Docente:

Ing. Manuel Valderrama Ramos

ELEMENTOS DE UNA EMPRESA

DEPARTAMENTOS / SECTORES

A B C D E

NECESIDAD SATISFACCION
DEL CLIENTE Procesos DEL CLIENTE

VENTAS
COMPRAS
PRODUCCION
SERVICIOS
ADMINISTRACION
 • Historia de la Calidad
• El concepto de calidad no es nada nuevo ya que
desde las más antiguas civilizaciones del mundo se
premiaba y se castigaba constructores, artesanos,
orfebres en función de la calidad de su trabajo.
Mejora continua
 EVOLUCIÓN DE LA CALIDAD

I. PRIMER PERIODO:
EL CONTROL DE CALIDAD ENFOCADO HACIA LOS
PRODUCTOS TERMINADOS.

II. SEGUNDO PERIODO: CONTROL ESTADÍSTICO

DE PROCESOS PARA REDUCIR LAS INSPECCIONES.

III. TERCER PERIODO:

CONTROL TOTAL DE LA CALIDAD Y CALIDAD TOTAL.
CALIDAD

Antes: capacidad que tienen

los productos o servicios
para satisfacer necesidades
de los clientes.

Hoy: grado en que un

conjunto de características
inherentes cumple con los
requisitos.
 CALIDAD

GRADO EN QUE UN CONJUNTO DE CARACTERÍSTICAS

INHERENTES CUMPLE CON UNOS REQUISITOS

Requisito: necesidad o expectativa establecida

(implícita u obligatoria)

Características inherentes: rasgo diferenciador

permanente (cualitativo o cuantitativo)
 ¿QUÉ ES ISO?

INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR ESTANDARDIZATION

ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LA STANDARIZACIÓN

SEDE : GINEBRA, SUIZA

MISIÓN : DESARROLLAR Y PROMOVER NORMAS COMUNES
A NIVEL INTERNACIONAL.
MIEMBROS : MAS DE 180 PAÍSES
 ¿QUE ES LA NORMA ISO 9001?
ES UNA NORMA QUE ESTABLECE LOS REQUERIMIENTOS PARA QUE
UNA ORGANIZACIÓN DEFINA E IMPLANTE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD DE ACUERDO A SUS PROPIAS NECESIDADES.

PROPORCIONA LINEAMIENTOS PARA DEFINIR Y ESTRUCTURAR LAS

HERRAMIENTAS QUE PERMITIRÁN A LAS DIFERENTES ÀREAS DE UNA
ORGANIZACIÓN CONTROLAR LA CALIDAD DE SUS
PRODUCTOS/SERVICIOS, COMO CONSECUENCIA DE LAS ACTIVIDADES
PROPIAS QUE REALIZA.
SISTEMA DE GESTIÓN

Conjunto de
actividades y
elementos coordinados
para dirigir y controlar
un organización en lo
concerniente a un
tema especifico.
 ¿QUE ES LA NORMA ISO 9001?

Su columna vertebral es el llamado

Enfoque de Procesos.
El Enfoque a Clientes
El Enfoque de Mejora Continua
CÓMO SE DESARROLLA E IMPLANTA
UN SISTEMA DE CALIDAD
• El procedimiento para implantar un sistema de calidad
depende de muchos factores:
– Tamaño de la empresa.
– Número Exigencias del mercado y de la alta dirección.
– El tipo de actividad.
– Disponibilidad de recursos.
– de empleados.
• El proceso de implantación se llevará a cabo siguiendo
el ciclo de DEMING, PDCA ó también llamado PHVA.
– Planificar (PLAN)
– Ejecutar (DO)
– Controlar (CHECK)
– Actuar (ACT).
MODELO DE IMPLEMENTACION DE UN SGC

Actuar Planear
Determinar
( Act ) ( Plan )
metas y
objetivos
Tomar
acción
Determinar
adecuada
métodos para
alcanzar las metas

Capacitar
Verificar los
efectos de la
realización Realizar el
Verificar trabajo Hacer
( Check ) ( Do )
 Requisitos de ISO 9001:2008

