RESUMEN EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

MÓDULOS COMPONENTES

COMPONENTE TALENTO HUMANO 4.3

MÓDULO DE COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO 4.2

PLANEACIÓN Y 4.0 ESTRATEGICO
GESTIÓN

COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL 3.6

RIESGO

COMPONENTE AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO DE 4.2
INSTITUCIONAL
EVALUACIÓN Y 4.5
SEGUIMIENTO COMPONENTE AUDITORÍA INTERNA 4.8
COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO 4.6
EJE TRANSVERSAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
No se cumple = 1 Se cumple insatisfactoriamente = 2 Se cumple aceptablemente = 3 Se cumple en alto grado =4 se cumple plenamente = 5
STEMA DE CONTROL INTERNO
ELEMENTOS
Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos 4.1
Desarrollo del Talento Humano 4.4
Planes, Programas y Proyectos 4.5
Modelo de Operación por Procesos 4.8
Estructura Organizacional 4.4
Indicadores de Gestión 3.5
Políticas de Operación 3.7
Políticas de Administración de Riesgos 3.1
Identificación de Riesgos 3.9
Análisis del Riesgo y Valoración del Riesgo 3.7

Autoevaluación del Control y Gestión 4.2

Auditoría Interna 4.8

Plan de Mejoramiento 4.6
4.5
ONTROL INTERNO 4.3
mple en alto grado =4 se cumple plenamente = 5

