N°

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

Formulario N°: Fecha de vigencia: Modificación Nº: Página

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METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS

FUENTES DE
PROCESO DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
INFORMACIÓN
Reuniones de
Define cómo realizar las Planificación y
Planificación de la Gestión de
actividades de gestión de riesgos Análisis PMBOK
Riesgos
de un proyecto
Juicio de expertos
Revisiones de
Documentación
Técnicas de
Recopilación de
Determina los riesgos que Información
Identificación de Riesgos pueden afectar al proyecto y Análisis mediante PMBOK
documentar sus características Lista de Control
Análisis de
Asunciones
Técnicas de
Diagramación
Evaluación de
Probabilidad e
Impacto
Matriz de
Probabilidad e
Prioriza los riesgos para análisis Impacto de los
o acción posterior, evaluando y Riesgos
Análisis Cualitativo de Riesgos combinando la probabilidad de Evaluación de la PMBOK
ocurrencia e impacto de dichos Calidad de los Datos
riesgos sobre Riesgos
Categorización de
Riesgos
Evaluación de la
Urgencia de los
Riesgos
Técnicas de
Recopilación y
Analiza numéricamente el Representación de
efecto de los riesgos Datos
Análisis Cuantitativo de Riesgos PMBOK
identificados sobre los objetivos Técnicas de Análisis
generales del proyecto Cuantitativo de
Riesgos y de
Modelado

Desarrolla opciones y acciones
Planificación de la Respuesta a para mejorar las oportunidades y
los Riesgos reducir las amenazas a los
objetivos del proyecto
Implementar planes de
respuesta a los riesgos, dar
seguimiento a los riesgos
identificados, monitorear los
Control de Riesgos
riesgos residuales, identificar
nuevos riesgos y evaluar la
efectividad del proceso de gestión
de riesgos a través del proyecto
ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO ROLES
Líder del sistema
Planificación de la Gestión de Equipo de gestión
Riesgos
Apoyo del sistema
Líder del sistema
Identificación de Riesgos
Equipo de gestión
Estrategias para
Riesgos Negativos o
Amenazas
Estrategias para
Riesgos Positivos u
Oportunidades
PMBOK
Estrategia Común
ante Amenazas y
Oportunidades
Estrategia de
Respuesta para
Contingencias
Reevaluación de los
Riesgos
Auditorías de los
Riesgos
Análisis de Variación
y de Tendencias
Medición del PMBOK
Rendimiento Técnico
Análisis de Reserva
Reuniones sobre el
Estado de la
Situación
PERSONAS RESPONSABILIDADES
Guía al equipo de trabajo
Administrador de
en la planificación de la
Obra
gestión de riesgos
Prevencionista de
Riesgos Desarrolla la
Ing. Ambiental planificación de la
Administrador de gestión de riesgos
Obra
Supervisores Asesora en la
planificación de la
Capataces gestión de riesgos desde
terreno
Administrador de Genera ideas de riesgo
Obra acerca del proyecto
Prevencionista de
Riesgos Realizar técnicas de
Ing. Ambiental recopilación de
Administrador de información
Obra
 Supervisores Aportan información
esencial acerca del
Apoyo del sistema
Trabajadores riesgo en la obra,
registrando los riesgos
Orienta al equipo del
Administrador de
Líder del sistema proyecto a desarrollar el
Obra
análisis cualitativo
Prevencionista de
Riesgos
Evalúa la probabilidad de
Análisis Cualitativo de Riesgos Equipo de gestión Ing. Ambiental
impacto de los riesgos
Administrador de
Obra
Supervisores Proporciona información
Apoyo del sistema de la característica de
Trabajadores los riesgos en obra
Coordina los registros de
Administrador de
Líder del sistema la gestión de riesgos en
Obra
la etapa de análisis
Prevencionista de
Riesgos Desarrolla el análisis
Equipo de gestión Ing. Ambiental cuantitativo de la gestión
Análisis Cuantitativo de Riesgos
Administrador de de riesgos
Obra
Supervisores Contribuye aportando la
información de los
Apoyo del sistema
Trabajadores registros cuantitativos de
riesgos
Guía al equipo de trabajo
Administrador de
Líder del sistema en la planificación de la
Obra
respuesta al riesgo
Prevencionista de
Riesgos Desarrolla la
Planificación de la Respuesta a Equipo de gestión Ing. Ambiental planificación de la
los Riesgos respuesta al riesgo
Administrador de
Obra
Supervisores Desarrolla las posibles
Apoyo del sistema respuestas aplicables en
Trabajadores obra
Orienta al equipo a
Administrador de desarrollar el
Líder del sistema
Obra seguimiento y control de
riesgos
Prevencionista de
Control de Riesgos Riesgos Desarrollan el plan de
Equipo de gestión Ing. Ambiental seguimiento y control de
Administrador de riesgos
Obra
Apoyo del sistema Supervisores
 Desarrollan el
Trabajadores seguimiento y control del
riesgo en terreno

