CRIMINALÍSTICA

Dr. Delforgd Cesar Mendoza Humpiri

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1. IMPORTANCIA DE LA CRIMINALÍSTICA
• La criminalística cobra gran importancia y trascendencia,
constituyéndose en la piedra angular de la investigación científica
del delito y de la determinación del delincuente.
• La búsqueda de la verdad a través de la aplicación del método
científico.
• El descubrimiento de la verdad ha sido por siempre uno de los
principales objetivos de los investigadores en todo el mundo y en las
mas diversas y variadas profesiones, sin embargo, para la policía ha
resultado ser una de sus funciones primordiales.
• La investigación del delito en la época contemporánea es una
actividad caracterizada por una cada vez mayor sofisticación y
especialización. La figura clásica de los detectives respaldados en su
instinto y la buena suerte se ha ido quedando atrás para ser
sustituidos por personal profesionalizado, con formación científica
que, más que en el instinto, pone toda su confianza en la ciencia, el
método y una amplia gama de técnicas y estandarizaciones.
• La transición al sistema de justicia acusatorio está obligando a poner
el máximo detalle en temas como el de la investigación policial
científica, la cadena de custodia y el tratamiento adecuado del lugar
de los hechos y de los indicios recolectados en éste.
• En la realidad de la investigación policial puede considerarse que se ha
avanzado ampliamente en la utilización de protocolos científicos
adecuados para el tratamiento de las escenas del crimen y de los
hallazgos; sin embargo, no ha sido inusual que se presenten problemas
derivados todavía de la mala capacitación del personal de campo.
• Por ejemplo, sucede que se dé la contaminación de la escena por una
deficiente protección del sitio, que no logra evitar que entren personas
no autorizadas. Asimismo, en ocasiones los registros son insuficientes,
hay escasas fotografías o se da el uso de técnicas incorrectas para la
manipulación, recolección y empaque de la evidencia. Son malas
prácticas que se van superando paulatinamente, y que se espera sean,
en breve término, cosa del pasado.
• Los avances científicos, y la aplicación de la metodología conveniente,
son cuestiones fundamentales que hoy en día permiten resolver
interrogantes sobre la identificación de los participantes en ilícitos
que antes resultaban simplemente misterios. Es común escuchar
entre los especialistas de estas disciplinas científicas que ya no
puede hablarse de que exista un “crimen perfecto”, sino de
investigaciones incompletas o deficientes. La base de la
investigación criminalística es el “principio de transferencia” según el
cual se presupone que el participante en la escena del crimen
siempre habrá dejado algún indicio; depende del olfato y habilidad
del perito hallarlo y leer en él datos que le permitan identificar al
sujeto que estuvo ahí.
• “derecho a la verdad”, un concepto de evolución reciente en el sistema interamericano de derechos humanos, y que según ha
entendido la Corte Interamericana, es el derecho de las familias a conocer la suerte de sus seres queridos cuando éstos padecen
actos graves de violaciones de sus derechos fundamentales, como la desaparición forzada. El derecho a la verdad corresponde a
las víctimas, a sus familiares y también a la sociedad en general. (Importancia de la criminalística, Publicado el 16 de abril de
2018 Roberto Carlos Fonseca Luján Profesor de la Facultad de Derecho de la UNAM,) ejemplo en Perú . LA MASACRE DE
LUCANAMARCA (1983) http://www.cverdad.org.pe/ifinal/pdf/TOMO%20VII/Casos%20Ilustrativos-UIE/2.6.%20LUCANAMARCA.pdf, y en mexico la
“masacre de Ayotzinapa” https://es.wikipedia.org/wiki/Desaparici%C3%B3n_forzada_de_Iguala_de_2014
2. DEFINICIÓN.-
Definición.-
Hans Gross.- El arte de la instrucción judicial fundada en el estudio del
hombre criminal y los métodos científicos de descubrir y apreciar las
pruebas.
Según los profesores Leopoldo Lopez Gomez y Juan Antonio Gisbert
Calabuig, en el tratado de Medicina Legal, la definen : “El estudio de las
técnicas médicas y biológicas, usadas en la investigación criminal
sobre las huellas y los objetos de los hechos delictuosos”