• La norma ISO 9001:2008 está estructurada en ocho

capítulos, refiriéndose los TRES primeros a
declaraciones de principios, estructura y descripción de
la empresa, requisitos generales, etc., es decir, son de
carácter introductorio.
• Los capítulos CUATRO a OCHO están orientados a
procesos y en ellos se agrupan los requisitos para la
implantación del sistema de calidad.
 Requisitos de ISO 9001:2008
Los ocho capítulos de ISO 9001 son:
1.- Objeto y campo de aplicación, no se enuncia ningún requisito.
Generalidades.
Aplicación.
2.- Normativas de referencia.
3.- Términos y definiciones.
4.- Sistema de gestión: contiene los requisitos generales y los requisitos para
gestionar la documentación.
Requisitos generales.
Requisitos de documentación.
4.2 Requisitos de la Documentación
- MANUAL DE LA CALIDAD

El manual de la calidad debe incluir :

• El alcance del SGC, incluyendo los
detalles y justificaciones de cualquier
exclusión de los requerimientos.
• Procedimientos documentados o su
referencia.
• La descripción de la secuencia e
interacción de los procesos del SGC.
CONTROL DE DOCUMENTOS
Procedimientos documentados para:

• Aprobar documentos en adecuación antes de su

emisión.
• Revisar, actualizar si es necesario y re aprobar
documentos.
• Identificar el estado actual de la revisión de
documentos y los cambios
• Los documentos deben permanecer legibles,
identificables, asegurar que las versiones relevantes de
documentos aplicables estén disponibles en los puntos
de uso.
• Asegurar que los documentos de origen externos sean
identificados y su distribución controlada.
• Prevenir el uso de los documentos obsoletos e
identificar si se guardan por alguna razón
 CONTROL DE REGISTROS

• Deben mantenerse legibles,

identificados y recuperables.

• Procedimiento documentado
para identificación,
almacenamiento, protección,
recuperación, tiempo de
retención y disposición de
registro de calidad.
 Requisitos de ISO 9001:2008
5.- Responsabilidades de la Dirección: contiene los
requisitos que debe cumplir la dirección de la
organización, tales como definir la política, asegurar
que las responsabilidades y autoridades están
definidas, aprobar objetivos, el compromiso de la
dirección con la calidad, etc.
Requisitos generales.
Requisitos del cliente.
Política de calidad.
Planeación.
Responsabilidad, autoridad y comunicación.
Revisión gerencial.
ISO 14001
Secuencia histórica de los problemas
ambientales
Aparición
del
hombre:
Afectación
inmediatas

dad: Edad
Agricultura Media
intensiva,
crecimiento
problemas
demográfico focalizados

Modernidad:
Revolución
reducción industrial:
capa de Afectación
ozono, GEI intensiva
Problemas ambientales globales

Desaparición de especies: cada día 100

Deforestación: 10 campos de futbol por minuto

Deglaciación: 100 m por año

Pobreza y hambruna: US$ 3,500 MM por día

 G. A, es un conjunto de
decisiones y acciones
relacionadas con el manejo del
ambiente y de todos los
componentes que lo integran.

Decisiones Acciones Gestión

Ambiental

Manejo del Ambiente

AMV CONSULTORES
ESQUEMA DE RELACIÓN EMPRESA Y
SU ENTORNO
 LA GESTION EMPRESARIAL
Y EL MEDIO AMBIENTE
► Una de las herramientas idóneas para
conseguir que las Empresas apliquen las
políticas ambientales de prevención sobre los
de corrección son los Sistemas de Gestión
Ambiental (SGA).
► Los SGA se deben
implantar de acuerdo
con una normativa
establecida que permita
reconocer su eficacia, y
ésta es la Norma ISO
14001: 2015.
 ¿ COMO ESTA CONFORMADO
UN SISTEMA DE GESTIÓN
ISO 14001: AMBIENTAL ?
La parte del sistema de administración de la
empresa que incluye:
• la estructura,
• la planeación,
• las responsabilidades,
• prácticas procesos y procedimientos y
• los recursos
para desarrollar, implantar, lograr, revisar y
mantener la política ambiental
¿ POR QUÉ IMPLANTAR LOS SGA ?