PRESUPUESTO DE GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO PERSONAS MATERIALES EQUIPOS TOTAL
Líder 5,000 Suministros 250 Laptop 3,500
Apoyo 4,000 Viajes 1,000 Fotocopias 180
Planificación de la Gestión de
Art. De
Riesgos Miembros 2,500 120
oficina
TOTAL TOTAL TOTAL 3,600
11,500 1,250 13,100
Líder 3,000 Suministros 250 Fotocopias 180
Art. De
Apoyo 2,000 Viajes 500 120
oficina
Identificación de Riesgos
Miembros 1,500

TOTAL TOTAL TOTAL 300

6,000 750 7,500
Líder 2,000 Suministros 250 Laptop 3,500
Apoyo 1,000 Fotocopias 180
Análisis Cualitativo de Riesgos Art. De
120
oficina
TOTAL TOTAL TOTAL 3,800
3,000 - 6,800
Líder 5,000 Suministros 250 Laptop 3,500
Apoyo 2,000 Viajes 1,000 Fotocopias 100
Análisis Cuantitativo de Riesgos Art. De
50
oficina
TOTAL 7,000 TOTAL 1,250 TOTAL 3,650
11,900
Líder 2,000 Suministros 250 Fotocopias 180
Art. De
Miembros 2,500 120
Planificación de la Respuesta a oficina
los Riesgos

TOTAL 4,500 TOTAL TOTAL 300

250 5,100
Líder 6,500
Control de Riesgos Apoyo 4,000
 TOTAL TOTAL TOTAL 0
10,500 - 10,500

54,900

PERIODICIDAD DE GESTIÓN DE RIESGOS

ENTREGABLE DEL PERIODICIDAD DE
PROCESO MOMENTO DE EJECUCIÓN
WBS EJECUCIÓN

Planificación de la Gestión de Plan de Gestión de

Diseño del Proyecto Cada 6 meses
Riesgos Riesgos

Identificación de Riesgos Diseño del Proyecto Registro de Riesgos Cada 2 meses

Registro de Riesgos
Análisis Cualitativo de Riesgos Etapa de Ejecución Cada 2 meses
(Actualizado)

Registro de Riesgos
Análisis Cuantitativo de Riesgos Etapa de Ejecución Cada 2 meses
(Actualizado)

Plan de Gestión de
Riesgos
(Actualizado)
Planificación de la Respuesta a Registro de Riesgos
Etapa de Ejecución Cada 2 meses
los Riesgos (Actualizado)
Acuerdos
Contractuales con
relación al riesgo
Registro de Riesgos
(Actualizado)
Cambios Solicitados
Acción es
Control de Riesgos Etapa de Ejecución Correctivas Mensualmente
Recomendadas
Acciones
Preventivas
Recomendadas
 Plan de Gestión de
Riesgos
(Actualizado)

CATEGORÍAS DE RIESGO
CATEGORÍA SUB-CATEGORÍA
Requisitos
Tecnología
Técnico Complejidad e Interfaces
Desempeño y Fiabilidad
Calidad
Subcontratistas y Proveedores
Normativa
Externo Mercado
Cliente
Clima
Dependencias del Proyecto
Recursos
Organización
Financiamiento
Priorización
Estimación
Planificación
Dirección de Proyectos
Control
Comunicación
RBS
DEFINICIONES DE PROBABILIDADES E IMPACTO
PROBABILIDAD IMPACTO
MATRIZ PROBABILIDAD E IMPACTO

TOLERANCIAS DE LOS STAKEHOLDERS

AMENAZAS OPORTUNIDADES
TIPO RANGO DE SEVERIDAD TIPO RANGO DE SEVERIDAD
A = ALTO SPI ˂ 1 A = ALTO 1 ˂ SPI
Fallas de calidad superan lo Superación expectativa del
B = MODERADO B = MODERADO
establecido en E.T. Cliente
Duración Planificada ˂ Liderazgo en el rubro de
C = BAJO C = BAJO
Duración Real Obras Viales

FORMATO DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO EN QUE FRECUENCIA O
FORMATO CONTENIDO RESPONSABLE
SE GENERA PERIODICIDAD
Planificación de Equipo de
Excel la Gestión de Diseño del Proyecto Gestión de Cada 6 meses
Riesgos Riesgos
 Equipo de
Identificación
Excel Diseño del Proyecto Gestión de Cada 2 meses
de Riesgos
Riesgos
Análisis Equipo de
Excel Cualitativo de Etapa de Ejecución Gestión de Cada 2 meses
Riesgos Riesgos
Análisis Equipo de
Excel Cuantitativo de Etapa de Ejecución Gestión de Cada 2 meses
Riesgo Riesgos
Planificación de Equipo de
Excel la Respuesta a Etapa de Ejecución Gestión de Cada 2 meses
los Riesgos Riesgos
Equipo de
Control de
Excel Etapa de Ejecución Gestión de Mensualmente
Riesgos
Riesgos