Publicado
3/10/2017
EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL IDIGER
No se cumple = 1
Se cumple insatisfactoriamente = 2
EVALUACION Se cumple aceptablemente = 3
Se cumple en alto grado =4
Se cumple plenamente = 5
ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS
ÉTICOS:
Existe un Código o Documento orientador de los
Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos?
Los servidores conocen los Acuerdos, Compromisos
o Protocolos Éticos?
Los Acuerdos Éticos operan en las relaciones con
los funcionarios y con las diferentes partes
interesadas internas y externas?
La Entidad tiene mecanismos para detectar
violaciones a los Acuerdos Éticos?
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO:
Existen perfiles para cada uno de los cargos?
Existen políticas y procedimientos que permiten la
COMPONENTE TALENTO HUMANO
ejecución de los procesos de selección, inducción, re
inducción, capacitación y evaluación
desempeño?
4.3
Existen Plan de Capacitación Institucional y políticas
de capacitación?
Existen políticas y Plan de Bienestar Social?
Las políticas y procedimientos de Desarrollo del
Talento Humano son difundidas y conocidas en
todos los niveles de la Entidad?
PLANES PROGRAMAS Y PROYECTOS
INFORME
PORMENORIZADO DEL ESTADO DE CONTROL INTERNO DEL IDIGER
OFICINA DE CONTROL INTERNO
Periodo Evaluado: MARZO de 2017 a JUNIO de 2017
Artículo 9 de la Ley 1474 de 2011
4.2
DOCUMENTADO
OPERANDO
CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN
ANTERIOR ACTUAL
NOVIEMBRE 2017 a MARZO DE 2017 a SITUACION Y ACCIONES EN EL
FEBRERO 2017 JUNIO DE 2017 RECOMENDACIONES
CUATRIMESTRE
4.1 30% 70% 4.2
3.10 4.08 ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS:
En la Web del Idiger se encuentra la Resolución Resolución No. 144 del 14 de Oct de 2007: Por el Actualizar la Resolución mediante la cual se
cual se adopta el Código de Ética y se crea el Comité de Ética junto con su reglamento para el Fondo adopta el Código de Ética y se crea el Comité
2.9 5 4 4.3
de Prevención y Atención de Emergencias de Bogotá D.C. http://www.idiger.gov.co/web/guest/codigo- de Ética al IDIGER, dado que el FOPAE ya dejo
de-etica de existir.
Con el fin de reforzar los valores éticos en el IDIGER y de mejorar las relaciones interpersonales, el
pasado 8 de mayo de 2017 se inició la campaña “Tu brindas un buen trato cuando…”. Evento de
difusión que demuestran la socialización y difusión de los principios y/o valores en el IDGER
Seguir realizando actividades de socialización
del Código de Ética para la apropiación de los
2.6 4 4 4
principios y valores éticos de la entidad por los
servidores públicos del IDIGER
Seguir realizando actividades de socialización
Los Acuerdos éticos se estan socializando para que cada servidor publico del IDIGER se apropie de del Código de Ética para la apropiación de los
3.3 4 4 4
ellos y sean aplicados en la gestion publica que realizarn principios y valores éticos de la entidad por los
servidores públicos del IDIGER
Fomentar el mecanismo de Quejas en los casos
que se presente incumplimiento de algún valor
El seguimiento al cumplimiento del plan anticorrupción se realizo con corte a 30 de abril de 2017 por Etico.
parte de la Oficina de Control Interno (OCI) .El Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -
Mapa de Riesgos de Corrupción Objetivo del Componente: La implementación de este componente Realizar seguimiento al Mapa de Riesgos
3.6 4 4 4 busca la estructuración de las herramientas de gestión que permitan identificar, analizar y controlar Institucional que incluye riesgos de corrupción
los posibles hechos generadores de corrupción, tanto internos como externos Subcomponente 2 por parte de las dependencias.
Construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción La Oficina Asesora de Planeación se encuentra
realizando jornadas de actualización de la matriz de riesgos. Es importante Alinear la identificacion de
riesgos de corrupcion con los objetivos
estrategicos de la entidad
3.8 4.4 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO:
Se tienen definidos los perfiles y requisitos de los cargos que conforman la planta de personal
mediante la Resolución 001 de 2014 "Por el cual se expide el manual Específico de Funciones y de
Realizar una revisión y actualización del Manual
Competencias Laborales para los empleados de la planta de personal del Instituto Distrital de Gestión
Especifico de Funciones y Competencias de
5 5 5 5 de Riesgos y Cambio Climático - IDIGER". Modificada mediante resoluciones Resolución 573 de
acuerdo a los cambios realizados en los grupos
2015. Resolución 034 de 2015. Resolución 112 de 2015 Resolución 112 de 6 de abril de 2016.
de trabajo y actividades de las dependencias.
Resolución 069 de 2 de Marzo de 2016
En el IDIGER en el último bimestre de 2016 se suscribió el contrato No. 535 de 2016, con el objeto
Continuar con la Implementación de la
elaborar y desarrollo del módulo de inducción y reinducción para los servidores del IDIGER. A partir
Plataforma virtual de induccion y reinduccion y
del 5 de diciembre del mismo año, se proyectó el diseño Instruccional de las actividades para la
evaluar el impacto o apropiación del
elaboración y desarrollo del mismo, modulo que se terminó de elaborar y desarrollar la última semana
conocimiento por parte del Servidor Público.
de junio de 2017 y en la actualidad se encuentra en la socialización por grupos para que los
servidores desarrollen dicho módulo.
3.6 Expedir la resolución del Instrumento para la
5 4 4.3
del Evaluación de la Gestión de los Funcionarios
El 5 de julio de 2017 se realizo las capacitaciones en la plataforma virtual de induccion y reinduccion y
Provisionales.
la socializacion para evaluacion de desempeño provisionales
Iniciar la fase de definición de Plan de Trabajo
Mediante Resolución 349 del 31 de mayo 2017 se prorrogaron unos nombramientos provisionales
para la Evaluación de la Gestión de los
en unos empleos de carrera administrativa de la planta global del Instituto Distrital de Gestión de
Funcionarios Provisionales
Riesgos y Cambio Climático – IDIGER
Mediante la Resolución 181 del 26 de Abril de 2017. "Por el cual se adopta el Plan Institucional de
Capacitación para los servidores públicos del Instituto Distrital de Gestión de Riesgos y Cambio
Climático - IDIGER para la vigencia 2017". Durante el periodo de evaluación de este informe
pormenorizado se han realizado las siguientes actividades:
- El 25 de abril de 2017 se desarrolló una capacitación acerca de la importancia de realizar pausas
activas en la entidad, jornadas en las que participaron la gran mayoría de los servidores y contratistas
de la entidad
- Durante el segundo trimestre de 2017 en el IDIGER, en respuesta a las necesidades de
capacitación se convocó a los jefes de cada dependencia para designar los funcionarios que por
Dar cumplimiento al parágrafo del art.1 de la
grupo recibirán capacitación en ofimática – Word -, a los servidores convocados se les remitió una
resolución interna 181 de 2017 que se refiere a
prueba para identificar el nivel de conocimientos acerca del tema, para realizar la respectiva
publicar en la web en los primeros diez días de
3.3 5 4 4.3 nivelación. Las capacitaciones se desarrollaron en tres grupos, abril, mayo y junio de 2017,
cada mes el cronograma de actividades.
convocando a 12 personas en cada grupo, con la participación del 5, 7 y 12 personas
respectivamente en cada grupo
- Teniendo en cuenta el diagnóstico de la medición del riesgo psicosocial se realizó la intervención
psicosocial a los servidores y contratistas que desempeñan funciones y/o obligaciones contractuales,
actividad a la cual se realizó la clausura el 23 de mayo de 2017
- De igual manera se capacitó a los servidores y contratistas que conforman la Brigada de
Emergencia de la entidad, con el fin que reforzar los conocimientos sobre primeros auxilios, actividad
que se desarrolló el 19 de mayo de 2017 en las instalaciones de la Subdirección para el Manejo de
Emergencias y Desastre.
- Así mismo se realizó la socialización por parte de la Secretaria Distrital de Hacienda la programación
anual de caja, actividad desarrollada el 12 de mayo de 201
8 de marzo: Día de la Mujer: Se realizó una charla con la psicóloga Carolina Gómez sobre el papel
de la mujer a lo largo de la historia y sobre la autoestima. Se realizó una presentación de opera show,
generando un espacio especial y agradable para ellas. La Secretaría Distrital de la Mujer apoyo esta
actividad con la entrega de esmaltes color purpura haciendo referencia a la existencia de la línea que
lleva el mismo nombre donde las mujeres pueden denunciar maltratos. Adicionalmente se entregaron
chocolates y cupcakes.
21 de marzo Dia del hombre: Para celebrar el día del hombre se realizó una charla con la psicóloga
Carolina Gómez y se compartió un pastel.
22 de abril: Dia del niño Sector ambiente: Celebracion del dia del niño, actividad denominada
“Bosque de Sensaciones” la cual se llevo a cabo en el Jardin Botánico. Esta actividad conto con la
participacion de 10 niños.
6 de mayo: Día de la Familia Sector Ambiente: Para este dia el Sector Ambiente se reune
nuevamente para celebrar el dia de la familia, esta vez con una caminata al parque entrenubes, esta
actividad contó con la participacion de 6 funcionarios y sus familias, donde pudieron disfrutar de la
naturaleza que nosbrinda Bogotá Ejecutar la actividades definidas en el Programa
3.3 5 4 4.3 de Bienestar Institucional en las fechas
Dia de la secretaria: establecidas.
El objetivo de esta actividad fue reunir a todos los servidores publicos que apoyan con su gestion
asistencial las diferentes areas de las entidadades que integran el Sector Ambiente,esta actividad
convoco a directivos y personal asistencial en un desayuno en las instalaciones de compensar
Primer Torneo Mixto Futbol 5 IDIGER 2017: Actividad que se programó en respuesta a la detección
de necesidades, con el objetivo principal de disminuir los nivels de estrés y ansiedad, al igual que
reforzar el trabajo en equipo y los lazos de fraternidad.
Día de las profesiones Cumpleaños
Semana de Promoción de la salud y prevención de la enfermedad:
Durante la semana del 6 al 8 de junio de 2017 se desarrolló la Semana Ambiental Promoción de la
salud y prevención de la enfermedad, llevándose a cabo diferentes actividades tanto a nivel
psicosocial como fisiológico.
Utilizar canales de difusión de las políticas y
Existen varios procedimientos de Desarrollo del Talento Humano publicados en la intranet, dentro del
4.2 5 4 4.3 procedimientos de talento humano de manera
Sistema de Gestión Integral.
que sean reconocidas por todos
4.0 4.5 PLANES PROGRAMAS Y PROYECTOS

