ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

auditoría interna, para que proceda a organizarlas y elabore el informe de auditoría interna.

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que
cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones
afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra
el campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la ejecución
del proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía utilizando los
EPPs definidos.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular,
uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho
promedio máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en
promedio, y filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su
recorrido se ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del
terreno. La sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos básicos
legales vigentes y a las Normas de Invías.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento legal
del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando se
solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo al
Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles nativos
para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que eran muy
demorados por parte de la autoridad ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos

bandereros, tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ,
sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados.
Respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se
observó que todo el personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban
buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar clasificación
adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos generados en el
proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la señalización de seguridad
preventiva, informativa y reglamentaria del manual de señalización de INVÍAS,
aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El personal demostró conocer el
plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad
y salud en el trabajo.

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 El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con
relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los
puntos de uso, existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
Se verificó el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se
solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado
argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa,
por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de
inspecciones pre operacionales de tres equipos en operación, como fueron:
retroexcavadora, vibrocompactador y grua. Se evidenció que el registro preoperacional
de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron
auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección
operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el
trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El equipo auditor
observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la dejan correr sin
uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la
obra; también se pudo evidenciar que había una planta eléctrica prendida y sin uso por
largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho, se indago
por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de
1997) y se indagó si el auditado sabía de la existencia de alguna ley que regulara los
motores diesel en generadores eléctricos. El auditado menciona que no sabía si se
había identificado y que él no tenía conocimiento.

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 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

FECHA DE INFORME: LUGAR: INFORME No.:

28/09/2019 Campamento Principal Consorcio CT 001

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:

1ª_x__ 2ª___ 3ª___PARTE Consorcio CT

OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento del SGI del CONSORCIO CT en las normas NTC ISO 9001:15, ISO
14001:15 e ISO 45001:18.

ALCANCE:
Se auditará los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección
operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el trabajo,
gestión del talento humano en obra, compras y logística, en el campamento Principal del
Consorcio CT (oficinas del SGI, oficina del Director de Obra) y en el frente de trabajo tramo
Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500).

EQUIPO AUDITOR:

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: OMAR RICARDO BERMÚDEZ

EQUIPO AUDITOR: ANDRÉS GÓMEZ, JUAN REBOLLEDO, MARÍA GONZÁLEZ,

MAURICIO ARANGO, DIEGO TOLEDO, VALERÍA GIRALDO

CRITERIOS DE AUDITORÍA:
NTC ISO 9001:15
NTC ISO 14001:15
NTC ISO 45001:18

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 PERSONAL AUDITADO:
Director de Obra: Ulises Cruz
Operarios (12): Guillermo Marín, Deivi Martínez, Salma García, Sergio Arrieta, Diego
Carrascal, Alejandro Otero, Martín Caro, Marcos Arrieta, Carlos Saavedra, Jesús Paternina,
Oscar Barreto, Juan López
Bandereros (2): Pedro Barrero, Juan Ricardo
Inspectores de campo (3): Luis Pacheco, René Gómez, Jairo Arroyo.
Auxiliar de logística (1): Juan García
Coordinador HSEQ: Antonio Pérez

HALLAZGOS

EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

Durante el recorrido de construcción a la vía se evidenció el conocimiento de los trabajadores

entrevistados (12 Operarios, 2 bandereros, 3 Inspectores de campo, 1 Auxiliar de logística y 1
Coordinador HSEQ) sobre la política de gestión integral, dando cumplimiento a los requisitos
5.2. Políticas de la SST, Ambiental y de Calidad de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015
e ISO 45001:2018.

Durante el recorrido de construcción a la vía se evidenció el conocimiento de los trabajadores

entrevistados (12 Operarios, 2 bandereros, 3 Inspectores de campo, 1 Auxiliar de logística y 1
Coordinador HSEQ) sobre los procedimientos de gestión integrados, dando cumplimiento a los
requisitos 7.2. Competencia de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Se evidencia que en el recorrido de construcción a la vía todo el personal utilizaba los EPP’s
con bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación para el uso, dando
cumplimiento al numeral 8.1 Planificación y control Operacional de las normas ISO 9001:2015
(literal c), ISO 14001:2015 (literal b y c) e ISO 45001:2018 (numeral 8.1.2, literal c, d y e).

