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MG-DIRGEN-03
Septiembre 2016
Dirección General
Aprobado Mediante Acuerdo COMERI/4ª SO/04/2016, por el H. Comité de Mejora Regulatoria Interna en
su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
1. Introducción .......................................................................................................................................... 1
2. Propósito ................................................................................................................................................ 1
3. Alcance ................................................................................................................................................. 1
4. Políticas .................................................................................................................................................. 1
4.1. Elaboración y Control de Documentos ................................................................................... 1
4.2. Control de los Registros ............................................................................................................... 6
4.3. Auditorías Internas de Calidad .................................................................................................. 6
4.4. Control de Producto No Conforme .......................................................................................... 8
4.5. Acciones Correctivas .................................................................................................................. 9
4.6. Acciones Preventivas .................................................................................................................. 9
5. Requisitos ............................................................................................................................................... 9
6. Diagrama de flujo .............................................................................................................................. 10
6.1. Elaboración y Control de Documentos ................................................................................. 10
6.2. Control de los registros .............................................................................................................. 11
6.3. Auditorías Internas de Calidad ................................................................................................ 12
6.4. Control de Producto o Servicio No Conforme ..................................................................... 13
6.5. Acciones Correctivas ................................................................................................................ 14
6.6. Acciones Preventivas ................................................................................................................ 15
7. Descripción del procedimiento ...................................................................................................... 16
7.1. Elaboración y Control de los Documentos ........................................................................... 16
7.2. Control de los Registros ............................................................................................................. 18
7.3. Auditorías Internas de Calidad ................................................................................................ 19
7.4. Control de Producto/Servicio No Conforme (PSNC) .......................................................... 24
7.5. Acciones Correctivas ................................................................................................................ 26
7.6. Acciones Preventivas ................................................................................................................ 28
8. Documentos de Referencia. ........................................................................................................... 30
9. Registros ............................................................................................................................................... 30
10. Glosario ............................................................................................................................................. 30
11. Anexos .............................................................................................................................................. 32
12. Control de Cambios ....................................................................................................................... 33
13. Transitorios ........................................................................................................................................ 33
Código :
MG-DIRGEN-03
Manual de Procedimientos de Revisión :
Gestión del SGC 0
Página:
1 de 33
1. Introducción
2. Propósito
3. Alcance
4. Políticas
Código :
Revisión :
Nombre del Documento
Página:
pág de págs
TABLA 1
CÓDIGO INTERPRETACIÓN
NOMENCLATURA POR DIRECCIÓN GENERAL Y ADJUNTA
