos Quiroz y Jorge Abad Morán
Universidad: Escuela Superior Politécnica del Litoral
País: Ecuador
Año: 2007
Objetivos: Mejorar los procesos críticos de la bodega matriz logrando un

eficiente sistema de almacenamiento y reducir costos de operación.
Instrumento de recolección de datos: Se recolectó información de la bodega

matriz mediante observación directa y mediante entrevistas con el personal.
Conclusión: Se lograron mejorar los procesos críticos de la bodega matriz, así

como también la operatividad de la misma, mediante el análisis y la puesta en práctica
de la teoría referente a la administración de bodegas. El beneficio que se obtiene es el
de ordenar y hacer eficiente al sistema de almacenamiento, así como minimizar los
costos de operación. Además, la inversión en este nuevo sistema es baja en
comparación con los beneficios que se obtendrán, esto se refleja en la evaluación
económica. Todo lo expuesto permite concluir que la propuesta planteada para
mejorar los procesos y la operatividad de la bodega es excelente.
Relación con el tema de interés: Estandarización de procesos incluye

mejoramiento de procesos y reducción de costos lo cual se refleja en la productividad.
34
Investigación 8
Tema de Tesis: Estudio de métodos y tiempos en la planta de producción de la

empresa Metales y Derivados S. A
Autor: Elkin Javier Ustate Pacheco
Universidad: Universidad Nacional de Colombia
País: Colombia
Año: 2007
Objetivos: Hacer un estudio de Métodos y Tiempos en la empresa Metales y

Derivados S. A, y documentar los procesos de la planta de producción, de acuerdo con
las NTC ISO 9000
Instrumento de recolección de datos: Se recolectó información entrevistas con

el personal y se hace un registro de la información obtenida de cada tarea o actividad
realizada registrando así toda la información necesaria.
Conclusión: El estudio de métodos y tiempos ayudó a encontrar muchas

actividades innecesarias que no son tomadas en cuenta a simple vista, y además para
llevar a tener un mejor sistema de costos en la empresa. Una mejor distribución de la
planta en sentido lineal y fluido, crea una mejor eficiencia de la planta y por ende
aumenta la productividad de ésta, ya que se reducen los tiempos de transportes del
personal.
Relación con el tema de interés: Estandarización de procesos incluye estudio

de métodos y análisis para mejorar la productividad.
Investigación 9
Tesis para optar por el título de Ingeniero Industrial y de Sistemas: Mejora de la

productividad por identificación de cuellos de botella y mejora de métodos en gráfica
real
Autor: Milton Alan Arrascue Llaque
Universidad: Universidad de Piura
País: Perú
Año: 2010
35
Objetivo: El alcance de esta tesis culmina con la elección del método de trabajo
más apropiado para resolver el cuello de botella y la sugerencia de una gestión
integral de mejora para todos los procesos operativos de la empresa.
Instrumento de recolección de datos: Para la presente tesis se ha tenido que

revisar bibliografía referente a los cursos de gestión de operaciones llevados durante
la carrera. La información principal proviene de la organización para la cual se ha
realizado el proyecto, que facilitó la información y recursos a lo largo de la tesis.
Conclusión: El estudio a través de un análisis técnico y económico de cada

método propuesto permitió la comparación con el método actual y así se escogió el
mejor para su implementación para reducir los cuellos de botella y buscar la mejora
continua.
Relación con el tema de interés: Localizar los cuellos de botella en un proceso

productivo permite la determinación de los tiempos ociosos y los tiempos operativos
para así determinar la productividad y si es necesario aplicar los métodos necesarios
para estandarizar procesos y reducir tiempos.
Investigación 10
Tesis para optar por el título de Ingeniero de Producción: Optimización de la

sala de elaboración de mezclas
Autor: Daniela Alejandra Cortazzo Gulino
Universidad: Universidad Simón Bolívar
País: Venezuela
Año: 2005
Objetivo: Elaborar un plan de mejoras y adquisiciones, a fines de lograr

producir el volumen necesario de mezclas, para alcanzar la capacidad instalada en la
fase final del proceso de producción de helados.
Instrumento de recolección de datos: Se recolectó información de todas las

actividades que tuvieron lugar en la Sala de Elaboración de Mezclas, Sala de
Elaboración de Mermeladas y Coberturas; elaborándose posteriormente los diagramas
de flujo de proceso. Utilizando como herramienta el módulo de producción de SAP
R/3, se hallaron los datos históricos de la demanda de cada SKU y se calculó su
participación porcentual para el puesto de trabajo en donde se fabrica.
36
Conclusión: Se puede concluir que, para satisfacer los requerimientos para

alcanzar la capacidad instalada en la fase final del proceso de producción de helados,
se ha de adquirir: tres tanques de preparación, un sistema de filtros, un sistema
homogeneizador-pasteurizador y trece tanques de almacenamiento de 4000 litros
cada uno.
Relación con el tema de interés: En todo proceso productivo se busca la

optimización de las actividades, como en nuestro tema de tesis se busca la
estandarización de procesos esto permitirá la optimización de la producción y por tanto
mayor eficiencia en la empresa.
Estado del Arte
La mejora de la productividad viene fortalecida por la gran evolución de las

industrias que necesitan mejorar sus procesos continuamente utilizando los recursos
que tienen a su máxima capacidad para que de esta manera pueda competir en el
mercado actual. Es por ello que han surgido innumerables investigaciones o estudios
de diversos autores ligados a la mejora de los procesos productivos que se traduzcan
en la satisfacción del cliente final. A continuación, se presentan algunos trabajos que
relacionan la mejora u optimización de los procesos en la industria:
Un estudio realizado por Latiza –Asociación Latinoamericana de Zinc-

denominado “Guía para la comercialización de minerales y metales - Revisión y
compilación de textos y ejemplos de casos prácticos de la comercialización de
minerales y metales”, establece que el comercio de minerales y metales se considera
de gran complejidad y viene principalmente caracterizado por las propiedades o las
leyes de los minerales, seguido por los precios, gastos de tratamiento, costos de
transporte, fletes y seguros entre otros, que se establecen en las negociaciones
comerciales, objeto del contrato. En base a lo expuesto, el trabajo se orienta a la gran
importancia que conlleva la custodia de muestras hasta que esta sea analizada en un
laboratorio de ensayos para determinar su ley, siendo esta operación clave en el
desarrollo de políticas comerciales.
En el Perú, se han establecido disposiciones legales en materia ambiental,

siendo esta una legislación de carácter general referidas al Sector Minero Metalúrgico
desde el año 1992, asociada al manejo de concentrados minerales, iniciando con un
37
proceso de desarrollo de códigos para el cuidado del medio ambiente. Centrándonos

en nuestra investigación resalto las siguientes:
 Decreto Legislativo Nº 1048 que precisa la regulación minera ambiental de los

depósitos de almacenamiento de concentrados de minerales.
 Ordenanza Regional N° 000022, Gobierno Regional del Callao (2012) que
determina la obligatoriedad en el encapsulamiento de todo vehículo de carga
que transporte todo tipo de concentrados de minerales y que deba de ingresar
a la provincia constitucional del Callao.
Ambas disposiciones, se relacionan directamente con la determinación de las
leyes del concentrado pues la alteración de los mismos durante su transporte desde el
punto de origen hasta los depósitos; se verá reflejada en las observaciones de las
actividades de inspección y validadas con el muestreo que derivará en los análisis
químicos del concentrado en los laboratorios.
Relacionado directamente a la custodia de muestras, un claro ejemplo de la

importancia de este proceso, se puede evidenciar con el “Manual de procedimiento de
devolución de muestras minerales y metales” realizado por el Ministerio de Minería y
Metalúrgica de Bolivia, donde justifica que la importancia de la devolución de muestras
radica en que los procedimientos de ensayos para la determinación de la calidad de
todo tipo de muestras mineral se basa en “muestras frescas”, debido a que existen
materiales que son susceptibles a alterarse en el tiempo, como lo son las muestras de
concentrados sulfurosos húmedos, donde el agua contenida reacción con los sulfuros
para producir sulfatos, alterando la calidad de la muestra y en otros casos algunas
muestras son susceptibles a la corrosión. Derivado de esto, la política de custodia de
muestra por parte de los laboratorios es generalmente de 90 días, teniendo en cuenta
diversos factores para el cuidado de las muestras almacenadas.
En el sector minero se realizó un trabajo titulado “Percepción de la gerencia

sobre los factores que afectan la productividad en la PYME del sector metalúrgico y
minero de Venezuela”; Ingrid Velásquez y Carlos Rodríguez (Oct 2014); la muestra
quedó conformada por 25 empresas que representan el 62% del sector estudiado, a
través del análisis cualitativo soportado en la herramienta ATLASTI. Esto permitió
codificar y construir las unidades hermenéuticas que permiten identificar por medio de
redes los factores que afectan la productividad en consonancia con un modelo
desarrollado previamente. En los resultados obtenidos se evidencia, de acuerdo con la
percepción de la gerencia, que entre los factores que afectan la productividad en la
38
PYME venezolana destacan, en el contexto externo: el gobierno, los clientes y los

proveedores; y en el contexto interno: la mano de obra, los materiales y los
suministros.
Este trabajo referencia a Anaya (2000) que señala que las mejoras en la
productividad no necesariamente requieren de grandes inversiones, como es el caso
de las mejoras obtenidas por el análisis de los procedimientos, prácticas, métodos y
organización del trabajo, las cuales pueden llevar a grandes mejoras a un menor costo
que si éstas se obtuvieran sólo a través de cambios tecnológicos.
El trabajo titulado “Aplicación de la metodología BPM en la Trazabilidad de los

productos hortofrutícolas”, Pablo Fuentes (España - 2012), desarrolla un proyecto que
se basa en el “desarrollo ágil de software”; el cometido de este almacenamiento de
datos no es otro que poder recuperar esta información para poder conocer al detalle la
trazabilidad de un producto hortofrutícola simplemente introduciendo su código QR. En
cada proceso se diagraman y simulan los distintos departamentos que existen en ese
actor haciendo que, a partir de una serie de diagramas BPMN, muy sencillos, se
pueda comprender rápidamente cuáles son las distintas actividades que se ejecutan
en cada departamento convirtiéndolo en una aplicación ejecutable capaz de trabajar
con distintas bases de datos al mismo tiempo y poder manejar una media de cien
variables por proceso.
Considerando esta aplicación tecnológica, la inclusión de códigos de barras es

una solución factible al problema de trazabilidad ligada a la gran cantidad de muestras
de concentrados que se manejan, teniendo en cuenta que se podrá interrelacionar
todas las áreas operativas y administrativas dentro de proceso de inspección y
recepción.
Marco Teórico
En este capítulo se espera dar a conocer la información encontrada en la

literatura de nuestras variables de estudio, así como las herramientas de la Ingeniería
Industrial que brindarán la data necesaria para poder evaluar el proceso de la
organización, enfocándonos en el área de estudio de la presente investigación.
En el desarrollo de una empresa de servicios radica en el conocimiento global

de todas las operaciones que permitirán el control eficiente de sus recursos; en este
39
caso la organización está dedicada a brindar servicios a la minería; enfocándonos en

los lineamientos de acción de este trabajo partiremos por las operaciones
administrativas y operativas antes y después del proceso de recepción que impactarán
en la productividad del área de estudio.
Árbol de problemas
La utilización del árbol de problemas es una técnica que sirve para poder
identificar un problema central a través de relacionar causas que afectan al mismo y
posteriormente los efectos de este, además de brindar una estructura lógica para
poder formular el problema de una investigación o el inicio de un proyecto.
La lógica de la que parte esta técnica radica en que interrelaciona de manera

ordenada, parte superior los efectos y parte inferior las causas principales, así como
secundarias en un segundo nivel y así sucesivamente.
La identificación del problema central deriva en que es una carencia que

presenta una operación, situación o acción real que se localiza sobre una determinada
población por tal motivo debe ser expresada como un impacto negativo.
Figura 10: Relación de efectos que produce el problema central
Fuente: “Metodologías e instrumentos para la formulación, evaluación y

monitoreo de programas sociales”
La figura anterior muestra la interrelación de los efectos que derivan del

problema central, dicha secuencialidad se detiene cuando se hayan identificado los
40
suficientes efectos que puedan evidenciar o justificar la intervención y/o definir el por
qué se está investigando.
Figura 11: Relación de las causas que derivan en el problema central

Para poder realizar un buen árbol de problemas se deben de identificar

claramente todas las causas y efectos pues estos tienen un cierto grado de relación,
mayor o menor, para que de esta manera se siga una secuencialidad vertical donde el
nivel 1 muestra una relación directa con el problema y su secuencialidad comúnmente
responde a la pregunta ¿por qué sucede lo que está escrito en el cuadro anterior?
Árbol de objetivos
El árbol de objetivos es la versión de respuesta al árbol de problemas donde se

determina el accionar al problema.
Para elaborar el árbol de objetivo se debe convertir a los efectos en un fin y las
causas en un medio, de esta manera el objetivo, en este sentido positivo, será la
respuesta al problema planteado.
Generalmente, la estructura del árbol de objetivos es la misma que la del árbol

de problemas modificando de manera lógica el contenido mas no debe de cambiar la
cantidad de cuadros que presenta.
41
Figura 12: Relación de fines derivados del objetivo central

El gráfico anterior muestra la conversión de cada efecto del árbol de problemas

en un fin para poder responder a ellos de manera tal, que evidencia lo que se quisiera
lograr cuando se llega a cumplir con el objetivo central.
Figura 13: Relación de medios que derivan en el objetivo central

42
Para poder realizar un buen árbol de objetivos se deben de cambiar todas las
causas y efectos, las condiciones negativas, en medios y fines, las condiciones
positivas, en igual grado de relación. Su secuencialidad comúnmente responde a la
pregunta ¿a través de qué medios es posible alcanzar este fin? De manera que se
completa tanto la parte superior como la inferior del árbol de objetivos.
Diagrama de Causa-Efecto
El Diagrama de Ishikawa, de causa-efecto o espina de pescado es una

herramienta de análisis en la resolución de problemas que luego enumera un conjunto
de causas que potencialmente explican el mismo. Fue desarrollada por el Profesor
Kaoru Ishikawa, de la Universidad de Tokio, en 1943.
La forma en que se presenta la información, permite identificar las causas de

las cuales cada una se puede desarrollar con grado mayor de detalle en sub causas
para un determinado factor. Se busca orientar la agrupación de las causas en base a
la organización según la tipología básica de cada factor (4M o 6M).
Los primeros 4 factores responde a la tipología 4M y los subsiguientes se

añaden para la tipología 6M, dichos factores son los siguientes:
 Materiales
 Mano de obra
 Métodos de trabajo
 Maquinaria (equipos, herramientas, accesorios, etc.)
 Medio Ambiente
 Medición
Figura 14: Esquema del Diagrama de Causa-Efecto
Fuente: “Diagrama de Causa-Efecto/Calidad”

43
Para la elaboración de dicha herramienta de la calidad, se debe de identificar

un resultado no satisfactorio en el proceso y luego avanzar con los factores que
pueden derivar en dicho resultado. Debemos considerar que al asignar una
importancia a cada factor se está mostrando cual tiene mayor incidencia para que de
esta manera se permita obtener conclusiones finales que deriven en soluciones que
controlen el efecto estudiado.
Diagrama de Pareto
El diagrama de Pareto es una herramienta básica de la calidad en donde se

realiza una comparación ordenada de factores relativos a un problema. La
comparación permite evidenciar la presencia de factores “pocos vitales” con los
“muchos triviales” representando de manera no lineal, sino, bajo un enfoque de 80-20
que evidencia como solo el 20% de los factores (causas) repercuten o derivan en que
se originen un 80% de los efectos.
Figura 15: Esquema del Diagrama de Pareto
Fuente: “Fundamentos de Diagrama de Pareto”
Como se puede observar en el gráfico, la organización de las categorías fue

por orden descendente, mostrando que las categorías de la izquierda acumulan el
80% de los efectos, lo que permite de una manera administrar los esfuerzos para
maximizar los beneficios enfocándose en la “minoría vital”.
44
Diagramas de flujo
Los diagramas de flujo están definidos como la representación gráfica del flujo
de una secuencia de acciones rutinarias que son parte de un proceso determinado.
Para la elaboración de dichos diagramas se utiliza diversos símbolos para representar
operaciones específicas de manera lógica y secuencial.
Su objetivo es el de facilitar la comprensión de la información de la

secuencialidad de un proceso el cual está compuesto de operaciones, decisiones,
transportes y demás ciclos, representados por símbolos estandarizados por la ISO.
Tabla 4: Simbología ISO
Fuente: “Guía para la elaboración de diagramas de flujo”

45
La forma en que se presente el diagrama de flujo dependerá de que es lo que

se pretende informar, una forma son los diagramas de flujo horizontales donde busca
destacar a las personas u organismos que participan del proceso donde puede
evidenciar las actividades y responsabilidades asignadas a cada uno de los actores
participes del proceso. Otra forma de presentar los diagramas de flujo son los
verticales donde evidencia la secuencialidad y unión de actividades del proceso
relacionando a las áreas involucradas, comúnmente son utilizados para explicar
procedimientos.
Diagrama de Actividades del Proceso (DAP)
El diagrama de actividades del proceso es, de igual manera que el diagrama de

flujo, una representación gráfica simbólica de la secuencia del trabajo en las distintas
etapas mostrando las operaciones, transportes, inspecciones, demoras y
almacenamientos inmersos en el proceso considerando un análisis de tiempo y
distancias.
Figura 16: Estructura del DAP
Fuente: “Diagrama de Análisis de Proceso – DAP”
Cabe resaltar que esta estructura permite trabajar en base al operario, material
o equipo y puede presentar la metodología actual o propuesta.
46
BPM
Business Process Management, por sus siglas en Ingles, o Gestión de

Procesos de Negocio, es definido como una metodología corporativa donde la gestión
global del proceso es la automatización y operación con herramientas TI cumpliendo
tres objetivos:
 Lograr o mejorar la agilidad del negocio, refiriéndose a la capacidad de

adaptación a cambios en los procesos.
 Lograr mayor eficacia, refiriéndose al cumplimiento de objetivos estratégicos.
 Mejorar los niveles de eficiencia, relacionando los recursos con los resultados
obtenidos, productividad en cuanto a tiempos, costos y calidad.
El BPM tiene como precursor al BPR, Business Process Reengineering, donde
busca rediseñar y hacer más eficientes los procesos.
Productividad
“La Productividad es, ante todo, un estado de la mente. Es una actitud que
busca el mejoramiento continuo de todo cuanto existe. Es la convicción de que las
cosas se pueden hacer hoy mejor que ayer y mañana mejor que hoy. Adicionalmente
significa un esfuerzo continuo para adaptar las actividades económicas y sociales al
cambio permanente de las situaciones con la aplicación de nuevas teorías y nuevos
métodos”. Declarado por la Asociación Europea de Centros Nacionales de
Productividad EANPC en 1959.
La productividad es un indicador del rendimiento de equipos, personas o

procesos. Según Render en su libro Principios de administración de operaciones: “la
productividad es la razón entre las salidas (bienes o servicios) y una o más entradas o
insumos (recursos como: mano de obra, capital). En operaciones: La productividad
sirve para evaluar el rendimiento de los talleres, las máquinas, los equipos de trabajo y
los empleados.
La productividad es comúnmente relacionada con la eficiencia, eficacia y

efectividad, entenderemos cada variable según como se describe a continuación:
 Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados

 Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan
los resultados planificados.
47
 Efectividad: Trascendencia de los objetivos planteados que deben ser

alcanzados.
Existen variables de la productividad en donde se muestra las áreas en donde

la administración puede poner énfasis y actuar para mejorar dicho indicador:
 Mano de obra: La mejora en la contribución de la mano de obra a la

productividad es el resultado de una fuerza laboral más sana, mejor educada y
mejor fomentada.
 Capital: A medida que la inflación y los impuestos incrementan el costo del
capital, la inversión de capital se torna más cara.
 Artes y ciencia de la administración: La administración incluye mejoras llevadas
a cabo por medio de la tecnología y la utilización del conocimiento.
Trazabilidad
“La trazabilidad se define como la capacidad de identificar la ubicación y

condición pasada o actual de un producto o elemento, así como conocer la historia de
un producto o artículo” Definición de trazabilidad según DIPOLE.
La trazabilidad refleja la necesidad de gestionar la información sobre la vida de

un producto, a través de intercambios de información en cada una de las etapas por
las que pasa entre su fabricación y su consumo. Actualmente, la trazabilidad se basa
en el control del proceso de fabricación, definido por el número de lote. Los productos
implicados en la misma secuencia se agrupan y codifican alrededor del proceso que
los ha generado. Este proceso aúna elementos heterogéneos: materias primas, planta
y línea de producción, así como los distintos operarios, el software y las máquinas que
han participado en su ejecución.
Como antecedentes de la trazabilidad, no se conocía con exactitud el tiempo

de vida de muchos productos o artículos, así como tampoco se podía precisar si es
que habían sufrido alteraciones físicas o químicas. Es por ello que no solo social sino
política y gubernamentalmente, se crearon los primeros mecanismos de trazabilidad,
los cuales pueden entenderse como antecedentes de los sistemas actuales a ciertas
técnicas carentes de una metodología y sobre todo intuitivas, que solo se ciñen a una
determinada etapa de todas las existentes en el proceso productivo; y ejercidas, en su
48
mayoría, en búsqueda del beneficio propio y al mantenimiento de las existencias sin

ningún orden propio.
La trazabilidad parte de la logística que posee diferentes enfoques de

distribución, creados para satisfacer y superar las exigencias del cliente, de acuerdo a
las diferentes actividades logísticas, técnicas y humanas profesionalizadas que
involucre. Un óptimo manejo de la trazabilidad debe garantizar un excelente servicio a
los clientes y al mismo tiempo ser rentable y productivo, lo cual se logra con
implementación de tecnologías que permitan la organización y el control de los
procesos, operaciones efectivas que maximicen el valor agregado a los clientes y la
utilización de un recurso humano motivado y capacitado.
La trazabilidad individual de cualquier existencia, se entiende como el proceso

por el cual, mediante la aplicación de dispositivos o mecanismos de identificación
individual bajo un código único, el ingreso de la existencia a una base de datos y
registro de movimientos, así como los demás eventos productivos y de resguardo
relevantes en el tiempo de vida del mismo, se hace posible la obtención de un
conjunto de datos que permiten constituir un informe preciso sobre toda su historia,
desde su obtención hasta su desecho.
El término trazabilidad actualmente ha sido extendido hacia distintos

mercados, constituyendo así un mecanismo que representa un requisito importante en
la garantía de salubridad y seguridad, dependiendo del caso, de los diversos
productos que se desarrollan; es por ello que toda la información recolectada debe ser
almacenada en una base de datos que pueda ser accedida por los diferentes agentes
del proceso productivo, como lo son los productores, compradores, y clientes, de
manera de poseer un medio eficaz de intercambio de información segura y confiable,
manteniendo una interacción válida entre los agentes del mercado para el
conocimiento y transacción de sus productos. Referenciando a Loyola Caballero
(2010) que menciona las implicancias, beneficios y contingencias que contempla la
implantación del procedimiento de trazabilidad
Sistematización de procesos
Sistematizar los procesos permite que se mantengan las mismas condiciones

para que se produzcan los mismos resultados, para ello se debe estandarizar las
condiciones de trabajo de incluyendo:
49
Materiales, maquinaria, equipo, métodos y procedimientos de trabajo,

conocimiento y habilidad de la gente. Con ello se pretende alinear u ordenar una serie
de eventos o etapas con el fin de otorgar jerarquías a diferentes elementos y crear un
sistema.
Tecnología de la información
“La tecnología de la información (TI) es la aplicación de ordenadores y equipos

de telecomunicación para almacenar, recuperar, transmitir y manipular datos, con
frecuencia utilizado en el contexto de los negocios u otras empresas.” Definición
general.
Un servicio fundamental de la TI es el enfoque de base de datos por lo cual

utiliza servidores para almacenar y salvaguardar la información, permitiendo que los
datos que ellos almacenan sean accedidos simultáneamente por varios usuarios
mientras mantienen su integridad.
Por tanto, entiéndase que el valor del negocio de las TI debe de basarse en la
gestión de los procesos de las organizaciones de manera que su implementación este
adaptada a sus procesos y enfocada fundamentalmente en la automatización de
procesos que de manera constante va evolucionando de acorde a la expansión del
negocio; provisionar la información para la toma de decisiones, agilizar los procesos y
brindar documentación confiable; acercar los negocios con sus clientes y provisionar
de herramientas de productividad para incrementar la eficiencia al reducir tiempos y
mano de obra.
Figura 17: Sistema Empresarial
Fuente: Sistemas de Información

50
Gestión de Almacenes
La gestión de almacenes está definida como el proceso de la

función logística que trata la recepción, almacenamiento y movimiento dentro de un
mismo ambiente (almacén) hasta el punto de consumo. Así mismo, debe de manejar
registros de información para la existencia de una trazabilidad por cada unidad
definida.
Una gestión de almacenes debe de interrelacionar la planificación y

organización con el manejo de la información, permitiendo controlar actividades de
recepción, almacenaje y movimiento.
Figura 18: Mapa de la gestión de almacenes
Fuente: “Gestión de Almacenes – Ingeniería Industrial”
Enfocándonos en los procesos de recepción, la entada de los materiales debe

de ser fluida y constante, de modo que se requiere de una planificación y utilización
correcta de los actores en los procesos de recepción asegurado el registro de la
información. De modo que un objetivo primordial que debe de tener cualquier
organización es el de automatizar la recepción de materiales de manera que se
minimicen los procesos manuales y la gestión de documentos.
Seguido a la recepción, se deriva al proceso de almacenaje donde las unidades

ya han sido correctamente identificados y derivados a su ubicación temporal,
prevaleciendo la conservación original de la unidad. Como un subproceso dentro de
los almacenes, existe el movimiento de unidades en base a las características
intrínsecas de las unidades o a un patrón definido por la organización, estos
movimientos pueden ser:
51
 Last In – First Out (LIFO): la última mercancía que entra en almacén, es la

primera que sale para expedición. Esta modalidad es frecuentemente utilizada
en productos frescos.
 First In – First Out (FIFO): la primera mercancía que entra en almacén, es la
primera que es sacada de almacén. Es la modalidad más utilizada para evitar
las obsolescencias
 First Expired – First Out (FEFO): el de fecha más próxima de caducidad
es el primero en salir.
Un punto clave en la gestión de almacenes es el manejo de la información el

cual es un eje transversal de todos los procesos de la gestión logística, ya que no
puede existir un movimiento sino recibe y/o emite un registro de información único
para cada unidad. Este hecho genera que exista una trazabilidad coherente para el
control de las existencias, así como, delimitar los patrones para un diseño de
almacenes.
Englobando a la gestión de almacenes, el sistema que se utilice para la

identificación de las existencias debe de ser el más eficiente y acorde a las
posibilidades de la organización, en ese sentido el uso de códigos de barras tiene un
impacto importante en la búsqueda de trazabilidad.
Los códigos de barra son una representación simbológica única mediante el

uso de un conjunto de líneas paralelas de distinto grosor y espaciado que contienen la
información de una unidad, estos códigos comúnmente se imprimen en envases o
etiquetas destinadas para las unidades buscando un claro contraste para que sea más
fácil su lectura de modo que la información se procesa y almacena en base a un
sistema digital binario que se resume a sucesiones de “1” y “0” donde un lector de
códigos de barras lee el símbolo y proporciona una salida eléctrica a un computador
en un formato de datos tradicional.
Las ventajas principales de la aplicación de códigos de barras son:
 Agilizar el registro de unidades