Elabora la entidad los Planes y Programas
Estratégicos y Operativos en cumplimiento de la
normatividad existente?
Existe compromiso de la alta dirección con la
ejecución de los planes y programas requeridos para
el cumplimiento de la función constitucional y legal
de la Entidad?
Los servidores públicos conocen y están
comprometidos con los Planes y Programas
pertinentes para el desarrollo de su función?
Los Planes y Programas son divulgados a los
diferentes públicos internos y externos que tienen
relación con la Entidad?
MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS:
La Entidad basa su gestión en un Modelo de
Operación por Procesos?
MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN
El Modelo de Operación contiene la definición de
macro procesos estratégicos, misionales y de
apoyo?
4.0
COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
4.2
El IDIGER ha formulado cuatro proyectos armonizados con el Plan de Desarrollo Bogota Mejor para
todos, cuyos avances a corte 30 de junio de 2017 son:
Realizar seguimiento a metas en tiempo real
PROYECTO FÍSICO - PRESUPUESTO
para que sean instrumento para la toma de
decisiones.
01. Proyecto 1172 Conocimiento del riesgo y efectos del cambio climático 42% - 48%
5 5 5 5
02. Proyecto No 1158 Reducción del riesgo y adaptación al cambio climático 24% - 25%
Revisar la ejecución del proyecto 1158 dado
03. Proyecto No 1178 Fortalecimiento del manejo de emergencias y desastres 48% - 53%
que transcurrido el 50% del tiempo se ha
04. Proyecto No 1166 - Consolidación de la gestión pública eficiente del IDIGER, como entidad
ejecutado en un 24 % de meta fisíca.
coordinadora del SDGR-CC 43% -
70%
La alta dirección realiza seguimiento a la ejecucion de los proyectos mediante Comites Directivos La
4 5 5 5 Tomar las decisiones con base en indicadores
Toma de decisiones frente a las modificaciones radica en la Alta Dirección
Realizar actividades de socialización a todos los
Los proyectos que ejcuta el IDIGER los conocen los servidores del nivel asesor y profesional en funcionarios de la ejecución y cumplimiento de
2.6 4 4 4
estricta relacion con las funciones u obligaciones que realizan. los Proyectos y metas dado que la entidad es
un sistema interrelacionado.
Buscar otros mecanismos diferentes a la
publicación en la pagina web, para difundir a
Los planes y programas se publica en la web de la entidad en el link de transparencia Numeral 6. nivel interno y externo los Planes, Programas y
4.5 4 4 4
planeacion. Proyectos de la Entidad para que la comunidad
y servidores puedan retroalimentar el informe de
gestión.
4.3 4.8 MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS:
El mapa de procesos es la herramienta que representa gráficamente los procesos y la operación del Actualizar los procedimientos inmediatamente
5 5 4 4.3 IDIGER. se producen cambios en las actividades o
estructura.
Ejecutar los planes de mejoramiento para
efectos de la mejora continua de los procesos y
4.3 5 5 5 El Mapa de Procesos contempla los macro procesos estratégicos, misionales y de apoyo procedimientos y consecuentemente de los
productos y servicios asociados
MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN
Existe armonía entre los objetivos de los macro
procesos con el conjunto de Planes y Programas
que rigen a la Entidad?
4.0
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL:
COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Existe coherencia y armonía de la estructura
organizacional con el Modelo de Operación por
procesos de la Entidad?
4.2
Existen manuales que detallen actividades
secuenciales que se requieren para el ejercicio de
cada uno de los cargos?
La Estructura Organizacional permite y facilita el
cumplimiento de los objetivos contenidos en los
Planes y Programas de la Entidad?
La Estructura Organizacional está adaptada a las
necesidades cambiantes del entorno y evaluación
contingencia de los aspectos externos (estabilidad,
complejidad, diversidad y hostilidad)?
INDICADORES DE GESTION
Existe coherencia entre el diseño de indicadores de
resultado y los objetivos definidos en los Planes y
Programas de la Entidad?
Existe coherencia entre el diseño de indicadores y
los objetivos de los Macro procesos y procesos del
Modelo de operación (mapa de procesos) ?
Existe coherencia entre el diseño de los indicadores
que miden el desempeño de los Servidores Públicos
y las políticas y prácticas definidas en Desarrollo del
Talento Humano?
Existe coherencia en el diseño de los indicadores
que miden el desempeño de los Servidores Públicos
con los objetivos y resultados del Proceso al que se
encuentra asignado? .
POLITICAS DE OPERACIÓN
Existe coherencia entre las Políticas de Operación y
las Políticas de Administración de Riesgos? .
Todos los servidores conocen y entienden las
Políticas de Operación? .
Las Políticas de Operación son aplicadas en todos
los niveles y por parte de todos los servidores de la
Entidad?
POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS:
Las Políticas de Administración de Riesgos son
coherentes con los lineamientos normativos y
legales que rigen a la Entidad?
Las Políticas de Administración de Riesgos se
adaptan a las características y naturaleza de la
Entidad y contemplan los posibles riesgos a que
puede estar sujeta su gestión?
La alta dirección está comprometida con la definición
y acatamiento de las Políticas de Administración de
Riesgos?
Las Políticas de Administración de Riesgos se
aplican en todos los niveles y por parte de todos los
Servidores Públicos de la Entidad?
Existen parámetros que obligan a la revisión
periódica de las Políticas de Administración de
Riesgos y su adaptación a las diferentes
circunstancias que puede atravesar la Entidad?
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS:
La metodología de Identificación de Riesgos se
aplica en todos los niveles que conforman el Modelo
de Operación por Procesos de la Entidad?
COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RIESGO
Se describen adecuadamente cada uno de los
riesgos que afectan el desempeño de los macro
procesos, procesos, subprocesos y actividades?
3.6
Se definen en forma precisa los efectos de cada
riesgo en el Modelo de Operación (mapa de
procesos) donde éste podría materializarse?
Se identifican y describen de forma precisa las
causas de los riesgos?
ANÁLISIS DEL RIESGO y VALORACIÓN DEL
RIESGO
Los proyectos de inversión que determinan las metas y actividades de la entidad (estructura de
planes y programas) están distribuidos de acuerdo a la estructura de la Política Nacional de Gestión
del Riesgo de Desastres desplegando un proyecto por cada línea misional de la entidad y un proyecto
adicional encargado de las acciones de los componentes estratégicos, de apoyo y de seguimiento y
4.6 5 5 5 Ninguna
evaluación a la gestión institucional. En la actualidad el IDIGER contempla en su planteamiento