DIRGEN Dirección General
DGAPDE Dirección General Adjunta de Promoción y Desarrollo
DGAOSU Dirección General Adjunta de Operación y Servicios a Usuarios
DGAAFI Dirección General Adjunta de Administración y Finanzas
NOMENCLATURA POR DIRECCIÓN
DAPAPS Dirección de Promoción y Apoyo a Prestadores de Servicios
DAACER Dirección de Acreditación y Certificación
DAMCCA Dirección de Mercadeo, Comunicación y Canales de Atención
DAADMI Dirección de Administración
DAPPFI Dirección de Planeación, Presupuesto y Finanzas
NOMENCLATURA POR SUBDIRECCIÓN
SDPPS Subdirección de Promoción para Prestadores de Servicios
SDCER Subdirección de Certificación
SDTDS Subdirección de Tecnología y Desarrollo de Sistemas
SDRMS Subdirección de Recursos Materiales y Servicios Generales
SDRHU Subdirección de Recursos Humanos
NOMENCLATURA POR DOCUMENTO EJEMPLO
MC Manual de Calidad MC-DIRGEN-01
MP Manual de Mapas de Proceso MP-DIRGEN-02
MG Manual de Procedimientos de MG-DIRGEN-03
Gestión
MO Manual de Procedimientos MO-DGAOSU-03
Operativos
F Formato F01-DGAOSU-01
ORG Organigrama ORG-DIRGEN-01
OF No. Oficio Of No.: SDTDS-01-2016
4.1.11. La estructura del contenido de cada tipo de documento debe ser como se
indica en la Tabla 2 (excepto formatos):
TABLA 2
TIPO DE DOCUMENTO ESTRUCTURA
Portada
Índice
1. Introducción
2. Objeto y Alcance del SGC
Manual de Calidad 3. Definiciones
4. Capítulo 4
5. Capítulo 5
6. Capítulo 6
7. Capítulo 7
8. Capítulo 8
Portada
Índice
1. Introducción
2. Propósito
3. Alcance
Manual de Mapas de Proceso 4. Políticas
5. Mapas de Proceso
6. Documentos de Referencia
7. Glosario
8. Control de Cambios
9. Transitorios
Portada
Índice
1. Introducción
2. Propósito
3. Alcance
4. Políticas
Manual de Procedimientos de Gestión 5. Requisitos
6. Diagrama de Flujo
Manual de Procedimientos Operativos
7. Descripción del Procedimiento
8. Documentos de Referencia
9. Registros
10. Glosario
11. Anexos
12. Control de Cambios
13. Transitorios
4.1.14. Todos los documentos, a excepción de los formatos, deben contener como pie
de página la leyenda del COMERI que mencione: la aprobación, el número de
acuerdo, el nombre del comité, el número de sesión, si es ordinaria o
extraordinaria y la fecha en que se celebró tal sesión; por ejemplo: “Aprobado
Mediante Acuerdo COMERI/1ª SE/05/2016, por el H. Comité de Mejora
Regulatoria Interna en su Primera Sesión, celebrada el 25 de febrero de 2016.”
4.1.15. La documentación debe estar en medio electrónico y solamente se
conservará una impresión, la cual deberá contener en original las firmas de
quien Elaboró, de quien Revisó y la del Director(a) General como facultado
para su emisión.
4.1.16. El área designada como Enlace para la Simplificación Regulatoria, publica y
mantiene la documentación vigente en la página de Internet en la liga
Normateca, de tal manera que cualquier revisión previa, será considerada
como abrogada. No es necesario que los documentos ubicados en la intranet
cuenten con las firmas del punto anterior.
4.1.17. Si por alguna razón es necesario conservar una revisión anterior de cualquier
documento, este debe contener la leyenda “ABROGADO” en cada una de sus
páginas.
4.1.18. El préstamo o entrega de cualquier documento del SGC, a personal externo
debe contener la leyenda “Copia No Controlada”, en cada una de sus
páginas.
4.1.19. Toda vez que un documento haya sido publicado, el Director(a) de Área o
dueño(a) del proceso es responsable de implementarlo con todos los
involucrados.
4.1.20. Es responsabilidad de la Dirección General Adjunta de la que se deriva algún
documento, resguardarlo en original impreso con firma.
4.1.21. Es responsabilidad del Director(a) de Asuntos Jurídicos resguardar los
documentos en formato electrónico.
ESTADO
La detección de una o más no conformidades mayores para un mismo
proceso o actividad.
La detección de 3 o más no conformidades menores para un mismo proceso o
actividad.
El informe de la existencia de 2 o más acciones correctivas o preventivas para
un mismo proceso, siempre y cuando sean registradas dentro del periodo
previo a la auditoría en cuestión.
La madurez del Sistema de Gestión de Calidad, es decir, el tiempo en que el
personal involucrado en el sistema perfecciona la aplicación de sus
procedimientos.
IMPORTANCIA
Para el proceso y actividades que están relacionados con la Operación del
CONOCER y que se encuentran dentro del alcance del SGC; es decir, aquellos
que están controlados por la sección 7 del Manual de Calidad.
Ante la existencia de un caso descrito en los incisos anteriores, se deberá
adicionar una auditoría específica de los requisitos y a los procesos aplicables,
tres meses después a la detección de las no conformidades.
Para las actividades o áreas que durante el año en curso no hayan generado
alguna no conformidad o producto no conforme, de tal modo que no
requieran su programación adicional por estado, se deben considerar por lo
menos para una siguiente auditoría dentro del programa anual.