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• El Manual de Criminalística de la PNP (2006: 2), define a la
Criminalística como “La disciplina técnico científica, jurídica y
metodológica que integra las diferentes áreas del saber científico
aplicables a la investigación del delito, a fin de establecer por el
estudio y/o análisis de los indicios o evidencias, el móvil, las
pruebas, las circunstancias y los medios empleados para su
ejecución, así como la identificación del autor o autores”.

“Su importancia radica en la contribución al

esclarecimiento de la verdad en la investigación del delito”

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2. HISTORIA DE LA CRIMINALÍSTICA
• La evolución de la criminalística surge como consecuencia de la
búsqueda de la verdad a través de los medios de prueba. En un
comienzo fueron revelados por el “juicio divino” o el “dedo de Dios”
– las ordalías y el duelo- para pasar más adelante por la “confesión”,
considerada la reina de las pruebas con toda la secuela de abusos y
torturas para su aplicación; luego aparece la prueba “testimonial”,
que se mantuvo por siglos dio origen a muchos errores judiciales- se
acude al “indicio”, conocido por el hombre primitivo, que era capaz
de seguir por las huellas de pisadas de las bestias para encontrarlas.

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• La ciencia forense de manera empírica existe desde hace siglos- caso
de Rey Salomón - Psicología Forense.
• Una de la primeras disciplinas o técnicas precursoras de la
criminalística fue lo que se conoce como dactiloscopia.
• Los cirujanos Herofilo y Erasistrado de Alejandría siglo III a JC,
llevaron a cabo la primera autopsia o examen post mortem.
• Al romano Antistio, se le atribuye la primacía de haber realizado un
rudimentario examen post mortem en el cadáver de Julio Cesar,
observo 23 heridas de uña y anuncio que solamente una, atravesaba
el corazón.

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• El medio Grecoromano Claudio Galeno años 130 a 200. primer
autentico patólogo forense, - relaciono los síntomas externos de un
paciente con los signos interiores de su cuerpo después de la muerte.

• Mondino dei Liucci, de Roma, en 1312. cuando la iglesia se oponía a

la disección anatómica, realizo la primera autopsia publica de un
cadáver humano.

• El francés Ambroise Pare XVI, a quien se le atribuye la paternidad de

la Medicina Legal – hizo un estudio detallado de los órganos vitales-

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• El cirujano Thomas Bartholinus, concibió lo que debía ser la “primera
prueba científica de la medicina forense” – el único sistema de decir
si un niño había nacido vivo o no , era examinar su los pulmones
contenían aire.
• El Dr. Boucher, se ocupo de la Balística Forense.
• En 1810, Henri, Jefe de la recién fundada Surete de Francia,
enfrentando con una gran ola de criminalidad-nombra a un osado
criminal Eugene Vidoq, su brazo derecho, quien enseño a la policía a
ponerse en el lugar del criminal y a seguir su pista mediante el uso
de la inteligencia en lugar de andar detrás de el. – enseño a
memorizar la características morfológicas de los rostros y otras
partes del cuerpo de los criminales para poder reconocerlos
inmediatamente.

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• Cesar Lombroso que en 1864, propugna el método antropológico
como medio de descubrir al delincuente. (Un aspecto particularmente difundido de la
obra de Lombroso es la concepción del delito como resultado de tendencias innatas, de orden genético,
observables en ciertos rasgos físicos o fisonómicos de los delincuentes habituales (asimetrías craneales,
determinadas formas de mandíbula, orejas, arcos superciliares, etc.). Sin embargo, en sus obras se
mencionan también como factores criminógenos el clima, la orografía, el grado de civilización, la densidad
de población, la alimentación, el alcoholismo, la instrucción, la posición económica y hasta la religión.
Lombroso, César. "El delito. Sus causas y remedios". Traducción de Bernaldo Quirós. Ed. Victoriano Suárez. Madrid, 1902, cap. I, págs. 7 a 21; cap. II,
pág. 29 a 32; cap. III, pág. 35

• Henry Faulds en 1789 en Tokio, se convierte en el primer hombre

que resolvió un crimen en lo que el llamo “dactilografia”; “escritura
de los dedos”.