Se evidenció la clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes

residuos generados en el proyecto de acuerdo a su estándar de clasificación dando
cumplimiento al numeral 8.1 Planificación y control Operacional de las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 (numeral 8.1.2, literal c y d).

Se evidencia cumplimiento al Manual de señalización de INVÍAS, en cuanto a: señalización de

seguridad preventiva, informativa y reglamentaria y, al capítulo de aislamiento y demarcación.

Durante el recorrido de construcción se evidenció que el personal entrevistado demostró

conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de
seguridad y salud en el trabajo, dando cumplimiento al requisito 8.2 Preparación y respuesta
ante emergencias de las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Se evidenció el compromiso del Director de obra en el SGI como representante de la alta

gerencia, dando cumplimiento al numeral 5.1 Liderazgo y compromiso de las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

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 EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

En cuanto a la información documentada se verificó que los documentos se encuentran vigentes

y accesibles en los puntos de uso, evidenciándose cumplimiento al numeral 7.5.3 Control de la
información documentada de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

NO CONFORMIDADES:

Se evidencia incumplimiento legal al artículo 2 del Decreto 1320 de 1998 ya que al solicitar las
evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las comunidades
indígenas afrocolombianas asentadas en el lugar estas no estuvieron disponibles en el
campamento, incumpliendo con lo dispuesto en el numeral 6.1.3 de la norma ISO 14001:2015,
que define que la organización debe: a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; b) Determinar cómo se aplican
estos requisitos legales y otros requisitos a la organización y c) Tener en cuenta estos
requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore
continuamente su sistema de gestión ambiental.

Se evidencia el incumplimiento legal del decreto 1791 de 1996 por medio del cual se establece
el régimen de aprovechamiento forestal, que autoriza la tala controlada mediante un permiso
de aprovechamiento forestal, la cual fue iniciada sin este requisito legal. Lo anterior incumple
el literal b, numeral 6.1.3 requisitos legales y otros requisitos de la norma ISO 14001:2015, que
determina que la organización debe: b) Determinar cómo se aplican estos requisitos legales y
otros requisitos a la organización.

En el proceso de planificación del proyecto no se evidenció la manutención de la información

documentada de la aprobación a los cambios de diseño de la vía en el campamento,
incumpliendo lo dispuesto en el numeral 8.3.6 literal c de la norma ISO 9001:15 que establece
la organización debe conservar la información documentada sobre: c) La autorización de los
cambios.

Se evidencia registro de inspecciones pre operacionales de la retroexcavadora sin la firma de

aprobación para operar, incumplimiento lo dispuesto en el literal d) Utilizar controles
administrativos, del numeral 8.1.2 de la norma ISO 45001:18, que determina que la
organización debe establecer, implementar y mantener procesos para eliminación de peligros
y reducción de riesgos de SST.

Se evidencia el incumplimiento legal de la Ley 373 de 1997 que reglamenta el uso eficiente de
agua generando el incumplimiento del literal a, numeral 6.1.3 requisitos legales y otros
requisitos de la norma ISO 14001:2015, que determina que la organización debe: a) Identificar
y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales.

Se evidencia que el personal desconoce el impacto del uso de un generador eléctrico

encendido en desuso por largo período de tiempo. Lo anterior incumple el literal b, del numeral
6.1.2 de la norma ISO 14001:2015 que define que cuando se determinan los aspectos
ambientales, la organización debe tener en cuenta: b) Las situaciones anormales y de
emergencia potencial identificadas.

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 OBSERVACIONES:

Mejorar la disponibilidad de la manutención de la información documentada de las aprobaciones a los

cambios de diseño de la vía, con el propósito de contar con ellos en cualquier momento para su
consulta.

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FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

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