5. Requisitos
No aplica.
6. Diagrama de flujo
Director(a) General
Involucrados con el Comité de Mejora Director(a) de Asuntos
Adjunto(a) o Comité de Calidad
Nuevo Documento. Regulatoria Interna Jurídicos
Director(a) de Área.
Inicio
1
Determina la
necesidad
de elaborar
un
documento
2 3
Revisa el
Revisan los
Comité de
involucrados
Calidad
4
Revisa y
¿El documento
SI aprueba el
es autorizado?
5 COMERI 5
Publica el Publica el
nuevo nuevo
documento documento
SI
6 6
¿El documento
Controla los SI Controla los
es aprobado?
documentos documentos
(impreso) (electrónico)
7 NO
Controla
Cambios
8
Controla
documentos NO
externos
Fin
9
Controla
documentos
abrogados
Fase
Inicio
11 22
Determina los
Los Protege
registros
33
Almacena
44
Recupera
66 55
Controla los
Retiene
Registros
77
Disposición
de los
registros
Fin
Fase
Director General
Representante de la
Equipo Auditor Auditor Líder Auditor Líder Adjunto o Director de
Dirección
Área
22 10
10
11
33 11
11
Planifica la Elabora listas Da
auditoría de seguimiento
verificación a acciones
44
Informa de la
auditoría 12
12
Presenta
Estado de las
acciones
55
Inicia la
Auditoría
66
Fin
Ejecuta la
auditoría
77
Retroalimen-
tación del
equipo
auditor
88
Concluye
auditoría
99
Elabora
Informe de
Auditoría
A
Fase
Representante de la
Todo el Personal Director de Área
Dirección
Inicio
1
1
Detecta
producto no
conforme
2
2
Identifica el
producto/
servicio no
conforme
3
3 4
4
5
5
Dispone de
la no
conformidad
6
6
NO Inspecciona
nuevamente
7
7
Determina si
¿La acción
requiere
tomada es SI
Solicitud de
efectiva?
Acción.
8
8
¿Se requiere
Realiza
tratamiento de
Acción SI
acción
Correctiva
correctiva?
7.5 NO
Fin
Fase
3. Los Almacena. 3.1. Almacena los registros pudiendo utilizar Todo el Personal
libreros, gavetas, cajas, archiveros y cualquier
otro medio que sostenga la conservación
incluyendo las condiciones ambientales,
asegurando siempre la fácil recuperación de
éstos.
8. Documentos de Referencia.
DOCUMENTO CÓDIGO
9. Registros
10. Glosario
SIGLAS SIGNIFICADO
COMERI Comité de Mejora Regulatoria Interna.
CONOCER Consejo Nacional de Normalización y Certificación de Competencias
Laborales.
ISO Organización Internacional de Normalización (International Organization
for Standardization)
PSNC Producto/servicio no conforme
RD Representante de la Dirección
SGC Sistema de Gestión de la Calidad
PALABRA SIGNIFICADO
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa raíz de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable; previo análisis de la no
conformidad y sus causas.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable; previo análisis de la no
conformidad potencial y sus causas.
Alcance de la Extensión y límites de una auditoría.
auditoría:
Auditado: Organización que es auditada.
Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para
llevar a cabo una auditoría.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
Cliente de la Organización o persona que solicita una auditoría.
auditoría:
Competencia: Atributos personales y aptitud demostrados para aplicar conocimientos y
<auditoría> habilidades.
Conclusiones de la Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras
auditoría: considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, manuales, procedimientos o requisitos.
Documento Documento cuya validez y actualización se identifica por medio de su
controlado: incorporación y difusión en el repositorio electrónico de la organización.
Es un ejemplar de un documento registrado en el F01-DIRGEN-03 “Lista
de Control de Documentos”
Documento de origen Son aquellos que sirven de referencia o base para llevar a cabo las
externo: actividades operativas que desempeña el personal. Por ejemplo: Leyes,
normas, reglamentos y códigos gubernamentales, la norma ISO-
9001:2008, etc.
