CASO DE CORRUPCION EN LA LÍNEA 1. METRO DE LIMA.

TRAMO 1 y 2

I. INTRODUCCION.

La investigación bajo esta denominación aborda un presunto acuerdo Ilícito entre

el Ex Viceministro de Comunicaciones, Jorge Luis Cuba Hidalgo, y ejecutivos de la
empresa Odebrecht con el fin de que esta obtenga la Buena Pro, en la Licitación
Pública N° 003-2009-MTC y en la N° 001-2011-MTC, convocadas por el Ministerio
de Transporte y Comunicaciones (MTC) para la realización del expediente técnico
y ejecución de las obras del Tramo 1 y Tramo 2 de la Línea 1 del Proyecto
denominado “Metro de Lima” (o Tren Eléctrico), respectivamente.

La empresa Odebrecht transfirió cerca de USD$ 8´100,000 en pagos ilícitos

(coimas o sobornos), en favor de funcionarios peruanos, a efectos de que se le
otorgué la buena Pro en las licitaciones públicas.

En específico, las coimas fueron destinadas a favor de Jorge Luis Cuba Hidalgo
(Viceministro de Comunicaciones del MTC), quién usó como Testaferros a su
pareja sentimental Jessica Carola TEJADA GUZMÁN, a su sobrino Víctor MUÑOZ
CUBA y a su asesor Miguel Ángel NAVARRO PORTUGAL; y a favor de los
miembros del Comité Especial Edwin LUYO BARRIENTOS, Mariella HUERTA
MINAYA y Santiago CHAU NOVOA, encargados de la conducción de los dos
procesos de selección en mención.

Tales pagos Ilícitos se realizaron a través de cuentas bancarias que los procesados
abrieron a nombre de distintas empresas OFFSHORES en bancos extranjeros
como el Banco Privado de Andorra y Credit Andorra del principado de Andorra,
BSI de la Confederación de Suiza, Inteligo de Panamá, Inteligo de Bahamas.
 II. DESARROLLO

1. ESTRUCTURA DE ORGANIZACIÓN DE ALAN GARCIA Y ODEBRECHT

ESTRUCTURA DE COORDINACION DE ALAN GARCIA ESTRUCTURA DE COORDINACION DE ODEBRECHT

MARCELO ODEBRECHT
ALAN GARCIA

HERNNADO GRAÑA

Ministros, congresistas y asesores de Alan García

JORGE BARATA JOSE GRAÑA

Viceministros, Miembros De Comité De Licitación Y Funcionarios

De Menor Jerarquía

CARLOS NOSTRE
2. JERARQUIA DE LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL.

Alan García Pérez (F), se le sindicaba como presunto líder de una

organización criminal de una estructura compleja, de hasta dos
niveles y grupos, según la resolución del juez Juan Carlos SÁNCHEZ
BALBUENA.

Según el documento Judicial, la Fiscalía describe a los Investigados

como integrantes de una Organización Criminal constituida entre el
2006 y 2011, que buscó favorecer a empresas Brasileñas y Peruanas,
con la licitación de obras, entre ellas la Línea 1 del Metro de Lima.

Para la Fiscalía, la Organización Criminal estaba liderado por el ex

presidente fallecido Alan García y se dividía en DOS NIVELES; estos
a su vez en grupos.

PRIMER NIVEL
Además de GARCÍA, quien ejercía el Liderazgo, ENRIQUE
CORNEJO, encargado del direccionamiento de los procesos de
contrataciones del MTC, así como Luis NAVA y Miguel ATALA, en
condición de líderes y encargados de la captación de dineros ilícitos.

SEGUNDO NIVEL
En el segundo nivel se encontraría los colaboradores de la
Organización divididos en Tres Grupos. El primer grupo constituido por
las personas con vínculos de familiaridad, amical, laboral, y
empresarial con los líderes del primer nivel. Aquí se señala a José
Antonio NAVA MENDIOLA y Samir ATALA NEMI. Ellos habrían
colaborado con la captación de Dineros Ilícitos.