 Evitar errores de digitación
 Conocer a detalle el movimiento de las unidades
 Tienen un bajo costo
 Automatiza las operaciones de registro
52
Estandarización de procesos
Estandarizar procesos significa agregar valor a los procesos de una

organización mediante una estrategia enfocada en describir el proceso tal y como se
realiza en el presente, luego crear una manera de difundirlo, documentarlo y utilizarlo
en el futuro, una vez encontrada la mejor manera de hacerlo, para que de esta manera
se reduzcan los tiempos de operación y aumente la productividad en la organización.
Ley 29783 – Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
La Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo se constituye como el requerimiento

mínimo legal en materia de seguridad y salud en el trabajo, por ende, los empleadores
y trabajadores pueden establecer libremente niveles de protección mayores a los
previstos en la dicha Ley que busca la promoción de una cultura de prevención de
riesgos laborales donde se involucra a los trabajadores, empleadores y al Estado, así
como la incorporación de Organizaciones Sindicales. Dicha Ley busca esencialmente
una organización preventiva donde se identifican y evalúan los riesgos que afectan la
salud, asesoramiento en el diseño de los lugares de trabajo, ambientes libres de
contaminación, mantenimiento y estado de equipos utilizados por los empleados,
higiene y ergonomía, equipos de protección personal, organización de los primeros
auxilios y atención de urgencias y emergencia, cronogramas de asistencia para la
adopción de medidas de formación y educación en materia de salud.
Método Guerchet
Sirve para establecer los espacios físicos para la implementación de una planta
o diseño de área para un proceso, este método considera elementos estáticos y
móviles con la finalidad tomado en consideración la cantidad de equipos, máquinas y
operarios presentes en los procesos. Este método se basa en la suma de tres
superficies: estática (s), de gravitación (g) y evolución (e), teniendo las siguientes
formulas:
53
Tabla 5: Formulario para la aplicación del Método Guerchet

54
OBJETIVOS
Los objetivos de la presente investigación se adecuarán a la realidad estudiada y al

propósito del trabajo. A continuación, se presentarán de acuerdo a su clasificación:
Objetivo General
El objetivo general del presente trabajo consiste en presentar a detalle los
procesos actuales de recepción de muestras de concentrados con el propósito de
elaborar una propuesta de mejora en los procesos que mejoran la productividad. Dicho
análisis se llevará a cabo a través de un enfoque técnico y económico, donde el valor
agregado tendrá una relación entre las variables que afectan la productividad para que
al aplicar puntos de mejora se maximicen los beneficios de la empresa.
Objetivos Específicos
 Incrementar el nivel de sistematización de procesos mediante la propuesta de
mejora en TI, de manera que, aumente la productividad del área de recepción.
 Incrementar el nivel de trazabilidad en las muestras mediante la propuesta de
mejora, de manera que, aumente la productividad del área de recepción.
55
JUSTIFICACIÓN
La empresa en análisis está sufriendo un problema de rentabilidad que está afectando

su permanencia en el mercado en el corto y largo plazo. Este problema está centrado
en el inadecuado funcionamiento e interrelación de distintas áreas, pero sobre todo el
área de laboratorio -que es el área principal y central de la empresa- en donde, a
nuestro punto de vista se concentra la mayor cantidad de problemas que explicaría la
serie crisis de productividad y rentabilidad de la empresa. El área de laboratorio tiene
sub áreas, una de ellas es la de recepción que es donde hemos concentrado el
análisis, puesto que es allí en donde hemos acumulado suficiente experticia que
puede explicar la baja productividad de la empresa.
Cuando una empresa entra en crisis financiera, explicada por los bajos niveles
de productividad, debe analizar el funcionamiento de todas las áreas, puesto que los
problemas son holísticos. En la presente tesis nos interesa evaluar y/o analizar el
comportamiento de la sub-área de recepción de muestras que está dentro del área de
Laboratorio.
Al diseñar un modelo de variables que puedan estar relacionadas directa e

indirectamente con la productividad del área de estudio de la empresa, en este caso
recepción de muestras, podemos tener una herramienta valiosa de medición de
impactos en la productividad. El desarrollo de la presente investigación permitirá a la
empresa enfocar sus esfuerzos en reducir o aumentar sus valores tangibles e
intangibles para optimizar la productividad del área de recepción de las muestras
provenientes de los servicios de inspecciones propios de la empresa.
Justificación Teórica
En la gran mayoría de casos la determinación de las variables que afectan a

los procesos derivan en soluciones prácticas de desarrollo en las operaciones
productivas creando así la cadena de valor que hace a las empresas más competitivas
en un mundo tan globalizado.
En las organizaciones la búsqueda de brindar un producto y/o servicio de

calidad se define en base a las estrategias de competitividad propias de la empresa
limitándose a las deficiencias que esta misma posee.
56
Estas estrategias tienden a reforzar la capacidad de oferta de una empresa y a

la captación de clientes que diferencien a su producto y/o servicio como uno que
pueda satisfacer sus necesidades. No debemos olvidar que, brindar un producto y/o
servicio competitivo en el mercado actual tiene que estar ligado con la calidad que este
ofrece; en ese sentido, la mejora continua ligada a procesos más eficientes y con
búsqueda de ratios de productividad altos proporciona un ámbito de crecimiento
continuo, puesto que está presente en toda organización y refuerzan las actividades
productivas por medio de la optimización de procesos y utilización de recursos de
manera eficiente mejorando la capacidad de producción para hacer más con menos.
Justificación Práctica
La productividad está ligada a la gestión de la calidad y actualmente la
empresa planea acreditarse bajo la NTP 17020 para inspecciones, alineándose así a
una mejora de gestión en los procesos, que al evaluar su proceso actual se ha
encontrado que no existe un buen flujo de comunicación entre la parte operativa y
administrativa, partiendo de que la generación de que las instrucciones parten de un
correo o llamada informal por parte del cliente, la cual comercial ingresa al sistema con
la poca información que recibe y deja todo a carga del área operativa la cual solo
remite al final de la operación el informe y todo lo necesario para facturar al cliente,
enterándose recién la parte comercial de todo el trabajo que se ha realizado. Esto es
una falta grave para la NTP-ISO/IEC 17025 - Requisitos Generales para la
Competencia de Laboratorios de Ensayo y Calibración, pues genera responsabilidad
para la empresa desde el momento que muestrea o recibe la muestra hasta el ensayo
que se va a derivar de la misma y que actualmente especifica que la parte operativa
de una empresa no puede tener comunicación directa con el cliente.
Si se determinan los procesos críticos en la línea de operaciones de las

actividades de cualquier proceso, en este caso el de recepción de concentrados, se
desarrollarán nuevas metodologías de trabajo que permitirán evaluar el beneficio
económico para la empresa, ya que al aumentar la capacidad de producción se
traduce en una mayor cantidad de muestras a recepcionar y analizar en un
determinado periodo de tiempo que corresponde a una mayor satisfacción a las
necesidades de los clientes.
Es por ello que la presente investigación se concentra en evaluar teóricamente

las variables que impactaran en la productividad del área de recepción de muestras
minerales brindando a la empresa información relevante de las deficiencias en sus
57
procesos para que en un futuro se maximicen sus ganancias y amplíe su mercado

objetivo y de esta manera sea capaz de estar a la altura de sus máximos competidores
que actualmente dominan el mercado nacional y extranjero. Para ello se deberá ganar
una reputación ligada a certificaciones y buenas practicas que claramente se verán
reflejados en el principal objetivo de la empresa que es el de brindar resultados
confiables en el menor tiempo posible y con bajo costo; sin embargo, para un beneficio
mayor la empresa deberá realizar inversiones en nuevas tecnologías, por su ámbito
sectorial, así como el constante desarrollo profesional del personal que maneja.
Justificación Social
Las razones que ligan a la parte social por lo cual se decidió realizar esta
investigación son los siguientes:
 Contribuir con la mejora continua de la empresa de estudio, Los Minerales

SAC, para que se desarrolle en un ambiente de trabajo óptimo y beneficioso
para los trabajadores.
 Mejorar las ratios de productividad para agilizar los procesos, así obtendrá una
mayor credibilidad en el mercado y aumentaran los servicios que brinda, de
esta manera, obtendrá mayores ingresos y evitará que el personal se vea
afectado con retrasos.
 Brindarles a los trabajadores la oportunidad de mejorar sus procesos guiados
por una estructura formal y respaldada por las gerencias.
58
HIPÓTESIS
Para la presente investigación, el supuesto se basa en la determinación de cuál o

cuáles de las variables que impactan directamente, y con mayor proporción, en la
productividad del área de recepción de minerales hará que esta aumente su ratio de
manera que al estudiarse se disminuyan sus costos y tiempos.
Debido a la naturaleza de la investigación se presentarán las hipótesis de

investigación para prever los posibles resultados de la investigación, a su vez, estas
presentarán las hipótesis nulas que surgen como contraparte de la hipótesis de
investigación correspondiente, generando la posibilidad de poder comprobar el logro
de objetivos y asertividad de la hipótesis planteada en el trabajo de investigación.
Las hipótesis para el presente trabajo son las siguientes:
 ℎ(0)1 ∶ La aplicación de la propuesta de mejora en sistematización (X1) en el

proceso del área de recepción de minerales es un factor que impacta
negativamente en la productividad (Y) del área.
 ℎ(𝑖)1 ∶ La aplicación de la propuesta de mejora en sistematización (X1) en el
proceso del área de recepción de minerales es un factor que impacta
positivamente en la productividad (Y) del área.
 ℎ(0)2 ∶ La aplicación de la propuesta de mejora en trazabilidad (X2) del área de
recepción de minerales es un factor que impacta negativamente en la
productividad (Y) del área.
 ℎ(𝑖)2 ∶ La aplicación de la propuesta de mejora en trazabilidad (X2) del área de
recepción de minerales es un factor que impacta positivamente en la
productividad (Y) del área.
59
MATRIZ DE CONSISTENCIA
PROPUESTA DE MEJORA EN LOS PROCESOS DE RECEPCION DE MUESTRAS DE CONCENTRADOS PARA EL INCREMENTO DE LA PRODUCTIVIDAD EN UNA EMPRESA DE SERVICIOS QUE
CERTIFICA LA LEY DE COMPOSICIÓN EN LOS MINERALES
MATRIZ DE CONSISTECIA
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES METODOLOGÍA
General: General: General: General:
2 1
* 100
1
De acuerdo al propósito de la
investigación, el presente estudio tiene
las características de una investigación
¿La implementación de una propuesta Elaborar una propuesta de mejora en La optimización en los procesos de recepción para el
Dependiente: experimental puesto que se analizará las
de mejora en los procesos actuales los procesos que producen demora en ingreso de muestras impactará directamente en la Donde: M1 = Numero de muestras con permanencia en variables independientes y su impacto
Productiv idad (Y) - Productiv idad del área.
de recepción de muestras de el ingreso de muestras de concentrados productiv idad de la empresa de manera positiv a, recepción menor a 1 día en el proceso actual. en la variable dependiente a traves de la
Independiente: - Tiempos de operación.
concentrados impactan en la del área de recepción que estan disminuy endo costos y tiempos que se traducen en M2 = Numero de muestras con permanencia en recepción aplicación de la propuesta de mejora.
Procesos de recepción (X)
productiv idad del área de recepción? disminuy endo la productiv idad del área. may ores beneficios. menor a 1 día en el proceso con mejoras.
= Mejora de la productiv idad del área de Se aplicará el método aplicativo y
recepción. descriptivo puesto que se quiere
complementar con data estadística que
haga viable el estudio del
comportamiento de las variables.
Especificos: Especificos: Especificos: Independiente: El nivel de investigación que se planea

2 1 lograr es en primer instancia de
* 100
1 descriptivo y luego explicativa puesto
- H(01)∶ La aplicación de la propuesta de mejora en evidenciará los impactos en la variable
sistematización (X1) en el proceso del área de Niv el de sistematización dependiente al manipular las variables
Donde: S1 = Número de procesos manuales.
¿De qué manera el insuficiente niv el Incrementar el niv el de sistematización recepción de minerales es un factor que impacta en la recepción de independientes.
S2 = Número de procesos sistematizados.
de implementación de TI (tecnología de procesos mediante la propuesta de negativ amente en la productiv idad (Y) del área. muestras de concentrados - Procesos repetitiv os.
= Niv el porcentual de procesos realizados v ia HAT
de información) en el proceso de mejora en TI, de manera que, aumente - H(i1)∶ La aplicación de la propuesta de mejora en prov enientes de los - Procesos manuales. La población que se empleará en el
(hadware operativ o de la empresa) o Web presente estudio son el registro de
recepción reduce la productiv idad? la productiv idad del área de recepción. sistematización (X1) en el proceso del área de procesos de inspección
recepción de minerales es un factor que impacta (X1) operaciones de ingreso de muestras al
positiv amente en la productiv idad (Y) del área. laboratorio en los años 2014 y 2015 del
área de minerales.
La muestra a emplear serán aquellas

2 1 muestras ingresadas en el periodo 2015
* 100
1
provenientes del servicio de
inspecciones. Ademas del análisis de las
- H(02)∶ La aplicación de la propuesta de mejora en
muestras que son recepcionadas pero
trazabilidad (X2) del área de recepción de minerales es
Niv el de trazabilidad en la Donde: T1 = Número de registros en el proceso actual, es no registradas en el sistema, de manera
factor que impacta negativ amente en la
Incrementar el niv el de trazabilidad en un tal que se evidencie la magnitud de la
¿En qué sentido el insuficiente niv el recepción de muestras de decir, informacíón que llega a recepción.
las muestras mediante la propuesta de productiv idad (Y) del área.
de trazabilidad afecta en la concentrados prov enientes - Sistema de trazabilidad. T2 = Número de registros en el proceso implementando la operación y lo que implica un
mejora, de manera que, aumente la - H(i2)∶ La aplicación de la propuesta de mejora en inadecuado nivel de trazabilidad de
productiv idad del área de recepción? de los procesos de propuesta de mejora.
productiv idad del área de recepción. trazabilidad (X2) del área de recepción de minerales es estas muestras.
inspección (X2) = Niv el porcentual de registros traazables.
un factor que impacta positiv amente en la
productiv idad (Y) del área. La tecnica a emplear será el análisis
documental y los datos obtenidos de la
implementacipon del sistema del codigo
de barras.

60
MARCO METODOLÓGICO
Metodología
Partiendo de los objetivos y las hipótesis planteadas en capítulos anteriores, se

plantea realizar un método de investigación que permita obtener los resultados
deseados empleando las herramientas propuestas en el marco teórico.
Nuestro estudio al ser exploratorio, se está empleando para identificar las

variables que impactan en mayor grado con el problema de investigación escogido, en
este caso la baja productividad del área de recepciones de minerales.
El método se iniciará evidenciando el problema central de la empresa, el cual

es el retraso de entrega de resultados a los clientes del análisis de las muestras que
se realizan dentro de las instalaciones.
Posteriormente, se analizará la data recolectada por parte de los servicios de

inspecciones, donde los tiempos de la entrega de resultados para el año 2014 y 2015,
evidenciarán la presencia del problema seleccionado para esta investigación.
Adicional a lo mencionado, se realizarán análisis de los procesos involucrados

en la operación de entregar resultados al cliente, esto implica el manejo de las
muestras desde su ingreso a la empresa hasta su salida, es decir, desde el momento
que la empresa asume la responsabilidad.
Finalmente, como parte de la investigación que estará enfocada en el área de

recepción, se analizaran sus procesos detalladamente y se elaborará una propuesta
de solución en base a los problemas descubiertos en las variables que están bajo
nuestro control:
 Insuficiente nivel de sistematización de los procesos, ligado a un inadecuado

diseño de la secuencia lógica del proceso
 Insuficiente nivel de trazabilidad de las muestras
Paradigma
Como parte de la investigación se pretende mostrar las causas y
consecuencias de los problemas encontrados en el área de recepción de manera
61
independiente a los estados subjetivos de los actores en el proceso. Estos

procedimientos observados se detallan de manera tal como ocurren, evidenciando la
neutralidad del investigador que posteriormente enfocará sus esfuerzos en descubrir y
proponer una mejora en el área estudiada.
Referente a la respuesta de La Organización respecto al cambio en las mejoras

a implementar, se encuentran diversas posturas del personal, que asegura que todo
cambio va en contra de su forma actual de trabajo, en este caso mecanizado y
manual.
Enfoque
El presente estudio tiene las características de una investigación aplicada
puesto que se analizará las variables independientes y su impacto en la variable
dependiente para desarrollar una propuesta de mejora.
Se aplicará el método aplicativo y descriptivo puesto que se quiere

complementar con data estadística que haga viable el estudio del comportamiento de
las variables.
Método
Situación actual
A continuación, se presentará los conceptos que ayudaron a definir el problema

de investigación en la empresa de estudio, relacionados con el sistema de trazabilidad.
Como consecuencia de la definición de nuestro objetivo, es necesario involucrar a los
actores, los procesos y las herramientas de trabajo de manera tal que deriven en un
sistema efectivo y altamente productivo.
La Organización
Los Minerales SAC es una empresa de derecho privado constituida en el año

1970 bajo el régimen de una sociedad anónima cerrada que brinda servicios para la
minería y medio ambiente con soporte tecnológico; asumiendo un rol proactivo ya que
más que proveedores, la empresa cumple la función de asesor estratégico brindando
análisis y pruebas de laboratorio, verificación e inspección de las operaciones
relacionadas al rubro.
62
Brinda servicios in situ como lo es el monitoreo medio ambiental y las

inspecciones de recepción, despacho y embarque de concentrados de Plomo, Cobre y
Zinc, principalmente, asegurando en cada parte de los procesos el control de calidad
respectivo y la protección con el medioambiente sin dejar de lado la seguridad y salud
ocupacional. Así mismo, Los Minerales SAC es un laboratorio acreditado por
INDECOPI desde el año 2003 mediante norma técnica peruana ISO 17025 como
laboratorio de ensayos, brindando así, servicios de análisis de muestras ambientales.
Dispone de una plataforma online con el soporte permanente del Sistema

Integral de Información propio de la empresa, denominada “HAT”
También ejecuta auditorías internas y externas, contando además con

participación inter-laboratorios, con la finalidad de realizar un control de calidad
adecuado que permita garantizar la confiabilidad, exactitud y puntualidad para la
mejora continua de los procesos.
Directorio
Gerencia General Asistente de

Gerencia
Jefatura de
Desarrollo de
Proyectos
Gerencia de Unidad
Gerencia de Unidad Gerencia de Gerencia de
de Negocio de Gerencia de
de Negocio de Servicios Generales Administración y
Minería Comunicaciones
Medio Ambiente Finanzas
Figura 19: Organigrama de la Empresa

63
Principales rubros de producción/servicio
La empresa Los Minerales SAC diversifica sus servicios en tres grandes

unidades de negocio: Minería, Medio Ambiente y Geoquímica. En cada una de ellas se
lista los siguientes servicios que ofrece al mercado.
El mercado de laboratorios de ensayos y análisis técnicos tiene como principal

referente a la empresa SGS del Perú SAC y Alfred H Knight del Perú SAC, ambas
empresas son filiales puesto que el holding está en el extranjero y cuentan con una
gran experiencia y posicionamiento internacional. Por otro lado, Los Minerales SAC es
una empresa peruana y tiene una participación aproximada del 25% del mercado de
laboratorios de ensayos y análisis técnicos en el Perú.
Cabe mencionar que la partición de Los Minerales SAC tiene mayor

posicionamiento en el sector de medio ambiente pues la empresa ha enfocado sus
esfuerzos en acreditarse bajo diversas normas necesarias para poder realizar los
ensayos correspondientes para las empresas que realizan actividades mineras y
tienen un compromiso con las comunidades aledañas.
A continuación, presentaremos la relación de las operaciones del año 2015 y

como se han clasificado según las siguientes estadísticas:
Análisis en laboratorio Operaciones de campo
1462
77873 20%
33%
156302 5786
67% 80%
Analisis de Minerales 2015 Analisis de MA 2015 Inspecciones 2015 Mediciones de campo 2015
Figura 20: Proporción de actividad de la empresa en el mercado
Como podemos observar en los diagramas anteriores, la unidad de medio

ambiente es la que realiza la mayor cantidad de análisis dentro del laboratorio, así
mismo es la que más operaciones realiza en campo con un 67% y 80%
respectivamente. Esto nos lleva a enfocarnos en la unidad de minerales como bien lo
64
hemos definido desde el inicio de la investigación pues es el área que presenta

mayores problemas y a su vez genera menores ingresos a la compañía por la poca
participación que tiene en el mercado.
Unidad de Negocio: Minería
La unidad de Minería fue la primera en fundarse de las cuatro unidades de

negocio actuales que maneja la empresa; cuenta con 53 empleados, siendo un 80%
operarios de campo y analistas de laboratorio.
Comenzando por el área comercial, esta se encuentra liderada por 1 jefe

comercial seguido por 2 coordinadores comerciales y 1 asistente. Esta área direcciona
sus esfuerzos en captar clientes nuevos para poder realizar análisis, así como de
atender las operaciones mensuales de los clientes ya fidelizados. De esta área es
donde se parten las operaciones destinadas para campo y posteriormente los análisis.
Una vez finalizadas las operaciones esta área es la encargada de enviar los informes y
facturar al cliente, donde pasa al área de finanzas.
Enfocándonos en el área de inspecciones, cuya área es la responsable de

enviar las muestras para análisis posterior a las actividades de campo de inspección,
esta se divide en dos sub áreas, la parte administrativa liderada por un 1 jefe de
inspecciones y 3 personas a su cargo encargadas de recepcionar la información
procedente de los puntos de inspección y trasladarlos al cliente final; y la parte
operativa, liderada por 1 supervisor y 20 inspectores a su cargo presentes en diversos
puntos del país supervisando las operaciones. Con apoyo del área logística, se
trasladan las muestras al laboratorio desde los diversos puntos de inspección, estos al
llegar a la empresa, se inicia su proceso de recepción, donde existen 2 operarios
encargados de ingresar al sistema la información especificada en las muestras, es en
este momento donde se genera un código único a las muestras para que de esta
manera se salvaguarde la identidad del cliente para los procesos de laboratorio
posteriores a la preparación. Así mismo, está área se encarga de enviar o almacenar
las muestras por indicaciones del área comercial, para esto debe de mantenerse un
orden claro y documentado.
El área de muestrería o preparación es en donde las muestras son trabajadas

previamente, esto involucra procesos de secado, cuarteo y pesado dependiendo del
proceso que seguirá la muestra y para cuantos análisis será destinada, es en este
momento donde se trasvasa la muestra del cliente identificado al sobre codificado.
65
Siguiendo con el proceso el área de pesado recibe las muestras codificadas sin
manera de saber a qué cliente corresponde y que porcentaje estimado de mineral
contendrá, en esta área se subdivide la muestra para todos los ensayos a los que está
destinada. Una vez separada la muestra esta es trasvasada a los instrumentos de
trabajo, beacker en caso de ensayos para via húmeda o instrumentación y en bolsas
plásticas para el proceso de fundición o via seca, cabe resaltar que este paso es de
suma importancia pues cada muestra debe de tener exactamente la misma
codificación que la muestra recibida por parte del área de preparación. Además de que
mantiene en reserva la muestra por 3 meses para posteriores procesos.
Las muestras separadas por el área de pesado son enviadas a sus áreas
correspondientes para su análisis una vez obtenido los resultados estos son enviados
al área de QA/QC donde verifica en base a data estadística la fiabilidad del resultado.
Adicional a la realización de los ensayos de laboratorio, cada área de laboratorio se
encarga de controlar y eliminar sus residuos.
Una vez obtenido la conformidad de los resultados son evaluados por el

supervisor de laboratorio donde emite su resultado final al área comercial para que
proceda a elaborar los informes. A su vez dicha área de supervisión de laboratorio es
la encargada de velar por el buen funcionamiento y seguimiento continuo del proceso
de todo el laboratorio, esto quiere decir que distribuye los esfuerzos en caso surjan
imprevistos en el proceso.
Finalmente, el área comercial informa al cliente los resultados obtenidos

mediante un informe de laboratorio virtual, una vez recibida la confirmación del cliente
se procede con el envío físico del informe.
Como se puede observar, el flujo de operaciones de la unidad de negocios de

Minería funciona como un sistema integrado donde cada operación necesariamente
pasa por todas las áreas anteriormente mencionadas. A continuación, se presentará
de manera visual el flujo del proceso.
66
Diagrama de flujo del área de minerales
Acepta
Cliente solicita resultados
servicio Si
COMERCIAL
Registra orden de Envía resultados al

Factura al cliente
trabajo cliente
Orden de trabajo Genera solicitud de No

reensayo
Sí
INSPECCIONES
Inspecciona Tomar de muestras Especifica la

camiones con para calidad y información de la
concentrados humedad muestra
Envía datos de Envío de

inspección muestras
Recepciona
¿Análisis? No ¿Envío? No Almacenamiento
muestras
RECEPCIÓN
Si Si
Ingresa las muestras Genera el envío de Almacena la muestra

al sistema y genera muestras según lo por el periodo
códigos indicado por comercial indicado por comercial
MUESTRERÍA
Realiza ensayos para

Prepara y trasvasa
determinar la
las muestras
humedad
PESADO
Pesa y subdivide la
muestra según
análisis
LABORATORI
Realiza los ensayos Controla y elimina