Documento de origen Son aquellos que elabora el personal para documentar el Sistema de
interno: Gestión de la Calidad. (Manual, Procedimientos, Instrucciones de
Trabajo, Formatos, etc.)
Documento: Información y su medio de soporte. (Papel, disco magnético, óptico o
electrónico, fotografía, muestra patrón o una combinación de éstos)
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
Evidencia de la Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
auditoría: pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
11. Anexos
NÚMERO DENOMINACIÓN
I Lista de Control de documentos
II Lista de Control de los Registros
III Programa Anual de Auditorías
IV Plan de Auditoría
V Lista de Verificación
VI Informe de Auditoría
VII Producto o Servicio No Conforme
VIII Solicitud de Acción
Autorizaciones
Elaboró Revisó
Rúbrica Rúbrica
13. Transitorios
Con fundamento en el artículo 18, fracción III del Estatuto Orgánico del Consejo Nacional de
Normalización y Certificación de Competencias Laborales (CONOCER) y considerando la
aprobación por el H. Comité de Mejora Regulatoria Interna mediante acuerdo
COMERI/4ªSO/04/2016, en su 4ª sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016, he
tenido a bien emitir el presente:
Rúbrica
______________________________________
Dr. Alberto Almaguer Rocha
Director General del CONOCER
Ciudad de México, a 01 de diciembre de 2016
Código :
F01-DIRGEN-03
Revisión :
Lista de Control de Documentos 0
Página:
1 de 1
FORMATO
ACUERDO
CÓDIGO NOMBRE No. FECHA DE PERSONA QUE LO CUSTODIA
COMERI
REVISIÓN EMISIÓN
DOCUMENTOS EXTERNOS
Elaboró: Observaciones:
Nombre y Firma
Autorizó
Nombre y Firma
Anexos
Código :
F02-DIRGEN-03
Revisión :
Lista de Control de los Registros 0
Página:
1 de 1
AREA: FECHA:
FORMATO
ELECTRÓNICO
TIEMPO DE DISPOSICIÓN
REVISIÓN
CÓDIGO NOMBRE RESPONSABLE DE SU CUSTODIA
PAPEL
RETENCIÓN FINAL
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Elaboró: Observaciones:
Nombre y Firma
Autorizó:
Nombre y Firma
Anexos
Código :
F03-DIRGEN-03
Revisión :
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 0
Página:
1 de 1
OBJETIVO: ALCANCE:
AÑO QUE APLICA : AUDITORÍA No.
MES
EVENTO
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE FECHA PLANEADA
PLANEACIÓN DE LA
AUDITORÍA
PREPARACIÓN DEL PLAN DE
AUDITORÍA
AUDITORÍA EN SITIO:
(procesos y actividades)
PREPARACIÓN DEL
INFORME DE AUDITORÍA
SEGUIMIENTO Y CIERRE
DE LA AUDITORÍA
Código :
F05-DIRGEN-03
Revisión :
Lista de Verificación 0
Página:
1 de 1
FECHA DE AUDITORÍA
DATOS
ÁREA PROCESO/ACTIVIDAD REQUISITO ISO 9001
AUDITORÍA EN SITIO
CALIFICACIÓN
No. FASE PREGUNTAS EVIDENCIA Y HALLAZGOS DE AUDITORÍA (Cumple/ No
cumple)
1 PLANEAR
¿Cuáles son las entradas y el resultado del
proceso?
¿Cuál es la evidencia?
2 HACER
4 ACTUAR
NOTAS:
Anexos
Anexos
Código :
F07-DIRGEN-03
Revisión :
Producto o Servicio No Conforme 0
Página:
1 de 1
Fecha: Folio:
Proceso/Actividad/Área que incumple :
Descripción de la No Conformidad:
Código :
F08-DIRGEN-03
Correctiva Preventiva
Análisis de causas:
Anote la causa o causas raíz encontradas Fecha:
10