El segundo grupo lo integraban las personas que teniendo vínculos de

amistad o laboral habrían colaborado con el direccionamiento y
manipulación de los procesos de contrataciones en el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, como Jorge Luis MENACHO PÉREZ,
Jorge Luis CUBA HIDALGO, Oswaldo PLASCENCIA CONTRERAS y
Raúl TORRES TRUJILLO.
 El tercer grupo estaba integrado por los funcionarios encargados de
los procesos de contrataciones o miembros de los comités especiales.
Aquí se encontraban a Magdalena HINOSTROZA BRAVO, Santiago
CHAU NOVOA, Edwin LUYO BARRIENTOS y Jesús MUNIVE
TAQUIA.

ESTRUCTURA JERARQUICA

ALAN GARCIA

ENRIQUE CORNEJO MIGUEL ATALA

RAMIREZ
LUIS NAVA GILBERT HERRERA

José Antonio Nava Jorge Luis Menacho Magdalena

Mendiola Pérez Hinostroza Bravo
Samir Átala Nemi Jorge Luis Cuba Santiago Chau
Hidalgo Novoa
Oswaldo Plascencia Edwin Luyo
Contreras Barrientos
Raúl Torres Trujillo Jesús Munive
Taquia
Jesica Tejada
3. ROL DE LOS INTEGRANTES.

Alan GARCÍA (Expresidente Fallecido). Fue presidente en dos

periodos (1985-1990) y (2006-2011). En su segundo gobierno se
culminaron las obras de los tramos I y II de la Línea 1 del Metro de
Lima. En 2009 aprobó que la ejecución de este proyecto pase
completamente al Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Funcionarios de este Ministerio y el Comité de Licitación fueron
sobornados para darle la concesión a Odebrecht.

Enrique CORNEJO (Ex Ministro). El 29 de Noviembre de 2008

Enrique Javier CORNEJO RAMÍREZ fue designado Ministro de
Transportes y comunicaciones. Un mes después de su designación, el
29 de Diciembre de 2008, designó a Jorge CUBA como asesor del
Ministerio de Transportes y Comunicaciones. El 19 de Febrero de
2009, se realizó la sesión extraordinaria del Consejo de Ministros
donde se aprobó el proyecto del Decreto de Urgencia N° 032-2009. La
fiscalía anticorrupción indica que en el periodo (2008 – 2011) fue
donde se registraron sobornos en la Línea 1 Del Tren Eléctrico.

Luis NAVA GILBERT (Ex Secretario de Presidencia). NAVA es

investigado por el Equipo Especial Lava Jato del Ministerio Público por
el presunto Delito de Lavado de Activos y Colusión Agravada, en una
Organización Criminal
A NAVA se le acusa de recibir 4.2 millones de dólares de la empresa
ODEBRECHT para facilitar la continuidad de obras (Interoceánica,
tramos 3 y 4) y para tener a acceso a nuevos proyectos, como el Metro
de Lima, tramos 1 y 2, durante el segundo gobierno de Alan García
(2006-2011).
Los pagos, según dijo, se hicieron en efectivo, como lo ha declarado
Jorge BARATA, y luego a través de la Banca Privada de Andorra, en
una cuenta de la empresa OFFSHORE a nombre de Miguel ATALA,
para acelerar las transferencias.
Nava habría influido en la modificación del Marco Legal, a través de
Decretos Supremos y Decretos de Urgencia, para establecer
procedimientos especiales que permitan materializar las obras.

Miguel ATALA HERRERA (VICEPRESIDENTE de PETROPERÚ).

Miguel ATALA ha confesado haber actuado como testaferro del Ex
Presidente fallecido Alan GARCÍA PÉREZ para recibir los sobornos de
la constructora Brasileña ODEBRECHT en una cuenta de la
OFFSHORE Ammarin Investment en Andorra. Fue parte del círculo
más cercano del Líder Aprista.

Este personaje, cuyo nombre completo es Faresh Miguel ATALA

HERRERA, fue Vicepresidente de Petroperú en el segundo gobierno
Aprista, entre el 3 de agosto de 2008 y el 19 de agosto de 2011

Miguel Atala había recibido 1 millón 312 mil dólares de Odebrecht,

entre el 2007 y 2008, dinero que fue depositado en la Banca Privada
de Andorra, en la cuenta de una empresa Offshore de la que él era
representante.