O
químicos sus desechos

QA/QC
Valida los resultados

SUPERVISIÓN DE
LABORATORIO
Verifica la Verifica los Aprueba y elabora

funcionalidad de los insumos informe de
equipos requeridos resultados
FINANZAS
Genera factura y
da seguimiento
Figura 21: Diagrama de flujo actual del área de minerales

67
Como parte externa del proceso operativo, la parte financiera tiene un rol
importante para el aseguramiento de los ingresos de La Organización, así como de
comunicar al área Comercial que compañías no cuentan con carta abierta de crédito.
Sistema “HAT”
El sistema “HAT” es un software basado en programación Visual Basic, que

permite crear un sistema integral de información, así como servir de base de datos
para toda La Organización. Este sistema fue creado en base a las necesidades de La
Organización presentando diversos módulos que interrelacionen de manera
sistematizada las áreas y procesos dentro de La Organización. Inicialmente el sistema
fue diseñado para tener una base de registro de los servicios que brindaba la empresa
para evitar el registro manual; sin embargo, debido a la competitividad del mercado y a
la complejidad de los procesos, este tiene que pasar por una auditoria para evaluar su
nivel de automatización y elaborar propuestas de mejora para cada proceso de La
Organización, de modo que impacte en una mayor productividad.
Procesos del área Comercial que impactan en Inspecciones y Recepción
Los procesos que se realizan en La Organización parten del ingreso de una

“Solicitud de Servicio de Inspección” (SSI) que derivan en una “Orden de Servicio” y
una “Instrucción de Inspección”, dichas órdenes e instrucciones tienen un número
correlativo y único que lo proporciona el sistema para poder dar seguimiento al servicio
y a su vez, adjuntar los sub procesos que están inmersos en la operación.
Solicitud de Servicio de Inspección
El área comercial registra en el sistema la SSI que contiene la información

general del servicio a realizar, esta información es proporcionada a través de un correo
por parte de la empresa que solicita los servicios, de esta manera se formaliza e inicia
la trazabilidad de las operaciones que se brindarán y por ende facturarán.
Este es el primer paso para el inicio de la cadena de procesos, ya esta

información estará presente de inicio a fin y servirá para generar los registros de
cantidades de concentrado a supervisar (TMH), las muestras que se van a custodiar y
las que se trabajaran posteriormente en el laboratorio. Un punto importante a recalcar
en este proceso es que el cliente se identifica con un código único de entrega propio
(instrucción) de manera que el ID de la SSI es para control interno en La Organización.
68
Figura 22: Módulo de Solicitud de Servicio de Inspección
Fuente: HAT System
Como se observa en la figura anterior, existe la pestaña de “Instrucción de

Inspección”, donde se ingresan las actividades generales del servicio de inspección
(servicios que dará el inspector de campo); la pestaña de “Productos”, donde se
ingresan los concentrados a los que se dará el servicio de inspección y la pestaña
“Notificaciones a Contactos” que sirve para el envío directo de información relevante al
servicio de inspección en tiempo real.
Orden de Servicio
La Orden de Servicio (OS) es el registro único del sistema que sirve como
documento para evidenciar el servicio dado por la Organización a una empresa
solicitante y servirá para su facturación. Este documento pasa por una autorización de
la gerencia comercial pues es una cotización al servicio brindado.
Dicha OS recoge la información ingresada en el módulo de SSI a través del “Id

Solicitud”, adicionando en ese momento, los valores de venta para el servicio
69
solicitado, cabe mencionar que esta OS tendrá una versión final donde se le agreguen
los demás costos incurridos en la operación.
La OS una vez creada, genera un código único y a su vez enlaza en ella un

numero de Informe:
Donde:
IN: Iniciales de “Inspección”
Como se puede observar en la figura siguiente, los datos de la operación de

inspección se ingresan en la pestaña “detalles comerciales” por el coordinador a quien
le corresponde el cliente finalizando así el llenado de la orden de servicio que servirá
para crear la Instrucción de Inspección.
Figura 23: Módulo de Orden de Servicio para una inspección
Fuente: HAT System

70
Referente a las pestañas “datos de muestras” y “matrícula de muestras”, más

adelante se presentarán los módulos anteriormente mencionados y se hablará
detalladamente de cada uno de estos para iniciar con la elaboración de la propuesta
de mejora para el proceso de recepción ya que estos son llenados por el área de
recepción quien va ingresando los ensayos o servicios que se darán a las muestras en
el laboratorio una vez se hayan recepcionado en el módulo recepción. Es en este
punto donde se pierde trazabilidad puesto que toda la información de las muestras
provenientes de los servicios de inspección no se recepcionan y no generan un ID en
el sistema que relacione cada OS con sus respectivas muestras.
La pestaña “Movimiento de O/S” sirve solo como registro de las áreas que
actualmente están utilizando la OS, indicando en la parte superior el “Estado”. Por
último, la pestaña de “Cambios Realizados” es un mecanismo que utilizan las TI para
salvaguardar las modificaciones y registrar que usuarios manipulan la información.
Instrucción de Inspección
La Instrucción de Inspección (INS) es el módulo que llena comercial una vez

creada la OS de manera que relaciona el ID de la OS (recoge información) con la
creación de este formato para que sirva para las operaciones del área de
inspecciones. Este módulo genera un ID de Instrucción único para cada instrucción
que solicita el cliente relacionado a su informe generado en la OS; esto quiere decir,
que en un informe de inspecciones puede contener varias instrucciones para cada tipo
de servicio y cada tipo de material a supervisar.
Analizando este módulo, se encuentran dos pestañas denominadas “Detalles

de Instrucción de Inspección” y “Lotes y Carros” que si se usaran de manera efectiva
crearían el nivel de trazabilidad, sistematización e interrelación de las áreas comercial,
inspección y recepción que requerimos en La Organización para mejorar la
productividad.
Referente a la pestaña “contactos”, tiene la misma información que se ingresó

en la SSI, es decir, los nombres, teléfonos y correos de las personas a quien se
informará en tiempo real es estado de sus operaciones.
71
Figura 24: Módulo de Instrucción de Inspección
Fuente: HAT System
Resaltamos que en la pestaña lotes y carros se encuentra toda la información

referente al servicio de inspección, esta información como se mencionó en un inicio, es
obtenida del ticket de balanza y la guía de remisión en la zona de pesado en los
depósitos y se traslada a un formato manual denominado “Reporte Diario” el cual es
dictado vía telefónica al personal administrativo de Inspecciones de manera que estos
llenaran el formato digitalmente y lo enviaran al cliente.
72
PRODUCTOR : COMPAÑIA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. COMPRADOR : GLENCORE PERU S.A.C. LUGAR : Dep. Perubar
I/E : EL199/ZNUCHGLE PRODUCTO : Concentrado de Zinc / Plata - Calidad Uchucchacua
TMH : 800 PROCEDENCIA : MINA UCHUCHACUA
DESPACHO RECEPCIÓN
FECHA TAPA
VJE N° N° N° N° PESO PESO PESO NETO Nº FECHA HORA FECHA HORA PESO PESO PESO NETO H2O TM PESO NETO DIF. DIF. DIF. DIF. TIPO LOTE LOTE
DESPAC TRANSPORTE CHOFER CARACTERISTICAS FISICAS DEL MATERIAL PRECINTOS HERMETICA
N° GUIA PLACA CARRETA PRECINTOS BRUTO TARA HUMEDO TICKET RECEPCION INGRESO SALIDA SALIDA BRUTO TARA HUMEDO % AGUA SECO T.M.H P.B.H. TARA HORAS CAMION PRODUCTOR DEPÓSITO
HO Y/O TOLDERA
Material humedo normal, c/ homogeneo,
1 44423 15-Ago C7Q-757 C2J-982 5167 al 5170 47.900 18.450 29.450 247472 17-Ago 9:15 17-Ago 10:54 48.130 18.540 29.590 6.833 2.022 27.568 0.140 0.23 0.09 1:39 Transp. Unv. Los Alcones Martin Alvarez sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
2 44425 15-Ago D4A-881 C4Z-972 5175 al 5178 47.980 18.010 29.970 247476 17-Ago 9:15 17-Ago 11:17 48.190 18.080 30.110 6.896 2.076 28.034 0.140 0.21 0.07 2:02 Transp. De la Cruz Lope Maduro sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
3 44424 15-Ago F3M-861 C5W-991 5171 al 5174 47.920 18.730 29.190 247477 17-Ago 9:15 17-Ago 11:22 48.160 18.800 29.360 6.825 2.004 27.356 0.170 0.24 0.07 2:07 Transp. Huanca Primitivo Montes sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
4 44426 15-Ago D6I-841 B7C-973 5179 al5182 47.960 17.980 29.980 247478 17-Ago 9:16 17-Ago 11:32 48.180 18.040 30.140 6.871 2.071 28.069 0.160 0.22 0.06 2:16 Transp. Chavez e Hijos Lucho Lope sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
5 44427 15-Ago D8M-795 C5Z-991 5183 al 5186 47.980 18.040 29.940 247482 17-Ago 9:16 17-Ago 12:19 48.150 18.050 30.100 7.061 2.125 27.975 0.160 0.17 0.01 3:03 trans.multiservicio Zelada Alcorser sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
6 44428 2-Ene C3N-815 C4Z-975 5187 al 5190 47.980 18.960 29.020 247487 17-Ago 3:50 17-Ago 12:38 48.180 19.030 29.150 6.806 1.984 27.166 0.130 0.2 0.07 8:48 trans.inver.y negociaciones Juan Aparca sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
TOTAL DEL DIA 6 CAMIONES 287.720 110.170 177.550 288.990 110.540 178.450 6.88260 12.282 166.168 0.900
ACUMULADO 6 CAMIONES 287.720 110.170 177.550 288.990 110.540 178.450 6.88260 12.282 166.168 0.900
7 44440 16-Ago D3V-786 C4X-978 5235 al 5238 47.930 18.530 29.400 247581 18-Ago 9:25 18-Ago 11:04 48.120 18.580 29.540 7.092 2.095 27.445 0.140 0.19 0.05 1:39 Transp. VHDC Miguel De la Cruz Camargo sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
8 44441 16-Ago ABB-778 D8R-989 5239 al 5242 47.970 19.150 28.820 247583 18-Ago 9:25 18-Ago 11:34 48.120 19.150 28.970 7.044 2.041 26.929 0.150 0.15 0 2:09 Transp. Filmar Pedro Munguia Cuyubamba sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
9 44442 16-Ago A0K-832 C1Z-976 5243 al 5246 47.900 18.350 29.550 247584 18-Ago 9:25 18-Ago 11:41 48.130 18.410 29.720 7.481 2.223 27.497 0.170 0.23 0.06 2:16 Transp. Unv. Somal Jhoner Lope Arzapalo sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 1 129-LT-08-2015
operativa
Material humedo normal, c/ homogeneo,c/ plastico, c/
grumos pequeños, ruma operativa, al momento de la
10 44443 16-Ago C9S-803 B6V-975 5247 al 5250 47.940 17.540 30.400 247586 18-Ago 9:25 18-Ago 12:05 48.190 17.570 30.620 7.764 2.377 28.243 0.220 0.25 0.03 2:40 Transp. Neg. Cocolizo Raul Mallqui CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
descarga se observado una pequeña piedra rojiza del
cual fue retirado.
11 44463 18-Ago F2E-720 D1T-992 5283 al 5286 47.970 18.940 29.030 247680 19-Ago 10:11 19-Ago 13:25 48.180 19.010 29.170 7.672 2.238 26.932 0.140 0.21 0.07 3:14 Transp. Kim Juan Gala sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
12 44462 18-Ago D8M-795 C5Z-991 5279 al 5282 47.980 17.830 30.150 247681 19-Ago 10:11 19-Ago 13:31 48.260 17.890 30.370 8.011 2.433 27.937 0.220 0.28 0.06 3:20 Trans. Nuevo Horizonte Emerson Zelada sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
13 44464 18-Ago D9N-870 C3H-970 5287 al 5390 47.990 18.510 29.480 247685 19-Ago 10:11 19-Ago 14:42 48.220 18.550 29.670 8.136 2.414 27.256 0.190 0.23 0.04 4:31 Transp. Anchiraico Pedro Laveriano sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
14 44465 18-Ago F8Y-948 B0S-982 5291 al 5294 47.920 17.780 30.140 247689 19-Ago 10:11 19-Ago 15:00 48.310 17.820 30.490 7.863 2.397 28.093 0.350 0.39 0.04 4:49 Transp. Milagritos Luis Quisquiche sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
15 44466 18-Ago C7G-736 C4Z-974 5295 al 5294 47.980 18.510 29.470 247696 19-Ago 10:06 19-Ago 15:17 48.230 18.570 29.660 7.684 2.279 27.381 0.190 0.25 0.06 5:11 Transp. Anchiraico Emilio Ticse sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
16 44480 19-Ago A3H-880 B4N-993 5327 - 5330 47.960 18.250 29.710 247746 20-Ago 10:58 20-Ago 12:00 48.180 18.320 29.860 6.775 2.023 27.837 0.150 0.22 0.07 1:02 VELCARSAL Macario Carhuas sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
17 44481 19-Ago B6E-781 B8V-980 5331 - 5334 47.940 18.150 29.790 247749 20-Ago 10:59 20-Ago 12:10 48.170 18.210 29.960 7.049 2.112 27.848 0.170 0.23 0.06 1:11 VALLEJO Armando Vallejo sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
operativa
18 44482 19-Ago F3M-941 A3I-874 5335 - 5338 47.980 17.470 30.510 257761 20-Ago 10:59 20-Ago 12:17 48.200 17.520 30.680 7.246 2.223 28.457 0.170 0.22 0.05 1:18 N. CHAVEZ Fernando Poma sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
19 44483 19-Ago F2X-839 D1B-986 5339 - 5342 47.960 18.270 29.690 247762 20-Ago 10:57 20-Ago 12:27 48.210 18.340 29.870 7.330 2.189 27.681 0.180 0.25 0.07 1:30 N. CHAVEZ Julian Poma sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 2 129-LT-08A-2015
operativa
20 44484 19-Ago D3V-786 C4X-978 5343 - 5346 47.940 18.620 29.320 247764 20-Ago 10:57 20-Ago 12:40 48.130 18.650 29.480 8.424 2.483 26.997 0.160 0.19 0.03 1:43 VHDC Miguel De La Cruz sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
operativa
21 44485 19-Ago W1A-833 C4U-996 5347 - 5350 47.980 18.290 29.690 247768 20-Ago 10:58 20-Ago 13:39 48.180 18.340 29.840 7.798 2.327 27.513 0.150 0.2 0.05 2:41 SAN JUAN EVANGELISTA Mauro Candiotte sin/plastico,c/grumospequeños,compactos,ruma CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
operativa
Material humedo normal, c/ homogeneo, c/ grumos
22 44524 21-Ago B8B-754 C6G-984 5379 - 5382 47.940 17.500 30.440 247904 22-Ago 11:35 22-Ago 13:03 48.150 17.560 30.590 7.060 2.160 28.430 0.150 0.21 0.06 1:28 JOSE RAFAEL FERNANDEZ Florencio Vargas CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
pequeños, ruma operativa
23 44526 21-Ago AEE-926 F2P-982 5387 - 5390 47.980 17.590 30.390 247906 22-Ago 11:36 22-Ago 13:19 48.190 17.630 30.560 7.901 2.415 28.145 0.170 0.21 0.04 1:43 INVERSIONES LONG ISLAND Javier Carrasco CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
24 44525 21-Ago A0K-832 C1Z-976 5383 - 5386 47.990 18.190 29.800 247907 22-Ago 11:35 22-Ago 13:22 48.200 18.240 29.960 7.176 2.150 27.810 0.160 0.21 0.05 1:47 SOMAL Jhoner Lope CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
25 44567 25-Ago C2Y-705 B9W-993 5423 - 5426 47.950 18.700 29.250 248118 26-Ago 9:44 26-Ago 10:59 48.200 18.760 29.440 8.010 2.358 27.082 0.190 0.25 0.06 1:15 MILAGRITOS Daniel Urbano CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
26 44566 25-Ago B8B-754 C6G-984 5419- 5422 47.990 17.720 30.270 248119 26-Ago 9:44 26-Ago 11:06 48.210 17.780 30.430 8.061 2.453 27.977 0.160 0.22 0.06 1:22 JOSE RAFAEL FERNANDEZ Florencio Vargas CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
27 44568 25-Ago A0K-832 C1Z-976 5427 - 5430 47.930 18.250 29.680 248125 26-Ago 9:44 26-Ago 11:46 48.160 18.300 29.860 7.713 2.303 27.557 0.180 0.23 0.05 2:02 SOMAL Jhoner Lope CONFORME CONFORME PISTON 3 129-LT-08B-2015
Identificación de cada lote según la cantidad de TMH que indica el productor y/o vendedor en conjunto con el depósito.
Cantidad de entrega pactada para inspeccionar al inicio de las operaciones.
Información dictada por teléfono.
Data obtenida una vez el depósito determina la humedad representativa por camión, en caso sea el depósito quien determine la humedad oficial.
Conjunto de camiones que pertenecen al mismo lote - Tamaño de lote aprox. 265 TMH (Para los 800 TMH serían 3 lotes).
Fuente: Inspecciones.
Elaboración: Propia.
Tabla 6: Reporte Diario de Inspecciones

73
Como se observa toda la información por cada unidad de transporte

inspeccionada debe ser registrada al momento de la operación por lo cual los
inspectores de manera manual toman los registros para luego pasarlos al área de
inspecciones en oficinas donde ellos trasladan la información recibida en el Excel
antes mencionado y la suben al sistema HAT. Esto definitivamente toma gran tiempo
en las operaciones de las cuales se encontró un estimado para un promedio de 15
camiones inspeccionados por instrucción.
ACTIVIDADES DE OFICINA TIEMPOS (MIN) %
Llenado del reporte diario 20 28.07%

Verificación de datos 10 14.04%
Digitar datos a Excel 15 21.05%
Verificar peso neto 1 1.40%
Buscar formato base del cliente 0.25 0.35%
Copiar datos en el Excel con formato del cliente 10 14.04%
Guardar archivo 0.25 0.35%
Importar al HAT Excel 0.5 0.70%
Exportar del HAT Excel 1 1.40%
Encuadrar y modificar formato 10 14.04%
Verifica datos finales 2 2.81%
Guardar archivo 0.25 0.35%
Enviar correo al cliente 1 1.40%
TIEMPO TOTAL DICTADO V. TELEFÓNICA 71.25 100%
Tabla 7: Tiempos empleados en dictado de reportes diarios
Si tomamos en cuenta la cantidad de camiones inspeccionados se encuentra

que el tiempo empleado en trasladar la información es un gran cuello de botella y
posteriormente generará otro al momento de que las muestras de cada camión se
envíen a las instalaciones pasando por recepción que trabaja actualmente de manera
independiente, no formando parte del proceso.
Es por ello, que se mencionará a la mayoría de compañías que solicitan el

servicio de inspección y a las cuales diariamente se les tiene que reportar el avance de
sus operaciones en campo y a su vez dar la confianza de que las muestras que
estarán bajo nuestra responsabilidad tendrán el mayor cuidado y seguimiento que se
debe de dar al tratamiento de cada una de ellas.
74
ITEM CLIENTE CALIDAD OPERACIONES CONC. DESTINO

Rio Seco Entrega Pb/Ag Perubar
Uchuchacua Entrega Zn/Ag Perubar
1 CIA. DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A.
Julcani Entrega Pb/Ag Perubar
Uchuchacua Entrega Pb/Ag Perubar
2 ECOMMAR Ecommar Entrega Cu Impala
4 CIA MINERA CASAPALCA SA Casapalca Entrega Pb Impala
5 MINERIA CORPORATIVA Mincorp Entrega Cu Dreyfus
6 PERU METAL Peru Metal Entrega Cu Impala
7 SOC. MRA. EL BROCAL Brocal Entrega Pb Perubar
Entrega Cu Perubar
8 VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. Volcán
Entrega Zn Cajamarquilla
Entrega Pb Impala
9 CATALINA HUANCA SOCIEDAD MINERA Catalina Huanca
Entrega Zn Impala
10 SOONCO PERU Ccori Soncco Entrega Cu Impala
Entrega Zn Perubar
11 CIA. MINERA CAUDALOSA Caudalosa
Entrega Pb Perubar
12 CIA. MINERA MIGUEL ANGEL Miguel Angel Entrega Cu Impala
Cu Perubar
13 CIA. MINERA ARGENTUM Argentum Entrega
Pb Impala
14 CIA. MINERA CONDESTABLE Condestable Entrega Cu Impala
15 CIA. MINERA MILPO Cerro Lindo Entrega Zn Impala
Zn Impala
16 CIA. MINERA QUIRUVILCA Quiruvilca Entrega Cu Dreyfus
Pb Impala
17 DAVISCO Davisco Entrega Cu Impala
18 EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO San Expedito Entrega Zn Dreyfus
19 MINERA DON ELISEO S.A.C. Don Eliseo Entrega Pb Impala
20 MINERA HUINAC S.A.C. Huinac Entrega Pb Perubar
21 MINERO KANI S.A.C. Kani Entrega Cu Impala
22 MK METAL TRADING PERU S.A.C. MK Metal Entrega Zn Impala
23 RUNA RUMI S.A.C. Runa Rumi Entrega Cu Impala
Chungar Despacho Pb Mina
24 EMPRESA ADMINISTRADORA CHUNGAR S.A.C.
Chungar Entrega Pb Perubar
Atacocha Entrega Pb Perubar
Pb Perubar
Cerro Lindo Entrega
Cu Perubar
El Porvenir Entrega Cu Perubar
Brocal Entrega Zn Perubar
Chungar Entrega Zn Cajamarquilla
Yauliyacu Entrega Zn Cajamarquilla
Mahr Tunel Entrega Zn Cajamarquilla
Andaychagua Entrega Zn Cajamarquilla
Zn Cajamarquilla
Argentum Entrega
Cu Perubar
25 GLENCORE PERU S.A.C.
Carahuacra Entrega Zn Cajamarquilla
Bateas Entrega Pb Perubar
Uchuchacua Entrega Pb/Ag Perubar
Raura Entrega Zn Perubar
Huarón Entrega Cu Perubar
Zn Perubar
Caudalosa Entrega
Cu Perubar
Yscaycruz Entrega Zn Perubar
Santander Entrega Zn Perubar
Huarón-Travieso Entrega Cu Perubar
Victoria Entrega Cu Perubar
26 MINERA ANDACOLLO GOLD Andacollo Entrega Au/Ag Impala
Cu Perubar
Huarón Entrega
27 PAN AMERICAN SILVER HUARON Pb Impala
Huarón - Travieso Entrega Cu Perubar
Huarón Entrega Pb Impala
28 TRAFIGURA PERU
Argentum Entrega Pb Impala
El Porvenir Entrega Zn Perubar
29 VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA
Cerro Lindo Entrega Zn Impala
Amapola 5 Entrega Pb Perubar
30 AMAPOLA 5 S.A.C
Amapola 5 Entrega Zn Impala
31 CHINCHILICO MINERO S.A.C. Chinchilico Entrega Cu Impala
32 J.J.G. CONTRATISTAS S.A.C. JJG Entrega Zn Impala
Tabla 8: Compañías mineras de servicio de Inspecciones Los Minerales SAC

75
De la tabla anterior, se encuentra que 32 compañías mineras recurren a La

Organización para solicitar los servicios de Inspección, estos en su mayoría son
servicios que se brindan al momento de la entrega, esto quiere decir, que tanto la
compañía minera que produce como el comprador solicitan los servicios, dependiendo
de quien lo solicita es a quien se le factura. En este punto es importante mencionar
que el depósito Perubar es parte de Glencore Perú, por lo que el 90% de los
concentrados que se almacenan son propiedad del mismo.
El servicio que se brinda a las compañías de mayor envergadura en el mercado

normalmente es anual, salvo casos excepcionales como lo de supervisión de
embarques, y para las compañías menores el servicio es puntual (mensual o
dependiendo de su producción). Es en este momento, cuando comercial debería de
detallar las operaciones a realizar puesto que todo trabajo va a requerir un costo y por
tanto debería cobrarse, sin embargo la manera en que actualmente se realiza la
operación es ingresando la orden de servicio indicando solo la cantidad estimada de
TMH y la cantidad de TMH por lote que se van a recibir para toda la entrega, de esta
manera no se evidencia que nuestro personal tenga que realizar operaciones más allá
que la propia supervisión, sin embargo, se realizan operaciones de corte de precintos
de seguridad, muestreo, tamizado y cuarteo, para su posterior traslado a la empresa,
así como otras actividades. (Ver Anexo 5)
Otro punto importante es que cuando se reciben las muestras tampoco está
indicado si estas formarán parte de una entrega a la cual nosotros realizamos los
ensayos que determinen la humedad de la muestra, así como su almacenamiento o su
ingreso a laboratorio haciendo estos procesos de manera empírica y sin registro
alguno, de modo que de todas las empresas en la lista, se obtienen las muestras de
calidad y de humedad, siendo esto el gran cuello de botella que se generará en el área
de recepción puesto que por cada camión que se verifica su entrega en la inspección
se realiza un muestreo o se recibe la muestra por parte del depósito y cuando estas
son trasladadas al laboratorio, no se conoce que procesos posteriores se debe seguir
para el tratamiento de las muestras, más aun cuando tenemos una pestaña
denominada “Detalles de Instrucción de Inspección” en donde se ingresaría la
información requerida para hilvanar todos los procesos subsiguientes la generación de
una OS de un servicio de inspección.
A continuación, veremos realmente el impacto que genera la gran cantidad de

muestras que se reciben partiendo de un análisis de las operaciones realizadas en los
76
depósitos de Perubar, Impala, Dreyfus y Cajamarquilla de donde parte la información

de primera fuente que sirve tanto a la compañía para mejorar sus procesos de
recepción e inspección en oficinas como para mantener al cliente informado de
manera directa, situación que actualmente es deficiente ya que como bien describimos
los procesos de simple traslado de información no ha sido sistematizados.
77
16000
13405.32
14000
12000
9697.43
10000 8035.1
7448.55 7671.16
8000
5661.39 5781.7 5186.05
6000 4559.07 4655.14
4000 3260.69
2000 1152.8
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Figura 25: TM húmedos recibidas en promedio mes - Ref. Cajamarquilla 2015
140 126
120 106
97 102 92 97 91
100 85 85
76 77
80 68 65
56 55 59 61
60 46 49 48 48 52
43 37
36 36 34
40 28 26
20 6
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
Figura 26: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Ref. Cajamarquilla 2015