estratégico 4 proyectos vinculados directamente con la estructura de procesos de la Entidad.
Los macroporcesos definen los procesos y procedimientos de la misión de IDIGER que se
instrumentalizan en los proyectos
4 4.4 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL:
El modelo de operación por procesos de la Entidad guarda coherencia con el despliegue de la Ley
1523 (Política Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres), así mismo, la estructura organizacional
guarda coherencia con este modelo. Las subdirecciones existentes se encuentran alineadas con el
modelo de operación por procesos, debido a que cada subdirección responde a las líneas de
conocimiento, reducción del riesgo, y manejo de desastres, adicional a los procesos estratégicos, de
apoyo y de evaluación gestión.
Actualizar los procedimientos del sistema
Sin embargo, el grupo de respuesta a Emergencias tiene una estructura organizacional funcional, en
4.3 4 4 4 inmediatamente se generen cambios en las
la que se identifican niveles de responsabilidad y autoridad, y a partir de la cual se generan procesos
actividades, estrucrtura o en la normatividad
de interrelación con otros grupos funcionales con el fin de atender de manera integral los incidentes,
emergencias y desastres presentados en la ciudad de Bogotá; esta estructura se ha consolidado a
partir de las necesidades identificadas durante la coordinación de emergencias presentadas en el
Distrito, no obstante dicha estructura de funcionamiento no se encuentra asociada o documentada en
el procedimiento: Coordinación de la Respuesta Integral a Emergencias y Desastres CAE-PD-05
Versión 5, ni en ningún documento del SGI, dispuesto en el mapa de proceso de la entidad, lo que
pone en riesgo su implementación, control y que se generen cambios sin ninguna trazabilidad
Existen procedimientos que describen las actividades que se deben desarrollar en cada uno de los
procesos, sin embargo en las auditorias se evidencian procedimientos desactualizados: Actualizar los procedimientos del sistema
5 5 3 3.6 inmediatamente se generen cambios en las
PROCEDIMIENTO DE ASISTENCIA TÉCNICA GAR-PD-01 2013 VERSIÓN 3 DESACTUALIZADO actividades, estrucrtura o en la normatividad
PROCEDIMEINTO DE TRANSPORTE VERTICAL DESACTUALIZADO
5 5 5 5 La estructura organizacional corresponde con los proyectos de la entidad
La estructura organizacional esta conformada por una planta global que permite realizar los
Actualizar los procedimientos del sistema
movimientos necesarios ante los cambios inesperados o requeridos de hecho con el nuevo plan de
2.7 5 5 5 inmediatamente se generen cambios en las
desarrollo se reorganizaron y reubicaron grupos de trabajo de acuerdo a los requerimientos del Plan y
actividades, estrucrtura o en la normatividad
de la Entidad para su ejecución .
2.4 3.5 INDICADORES DE GESTION
Implementar indicadores de efectividad o
impacto para los proyectos
Los indicadores formulados para los nuevos proyectos son indicadores de objetivo e indicadores de
3.3 5 3 3.6 realizar el seguimiento a indicadores en tiempo
producto . 62 indicadores.
real para que sean instrumento de toma de
decisiones.
Realizar el reporte de forma oportuna de los
Se definieron indicadores de proceso y procedimientos. Se esta realizando la medición de los
1.6 4 3 3.3 indicadores de gestión de los procesos, que
indicadores de gestión de los procesos.
sirva para la toma de decisiones
Los días 31 de marzo, 3 y 7 de abril de los corrientes 80 funcionarios de la entidad participaron en la Adoptar e Implementar la Resolución de
1 5 3 3.6 capacitación de sistemas tipo de evaluación de desempeño laboral que dictó el Departamento Evaluación de Gestión de los Empleados
Administrativo del Servicio Civil. Provisonales definida por el DAFP.
Adoptar e Implementar la Resolución de
3.7 5 3 3.6 Se proyecto la Resolución de Evaluación de la Gestión de los Empleados Provisionales Evaluación de Gestión de los Empleados
Provisonales definida por el DAFP.
3.5 3.7 POLITICAS DE OPERACIÓN
Establecer un cronograma para la actualizacion
3.6 4 4 4 Los procesos y procedimientos se actualizaran en el segundo semestre de acuerdo con la nueva
de procesos y procedimientos
plataforma estrategica. Los riesgos se identifican para cada procedimiento
Con los nuevos procesos de induccion y reinduccion se propone socialzar para el empoderamiento Establecer un cronograma de inducciones y
3.6 5 3 3.6
las politicas de operación reinducciones
Establecer un cronograma de inducciones y
3.2 5 3 3.6 Las políticas de operación se aplican por aprendizaje en el puesto de trabajo
reinducciones
3.1 3.1 POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS:
El IDIGER ha terminado de construir su nueva plataforma estrategica alineada a la cual se pretende
Establecer taxativamente la coherencia entre
formular las politicas de administracion de riesgos partiendo de definir el apetito de riesgos
5 4 3 3.3 las políticas de administración de riesgos y la
identificados los riesgos de los objetivos estrateticos y de los procesos y procedimientos que permiten
nueva plataforma estrategica
alcanzar esos objetivos estrategicos.
No se evidencia una política especifica o explicita de riesgos para administrar los riesgos que
Explicitar las políticas de riesgos adaptándolas
3.6 4 3 3.3 podrían afectar aspectos institucionales en lo operativo, ambiental, seguridad y salud en el trabajo y
al entorno interno y externo de la entidad
de corrupción
Establecer un cronograma para actualizar
La alta dirección esta enfocada en liderar una politica de administracion de riesgos y para ello planea
2.2 4 3 3.3 mapas de riesgos previa formulacion de la
utilizar herramientas como la ISO 31001 y el ERM
politica de administracion de riesgos
Establcer participativamente las políticas de
administración de riesgos entre todos los
1 5 3 3.6 Se dientifican los riesgos con todos los responsables de los procedimientos servidores públicos del IDIGER por cuanto son
la primera línea de defensa en la materialización
del riesgo
2.2 En las matrices de riesgos se encuentran casillas para el seguimiento a riesgos sin embargo estas no Establcer responsabilidades en el seguimiento a
3.9 5 1
se utilizan lo cual no permite revisar la politica en esta materia riesgos
3.6 3.9 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS:
La actualización de los riesgos se realizan por los responsables de los procedimientos con apoyo de Continuar con la actualización de riesgos en
4 5 4 4.3 la Oficina Asesora de Planeación. En este cuatrimestre se han realizado 5 actualizaciones sin forma dinámica y realizar la respectiva
publicar. publicación.
En la intranet de la entidad se encuentra el enlace http://intranet.idiger.gov.co/analisis-evaluacion-y-
control-de-riesgos. Donde se especifican Análisis, evaluación y control de Riesgos (Operaciones,
ambientales, ocupacionales) y la matriz institucional de riesgos en la WEB de la entidad. Sin