Jorge Luis CUBA HIDALGO (Economista). Fue viceministro de

Comunicaciones (2009 -2011) del gobierno aprista. Trabajó con
CORNEJO como gerente de Supervisión de Comercio Exterior del
Instituto de Comercio Exterior (ICE) (1988-91), asesor (2008-09) y
viceministro de Transportes. En el 2016 apoyó a la campaña
presidencial aprista. Su cuenta OFFSHORE Hispamar International
Corp. tuvo depósitos de US$ 505 mil el 3 de julio de 2013, US$ 495
mil el 11 de Julio de 2013 y US$ 1 millón el 11 de abril de 2014 para
ayudar a Odebrecht a quedarse con el contrato del primer tramo de la
Línea 1 del Metro de Lima. Para ayudar en el tramo dos habría recibido
un pago de US$ 6.7 millones de dólares.

Habría ayudado a que la empresa Odebrecht gane la licitación en la

elaboración del Expediente Técnico y la ejecución de los tramos 1 y 2
del Metro de lima, utilizando para ello la colaboración de algunos
miembros del comité de selección.
Edwin LUYO BARRIENTOS (Ingeniero). Fue un integrante del
comité de licitación del Tren Eléctrico en Lima, en el 2005 trabajó como
gerente de Planificación de Transporte del Instituto Metropolitano
Protransporte de Lima. En 2010 fue condecorado por Enrique Cornejo
con la Orden al Mérito de Transportes y Comunicaciones.

- Es el titular de la cuenta offshore Oblong International INC. Recibió

US$ 196 mil el 11 de julio de 2013 y US$ 304 mil el 11 de abril de
2014.
Luyo aceptó haber recibido US$ 196,000, el 11 de Julio de 2013, y
US$ 304.000, el 11 de Abril de 2014, a través de la OFFSHORE
Oblong International INC, con cuenta en la Banca Privada De Andorra
(BPA). La cuenta en el BPA fue abierta por Edwin LUYO y Mariella
HUERTA MINAYA.

- Los depósitos se hicieron a través de otra OFFSHORE, denominada

Aeon Group INC, la que sería manejada por ODEBRECHT para
realizar transferencias provenientes de coimas.

Miguel ÁNGEL NAVARRO (Ex Funcionario). Estuvo en el despacho

del Viceministerio de Comunicaciones del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones durante el 2009, donde trabajó con Jorge
CUBA. Fue parte del Plan Perú Bicentenario y en el 2010 fue
distinguido con la "Orden al Mérito de Transportes y Comunicaciones"
por sus gestiones para que el Metro de Lima se edifique.

Mariela HUERTA MINAYA. Dentro del proyecto Tren Eléctrico,

participó como miembro suplente del Comité Especial para la
ejecución del Tramo 1, y fue miembro titular, conjuntamente con Edwin
LUYO, en el Comité Especial para la ejecución del Tramo 2 y para la
selección del Supervisor del Tramo 2. En Provías Nacional tuvo el
cargo de Especialista en Obras de la Unidad Gerencial de Obras.

La cuenta de Oblong International INC, creada el 21 de diciembre de

2011 y cerrada el 14 de enero de 2015, pertenece a Mariella HUERTA
y a Edwin LUYO. En esta cuenta se hicieron tres depósitos que en total
ascendieron a US$ 1’200,000 dólares, dinero que finalmente fue
depositado solo a favor de Edwin LUYO por US$ 1’230,840.08.

Jessica TEJADA (Ex Voleibolista). Jessica Carola TEJADA

GUZMÁN es la única involucrada que no ha sido funcionaria del MTC
ni de la AATE. Su intervención en los hechos del caso ha sido como
pareja sentimental de Jorge CUBA HIDALGO y su vinculación con las
cuentas extranjeras que se utilizaron para recibir el dinero transferido
por Odebrecht.

Jorge Cuba, ante la Fiscalía, reconoció que Tejada es su pareja

sentimental desde el año 2011 hasta la fecha de su detención. Jessica
Tejada, por su parte, confirmó ello al rendir su declaración ante el
Ministerio Público

Santiago CHAU NOVOA (Miembro del Comité de Selección del

Tramo 1). Fue funcionario en Provías Nacional, donde tenía el cargo
de gerente de la Unidad Gerencial de Administración.