♦ Establece una Política Ambiental

♦ Identifica Aspectos Ambientales

♦ Identifica Normas legales relacionadas

♦ Identifica objetivos y prioridades

♦ Facilita actividades en la gestión

♦ Ser capaz de adaptarse al cambio

¿ POR QUÉ IMPLANTAR LOS SGA ?

♦ Reducción de riesgos de accidentes

♦ Mayor Competitividad

♦ Ahorro de energía y materia prima

♦ Capta nuevos clientes

♦ Mejora los procesos productivos

♦ Financiamiento favorables
 ¿ COMO AYUDAN LOS SGA ?

Realiza mejoras en los siguientes apartados:

 Los procesos de fabricación.
 Los tipos y cantidades de materias primas
empleadas.
 El conocimiento de los efectos que tienen las
actividades sobre el medio.
 La comunicación tanto interna como externa.
 Otros.
 ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
Es aplicable cuando una organización necesita demostrar su
capacidad para suministrar en forma consistente productos
que cumplan los requisitos del cliente y los requisitos
reglamentarios.
Cuando quiera mejorar la satisfacción del cliente a través de
la aplicación efectiva del sistema incluyendo el mejoramiento
continuo
Los requisitos de este estándar son genéricos y aplican a todo
tipo de productos, sean bienes o servicios; cualquier industria
o sector económico privada o pública, sin importar el tamaño
de las organizaciones
 PARTES INTERESADAS
EN UN SGA
CLIENTE
ACCIONISTAS MEDIOS DE COMUNICACIÓN

ONGs
EMPLEADOS
UNIVERSIDADES
COMPETENCIA
PÚBLICO
BANCOS
GOBIERNO
CÍAS. DE SEGUROS

CONTRATISTAS
Y PROVEEDORES
 MOTIVACIONES PARA IMPLANTAR
UN SGA
PRESIÓN
MAYOR
SOCIAL
RENDIMIENTO
DE LA ACTIVIDAD
IMPLANTE
PRESION
DEL
LEGISLATIVA
ESTIGMA
VENTAJAS
PRESIÓN COMPETITIVAS
DEL
MERCADO
 EL CICLO PHVA – CICLO DEMING
 El Dr. William Edward Deming, estadístico
estadounidense, estableció una técnica para el control
estadístico de los procesos (SPC), con el objeto de
optimizar los recursos, bajar los costos y conquistar
nuevos mercados, su trabajo se basó en los estudios
realizados por Walter A. Shewhart, de los Laboratorios
Telefónicos Bell de la telefonía AT&T.
 El Ciclo Deming o también PHVA
(Planificar, Hacer, Verificar y
Actuar) y en las siglas americanas
es PDCA (Plan, Do, Check, Act)
ETAPAS DE UN SGA
SISTEMA NACIONAL DE GESTIÓN
AMBIENTAL
 Principios  Organizan las
actividades de la
Gestión Ambiental

