Matriz de objetivos de calidad, seguridad, salud ocupacional, medio ambiente, antisoborno, empres
Supervisar el diseño e implementación del sistema de gestión antisoborno por parte de la organización
Proporcionar asesoramientoy orientación al personal sobre el sistema de gestión antisoborno
y las cuestiones relacionadas con el soborno.
Asegurarse de que el sistema de gestión antisoborno es conforme con los requisitos de la norma
Informar sobre el desempeño del sistema de gestión
antisoborno al organo de gobierno ( si existe) y a la Mediante Informe de Revision de
alta dirección y otras funciones de cumplimiento Cumplimiento
según corresponda.
Identificar y evaluar los riesgos del soborno
Impartir formación y sensibilazción procedimiento: planteamiento de inquietudes,
Gestionar los canales de comunicación / Gestionar investigacion y tratamiento de soborno
OF. CUMPLIMIENTO denuncias
El incumplimiento total o parcial del codigo de etica, dara lugar a s
SANCIONES Las sanciones laborales seran determinadas por el oficial de cump
De ser un caso de soborno comprobado se hara las denuncias al M
Principalmente en las areas
Efectuar Analisis de Riesgos:
DEBIDA DILIGENCIA (Realizar una debida
diligencia que permita minimizar, prevenir riesgos de Procedimiento para llevar a Recopilar Informacion
soborno cabo una debida diligencia
Verificar y Validar la Informacion
Consultoría, supervisión, construcción, reconstrucción, rehabilitación, mejoramiento, creación, mantenimiento, de obras
defensa ribereñas, Descolmatación, presas, represas, viales, saneamiento, redes de alcantarillado, plantas de tratamiento
ALCANCES DE LA EMPRESA autopista, Transitabilidad vehicular, veredas, pistas. puentes, energía eléctrica de media, baja y alta tensión, muros de co
oficinas, centros comerciales y recreativos, auditorios, palacios municipales, hoteles, hospedajes, almacenes, hospitales,
estabilización de taludes, tabiquería seca, drywall, servicio y bienes en general.
• ISO 9001:2015
• ISO 14001:2015
• ISO 37001:2016
• ISO 45001:2018
• Partes interesadas: Corresponden a las personas que importan para el sistema de gestión integrado. Y está conformado por: El personal de la
• Soborno Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
• Conflicto de Intereses Toma de desiciones de Intereses Personales con los de la Empresa
FLUJOGRAMA
Proceso: Auditoria
Asegurar un adecuado control del sistema de
Objetivo del proceso: Responsable del Proceso:
gestión antisoborno.
Matriz de objetivos de calidad, seguridad, salud ocupacional, medio ambiente, antisoborno, empresa segura y
Accciones/ Responsables
Nº Proceso Objetivos Indicador Meta Actividades de Recursos Actualizado a Evidencia
cumplimiento
Informes exitosos sin (Informes de
indicios de sobormo en fiscalización 01 oficial de
LOG / ISO Plan de Comercial / Informe de Oficial
6 auditorias inopinadas en existosos) ENTRE 90% cumplimien 10/12/2019
37001 auditoria Logistico de Cumplimiento
el área logística y (Informes to
comercial totales )
MATRIZ DE PARTES INTERESASAS
Corresponden a las personas que importan para el sistema de gestión integrado. Y está conformado por: El personal de la empresa, lo
REQUISITOS
Sistema de
Nº ENTORNO Partes Interesadas SON: Gestion necesidades (obligatorio) expectativas ( opcional)
Ser una empresa con responsabilidad en calidad,
CUMPLIR CON LAS 4 ISOS. seguridad, salud ocupacional, medio ambiente, anti
trabajadores / Dar a Conocer los Cumplimiento de requisitos legales en calidad, soborno.
1 INTERNO Empleados 4 ISOS seguridad, salud ocupacional, medio ambiente, Colaboradores (as) alineados y concientes respecto
anti soborno. uso del SIG
Reporte de inquietud inmediata
Satisfaccion del cliente, entrega de proyecto en Generar menos adicionales
Dar a Conocer los tiempo,
1 Clientes costo y alcance contractual. No incurrir Reducir riesgos de soborno
4 ISOS en actos de soborno.
Reconocimiento Y Evaluacion de desempeño en
Dar a Conocer los temas de calidad, seguridad, salud ocupacional, Implementar un Sistema Integrado de Gestión
2 Proveedores medio ambiente, anti soborno. No incurrir en
4 ISOS Antisoborno
EXTERNO actos de soborno. Alinearse al Sistema de
Gestión antisoborno
Entrega de proyecto en tiempo, costo y alcance
Socio de negocio Dar a Conocer los contractual. Contar con lineamientos
3 Trabajar a largo plazo. Implementen un SIG antisobor
(Consorciado) 4 ISOS antisoborno, contar con un modelo de
prevención.
