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Borrador de Esquema A de norma

IRAM-ISO/IEC 15504-3

Mayo de 2012

Tecnologas de la informacin
Evaluacin de procesos
Parte 3 - Gua para realizar una evaluacin

Prefacio (IRAM)
El Instituto Argentino de Normalizacin y Certificacin (IRAM) es una asociacin civil sin fines de lucro
cuyas finalidades especficas, en su carcter de Organismo Argentino de Normalizacin, son establecer
normas tcnicas, sin limitaciones en los mbitos que abarquen, adems de propender al conocimiento y
la aplicacin de la normalizacin como base de la calidad, promoviendo las actividades de certificacin
de productos y de sistemas de la calidad en las empresas para brindar seguridad al consumidor.
IRAM es el representante de Argentina en la International Organization for Standardization (ISO), en
la Comisin Panamericana de Normas Tcnicas (COPANT) y en la Asociacin MERCOSUR de
Normalizacin (AMN).
Esta norma es el fruto del consenso tcnico entre los diversos sectores involucrados, los que a travs
de sus representantes han intervenido en los Organismos de Estudio de Normas correspondientes.
Esta norma es una adopcin idntica de la ISO/IEC 15504-3:2004 - Information technology - Process
assessment - Part 3: Guidance on Performing an assessment.
Solo se han realizado los cambios editoriales siguientes:
Se agreg un anexo informativo con la bibliografa considerada y otro donde se indican los
organismos de estudio de la norma.
Se agregaron notas IRAM explicando las partes de esta y otras normas que estn siendo adoptadas
en el prefacio ISO y en el captulo 3.
La ISO / IEC 15504 se compone de las siguientes partes, bajo el ttulo general de Tecnologa de la
informacin - Evaluacin de procesos:
Parte 1 -

Conceptos y vocabulario.

Parte 2 -

Realizacin de una evaluacin.

Parte 3 -

Gua para realizar una evaluacin.

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Prefacio (ISO)

La International Organization for Standardization (ISO) y la International Electrotechnical Commission


(IEC) constituyen un sistema especializado para la normalizacin a nivel mundial. Los organismos
nacionales que son miembros de ISO o IEC participan en el desarrollo de normas internacionales a
travs de comits tcnicos establecidos por las organizaciones respectivas para tratar temas
particulares de la actividad tcnica. Los comits tcnicos de ISO e IEC colaboran en los campos de
inters mutuo. Otras organizaciones internacionales, gubernamentales y no gubernamentales, en
colaboracin con ISO e IEC, tambin toman parte en el trabajo. En el campo de la tecnologa de la
informacin, ISO e IEC han establecido un comit tcnico conjunto, el denominado ISO/IEC JTC 1.
Las normas internacionales se elaboran de acuerdo a las reglas dadas en la Directiva ISO/IEC, parte 2.
La tarea principal del comit tcnico conjunto es la de preparar normas internacionales. Los proyectos
de normas internacionales adoptadas por el comit tcnico conjunto son circulados a los organismos
nacionales y sometidos a votacin. La publicacin como norma internacional requiere la aprobacin de
al menos el 75% de los organismos nacionales.
Es importante sealar la posibilidad de que algunos elementos de esta norma internacional pueden
estar sujetos a derechos de patente. ISO e IEC no son responsables de la identificacin de alguno o
todos de esos derechos de patentes.
La ISO/IEC 15504-3 fue preparada por el Comit Tcnico Conjunto ISO/IEC JTC 1, Information
technology, subcomit SC 7, Software and System Engineering.
Esta primera edicin anula y reemplaza las ISO/IEC TR 15504-4:1998 e ISO/IEC TR 15504-6:1998, las
cuales han sido tcnicamente revisadas.
La ISO/IEC 15504 se compone de las siguientes partes, bajo el ttulo general de Information
technology - Process assessment:
Part 2:

Performing an assessment.