4 Normas
SISTEMA
NACIONAL DE
GESTIÓN
AMBIENTAL
 Procedimientos
 Aseguran el
cumplimiento de la

' Instrumentos Política Nacional del

Ambiente

Técnicas
 RESULTADOS DE LA
IMPLEMENTACION
Beneficios para la Empresa
En el Aspecto Ambiental
 Identificación de los Aspectos Ambientales y disminución y control de sus
impactos.
 Mejora en el desempeño ambiental.
En el Aspecto Legal
 Disminución de la contaminación del medio ambiente, en la mayoría de los
casos por debajo de los límites máximos permisibles establecidos por la
legislación.
 Evita demandas judiciales y multas.
En el Aspecto Laboral
 Mejora en las condiciones de trabajo de los empleados.
 Mejora en la comunicación entre todos los niveles relevantes de la
organización.
 Orden en los procesos y conocimiento pleno de los mismos.
 Minimiza los riesgos de accidentes ambientales.
 RESULTADOS DE LA
IMPLEMENTACION
Beneficios para la Empresa
En el Aspecto Gerencial y Socio Cultural
 Conocimiento de herramientas adecuadas para lograr la mejora continua del
Sistema.
 Mejora la imagen de la Empresa y el atractivo de la Empresa para sus
empleados.
 Aumenta la confianza de la comunidad en la Empresa.
 Mejora la calidad de vida de las comunidades del entorno.
 Desarrolla cultura ambiental.
En el Aspecto Financiero
 Incrementa la confianza de entidades financieras, inversionistas y
aseguradoras.
 Reduce los costos de operación (mejora en la eficiencia de combustión,
reducción de consumo de energía, etc).
En el Aspecto de Mercadeo
 Apoya las estrategias de diferenciación de productos.
 Facilita el acceso a nuevos mercados.
NORMA OHSAS 18001:2007
¿QUE PERMITE EL ESTÁNDAR OHSAS A LAS EMPRESAS?
• Implementar, mantener y mejorar el desempeño del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo.
• Demostrar su compromiso con el cumplimiento de las
exigencias en la legislación vigente.
• Identificar situaciones de emergencia potenciales y
tener capacidad de respuesta.
• Determinar las deficiencias del sistema de gestión,
aplicando las acciones correctivas y preventivas quesean
pertinentes.
• Facilitar la integración de los sistemas de gestión de la
calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.
 PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES:
¿ES LA NORMA OHSAS 18001:2007 LA
SOLUCIÓN?
• Las empresas que han decidido implantar y
posteriormente certificarse, bajo la Norma OHSAS
18001, son empresas de muy diversos sectores,
que abarcan desde el sector de la construcción, a
sectores, que con menos problemática en este
sentido, pero que también muestran inquietud
por la seguridad y salud de sus trabajadores,
como la industria alimentaria, la industria
farmacéutica, empresas de servicios, proveedores
de la industria del automóvil, radio y televisión,
etc.
 ¿ES LA NORMA OHSAS 18001:2007 LA SOLUCIÓN?
Este progreso en su gestión interna, ha supuesto para estas
empresas el desarrollo y la integración en su seno de una
organización preventiva, dirigida a fomentar una actitud
proactiva y responsable hacia la seguridad en todos los
niveles, impulsar una amplia participación del personal en
las tareas preventivas, así como una importante
dedicación de tiempo y esfuerzo para mantener la
organización viva y productiva en el análisis de los riesgos,
la adopción de medidas preventivas y correctivas, la
aportación de ideas para la mejora de la seguridad de sus
instalaciones y la promoción de comportamientos seguros
en todo el personal, todo ello dentro de un proceso de
mejora continua.
 COSTOS Y BENEFICIOS
Ignorar la Gestión de la Salud y la Seguridad,
tiene dos tipos de consecuencias:
Humanas
Financieras
 Para la organización
 Para el individuo
 COSTOS Y BENEFICIOS
Costos para la organización
EL EFECTO ICEBERG

SALARIOS, COSTOS MÉDICOS, REEMPLAZOS, PRIMAS

DE SEGUROS

REPARACIONES, PRODUCCIÓN, INVESTIGACIÓN,

SANCIONES DE LEY

IMAGEN, PUBLICIDAD, NUEVOS CLIENTES

CONFIANZA EN EL MERCADO
 COSTOS Y BENEFICIOS
Costos para el individuo
 Costo del tratamiento
 Pérdida de salario
 Costo de vida más alto (alojamiento y transporte especial)
La indemnización no siempre compensa estas pérdidas
Históricamente, los grandes desastres son resultado de fallas
de gestión:
 Poner a la gente bajo presión
 Incrementar la fatiga
 No capacitar
 Ignorar la falta de experiencia
 Fallar en comunicación
 Falta de motivación del personal
 COSTOS
Los avances logrados en Salud y Seguridad son
resultado de varios factores:

 Mayor conocimiento de la causa y los efectos de los

accidentes y enfermedades ocupacionales.
 Introducción al enfoque basado en el riesgo.
 Aumento del número de reclamos exitosos por
compensación contra las empresas.
 Legislación cada vez más estricta y detallada.
 Reconocimiento de la importancia de la imagen
 LA SERIE OHSAS: BENEFICIOS DE LA
IMPLANTACIÓN DE LA NORMA OHSAS 18001
• La serie OHSAS 18000 (Occupational
Health and Safety Assessment Series)
establece un modelo para la Gestión de la
Prevención de los Riesgos Laborales,
desarrollado por un conjunto de
entidades de normalización y de
certificación internacionales.
• La Norma OHSAS 18001, que es la
certificable, fue publicada en el año 2007.
AUDITORÍA
G. A.
 ¿QUE ES UNA AUDITORÍA?
• Proceso metodológico dirigido a una evaluación
sistemática, documentada, periódica y objetiva
de las actividades productivas para detectar su
situación en relación con los requerimientos.
 ¿QUE ES UNA AUDITORÍA?
• Las organizaciones comprueban sus sistemas de gestión: SGA, SST
• Verificar el cumplimiento legal de las regulaciones ambientales,
políticas internas y prácticas aceptadas.
• Evaluar la eficacia de la prevención de los riesgos laborales y la
seguridad de los trabajadores
• Conformidad con las disposiciones planificadas para la gestión de
SST, incluidos los requisitos de la ley 29783 su reglamento y sus
modificatorias.
• Implementación y el mantenimiento apropiado del SGSST y SGA
• Cumplimiento de las Políticas de Seguridad y Ambientales,
objetivos y controles
• Revisión de las auditorías previas.
• Revisión y mejora continua.
AUDITORIA DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Eficacia: indicador de gestión

Fuente: ISO 9000:2005 (pág. 18)

 TIPOS DE AUDITORIAS
A. Según la organización involucrada
1. Auditoria de primera parte
Las que se realiza la organización a su propio
Sistema por ejemplo Sistema de Gestión
Ambiental o SGSST

La auditoría de primera parte es conocida

como AUDITORIA INTERNA o AUTO-
AUDITORIA.

Esta se realiza dentro de su propia compañía,

puede ser que un grupo de la compañía
central audite a una de las plantas; que se
realice una auditoría dentro de la división, que
sea una auditoría local dentro de la planta o
cualquier número de combinaciones
parecidas.
 TIPOS DE AUDITORIAS
A. Según la organización involucrada
2. Auditoria de segunda parte
Entre Clientes y proveedores un cliente puede realizar
auditorías de segunda parte a un proveedor.

Generalmente esto se hace cuando existe un contrato

entre ambas partes y ya se están suministrando o se
proveerán bienes en el futuro. Si usted utiliza éstas
técnicas de auditoría en el proceso de aprobación de
un proveedor potencial, antes de firmar el contrato, en
realidad usted está inspeccionando a dicho proveedor.
Si por el contrario, se efectúa después de que el
contrato esté firmado, entonces se le denomina
Auditoría.
 TIPOS DE AUDITORIAS

A. Según la organización involucrada

2. Auditoria de segunda parte

A las auditorias de segunda parte también se les conoce como

AUDITORIAS EXTERNAS, si es usted quien la realiza. Si su cliente
lo audita a usted, aún se le denomina auditoría de segunda parte,
pero ya que es usted quién la recibe, se le denomina AUDITORIA
EXTRINSECA (no externa).
TIPOS DE AUDITORIAS
A. Según la organización involucrada

3. Auditoria de tercera parte.

Conducidas por un Organismo de Certificación

Las entidades encargadas del cumplimiento de las o

los certificadores son quienes realizan las
Auditorías de Tercera Parte.
Los inspectores del gobierno pueden inspeccionar
sus operaciones para examinar si está cumpliendo
con las normas establecidas.

MINTRA – SUNAFIL – OEFA

 TIPOS DE AUDITORIAS
B. Según la Etapa a ejecutar

1. Auditoría de suficiencia o del sistema o de intención o

documentaría o de escritorio o de revisión de la documentación,
es decir como entienden sus aspectos ambientales, impactos
ambientales dentro el desarrollo de las actividades de la empresa.

También conocida como:

 Auditoria del Sistema
 Auditoría de Intención
 Auditoría de Documentación
 Auditoría de Escritorio
 Auditoría de la Documentación
TIPOS DE AUDITORIAS
B. Según la Etapa a ejecutar

2. Auditoria de Conformidad o Implementación

La auditoria de conformidad, busca establecer
hasta donde se ha entendido, implementado y
observado la reglamentación ambiental, por
ejemplo, el auditor busca la implementación de los
disposiciones legales.
 TIPOS DE AUDITORIAS