embargo en las auditorias internas se encontró que no están identificados todos los riesgos así: al
Proceso Contractual ( Riesgos asociados a los reclamos de terceros, Riesgo de colusión); Gestión
Adecuar los mapas de riesgos con la
4 4 4 4 para la Ejecución de Obras (imposibilidad de construir la obra, incumplimientos y demoras en los
identificación clara y precisa de cada riesgo
plazos de ejecución, incremento y ajustes en los presupuestos); y Auditoria Manejo de Emergencias
y Calamidades ( riesgos asociados a la entrega de ayudas humanitarias de carácter pecuniario no se
encuentran incluidos dentro del mapa de riesgos del procedimiento y por otra parte no se encuentran
identificados riesgos asociados a factores externos, tales como altos niveles de violencia social y
medio físico inestable)
Se definen consecuencias del riesgo pero en algunos casos no existe coherencia entre la causa el Capacitar a los servidores en técnicas causa
4 5 3 3.6
riesgo y la consecuencia efecto
No se utiliza técnicas de análisis de causas, para el análisis de riesgos documentando la percepción Capacitar a los servidores en metodologías de
3.7 5 3 3.6
de la posible causa del riesgo o primera causa. análisis de causas
3.6 3.7 ANÁLISIS DEL RIESGO Y VALORACIÓN DEL RIESGO
COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RI
3.6
Se aplica la metodología de Análisis de Riesgos en
todos los niveles que conforman el Modelo de
3.6
Operación por Procesos (mapa de procesos) de la
Entidad?
Se encuentran bien definidos los criterios para
3.6
determinar la gravedad de los riesgos?
Es coherente la evaluación de riesgos con la
3.6
realidad de la Entidad?
La metodología de Valoración de Riesgos se aplica
en todos los niveles que conforman el Modelo de 4.3
Operación (mapa de procesos) de la Entidad?
Existe coherencia entre los criterios utilizados para
priorizar los macro procesos, procesos, 3.6
subprocesos, actividades y sus respectivos riesgos?
La Valoración de Riesgos favorece el cumplimiento
de objetivos de los demás elementos constitutivos 3.9
del componente Administración de Riesgos?
La Entidad cuenta con Mapa de Riesgos Institucional que incluye los riesgos asociados a cada uno
de los proceso, incluidos los de corrupción en el siguiente enlace:
http://intranet.idiger.gov.co/analisis-evaluacion-y-control-de-riesgos.
Se realizo acompañamiento por parte de la Oficina de Planeación para la aplicación de la Realizar seguimiento y monitoreo a los mapas
5 3 3.6 metodología en la actualización de los riesgos de Coordinación del SDGR.CC- Direccionamiento de Riesgos por parte de los responsables de los
estratégico-Seguimiento evaluación y control-Manejo de emergencias-Conocimiento del riesgo- procesos primera línea de defensa.
Gestión Financiera-Gestión Jurídica-Participación y gestión social-Talento humano-atención al
ciudadano-Comunicación Institucional-Gestión administrativa-Gestión contractual-Gestión
documental.
Revisar los criterios de calificación de impacto y
Se han identificado varias observaciones frente a los mapas de riesgos de la Entidad,
frecuencia de los mapas de riesgos de la
específicamente relacionadas con desactualización, desconocimiento y otras relacionadas con
5 3 3.6 entidad, preferiblemente utilizando información
inclusión de riesgos no identificados en las matrices de riesgos de los procesos evaluados mediante
de materialización en los casos que se disponga
auditoria. interna
de información.
En general los riesgos corresponden con los procedimientos de la entidad. No se identifican riesgos Establecer riesgos en los proyectos: todas las
5 4 4.3
en los proyectos . metodologías incluyen esta obligación.
La Guía de Riesgos de la entidad esta conforme a la guía de riesgos del DAFP, Se utiliza únicamente Capacitar a los servidores en administración de
5 3 3.6
para la formulación de las matrices de riesgos y no para la gestión de riesgos. riesgos
4 4 4 Únicamente se identifican riesgos a nivel de procedimientos Identificar riesgos por objetivos institucionales
La valoración de riesgos sigue los lineamientos establecidos por el DAFP pero en su aplicación existe
Capacitar a los servidores en administración de
4 3 3.3 desviaciones respecto a las valoraciones por cuanto no se utiliza datos estadísticos para cualificar y
riesgos
calificar.
 AUTOEVALUACION Y CONTROL DE GESTION
Se difunden los mecanismos e instrumentos
utilizados para la realización de la Autoevaluación
del Control?
COMPONENTE AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL
Los servidores de la Entidad comprenden los
propósitos, metodologías e instrumentos requeridos
para la Autoevaluación del Control?
Las fuentes de información e instrumentos utilizados
para la Autoevaluación del Control son pertinentes?.
4.2
Existe representación de todos los servidores en la
realización de la Autoevaluación del Control?
Se cumplen los objetivos, principios y fundamentos
del Sistema de Control Interno en la Entidad?
Se generan observaciones de Control Interno a los
directivos de las áreas sobre las deficiencias
significativas que requieren especial atención por
parte de ellos?
Se presentan los informes de control interno a la alta
dirección?
AUDITORIA INTERNA
Se cuenta con métodos, procedimientos y
COMPONENTE AUDITORÍA INTERNA
herramientas que apoyen los procesos de
evaluación independiente?
4.8 En los procesos de auditoria se incorpora la
MÓDULO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
planeación, ejecución, elaboración de informes y
seguimiento?
4.5 Se definen acuerdos sobre las acciones de
mejoramiento con las diferentes áreas de la
Entidad?
PLAN DE MEJORAMIENTO
La Entidad elabora anualmente un Plan de
Mejoramiento Institucional?
El Plan de Mejoramiento Institucional involucra las
acciones de Mejoramiento a nivel de Macro proceso,
Procesos, Subprocesos derivados de la
Autoevaluación por área organizacional?
El Plan de Mejoramiento Institucional contempla las
recomendaciones de mejoramiento generadas por la
Evaluación Independiente del Sistema de Control
Interno?
COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO
El Plan de Mejoramiento Institucional contempla las
recomendaciones emitidas por el órgano de Control
Fiscal competente?
4.6
El Plan de Mejoramiento Institucional contempla
niveles de responsabilidad, términos de ejecución y
recursos?
Los servidores públicos de la Entidad conocen el
Plan de Mejoramiento Institucional?
Existe coherencia entre los Planes de Mejoramiento
por procesos y la función específica encargada a
cada área organizacional de la Entidad?
Los Servidores Públicos de la Dependencia conocen
el Plan de Mejoramiento por procesos de su área?
4 4.2 AUTOEVALUACION Y CONTROL DE GESTION
Los informes de auditoria se remiten a Dirección y a las áreas responsables para revisan y
formulación de acciones de mejora
Formalizar e implementar mecanismos o
instrumentos de autoevaluación desde y por las
