LEGAJO

CORRIENTE
REFERENCIA DESCRIPCIÓN
1000 PLANEACIÓN
2000 INFORMES
3000 ADMINISTRACIÓN DE COMPROMISO
4000 PRUEBAS DE CONTROL
5000 PROCEDIMIENTOS SUSTANTIVOS

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
REFERENCIA DESCRIPCIÓN
1010 LISTA DE PRE-PLANEACIÓN DE AUDITORIA
1100 DOCUMENTACIÓN DE LAS CONDICIONES PREVIAS DE COMPROMISO
DE AUDITORIA
1110 COMPROMISO DEL TRABAJO
1120 CALIFICACIÓN DEL RIESGO
1130 TARJETA DE REGISTRO DEL EMISOR
1140 CARTA DE ENCARGO DE AUDITORIA
1150 PROPUESTA DE AUDITORIA
1160 CONTRATO DE AUDITORIA
1200 PROCEDIMIENTOS ANALÍTICOS
1210 ANÁLISIS VERTICAL Y HORIZONTAL
1220 ANÁLISIS DE RATIOS
1300 DOCUMENTO DE LA MATERIALIDAD
1400 ENTENDIMIENTO DE LA ENTIDAD
1500 MATRIZ DE RIESGOS

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

LISTA DE PRE-PLANEACIÓN DE AUDITORIA

(cifras expresadas en bolivianos)

Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC

LISTA DE PRE-
PLANEACIÓN DE
AUDITORIA

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

LI DOCUMENTACIÓN DE LAS CONDICIONES PREVIAS DE COMPROMISO DE

AUDITORIA

(cifras expresadas en bolivianos)

Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC

DOCUMENTACIÓN
DE LAS
CONDICIONES
PREVIAS DE
COMPROMISO DE
AUDITORIA

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

COMPROMISO DEL TRABAJO

(cifras expresadas en bolivianos)

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COMPROMISO DEL
TRABAJO

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
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CALIFICACIÓN DEL RIESGO

(cifras expresadas en bolivianos)

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CALIFICACIÓN DEL
RIESGO

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Revisado por: Abraham Mamani Chavez
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TARJETA DE REGISTRO DEL EMISOR

(cifras expresadas en bolivianos)

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TARJETA DE
REGISTRO DEL
EMISOR

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Revisado por: Abraham Mamani Chavez
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CARTA DE ENCARGO DE AUDITORIA

(cifras expresadas en bolivianos)

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CARTA DE ENCARGO
DE AUDITORIA

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
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PROPUESTA DE AUDITORIA

(cifras expresadas en bolivianos)

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PROPUESTA DE
AUDITORIA

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CONTRATO DE AUDITORIA

(cifras expresadas en bolivianos)

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CONTRATO DE
AUDITORIA

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PROCEDIMIENTOS ANALÍTICOS

cifras expresadas en bolivianos)

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PROCEDIMIENTOS
ANALÍTICOS

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ANÁLISIS VERTICAL Y HORIZONTAL

(cifras expresadas en bolivianos)

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ANÁLISIS VERTICAL
Y HORIZONTAL

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ANÁLISIS DE RATIOS

(cifras expresadas en bolivianos)

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ANÁLISIS DE RATIOS

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DOCUMENTO DE LA MATERIALIDAD

(cifras expresadas en bolivianos)

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DOCUMENTO DE LA
MATERIALIDAD

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ENTENDIMIENTO DE LA ENTIDAD

(cifras expresadas en bolivianos)

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ENTENDIMIENTO DE
LA ENTIDAD

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MATRIZ DE RIESGOS

(cifras expresadas en bolivianos)

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MATRIZ DE RIESGOS

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REFERENCIA DESCRIPCIÓN
4100 NARRATIVA DEL PROCESO DE INGRESO/PAGOS
4110 FLUJO DE INFORMACIÓN DE EGRESO/PAGO
4120 EVALUACIÓN DEL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO DE
PAGOS
4130 EVALUACIÓN DE LA EFICIENCIA OPERATIVA DEL CONTROL DE PAGOS

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

NARRATIVA DEL PROCESO DE INGRESO/PAGOS

(cifras expresadas en bolivianos)

Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC

NARRATIVA DEL
PROCESO DE
INGRESO/PAGOS

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

FLUJO DE INFORMACIÓN DE EGRESO/PAGO

(cifras expresadas en bolivianos)

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BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC

FLUJO DE
INFORMACIÓN DE
EGRESO/PAGO

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

EVALUACIÓN DEL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO DE PAGOS

(cifras expresadas en bolivianos)

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BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC

EVALUACIÓN DEL
DISEÑO E
IMPLEMENTACIÓN
DEL PROCESO DE
PAGOS

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez
 AUDT&R

EVALUACIÓN DE LA EFICIENCIA OPERATIVA DEL CONTROL DE PAGOS

(cifras expresadas en bolivianos)

Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC

EVALUACIÓN DE LA
EFICIENCIA
OPERATIVA DEL
CONTROL DE PAGOS

Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira

Revisado por: Abraham Mamani Chavez