Part 3:

Guidance on performing an assessment.

Part 4:

Guidance on use for process improvement and process capability determination.

Las siguientes partes estn en estudio:


Part 1 Concepts and vocabulary.
Part 5 An exemplar Process Assessment Model.
La serie completa reemplazar desde la ISO/IEC TR 15504-1 hasta la ISO/IEC TR 15504-9.
NOTA IRAM 1. A la fecha de edicin de este documento, adems de las partes mencionadas anteriormente, ISO ha
publicado las partes siguientes:
Part 6:

An exemplar system life cycle process assessment model.

Part 7:

Assessment of organizational maturity.

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Part 8: An exemplar process assessment model for IT service management
Part 9:

Target Process Profiles.

Part 10:

Safety extension.

NOTA IRAM 2. A la fecha de edicin de este documento, se est estudiando la adopcin de las partes 1, 2 y 3 y se ha
planificado adoptar la parte 7.

0 INTRODUCCION
Esta parte de la ISO/IEC 15504 asume familiaridad con la parte normativa del estndar. Est
primariamente dirigida al evaluador competente y otras personas, tal como el patrocinador de la
evaluacin, quien necesita asegurarse que los requisitos para realizar una evaluacin se cumplan.
Tambin ser de utilidad para desarrolladores de mtodos de evaluacin y de herramientas de
evaluacin.
La IRAM-ISO/IEC 15504-1 provee una introduccin general a los conceptos de evaluacin de
procesos y un glosario de trminos relacionados con la evaluacin.
La IRAM-ISO/IEC 15504-2 establece los requisitos mnimos para realizar una evaluacin que
garantice la consistencia y repetibilidad de las calificaciones. Los requisitos ayudan a garantizar que
la salida de la evaluacin es auto-consistente y provee evidencia para justificar las calificaciones y
para verificar la conformidad con los requisitos.
IRAM-ISO/IEC 15504-2 define el Marco de Medicin para capacidad de procesos y los requisitos
para:
a)

realizar una evaluacin;

b)

modelos de referencia de procesos;

c)

modelos de evaluacin de procesos

d)

verificacin de la conformidad de las evaluaciones de procesos.

Esta parte de ISO/IEC 15504 gua para interpretar los requerimientos mnimos para interpretar una
evaluacin, tambin provee gua en
---

la naturaleza del marco de medicin

---

el rol y las funciones del modelo de referencia de proceso

---

los requisitos para y la seleccin de un modelo de evaluacin de proceso

---

la seleccin y uso de herramientas de evaluacin

---

criterios para competencias del asesor

---

verificacin de la conformidad del proceso de evaluacin

ISO/IEC 15504-3 incorpora como Anexo, un ejemplo de proceso de evaluacin documentado.


Evaluacin de proceso, como se define en este Estandar Internacional, est basada en un modelo en
dos dimensiones, que contiene una dimensin proceso y una dimensin capacidad. La dimensin
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proceso es provista por un modelo externo de referencia de proceso, el cual define un conjunto de
procesos caracterizados por sentencias propsito de procesos y salidas de procesos. La dimensin
capacidad consiste de un marco de medicin comprendiendo seis niveles de capacidad y sus
atributos de proceso asociados.
La salida de la evaluacin est compuesta por un conjunto de calificaciones de atributos para cada
proceso evaluado, denomina el perfil de proceso y puede tambin incluir tambin el nivel de
capacidad alcanzado por ese proceso.
Evaluacin del proceso es aplicable en los siguientes casos:
a)

por, o en nombre de una organizacin con el objetivo de conocer el estado de sus propios
procesos para proceso de mejora.

b)

por, o en nombre de una organizacin con el objetivo de determinar la suficiencia de sus propios
procesos para un requisito particular o clase de requisitos.

c)

por, o en nombre de una organizacin con el objetivo de determinar la idoneidad de otro


procesos de organizacin para un contrato en particular o clase de contratos.