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• El italiano Mathei Joseph Bonaventura Orfila, es considerado el
fundador de la Toxicología Moderna.

• Jhon Glaister, medico forense 1902-publica su obra “jurisprudencia

Medica y Toxicológica Forense” considerado como la “Biblia”, de la
patología criminal.

• El zelandés Sidney Alfred Smith, Cirujano y patólogo forense,

contribuyo con la toxicología, microscopia y balística, citaba la frase
de Holmes “para conseguir éxito como detective era necesarias tres
cosa: la facultad de la observación, la facultad de deducción y un
amplia gama de conocimientos exactos.”

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• Con el apogeo de los métodos
científicos y el aporte de los
diferentes precursores de la
criminalística, surgen grandes
científicos y estudiosos; tales como
Hans Gross considerado el padre y
creador de la criminalística, quien
publico en 1894 su libro titulado “
El Manual del Juez de instrucción
como Sistema de Criminalística”

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3. LA CRIMINALÍSTICA EN EL PERÚ
• Dr. Oscar Miro Quesada de la Guerra, contagiado de este saber, de su
aporte a través de obras de significación y trascendencia:
Antropología Criminal, en cuyo primer titulo “la criminogenia”,
estudia los factores que engendran el delito; en tanto que en el
segundo capítulo “criminalística”, se examinan los medios para
descubrirlo y prevenirlo.
• El 01 de febrero de 1892, se inaugura en Lima el Gabinete de
Identificación Antropométrico, que adopta el sistema del francés
Alphonse Bertillon, basado en la medición y proporción del cuerpo
humano.

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• En abril de 1915, se implanta el sistema dactiloscópico de Vucetich,
por medio de la clasificación de las crestas papilares que dejan los
dedos de la mano al tocar los objetos; aparece entonces el Gabinete
de Identificación.

• Historia rescata al inspector Ricardo Uvillos Prado, quien escribió un

tratado de criminalística.

• La criminalística tuvo tres propósitos: la preparación de los

hombres, la realización de los peritajes y la difusión de sus avances.

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• En 1956, se implanta en la Maternidad de Lima, el sistema de
pelmatoscopico, para la identificación del recién nacido.
• En marzo de 1965, toma nuevo impulso el laboratorio de
criminalística y se incrementa el funcionamiento de los
departamentos de Balística, Química, Física, Grafotecnia,
Toxicología, Biología, Ingeniería, Fotografía e Identificación
Odontografica.
• Con la creación del Instituto de Criminalística, el 09 de abril de 73, se
da inicio formal y oficial a sus actividades orientadas a la formación
de peritos, comenzando con el dictado del “primer curso de
grafotecnia”

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• En 1992, fue reemplazado por el Instituto Científico Tecnológico
Policial (ICTEPOL), dependiente de la Dirección de Apoyo Técnico de la
PNP. En el año 1997, vuelve a ser instituto de Criminalística como
Órgano de Apoyo de la Dirección Nacional de Criminalística.
• En 1986, se efectúa el equipamiento del Laboratorio de criminalística,
con equipo completo de cromatografía, cromatografo de gases
computarizado, espectrofotómetro ultravioleta visible, microscopio
electrónico de barrido con microanálisis por rayos x, sistema de
absorción atómica, dos microscopios de comparación binocular con
pantallas de proyección para peritajes balísticos, sistema para
electroforesis, proyector comparador universal-proyectina-BCP para
peritajes grafotecnicos.
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• Considerar siempre las 6 reglas de oro:
1. ¿Qué?
2. ¿Dónde?
3. ¿Cómo ?
4. ¿Cuándo ?
5. ¿Quién?
6. ¿Con qué?