Se realizan reuniones periódicas por áreas para verificar avances y asignar tareas y actividades pero
2.6 4 4 4 áreas y grupos de trabajo
no se generan compromisos mediante actas u otros instrumentos
Los instrumentos de Plan de acción y los respectivos resultados no se encuentran publicados para
conocimiento de los servidores y retroalimentación
Informar al servidor qué se espera de él para
poder ejecutar adecuadamente sus actividades
Se debe continuar fortaleciendo la cultura de Autocontrol aplicada tanto en la Entidad , como en los
3.6 4 3 3.3 para que pueda determinar sus puntos de
grupos de trabajo y en las personas por lo cual su funcionamiento no es efectivo
ruptura y establlecer accciones correctivas y
preventivas para la mejora continua
Las fuentes de información para las reuniones de seguimiento por las áreas provienen de los Utilizar técnicas de análisis de datos para la
5 5 3 3.6
ejecutores de los procesos priorizando la informacion descriptiva sobre la analítica. toma de decisiones.
Fortalecer la competencia de los coordinadores
Las reuniones a nivel de área se realizan con todos los involucrados en los procedimientos y/o
2 5 4 4.3 de grupo en habilidades gerenciales y de
proyectos
liderazgo.
Los principios de control interno s ecumnplen de esta manera
1. Autocontrol: los servidores lo aplican pero no lo documentan totalmente
2. Autorregulación: la entidad revisa y actualiza en la mayoria de sus casos los procesos y normas
Fortalecer la competencia de los coordinadores
internas
5 4 4 4 de grupo en habilidades gerenciales y de
3. Autogestión: la entidad desarrolla su mision de acuerdo a la Consitucion y la Ley
liderazgo.
Tambien El IDIGER cumple razonablemente con los 17 principios del COSO 2013 que es el referente
internacional del MECI 2014.
Mediantte los informes de Auditoria y Seguimiento se realiza observaciones y recomendaciones a la Utilizar los resultados de auditoria como insumo
5 5 5 5
alta direccion sobre las deficiencias que requieren especial atencion en el Sistema de Control Interno. parala mejora continua
Utilizar los resultados de auditoria como insumo
4.5 5 5 5 Los informes de auditoria y de seguimientos se remiten a la Alta Dirección
parala mejora continua
4.3 4.8 AUDITORIA INTERNA
La auditoria interna se ejecuta de conformidad con lo establecido en el Procedimiento SEC-PD-07
Versión 7 que incluye planeación ejecución y generación de informes . En el cuatrimestre que cubre Cumplir con los cronogramas del plan de
5 5 5 5
este informe se realizaron las siguientes auditorias de control interno: Respuesta, Contratación, auditoria.
Gestión Local .
En el cuatrimestre se realizaron tres auditorias las cuales tienen su respectivo plan:
Auditoria al procedimiento Asistencia Tecnica
Auditoria al Procedimiento de vigilancia de transporte vertical
Auditoria al proceso de supervision.
3.6 5 5 5
Tambien se iniciaron las siguientes auditorias:
Auditoria a riesgos institucionales
Auditoria al procedimiento de informacion de la red de monitoreo y sistemas de alerta temprana
Auditoria al proceso de Gestion de documental
Las diferentes areas de la entidad responsables de los procesos a los cuales se ha realizado auditoria
Continuar fortaleciendo la competencia de los
4.2 5 4 4.3 interna se involcuran en talleres de plan de mejoramiento para determinar las causas raiz de los
Servidores Públicos para
hallazgos evidenciados y determinar las accciones a realizar
4.2 4.6 PLAN DE MEJORAMIENTO
Existe para cada vigencia el Plan de mejoramiento institucional el cual consolida todas las acciones
que se formular a partir de las diferentes fuentes, se encuentra disponible para consulta en el Divulgar periodicamente a todos los funcionarios
5 5 5 5
servidor NAS, por lo cual el plan de mejoramiento es un instrumento dinámico que se actualiza con el estado del Plan de Mejorameinto Institucional
cada resultado de auditoria y en cada seguimiento
Documentar las acciones de mejora que se
comprometen en las reuniones de mejora de
El Plan de Mejoramiento Institucional no incluye las acciones de mejora en ejecución como
2.4 4 4 4 procesos por áreas y remitirlas a la Oficina de
resultado de la autoevaluación ya que esta no se documenta en planes de mejoramiento
Control Interno para la inclusión en el Plan de
Mejoramiento Institucional.
El Plan de Mejoramiento contempla las recomendaciones generadas por la Evaluación que realiza la
Oficina de Control Interno. En el periodo de este informe se terminaron tres auditorias:
Auditoria al procedimiento Asistencia Tecnica
5 5 5 5 Auditoria al Procedimiento de vigilancia de transporte vertical Ninguna
Auditoria al proceso de supervision
se ha realizado el taller de plan de mejoramiento para transporte vertical y estan programados para el
13 y 14 de julio de 2017 los dos restantes.
En el Plan de mejoramiento se encuentran los hallazgos evidenciados por la Contraloría Distrital de
Bogotá resultado de las auditorias realizadas por el ente de control fiscal. En el seguimiento
realizado en el primer trimestre de 2017 el siguiente estado acciones Plan de Mejoramiento
Contraloría 2016 - Corte 15 de febrero de 2017
Capacitar a los servidores en análisis de causas
5 5 5 5 raíz para efectos de implementar acciones
efectivas.
El formato Plan de Mejoramiento incluye columnas para responsables , fecha de inicio y terminación
de las acciones: se encuentra publicado en el siguiente enlace: Incluir una columna para recursos en el formato
4.3 5 4 4.3
http://www.idiger.gov.co/documents/20182/89037/PLAN+DE+MEJORAMIENTO+DE+CONTRALORIA plan de mejoramiento
+-+Publicado+Web.xlsx/2ca5afbf-d8e3-4be7-bfc7-662d5e2897f0
El Plan de mejoramiento únicamente es conocido en cada área por el responsable de entregar
información de seguimiento, lo cual se evidencia en los seguimientos realizados por la Oficina de
Control Interno.
Divulgar periodicamente a todos los funcionarios
3.6 5 4 4.3
el estado del Plan de Mejorameinto Institucional
La Oficina de Control Interno ha recomendado se involucre a todos los que realizan actividades
dentro de los procedimientos para efectos que el plan de mejoramiento sea formulado por todos con
responsabilidad de todos
Dado que las auditorias son a procesos y/o proyectos y estos se ejecutan por las áreas
5 5 5 5 Ninguna
correspondientes , existe coherencia en los hallazgos realizados con las funciones de las áreas
El Plan de mejoramiento es conocido en cada área por el responsable de entregar información de
seguimiento, lo cual se evidencia en los seguimientos realizados por la Oficina de Control Interno. Socializar el plan de mejoramiento entre todos
3.6 5 4 4.3 La Oficina de Control Interno ha recomendado se involucre a todos los que realizan actividades los servidores de cada área según
dentro de los procedimientos para efectos que el plan de mejoramiento sea formulado por todos con responsabilidades
responsabilidad de todos
 INFORMACION Y COMUNICACIÓN 4.3 4.5 INFORMACION Y COMUNICACIÓN