Como se describe en ISO / IEC 15504-4, la evaluacin de proceso es una actividad que se puede
realizar ya sea como parte de una iniciativa de mejora de proceso o como parte de un enfoque de
determinacin de la capacidad. La entrada formal al proceso de evaluacin se produce con la
compilacin de la entrada de evaluacin, que define el objetivo de la evaluacin (por qu se est
llevando a cabo), el alcance de la evaluacin, qu restricciones se aplican a la evaluacin y cualquier
informacin adicional que necesite ser recogida. La entrada de evaluacin tambin define la
responsabilidad de las diversas partes en el ejercicio de evaluacin. Un asesor que tiene la necesaria
competencias y habilidades supervisa la evaluacin. Los evaluadores pueden ser desde dentro de la
organizacin, externo a la organizacin o una combinacin de ambos.
La evaluacin se lleva a cabo en contra de una entrada de evaluacin definido utilizando la
evaluacin modelo (s) conformes de proceso en relacin con uno o ms conformes o compatibles
con modelos de referencia de proceso. ISO / IEC 15504-5 contiene un ejemplar modelo de
evaluacin de proceso que se basa en el modelo de referencia de proceso definido en el Anexo F de
la norma ISO / IEC 12207:1995 / Amd 1:2002
Nota IRAM 3
ISO / IEC 12207:2008, es la versin actual de la Norma ISO / IEC 12207, fue publicada luego de la
publicacin de ISO / IEC 15504 parte 3.

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1 ALCANCE
Esta parte de la Norma ISO / IEC 15504 proporciona orientacin en el cumplimiento de un conjunto
mnimo de requisitos para llevar a cabo una evaluacin contenida en la norma ISO / IEC 15504-2.
Proporciona una visin general del proceso de evaluacin e interpreta las necesidades mediante la
prestacin de orientacin sobre:
a) llevar a cabo una evaluacin;
b) el marco para la medicin de la capacidad del proceso;
c) los modelos de procesos de referencia y modelos de procesos de evaluacin;
d) la seleccin y el uso de herramientas de evaluacin;
e) la competencia de los evaluadores;
f) la verificacin de la conformidad.
En este documento se utiliza el esquema siguiente: el texto dentro de una caja es una cita de la
norma ISO / IEC 15504-2 y el texto que sigue a una caja es una gua sobre el texto normativo. Si el
texto de la cita incluye una clusula de referencia, se entiende que la norma referida es
ISO / IEC 15504-2

2 REFERENCIAS NORMATIVAS
Los documentos de referencia siguientes son indispensables para la aplicacin de este documento.
Para referencias fechadas, slo aplica la edicin citada. Para las referencias sin fecha se aplica la
ltima
edicin
del
documento
referenciado
(incluyendo
cualquier
modificacin).
ISO / IEC 15504-2:2003, Tecnologa de la informacin - Evaluacin del proceso - Parte 2: Realizacin
de una evaluacin ISO / IEC TR 15504-9, Tecnologa de la informacin - Evaluacin del proceso de
software - Parte 9: Vocabulario)
NOTA AL PIE: Una revisin de este documento est en preparacin bajo la siguiente referencia
ISO/IEC 15504

3 TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los fines de este documento, se aplican los trminos y definiciones que figuran en la norma
ISO / IEC TR 15504-9.