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4. OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINALÍSTICA
• Los indicios son el objeto propio, formal y específicamente
determinado de la criminalística, o sea, el material sensible
relacionado con los hechos que se investigan, también conocido
como evidencia física.
• Por lo que se refiere al objeto de estudio de esta disciplina, el
profesor J. A. Gisbert Calaguig es claro preciso: “La criminalística es la
ciencia que estudia los indicios dejados en el lugar del delito, gracias
a los cuales puede establecer, en los caso más favorables, la
identidad del criminal y las circunstancias que concurrieron en el
hecho delictivo”. ( https://sites.google.com/site/importanciacriminologia/introduccion/objeto-de-estudio-de-la-criminalistica)
• La Criminalística y su Objeto de Estudio La Criminalística trabaja un
hecho dado a la Investigación Forense, con el mero objetivo de
revelar o evidenciar científicamente el delito y al infractor.
• Asume como finalidad el convertir los indicios, sospechas y
evidencias colectadas o recaudadas y estudiadas, en pruebas, las
llamadas pruebas periciales.
• Su finalidad se cumple con el concurso de las ciencias puras y
aplicadas del orden de la matemática, física, química, biología,
medicina, psicología, electrónica, etc. Su acción, se expresa en
ciencia, arte y técnica en una Investigación Criminal que requiera del
apoyo Criminalística. (Baratta, 2009, pág. 126)
4. LA CRIMINALÍSTICA COMO CIENCIA
• NATURALEZA.- Su naturaleza científica es indiscutible. Escuela
alemana “ la criminalística es la ciencia de la investigación criminal”

• METODO.- La criminalística, al igual que las demás ciencias, esta

constituida por un conjunto de conocimientos y procedimientos
propios, ordenados en principios debidamente comprobados y
relacionados entre si. Su método es el “experimental” y su fin es el
de encontrar la verdad.

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3.1. Método científico en la criminalística
• En la criminalística, el método científico es útil para comprobar o
descubrir fenómenos y para establecer las conclusiones de un caso
concreto. En este ultimo caso, para reconocer el asunto que se
investiga en los escenarios relacionados y los indicios que lo
conforman y llegar a las conclusiones respecto a su forma, manera o
mecánica de producción, se aplican los cinco pasos del método
científico, apoyado por principios inductivos, criterios deductivos y
conceptos comprobados:
• 1. En la observación de hechos, fenómenos e indicios, se utilizan los
cinco sentidos para obtener información indiciaria útil para buscar
la razón de lo que se inquiere.
2. El planteamiento del problema• ¿Cuándo sucedió el hecho?
se circunscribe a interrogantes• ¿ Con qué se realizo el hecho?
establecidas provenientes de los
hechos, fenómenos o indicios• ¿ Por qué sucedió el hecho?
observados. El científico, en su• ¿ Quién realizo el hecho?
empeño por reconocer lo que se
observa, se formula varias
preguntas encaminadas a plantear
el problema en forma objetiva:
• ¿Qué sucedió?
• ¿ Cómo sucedió el hecho?
• ¿ Dónde sucedió el hecho?
3. La formulación de una hipótesis es una explicación condicional que
intenta predecir el desarrollo del fenómeno o hecho ocurrido. Se
estima que la hipótesis es la respuesta al problema y es posible
establecer tantas hipótesis como sean necesarias, pero cada una con
los procedimientos adecuados para llegar a la explicación correcta del
fenómeno o hecho.
4. La experimentación es el medio de reproducir o provocar de
manera deliberada los hechos o fenómenos las veces que sea
necesario con el fin de observarlos, comprenderlos y coordinarlos con
las experiencias y con las hipótesis establecidas.
5. La teoría, ley o principio es el resultado final y de probable
aplicación universal, producto de experimentaciones repetidas,
positivas y generales en el estudio de hechos, fenómenos o indicios
que colocan la base para la explicación científica del asunto que se
investiga.
Por ello, los pasos del método científico en Criminalística se siguen en
el orden sistemático que convenga y representan un camino por el
cual un investigador reconoce el hecho o fenómeno que averigua,
obtiene nuevos conocimientos o los amplia y aplica en sus procesos
de investigación para llegar a sus conclusiones.
Sin menoscabo de la forma sistemática en que el método este
estructurado, el método científico es “el conjunto de normas de la
ciencia que se sigue para encontrar la verdad de los hechos,
conductas y fenómenos que se inquieren”
• La criminalística general, en sus tareas de investigación, aplica la
metodología conveniente (científica, inductiva, deductiva, analítica,
sintética, analógica) con el apoyo de siete principios estructurados
en forma científica, y practica realmente comprobados :
• 1. P. de uso
• 2. P de producción
• 3. P de intercambio
• 4. P de correspondencia de características
• 5. P de reconstrucción
• 6. P de probabilidad
• 7. P de certeza.
 5. LA CRIMINALISTICA Y CRIMINOLOGIA
• La criminalística busca el como del delito, trata de establecer las
circunstancias como ocurrieron los hechos, quien es el autor o
autores, busca indicios, acumula pruebas, y posteriormente las pone a
disposición de las autoridades de la administración de justicia.
• La criminología se ocupa de estudiar o establecer las causas del delito
explicar estas, por eso, “por qué se cometió el delito” – estudia al
delincuente.