Aranda Si Capital Correo Indicadores

Carteleras electrónicas , CORDIS . Pagina Web, INTRANET, SISCO

Em el Cordis se registra toda las SPQR que ingresa al IDIGER por los diferentes canales
CANAL NUMERO
Correo Defensor Ciudadano 1
Existen sistemas de información que canalizan la Actualizar el SI CAPITAL u otro software
Buzón de Sugerencias 3
información que se genera a nivel institucional y la financiero de acuerdo al nuevo marco normativo
3.6 5 3 3.6 SDQS 109
administran adecuadamente para su posterior contable dado la importancia del manejo de los
Módulo PQRS 117
utilización? recursos de la entidad.
Correo Electrónico Institucional 362
Correo Certificado 635
Presencial 5478
Total general 6705
Del total 257 se encuentran en tramite que corresponden al mes de junio de 2017 y no estan
vencidas.

Los Sistemas de Información son utilizados por los
Servidores Públicos para cumplir de manera
3.6
eficiente sus responsabilidades en relación con la
función de la Entidad?
Los sistemas de información se conocen y manejan por los servidores de acuerdo a sus funciones u
obligaciones. Sin embargo persisten deficiencias a nivel de Si Capital en los módulos financieros, el
sistema de reporte de indicadores se realiza en Excel y en SIRE la información almacenada en los
Ajustar en el corto plazo el software SI Capital y
5 3 3.6 diferentes aplicativos es inconsistente . El correo electrónico interno además de servir para la
la información que se carga en el SIRE
comunicación entre servidores permite informar sobre actos jurídicos generales, noticias y eventos de
la entidad y recibir y emitir comunicaciones externamente, A través de Cordis se radica la
correspondencia interna y externa.

Los servidores públicos del IDIGER conocen los sistemas de información general como el CORDIS,
Los Servidores Públicos conocen los Sistemas de
5 5 5 5 carteleras, redes sociales, correo electrónicos. Los específicos como SIRE y SI CAPITAL son Ninguna
Información que posee la Entidad?
conocidos en cada área que los usa

Se presentan deficiencias en SI CAPITAL por lo cual su uso es limitado, así mismo la información de
SIRE no es consistente como se evidencio en la auditoria interna de gestión a Respuesta a la
La información generada por los Sistemas de
emergencia : "desarticulación e inconsistencia entre la información que se consulta internamente y la Establecer estándares de cargue de
Información cumple con los parámetros de calidad 3.3 4 3 3.3
que se encuentra disponible para consulta externa." Así mismo se encontró en la Auditoria a información
requeridos?
Contratación inconsistencia en la información contractual entre la Base datos interna, el SIVICOP y el
SECOP

La definición de públicos según el carácter de información que se emite por parte de la entidad se
determina en el desarrollo del comité de redacción, que regularmente se realiza por parte de la
Oficina de Comunicaciones, en este sentido se revisa el contenido y se determinan los mensajes y los
canales por donde se emitirá la información.

Se determina claramente la información que será
4.3
comunicada a los Servidores Públicos de la Entidad?
Así mismo, el análisis de los datos arrojados por un monitoreo de medios permanente permite
Documentar las políticas de información interna
5 4 4.3 diagnosticar la percepción pública de la Gestión de Riesgos, recibir alertas de las noticias ya sean
y socializarlas a los servidores de la entidad
negativas o positivas; en consecuencia, esto facilita la toma de decisiones para consolidar el tema de
Gestión de Riesgos.

De igual manera, la encuesta de percepción realizada para medios de comunicación interna permite
el diagnóstico y fortalecimiento de debilidades que se tienen en el proceso potenciando los canales y
la emisión de los mensajes para impactar de manera positiva en los clientes internos.
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Están establecidas las responsabilidades de

comunicación interna que cada Servidor Público Las responsabilidades de información interservidores públicos del IDIGER no están documentadas Documentar las políticas de información interna
4.3 5 4 4.3
tiene con los demás Servidores para el ejercicio de aunque se conocen por cada uno. y socializarlas a los servidores de la entidad
EJE TRANSVERSAL

sus cargos?
Socializar los planes y programas a todos los
Son pertinentes y oportunos los procesos de servidores dado que aunque la entidad tiene
4.5 divulgación de los propósitos, estrategias, planes, 3.3 4 3 3.3 Los planes y programas son comunicados a los servidores públicos según sus funciones. una estructura funcional compartimental
políticas y manera de llevarlos a cabo? funciona como un sistema a través de los
procesos
Las partes interesadas adquieren comprensión
sobre los propósitos de la Entidad a partir de los 5 5 5 5 La comunicación interna es fluida a nivel de información Ninguna
procesos de comunicación interna?

Se tienen definidas las partes interesadas externos a
quienes se tiene la obligación de comunicar los
5 5
proyectos, su ejecución y los resultados obtenidos
por la Entidad?
A través de la Subdirección de Reducción del Riesgo se identifica los actores externos i igualmente a
través de Coordinar el Sistema Distrital de Gestión de Riesgos. Por la Subdirección de Conocimiento
de Riesgo también se identifican partes interesadas
Las partes interesadas externas principalmente son la ciudadanía, entidades del Distrito y los entes
5 5 Ninguna
de control. Los proyectos, la ejecución y los resultados se comunican públicamente . Cada año se
publican los planes de acción y los resultados de la gestión en la página web de la entidad.
Adicionalmente en los escenarios de Rendición de cuentas permiten la participación de las partes
interesadas

Se tiene definida la información que será

Cada área conoce sus públicos externos e internos y establece los medios de comunicación con
comunicada a cada uno de los públicos 5 5 5 5 Ninguna
estos.
identificados?
Están establecidas claramente las responsabilidades
de Comunicación externa en cada uno de los la Identificación de tramites y servicios permite determinar las responsabilidades de cada procesos
5 5 5 5 Ninguna
procesos y actividades que configuran la operación que configuran la operación de la entidad
de la Entidad?

La Oficina de Control Interno en el informe semestral de correspondencia establece indicadores de

Se evalúa la utilidad, oportunidad y confiabilidad de
la información que ha de ser comunicada a los
públicos externos?
Establecer indicadores de utilidad, oportunidad y
oportunidad de la respuesta por grupos de trabajo: no se formulado a nivel institucional indicadores
4.3 5 4 4.3 confiabilidad de la comunicación con públicos
de utilidad oportunidad y confiabilidad, aunque por el bajo nivel de quejas y reclamos se considera
externos
que se cumple con esos principios

Los procesos de Rendición de la Cuenta a los Definir otros mecanismos de Rendición de

El IDIGER rinde cuenta a la Contraloria Distrital de Bogota y reporta la contratacion a traves de
organismos de control del Estado son pertinentes y 5 5 5 5 Cuentas a la Ciudadania adiciinales o
SIVICOP, estas actividades se realizan dentro de los tiempos establecidos por el organo de control
oportunos? complementarios a la anual.