4 VISIN GENERAL DE EVALUACIN DE PROCESO


4,1 Introduccin
Evaluacin de proceso se lleva a cabo para comprender la capacidad de los procesos actuales de
una unidad organizativa. Evaluacin de proceso podr abarcar la totalidad o una parte de los
procesos (por ejemplo, gestin de proyectos, desarrollo, mantenimiento, gestin de la configuracin)
utilizado por una organizacin.
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Evaluacin de proceso se realiza por uno o ms evaluadores (s), uno de ellos (el evaluador
competente) es responsable de asegurar la conformidad de la evaluacin con los requisitos de la
norma ISO / IEC 15504-2.
La evaluacin de los procesos de la unidad organizativa se realiza utilizando un Modelo de
Evaluacin de Procesos basado en un modelo de referencia de proceso (por ejemplo,
ISO / IEC 12207:1995 / Amd 1:2002). Un modelo de referencia de proceso describe los procesos en
trminos de propsito y salidas. Un Modelo de Evaluacin de Procesos proporciona indicadores
necesarios para evaluar el logro de los atributos de proceso.
Hay un conjunto de 9 atributos de proceso aplicable a cualquier proceso que caracterizan
capacidad de un proceso implementado. Se definen en ISO / IEC 15504-2.

la

Atributos de proceso se agrupan en niveles de capacidad que definen una escala ordinal de
capacidad de proceso y proporcionan una ruta racional para la mejora de cada proceso individual.
Cada atributo de proceso representa caractersticas medibles que apoyen el logro de los fines del
proceso y contribuir a satisfacer los objetivos de negocio de la organizacin. La salida fundamental
de la evaluacin consta de hasta nueve calificaciones atributos de proceso (referido como un perfil
de proceso) para cada proceso evaluado.
4.2 Proceso de evaluacin
La evaluacin se lleva a cabo de acuerdo con un procedimiento documentado que es capaz de
satisfacer el propsito de la evaluacin. Los elementos clave de un proceso documentado de
evaluacin estn estrechamente ligados a la requisitos para la realizacin de una evaluacin, que se
define en la clusula 4 de la norma ISO / IEC 15504-2. Una breve descripcin de estos elementos se
da en la siguiente seccin, mientras ms detalles sobre la interpretacin de las actividades para
realizar una evaluacin se indican en la clusula 5 de esta parte de la norma. Tenga en cuenta, sin
embargo, que la orientacin proporcionada no constituye un proceso completo, documentado de
evaluacin. Su finalidad es proporcionar ayuda en la interpretacin de la requisitos de la norma ISO /
IEC 15504-2 y para proporcionar un punto de partida para seleccionar o crear un documentado
proceso de evaluacin.
El proceso de evaluacin documentado es el conjunto de instrucciones para realizar la evaluacin.
Un documentado proceso de evaluacin aborda los siguientes aspectos de la realizacin de una
evaluacin:
--la definicin de las entradas a una evaluacin, tales como propsito, el alcance, las limitaciones
y la identidad del conformante Modelo de Evaluacin de Proceso que se utilizar;
--definicin roles principales y de responsabilidades;
--proporcionar orientacin para la planificacin, recoleccin de datos, validacin de datos,
proceso de calificacin de atributos y comunicacin de los resultados de la evaluacin;
--registro de salidas de la evaluacin.
Clusula 5 proporciona orientacin sobre los requisitos para el proceso de evaluacin y el 11,3 brinda
orientacin sobre verificacin de conformidad de las evaluaciones de proceso. Adems, Anexo A
presenta un ejemplo documentado de proceso de evaluacin

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4.3 Marco de Medicin para Capacidad de Procesos