78
7000 6582.13
6000
5000
3807.15
4000 3190.91
3000
2020.52
2000 1615.04
870.08 865.02 692.96
1000 493.24 527.25 431.47
0
1 2 3 4 5 6 7 9 10 11 12
Figura 27: Toneladas métricas húmedas recibidas en promedio mes - Dreyfus 2015
50
42
40 37
33 33 33
28 30 31
30 26 27 27
24
18 17 18 18 17
20 15 15 16
12 14 13
10 11
14 12
9 9 8
10 6
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
Figura 28: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Dreyfus 2015

79
80000
68891.18 66572.08
70000 61760.43 63367.65
60000
50000 45714.92 46731.62 44615.42
40976.31 41006.15
35659.49 36680.88
40000
30000
20000 14674.96
10000
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Figura 29: Toneladas métricas húmedas recibidas en promedio mes - Impala 2015
700 606
556 559 542
600
493 501 492 507 524 537536 532 510 542
500
478
442
493 465 482 489490 462 473 459 442 472 463 496
406 418
400 337
300
200
100
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
Figura 30: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Impala 2015

80
50000 45460.56
40921.1
37774.69 37743.45
40000
32164.62 30185.64
30000 23874.38
19501.1
20000 14300.35 14877.77
10000 5409.4 4293.55

0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Figura 31: Toneladas métricas húmedas recibidas en promedio mes - Perubar 2015
400 362
349 338 348
350 322 310 321 330 323 327
309 298 293 304 299 293 285
282 286 292
300 270 262 264
244 250 241 254 237
250 219 230
212
200
150
100
50
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
Figura 32: Cantidad de camiones en promedio recibidos por día – Perubar 2015

81
Como podemos visualizar en los gráficos, el servicio de inspección está ligado

a la recepción de muestras gruesas y sobres de calidad, ya que estas muestras serán
representativas para todo el lote de concentrado a comercializar, esto quiere decir que
de las muestras obtenidas al momento de la recepción de los camiones (compra)
serán las que definan los criterios de humedad y calidad (ley) para poder realizar el
ajuste al valor del precio del concentrado.
Resaltando el número de camiones que se reciben en promedio por día,

tenemos evidenciado que necesariamente todos los días se deben de trasladar las
muestras a La Organización.
21095
2%
76514
8%
306506
34%
504398
56%
Cajamarquilla Dreyfus Impala Perubar
Figura 33: Proporción TMH recibidas por depósito - 2015
De acuerdo a la figura anterior, los depósitos donde se concentran las

operaciones son Impala y Perubar con un 90%, en ambos depósitos tenemos a 9
personas responsables de las operaciones de inspección.
628
1887 2%
7%
8954
34%
15278
57%
Cajamarquilla Dreyfus Impala Perubar
Figura 34: Proporción de camiones supervisados por depósito - 2015

82
De acuerdo a la figura anterior, debemos recalcar que por cada camión

supervisado se registran los datos del vehículo, del conductor y se verificar que el
precinto de seguridad no haya sido adulterado, todo esto ocurre al momento que el
camión está en cola de espera para proceder a la ruma correspondiente donde debe
de volcar el concentrado, una vez el depósito otorgue el pase, se procede a cortar el
precinto. Luego de recibir las indicaciones del depósito, el camión se posiciona en la
ruma y procede a descargar el producto, en ese momento se observan las
características primarias del concentrado y una vez este haya sido descargado, se
procede a realizar o verificar el muestreo en forma aleatoria de incrementos para la
muestra de humedad donde se coloca una etiqueta llenada de forma manual.
Posterior a ello, se realiza una homogenización de la ruma para obtener las

muestras de calidad en este punto se identifican las bolsas que contendrán a las
muestras gruesas con una etiqueta plegable que contiene datos generales, etiqueta
propia de La Organización”, así como los tickets de muestreo que se colocan en su
interior. Seguido de estas operaciones, dependerá de las instrucciones que da el
cliente para saber quien determinará la humedad oficial del producto y quien se
encargará de la preparación de los sobres de calidad. Como bien indicamos, esta
información está disponible desde el momento en que el cliente solicita los servicios al
área comercial, ya que en ese momento le indica la cantidad de TMH que recibirá por
cada entrega (lote), el tratamiento que se hará a las muestras obtenidas, las
operaciones que realizaremos en la inspección y define quien realizará los ensayos y
que tipos de ensayos se van a realizar con las muestras, así como la cantidad de
sobres que se trabajarán; siendo así este punto otro complemento en la investigación
que servirá para incluir en nuestra propuesta de mejora.
Figura 35: Etiqueta de Muestras
Fuente: Imagen Institucional

83
Figura 36: Diagrama de Flujo de las Operaciones de Inspecciones en Campo

84
Del flujo anterior vemos que la operación termina en el envío de las muestras
gruesas o sobres de calidad a La Organización identificadas de manera manual. Cabe
mencionar que las muestras que quedan el poder del depósito serán devueltas a la
ruma correspondiente y con respecto a los resultados de humedad estos serán dados
al inspector correspondiente mediante un documento identificado como Nota de
Romaneo que es el documento oficial que evidencia el contenido de humedad
representativo en el concentrado recibido y servirá para las operaciones comerciales.
Recepción de muestras
Enfocándonos ahora en el área de recepción de muestras, que es donde está

dirigida nuestra investigación, presentaremos de manera global las actividades macro
de dicha área.
Proceso contraído Recepción de MG y Sobres de calidad con cartas del cliente

Matrícula de MG / Sobres de calidad / Geoquímicas –
Proceso contraído
URGENTES
Matrícula de MG / Sobres de calidad / Geoquímicas – ORDEN DE
Proceso contraído
LLEGADA
Actividad dentro del proceso Reporte de relación de muestras pendientes por mes – Excel
Actividad dentro del proceso Reporte de relación de Informes por mes y año 2015 – Excel
Actividad dentro del proceso Entrega de cartas al supervisor para su envío a comercial
Proceso contraído Matricula de Blancos (muestras de control interno)
Tabla 9: Procesos del área de recepción
Como se observa en la tabla anterior, en el área de recepción se recepcionan

muestras gruesas, sobres de calidad y muestras geo químicas, estas a su vez tienen
una prioridad de ingreso determinado por el área comercial, quien ya coordinó con el
cliente. Sin embargo, limitando nuestra investigación a solo trabajar con las muestras
derivadas de inspecciones, dentro de ellas se encuentran las muestras para
determinación de humedad que tiene un orden de prioridad “1” puesto que es un
ensayo que se tiene que realizar de manera inmediata para obtener el resultado más
confiable.
85
Muestra
Es muestra de Es muestra gruesa - Es sobre de calidad –

NO NO NO
Inspecciones? comercial? Comercial?
Firma y Sello de SI
recepción
SI Si
Envía correo a Comercial con
Tiene carta escaneada o sobre de
NO
Registro físico Instrucción? calidad para que envíen las
Recibe lista de las muestras Recibe lista de las muestras de control instrucciones
Firma y Sello de
gruesas recibidas (guías y gruesas recibidas (guías y
Si recepción Cadena de correos
calidades) calidades)
Busca Instrucción y carta – File

pendientes
Instrucción
Envía correo a Comercial Registro físico
indicando las MG recibidas Verifica información de la carta de control y
Tiene y la instrucción con los sobres
MG de H2O? SI A NO para que envíen las Excel
Instrucción? físicos
Instrucciones (carta
escaneada)
NO Llama a comercial para

Si Cadena de correos Información aprobar la información o
NO
concuerda? espera por correo de
confirmación
MG de IMO? SI B Busca Instrucción y carta (caso SI
tuviera) – File pendientes
Sobres de calidad en
Instrucción Mezcla de Tiene todos los
SI NO estado de pendientes de
sobres? sobres?
NO Si matricula
NO
Recibe Muestras gruesas almacenadas Recepciona la muestra en base

MG de calidad? SI C Informe a la Instrucción - Orden de SI
información NO NO y cartas en File de pendientes
Acumulado? preparación
completa? (2-7 días)
NO Recepciona y matricula los

Si SI sobres de calidad de acuerdo
a instrucción
Sobre de calidad D Recepciona la muestra en base Ingresa información

a la Instrucción - Orden de pendiente y cambia el Nº
Matricula la muestra
preparación de informe
generando la Orden de
Servicio (etiquetas para sobres
de pago) – Hoja de Solicitud
Matricula la muestra de Ensaye
de pago) – Hoja de Solicitud Genera la Orden de Servicio
de Ensaye (etiquetas para sobres de
pago) – Hoja de Solicitud de
Ensaye
Anota Nº de matricula, Nº de
Orden y Nº de Informe en la
carta y/o instrucción del Anota Nº de matricula, Nº de
cliente Orden y Nº de Informe en la
carta y/o instrucción del
cliente
Entrega orden, hoja de

solicitud, sobres y etiquetas a
Muestreria
Etiqueta los sobres de calidad
y entrega a Muestrería
Registro físico
Recibe hoja de solicitud de de entrega de
Registro físico
Ensaye por parte de informes
Muestrería y se lo entrega a Ensaye por parte de informes
Laboratorio Muestrería y se lo entrega a
Laboratorio
86
Es muestra mineral Recibe instrucciones para la

NO
(piedras/rocas)? preparación de blancos
SI
Envía correo a Comercial de

Tiene Geoquimica con carta
NO
Instrucción? escaneada para que envíen las
instrucciones Matricula la muestra
Si Firma y Sello de Servicio – Hoja de Solicitud de
recepción Cadena de correos Ensaye
Busca Instrucción y carta – File

pendientes
Instrucción
Entrega la OS a oficina para
que genere las Hojas de
Es muestra de
NO Muestra Geoquímica trabajo
minerales?
SI
Necesita Necesita
preparación - NO preparación - NO
Terceros? Terceros?
SI SI
Recepciona y matricula la Recepciona y matrícula la Recepciona la muestra en base

muestra de acuerdo a Recepciona la muestra en base muestra de acuerdo a a la Instrucción según la
instrucciones y solicita a a la Instrucción - Orden de instrucciones y solicita a codificación de los métodos -
oficina una Solicitud de preparación oficina una Solicitud de Orden de preparación
Servicio a Terceros - REMEGA Servicio a Terceros - ACTLABS
Recepciona y matricula la
muestra de acuerdo a
Matricula la muestra instrucciones según la
Solicita la OS a Distribución Solicita la OS a Distribución codificación de los métodos
Logística con el Nº de SST Logística con el Nº de SST
Servicio – Hoja de Solicitud de
para su registro para su registro
Ensaye
Servicio – Hoja de Solicitud de
Ensaye
Envía SST por correo junto con
Anota Nº de matricula, Nº de la cotización del servicio
Orden y Nº de Informe en la Anota Nº de matricula, Nº de
Orden y Nº de Informe en la (Excel) generada por recepción
carta y/o instrucción del Orden y Nº de Informe en la
cliente carta y/o instrucción del
cliente
cliente
cliente Entrega orden y hoja de
Recibe muestras (2-3 días) Entrega orden y hoja de solicitud de ensaye a
entrega a muestrería para que solicitud de ensaye a Muestreria
separe la muestra para balanza Muestreria Recibe sobres de calidad (2-3
días) entrega a geoquímica Registro físico
con la Hoja de Solicitud de de entrega de
Registro físico Ensaye Entrega la Orden de Servicio al Informes
de entrega de personal de Geoquímica –
Recibe hoja de solicitud de Informes Hoja de Solicitud de Ensaye
Ensaye por parte de
Muestrería y se lo entrega a
Laboratorio
87
A B C D
Regulariza por sistema las Regulariza por sistema las MG para análisis y/ SC para análisis y/o Sobre de calidad para
NO MG para almacenar NO
muestras trabajadas por el muestras trabajadas por el o preparación? preparación? almacenar
área de preparación área de preparación
SI
SI
Recibe guía de remisión

Verifica muestras gruesas con Verifica Sobres de calidad con
verificada por el personal de
su respectiva guía su respectiva guía
muestrería
Registro en
Excel
Envía correo a Inspecciones Almacena las muestras hasta Almacena los sobres hasta
para que envíe las recibir indicaciones de envío o recibir indicaciones de envío o
instrucciones depuración depuración
Firma y Sello de
recepción
Imprime correo con la Genera carta de envío de Genera carta de envío de

información de concentrado, muestras o lista de muestras a muestras o lista de muestras a
lotes y análisis a realizar depurar depurar
Recepciona la muestra en base

a la Instrucción - Orden de
preparación
de pago) – Hoja de Solicitud
de Ensaye
SSI
Entrega orden, hoja de

solicitud, sobres y etiquetas a
Muestreria
Registro físico
Ensaye por parte de informes
Muestrería y se lo entrega a
Laboratorio
Figura 37: Diagrama de flujo de las operaciones de recepción de muestras

88
Como se puede observar en el diagrama de flujo anterior, el ingreso de

muestras al área de recepción puede venir de diversos orígenes y de diversas formas:
 Muestras de comercial, donde no existe una operación previa de inspección,

sino que el cliente trae sus muestras solo para ser analizadas.
 Muestras de inspecciones, existe un proceso previo realizado por el área de
inspecciones propio de La Organización.
 Muestras gruesas: concentrado del mineral muestreado en el proceso de
inspección de forma rústica, esta muestra a su vez puede ser utilizada para
procesos de determinación de humedad, determinación de TML o muestras de
calidad.
 Sobre de calidad: concentrado del mineral con procesos de cuarteo,
pulverizado y tamizado para su posterior sellado y lacrado.
 Muestra mineral, referente a las muestras geo químicas, que en general son
rocas o piedras de yacimientos.
 Muestras de control, conjunto de concentrados preparados por una entidad
reconocida o por La Organización, donde después de realizar una cantidad de
ensayos consecutivos encuentra un patrón de resultado constante para una
muestra. Esta servirá para evaluar los procesos de laboratorio.
Iniciando con el proceso de recepción para las muestras de inspección, estas

son recibidas por parte del área de logística quien entrega la guía de remisión, las
muestras y un cuaderno de cargo. Es en este momento que el personal de recepción
deberá contabilizar y separar las muestra que son para determinación de humedad,
ingresando a la brevedad al laboratorio, las muestras para almacenar y las muestras a
matricular teniendo como única referencia la información que está en las etiquetas de
las muestras y la experiencia del personal de conocer cuáles son las calidades de los
concentrados que requieren dichos procesos; sin embargo, estos procesos de
selección de muestras son realizadas por el personal del área de preparación de
muestras que está estrechamente ligada a recepción.
En este proceso, claramente evidencia una poca trazabilidad en el manejo de

las muestras y una pérdida de tiempo, ya que al estar estas muestras identificadas de
manera manual no tienen la conexión necesaria con las actividades de inspección de
manera que se identifique que cada muestra recibida pertenece, desde el primer
momento, a una inspección generada y que tiene información detallada en el sistema,
89
haciendo que el personal lleve un registro nuevo (Excel o HAT, dependiendo el caso)
de las muestras que recibe.
Para explicar parte del proceso de manera más detallada, la matrícula significa
que la muestra es parte de un número de informe dado por el sistema HAT al
momento de su ingreso, sin embargo, para las muestras que son destinadas para
envío, para almacén o que están a la espera de instrucciones por parte del área
comercial o inspecciones, no pasan por el proceso de matrícula, pero si deberían de
pasar por un proceso de recepción, para que de esta manera se evidencie la entrada
física de la muestra a La Organización y se genere una cadena de seguimiento o
trazabilidad para su posterior uso.
A continuación, se presentará la ventana del sistema HAT donde se

recepcionan las muestras, este proceso de registro genera un número de ID de
Recepción que servirá para la creación de una futura OS, actualmente, en esta
ventana el personal ingresa la información que contiene la etiqueta de las muestras o
sobres de calidad recibidos que solo van a ingresar a laboratorio, para el caso de las
muestras de humedad que pasan por el proceso antes de recepcionarse, el personal
de preparación de muestras entrega la relación de muestras que ha realizado el
proceso para regularizar su ingreso y generar la OS correspondiente.
Para cada muestra se identifica con un número de Id Muestra proporcionado

por el sistema, el cual será almacenado para obtener un registro; la información
ingresada en el código de cliente es la identificación propia de la muestra que viene ya
identificada desde el depósito al momento de la lotización.
90
Figura 38: Módulo de Recepción de muestras
Fuente: HAT System
A su vez, en la pestaña Orden de Preparación se ingresan los procesos que se

realizarán en el área de preparación como es el caso de elaboración de sobres de
calidad, preparación de muestra para envío al cliente, determinación de humedad,
entre otros.
Cabe señalar que existe la pestaña “Seguimiento de muestras” pero esta

opción no contiene ninguna información relevante sobre la muestra, lo cual permitiría
que exista la trazabilidad que requiere en este proceso.
91
Figura 39: Orden de Preparación – Recepción de muestras
Fuente: HAT System
Como se observa, para todas las muestras ingresadas en el detalle de

muestras, se procede a ingresar el servicio requerido que sea distinto a los sub
procesos previos que se dan a las muestras que ingresan a laboratorio, de manera
que estos servicios son propios del área de Preparación de Muestras.
Una vez se han ingresado las muestras en el módulo de Recepción se procede

a genera una OS para el registro de su ingreso a laboratorio, es decir, matricular las
92
muestras para generar un número de informe que acompañe a las muestras en todos
los procesos posteriores, para esto se ingresa el ID de recepción en el campo “Nro. de
Registro de Muestra”, lo que importará los datos generales y la información de las
muestras recepcionadas previamente.
Figura 40: Modelo de matrícula de servicio
Fuente: HAT System
Seguido de esto, es en este momento que se ingresa la información referente a

los análisis que se realizarán a las muestras en los laboratorios de La Organización
dependiendo de lo que requiera el cliente, esta información viene dada en la
Instrucción del cliente la cual debe ser proporcionada por el área Comercial.
En este proceso es que se realiza el cruce de información para salvaguardar la

identidad del cliente, esto ocurre al momento de seleccionar la opción “Asignar
Código”, el cual identificará a cada muestra y le creará un código único de laboratorio,
teniendo como algoritmo lo siguiente:
93
Sea:
 R = Reconocimiento, Tipo de ensayo que consta de una sola muestra para

análisis, comúnmente solo se realiza para los tipos de análisis que no tendrán
impacto directo en la comercialización.
 L = Lote, Tipo de ensayo que consta de una muestra con su duplicado, para
realizar el análisis teniendo dos resultados que harán más confiable el proceso,
comúnmente es el más solicitado.
 D = Dirimencia, Tipo de ensayo que consta de una muestra con dos duplicados
(3) para realizar el análisis minimizando el porcentaje de error o desviación en
los resultados, comúnmente es solicitado cuando dos compañías tienen
diferencias significativas en sus resultados independientes y requieren de este
ensayo para establecer la ley del concentrado y definir los valores comerciales.
Figura 41: Modelo de matrícula de orden de servicio
Fuente: HAT System

94
Como mencionamos anteriormente, el sistema creará los códigos de laboratorio y los asignará a un Número de Informe, una vez
el sistema almacene esta información, se generarán los códigos de barras que contendrán solo el código de laboratorio y los ensayos
que se realizarán para cada uno de ellos. El personal de recepción generará 2 etiquetas para las muestras gruesas, 3 para sob res de
calidad y 4 si es una mezcla de sobres, la cuales serán entregadas al personal de muestrería junto con los sobres manila, para realizar el
trasvase, y la muestra a analizar o en todo caso la lista de muestras para que el personal de muestrería localice la misma en el almacén.
Figura 42: Hoja de informe para preparación de muestras para laboratorio
Fuente: HAT System

95
Figura 43: Etiqueta con código de laboratorio
Fuente: HAT System
Como se observa en a figura anterior, se presenta la información del

concentrado, puesto que será necesario para el analista conocer de qué tipo es
para la realización de los procesos químicos, muestra el código de laboratorio, y
los análisis que se van a realizar a la muestra, cabe mencionar que el sistema le
genera un código de barras el cual no es utilizado por la falta de sinergia entre el
sistema de recepción con el de laboratorio. Es así que, una vez el personal de
preparación de muestras haya preparado y trasvasado la muestra, entrega la
hoja de informe al Supervisor de Recepción para que genere las Hojas de
Trabajo (HT) para el uso del Laboratorio por sistema y entrega las muestras al
personal de balanza que estará a la espera de la generación de las HT para
empezar con el pesaje de la muestra.
Figura 44: Módulo de hojas de trabajo para laboratorio
Fuente: HAT System

96
Como se observa, ya las muestras son identificadas solo con el código de

laboratorio asignado a momento de su matrícula para mantener la
confidencialidad del proceso.
Finalmente, una vez ya presentado el proceso Ex ante, concluimos que

existe un deficiente nivel de sistematización y trazabilidad en los procesos los
cuales son el resultado del análisis documentario y recolección de información
realizado en esta investigación lo cual dará paso a la elaboración de propuestas
de mejora que estén enfocadas en mejorar la productividad.
97
VARIABLES
Independiente
Las variables independientes el proceso de recepción de muestras (X)

que tiene el siguiente modelo:
X = X1; X2
En este modelo tenemos dos (02) variables independientes, estas son:
 X1 = Nivel de sistematización en la recepción de muestras de

concentrados provenientes de los procesos de inspección
 X2 = Nivel de trazabilidad en la recepción de muestras de concentrados
provenientes de los procesos de inspección
De acuerdo a nuestra propuesta, el nivel de sistematización influye

directamente en la productividad, es decir, que si optimizamos este proceso
estaremos impactando de manera directa en la productividad, de la recepción de
muestras. De igual manera tenemos que el nivel de trazabilidad permite tener
una data histórica sobre los procesos que indican dónde está la muestra, en qué
condición está la muestra y el tiempo de vigencia que está la muestra en los
almacenes.
En conclusión, tenemos dos variables independientes que influyen

directamente en la variable dependiente que es la productividad del área de
recepción de muestras y que esta contribuye a la productividad de La
Organización.
98
Dependiente
La variable dependiente (Y) es la productividad en la recepción de
muestras provenientes de los servicios de inspección y que es el proceso
anterior al proceso principal de la empresa que son los análisis de laboratorio. Si
el proceso de recepción de muestras tiene limitaciones, afectará directamente en
el trabajo de laboratorio, afectando directamente en la productividad general de
la empresa.
Esta variable dependiente está determinada por dos variables

independientes, estas son:
F(X) =Y = X1; X2
Nuestra investigación está orientada a analizar cada una de las variables

independientes, su nivel de participación en F(x) y de qué manera al mover o
modificar estas variables impactamos en F(x).
99
POBLACIÓN Y MUESTRA
Población
La población que se empleará en el presente estudio son el registro de
operaciones de ingreso de muestras al laboratorio en los años 2014 y 2015 del
área de minerales.
Está población está determinada y delimitada a las muestras

provenientes del servicio de inspección con la finalidad de interrelacionar los
procesos comerciales, inspecciones en campo, recepción y usuario final.
Esta población se ha encontrado en los registros informáticos de La

Organización, durante dos años, 2014 -2015, estos registros fueron diarios, solo
para las muestras que ingresan a laboratorio, sin embargo, hemos demostrado
que dicha población está unidad a las muestras que ingresan a Laboratorio no
tienen registro. De esta manera es que nace la investigación para determinar un
adecuado control de procesos que garantice que las muestras recibidas, sean
exactamente las mismas que se han inspeccionado en campo e ingresan a
laboratorio con estricta fiabilidad y confidencialidad para salvaguardar la calidad
e idoneidad del proceso, sabiendo que el resultado del análisis determinar la ley
del mineral y los valores comerciales de los concentrados.
En la empresa se tiene que solo se registra un 33 % de las muestras que

se van a procesar en el laboratorio, esto significa que para el periodo tendríamos
una población aproximada de 552,870 de muestras que se han procesado, sin
embargo, este número es aproximado, puesto que se ha determinado el
inadecuado, registro, seguimiento y control de muestras de La Organización es
altamente limitado.
A continuación, presentamos la población referencial de muestras

registradas en el sistema HAT.
100
EMPRESA QUE HA SOLICITADO EL SERVICIO DE LABORATORIO CANTIDAD

SYNERGY TRADING S.R.L. 15
A & P MINING S.A.C. 2
ALARCON ARISTA REPRESENTACIONES S.A.C 12
ALEJANDRO ARGUDO ORDOÑEZ 32
ALFRED H KNIGHT DEL PERU S. A. C. 36
AM PCSOLUCIONES S.A.C 2
AMAPOLA 5 S.A.C 146
ANABI S.A.C. 37
ANDINA MINING CORPORATION S.A.C. 139
ANDINA TRADE S.A.C 805
APUMAYO S.A.C. 94
ARASI S.A.C. 14
ARPER EXPRESS S.A. 14
ARUNTANI S.A.C. 110
ATICO MINING CORPORATION PERU S.A.C. 58
BRYNAJOM S.R.L. 18
BUENAVENTURA HUAYAMA FACUNDO 1
CARBOMINERALES S.A.C. 8
CATALINA HUANCA SOCIEDAD MINERA S.A.C 2581
CCORI SONCCO PERU S.A.C. 48
CHINCHILICO MINERO S.A.C. 45
CIA MINERA CASAPALCA SA 4479
CIA MINERA NUEVA CALIFORNIA S.A. 4
CIA MINERA PLATA DORADA S.A. 5
CIA. MINERA CAUDALOSA S.A. 1137
CIA. MINERA MIGUEL ANGEL S.A.C. 54
CIA. MRA. EXPLOTADORA DE LAS MINAS DE COLQUIPOCRO S.A.C. 6
CIA.DE INVERSIONES MINERAS Y AGR.LURINSA 2
CLIVEDEN TRADING AG 70
COBRESOL S.A.C. 36
COMERCIALIZADORA NORSUR S.A.C. 12
COMPAÑIA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. 52993
COMPAÑIA DE MINAS KORIKUNTUR SRL 3
COMPAÑIA MINERA ALPAMARCA S.A.C. 451
COMPAÑIA MINERA ARES S.A.C. 16
COMPAÑÍA MINERA ARGENTUM S.A. 3082
COMPAÑIA MINERA ATACOCHA S.A.A. 389
COMPAÑÍA MINERA CASAPALCA S.A. 5191
COMPAÑIA MINERA CONDESTABLE S.A. 6041
COMPAÑIA MINERA CUSSAT S.A.C. 35
COMPAÑIA MINERA CUZCATLAN S.A. DE C.V. 126
COMPAÑIA MINERA KOLPA S.A. 375
COMPAÑIA MINERA MAXPALA S.A.C. 15
COMPAÑIA MINERA MERCEDES DE HUALLANCA S.A.C. 164
COMPAÑIA MINERA MILPO S.A.A. 3216
COMPAÑIA MINERA QUIRUVILCA S.A. 1217
COMPAÑIA MINERA RAURA S.A. 262
COMPAÑIA MINERA SAN VALENTIN S.A. 2
COMPAÑIA MINERA SANTA LUISA S.A. 60
COMPAÑIA MINERA SCORPION S.A. 185
COMPAÑIA QUIMICA S.A. 21
COMPLEJO MINERO INDUSTRIAL S.R.L. 4
CONSORCIO AGROMINERO SAN HILARION S.A.C 850
CONSORCIO DE INGS EJECUTORES MINEROS S.A 2851
101

