Cuestionario

Debida Diligencia
FRM-06.0008

Como parte del Programa de Cumplimiento la compañía lleva a cabo la aplicación de este Cuestionario de 
Debida Diligencia a sus socios comerciales. 

Le agradecemos que conteste este cuestionario de manera completa y veraz. 

 Favor de imprimir para el llenado de la información.
 Responda  todas  las  preguntas  que  a  continuación  se  presentan  con  la  mayor  precisión  posible  y
adjunte la documentación relevante para respaldar su envío.
 En  el  supuesto  en  que  considere  que  no  le  resulta  aplicable  la  pregunta,  por  favor  aclare:  "NO
APLICA".
 Toda la información y documentación proporcionada se tratará de forma confidencial.
 De no querer responder, por favor escriba: "NO QUIERO RESPONDER”.
 Este cuestionario tiene una vigencia de 3 años o antes en caso de que exista un cambio relevante
que tenga que informar su empresa.

Gracias por su cooperación. 

07/04/2023
Fecha de terminación y envío de cuestionario: _________________________         

1. Información general

Al  firmar  el  presente  cuestionario,  manifiesto  bajo  protesta  de  decir  verdad,  que  he  realizado  los 
procedimientos  y  consultas  necesarias  para  asegurar  que  las  respuestas  proporcionadas  son  veraces  y 
completos. 

Elaborado por:  
SERGIO ADRIAN BLANCO SANCHEZ
Puesto:   DIRECTOR GENERAL
Firma:  Fecha:  07/04/2023

Teléfono oficina:   8331269795 Teléfono celular:  8331550189

Correo electrónico:   sergio_blanco@imindustrial.mx

Nombre del Representante Legal:  SERGIO ADRIAN BLANCO SANCHEZ

Firma del Representante Legal: 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 1 / 12

Preparado por: Representante de Cumplimiento. Aprobada por: Gerente de Calidad. Validado por: Gerente de Calidad.
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2. Información del Tercero

Nombre o razón social: 
SERGIO ADRIAN BLANCO SANCHEZ
País de constitución o registro de la persona física o moral: MÉXICO

Domicilio convencional:  AV. DE LA INDUSTRIA K.M. 14.5 S/N COLONIA LAGUNA DE LA PUERTA C.P. 89603
ALTAMIRA, TAMAULIPAS
Domicilio Fiscal:  AV. DE LA INDUSTRIA K.M. 14.5 S/N COLONIA LAGUNA DE LA PUERTA C.P. 89603
ALTAMIRA, TAMAULIPAS
R.F.C.  BASS8302283K7 Teléfono: 8331269795

Sitio web:  WWW.IMINDUSTRIAL.MX

INFORMACIÓN DE LA EMPRESA 

1. ¿Cuál  es  el  nombre  de  la  empresa/persona  física,  y  su  dirección  completa  (calle,  número  exterior,
número interior, colonia, código postal, ciudad, estado, país)?
SERGIO ADRIAN BLANCO SANCHEZ, DIRECCIÓN: AV DE LA INDUSTRIA K.M. 14.5 S/N COLONIA LAGUNA
DE LA PUERTA, ALTAMIRA, TAMAULIPAS. MÉXICO.

2. ¿Cuales son los principales accionistas de la organización? Proporcione una lista de los accionistas que
posean más del 10% de participación en el capital social y su nacionalidad (solo si aplica).

Nombre  Porcentaje  Nacionalidad 

SERGIO ADRIAN BLANCO SANCHEZ 100% MEXICANA

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3. ¿Conoce el nombre del Beneficiario Final?
SI  NO 
X

De ser afirmativa su respuesta, indique quién o quiénes son: 

Nombre Completo  Nacionalidad 

ESTRUCTURA DE LA EMPRESA 

4. Proporcione  los  nombres  completos  de  todos  los  altos  ejecutivos  y  principales  funcionarios  (en
particular, Director Ejecutivo, Director de Operaciones, Director Financiero) de su empresa.

Nombre Completo  Puesto 

SERGIO ADRIAN BLANC SANCHEZ DIRECTOR GENERAL

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5. ¿Alguno(s) de su(s) miembro(s) de la alta dirección, accionista(s) o empleado clave de la empresa es(son) 
servidor(es) o funcionario(s) público(s)?
SI  NO 
X
En caso afirmativo, proporcione los datos del cargo o puesto que desempeña y por cuánto tiempo ha ocupado 
dicho cargo en el gobierno. 