C. Según Certificación

 Auditoría inicial
 Auditoria de
seguimiento o de
mantenimiento.
 Auditoria de re-
certificación, cada 3
años
 AUDITORÍAS DE CONTROL
Se concentran en la evaluación de las políticas y procedimientos de
control de la compañía que se han desarrollado para garantizar un
nivel adecuado de conciencia tanto en seguridad y en gestión
ambiental entre los empleados.
Además, las auditorías de control especifican los métodos que
posee la compañía para monitorear las leyes y los reglamentos
aplicables.
 * AUDITORÍAS AMBIENTALES DE CUMPLIMIENTO
Se utilizan para determinar si una operación cumple con todos los requisitos
de operación ambientales vigentes.
A menudo, estos requisitos se concentran en los reglamentos y las leyes del
gobierno, pero también pueden incluir los estándares de la industria, así
como los códigos de prácticas de la compañía. Este es el tipo de auditoría al
que se hace referencia en el Artículo 9 del Decreto Supremo 046-93-EM.

• Cumplimiento de la legislación ambiental

vigente
• Recomendaciones del Estudio de
Impacto Ambiental - si lo hubiera
• Programas de Adecuación y Manejo
Ambiental
* AUDITORÍAS AMBIENTALES DE RIESGO
Se identifican los riesgos que una operación implica para el medio
ambiente natural e indirectamente para el personal de la compañía y
la comunidad local.
El propósito principal de una auditoría ambiental de riesgo es
identificar dónde una compañía puede actuar proactivamente para
tratar los problemas ambientales potenciales.
* AUDITORÍAS AMBIENTALES DE TRANSFERENCIA DE LA
PROPIEDAD

Difieren ligeramente de los demás tipos de auditorías ambientales. Mientras que

las auditorías de control, cumplimiento y riesgo enfocan principalmente las
operaciones actuales, una auditoría de transferencia de la propiedad tiende a
identificar en qué las operaciones anteriores pudieron haber causado un impacto
ambiental.

Este tipo de auditoría ambiental se realiza principalmente para la compra, venta o

total abandono propuesto de una instalación. Además, puede incluir algunos
componentes de una auditoría de cumplimiento para indicar dónde el posible
incumplimiento pudo haber causado un impacto ambiental.
ANTES DE REALIZAR UNA
AUDITORIA

¿Qué debo conocer si va a realizar

una auditoría?
CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA
SISTEMAS DE GESTIÓN
 SGSST (OHSAS+Marco
legal SST)
No Conformidad
Investigación Accidentes
Acción Correctora
Acción Correctivas
Acción Preventivas
Actuar
Verificar
Medición y Evaluación Desempeño
Evaluación Cumplimiento Legal
Inspecciones
Exámenes Médicos Higiene
Industrial Simulacros Auditorías
Revisión por la Dirección
Objetivos, Metas, Programas
IPER
Identificación Requisitos Legales
Planificar
Recursos, Funciones,
Hacer Responsabilidad y Autoridad
Competencia, Formación y Toma
de conciencia
Comunicación, Participación y
Consulta Control de Documentos
Control Operacional
Preparación y Respuesta ante
Emergencias
 (SISTEMA DE
SGA
GESTIÓN AMBIENTAL)
No Conformidad
Investigación Accidentes
Acción Correctora
Acción Correctivas
Acción Preventivas
Actuar Planificar
Verificar
Medición y Evaluación Desempeño
Evaluación Cumplimiento Legal
Inspecciones Ambientales
Simulacros Auditorías
Revisión por la Dirección
Objetivos, Metas, Programas Ambiental
IPER
Identificación de Aspectos Ambientales y
Legales
Recursos, Funciones,
Hacer Responsabilidad y Autoridad
Competencia, Formación y Toma
de conciencia
Comunicación, Participación y
Consulta Control de Documentos
Control Operacional
Preparación y Respuesta ante
Emergencias
ESQUEMA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

PLANEAR HACER

Peligros – Riesgos
Aspectos
Aspecto - Impacto
Ambientales

ACTUAR VERIFICAR

74
 ACTIVIDADES Y TÉCNICAS DE
AUDITORÍA
• ETAPAS DE UNA AUDITORÍA SST y en SGA

a. PREPARACIÓN
b. EJECUCIÓN
c. INFORME
d. SEGUIMIENTO