CONSORCIO FATIMA 4
CONSORCIO GLOBAL MART 58
CONSORCIO MINERO HORIZONTE S.A. 2
CONSORCIO MINERO S.A. EN LIQUIDACION 10535
CONSUR TRADING S.A.C. 3
COOPER GEMASIA S.A.C. 4
CORI LUYCHO S.A.C. 16
CORPORACION DE INGENIEROS MINERVA S.A.C. 2
CORPORACION MINERA SUR AMERICA S.A. 8
CORPORACION PLANETA AZUL SOCIEDAD ANONIMA CERRADA 4
COVEMINE S.C.R.L. 9
DENWOOD HOLDINGS PERU METALS S. A. C. 316
DOE RUN PERU S.R.L. 153
DOE RUN PERÚ S.R.L. EN LIQUIDACIÓN EN MARCHA 402
E.M. REY ANDINA S.R.L. 12
ECOGAMA S.A.C. 29
ECOMMAR S.A.C. 10
EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO S.A.C. 1561
EMPRESA ADMINISTRADORA CHUNGAR S.A.C. 3695
EMPRESA C.P.W.S.A.C. 2
EMPRESA MINERA LOS QUENUALES S.A. 756
ENAR S.A.C. 3
EUROMIN PERU S.A.C. 82
EXENSER EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA 261
EXPLORANDINA S.A.C. 11
FARMEX S.A. 11
FENG WA S.A.C. 3
FU LAM TRADING COMPANY 11
GESTION DE SERVICIOS AMBIENTALES S.A.C. 8
GLENCORE INTERNATIONAL A.G. 170
GLENCORE PERU S.A.C. 18283
GOLD FIELDS LA CIMA S.A. 885
GOLD STAR S.A.C. 1
GOLDEN Y SILVER S.A.C. 6
GRUPO MINERO DEL SUR S.A.C. 6
GSIM RESOURCES S.A.C. 4
H & F LABORATORIOS S.A.C. 2
HYDRO TAMBORAQUE S.A. 18
I & IMR AUDITORES Y CONSULTORES S.A.C 1
IMPALA PERU S.A.C. 112
IMPALA TERMINALS PERU S.A.C. 104
INSPECTORATE SERVICES PERU S.A.C. 6
INVERSIONES ANTAÑA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA 44
INVERSIONES MINERAS HIDALGO HNOS S.A.C. 6
J & C CONTRATISTAS Y OPERADORES MINEROS SRL 10
JLA SERVICIOS MINEROS S.A.C. 90
JONATHAN LOPEZ ORBEGOSO 7
JRAMON DEL PERU S.A.C. 566
LIN YI S.A.C. 100
LOUIS DREYFUS COMMODITIES METALS SUISSE SA 223
LOUIS DREYFUS COMMODITIES PERU S.R.L. 2835
MAPSA EXPLORATION INTERNATIONAL S.A - MAPSA EX - IN S.A. 127
MAR Y CIELO INFINITO S. A. C. 182
MERCURIA ENERGY TRADING S.A. 375
MERCURIA PERU S.A.C 1927
MILPO ANDINA PERU S.A.C. 941
102

MINERA 174 S.A.C. 22
MINERA BATEAS S.A.C. 318
MINERA CERRO CUSHURO S. A 12
MINERA CHINALCO PERÚ S.A. 1772
MINERA ENPROYEC S.A.C. 210
MINERA HUINAC S.A.C. 309
MINERA LA ZANJA S.R.L. 31
MINERA SANTA LUCIA G S.A.C. 3
MINERA TITAN DEL PERU S.R.L. 786
MINERA VETA DORADA S.A.C. 2
MINERA YANACOCHA S.R.L. 2933
MINERALES Y DERIVADOS SUDAMERICANA S.A.C. 6
MINERCOBRE S.A.C. 26
MINERIA CORPORATIVA S.A.C. 871
MINERO KANI S.A.C. 69
MINSUR S.A. 36
MK METAL BASIS S.A.C. 480
MK METAL TRADING PERU S.A.C. 787
MONTANA S A 3
MORALES SOROGASTUA OTTO FRANK 12
MRI TRADING AG 134
MTZ S.A.C. 33
NEMISUR S.A.C. 3
NYRSTAR ANCASH S.A. 59
NYRSTAR SALES & MARKETING AG 270
OPERACIONES LIBERTADOR II E.I.R.L. 12
ORENAS S.A. (RUC 0991260951001) 349
OROPEZA VALENZUELA JOSE 18
PACHARI CONDORI MARTIN RENE 2
PAN AMERICAN SILVER BOLIVIA S. A. 243
PAN AMERICAN SILVER HUARON S.A 4089
PERU JIN SUI MINING CO LTD S.A.C. 76
PERU METAL TRADING S.A.C. 458
PERU RESOURCES S.A.C 14
PROCESADORA INDUSTRIAL RIO SECO S.A. 15
PRODUCTOS MINEROS S. A. PRODUMINSA 9
QINGSONG INT´L S.A.C. 10
REACTIVOS ESPUMANTES Y COLECTORES S.A. 30
REYNA PEREZ HUGO FERNANDO 2
RUNA RUMI S.A.C. 79
S G S DEL PERU S.A.C. 26
S.M.R.L. BRANOE I 285
S.M.R.L. MAGISTRAL DE HUARAZ S.A.C. 178
SANLEX S.A.C. 14
SILVER MIN S.A.C. 6
SINDICATO MINERO DE ORCOPAMPA S.A. 8
SOC CONTRACTUAL MINERA EL TOQUI 8
SOCIEDAD MINERA AUSTRIA DUVAZ S.A.C. 711
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. 190
SOCIEDAD MINERA CORONA S.A. 589
SOCIEDAD MINERA DE RESPONSABILIDAD LIMITADA GOTAS DE ORO 4
SOCIEDAD MINERA EL BROCAL S.A.A. 977
SOCIEDAD MINERA HERMANOS GUERRA CABRERA S.R.L. 9
TRAFIGURA CHILE LTDA 42
TRAFIGURA METALES BASICOS SAC 18
TRAFIGURA MEXICO SA DE CV. 463
103

TRAFIGURA PERU S.A.C. 16249
TRAFIGURA PTE. LTD. 934
TRANSPORTES NACIONALES S.A. 6
TRAXYS PERU S.A.C. 33
VICHARRA GRIJALVA RODRIGO JAIME 9
VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. 14309
VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA S.A. 207
YEN RAMIREZ CRUZ 2
YI BENITES CESAR ISAAC 4
Total 182447
Tabla 10: Población registrada 2015-2016
Muestra Poblacional
La muestra a emplear serán aquellas muestras ingresadas en el periodo
2015 provenientes del servicio de inspecciones. Además del análisis de las
muestras que son recepcionadas, pero no registradas en el sistema, de manera
tal que se evidencie la magnitud de la operación y lo que implica un inadecuado
nivel de trazabilidad de estas muestras.
De toda la población se han considerado los registros que están

asociados a las muestras que se provienen de los servicios de inspección. A
continuación, presentamos la cantidad y detalle de las muestras que se
registrado en el periodo 2015.
El siguiente cuadro es la cantidad de camiones y/o vagones

inspeccionados que correspondiente a una entrega de concentrado.
Por cada camión y/o vagón inspeccionado se obtiene una muestra gruesa
que se subdivide en 2, una muestra gruesa para humedad y otra para calidad,
esta última se subdivide en 4 muestras: dos en condición de reserva, 1 para
análisis y última para preparación de sobres de calidad.
104
Cantidad de muestras
Compañía/Empresa
analizadas
CIA. DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. 30255
CIA MINERA CASAPALCA SA 2589
MINERIA CORPORATIVA 395
PERU METAL 223
SOC. MRA. EL BROCAL 481
VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. 6843
CATALINA HUANCA SOCIEDAD MINERA 1281
SOONCO PERU 41
CIA. MINERA CONDESTABLE 3002
CIA. MINERA MILPO 1576
CIA. MINERA CAUDALOSA 777
CIA. MINERA MIGUEL ANGEL 50
CIA. MINERA ARGENTUM 1441
CIA. MINERA QUIRUVILCA 525
EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO 796
MINERA HUINAC S.A.C. 150
MINERO KANI S.A.C. 48
MK METAL TRADING PERU S.A.C. 315
RUNA RUMI S.A.C. 55
EMPRESA ADMINISTRADORA CHUNGAR S.A.C. 1786
GLENCORE PERU S.A.C. 8375
PAN AMERICAN SILVER HUARON 1863
TRAFIGURA PERU 376
VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA 80
AMAPOLA 5 S.A.C 64
CHINCHILICO MINERO S.A.C. 31
TOTAL 63418
Tabla 11: Marco muestral de la investigación 2015
Debemos de precisar que, de todos estos camiones ingresados, solo

estos registros corresponden a las muestras en calidad de análisis, por lo tanto,
no son registradas las muestras de reserva, de humedad y preparación de
sobres de calidad.
En este orden de ideas, tenemos que nuestra muestra corresponde a

192,175 muestras ingresadas, de las cuales solo se controlaban y/o registraban
el 33 %, que son las 63418 muestras.
105
UNIDAD DE ANÁLISIS
La población muestral de nuestra investigación es el conjunto de registros

realizados a las muestras de concentrados de mineral, durante el periodo de
actividades del área en el año 2014 – 2015, añadiendo un estimado de los
registros no realizados de aquellas muestras de concentrados que no se estaban
realizando, de los cuales se considera que la población registrada es el 33 % de
nuestra población total.
Para determinar la unidad de análisis se tomó el conjunto de registros

realizado de muestras de concentrado de mineral que sí se lograron, además de
aquellos que no se lograron, pero se tiene información que sí ingresaron al
proceso.
Nuestra unidad de análisis está determinada por todas las muestras de

concentrados de minerales, provenientes de los servicios de inspección durante
el periodo 2015, tomando en consideración que solo una parte de ellas fueron
registrados, en un porcentaje no mayor al 33% y tenemos un 67% que pese a
que no fueron registrados de consideran que también deben estar incluidos en la
unidad de análisis, puesto que estos son el objetivo de la investigación y son la
principal del área de recepción debido a la magnitud de muestras que ya hemos
presentado anteriormente.
Durante el periodo 2014 – 2015 ingresaron 47,537 muestras -tanto

mineral como concentrado- provenientes del área comercial, con la finalidad de
obtener un análisis de laboratorio. Estas muestras NO son consideradas en el
objeto de nuestra investigación, puesto que no generan actividades que
impacten sustancialmente en el área de recepción, puesto que son muestras de
primera fuente, sin procesos previos, establecidos por la organización, es decir,
son muestras ya procesadas para su análisis directo y no requieren la
intervención del área de inspecciones.
En ese mismo periodo ingresaron 539,640 muestras de concentrado de

mineral que requirieron la participación directa del área de inspecciones, de
estas muestras de concentrado solo el 25 % (134,910) fueron debidamente
registrados, quedando en el anonimato el 75 % de las otras muestras (404,730)
llevando a un problema, de control, de aplicación, almacenaje y procesamiento
de las mismas.
106
También en el área se recepcionan los sobres de calidad provenientes de

los servicios de inspecciones, con la finalidad de almacenarlos y/o derivarlos
hacia el cliente o a otros laboratorios, estos sobres (que son muestras del total
de una instrucción del cliente) tampoco son considerados en la unidad de
análisis de la investigación, puesto no se dispone de data fiable para realizar
nuestra investigación.
En conclusión, nuestra unidad de análisis, son el conjunto de muestras de

concentrados que han sido derivados del área de inspecciones y que solo un 25
% de estos tienen un control y seguimiento, mientras que el 75 % no lo tiene,
pero que es nuestro objetivo que también lo tengan. Los 134,910 registros están
asociados a el mismo número de inspecciones que se realizaron durante los
años 2014 -2015 y que cada inspección generaba hasta cuatro muestras, de las
cuales solo una ingresaba el sistema HAT, mientras que las otras tres quedaban
sin su debido registro limitando la gestión y operación de esta área y del
procesamiento en los laboratorios respectivos.
107
INSTRUMENTOS Y TÉCNICAS
Los instrumentos utilizados son el análisis documental de registros en archivos

en formato Excel obtenidos del sistema HAT, este sistema exporta data
resultante y procesada sobre, el número de camiones o vagones
correspondientes a una instrucción de inspección generado por el área
comercial, también brinda información sobre la base de datos de las muestras
que han ingresado a laboratorio.
Las técnicas utilizadas, es las observaciones de los procesos no

estandarizados y que posteriormente se procedió a un análisis detallado para
determinar las variables que lograran una adecuada sistematización de los
procesos. Teniendo como principal soporte la adecuación del sistema HAT.
En este análisis hemos utilizado software estandarizados de flujos de

procesos, tales como MICROSOFT VISIO y BIZAGI, en ellos, se trabajó de
manera permanente con los trabajadores del área para determinar sus procesos
y sub proceso, delimitarlos, determinando la ruta crítica que debe de llevar cada
uno de estos proceso y además, formalizando las actividades operativas en el
área.
Técnicas
El resultado de la utilización este instrumento generó manuales de
procedimientos, en donde los instructivos generaban las rutas formales y
obligatorias a seguir durante todo el proceso.
Posteriormente se utilizó la metodología de enseñanza – aprendizaje

continuo, en el cual, de manera permanente se iba dando instrucciones a los
trabajadores de las adecuadas prácticas a seguir con la finalidad de que el área
mejore su productividad en el tiempo.
También se realizó la técnica de costeo para determinar el presupuesto

de inversión orientado a la implementación de la nueva tecnología y sus
respectivas técnicas en el área de investigación y aplicación.
Se estableció la lógica de funcionamiento del sistema de operaciones en

la empresa, es para ello que se generó una especie de Algoritmo (Conjunto
ordenado de operaciones sistemáticas que permite hacer un cálculo y hallar la
108
solución de un tipo de problemas) que tenía la finalidad de establecer cada

operación, dentro de un modelo sistematizado y que nos permite realizar el
conjunto de soluciones aplicados a las operaciones.
109
PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS DE ANÁLISIS
Procedimientos
En la presente investigación se ha procedido a recolectar información

cuantitativa, que La Organización dispone de las siguientes fuentes:
 Informe del reporte de Inspecciones realizados por el personal dedicado

a las inspecciones de cambio, esta información diaria se acopia en una
hoja de cálculo no estandarizada, en el que se muestra la cantidad de
camiones y/o vagones que se han inspeccionado. Esta es la principal
fuente de información y que tiene por finalidad comunicar la cantidad de
concentrado recibido que forma parte de una instrucción por parte del
cliente. Uno de los problemas de esta fuente es que era comunicada vía
telefónica y fuera de los plazos establecidos elevando la probabilidad de
generar error que conlleve a problemas de desinformación.
Posteriormente, como parte de las mejoras establecidas o desarrolladas
este procedimiento se modificó, de la siguiente manera: se estableció y
estandarizó un formato de reporte diario que contenga toda la
información necesaria para la gestión y control del proceso, este formato
a su vez era llenado por el personal en campo, en el punto de inspección
y se trasmitía vía web hacia el centro de operaciones, esta información
estaba disponible en tiempo real, tanto para el personal de la
organización como para el cliente.
 Estos reportes, los informales, sirvieron de data de fuente primaria para
procesarlos durante los años 2014 -2015 y de allí obtener información
general de las actividades realizadas por el servicio de inspecciones y el
área de recepción de muestras.
 Otra información que se ha obtenido es la observación de los proceso y
procedimientos que se realizan en el área, este trabajo se realizó
mediante revisión de todas las actividades que el personal realizaba, la
revisión del SOFTWARE HAT a detalle para visualizar si respondía a
todos los requerimientos de La Organización, este trabajo se realizó
mediante el mapeo de actividades, que fueron diseñados en un diagrama
de flujo en el que se precisó la ruta crítica de los procesos, las
actividades que no generaban valor y además, aquellas que duplicaban
las tares y generaban sobre tiempos, lo cual impactaba en el ingreso de
110
las muestras al laboratorio. A nuestro criterio este procedimiento es el

fundamental en la investigación, puesto que nos permitió determinar la
calidad de la capacidad operativa de la empresa y así proponer diversas
oportunidades de mejora.
Métodos de análisis
En la presente información, se ha procesado en hojas de cálculo de
Excel, generando tablas dinámicas que nos permitieron generar reportes de
calidad, además de establecer funciones estadísticas y aritméticas para poder
mensurar el problema y a partir establecer las oportunidades de mejora.
El segundo método de análisis es el mapeo de procesos en el tiempo,

utilizando dos programas, el BIZAGI y el MICROSOFT VISIO, con estos se logró
establecer las rutas establecidos en las actividades y todos los problemas que se
generaban.
También se utilizó el método de Ishikawa o Diagrama de Pescado para

analizar los problemas desde el punto de vista de la causalidad, posteriormente
se profundizó el análisis aplicando el árbol de problemas, causas y efectos.
Una vez que tuvimos identificados los problemas y sus causas, nos
interesó aplicar el diagrama de Pareto para determinar cuáles eras las causas
más prioritarias que afectaban al área de investigación.
111
RESULTADOS
Como hemos venido trabajando o en los capítulos anteriores y según el análisis

y diagnóstico del área de recepción, encontramos que los principales problemas,
o, mejor dicho, los procesos que generan cuello de botella y que atrasan la
entrega de resultados al cliente, está centrada en la calidad de los procesos de
recepción de muestras provenientes de los servicios de inspección al representar
un 80 % del total, lo cual impacta directamente en la productividad del área del
área de recepción.
Como parte del desarrollo para la elaboración de una propuesta de

mejora en el área de recepción se ha realizado un diagrama de causa-efecto
enfocado al ingreso de muestras provenientes del servicio de inspecciones.
SI MANO DE OBRA
Transmisión de información incompleta Bajo nivel de especialización
Mínima practicidad para el registro

Personal insuficiente
de muestras a través del sistema
Mínimo nivel de interrelación entre las operaciones Personal desmotivado REGISTRO DEFICIENTE DE
MUESTRAS PROVENIENTES
Mínima sistematización en el proceso
DE INSPECCIONES
Espacio inadecuado EN EL ÁREA DE RECEPCIÓN
Conocimiento básico del proceso
Mal diseño del ambiente de trabajo
Duplicidad de procesos
Inmobiliario inadecuado
Importancia mínima en la custodia
de las muestras
EQUIPOS Y HERRAMIENTAS METODOS
Figura 45: Diagrama de Causa-Efecto para el registro de muestras

provenientes de inspecciones
En base al diagrama presentado anteriormente, se realizó un análisis de

Pareto para determinar las principales causas del problema de “registro
deficiente de muestras provenientes de inspecciones”, lo cual dirigirá los
esfuerzos para la elaboración de las propuestas de mejora.
112
CAUSA FRECUENCIA % % ACUMULADO

Transmisión de información incompleta 100 11.36% 11.36%
Mínima practicidad para el registro de muestras a través del
100 11.36% 22.73%
sistema
Importancia mínima en la custodia de las muestras 100 11.36% 34.09%
Duplicidad de procesos 95 10.80% 44.89%
Mínima sistematización en el proceso 90 10.23% 55.11%
Mínimo nivel de interrelación entre las operaciones 80 9.09% 64.20%
Espacio inadecuado 75 8.52% 72.73%
Conocimiento básico del proceso 70 7.95% 80.68%
Bajo nivel de especialización 50 5.68% 86.36%
Personal insuficiente 35 3.98% 90.34%
Mal diseño del ambiente de trabajo 30 3.41% 93.75%
Inmobiliario inadecuado 30 3.41% 97.16%
Personal desmotivado 25 2.84% 100.00%
TOTAL 880
Tabla 12: Frecuencia estadística de registro deficiente de muestras
Figura 46: Diagrama de Pareto
Mediante la aplicación del principio de Pareto tenemos que las 8 primeras

causas identificadas en el Diagrama de causa-efecto representan el 80.68% de
las causas del registro deficiente de muestras provenientes de inspecciones.
113
En base al análisis, presentamos las oportunidades de mejora a

desarrollar como parte de nuestra investigación para la mejora de productividad
del área.
Problema Descripción Oportunidad de mejora Impacto

Ejecutar los procesos de
Al personal administrativo le
registro de información - Disminución de
toma en promedio 70 minutos el
Dictado de información desde desde el punto de horas hombre (HH)
registro completo de 15
el punto de inspección al inspección para reducir las - Reducción de
camiones inspeccionados en
personal administrativo para HH del personal tiempos.
promedio. Retrasando la
el envío al cliente (OM1) administrativo y tener la - Procesos
comunicación en tiempo real con
información disponible al sistematizados.
el cliente.
cliente en tiempo real.
De las 4 muestras que se reciben
por inspección, solo la muestra Implementar un sistema de
destinada para análisis es códigos de barras que
registrada en el sistema sin estandarice los procesos
ninguna relación con los desde el área comercial
Registro de solo el 25% de procesos previos realizados por hasta recepción.
muestras relacionadas a los el área de inspecciones. El Automatizar las operaciones
procesos de inspección unido personal de recepción se basa de registro de muestras - Sistematización de
a un déficit en el seguimiento en su experiencia para decidir el mediante la utilización de procesos.
de las muestras provenientes camino que tomará la muestra en los códigos de barras y
de inspecciones (OM2) el laboratorio. Si esta es una adecuaciones al sistema
muestra de análisis queda a la HAT, para lo cual se
espera de recibir las elaborará la lógica del
instrucciones, existiendo así, proceso para su
tiempos muertos en el proceso. implementación.
El personal de inspecciones
envía las muestras con una Asegurar que la información
etiqueta llenada de forma manual de identificación de la
Envío de muestras de lo cual, debido a las condiciones muestra sea 100%
- Sistematización de
manera inadecuada y poco de la muestra, en algunos casos confiable, para lo cual la
procesos.
legible (OM4) la etiqueta se humedece o se implementación de
rompe, dificultando el etiquetas con códigos de
reconocimiento de la muestra barras es una opción viable.
cuando llega al laboratorio.
Tabla 13: Oportunidades de mejora (OM) identificadas en el caso de

estudio.
Desarrollo OM1
El primer paso para el desarrollo de una propuesta de mejora para el

dictado de información desde el punto de inspección al personal administrativo
para el envío al cliente partió del desarrollo de un formato estandarizado de
reporte diario para todas las operaciones de inspecciones que sería manejado
por el personal de inspecciones en campo, este reporte a su vez sería subido a
la plataforma Web del sistema HAT de manera que esté disponible tanto para La
Organización como para el cliente en tiempo real.
114
En el desarrollo de esta propuesta se encontró un principal limitante el

cual era que el personal de inspecciones en campo adolecía de conocimientos
informáticos, es decir muchos de ellos no conocían el uso de una laptop. Por lo
que se desarrolló un plan de capacitación para el personal de manera que se les
forme en materia de uso de laptop, cuidado de equipo, manejo básico de Excel y
subida de información a la plataforma Web para lo cual se elaboraron manuales
de fácil comprensión (Ver Anexo 6).
Para iniciar con el desarrollo enfocado en la mejora de productividad,

reducción de tiempos y costos, se parten de los siguientes objetivos:
 Optimizar los tiempos de trasmisión de la información de los depósitos.