En relación al proyecto del Tren Eléctrico, Santiago CHAU NOVOA fue

miembro titular del Comité Especial para la ejecución del Tramo 1 de
la Línea 1 del Metro de Lima, y miembro suplente para la ejecución del
Tramo 2 de la Línea 1. Fue también miembro titular para la selección
de la supervisión del Tramo 1 y miembro suplente para la selección de
la supervisión del Tramo 2

Oswaldo Dúber PLASENCIA CONTRERAS (Director Ejecutivo de

la AATE). Oswaldo Dúber Plasencia Contreras fue Director Ejecutivo
de Provías Nacional entre el 2006, hasta el año 2007. Posteriormente,
fue asesor del Despacho Presidencial en el segundo gobierno Aprista
(Julio 2007 - Diciembre 2008) y asesor del Despacho del Ministro de
Transportes y Comunicaciones (27/01/2009 - 15/07/2009), durante la
gestión de Enrique Cornejo frente a dicho ministerio.

Con relación a su labor como asesor presidencial, si bien García

PÉREZ, ante esta Comisión Investigadora, negó que Plasencia haya
sido su asesor, ello no solo ha sido contradicho por el propio
PLASENCIA, sino que Edwin Luyo también ha declarado que
Plasencia le dijo que era asesor de García, y que en esa época lo invitó
a ingresar al MTC:

Suscribió las resoluciones que aprueban el reconocimiento de

mayores costos, pagos irregulares y ampliación de plazo sin sustento
técnico, tal como fue determinado por la Contraloría. Tampoco cobró
una penalidad de 50 millones de soles al consorcio integrado por
Odebrecht, hecho que ya ha sido detallado.

Jorge Luis MENACHO PÉREZ (Secretario General del MTC). El 1

de Diciembre de 2008, Jorge MENACHO fue designado, por Enrique
CORNEJO, como secretario General del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, mediante Resolución Ministerial N° 884-2008-
MTC/01844, cargo que detentó hasta el 28 de julio de 2011, cuando
se aceptó su renuncia. Es decir, Menacho fue el secretario general del
MTC durante el tiempo en que se Licitaron los tramos 1 y 2 del Metro
de Lima.

Ahora bien, cuando Menacho PÉREZ fue secretario general del

Ministerio de Transportes y Comunicaciones, designó a los miembros
de los Comités Especiales de los procesos de Selección del Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo 1 y
2, en los años 2009 y 2011 respectivamente.

En relación a la ejecución de la obra, el 24 de Abril de 2009 se aprobó

el expediente de contratación de la Licitación Pública N° 003-2009-
MTC/20 y el Valor Referencial por la suma de US $ 344´427,561.00.
Sin embargo, el 22 de Junio de 2009, se modificó el valor referencial
a US$ 431’867,579.99, a pedido de la Gerencia de Operaciones y
Oficina de Construcciones y Obras, mediante Informe N° 073-
2009AATE/GO suscrito por Walter ARBOLEDA GORDON, Svetlana
Tarasova y Johnny GARRO FERNANDINI, representando un aumento
de US$ 87´440,018.

Jesús Wilfredo MUNIVE TAQUIA (Miembro del Comité de

Selección del Tramo 2). Participó en la obra Metro de Lima como
miembro titular de los dos comités especiales de los procesos de
 selección (Tramo 1 y Tramo 2). Cabe reiterar que los miembros de los
comités fueron, en última instancia, designados por Jorge MENACHO
PÉREZ, en su calidad de secretario General del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, en el 2009 y 2011, respectivamente.

Es una de las personas condecoradas con la “Orden al Mérito en

Transportes y Comunicaciones” con mención de estímulo en la
Innovación por su intervención en el proyecto del tren eléctrico, como
se ha indicado en líneas precedentes.

4. LOS MEDIOS EMPLEADOS.

LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS OFFSHORE COMO

MODALIDAD PARA RECIBIR LOS PAGOS DE LOS SOBORNOS.
En el presente caso, se conoce que las OFFSHORE mencionadas se
habrían constituido en paraísos fiscales, Julson International INC,
Hispamar International, Oblong International y Coneng Assets habrían
sido constituidas en Panamá. Todavía no se ha precisado el lugar de
constitución de las otras offshore como Aeon Group o Klienfeld
Services utilizadas por Odebrecht para realizar los pagos de los
presuntos sobornos por la Línea 1.