Relación con la 
Nombre completo del servidor público o  Cargo o puesto  Periodo en 
empresa (accionista, 
funcionario público  gubernamental  funciones 
socio, empleado) 

6. Explique cómo su empresa y la alta dirección promueven una cultura de ética y cumplimiento.
A TRAVÉS DE COMUNICADOS Y CIRCULARES

7. ¿Tiene su organización un programa formal de Cumplimiento?
SI  NO 
X
Si  la  respuesta  es  afirmativa,  explique  brevemente  el  programa  y  proporcione  cualquier  documento  de 
respaldo que considere relevante. 

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8. ¿Quién  tiene  la  responsabilidad  de  la  gestión  del  Programa  de  Cumplimiento  y/o  la  lucha  contra  el
soborno y la corrupción y ante quién informa en su organización? (Proporcione el título del trabajo y
adjunte el organigrama si está disponible).
LAURA ELENA RODRIGUEZ MEZA

EVALUACIÓN DE RIESGOS POR CUMPLIMIENTO 

9. ¿Tiene su organización una matriz formal de evaluación de riesgos de Cumplimiento?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de anexar el documento de respaldo. 

10. Explique  su  proceso  para  identificar  y  gestionar  los  riesgos  de  soborno  y  corrupción  a  los  que  está
expuesta su organización.

PROCEDIMIENTOS DE CUMPLIMIENTO 

11. ¿Tiene su organización un Código de conducta u otra guía ética similar que cubra el Cumplimiento y, en
particular, la lucha contra el soborno y la corrupción?
SI  NO 
X
    Si la respuesta es afirmativa, favor de anexar el documento de respaldo. 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 5 / 12

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12. ¿Su organización cuenta con Políticas de Cumplimiento y/o Anti‐soborno y Anti‐corrupción, así como
documentación o procedimientos de Cumplimiento y/o Anti‐soborno y Anti‐corrupción?
SI  NO 
X
En caso afirmativo, confirme que su Programa de Cumplimiento y/o Anti‐soborno y Anti‐corrupción cubre lo 
siguiente e indique el nombre del documento dentro de su organización: (en caso de contar con el documento favor 
de proporcionar evidencia). 

¿Existe el 
Título del documento o procedimiento en 
procedimiento? 
el que se cubre 
Sí / No 

Anti‐soborno y Anti‐corrupción 
(establece la prohibición de ofrecer o recibir sobornos)

Pagos de Facilitación 
(establece  expresamente  la  prohibición  de  ofrecer  o  recibir 
incentivos de cualquier tipo: efectivo, especie, etc. por realizar 
un trámite o gestión) 

Regalos y cortesías / invitaciones de negocios 

Conflicto de intereses 

Contribuciones políticas 
(expresen  la  transparencia  en  temas  de  contribuciones 
políticas o expresen la prohibición de las mismas)

Contribuciones caritativas y donaciones 
(transparencia en temas de donativos) 

Sanciones económicas 

Debida diligencia de socios comerciales 

13. Con respecto al soborno o la corrupción, en los últimos 5 años, su organización y/o cualquiera de sus
empleados,  gerentes,  ejecutivos,  funcionarios  o  directores  han  sido  o  están  actualmente  sujetos  a
investigación por parte de un tercero, socio comercial o entidad gubernamental?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo. 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 6 / 12

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14. A  su  leal  saber  y  entender,  ¿su  organización  y/o  sus  accionistas,  socios  de  empresas  conjuntas,
directores, gerentes, ejecutivos, funcionarios o empleados han sido objeto en los últimos 5 años o están
sujetos hasta la fecha a cualquier sanción impuesta por el gobierno de México, Estados Unidos, Reino
Unido u otras jurisdicciones?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo. 

15. Sus acuerdos con socios comerciales, proveedores, contratistas y/o vendedores contienen cláusulas de
Cumplimiento y/o Anti‐soborno y Anti‐corrupción.
SI  NO 
X
 Favor de proporcionar una copia de cualquier término o condición aplicable. 

COMUNICACIÓN Y CAPACITACIÓN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO 

16. ¿Tiene su empresa un Programa de capacitación en Cumplimiento?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar evidencia de la capacitación. 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 7 / 12

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SEGUIMIENTO Y REVISIÓN AL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO 

17. ¿Cuenta la empresa con un sistema y una estructura para monitorear el cumplimiento de las reglas (es
decir, denuncia de irregularidades a través de algún medio, e‐mail, línea telefónica directa, etc.)?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de explicar y proporcionar evidencia. 

A TRAVPES DE CORREO ELECTRÓNICO

18. ¿Tiene la empresa un sistema y/o una estructura para evaluar el cumplimiento de sus socios comerciales
(proveedores, intermediarios, clientes, JV, etc.)?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar evidencia. 

