PLAN DE AUDITORIA

COMPAÑÍA MINERA CAULIN - YACUTINCO

TIPO DE AUDITORIA

Auditoria de segunda parte externa.

FECHA

22 de junio del 2019

MIEMBROS EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LIDER: LOPEZ PEÑALOZA Jacqueline Sandra

AUDITOR ADJUNTO: RICRA LUIS Mercy Gudelia

GUTIERREZ CERRON Florcy Jhoselyn

LOPEZ MORAN Marlonbrando

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Observar en ambiente de trabajo y verificar el exacto desempeño de la implementación,

mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión Ambiental con respecto a los requisitos
establecidos en la Norma ISO 14001-2015

ALCANCE DE LA AUDITORIA

 Proceso de planificación
 Proceso de implementación y operación.
 Proceso de control operacional
 Proceso de cumplimiento regulatorio
 Proceso de verificación.
 Sistema organizacional documental y elementos aislados.

Las áreas a auditar son las siguientes:

 Planta concentradora de minerales

 Tolva de gruesos
 Chancadora.
 Molino
 Batería de celdas
 Flotación.
 Cochas
 Relavera
 Canales de coronación o perimetrales
 Almacén de herramientas.
 Almacén de reactivos líquidos
 Almacén de reactivos de polvos
 Área de manejo de desechos
 Oficinas.
 Campamento
Al finalizar la auditoria se les entregará el informe final a la gerencia;

 Plan de auditoria
 Documento de referencia Norma ISO 14001-2015
 Las observaciones obtenidas
 Las no conformidades detectadas
 Las propuestas de acciones correctivas

CRITERIOS DE AUDITORIA

Norma ISO 14001-2015

Diagnostico institucional

Programas ambientales

Documentos y registros

NORMAS A AUDITAR

Norma del ISO 14001-2015

 INFORME DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

COMPAÑÍA MINERA CAULIN - YACUTINCO

1. INTRODUCCIÓN

La Compañía Minera Caulin - Yacutinco, tiene como fin el tratamiento en su planta de los

minerales de Plomo, Zinc y Cobre.

Los minerales que tratan proceden de las zonas de; San Rafael de estos se extraen

Plomo y Zinc. De Pallanchacra de estos se extrae Cobre. Durante el proceso de chancado

se tiene una explotación de 30 tm/dia.

En la Compañía Minera Caulin trabajan en total 18 obreros, 9 por turno. Trabajan por

sistema de 20 x 10.

Dentro del informe de auditoría y específicamente en el Plan de Manejo y Plan de Acción

se propone las actividades y medidas a cumplir para levantar las “No conformidades”

encontradas y recomendaciones a implementarse. El Plan de Manejo se complementa con

un Cronograma de actividades o Matriz de Cumplimiento, responsables y fechas de

cumplimiento, que servirá de base para la evaluación y control por parte de la autoridad

ambiental

1.1 DATOS BASICOS DE LA EMPRESA

RAZON SOCIAL : compañía Minera Caulin- Yacutinco

DIRECCION : Comunidad de Yacutinco
REPRESENTANTE LEGAL : Oscar Delgado Isles

1.2 UBICACIÓN

Departamento : Pasco
Provincia : Pasco
Distrito : San Francisco de Asis de Yarusyacan
Comunidad : Yacutinco
Altitud : 3200 msnm.

1.3 FASE DE OPERACIÓN

Es el tratamiento en su planta, de los minerales de Plomo, Zinc y Cobre.

1.4 SUPERFICIE DE LA PLANTA

El área del terreno donde funciona la concentradora Caulin tiene una área de la
concentradora es de 30,000 m2 en su totalidad.
1.5 NOMBRE DE LA COMPAÑÍA CONSULTORA

La Consultora Ambiental responsable de la auditoría: son los alumnos de la Maestría

Gestión del Sistema Ambiental.

1.6 EQUIPO TECNICO

AUDITOR LIDER: LOPEZ PEÑALOZA Jacqueline Sandra

AUDITOR ADJUNTO: RICRA LUIS Mercy Gudelia

GUTIERREZ CERRON Florcy Jhoselyn

LOPEZ MORAN Marlonbrando

2. OBJETIVO GENERAL

Verificar el estricto cumplimiento de la implementación, mantenimiento y mejora del

Sistema de Gestión Ambiental con respecto a los requisitos establecidos en la Norma
ISO 14001-2015

2.1 OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Verificación del cumplimiento del Sistema de Gestión Ambiental actualizado.

 Identificar, evaluar y controlar los efectos ambientales en la fase de operación de

la concentradora de minerales e implementación de las medidas diseñadas en el
Sistema de Gestión Ambiental (SGA), que impliquen el cumplimiento de la Legislación
Ambiental vigente.

 Elaboración del Plan de Acción para la definición de sus acciones correctivas,

responsables y presupuesto correspondiente.

 Elaboración del Cronograma de cumplimiento anual del PMA.

2.2 ALCANCE DE LA AUDITORIA

El alcance de la Auditoría cubre las siguientes actividades, procesos y/o instalaciones

 Proceso de planificación
 Proceso de implementación y operación.
 Proceso de control operacional
 Proceso de cumplimiento regulatorio
 Proceso de verificación.
 Sistema organizacional documental y elementos aislados.