Si bien las OFFSHORE pueden estar vinculadas a actividades

Criminales, por sí mismas no pueden realizar Delitos como el Lavado
De Activos, sino que son los Bancos quienes deben tener un sistema
de prevención de Lavado de Activos con la capacidad de mitigar o
evitar la introducción del Dinero Ilícito al sistema financiero, más aún
cuando a través de las transferencias electrónicas mediante la banca
se busca mover dinero Ilícito, aprovechando su inmediatez y la difícil
detección de la procedencia original de los activos.

5. FIN PERSEGUIDO.

En su disposición, la fiscalía indica que Alan GARCÍA PÉREZ

estableció círculos de confianza con la finalidad de evitar que se le
detecte como Líder de la presunta Organización Criminal; de encubrir
el contacto directo con los activos de origen Ilícito; de facilitar la
 operatividad y continuidad de los actos de Lavado de Activos y de
evitar el descubrimiento de las actividades Criminales previas al
blanqueo.
"Los objetivos y la operatividad de la presunta Organización Criminal
es que el dinero y activos de origen Ilícito penal aparezcan a nombre
de empresas y corporaciones nacionales debidamente constituidas
con patrimonio propio y aparentemente sólidas y relativo prestigio y de
empresas constituidas en el extranjero y corporaciones 'OFFSHORE'
ubicadas en paraísos Fiscales o en países no cooperantes con la
Justicia, utilizando cuentas a efectos de que no se pueda identificar al
verdadero titular de los activos procurando que los activos se mezclen
con otros de naturaleza Lícita para que no se pueda identificar el
origen de los activos Ilícitos ni se logre su incautación por las
autoridades".

6. DELITO COMETIDO.

EL DELITO DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS.- El delito de tráfico de

influencias regulado en el artículo 400 del Código Penal sanciona a la
persona que, a cambio de un beneficio, ofrece interceder o influenciar,
directa o indirectamente, ante un funcionario público en un caso
jurisdiccional o administrativo. Con la sanción de este comportamiento
se adelanta la punibilidad a un momento previo de los actos corrupción
de funcionarios, reprimiéndose desde la fase de preparación cualquier
intento de inferencia en la función jurisdiccional y administrativa, sin
que se exija la materialización efectiva del acuerdo entre el traficante
y el interesado en el ámbito de la administración pública. A su vez,
quien compra estas influencias responderá a título de cómplice o
instigador, según el caso en particular.
Según la Tesis Fiscal Alan GARCÍA PEREZ y Enrique CORNEJO
habrían intercedido para la adjudicación de la buena pro de la Línea 1,
tramos 1 y 2. Será en el curso de la investigación preliminar que se
viene llevando en el que se determinará si concurren indicios para
formalizar la investigación o archivarla, de ser el caso.
Oswaldo PLASCENCIA junto a Raúl Antonio TORRES TRUJILLO
habrían influido en el nombramiento de los miembros del Comité
Especial para la adjudicación de la Línea 1, así como habrían
influenciado para que se aumente el valor referencial de la obra poco
antes de la convocatoria a licitación, con lo cual se habría beneficiado
económicamente a la empresa Odebrecht.
Jorge Luis CUBA HIDALGO habría ofrecido ayudar a la empresa
Odebrecht para gane la Licitación para la elaboración del Expediente
Técnico y la ejecución de los tramos 1 y 2 de la Línea 1. Habría
materializado este ofrecimiento mediante su relación con algunos
miembros del Comité de Selección. Además, en la declaración ante la
Procuraduría Federal de Bahía (Brasil), Jorge BARATA señaló a Jorge
CUBA como el funcionario que le habría ofrecido a Carlos NOSTRE,
director de contratos de Odebrecht, ayuda para ganar la licitación de
la Línea 1.