El marco de medicin define una escala ordinal de seis puntos de la capacidad creciente de proceso
que van desde un proceso que no es capaz de alcanzar su propsito (nivel de capacidad de proceso
cero) a un proceso que optimiza su rendimiento (nivel de capacidad de proceso 5). Cada proceso
tiene un conjunto de calificaciones de atributos de proceso que constituyen el perfil de proceso.
Calificaciones de atributos procesos se expresan mediante la escala de atributo de proceso, como
est definido en ISO / IEC 15504-2. El modelo de niveles de capacidad de proceso se describe en
trminos de calificaciones de atributos de proceso que se deben alcanzar con el fin de lograr un nivel
particular. Clusula 6 proporciona orientacin sobre el Marco de Medicin de la capacidad del
proceso.
4.4 Modelo de Referencia de Proceso
Un modelo de referencia de procesos describe un conjunto de uno o ms procesos en trminos de
propsito y salidas esperadas.
El propsito describe los objetivos de alto nivel que el proceso debe lograr, mientras que las salidas
asociadas son los resultados esperados de una satisfactoria puesta en acto del proceso. El
propsito conjuntamente con las salidas describen que lograr, pero no prescriben cmo el proceso
debe lograr sus objetivos. Clusula 7 proporciona orientacin sobre los modelos de referencia de
procesos y 11.1 proporciona orientacin sobre verificacin de la conformidad o cumplimiento de los
modelos de referencia de procesos.
Anexo F de la norma ISO / IEC 12207:1995 / Amd 1:2002, as como la norma ISO / IEC 15288,
proporcionan modelos de proceso de referencia.
4.5 Modelo de Evaluacin de Proceso
Un Modelo de Evaluacin de Procesos como se define en esta Norma Internacional es uno que
cumple los requisitos especificados en ISO / IEC 15504-2. En resumen, un modelo de evaluacin de
procesos conformante es uno
---

que es adecuado para propsito de evaluacin de proceso;

---

cuyos elementos relevantes son asignados a los procesos descritos en un conformante


seleccionado Modelo de

Referencia de Proceso, as como los relevantes atributos de proceso definidos en la norma


ISO / IEC 15504-2;
---

que es la base para un conjunto de indicadores utilizados durante una evaluacin para
recopilar la informacin sobre procesos y atributos de proceso;

---

que cuenta con un mecanismo formal y verificable para la expresin de la informacin obtenida
usando el Modelo de Evaluacin de Proceso en las calificaciones de atributos de proceso tal
como se definen en la ISO / IEC 15504-2.

Clusula 8 proporciona orientacin sobre Modelos de Evaluacin de Procesos y 11.2 proporciona


orientacin sobre l verificacin de conformidad de los Modelos de Evaluacin de Procesos. El modelo
de la ISO / IEC 15504-5 es un ejemplar Modelo de Evaluacin de Procesos basado en el Modelo de
Referencia de Procesos definidos en ISO / IEC 12207:1995 / Amd 1.
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4.6 Herramientas de Evaluacin


En cualquier evaluacin, los datos deben ser recopilados, registrados, almacenados, cotejados,
procesados, analizados, recuperados y presentados. Esto puede ser apoyado por varias
herramientas. Para algunas evaluaciones, las herramientas de soporte pueden ser basadas en papel
(formularios, cuestionarios, listas de control, etc.) En algunos casos, el volumen y la complejidad de
la informacin de la evaluacin puede dar lugar a la necesidad de herramientas de apoyo basadas en
la informtica.
Independientemente de la forma de las herramientas de apoyo, sus objetivos son:
--para ayudar a un evaluador realizar una evaluacin de una manera consistente y confiable,
reduciendo subjetividad y contribuyendo a lograr la consecucin de resultados de evaluacin
vlidos, tiles y comparables;
--para realizar la evaluacin de manera ms eficiente.
Para lograr estos objetivos, las herramientas tienen que hacer un Modelo de Evaluacin de Proceso
y sus indicadores accesibles a los evaluadores.
Clusula 9 ofrece orientacin sobre la seleccin y el uso de herramientas de evaluacin.
4.7 Competencia del equipo de evaluacin
Las evaluaciones son realizadas por individuos --- con una combinacin adecuada de educacin,
entrenamiento y experiencia en los procesos pertinentes,
--que tienen acceso a una orientacin documentada adecuada sobre cmo realizar las
actividades de la evaluacin definida;
--que tienen las competencias para utilizar las herramientas elegidas para apoyar la evaluacin.
La competencia de los miembros del equipo debe ser verificado por el evaluador competente antes
de la asignacin de roles y responsabilidades para llevar a cabo la evaluacin.
La competencia del evaluador competente ser verificada por el patrocinador
Clusula 10 se proporciona orientacin sobre la competencia de los evaluadores
4.8 Enfoques para la evaluacin
4.8.1 Auto-evaluacin
Una auto-evaluacin se lleva a cabo por una organizacin para evaluar la capacidad de sus propios
procesos. El patrocinador de una auto-evaluacin es normalmente interno a la unidad organizativa al
igual que el/los miembro (s) del equipo de evaluacin.
4.8.2 Evaluacin independiente
Una evaluacin independiente es una evaluacin realizada por un equipo de evaluacin cuyo /s
miembro (s) son independiente de la unidad organizativa que se est evaluando. Una evaluacin
independiente puede ser efectuada por ejemplo, por una organizacin en su propio nombre como
una verificacin independiente de que su programa de evaluacin est funcionando correctamente, el
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patrocinador de evaluacin pertenecer a la misma organizacin pero no necesariamente a la Unidad