Las áreas a auditar son las siguientes:

 Planta concentradora de minerales.-

  Tolva de gruesos
 Chancadora.
 Molino
 Batería de celdas
 Flotación.
 Cochas
 Relavera
 Canales de coronación o perimetrales
 Almacén de herramientas.
 Almacén de reactivos líquidos
 Almacén de reactivos de polvos
 Área de manejo de desechos
 Oficinas.
 Campamento

3. METODOLOGIA UTILIZADA

La auditoría se llevó a cabo en base a la Norma ISO 14001-2015 Sistemas de Gestión

Ambiental

“Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental.

Norma ISO 19011-2015.

3.1 PRE-AUDITORA

Preparación de la Auditoría Ambiental (AA) y logística. Dentro de esta fase se llevó a

cabo las siguientes actividades:

Recopilación de los aspectos legales a cumplirse.

Elaboración del cronograma de visita a las instalaciones de la estación.
Preparación de formularios (check list) a utilizar en la Auditoria.
Preparación de equipos: cámara fotográfica, GPS.

3.2 AUDITORIA IN-SITU

Dentro de la Compañía Minera Caulin se cumplieron las siguientes actividades:

Reunión de apertura, con personal de la Compañia.

Inspección – verificación de las condiciones de instalaciones de las áreas

operativas

Verificación de instalaciones, áreas y equipos

Verificación de procedimientos operativos que se cumple.

Verificación del estado de las instalaciones de seguridad (señalética- extintores

equipos contra incendios) y del EPP.
 Recopilación de información, documentación u otros medios de verificación,
relacionada con registros de capacitación, manejo de desechos, mantenimiento de
equipos, certificados de capacitación, permisos de funcionamiento correspondientes
al período evaluado.
Verificación del cumplimiento de medidas de prevención, mitigación manejo de
desechos, etc. obligaciones que debe cumplir la estación y propuestos en el Plan
de Manejo Ambiental y de Monitoreo.

Elaboración del anexo fotográfico como evidencias para verificar el cumplimiento

del Sistema de Gestión ambiental.

Reunión de cierre.

3.3 POST - AUDITORIA

Elaboración de un borrador de la Auditoría para análisis con el encargado de la estación.

3.4 EQUIPIO DE CAMPO

Se utilizó el siguiente equipo de soporte:

cámara digital (1),

computadora portátil (1),

GPS (1).

4. LEGISLACION Y ESTANDARES AMBIENTALES

Plan de Manejo Ambiental
Auditoría Ambiental de Cumplimiento
Plan de Manejo y Auditoría Ambiental de Cumplimiento
Prueba de Planes de Contingencia
Norma de Calidad Ambiental de descargas de efluentes: Recurso Agua.
Norma de Emisiones al Aire
Norma de Calidad del Aire Ambiente
Norma de Calidad Ambiental para el manejo y disposición final de los desechos sólidos
no peligrosos.

5. ASPECTOS OPERACIONALES
5.1 CONDICIONES EXISTENTES

De las inspecciones in-situ realizada en la estación se ha podido verificar las

condiciones ambientales de los siguientes componentes ambientales:
6.17 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS

Actividad Aspectos Impacto/Riegos

Recepción de los No contar con Contaminación de suelos, aire,

minerales almacenes para el agua. Los impactos para el
depósito de componente aire son periódicos,
minerales
de corta duración.

La chancadora y molienda Polución Contaminación

Riesgo para ladelsalud
aire, supera los
para las
límites
personas. máximos permisibles,
Ruido
impacto permanente, duración
larga.

Riesgos para la salud por el polvo

Flotación de minerales en Derrame de material Contaminación
y ruido, no usadetapones
suelos. para los
la celdas de flotación procesado y de aceite
oídos, ni respirador.
Contaminación del aire.
Ruido ocasionado por los
motores. Riesgos para la salud por el polvo
y ruido, no usa tapones para los
oídos, ni respirador.
Cochas de captación de Exposición de los efluentes Contaminación de suelos.
minerales Alteración de la calidad del aire
por Impacto constante de alta

Caja rompe presión intensidad.

Contaminación del suelo,
Traslado de desechos Alteración de la calidad del aire.
expuestas
minerales a la cancha de Contaminación de la flora y fauna
relaves Tuberías expuestas

Generación de gases, ruido

Cancha de Relaves Meteorización. Contaminación del suelo, aire
y goteo de combustibles.
No tiene la impermeabilidad agua, flora y fauna.
adecuada
Polución. Impacto visual por mala
Filtración de agua disposición.
Control de riesgos
Riesgo para la salud.
Planta procesadora de Manejo inadecuado de Contaminación del suelo, aire,
desechos industriales
minerales agua, flora y fauna.

Actividad humana Saneamiento básico No cuenta con plantas de

defectuoso
tratamientos de aguas residuales.
Contaminación del suelo, aire,

Contaminación por agua servidas,

Contaminación de la flora y fauna.

6. REVISION DE EQUIPOS