EL DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO.- El delito de cohecho

pasivo propio está regulado en el artículo 393 del Código Penal, y es
un Ilícito que se caracteriza por la Compra-Venta de la Función
Pública, así como por la bilateralidad o participación necesaria de
actores en la comisión del delito. Para su configuración es importante
la existencia de Dos Partes o Actores: 1) el funcionario público que
acepta o solicita el pago por la venta de la función pública y 2) el
particular que compra el servicio o recibe el ofrecimiento del primero.
El bien jurídico protegido es la Gratuidad y no Venalidad de la
Función Pública, así como evitar la parcialidad o abuso en el ejercicio
del cargo. Cabe precisar que el cohecho pasivo propio sanciona al
funcionario público que recibe, acepta o solicita recibir de una persona
una ventaja o beneficio de cualquier índole, a cambio de realizar algún
acto contrario a sus funciones públicas o por haber realizado,
anteriormente, uno de estos actos.
Jorge Luis CUBA HIDALGO como contrapartida al apoyo que habría
ofrecido a la empresa Odebrecht, habría solicitado US$ 1’400,000.00
por el Tramo 1 de la Línea 1. La ayuda se habría realizado a través de
personas de su confianza que participarían como miembros del
Comité de Selección: Santiago CHAU y Edwin LUYO. Jorge BARATA
también señaló que los pagos se habrían realizado mediante el
departamento de Operaciones Estructuradas luego de que Odebrecht
se adjudicara la Licitación. En lo relativo al Tramo 2, BARATA señaló
que el mecanismo habría sido el mismo, solo que esta vez el pago a
CUBA habría ascendido a US$ 6’700,000.00 dólares, haciendo un
total de US$ 8’100,000.00 dólares. Los pagos se habrían realizado de
manera escalonada, es decir, por partes de acuerdo al avance de la
obra, a cuentas en el Banco Privado de Andorra, utilizando la
OFFSHORE Hispamar International Corporation y Oblong
International INC que también fue utilizada por Edwin LUYO.
Edwin Martin LUYO BARRIENTOS habría recibido dinero para
favorecer a Odebrecht en la adjudicación de la Línea 1, siendo
miembro del Comité Especial encargado de su Licitación-Tramo 2.
Además, habría constituido la cuenta Oblong International INC, el 21
de diciembre del 2011 y cerrada el 14 de enero del 2015, que
pertenecería a él y a Mariella HUERTA. Además, a esta cuenta le
habrían realizado tres depósitos que en total ascendieron a US$
1’200,000 dólares, dinero que finalmente fue depositado solo a favor
de Edwin LUYO por US$ 1’230,840.08 44. Cabe precisar que él ha
reconocido los pagos.
Mariella Janette HUERTA MINAYA habría recibido sobornos mediante
Edwin LUYO, a través de la empresa Oblong International INC, para
favorecer a Odebrecht en la adjudicación de la Línea 146, siendo
presidenta del Comité Especial encargado de su Licitación – Tramo 2.
Miguel Ángel NAVARRO PORTUGAL habría recibido sobornos,
mediante la empresa Oblong International INC y Julson International
Inc, para favorecer a la empresa Odebrecht. Ha reconocido los pagos.

Santiago Andrés CHAU NOVOA habría favorecido a Odebrecht en la

Licitación por la construcción del Metro de Lima, siendo miembro del
Comité Especial encargado de su Licitación-Tramo 1, tras el cual
habría recibido el pago de sobornos de la empresa Odebrecht,
ascendentes a US $ 400 mil a través de una cuenta en el Banco
Privado de Andorra abierta a favor de la empresa Ulton Finance
Limited. Esta imputación fue reconocida por CHAU.

EL DELITO DE COLUSIÓN.- Este Delito sanciona al Funcionario

Público que, directa o indirectamente, concerta con un particular
interesado para obtener un fin Ilícito, dirigido a defraudar al Estado y
realizado en el marco de cualquier tipo de operación, contrato
Administrativo o Civil que tenga naturaleza económica con
participación estatal. Debido a que el contexto de concertación no
suele acreditarse mediante una prueba directa, se recurre a una
valoración de indicios para determinar que en un caso en particular se
realizaron actos colusorios.