 Dar una visión general de cómo están las operaciones en los distintos
depósitos en tiempo real, para que el supervisor general y los encargados
de los mismos distribuyan al personal de manera eficiente.
 Acortar los tiempos y procesos en la transmisión de la información.
 Reducir la carga laboral al personal de oficina.
Una vez establecidos los objetivos de esta implementación se elaboró los

costos de implementación para llevar a cabo dicha propuesta:
Tabla 14: Costo de sistematización de depósitos
La capacitación al personal se realizó en la primera semana posterior a la

adquisición de los equipos, este fue divido en una capacitación a modo de
115
presentación con todos los inspectores, y una segunda capacitación dividida en

grupo de 4 inspectores de depósitos por vez (Ver Anexo 7) logrando la
capacitación de todo el personal. Además, la periocidad de capacitación se hará
a todo nuevo personal que esté trabajando para la empresa por un periodo
mínimo de 6 meses o cuando exista alguna modificación en el formato de
inspecciones.
25 26 27 28 29 30 31 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14
TAREA DURACIÓN 01 01 01 01 01 01 01 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02
L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D
Sistematización del
trabajo en depósitos 17 días
Adquisición de
computadoras y modem 1 día
Adecuación de equipos 5 días

Capacitación al personal en
mantenimiento de equipos y
funciones básicas 1 día
el uso de hojas de trabajo -
Excel 3 días
Capacitación al personal
para el manejo del reporte
diario 4 días
la subida de archivos via
Web 2 días
Entrega de equipos y
accesorios al personal
capacitado 1 día
Tabla 15: Gantt de implementación OM1
El desarrollo de la propuesta para la OM1 permitió el registro del 100% de

camiones y/o vagones inspeccionados por día que según una data histórica
presentaba dichos promedios que a su vez representan a la cantidad de
registros, esto redujo en un 47% las operaciones del personal de oficinas y
generó el punto de partida para el desarrollo de un sistema trazable.
Deposito Cobre Plomo Zinc Total
IMPALA 27 24% 25 23% 59 53% 111
DREYFUS 7 47% 0 0% 8 53% 15
PERUBAR 40 28% 34 24% 69 48% 143
CAJAMARQUILLA 0 0% 0 0% 48 100% 48
Tabla 16: Promedio de camiones/vagones por día

116
Figura 47: Plataforma Web en tiempo real con las operaciones de

inspecciones
Fuente: Plataforma Web – Sistema HAT
Desarrollo OM2
Para el desarrollo de una propuesta de mejora enfocada en el registro de
solo el 25% de las muestras provenientes de inspecciones ya se cuenta con que
la información de los camiones y/o vagones inspeccionados se encuentra
registrado en el sistema HAT, cabe recordar que como bien indicamos, cada
camión y/o vagón inspeccionado equivale a 4 muestras (1 de humedad y 3 de
calidad) por lo que el desarrollo de mejora en el sistema HAT desde comercial
hasta recepción hará que la trazabilidad del proceso sea óptima.
El primer paso es analizar el módulo de instrucción de inspección, donde

se encuentra la pestaña denominada “Detalles de Instrucción de Inspección”, es
en esta pestaña que el área comercial deberá indicar cuantas muestras en total
se recibirán por cada entrega (instrucción de inspección) indicando a detalle el
servicio que tendrá la muestra para esto se elaboró la lógica del proceso para
presentarlo al área de sistema y realice la implementación.
117
Tipo de Muestro Condición Definición
I.1 Humedad Oficial Muestras para determinación oficial de humedad
I.2 Humedad Referencial Muestras para determinación referencial de humedad
I.3 Humedad Reserva Muestras de humedad que permanecen en estado de custodia
I.4 IMO Muestras para determinación del límite de humedad transportable
Calidad - Preparación
I. Muestra Gruesa I.5 Muestras destinadas a preparación de sobres de calidad
Simple
Calidad - Preparación. Muestras constituidas por más de dos concentrados de la misma calidad
I.6
Compósito para obtener uno homogéneo
I.7 Calidad - Análisis JR Muestras destinadas para realizar análisis en los laboratorios JR
Calidad - Análisis
I.8 Muestras destinadas para envíos a terceros o al cliente
Cliente
I.9 Calidad - Reserva Muestras que permanecen en estado de custodia
Muestras constituidas por más de dos concentrados de la misma calidad

II.2 Preparación. Compósito
para obtener uno homogéneo
II.3 Análisis JR Muestras destinadas para realizar análisis en los laboratorios JR

II. Sobres de Calidad
II.4 Análisis Cliente Muestras destinadas para envíos a terceros o al cliente
II.5 Reserva Muestras que permanecen en estado de custodia
III. Muestras Geoquímicas III.1 Análisis JR Muestras destinadas para realizar análisis en los laboratorios JR
IV. Bullones IV. 1 Análisis JR Muestras destinadas para realizar análisis en los laboratorios JR
Tabla 17: Servicios para las muestras de inspecciones
Presentado la lógica del proceso, sistemas hizo funcional la pestaña de

“Detalles de Instrucción de Inspección” alimentada por cada camión y/o vagón ya
registrado en el reporte diario que esta via Web, este a su vez entrelazará ambos
datos generando un impacto positivo en la sistematización del ingreso de
muestras en las operaciones de recepción mejorando la productividad del área
de tal manera que con solo introducir el ID de instrucción de inspección el área
recepción podría visualizar la totalidad de muestras que esta por recibir
diariamente y para qué tipo de servicio estarían destinadas, de manera que
preveía la carga de trabajo y mantenía el registro actualizado de las muestras
que ya se encontraban bajo custodia de La Organización, para ver a detalle este
proceso de mejora se mostraran los siguientes pantallazos.
118
Figura 48: Implementación de detalle de muestras a recibir por instrucción
Fuente: HAT System
Como se puede observar en el módulo de recepción, al momento de

ingresar el ID de Instrucción, importa toda la data correspondiente a cada camión
y/o vagón inspeccionado obteniendo ya toda la información de la muestra.
Figura 49: Implementación de selección de muestra en base a instrucción

de inspección
Fuente: HAT System

119
Figura 50: Módulo de recepción con data de instrucción de inspección
Fuente: HAT System
En conclusión, la implementación de la OM2 permitió una reducción de

50% de tiempos en el registro de muestras provenientes de inspecciones ya que
contaba con toda la información proveniente de los puntos de inspección; sin
embargo, con el soporte de la OM3 el proceso logró reducir los tiempos en un
75% para el registro y permitió tener el 100% de las muestras ingresadas en el
sistema, existiendo así la trazabilidad requerida para el proceso y la
sistematización adecuada.
Desarrollo OM3
El desarrollo de la OM3 complementa y automatiza los procesos de

recepción para el ingreso de las muestras provenientes de los servicios de
inspecciones, esta mejora está basada en la implementación de etiquetas
resistentes al contacto y a la humedad para que contengan los códigos de barra
que garantice el traslado de las muestras con información vital para el registro de
120
las muestras al momento de ser leídos por la lectora de códigos de barras que
estará en recepción.
Tabla 18: Costo de sistematización de etiquetado de muestras
Con la implementación del etiquetado de muestras se logró automatizar

al 100% el registro de muestras provenientes de los servicios de inspecciones,
además de que disminuyó los tiempos de registro (recepción) en un 75% y la
probabilidad de error en el registro.
Figura 51: Presentación de las muestras

121
Análisis de resultados
Para evaluar el impacto que se logró con la implementación de las

mejoras, se evaluó los tiempos de duración, en este caso de rotación de las
muestras del área de recepción al laboratorio de la primera quincena del mes de
enero del 2016, teniendo como resultado lo siguiente:
Mes-Año/Duración
1 2 3 4 <4 Total
(días)
Ene-15 96 234 336 389 1155 2210
Ene-16 330 642 675 353 0 2000
Tabla 19: Análisis de rotación de muestras después de la implementación
Como se puede observar en la tabla resumen de 2000 muestras

ingresadas en el periodo del 02 al 16 de enero el 100% de ellas se registraron y
matricularon el mismo día que ingresaron a la empresa, estas a su vez se
matricularon para el análisis de 4312 elementos correspondientes a distintos
números de informe, con lo cual, esta mejora en tiempos de recepción redujo el
tiempo en laboratorio de 1 – 4 días como máximo, en el periodo estudiado.
Entonces respondiendo a nuestro indicador de productividad de

recepción, tenemos que:
𝑀2 − 𝑀1
𝑥 100
𝑀1
2000 − 1055
𝑥 100
1055
89.57%
Observamos que la mejora de productividad del área de recepción es en

un 89.57% en el año 2016 implementada la mejora vs un 47.74% del año 2015
relación al nivel de rotación de muestras en un mismo periodo de 15 días.
Este análisis se realizó con la misma cantidad de personal y con las

mismas condiciones de trabajo, sin embargo, para que este proceso de
desarrolle de manera óptima se elaboró lo siguiente:
 Esquematización de un marco lógico para recepción e inspecciones

 Matriz de trabajo para la implementación en sistemas
 Manual de operaciones y funciones (MOF)
122
 Procedimientos de trabajo
 Instructivos/manuales de trabajo
 Registros de control
 Formatos de trabajo
 Diagramas de flujo
 Layout del área de trabajo.
Respecto a la sistematización de las operaciones de inspecciones y

recepción con la implementación de TI, en los procesos de inspección tenemos
que el 100% de estas se encuentran en la Web de manera tal que se encuentra
la información en tiempo real y conteniendo la información relevante al proceso y
para el lado de recepción se ha logrado automatizar la mayoría de las
operaciones de ingreso de muestras, para ello se realizó el siguiente análisis de
data:
Actualización de Informes Enero 2015 Cantidad

En Proceso 105
HAT (Sin Web) 40
Actualización de Informes Enero 2016 Cantidad
En Proceso 81
HAT/Web 81
Tabla 20: Análisis de actualización de informes
Como se observa en el cuadro anterior, tenemos que para un total de 81

inspecciones realizadas en el mes de Enero del 2016 el 100% de estos fueron
actualizados en la Web y disponibles para el cliente una vez implementada la
mejora vs un 38.09% respecto a los reportes de Enero del 2015, esto se debe a
que como bien mencionamos anteriormente, el dictado de la información de las
operaciones de inspección era dictado telefónicamente retrasando los tiempos y
actualizaciones diarias de los reportes de inspección que eran enviados al
cliente.
Entonces respondiendo a nuestro indicador de implementación de TI,

tenemos que:
El 38.09% del periodo 2015 son 40 informes, comparando periodos el 81

de informes del 2016 equivale al 77.14% del total de informes del periodo 2015.
123
2− 1
𝑥 100
1
En valores porcentuales:
77.14% − 38.09%
38.09%
1.025
Observamos que la mejora de procesos con la aplicación de TI es una
variación de 1.025.
Respecto a la trazabilidad de información en los procesos de inspección y

recepción evaluaremos la data que permite que las muestras estén en nuestra
base de datos desde el momento que están bajo la custodia de La Organización
permitiendo el flujo de información directo a través de la implementación de los
códigos de barra y la ayuda de la sistematización con la implementación de TI,
para ello se realizó el siguiente análisis de data:
Trazabilidad Ex ante Trazabilidad Ex post

Información general Información general
Calidad 1 Calidad 1
Concentrado 1 Concentrado 1
Cliente 0 Cliente 1
Tipo de muestra 1 Tipo de muestra 1
Depósito 1 Depósito 1
Información detallada Información detallada
Instrucción de inspección 0 Instrucción de inspección 1
Fecha de instrucción 0 Fecha de instrucción 1
Instrucción cliente 1 Instrucción cliente 1
Destino 0 Destino 1
Fecha de muestreo 1 Fecha de muestreo 1
Guía 0 Guía 1
Placa 0 Placa 1
TMH 1 TMH 1
H2O 0 H2O 1
TMS 0 TMS 1
Chofer 0 Chofer 1
Empresa de transporte 0 Empresa de transporte 1
Fecha de ingreso 0 Fecha de ingreso 1
Hora de ingreso 0 Hora de ingreso 1
Fecha de salida 0 Fecha de salida 1
Hora de salida 0 Hora de salida 1
Número de Precintos 0 Número de Precintos 1
Tabla 21: Análisis de información para la trazabilidad
Como se observa en los cuadros anteriores, tenemos los registros

necesarios para que exista una trazabilidad óptima, de estos cuadros se obtiene
124
que la información conocida por parte de recepción y al momento de recibir la

muestra era de 7 registros para un total de 22 representado por el 31.82%, sin
embargo, luego de la implementación de los códigos de barras que contienen la
información de las muestras tenemos que los 22 registros están en el sistema
disponibles desde el inicio de las operaciones, es decir el 100%.
Entonces respondiendo a nuestro indicador de implementación de TI,

tenemos que:
2− 1
𝑥100
1
22 − 7
𝑥100
7
214.29%
Observamos que la mejora de procesos para mejorar el nivel de

trazabilidad es un 214.29%.
Este resultado es un claro desarrollo positivo para la mejora en los

procesos de recepción ya que no solo guarda relación con la búsqueda de
ahorro de costos y tiempos, sino que establece un plan de trabajo continuo.
Cabe resaltar que para que el desarrollo de estas mejoras haya sido posible,
mostraremos los puntos (fases) que complementan el desarrollo de las
actividades para la mejora de los procesos de inspección y recepción, así como
las futuras aplicaciones que reforzaran aún más esta cadena de gestión:
125
RESUMEN DE OBJETIVOS Y ACTIVIDADES INDICADORES VERIFICABLES MEDIO DE VERIFICACION SUPUESTOS IMPORTANTES
Mayor competitividad en el mercado de servicios de Contratos que se formalicen siguiendo Facturación de los servicios de Cobrar por toda actividad contemplada en
FIN:
Inspecciones la lógica del proceso. inspección (ingreso de Caja) el contrato
PROPOSITO (Objetivo Implementar la metodología de Gestión de Procesos de Mejorar los tiempos de trasmisión de Control de tiempos (HAT)
Evaluación constante por parte del usuario
General): Negocios para Inspecciones información Contratos celebrados
Determinación de la frecuencia de entregas de Estudio de frecuencias de entrega por Proyección de entregas y planificación de No existe una tendencia de entrega en los
1
concentrados en los depósitos depósitos y por clientes la carga de trabajo en campo clientes que permita la planificación
Implementación de los reportes de operaciones vía Web Validación de los reportes por parte de
2 Aplicación de la Web de inspecciones Reportes actualizados en la Web
por parte del personal en campo inspecciones en oficina
Especifican el detalle de las actividades

Planeación para la reestructuración de los procesos de Formato para el esquema de los
3 Esquema en la base de datos (HAT) comprendidas en el servicio de
inspecciones servicios de inspección (EXCEL)
inspecciones
Organización de las operaciones, actividades y tareas Formato general de las operaciones Base de datos para el esquema principal Variable en el tiempo de acuerdo a futuras
4
que realiza Inspecciones que se realizan en Inspecciones y funcionabilidad (HAT) actividades en el servicio de inspecciones
Implementación de la plataforma en sistemas de acuerdo

5 Estructuración del Sistema Proceso sistematizado Abierto a cualquier modificación a futuro
al proceso propuesto
Generación de las SSI por parte de File de contratos para servicios de Para los clientes nuevos se incluye una
Componentes: 6 Presentación del proceso al usuario final
los coordinadores comerciales inspecciones aprobación financiera
Reporte acumulado de las

Indicador del trabajo realizado en contraste
7 Reporte como resumen de operaciones operaciones realizadas en cada punto Visualización del formato (HAT)
con lo especificado en el contrato
de trabajo
Programación de notificaciones al cliente por mensaje o Mensajes de prueba internos Mensajes de notificación de saldos por Evaluación del contenido de los mensajes y
8
correo validando la información instrucción al cliente cambios de información
Requerimientos de cambios de
9 Evaluacion de los procesos Cambios efectuados a favor del usuario Abierto a cualquier modificación a futuro
formatos en el sistema HAT
El sistema debe permitir que los Visualización de informes finales en la

La metodología propuesta debe de
10 Informe final de operaciones vía WEB informes finales se generen de WEB y presencia de alertas informativas
compilar toda la información
manera eficiente al cliente
Al culminar el proyecto se tiene una Funcionamiento eficiente y efectivo para
11 Gestión y Cierre metodología enfocada en la el proceso comercial y operativo de Aprobación final y cierre del proyecto
trazabilidad inspecciones
126

Determinación de la concentración de Tiempo de permanencia de Clasificación de la permanencia de
El tiempo de permanencia de los camiones depende de los
1.1 llegada de camiones a los depósitos para camiones/vagones en relación a la camiones/vagones en base a turnos
depósitos
encontrar un horario estimado de recepción entrada y salida de los mismos de trabajo
Consolidado de llegadas de
Determinación de la tendencia de llegada El estudio permitió encontrar los mínimos,
camiones favoreciendo la De todos los clientes estudiados solo 1 muestra una tendencia de
1.2 de camiones/vagones por día y por mes a promedios y máximos de llegadas de
distribución de personal en los entrega
los depósitos camiones por concentrado y calidad
depósitos
Planificación de compra de las laptops, Se creó un compromiso de responsabilidad al personal encargado
2.1 Cotizaciones y entrega de lo solicitado Verificación Física
módems y demás accesorios de los equipos.
Definir al personal competente para la Conocimientos del sistema operativo, Manual para el Usuario y/o Se cuenta con el profesional adecuado para el manejo de la
2.2
capacitación Excel y Web Procedimiento información
Elaboración de los reportes generados por Reportes de acuerdo a las supervisiones Reportes enviados al personal de
2.3 La información debe ser validada
el personal de campo en Excel realizadas al día oficina
Elaboración de los reportes del personal de Reportes de acuerdo a las supervisiones
2.4 Reportes cargados en la Web El cliente tiene acceso a esta información
campo cargados directamente en la Web realizadas al día
Cambios en los reportes enfocados a un mejor aprovechamiento
2.5 Evaluación interna de los reportes Web Observaciones de los reportes Cambios en los reportes observados
para el cliente
Cuaderno de cargo de responsable El periodo de mantenimiento puede variar de acuerdo a las
2..6 Cronograma de mantenimiento de equipos Equipos reparados y operativos
del equipo firmado circunstancias presentes
Separación de las operaciones
3.1 Planeamiento y gestión de la estructura Proyección de las actividades Delimitación de los procesos
Actividades: visuales de las ejecutables.
3.2 Definir el formato final Análisis estructural con Inspecciones Servicios de Inspecciones (HAT) Verificación teoría vs practica
Mapeo de las operaciones, actividades y Listado general de los procesos, Check list de los procesos,
4.1 Verificación teoría vs practica
tareas que realiza Inspecciones actividades y tareas. actividades y tareas.
Esquema de los servicios de inspección y Listado de operaciones en la SSI. SSI, JOB, Cotización, Contrato, O/S
5.1
lista de precios (HAT) Tarifas en las cotizaciones e I/I.
Solicitud de servicios de inspección e Visualización de formatos de: SSI,
5.2 Esquemas y lista de precios.
instrucciones de inspección (HAT) Instrucción y JOB para campo. Periodo de prueba y posteriormente la implementación de la
Cotización y Contratos "Spot o Frame" de Aceptación de condiciones y clausulas en metodología validada y respaldada por el usuario
5.3 Procedimiento y secuencia lógica
acuerdo a la SSI (HAT) los contratos
Orden de Servicio e Instrucción de acuerdo Visualización de las instrucciones en la
5.4 Cierre de actividades
a la SSI WEB.
Esquema de costos por cada actividad que Ingreso de costos a la base de datos Permitirá verificar el margen de ganancias por cada tarifa al
5.5 Estructura de costos por cada actividad
se deriva del servicio de inspección (HAT) (HAT) respectivo cliente
Programación de alertas por próximo Contratos renovados antes de su Mensaje de alerta por medio del HAT
5.6 Considerar nuevas tarifas de precios
vencimiento del contrato (HAT) vencimiento al coordinador comercial
Presentación y aceptación del proceso por Presentación de roles y beneficios de la Evaluación operativa y comercial Verificación y validación de los usuarios para cumplir con lo
6.1
parte del usuario final nueva gestión (nivel de negociación) establecido en la metodología
Propuesta del nuevo reporte para el control Reporte de control de las El reporte de saldos mantendrá informados a comercial sobre el
7.1 Presentación del funcionamiento (Excel)
de las operaciones operaciones en los depósitos estado real de las operaciones en campo, además de resumir cada
127
Evaluación del nuevo reporte de Reporte detallado para el control de instrucción para el envío de información al cliente
7.2 Periodo de prueba (HAT)
operaciones las operaciones
Reporte en HAT para comercial y
7.3 Validación y sistematización del reporte Reporte de saldos automatizado
operaciones
Programación del sistema para enviar Creación de aplicación para envío de Determinar el momento del envío de Evaluación del mejor sistema de envío de notificaciones (costo-
8.1
notificaciones a los clientes mensajes notificaciones previa validación beneficio)
Evaluación interna de los envíos de Cambios en el consolidado de la Observaciones respecto a las
8.2 Respaldado por el reporte de saldos
mensajes y correos por sistema información a enviar notificaciones recibidas
Determinar el contacto del cliente tanto Operativo correo detallado, comercial Prueba de notificaciones recibidas vs
8.3 Comprobar fidelidad del sistema de envío
operativo como comercial mensaje resumen enviadas
Presentación de la nueva propuesta de Envío de notificaciones a los clientes que Permitirá reducir el tiempo empleado para envío de información al
8.4 Conformidad del cliente
envío de información al cliente acepten la propuesta cliente
Razón de ser del manejo de información Reunión con los usuarios y
9.1 Presentación de la lógica del proceso Cualquier observación respecto al sistema será aceptada
implementada por la metodología participantes del proyecto
Tiempos destinados a la
Capacitación para el ingreso a la base de Listado de las operaciones, actividades y
9.2 capacitación para el uso del sistema Considerar las actividades reales en campo y actualizar la base
datos tareas vigentes
(HAT)
Tiempos destinados a la
Capacitación para seguir el curso de las Considerar modificaciones que realiza el cliente respecto a sus
9.3 Procedimiento y secuencia lógica capacitación para el uso del sistema
operaciones en sistema nominaciones
(HAT)
Mensajes de texto de acuerdo a los
Evaluación y validación de las Mensajes enviados vs mensajes Dependerá de la información ingresada por comercial al momento
9.4 tiempos establecidos para la
notificaciones a los clientes recibidos, considerar tiempo de demora. de crear la Instrucción
notificación
Evaluación de competencia al área Formalización de los contratos de servicio Contratos firmados por parte del
9.5 Lograr en su mayoría contratos FRAME
comercial de inspección cliente
Elaboración del formato base y las Formalizado y validado la nueva
10.1 Estructuración del contenido del informe
inclusiones correspondientes metodología
Ckeck list con todas las actividades
Estandarización de las actividades que Preparación del check list de actividades
10.2 de campo, para estandarizar
incluirán en los reportes para su clasificación El informe contendrá las actividades y tareas ingresadas al
conceptos
momento de crear la SSI, la cual fue cotizada y formalizada con el
Programación de la plantilla general de los Evaluación de los informes actuales para Informes con mayor síntesis y
10.3 contrato. Evaluar las condiciones ambientales que afecten al
informes por sistema su reestructuración calidad de información
concentrado.
Presentación de la nueva generación de Elaboración del informe final a través del Reunión con los usuarios y
10.4
informes por el sistema HAT participantes del proyecto
Capacitación en la elaboración y
10.5 Elaboración de los informes finales Informe virtual en la Web
comunicación con el cliente
Existe la disponibilidad de la Gerencia de JR por aprobar y dar por
11.1 Gestión Formulación de desarrollo (GANTT) Cumplimiento de Gantt
terminado el proyecto.
11.2 Cierre Aprobación del usuario Formato de validación y firmado Evaluación
Tabla 22: MARCO LOGICO - Sistematización de los procesos de Inspecciones

128
Trazabilidad y control de las muestras de Flujo de movimientos de las muestras Tiempos de vencimiento para la custodia de
FIN: Reportes de control de muestras
minerales codificadas en almacén muestras
PROPOSITO Reestructurar el proceso de envío y recepción de Codificar todas las muestras que Reporte de envío de muestras y reporte de Comercial debe de especificar las condiciones de
(Objetivo General): muestras ingresan. distribución y estado de muestras los contratos para la distribución de muestras
Diagnóstico de la situación actual del proceso de Actividades ¿Quién las realiza? ¿Cómo Descripción de actividades y estudio de El envío de muestras es un proceso distinto en
1
envío de muestras por parte de los depósitos las realiza? ¿Cuándo las realiza? tiempos estimados cada depósito
Diagnóstico de la situación actual del proceso de Evaluar actividades, roles, área y equipos Descripción de actividades y estudio de El área que recibe las muestras es muestrería y
2
recepción de muestras de minerales en el proceso de recepción tiempos estimados clasifica las muestras para reserva o para análisis
Levantamiento de información del procedimiento Diagrama de actividades del proceso Detalle de operaciones, verificaciones, Las operaciones actuales de recepción son
3
actual de recepción (DAP) transporte, almacenaje y demoras. atrasadas por falta de instrucciones de comercial.
Evaluación del personal de recepción y Formato de calificación de acuerdo a la No existe un MOF ni procedimiento de recepción
4 Calificar al personal
muestrería experiencia en el puesto de muestras
Elaboración de diagramas de flujo de recepción Diagramas de flujo indicando todas las En recepción y matrícula de muestras depende
5 Validar los diagramas por parte del usuario
y muestrería variables mucho la labor comercial
Clasificación de los tipos de muestras Estructurar una matriz de todos los
6 Proceso sistematizado Abierto a cualquier modificación a futuro
recepcionadas y sus procesos puntos de origen de las muestras
Componentes:
Reestructurar el proceso de recepción y Actas de reunión de cada avance en el Se coordina con comercial, inspecciones,
7 Análisis de los procesos estructurados
envío de las muestras proceso recepción, muestrería y QA/QC
Evaluar el procedimiento de almacenaje No se cuenta con estantes para ubicar las
8 Análisis del proceso de almacenaje Detalle del modo y lugar de almacenaje
de las muestras muestras siguiendo un orden lógico
Evaluación de la funcionabilidad del módulo de Seguimiento a la aplicación de los cambios en el
9 Clasificar las muestras según la matriz Cambios en el módulo de recepción
recepción y matricula en HAT sistema
Estructura del nuevo proceso de
Propuestas de mejora en todas las partes del Cambios en el sistema HAT para comercial, Seguimiento a la aplicación de los cambios en el
10 recepción partiendo del envío de
proceso inspecciones y recepción sistema
muestras
El sistema debe permitir la trazabilidad de Visualización de reportes de estado de La reingeniería del proceso propuesta debe de
11 Presentacion al usuario final
las muestras muestras y sus ubicaciones de almacenaje compilar toda la información
Al culminar el proyecto se tiene una Funcionamiento eficiente y efectivo para el
12 Gestión y Cierre Aprobación final y cierre del proyecto
metodología enfocada en la trazabilidad proceso comercial y operativo
129
Mapeo de actividades del Elaborar etiquetas de colores y códigos

Clasificar las muestras (humedad, calidad, TML), Cualquier cambio que se realice para el envío de las muestras
1.1 proceso de envío de las de barras correlativos para su ingreso
identificar cada muestra con su instrucción o carta está condicionado a las normas que rigen en cada depósito
muestras directo al sistema
Elaboración de un proceso Conocer el envío real de las muestras y para qué
Formato de envío de muestras en Excel Se espera que las guías de remisión sean impresas. Requiere
1.2 eficiente para el envío de proceso están destinadas mediante un formato de
referenciando a la guía de remisión capacitación
muestras envío
Establecer el inicio de las El área comercial es el responsable de la Al momento de realizar las instrucciones Para el caso de muestras fuera del proceso de inspección,
2.1
operaciones de recepción distribución de muestras se indican cuantas muestras se recibirán comercial deberá crear una referencia a dicho servicio
Definir al personal responsable Clasificar que actividades realizará muestrería y Se cuenta con el personal adecuado para el manejo y
2.2 Elaborar MOF para cada área
para el proceso de recepción recepción confidencialidad de la información
Utilización de los formatos de
Validar los formatos de envío con lo físico, Ingreso de todas las muestras por el
2.3 envío del personal de campo en La información debe ser validada
anexado a las instrucciones de comercial módulo de recepción
Excel
Estructura de los procesos, documentos Utilizar los códigos de barras de las
Planeamiento y gestión de la
3.1 relacionados y las actividades que requiere cada muestras provenientes del personal de Dependerá de las instrucciones de comercial
estructura
subproceso inspecciones en campo
Clasificar en una matriz de muestras las
Definir el formato final tal cual Análisis del proceso que sigue cada muestra que
3.2 operaciones y actividades de cada una Verificación teoría vs practica
es el proceso ingresa.
de ellas
Evaluación del personal en Listado general de los procesos, actividades y Check list de los procesos, actividades y
4.1 Verificación teoría vs practica
base a las tareas que realiza tareas que realizan tareas que realizan
Actividades:
Esquema de los tipos de Listado de operaciones que siguen dentro de la
5.1 Matriz de preparación de muestras Verificación teoría vs práctica. Abierto a cambios
muestras que ingresan. empresa
Diagrama de Flujo de
Detalle en el módulo de comercial para
5.2 muestrería y recepción para Diagrama de BPM de recepción y muestrería Verificación teoría vs practica
la distribución de las muestras
cada tipo de muestra
Esquema principal de todas las Listado de tipo de muestra, tipo de operación,
Matriz para la sistematización de los Verificación y validación de los usuarios para cumplir con el fin
6.1 posibles variables de ingreso de responsables, procesos comerciales y de
procesos establecido en un inicio
muestras recepción, origen, destino y documentación
Propuesta para el nuevo control Presentación de nuevo flujo en base a las matrices Codificación de las muestras de acuerdo
7.1 Como el fin es que todas las muestras sean codificadas existirán
de las muestras de muestras a cada condición de las muestras
unas muestras que tendrán un código de recepción no conforme
Evaluación de los procesos Esquematizar las actividades para generar una Esquema detallado tal cual se requiere indicando que falta normalizar alguna información
7.2
para consolidar los repetitivos propuesta a sistemas que aparezca en el sistema
Evaluación de la secuencia de Las muestras son almacenas por tipo de Disposición física de las muestras en el
8.1 Evaluación del mejor sistema de almacenaje (costo-beneficio)
almacenaje de las muestras concentrado y no por tiempo de custodia almacén
Observaciones respecto a las
Evaluación del ambiente para el Equipos necesarios para el almacenaje de las El almacén de muestras debe ser restringido y manejado por un
8.2 condiciones y lugar de almacenaje de
almacenaje de las muestras muestras cardex
cada muestra
8.3 Determinar el tiempo de La utilización de códigos de barras es vital en este proceso.
Especificar tiempos de custodia para cada tipo de Preparar un reporte de movimientos
custodio máximo para cada tipo Comercial debe comunicar la política de custodia de muestras al
muestra (humedad, calidad, TML) (entradas y salidas) de las muestras
de muestras cliente
130
8.4 Preparar un procedimiento de Procedimiento tanto de ubicación para