MATRIZ AMFE 37001:2016
Contexto interno (Fortaleza
- Debilidad - Requisito)
FORTALEZA OPORTUNIDAD DEBILIDAD AMENAZA Riesgo
(F) (O) (D) (A) Contexto externo
(Oportunidad - Amenaza -
Requisito)
Personal del area
comercial con Los niveles de soborno en el
No se registran las Potencial soborno
Exigencia en aumento de sector construcción en el Potencial soborno no
conocimiento del contar con certificación coordinaciones, entre comercial y
Perú son muy altos, caso controlado por el area
Sistema de Gestion en la Norma ISO-37001 acuerdos realizados con Odebrecht y el Club de la comercial comité especial
Antisoborno ISO- clientes, proveedores. RIESGO MEDIO
construcción.
37001
Por la experiencia en el Desconocimiento de los Consorciados no cuenten Potencial soborno
sector es factible buscar Potencial soborno no
consorciados de las entre consorciado
consorciados normas del sistema de con un sistema de gestion controlado por el y comité especial
dependiendo de los anticorrupción ISO 37001 consorciado
gestion anticorrupción RIESGO MEDIO
requisitos de la obra
Objetivos Establecer las bases minimas de comportamiento que la empresa debe conocer y cumplir, a fin
Alcance El cogido de Etica, se extiende a todos los trabajadores, gerentes, empleados, socios, etc.
Legalidad Verdad
Principios y Valores Transparencia Confidenciali
CODIGO DE ETICA
Lealtad e Integridad Respeto
La empresa, se ha enfocado en definir
estrategias para promover la Responsabilidad Compartida
transparencia y confianza entre los Relaciones Humanas
empleados y los socios de negocios. Politicas de Recursos
Politicas Humanos
La empresa, se ha enfocado en definir
estrategias para promover la
transparencia y confianza entre los
empleados y los socios de negocios. Politicas de Recursos
Politicas Humanos Equilibrio entre trabajo y vida privada
Evolucion profesional
Politica Salarial Remuneraciones Competitivas y motivadoras
Conocer y cumplir las politicas de la empresa
Actuar con profesionalismo, lealtad, prudente y respetuoso
Conductas Esperadas
Comunicar a sus superiores sobre cualquier irregularidad que afec
Dar buen uso de las Instalaciones e informacion de la empresa
Pautas Eticas Compartir informacion confidencial de la empresa o ( retirar inform
Cambiar resultados de informes para obtener aprobacion.
Comportamientos Conductas Prohibidas
Usar Firmas autorizadas
-Incurrir en Actos de Ocultar un Conflicto de intereses
Soborno Aceptar Regalos de terceros.
-Incumplir el Codigo, Utilizar Influencias para favorecer familiares
Politica, etc.
Evidenciar datos falsos en el Curriculum
Ejercer amenazas oacoso sexual
Difucion del Codigo de Etica mediante Capacitaciones
Toma de Conciencia
Desarrollar campañas sobre las sanciones de no cumplir con el codigo de etica
Prevención de Lavado
de Activos y
Financiamiento del La empresa tiene un manual para la prevencion de lavado de activos y financiamiento del terror
Terrorismo
Registrar gastos inexistentes
Registro Financiero Pagar sin orden de compra
La empresa no debe : Pagar sin orden de compra
Destruir documentos contables o registros financieros
El personal designado para efectuar la donacion, debera estar autorizado por la Gerencia Gener
Donaciones, campañas Debera verificar que la donacion este reflejada en los libros contables
sociales
Donaciones, campañas
sociales
Debera registrar el numero de beneficiados, entre otros.