Respecto al Ex Presidente Alan GARCÍA, la tesis fiscal sostiene que,

en su calidad de Funcionario Público, habría realizado actos
Colusorios Agravados con Funcionarios de la empresa Odebrecht con
la finalidad que se le adjudique la buena Pro del proyecto sistema
eléctrico de transporte masivo de Lima y Callao, tramos 1 y 2. Estos
actos se habrían materializado con la elaboración y dación de un
marco legal particular, en especial, con la emisión de los Decretos de
Urgencia N° 32-2009, 34-2009, 42-2009, 63-2009, 107-2009, 117-
2019, y los Decretos Supremos N° 081-2010-EF y 262-2010-EF, que
habrían generado un procedimiento especial, el cual habría permitido
contratar a Odebrecht.

Respecto a Enrique CORNEJO, habría designado como funcionarios

públicos a Jorge CUBA, Edwin LUYO y Mariela HUERTA a pesar de
que el primero contaba con procesos por corrupción, y que la
contratación de los últimos no se hallaba justificada, quienes habrían
adjudicado la obra Línea 1 a la empresa Odebrecht. Asimismo, habría
adoptado un sistema de contratación que habría favorecido esta
empresa. Actualmente, la investigación contra él se encuentra en fase
de investigación preliminar, cuyo término permitirá descartar su
responsabilidad Penal o señalar que la investigación debe continuar
debido a que han surgido hechos o se ha obtenido información hasta
ahora desconocidos.

Respecto a Oswaldo PLASCENCIA, habría participado en

resoluciones que aprobaron reconocer mayores costos, pagos
irregulares y ampliación de plazo sin sustento técnico; además, habría
emitido resoluciones y firmado adendas que incrementaron los costos
iniciales del tramo 1 de la Línea 1. No habría cobrado una penalidad
de S/. 50 millones al consorcio integrado por Odebrecht. De forma
similar al de Enrique CORNEJO, su proceso se encuentra en
investigación preliminar y al finalizar esta, se decidirá si sigue bajo
investigación o si esta se formalizará.
Sobre los otros implicados, Jorge CUBA, Edwin LUYO, Santiago
CHAU ( habrían realizado una evaluación técnica favorable al
consorcio del Tren Eléctrico), Mariela HUERTA (habría favorecido a la
empresa Odebrecht) y Miguel NAVARRO también se habrían
concertado con la empresa Odebrecht para favorecerla en la
adjudicación de la buena pro de la Línea 1, ya que indirectamente o
directamente, mediante su calidad de miembros de la Comisión
Especial, habrían permitido que el consorcio liderado por Odebrecht
sea el ganador de la adjudicación de Línea 1. Actualmente, Santiago
CHAU está prófugo, sobre Mariela HUERTA pesa un pedido de
extradición, y los demás se encuentran bajo un mandato de Prisión
Preventiva dentro de la Investigación Preparatoria que se les sigue, a
cuyo término el Fiscal decidirá si los elementos de convicción que
recabe son suficientes para formular acusación contra ellos.

EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS.- El Delito de Lavado de

Activos busca darle una apariencia de Legitimidad a Bienes de
procedencia Ilícita, afecta al sistema democrático, la libre
Administración de la Justicia, así como otros bienes Jurídicos
importantes para el funcionamiento del Estado de Derecho, es por ello
que hay una tendencia Nacional e Internacional de luchar contra este
Delito.
III. ANALISIS

Es de suma relevancia aclarar que los actos de corrupción cometidos

por empresas constructoras no se limitaron a las acciones de la
empresa brasileña Odebrecht. A partir de la operación policial
denominada “Lava Jato” en Brasil, se determinó que, desde
aproximadamente 1997, operaba desde dicho país una red de
corrupción y lavado de activos que involucraba a varias empresas
constructoras. Estas empresas-en el denominado “club de la
construcción”- se dividían las obras públicas, y fidelizaban a los
personajes públicos estratégicos a través de diversas modalidades.
Una de ellas era el aporte en campañas y la dación de pagos
indebidos.

Asimismo, debe quedar claro que las investigaciones penales en los

países latinoamericanos, así como las declaraciones como
consecuencias de colaboraciones premiadas no han concluido, de
modo que los hallazgos obtenidos son importantes pero inacabados.

Dicho ello, el primer nivel del análisis del caso es el contexto de actos
de corrupción que se han evidenciado desde que estos hechos se
hicieron públicos, en el 2014.