19. Explique  qué  actividades  de  debida  diligencia  lleva  a  cabo  con  sus  proveedores,  contratistas  y  otros
socios para la prevención y/o disminución de riesgos dentro de la empresa.
SE ENVIA CUESTIONARIOS A TRAVÉS DE CORREO ELECTRÓNICO

20. ¿Su empresa efectúa donativos en efectivo o especie a alguna instancia de gobierno, ya sea municipal,
estatal o federal?
SI  NO 
X
 Si la respuesta es afirmativa, explique a quién se otorgan y cómo se regulan las entregas de los donativos.    
Favor de anexar el procedimiento en caso de contar con uno. 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 8 / 12

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21. ¿Su empresa realiza aportaciones a partidos políticos o candidatos?
SI  NO 
X
Si  la  respuesta  es  afirmativa,  explique  a  quién  se  otorgan  y  cómo  se  regula  la  entrega  de  estos 
recursos/aportaciones. Favor de anexar el procedimiento en caso de contar con uno. 

22. ¿Su empresa cuenta con alguna política de protección de datos personales?
SI  NO 
X

23. ¿Cuenta con  alguna  política enfocada a seguridad de la información (protección de sistemas y datos

informáticos)?
SI  NO 
X

SANCIONES 

24. ¿Su  empresa  cuenta  con  algún  proceso  para  definir  y  aplicar  las  sanciones  adecuadas  en  caso  de
incumplimiento por parte de sus empleados?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar evidencia. 
CONTRATOS

25. ¿Existe  en  la  empresa  algún  proceso  para  definir  y  aplicar  las  sanciones  adecuadas  en  caso  de
incumplimiento por parte de sus socios comerciales (rescisión del contrato, etc.)?
SI  NO 
X
  Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar evidencia. 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 9 / 12

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26. ¿Cómo  informa  en  su  empresa  el  estado  y/o  evolución  de  su  Programa  de  Cumplimiento  a  la  alta
dirección?
A TRAVÉS DE CIRCULARES Y POR CORREO ELECTRÓNICO

OTRA INFORMACIÓN 

27. ¿Alguna vez le ha sido suspendida la realización de operaciones o servicios por las instituciones bancarias
o de crédito (bloqueo de cuentas bancarias y/o activos) por orden de la Unidad de Inteligencia Financiera
en México o autoridad equivalente en el extranjero?
SI  NO 
X
Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo (periodo por el cual tuvo el bloqueo, 
si fue resuelta su situación financiera o si continúa bloqueado). 

28. Si su empresa es mexicana, ¿se encuentra o fue incluida en el pasado en la relación de contribuyentes
con  operaciones  presuntamente  inexistentes  a  que  se  refiere  el  artículo  69‐B  del  Código  Fiscal  de  la
Federación?

SI  NO 
X
Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo (periodo por el cual fue incluido en el 
listado, si fue resuelta su situación fiscal o si continúa incluido en la lista). 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 10 / 12

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29. ¿Existe algún litigio, demanda o proceso legal pendiente de resolver en contra de su empresa, socio o
accionista,  miembro  de  la  alta  dirección  o  cualquier  empleado  clave,  iniciado  por  alguna  entidad
gubernamental?
SI  NO 
X
Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo 

30. ¿Su empresa tiene alguna revisión, verificación o certificación vigente o reciente por algún despacho
externo o tercero autorizado, en relación al cumplimiento legal y fiscal de la empresa?
SI  NO 
X
Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo 
POR PARTE DE LA ENTIDAD MEXICANA DE ACREDITACIÓN

31. ¿Su empresa ha tenido alguna multa como resultado de violaciones a las regulaciones de prevención de
Lavado de Dinero o financiamiento al terrorismo en los últimos cinco años?
SI  NO 
X
Si la respuesta es afirmativa, favor de proporcionar detalles del mismo 

32. ¿Su  empresa  apoya  y  respeta  la  protección  de  los  derechos  humanos  fundamentales,  reconocidos
internacionalmente dentro de su ámbito de influencia?
SI  NO 
X

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 11 / 12

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33. ¿Su  empresa  promueve  y  aplica  la  eliminación  de  toda  forma  de  trabajo  forzoso  o  realizado  bajo
coacción?
SI  NO 
X

34. ¿Su empresa promueve y aplica la erradicación del trabajo infantil?
SI  NO 
X

35. ¿Su empresa promueve y aplica la abolición de prácticas de discriminación en el empleo y la ocupación?
SI  NO 
X

36. ¿Su empresa promueve y asegura un enfoque preventivo que favorezca el medio ambiente?
SI  NO 
X

37. Favor  de  proporcionar  cualquier  información  adicional  respecto  al  Programa  de  Cumplimiento
implementado en su organización.

Agradecemos de antemano sus respuestas. 

Versión 01. Fecha original: 15 Enero 2022. Fecha de versión: N/A. 12 / 12

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