Existe la responsabilidad por el manejo de los

Medios de Comunicación para que satisfagan los
5 5 5 5 Los medios de comunicación son manejados por un grupo especializado Ninguna
fines perseguidos por la Comunicación
Organizacional?
Los medios de comunicación utilizados son
coherentes con los propósitos de Comunicación 5 5 5 5 El Idiger utiliza los medios disponibles en el entorno para la comunicación externa Ninguna
Externa?

El IDIGER, en cumplimiento de sus objetivos estratégicos ha inscrito el procedimiento de coordinar y

Se mide la efectividad de los Medios
Comunicación sobre los públicos externos?
manejar la información para los medios de comunicación de manera que la ciudadanía reciba en
mensajes claros y contundentes, información, comunicados que genera la entidad en el marco del
Plan de Desarrollo “Bogotá Mejor Para Todos”.
La efectividad en los Medios de Comunicación de la información emitida por la entidad se mide con
un análisis de impactos entregado mensualmente por la empresa de Monitoreo de medios con la que
se tiene un contrato.
de
2.3 5 4 4.3 Con el monitoreo diario, se logra identificar cada uno de los medios en los cuales hacemos presencia Ninguna
y por ende nos permite informar a la ciudad de nuestras actividades y participación como
coordinadores del Sistema Distrital de gestion de riesgos y cambio climatcio. Descriptivamente se
tiene :
1. En Twitter 9589 tweets y 23136 seguidores.
2. En el Fanpage de IDIGER facebook se llegó a 2789 likes. 2.796 seguidores
3. En Youtube 1540 reproducciones de los vídeos publicados durante el mes, para un total de
320.351 desde la creación del canal.

Se mide la efectividad de los Medios
Comunicación sobre los públicos internos?
se mide la eficacia de los medios de comunicación sobre el publico interno siendo este del 100%. La
de efectividad se mide por medio de una encuesta de percepción que se realiza anualmente a todos los Establecer indicadores de eficiencia y eficacia
3.7 5 4 4.3
funcionarios de la entidad, donde se especifican los diferentes canales de comunicación interna con de la información a públicos internos
que cuenta la entidad revisando su impacto y funcionalidad

Las diferentes instancias de la Entidad le dan un 5 Las áreas e instancias de la Entidad utilizan los medios de manera adecuada conforme a las
5 5 5 Ninguna
apropiado manejo a los Medios de Comunicación? . necesidades de comunicación y de las políticas institucionales al respecto

CONCLUSIÓN :4.2
MÓDULOS COMPONENTES ELEMENTOS
Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos 4.1
COMPONENTE TALENTO HUMANO 4.3
Desarrollo del Talento Humano 4.4
Planes, Programas y Proyectos 4.5
Modelo de Operación por Procesos 4.8

MÓDULO DE PLANEACIÓN COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 4.2 Estructura Organizacional 4.4

4.0
Y GESTIÓN Indicadores de Gestión 3.5
Políticas de Operación 3.7
Políticas de Administración de Riesgos 3.1
COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RIESGO 3.6 Identificación de Riesgos 3.9
Análisis del Riesgo y Valoración del Riesgo 3.7
COMPONENTE AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL 4.2 Autoevaluación del Control y Gestión 4.2
MÓDULO DE EVALUACIÓN
4.5 COMPONENTE AUDITORÍA INTERNA 4.8 Auditoría Interna 4.8
Y SEGUIMIENTO
COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO 4.6 Plan de Mejoramiento 4.6
EJE TRANSVERSAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 4.5
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO 4.2

CONCLUSIÓN GENERAL

el Sistema de Control Interno obtuvo una calificación final de 4.2 sobre 5, alcanzado un nivel de madurez ACEPTABLE y evidenciándose una mejora notable frente al cuatrimestre anterior que fue de 4,1.

Esta mejora se fundamenta principalmente en la ejecución de los planes de capacitación y bienestar, la creacion de los modulos de induccion y reinduccion y el mayor compromiso con los planes de mejoramiento.

La mejora en los componentes y elementos del sistema da una seguridad razonable para alcanzar los objetivos institucionales permitiendo atender efectivamente las necesidades de sus usuarios internos y externos cuyo avance se dinamizara a partir de la mejora en la admnistracion de riesgos y de la
autoevaluación en cada área y grupos de trabajo

De acuerdo con la evaluación es importante fortalecer los elementos y componentes con calificación más baja:

COMPONENTE ELEMENTO CALIFICACIÓN

COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Políticas de Administración de Riesgos 3,1
COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Indicadores de Gestión 3,5
COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Análisis del Riesgo y Valoración del Riesgo 3,7

Un tema fundamental para el l Sistema de Control Interno es la administración de riesgos la cual requiere mayor esfuerzo por parte de los líderes de los procesos, en el seguimiento a los riesgos, y la materializacion Lo anterior sin dejar de lado el tema de indicadores, ya que, si bien es cierto que es
importante el seguimiento y medición de las metas y de los proyectos también lo es la medición de la gestión por proceso y de desempeño individual
CONCLUSIÓN GENERAL

el Sistema de Control Interno obtuvo una calificación final de 4.2 sobre 5, alcanzado un nivel de madurez ACEPTABLE y evidenciándose una mejora notable frente al cuatrimestre anterior que fue de 4,1.

Esta mejora se fundamenta principalmente en la ejecución de los planes de capacitación y bienestar, la creacion de los modulos de induccion y reinduccion y el mayor compromiso con los planes de mejoramiento.

La mejora en los componentes y elementos del sistema da una seguridad razonable para alcanzar los objetivos institucionales permitiendo atender efectivamente las necesidades de sus usuarios internos y externos cuyo avance se dinamizara a partir de la mejora en la admnistracion de riesgos y de la
autoevaluación en cada área y grupos de trabajo

De acuerdo con la evaluación es importante fortalecer los elementos y componentes con calificación más baja:

COMPONENTE ELEMENTO CALIFICACIÓN

COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Políticas de Administración de Riesgos 3,1
COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Indicadores de Gestión 3,5
COMPONENTE DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Análisis del Riesgo y Valoración del Riesgo 3,7

Un tema fundamental para el l Sistema de Control Interno es la administración de riesgos la cual requiere mayor esfuerzo por parte de los líderes de los procesos, en el seguimiento a los riesgos, y la materializacion Lo anterior sin dejar de lado el tema de indicadores, ya que, si bien es cierto que es
importante el seguimiento y medición de las metas y de los proyectos también lo es la medición de la gestión por proceso y de desempeño individual

Elaborado por Aprobado por

Manuel Armando Arteaga Patiño Diana Constanza Ramírez Ardila

Profesional Control Interno Jefe Oficina de Control Interno
11-Jul-17 11-Jul-17
Nota: Para una mayor información referente a este documento comunicarse con el responsable de la elaboración.