En efecto, las investigaciones y notas periodísticas dan cuenta que el

objetivo de la empresa constructora Odebrecht era la obtención de
proyectos de obra que le permitan generar mayor ganancia. El
mecanismo para asegurar la obtención de proyectos era dar Pagos o
Beneficios Económicos a personajes estratégicos con capacidad de
gestionar el otorgamiento de obras a Odebrecht. Dado que estos
pagos o ventajas económicas son ilícitos, se buscaba ocultarlos, lo
que hizo que desde la alta dirección de Odebrecht se generen
complejas redes de acumulación y transferencia de activos, tendientes
a dificultar el rastreo. Una modalidad de pago era la creación de
empresas en paraísos fiscales, con barreras de reserva.
 Los pagos indebidos, sin embargo, no se limitaban a transferencias
dinerarias a cuentas bancarias en el extranjero, a través de la creación
de empresas off shore. Los pagos se hacían, incluso, desde que el
funcionario objetivo no asumía función pública. Podía tratarse de un
candidato presidencial, o un directivo de empresa. La finalidad era que
luego, al ocupar una posición clave, la acción anterior sea el puente
para lograr los objetivos.

Odebrecht Solía financiar campañas de políticos, y estos colocaban

en sus planes de gobierno los proyectos en los que Odebrecht estaba
interesado. Incluso, Odebrecht habría asesorado a los gobiernos para
adquirir financiamiento de organismos internacionales.

IV. CONCLUSIONES
De lo expuesto en el punto relacionado a las acciones coordinadas
entre funcionarios del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, se
ha determinado la existencia de indicios suficientes que permiten
establecer que Enrique CORNEJO RAMÍREZ, Jorge Luis CUBA
HIDALGO, Edwin Martin LUYO BARRIENTOS, Mariella Janette
HUERTA MINAYA, Jessica Carola TEJADA GUZMÁN, y Miguel Ángel
NAVARRO PORTUGAL estarían inmersos en la presunta comisión del
delito de Asociación Ilícita para delinquir, el mismo que, a la fecha de
los hechos, se encontraba previsto en el artículo 317° del Código
Penal, conforme a la modificación incorporada por el Decreto
Legislativo N° 982, del 22 de Julio de 2007. En esa medida, se ha
determinado que existen indicios de actos Coordinados y Organizados
tendientes a cometer Tres actividades Criminales Principales: Delito
de Colusión (Por Acuerdo Con El Privado En La Elección Del
Consorcio Conformado Por Odebrecht), Delitos de Cohecho (por
Recepción de Sobornos) y Lavado de Activos, por la creación de
empresas OFFSHORE para la recepción de pagos ilícitos por parte de
Odebrecht.
Se ha determinado que existen suficientes indicios de la presunta
comisión del delito de Colusión, previsto y sancionado en el artículo
384° del Código Penal, conforme a la modificación incorporada por la
Ley N° 26713, publicada el 27 de Diciembre de 1996, en calidad de
cómplice del Sr. Enrique CORNEJO RAMÍREZ, conjuntamente con los
señores Jorge Luis CUBA HIDALGO, Edwin Martin LUYO
BARRIENTOS, Mariella Janette HUERTA MINAYA, y Jesús MUNIVE
TAQIUA, que habrían intervenido en calidad de autores.

Dada la situación procesal de las personas investigadas tanto en fase

de investigación preliminar como de investigación preparatoria, se
puede advertir que hay una serie de indicios que podrían revelar la
comisión de los delitos antes analizados y, por ende, permitirían
continuar con el curso de las investigaciones. Al respecto, dado que
todavía nos encontramos en las primeras etapas del proceso penal,
corresponde a la Fiscalía realizar su labor constitucional de manera
diligente e imparcial. Cabe resaltar que es su deber presentar una
acusación contra los investigados si advierte que hay suficientes
elementos de convicción que le permitirían sostener la culpabilidad de
estos.
Finalmente, es importante seguir manteniendo una lucha frontal contra
la corrupción y el lavado de activos, debido a que son Delitos que
socavan nuestra institucionalidad y democracia. Nuestra sociedad
debería estar libre de la comisión de delitos que alteren su
funcionamiento o desarrollo, y con más razón de este tipo de delitos.