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 BIOLOGÍA ESTOMATOLOGÍA
EHD, sean lesiones, Con sus conocimientos y
homicidios, violaciones, técnicas se encarga de
contaminación de establecer la especie, edad,
alimentos y de bebidas, sexo y raza en cadáveres y INFORMÁTICA
FÍSICO –QUÍMICA restos óseos; asimismo la
delitos ecológicos, etc. –
Esclarecimiento en hechos valoración de daños del Su apoyo – a la
mediante análisis de
delictivos- si alguna sustancia macizo cráneo-facial y la transmisión y
sangre, semen,
química ha sido utilizada- identidad de las personas procesamiento de
secreciones, y excreciones
casos de envenenamiento, orgánicas, pelos, restos de naturales. datos o informaciones
adulteración de productos, tejidos orgánicos en sistematizadas
hidrocarburos, alimentos, prendas de vestir… electrónicamente- “
medicamentos- ident de virus informáticos” –
drogas y estupe… casos de robos
sistemáticos con
códigos claves o
tarjetas falsificadas.

PSICOLOGÍA
apoya a la criminalística a través MEDICINA
del empleo de métodos técnico-
psicológicos; permite establecer
La Orientada
el grado de capacidad mental y criminalística intrínsecamente al valor
conductual de los sujetos de la vida humana , así
comprometidos en hechos se apoya de como al estudio de los
delictuosos. especialidades fenómenos externos e
internos que la afectan.

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 DERECHO PROCESAL PENAL
Finalidad de llevar a la practica las disposiciones
penales, mediante la sustentación de pruebas de
cargo y de descargo que conducirá a una
determinación judicial l- de esta manera
proporciona a la criminalística normas y
procedimientos que se deben observar en la
investigación de un delito- relacionado con los
peritos y los dictámenes que emiten.
DERECHO PENAL
Parte del derecho publico, que
determina los delitos, las penas y
las medidas de seguridad que se DERECHO CONSTITUCIONAL
aplican a los titulares de los como ley de leyes apoya a la
hechos punibles, con la finalidad criminalística otorgándole a la PNP la
de prevenir y reprimir dichos facultad de combatir la delincuencia,
actos- tipifica al delito, lo valora y facilitando enormemente el trabajo
lo establece, proporcionándole de investigación científica en los
de esta manera a la La criminalística delitos.
criminalística el marco legal de se apoya de
los hechos que debe investigar.
Diferenciándolos de otros tipos especialidades
de actos jurídicos.
Ciencias
jurídicas

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