Seguridad y Proteccion
del Medio Ambiente La empresa promueve la formacion en Medio Ambiente y Seguridad a todos los empleados, me
Deberan reunirse cada vez que sea convocado por su Presidente o Secretario
Reunirse por lo menos cada 3 meses
Promover la etica al interior de la organización
Comité de Etica
Definir conductas inadecuadas
Funciones
Evaluar conflictos y controversias
Sancionar en base al Codigo de Etica
Compromiso Anti La Empresa es capaz de poner fin a la relación con el socio de negocios en el caso de soborno
Soborno
El incumplimiento total o parcial del codigo de etica, dara lugar a sanciones laborales, puede da
Sanciones Las sanciones laborales seran determinadas por el oficial de cumplimiento en funcion a la grave
De ser un caso de soborno comprobado se hara las denuncias al Ministerio Publico
antisoborno, empresa segura y energetica
ización
Se realiza ultimo Informe
anualmente 12/10/2019
1. Efectuar la denuncia, Pag web 4. evaluar la denuncia
5. dar medidas de
2. revisar pag. Web (correo electronico) proteccion
6. investigar y tratar el
3. recepcionar la denuncia soborno
go de etica, dara lugar a sanciones laborales, puede darse el despido.
as por el oficial de cumplimiento en funcion a la gravedad de dicho incumplimiento
e hara las denuncias al Ministerio Publico
ncipalmente en las areas de Logistica, Tesoreria ( ALTO RIESGO)
INFOCORP
lisis de Riesgos:
busqueda de Reputacion
Con el llenado del Cuestionario de debida diligencia ANEXO 1
ormacion
Cuestionario de debida diligencia para Socios ANEXO 2
EL gerente revisara la informacion recolectada para validarla
alidar la Informacion
Las areas de Logistica y Tesoreria podran realizar la debida diligencia
mantenimiento, de obras de: infraestructura civiles, servicios educativos, seguridad, recreación,
o, plantas de tratamiento, infraestructura vial, pavimentación de vías vehiculares, carreteras,
lta tensión, muros de contención, alamedas, parques, losa deportiva, plazas, plazuelas, boulevares,
s, almacenes, hospitales, clínicas, policlínicos, centros de salud, movimiento de tierra masivas,
ado por: El personal de la empresa, los clientes, los proveedores, la sociedad en general.
Oficial de cumplimiento
empresa segura y energetica
Seguimiento Reporte de resultados Responsable de imponer sanciones
Oficicial de
Anual cumplimiento Gerencia General
(MEDIANTE INFORME)
rsonal de la empresa, los clientes, los proveedores, la sociedad en general.
Estrategias
s ( opcional)
ponsabilidad en calidad,
nal, medio ambiente, anti
rno. Talleres de las Normas de Calidad, seguridad, antisoborno y medio
os y concientes respecto al ambiente.
el SIG
ietud inmediata
os adicionales
os de soborno Control y Planificar la ejecucion de la obra o servicio
a Integrado de Gestión Hacer de conocimiento del plan antisoborno entre nuestros
borno proveedores, ejecutar plan de evaluacion de proveedores.
menten un SIG antisoborno mejorar con transparencia lalos
relacion comercial con transparencia en
tramites.
Causa Consecuencia Dueño del Riesgo Control actual
Potencial soborno Procedimiento codigo
entre comercial y Soborno Comercial etica, toma conciencia
comité especial
Socio no controlado Procedimiento codigo
Mayor ventas Soborno etica, toma conciencia
e conocer y cumplir, a fin de asegurar el funcionamiento del Sistema de Gestion Integrado
eados, socios, etc.
Verdad Honestidad
Confidencialidad Igualdad
Respeto Justicia
Responsabilidad personal de Cooperar con los demas
Respeto y Confianza, no se acepta El ACOSO ni la DISCRIMINACION.
La empreas apoya a los que participan en otras labores, (RELIGION, CULTURAL) Previa
aprobacion.
Cada Jefe debe ser consejero para sus colaboradores, sin excepcion alguna.
oras
esa
ente y respetuoso
er irregularidad que afecte a la empresa
macion de la empresa
empresa o ( retirar informacion en USB)
ener aprobacion.
es
de etica
financiamiento del terrorismo
do por la Gerencia General y Oficial de Cumplimiento
todos los empleados, mediante charlas y difusion de material
retario
ación El comité: recibira, tramitara y tomara decisiones acerca de las
conductas no adecuadas.
Se encargara de establecer las Sanciones.
en el caso de soborno
ones laborales, puede darse el despido.
ento en funcion a la gravedad de dicho incumplimiento
terio Publico