Establecer el tiempo de custodia tanto en Coordinar con logística y SSOMA el traslado de las muestras y
eliminación de las muestras estas muestras y su protocolo de
laboratorio como en Chilca su posterior eliminación
vencidas eliminación
8.5 Sistematizar la ubicación de las
Diseñar en el sistema HAT un entorno de Visualizar cada ubicación de las
muestras para el proceso de Permitirá reducir el tiempo empleado para ubicar una muestra
almacenaje de muestras muestras en el almacén
almacenaje
9.1 Evaluación de la información
Especificar los campos que requieren ser El sistema presenta inconsistencias al Para los sobres de calidad se requiere ser más específicos
ingresada al módulo de
modificados en el módulo momento de ingresar la data cuando se ingresa la data
recepción y matricula
9.2 Preparar cambios en el sistema Rediseñar el módulo de recepción en base a las Reunión con sistemas para la
Considerar las actividades pueden cambiar
HAT matrices presentación de los cambios requeridos
9.3 Capacitación al personal de
Procedimiento y secuencia lógica del ingreso a Tiempos destinados a la capacitación Se espera que los formatos sean importados al módulo para que
recepción y matricula de
recepción de las muestras para el uso del sistema (HAT) agilice la recepción
muestras
10.1 Cotización de las etiquetas de
Presentar formato a comunicación corporativa Formalizar el pedido de las etiquetas al
colores para cada tipo de
para su aprobación área de logística para su cotización
muestra
10.2 Cotización de etiquetas blancas
Preparar el sistema HAT para su impresión en el Formalizar el pedido de las etiquetas al
y una etiquetadora para
módulo de distribución de muestras área de logística para su cotización
comercial
10.3 Validación del proceso de El personal de distribución logística tiene
Protocolo de validación de entrega de muestras al
transporte de muestras de que validar lo recepcionado con lo Las mejoras en recepción permitirán la trazabilidad en base a
personal de recepción
depósitos a J Ramón entregado cada tipo de muestra y el tiempo de permanencia como calidad
10.4 Codificación de recepción para Elaborar el procedimiento de codificación de Los códigos de barras dependerán de de custodia
todas las muestras muestras cada ID de recepción
10.5 Distribución de cada muestra Procedimiento que debe seguir cada
Especificar la distribución mediante los códigos de
según los procesos que muestra en base a las operaciones,
barras
requiere actividades y tareas
10.6 Elaboración de informes de
Informe de control y matricula de
recepción y matricula de Elaboración del informe a través del sistema HAT
muestras en almacén
muestras
11.1 Presentación de la lógica del Razón de ser del manejo de información Reunión con los usuarios y participantes
Cualquier observación respecto al sistema será aceptada
proceso implementada por la trazabilidad del proyecto
12.1 Existe la disponibilidad de la Gerencia de JR por aprobar y dar
Gestión Formulación de desarrollo (GANTT) Cumplimiento de Gantt
por terminado el proyecto.
12.2
Cierre Aprobación del usuario Formato de validación y firmado Evaluación
Tabla 23: MARCO LOGICO - Sistematización del proceso de envío y recepción de muestras

131
PROCESOS
Responsable de Muestreo Almacén Comercial Recepción Origen Destino
J.R Entrega Entrega en Entrega Ingreso Almacen Salida de
¿Quién va a Para J. R. DL ingreso Recepcion Preparacion DL envio Matricula
Tipo de Tipo de J.R. P.I. Tercero Cliente Directa en Local Local de Original Rechazo Almacén P. I. Tercero Cliente J. Ramon P.I Tercero Cliente J. Ramon
realizar
Muestra Operación Instrucciones Instrucciones Instrucciones Instrucciones
operación? Carta, Carta, Carta, Carta,
JR - Reporte JR - Reporte JR - Reporte JR - Reporte SDL o Confirmació Recepción Oroden de Confirmació Registro del
correo, correo, correo, correo, Registro Registro SDL
Diario de Diario de Diario de Diario de Carta n SDL HAT Prep n SDL HAT
cargo o SDL cargo cargo cargo O SDL
Inspecciones Inspecciones Inspecciones Inspecciones
Oficial P.I. X NO SI NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO X X
Oficial J.
Ram on s in X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO SI NO SI X X
Ins peccion
Oficial J.
Ins peccion
Oficial J.
Ins peccion
Oficial J.
Ins peccion
Oficial J.
Ram on con X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO SI NO NO X X
Ins peccion
Oficial J.
Ins peccion
Oficial J.
Ins peccion
Oficial J.
Ins peccion
Oficial Terceros X NO SI NO NO NO NO SI NO NO NO NO NO NO X X
Oficial Terceros X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X X
Referencial P.I. X NO SI NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO X X
Referencial
J. Ram on
X NO SI NO NO SI SI SI SI SI SI SI NO SI X X
s in
Ins peccion
Referencial
J. Ram on
s in
Hum edad Ins peccion
Referencial
J. Ram on
Muestras Gruesas
s in
Ins peccion
Referencial
J. Ram on
s in
Ins peccion
Referencial
J. Ram on
X NO SI NO NO SI SI SI SI SI SI SI NO NO X X
con
Ins peccion
Referencial
J. Ram on
con
Ins peccion
Referencial
J. Ram on
con
Ins peccion
Referencial
J. Ram on
con
Ins peccion
Referencial Terceros X NO SI NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO X X
Referencial Terceros X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X X
Res erva X NO SI NO NO SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
Res erva SI NO NO NO SI NO NO SI NO NO SI SI NO X X
Res erva SI NO NO NO SI NO NO SI NO NO SI SI SI X X
Res erva SI NO NO SI NO NO NO NO SI NO NO SI NO X X
Res erva SI NO NO NO SI NO NO NO SI NO NO SI NO X X
Cliente X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Cliente X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Cliente X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Cliente X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Cliente X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Cliente X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Cliente X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO SI X X
Tercero X NO SI NO NO NO NO SI NO NO NO NO NO NO X X
Tercero X NO NO SI NO NO SI SI NO NO NO NO NO SI X X
J. R X NO SI NO NO SI SI SI NO NO NO NO NO NO X X X
J. R X NO NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO NO X X X
IMO
Cliente X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X X
Cliente X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X X
132
PROCESOS
Responsable de Muestreo Almacén Comercial Recepción Origen Destino
J.R Entrega Entrega en Entrega Ingreso Almacen Salida de
Tipo de Tipo de J.R. P.I. Tercero Cliente Directa en Local Local de Original Rechazo Almacén P. I. Tercero Cliente J. Ramon P.I Tercero Cliente J. Ramon
realizar
Muestra Operación Instrucciones Instrucciones Instrucciones Instrucciones Carta, Carta,
operación? Carta, Carta,
JR - Reporte JR - Reporte JR - Reporte JR - Reporte SDL o correo, correo, Confirmaci Recepción Oroden de Confirmaci Registro del
correo, correo, Registro Registro SDL
Diario de Diario de Diario de Diario de Carta cargo o cargo O ón SDL HAT Prep ón SDL HAT
cargo cargo
Inspecciones Inspecciones Inspecciones Inspecciones SDL SDL
Prepacion Simple X NO SI NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Simple X NO SI SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Simple X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Simple X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Simple X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Simple X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Composito X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Composito X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Composito X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Composito X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Prepacion Composito X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Analisis J.R. X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Muestras Gruesas
Analisis J.R. X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Analisis J.R. X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Calidad
Analisis J.R. X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO SI X
Analisis J.R. X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Analisis Terceros X NO SI NO NO NO NO SI NO SI NO NO NO NO X X
Analisis Terceros X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X X
Analisis Terceros X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X
Reserva X NO SI NO NO SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
Reserva X NO NO SI NO SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
Reserva X NO NO NO SI SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
Reserva X NO NO NO NO SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
Reserva SI NO NO NO SI NO NO SI NO NO SI SI NO X X
Reserva SI NO NO NO SI NO NO SI NO SI SI SI SI X X
Reserva SI NO SI NO NO NO NO NO SI NO NO SI NO X X
Reserva SI NO NO SI NO NO NO NO SI NO NO SI NO X X
Terceros X NO SI NO NO NO NO SI NO SI NO NO NO NO X X
Terceros X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X X
Terceros X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X
J.Ramon X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Sobres de Calidad
J.Ramon X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
J.Ramon X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Analisis
J.Ramon X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO SI X
J.Ramon X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO SI X X
Reserva X NO NO NO SI SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
Reserva X NO NO NO NO SI SI SI NO NO SI NO NO NO X X
133
PROCESOS
Responsable de Muestreo Comercial Recepción Origen Destino
Almacén J.R
Entrega Entrega en Entrega Local Ingreso Almacen Salida de
Tipo de Tipo de J.R. P.I. Tercero Cliente Directa en P.I. Local Cliente de Terceros Original Rechazo Almacén P. I. Tercero Cliente J. Ramon P.I Tercero Cliente J. Ramon
realizar
Muestra Operación Instrucciones Instrucciones Instrucciones Instrucciones
operación?
JR - Reporte JR - Reporte JR - Reporte JR - Reporte SDL o Carta, correo, Carta, correo, Carta, correo, Carta, correo, Confirmación Recepción Oroden de Confirmación Registro del
Registro Registro SDL
Diario de Diario de Diario de Diario de Carta cargo o SDL cargo cargo cargo O SDL SDL HAT Prep SDL HAT
Inspecciones Inspecciones Inspecciones Inspecciones
Terceros X NO SI NO NO NO NO SI NO NO NO NO NO NO X X
Cliente X NO SI NO NO NO NO SI NO SI NO NO NO NO X X
Distribucion Cliente X NO SI NO NO NO NO SI NO SI NO NO NO NO X X
Logistica Cliente X NO SI NO NO NO NO SI NO SI NO NO NO NO X X
Cliente X NO SI NO NO NO NO SI NO SI NO NO NO NO X X
Cliente X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X X
Cliente X NO NO NO SI SI SI SI NO SI NO NO NO NO X
Sobres de Calidad
J. Ramon X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Preparacion J. Ramon X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
Composito J. Ramon X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
J. Ramon X NO SI NO NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
J. Ramon X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
J. Ramon X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
J. Ramon X NO NO SI NO SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
J. Ramon X NO NO NO SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO X X
J.Ramon NO NO SI SI SI SI SI SI NO NO SI NO SI X X
Geoquímicas
J.Ramon NO NO SI SI SI SI SI SI SI NO SI SI SI X X
Muestras
Analisis
Bulliones
Analisis
J.Ramon NO NO NO NO NO NO SI SI NO SI SI NO SI X X
Muestras de
Control
Analisis
Reserva SI NO NO NO SI NO NO SI NO NO SI SI SI X X
Tabla 24: Matriz de ingreso de muestras

134
MUESTRAS DE
OPERACIÓN MUESTRAS GRUESAS SOBRES DE CALIDAD Muestras GEOQUÍMICAS* BULLIONES
CONTROL**
ACTIVIDADES Prep. Prep. Análisis Prep. Análisis
Humedad IMO Análisis JR Reserva Análisis JR Reserva Análisis JR Análisis JR Análisis JR
TIPO Simple Compósito Cliente Compósito Cliente
DIST. LOGÍSTICA Envio - Recepción JR X X X X X X X X X X X X X X
Recepción X X X X X X X X X X X X X X
RECEPCCION X X
Orden de preparación X X X X X X X X
Pesado - H X X
Homogenizado - H X X X X X X
Cuarteo - H X X X X
Secado - H X X X X X X X X
Pesado de verificación X X
Pesado - S X X X X X X X X
Secado - S X X
Chancado - S X X
Homogenizado - S X X X X X X X X
PREPARACION
Cuarteo - S X X X X
Pulverizado - S X X X X X X
Tamizado - S X X X X X
Compósito X X
Ensobrado X X X X X X X X
Ángulo de reposo (P.F.) X
Factor de estiba (P.F.) X
Punto de fluidez (P.F.) X
Cálculo de resultados X X
Almacenaje M. Fina X X X X X X X X X
ALMACENAJE
Almacenaje M. Gruesa X X X X X X X X
MATRICULA Matricula X X X X X X X X
DIST. LOGÍSTICA Envio cliente X X
Tabla 25: Matriz de muestras

135
Operaciones Actividades Tareas
Distribución a. Recepciona muestras y verifica físico con guías

1 Logística -
Recepción b. Separa las muestras que van directo a muestrería.
a. Verificar que las muestras a enviar corresponde a la carta

elaborado por cliente ,Comercial y/o Inspecciones
Distribución
b. Ubican la muestra en almacen
Logística Distribución
Logistica Envio
2 c. Realizar las gestiones para el envio a terceros
de Muestras a
Terceros
d. Empaquetar las muestras para su traslado
e. Entrega muestra y guía de remisión a DL
a. Verificar que las muestras correspondan al documento de

recepción (guía de Remisión y/o carta)
b.Ingresar la data de las muestras al modulo de Recepcion de
Muestras
c. Indicar la condición de la muestra (muestra Gruesa , Sobre de
Recepcion de Calidad, Bullón, Geoquímica)
3
Muestras
d. Indica el tipo de muestra para cada condición
Recepción
e. Imprimir las etiquetas de acuerdo a la condición y al tipo de
muestras
f. Rotular las muestras con las etiquetas impresas
a. Generar la orden de preparación de ser el caso

Orden de
4
Preparación
b. Llenar la información requerida
a. Pesar solo las muestras gruesas, los bulliones se pesaran por el

personal de Vía seca
Pesado en b. Verificar que la balanza este calibrada y encendida

5 Húmedo
(Pesado - H) c. Registrar los pesos o su captura directamente al HAT
d. Para humedad se pesarán las muestras en las bandejas taradas

sin homogenizar las muestras previamente
Homogenizado a. Se homogeniza en la bolsa con una espátula
en Húmedo
6
(Homogenizado b. Se deja lista la muestra para el siguiente proceso de cuarteo en
- H) húmedo o secado
Cuarteo en
Preparación 7 Húmedo a. Se divide la muestra por cuadriculado para tomar una porción
(Cuarteo -H)
a. Se verifica que la estufa esté operativa
Secado en
8 Húmedo b. Secan las muestras a una temperatura de 100 +/- 5 ºC
(Secado - H)
c. Se secan hasta peso constante o hasta que no se pegue en la
punta de la espátula
a. Verificar peso después de pasado un mínimo de 12 horas

Pesado de
b. Se pesa la bandeja y se registra el peso en el hat como peso final
9 Verificación de
(peso seco)
Secado
c. Se vuelve a llevar a la estufa por 2 horas mas
136
Operaciones Actividades Tareas
a. Para muestras procedentes de secado húmedo será cuando

Pesado Seco llegue a peso constante
10
(Pesado - S)
b. Para el resto será cuando se pese muestra secas
Secado en Seco a. Seca las muestras de sobres de calidad por 1 hora

11
(Secado - S) aproximadamente.
Chancado Seco a. Para muestras con granulometría mayor de malla 10 para
12
(Chancado - S) reducirlos como mínimo hasta un 70 % malla -10
Homogenizado en
Seco a. Es el Homogenizado para muestras pequeñas pulverizadas o
13
(Homogenizado - sobres de calidad
S)
Cuarteo en Seco a. Para tomar una muestra representativa de las muestras
14
(Cuarteo -S) chancadas para su posterior pulverizado
a. Verificar que la olla de pulverizado y los accesorios
corresponda al tipo de Material
b. Verificar que olla de pulverizado y sus accesorios este limpia y
Pulverizado en sin presencia de ningún material extraño
15 Seco (Pulverizado -
S) c. Pulverizar un mínimo del 85 % de la muestra para que pase
por Malla - 100, Malla -120 o -140.
d. Limpiar la olla de pulverizado y accesorios para un próximo
trabajo
a. Verificar que la malla o tamiz este limpio y sin presencia de
materiales extraños
Tamizado en Seco
16 b. Pasar el material por el tamiz o malla en el caso de muestras
(Tamizado - S)
de geoquímica que se retenga como máximo un 15 % para las
otras muestras 100 %
a. Prueba Fisicoquímica necesaria para emitir el IMO

Angulo de Reposo
17
(P.F.)
Preparación b. Proceder de acuerdo al Procedimiento XXX

Factor de estiba
18
(P.F.)
b. Proceder de acuerdo al Procedimiento XXX

Punto de Fluidez
19
(P.F.)
b. Proceder de acuerdo al Procedimiento XXX
a. Embolsar y ensobrar todas las muestras preparadas

20 Ensobrado
b. Entrega sobres a balanza o al área que pedido su preparación
o se almacena según la condición de la muestra
a. Con los datos obtenidos de en los procesos de pesado
húmedo y seco final se determina humedad
Calculo de
21 b. Con los datos especificados en los procedimientos para las
resultados
pruebas física se determina el valor de cada prueba para
consignarlo en el certificado IMO
a. Verificar que se cuente con un mínimo de dos muestras
b. Verificar que todas las muestras correspondan a la orden de

preparación recibidas
c. Realizar los cálculos con toneladas métricas secas de los
22 Compósito pesos ponderados para determinar el peso de cada muestra
proporcional a la cantidad de muestra requerida
d. Realizar el homogenizado de la muestra
e. Verificar que la muestra tiene el peso caliculado +/- %

137
Operaciones Actividades
Tareas
Matrícula de a. Entrega muestras que van para análisis a recepción para su
Matrícula 23
muestras matrícula
a. Verificar que solo se almacenen sobres de calidad
b. Verificar que todas las muestras estén debidamente rotuladas y

agrupadas
Almacenaje de c. Verificar que las cajas de muestras agrupadas estén debidamente
24
Muestras Fina identificada su ubicación en la hoja resumen
d. Verificar que solo estén almacenadas las muestras vigentes las
que no sean recogidas por el cliente dentro del plazo establecido en
todo caso en la zona de eliminación para su disposición final
Almacenaje
a. Verificar que solo se almacenan Muestras gruesas
b. Verificar que todas las muestras estén debidamente rotuladas y

agrupadas
Almacenaje de
25 Muestras c. Verificar que las muestras agrupadas estén debidamente
Gruesas identificada su ubicación en la hoja resumen
d. Verificar que solo estén almacenadas las muestras vigentes las
que no sean recogidas por el cliente dentro del plazo establecido en
todo caso en la zona de eliminación para su disposición final
Tabla 26: Operaciones detalladas en la cadena de recepción

138
3.5
1X0.5X1.5m
ESTANTE
ARCHIVADOR
0.7X0.4X1m
MESA DE TRABAJO T
C
6x1x0.8m T
C
8.6
Portátil
ARMARIO DE
ARCHIVADOR
0.7X0.4X1m
BASTIDOR
EXTRAIBLE
1.5X1.5X1.675m
4.3 8.7
Figura 52: Layout propuesto para el área de recepción

139
Tabla 27: Método Guerchet para determinar el área de inspecciones
Respecto al archivo de muestras se debería asignar a un responsable para que lleve el orden y limpieza y se debería usar estantes
apilables para los remantes de sobres de laboratorio así como estantes apilables para los de muestras gruesas y sobres de c alidad que se
tengan que tener en calidad de custodia debidamente codificadas para que se vean ordenadas y se ocupe menos espacio y con respecto a los
remanentes se debería contar con un espacio que sea del tamaño de la tolva del camión de la empresa para que se trasladen eso s en el
alancen asignado para su posterior eliminación.
140
Figura 53: Propuesta para almacenamiento de muestras

141
142
143
Tabla 28: Formatos para el registro de Servicios de Inspección

144
Figura 54: Diagrama de flujo de recepción con mejoras

145
Figura 55: Diagrama de flujo propuesto para el almacén de muestras

146
CURSOGRAMA ANALÍTICO OPERARIO / MATERIAL / EQUIPO

DIAGRAMA núm.: 1 Hoja núm.: 1 de 1 RESUMEN
Objeto: Proceso de recepción de muestras ACTIVIDAD ACTUAL PROPUESTA ECONOMÍA
Operación 10
Actividad: Matricula de muestras gruesas - Inspecciones
Transporte 02
Espera 0
Método: ACTUAL/PROPUESTO
Inspección 02
Lugar: Laboratorio Almacenamiento 0
Distancia (m) 10
Operarios(s): 1 Ficha núm.: 1
Tiempo (min) 10
Compuesto por: Proyectos Fecha: 26/01/16 Costo
Aprobado por: Mano de obra
Fecha de aprobación: Material
SIMBOLO
DESCRIPCIÓN C D (m) T (min) Observaciones
Ingresa al modulo de recepción e ingresa el numero de Instruccion y Información en el codigo de barras enlaada a las operaciones
adiciona las muestras.
50 0.5 . de inspeccion
Registra el codigo de barras 5 . Se jalan todos los datos de de la etiqueta
O. Preparación aparece la guía y el código del cliente para que

Imprime orden de preparación . pueda ser enlazada con la O/S
Ingresa al modulo de Orden de Servicio (matricula de muestras) e Cambia los tipos de análisis (AAS generado por defecto) de
ingresa el numero de registro de muestra
1 . acuerdo al histórico
Etiquetas: Muestras gruesas (2), Sobres de calidad (3), Mezcla
Imprime etiquetas con ID de la muestra y pega a los sobres manila 1 . de sobres (4)
Las etiquetas son de mala calidad y la impresión laser se borra
Entrega informe, orden, etiquetas y sobres a muestreria 4 0.5 . con la manipulación
Registra Nº Informe, Nº de orden y Nº de matricula en la carta del
cliente o en el correo para indicar su registro de matricula
0.5 . Conformidad y registro de matricula
Recibe hoja de solicitud de ensaye de muestreria . Indica que la muestra ya esta en balanza
Entrega hoja de solicitud de ensaye a laboratorio 6 0.5 . Laboratorio prepara las hojas de trabajo
Registro físico en el cuaderno de control de entrega de informes a

laboratorio
0.5 . . Entrega hoja para que laboratorio prepare las hojas de trabajo
Total 50 10 10 10 02 0 02 0
Tabla 29: DAP de operaciones de recepción propuesto

147
DISCUSIÓN
Conclusiones
La presente investigación ha logrado demostrar que los cambios
asociados a una mejora de procesos, desarrollo del talento y sistematización de
las actividades permiten a La Organización lograr mejorar su productividad,
respecto a la recepción de muestras de concentrados de minerales. Es así que
se tuvieron tres resultados positivos que responden a la mejora de la
productividad:
 Mejora en la productividad de recepción en un 89.57%.

 Mejora en los procesos con aplicación de TI 1.025.
 Mejora en la trazabilidad de información en un 214.29%.
Esta investigación se llevó a cabo en los años 2014-2015, se aplicaron

los cambios en el año 2015 y los resultados se percibieron en el año 2016, estos
resultados estuvieron asociados a una mejora evidente en la productividad del
área de recepción de muestras, permitiendo que las áreas asociadas, tanto de
Laboratorio como el área Comercial puedan realizar mejor su trabajo.
En conclusión, esta investigación permitió que La Organización pueda

desarrollar un mejoramiento continuo de sus procesos en un área y tomó como
ejemplo estos cambios para iniciar una revisión de sus otras áreas.
Recomendaciones
Las recomendaciones están asociadas a futuras investigaciones:
 Desarrollar investigaciones a una optimización de procesos en el sector

minero, que adolece de estos tipos de acciones.
 El Sector Minero al ser el motor del crecimiento nacional, debe de ser
visto como aquel, cuyas investigaciones científicas y aplicadas se
dediquen a un análisis de todas las actividades con la finalidad de una
búsqueda permanente de mayor eficiencia en el sector.
Sugerencias
Se recomienda que se promueva un centro de investigación asociado a la
Minería, en el que se dediquen esfuerzos en un análisis continuo de todos los
148
procesos asociados a la Minería, de manera tal que se pueda desarrollar este

sector de manera bastante científica y con calidad.
149
REFERENCIAS
Glosario
Mineral Principal: Está denominado al mayor componente de valor del concentrado de

un mineral.
Componente Penalizable: si el concentrado contiene elementos que ocasionan

dificultades en el proceso de fundición o refinación, estos serán penalizados.
Muestra de concentrado, debidamente lacrado, utilizada para dar el resultado definitivo

cuando los resultados de las muestras propias del comprador y vendedor tiene
resultados muy disímiles.
Norma Técnico Peruana 17020: Evaluación de la conformidad: Requisitos para el

funcionamiento de diferentes tipos de organismos que realizan inspección.
QA/QC: Aseguramiento de la calidad y control de la calidad.
ISO: “Por sus siglas en inglés, International Standard Organization, es un organismo

independiente, no gubernamental que reúne actualmente a 162 miembros de
distintos países alrededor del mundo. Este organismo se inició tras la Segunda
Guerra Mundial (febrero 1947) en donde delegados de 25 países se reunieron
en Inglaterra para coordinar y unificar estándares mundiales”.
TML: Transportable Moisture Limit es la máxima humedad que puede contener un

concentrado al momento de su embarque para hacer seguro su transporte en
naves.
Libros
Walter Stachú, Sebashtian - Identificación de la problemática mediante Pareto e

Ishikawa – Editorial: El Cid Editor | apuntes - January 2009
Humberto Gutiérrez Pulido - Calidad y productividad – Editorial: McGraw-Hill

Interamericana - Edición: 4 Año: 2014
Bernhard Hitpass - BPM: Business Process Management Fundamentos y Conceptos de

Implementación: Fundamentos y Conceptos de Implementación - 2014 CHILE
Industria Minera. Guía de Negocios en el Perú. Edición: 2016

150
Páginas Web
http://educacion.chihuahua.gob.mx/sites/default/files/arbol_de_problemas_y_objetivos_0
.pdf
http://ipes.anep.edu.uy/documentos/investigacion/materiales/inv_cuanti.pdf
http://eprints.sim.ucm.es/16667/1/T33737.pdf
http://www.cepal.org/ilpes/noticias/noticias/9/33159/Arboles_Diagnostico.pdf
ttp://www.gestiondeoperaciones.net/gestion-de-calidad/que-es-el-diagrama-de-ishikawa-
o-diagrama-de-causa-efecto/
http://www.jomaneliga.es/PDF/Administrativo/Calidad/Espina_de_pescado.pdf
http://bibliovirtual.upn.edu.pe:2153/lib/upnortesp/reader.action?docID=10316210
http://www.e-formacion.com.mx/
http://www.uoc.edu/in3/emath/docs/SPC_4.pdf
https://e-ngenium.blogspot.pe/2009/07/la-estandarizacion-de-procesos-una.html
https://documentos.mideplan.go.cr/alfresco/d/d/workspace/SpacesStore/6a88ebe4-da9f-
4b6a-b366-425dd6371a97/guia-elaboracion-diagramas-flujo-2009.pdf
http://www.iso.org/iso/home.htm
https://es.wikipedia.org/wiki/Tecnología_de_la_información
https://www.auditool.org/blog/auditoria-de-ti/1319-sistemas-de-tecnologia-de-
informacion-ti-y-su-efecto-en-la-auditoria-de-estados-financieros
https://www.ingenieriaindustrialonline.com/herramientas-para-el-ingeniero-
industrial/gesti%C3%B3n-de-almacenes/
http://www.mintra.gob.pe/boletin/boletin_10_1.html
https://es.wikipedia.org/wiki/C%C3%B3digo_de_barras
http://www.academia.edu/9357538/COMERCIALIZACION_DE_MINERALES_N5
http://absurveyors.es/blog/2014/04/04/inspeccion-de-calados-draft-survey/?lang=es
https://en.wikipedia.org/wiki/Shiploader
151
Tesis
Luis Alberto Ugaz Flores (2012): Tesis para optar por el Título de Ingeniero Industrial:
Propuesta de diseño e implementación de un sistema de gestión de calidad
basado en la norma ISO 9001:2008 aplicado a una empresa de fabricación de
lejías. Universidad: Pontificia Universidad Católica del Perú - País: Perú
Rafael Antonio Jiménez Traviezo (2008): Tesis para optar por el grado de Especialista
en Gerencia Empresarial: Diagnostico de la productividad organizacional en
Locatel Barquisimeto. Universidad: Universidad Centro Occidental Lisandro
Alvarado (UCLA) - País: Venezuela
Josefina Palapa Sánchez (2012): Tesis para optar por el grado de Maestro en
Administración: Propuesta de Estandarización de Procesos. Universidad:
Instituto Politécnico Nacional - País: México
Pedro Hugo López Príncipe y Orlando Santos Ipanaqué Nizama (2008): Tesis para
optar el título profesional de Ingeniero Metalurgista: Caracterización y
optimización de flotación a nivel laboratorio del mineral de cobre de la minera
Candelaria. Universidad: Universidad Nacional Mayor de San Marcos - País:
Perú
Luis Guillermo Rego Caldas (2010): Tesis para optar el título profesional de Ingeniero
Industrial: Análisis y propuestas de mejora en el proceso de compactado en una
empresa de manufactura de cosméticos. Universidad: Pontificia Universidad
Católica del Perú - País: Perú
Dieze, Jennifer y José Luis Abreu (2009): Impacto de la capacitación interna en la

productividad y estandarización de procesos productivos- Empresa Mexicana
FRISA. Universidad: Spenta University México - País: México
Carlos Cevallos Quiroz y Jorge Abad Morán (2007): Análisis y Mejoramiento de los
Procesos Operativos de la Bodega matriz de una Empresa Comercializadora de
152
Electrodomésticos y Equipos Electrónicos. Universidad: Escuela Superior

Politécnica del Litoral - País: Ecuador
Elkin Javier Ustate Pacheco (2007): Tema de Tesis: Estudio de métodos y tiempos en la
planta de producción de la empresa Metales y Derivados S. A. Universidad:
Universidad Nacional de Colombia - País: Colombia
Milton Alan Arrascue Llaque (2010): Tesis para optar por el título de Ingeniero Industrial
y de Sistemas: Mejora de la productividad por identificación de cuellos de botella
y mejora de métodos en gráfica real. Universidad: Universidad de Piura - País:
Perú
Daniela Alejandra Cortazzo Gulino (2005): Tesis para optar por el título de Ingeniero de
Producción: Optimización de la sala de elaboración de mezclas - Universidad:
Universidad Simón Bolívar - País: Venezuela
Emilio Jesús Moreno Calderón (2009): Propuesta de mejora de operación de un sistema

de gestión de almacenes en un operador logístico. Universidad: Pontificia
Universidad Católica del Perú - País: Perú
153
Anexo 1. Operaciones de Inspección
Actividades Tareas
a. Se recepcionó número de guía de remisión
Recepción de Vehículos - b. Se recepcionó datos de mina (pesos y fecha de salida)

1 Balanza de ingreso/Zona de c. Se recepcionó datos del transportista
tránsito d. Se verificó números de precintos
e. Se coordinó con personal de campo la llegada de los camiones
2 Lotización (1) a. Se coordinó la lotización de los camiones con el balancero
a. Se verificó la conformidad de los números de precinto con la guía
b. Se verificó el estado de los precintos - numero visible
3 Registro de precintos c. Se verificó el estado de los precintos - signos de forzado
d. Se verificó el estado de las tolvas - libre de golpes
e. Se verificó el estado de las tolvas - signos de forzado
a. Trasladó la escalera y procedió al corte del precinto
b. Almacenó los precintos cortados en el lugar destinado por el depósito

4 Cortado de precintos
c. Se verificó el estado del concentrado - grumoso
d. Se verificó el estado del concentrado - pastoso
e. Se verificó el estado del concentrado - agua libre
a. Se verificó que el camión este bien estacionado en la plataforma de
balanza
b. Se recepcionó peso bruto
5 Pesaje de vehículos
c.Aceptación de la merma (máximo 50 Kilos)
d. Se recepcionó datos de registro en balanza (fecha y hora)
e. Se solicitó elaboración del ticket para muestreo
a. Se verificó la ubicación de descarga en la ruma correspondiente
b. Se solicitó al conductor los tickets de muestreo
c.Preparó las etiquetas para las bolsas de muestreo de humedad y
calidad
Inspección visual de la
6 d.Se verificó la descarga del concentrado
descarga (2)
e. Se verificó la limpieza del camión/vagón
f. Se verificó la devolución del concentrado limpiado a la ruma
correspondiente
g. Se verificó el traslado de las muestras a la sala de preparación
a. Preparó las bolsas para muestreo
b. Se verificó que se tomen los incrementos correctos
c. Se verificó la forma de muestreo
d. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
concentrado - compacto
Verificación del muestreo para
7 e. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
humedad
concentrado - doble coloración
f. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
concentrado - C/sedimentos
g. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
concentrado - C/ plástico
a. Se verificó que se homogenice el concentrado y se forme la torta de
muestreo
b. Preparó las bolsas para muestreo
c.Se verificó que se tomen los incrementos correctos
d.Se verificó la forma de muestreo
e. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
Verificación del muestreo para
8 concentrado - compacto
calidad
f. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
concentrado - doble coloración
g. Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
concentrado - C/sedimentos
h.Se coordinó con el personal en balanza las observaciones del
concentrado - C/ plástico
154
Actividades Tareas (continuación)

Muestreo para determinar la a. Preparó las etiquetas para las bolsas de muestreo de humedad
9
humedad b. Realizó la toma de incrementos para humedad - aprox. 20 kilos
a. Realizó el homogenizado de la ruma
Muestreo para determinar la
10 b. Preparó las etiquetas para las bolsas de muestreo de calidad
calidad
c. Realizó la toma de incrementos para calidad - aprox. 30 kilos
a. Recibió los tickets de balanza (Peso bruto - Tara - Neto)
11 Destare
b. Elaboró el reporte físico
a. Elaboró y/o actualizó el reporte en web
b. Recibió observaciones del personal en campo sobre las condiciones
12 Reporte de Inspección
del concentrado
c.Envió el reporte a oficina
a. Cuarteó el material por el método de reducción sucesiva
b. Embolsó la muestra reducida
13 Cuarteo
c.Codificó las bolsas con las muestras reducidas
d.Trasladó de los remanentes a las rumas correspondientes
a. Se verificó data de etiquetas (Lotes, pesos y calidad)
Verificación de la b. Sellado de conformidad
14 determinación de humedad y
sobres de calidad c.Se solicitó los reportes oficiales de humedad
d.Actualizó reporte y envió a oficina
a. Gestionó los pases de muestreo
15 Envío de muestras gruesas
b. Se solicitó la colocación de los precintos a las bolsas a envió (3)
a. Gestionó los pases de los sobres de calidad
16 Envío de sobres de calidad
b. Retiró los sobres de calidad del laboratorio de depósito (3)
a. Determinó la humedad oficial
17 Determinación de humedad
b. Elaboró el reporte oficial de humedades
a. Se verificó el lugar de almacenamiento del concentrado
b. Se verificó las condiciones del concentrado para ser manipulado
c. Se recepcionó los datos de tara de los camiones
18 Inspección visual de Ruma d.Se verificó que los camiones se encuentren limpios y vacíos
e. Se verificó la carga del concentrado en los camiones
f. Se solicitó la guía de remisión
g. Colocó los precintos de acuerdo a guía de remisión
a. Se verificó el estado del concentrado en ruma - Seco
b. Se verificó el estado del concentrado en ruma - Húmedo
Muestreo humedad y calidad -
19 c. Realizó el muestreo para TML en la ruma
TML
d. Identificó las bolsas de muestreo
e. Se verificó su traslado a la sala de preparación
a. Preparó el contenedor con medidas conocidas
Determinación del factor de
20 b. Determinó la cifra que expresa la cantidad de metros cúbicos que
estiba
ocupará una tonelada métrica de carga
a. Preparó la prueba preliminar
b. Llenó el molde en el plato de pruebas
c.Comprimió la muestra de prueba
Determinación del punto de
21 d.Separó la muestra del molde
fluidez
e. Ejecutó la prueba preliminar.
f. Identificó el estado de fluidización
g. Determinó el punto de fluidez en la prueba principal
a. Determinó la humedad del concentrado
Determinacion del límite de
22 b. Determinó el punto de fluidez
humedad transportable
c.Envió el reporte de resultados a oficina
a. Elaboró el reporte TML
23 Generar certificado TML
b. Generó una copia oficial para el capitán del barco
a. Se coordinó con Agencia Naviera
Autorización de ingreso a b. Se coordinó con Agencia Marítima
24
muelle - Carta a Capitania c.Se coordinó con Agencia de Estiba
d. Adjuntó SCTR y documentación del personal asignado
155

a. Se verificó las condiciones del bunker - limpio
b. Se verificó la carga de la ruma correcta a la faja transportadora
Traslado y arrumaje en bunker c.Registró el peso de salida del depósito (registro faja transportadora)
o cocha (construcción
25
destinada para almacenar el d.Se verificó el almacenamiento en el bunker específico
concentrado)
e. Registró el tiempo de inicio (depósito) y fin (llegada al bunker) del
traslado
f.Registró tiempos de paralización
a.Se verificó las proporciones del blend (en ruma o antes de la carga a
26 Verificación del blend la faja)
b. Se verificó el homogenizado del blend
a. Se verificó el arribo de la nave al terminal portuario de Callao
b. Se verificó el atraque de la nave al puerto
27 Operaciones en puerto c.Se verificó la apertura de bodegas/estiba de contenedores
d.Se verificó el estado de las bodegas/superficies (desperfectos y
contaminación)
a. Se verificó la carga del concentrado en el bunker a la faja Tripper
b. Se verificó el llenado de la bodega correcta a través de la boquilla del
Shiploader
c.Registró los pesos de salida de la boquilla del Shiploader (cargador de
bodegas de naves)
28 Carga de bodegas d.Se verificó el almacenamiento correcto en la bodega
e. Registró el tiempo de inicio (bunker) y fin (bodega) del embarque
f. Se verificó barredura del bunker o cocha
g. Se verificó el sellado o cierre de la bodega cargada (en algunos
casos precinto)
h. Elaboró el reporte de operaciones de embarque
Draft Survey o inspección de a. Determinó el calado de la nave antes de la carga
calados (inspección para
29 b. Determinó el calado de la nave después de la carga
determinar la cantidad de carga
embarcada o desembarcada) c. Determinó el peso de la carga para efectos de comprobación
a. Realizó la medición topográfica de la ruma
b. Tomó el volumen de todo el concentrado
c. Realizó muestreo en forma de "W"
d.Envió de muestras gruesas a laboratorio
Determinación de la dimensión e. Realizó la medición de la densidad en laboratorio
30
de la ruma (depósito y mina) f. Realizó la medición de cochas
g. Liquidó los pesos totales
h. Generó el reporte de inventario final
i. Se coordinó finalmente con el supervisor o jefe de guardia de planta
para la conformidad
a. Se recepcionó las muestras
b. Se verificó el estado de las muestras recibidas
Preparación de Compósito por c.Preparó las etiquetas de sobres de calidad
31
Calidad y/o Lotes d.Preparó la muestra para los sobres
e. Lacró, selló y firmó como demostración de conformidad
f. Almacenó los sobres
a. Realizo la recepción de vagones para conocer las calidades
b. Espero el pedido para el deposito correspondiente
c.Revisó guía y cortó los precintos
d. Lotizó
e. Se recepcionó el peso bruto
32 Ferrovías f. Se coordinó con el personal en depósito la llegada de vagones
g. Se verificó descargue del vagón
h. Se verificó y/o realizó el muestreo
i. Se verificó que se lleve a la ruma correspondiente
j. Comunicación con ferrovías para el destare
k. Elaboró el reporte diario
156

a. Se Recepcionó las Big Bags de planta
b. Desató y revisó las condiciones del concentrado
c. Realizó el muestreo de humedad y calidad para cada Big Bags
(encima del camión)
d. Amarró y/o colocó precinto de seguridad
e. Trasladó las muestras a la sala de preparación
33 Embarque en Big Bag (5)
f. Se verificó la descarga de las Big Bags a las parihuelas o paletas
g. Se verificó la colocación de zunchos alrededor de las Big Bags
h. Se recepcionó datos del contendor (número y tara)
i. Se verificó llenado de las Big Bags al contenedor
j. Se verificó la colocación del precinto de aduanas o cualquier agente
k. Elaboró el reporte diario para Embarques en Big Bags
a. Ubicó la ruma correcta
b. Se recepcionó los contenedores en mina
c. Se recepcionó datos del número del contenedor
d.Se verificó pesaje del contenedor - tara
e. Se verificó la carga al contenedor
f. Realizó el muestreo de humedad y calidad
Embarque en contenedores a
34 g. Traslado de muestras al laboratorio para reducirlas
granel
h. Embolsó y codificó 4 contra-muestras (6)
i. Se recepcionó datos de peso bruto
j. Verificación del cerrado del contenedor
k.Se verificó colocación de precintos aduana
l.Colocó el precinto de JR
m.Elaboró reporte diario para embarque de contenedores a granel
a. Codificó las muestras gruesas
Almacenamiento de muestras b.Colocó y dispuso las muestras en el almacén
35
gruesas cd.Trasladó las muestras de acuerdo a especificaciones del cliente
d.Trasladó las muestras a almacén Chilca o las eliminó
a. Codificó los sobres de calidad
Almacenamiento de sobres de b.Colocó y dispuso los sobres de calidad en el almacén
36
calidad c.Trasladó los sobres de acuerdo a especificaciones del cliente
d. Eliminó o envío al cliente (disposición final)
a. Preparó las etiquetas de sobres de calidad
Elaboración de sobres de b. Preparó la muestra para los sobres
37
calidad c.Lacró, selló y firmó como demostración de conformidad
d. Almacenó los sobres
a. Ubicó el sobre de calidad en el almacén
b. Preparó carta al cliente/tercero
Envío de sobres de calidad al
38 c. Gestionó Solicitud de Distribución Logística SDL
cliente/tercero/dirimencia/exterior
d.Preparó guía de remisión local/Courier
e. Comunicó al cliente el envío
a. Se solicitó/Elaboró nota de romaneo al jefe de muestrería o de
concentrados
Elaboración de notas de b. Recogió las notas de romaneo
39
romaneo (7)
c.Se verificó pesos y humedades
d. Sellado de conformidad JR
a. Adjuntó toda la documentación (tickets, notas de romaneo, etc.)
Elaboración de informe final de
40 b. Elaboró el informe final
operaciones
c.Entregó el informe a comercial
157

a. Se verificó el arribo y atraque de la nave al puerto destino
b. Se verificó la apertura de bodegas/avistamiento de contenedores
c.Se verificó número de precintos
d.Se verificó la descarga de las bodegas/contenedores
Operaciones en destino:
41 e. Se verificó la carga del concentrado/big bag a los camiones/paletas
Desembarques
f. Se recepcionó peso bruto
g. Se verificó la descarga de los camiones/paletas
h. Realizó el muestreo camión por camión/cada big bag
i. Se verificó el traslado de las muestras a la sala de preparación
a. Realizó el muestreo en la carga (3 incrementos por palada y 3 en la
ruma)
Muestreo humedad y calidad - b. Realizó el muestreo en la descarga (20 incrementos)
42
Traslado/Repeso
c. Identificó las bolsas de muestreo
d.Se verificó su traslado a la sala de preparación
Anexo 2. Almacén de muestras (Ex ante)

158
Anexo 3. Guía de Remisión
Anexo 4. Ticket de balanza

159
Anexo 5. Operaciones en depósito

160
Anexo 6. Separatas para capacitación

161
162
163
Anexo 7. Capacitaciones
Anexo 8. MOF – Matriculadora de muestras
1.- RESUMEN DEL CARGO
Recibir y matricular las muestras en nuestro sistema de información integral

“HAT SYSTEM”, según los requerimientos de los ensayos solicitados por el cliente
para el laboratorio de Minerales.
2.- FUNCIONES
1. Recepción de las muestras con las órdenes de servicio e instrucciones

correspondientes en la carta del cliente.
2. Verificar el estado de las muestras, en caso de que estén deterioradas avisar
de inmediato a los Coordinadores Comerciales.
164
3. Identificar e ingresar los datos de las muestras en el sistema de información

integral “HAT SYSTEM”.
4. Generar el formato “Matricula de Orden de Servicio” (MOS) en el HAT que no
es mas que matricular las muestras según los análisis pedidos por el cliente.
5. Entregar las muestras al Preparador de Muestras junto con el formato (MOS) y
registrar el hecho en el “Cuaderno de Control”
6. Cuando las muestras ya están preparadas, el Preparador de Muestras entrega
el formato (MOS) y se registra el hecho en el “Cuaderno de Control”
7. Controlar si ingresó información para poder matricular las muestras
pendientes por dirimencia, por falta de instrucción o por diferencias en los
datos
8. Al culminar el día, se completa el registro en Excel “Relación de Informe” con
el registro de todas las muestras que ingresaron ese día.
9. Al culminar el día, también se entregan todas las cartas de los clientes al
Asistente de Laboratorio para que las revise.
10. En caso de ausencia, es reemplazada por el Supervisor de Recepción y
Matricula de Muestras.
11. Realizar otras funciones inherentes a su cargo.
3.- LÍNEAS DE DEPENDENCIA
Reporta al: Supervisor de recepción y preparación de muestras
4.- PERFIL DE LA MATRICULADORA DE MUESTRA
Grado académico mínimo:

Egresado de secundaria o técnico químico
Experiencia mínima:
No indispensable
5.- SEGURIDAD EN MANEJO DE MUESTRAS
Debido al grado de contaminación de los concentrados, el personal de

recepción deberá portar lo siguiente:
 Mandil blanco de laboratorio

 Guantes de látex
 Respirador con filtros de polvo (1 con cambio de filtros cada 6 meses)
 Lentes de protección
165
Anexo 9. Procedimiento de uso de EPP
1. OBJETIVOS
Establecer el procedimiento que brinde las indicaciones a seguir con el
mantenimiento, almacenamiento y el uso de equipo de protección personal en los
diversos depósitos de concentrados para que de esta manera se pueda garantizar
la protección y salud de nuestro personal.
2. ALCANCE
A todo el personal involucrado en las diversas operaciones de inspección
de concentrados en los depósitos.
3. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad del Supervisor de Inspecciones en campo cumplir y
hacer cumplir dicho procedimiento al personal asignado a las operaciones en
depósito.
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 ISO 9001: 2008, Sistemas de Gestión de la calidad-Requisitos. Ítem 7.5.1
 Reglamento de Ley 29783 – Ley de Seguridad y Salud en el trabajo. DS
005-2012 TR.
 DS 055-2010 EM – Ley de Seguridad y Salud ocupacional y otras medidas
complementarias en minería.
5. DEFINICIONES
 Equipo de protección personal (EPP): Equipos e instrumentos diseñados
para minimizar la exposición de los empleados a los riesgos potenciales
existentes en el lugar de trabajo: cascos, lentes de seguridad, orejeras o
tapones, guantes de jebe o cuero, mameluco, zapatos de seguridad,
respiradores, entre otros.
 Análisis de Riegos: Evaluación de los peligros potenciales que podrían estar
asociados a la realización de un trabajo o actividad.
166
6. RIESGOS
 Contaminación del suelo por derrame de concentrados.
 Lesión por condiciones inadecuadas del lugar.
 Lesión por choque de mala maniobra de volquetes/vagones.
 Enfermedad ocupacional debido a polución del polvo concentrado.
 Enfermedades ocupacionales debidas a la no aplicación de ergonomía en el
lugar de trabajo.
7. EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL UTILIZADOS EN DEPÓSITO

 Mameluco (2)
 Casco de seguridad (1)
 Botas de seguridad (1)
 Guantes de Jebe y/o cuero
 Respirador con filtros de polvo (1 con cambio de filtros cada 6 meses)
 Tapón de oídos (1)
 Lentes de protección (1)
 Cortavientos (1)
 Chaleco (2)
167
Anexo 10. Manual de Inspección para ingreso por WEB

168
169
170
171
172
173

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FACULTAD DE INGENIERÍA

Ingeniería Industrial y Comercial

PROPUESTA DE MEJORA EN LOS PROCESOS DE

Tesis para optar el Título Profesional de

CAROLINA ALEJANDRA FLOR SANDOVAL

Ing. Liliana Rosalinda Agustini Paredes

Lima - Perú, 2017

Identificación del Problema 13

Área de Laboratorio y QA/QC 15

La Productividad del área de Recepción 15

Formulación del Problema 25

Sistematización de los procesos 25

Trazabilidad de las muestras 25

Estado del Arte 36

Diagrama de Actividades del Proceso (DAP) 45

Ley 29783 – Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 52

Principales rubros de producción/servicio 63

Unidad de Negocio: Minería 64

Procesos del área Comercial que impactan en Inspecciones y Recepción 67

Solicitud de Servicio de Inspección 67

Muestra Poblacional 103

INSTRUMENTOS Y TÉCNICAS 107

PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS DE ANÁLISIS 109

Métodos de análisis 110

Desarrollo OM1 113

Desarrollo OM2 116

Desarrollo OM3 119

Análisis de resultados 121

Tabla 1: Cuadro comparativo de recepción de muestras 18

Tabla 2: Tiempos de duración (días) de las muestras en recepción - 2015 19

Tabla 3: Retraso en entrega de muestras al laboratorio de compañías 23

Tabla 4: Simbología ISO 44

Tabla 5: Formulario para la aplicación del Método Guerchet 53

Tabla 6: Reporte Diario de Inspecciones 72

Tabla 7: Tiempos empleados en dictado de reportes diarios 73

Tabla 8: Compañías mineras de servicio de Inspecciones Los Minerales SAC 74

Tabla 9: Procesos del área de recepción 84

Tabla 10: Población registrada 2015-2016 103

Tabla 11: Marco muestral de la investigación 2015 104

Tabla 12: Frecuencia estadística de registro deficiente de muestras 112

Tabla 13: Oportunidades de mejora (OM) identificadas en el caso de estudio. 113

Tabla 14: Costo de sistematización de depósitos 114

Tabla 15: Gantt de implementación OM1 115

Tabla 16: Promedio de camiones/vagones por día 115

Tabla 17: Servicios para las muestras de inspecciones 117

Tabla 18: Costo de sistematización de etiquetado de muestras 120

Tabla 19: Análisis de rotación de muestras después de la implementación 121

Tabla 20: Análisis de actualización de informes 122

Tabla 21: Análisis de información para la trazabilidad 123

Tabla 22: MARCO LOGICO - Sistematización de los procesos de Inspecciones 127

Tabla 23: MARCO LOGICO - Sistematización del proceso de envío y recepción de

Tabla 24: Matriz de ingreso de muestras 133

Tabla 25: Matriz de muestras 134

Tabla 26: Operaciones detalladas en la cadena de recepción 137

Tabla 27: Método Guerchet para determinar el área de inspecciones 139

Tabla 28: Formatos para el registro de Servicios de Inspección 143

Tabla 29: DAP de operaciones de recepción propuesto 146

Figura 1: El macro proceso de la organización 14

Figura 2: Relación de muestras de inspecciones vs comercial 16

Figura 3: Cantidad de muestras matriculadas año 2014-2015 17

Figura 4: Variación de cantidad de muestras año 2014 vs 2015 17

Figura 5: Porcentaje de muestras entregadas en base a rangos - 2015 19

Figura 6: Promedio de muestras recibidas 2015 proveniente de los depósitos 20