Organizativa que se est evaluando.
El patrocinador de una evaluacin puede ser externo a la Unidad Organizativa que se est
evaluando, tal como un adquirente que desea tener una determinacin independiente de la
capacidad del proceso. El grado de independencia, sin embargo, puede variar de acuerdo con el
propsito, el alcance y el contexto de la evaluacin.
En el caso de un patrocinador externo de evaluacin, se supone un comn acuerdo entre el
patrocinador de la evaluacin y la organizacin evaluada.
4.9 Factores de xito para la evaluacin del proceso
Los siguientes factores son esenciales para un exitoso proceso de evaluacin
4.9.1 Compromiso
El compromiso del patrocinador es esencial para asegurar que los objetivos de evaluacin se
cumplan. Este compromiso requiere que los recursos necesarios, tiempo y personal estn
disponibles para realizar la evaluacin. El evaluador competente confirmar el compromiso del
patrocinador de proceder con la evaluacin.
4.9.2 Motivacin
La actitud de la direccin de la organizacin tiene una influencia significativa sobre los resultados de
una evaluacin. La direccin de la organizacin, por lo tanto, tiene que motivar a los participantes a
ser abiertos y constructivos. Evaluaciones de proceso se centran en el proceso, no en el rendimiento
de los miembros de unidades organizativas que implementan el proceso. La intencin es hacer que
los procesos sean ms eficaces en apoyar los objetivos de negocio definidos, no para asignar culpas
a las personas.
Proporcionar informacin y el mantenimiento de un ambiente que fomenta la discusin abierta acerca
hallazgos preliminares durante la entrada a la evaluacin, ayuda a asegurar que la salida de la
evaluacin es significativa para la Unidad Organizativa. La organizacin debe reconocer que los
participantes son una fuente principal de conocimiento y experiencia acerca del proceso y de que
estn en una buena posicin para identificar potenciales debilidades
4.9.3 Confidencialidad
El respeto a la confidencialidad de las fuentes de informacin y a la documentacin recabada durante
la evaluacin es esencial a fin de garantizar la informacin. Cuando las entrevistas o debates se
emplean, El respeto a la confidencialidad de las fuentes de informacin y documentacin recabada
durante la evaluacin es esencial a fin de garantizar que la informacin. Cuando las entrevistas o
debates se emplean se debe prestar atencin a que los participantes no se sienten amenazados o
tengan cualquier duda respecto a la confidencialidad. Parte de la informacin proporcionada puede
ser propiedad de la Unidad Organizativa. Es por lo tanto importante que los controles adecuados
estn en su lugar para manejar dicha informacin.

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4.9.4 Relevancia
Los miembros de la Unidad Organizativa deben creer que la evaluacin tendr como resultado unos
acrecentar beneficios para ellos directa o indirectamente.
4.9.5 Credibilidad
El promotor, la direccin y el personal de la Unidad Organizativa deberan, todos creer que la
evaluacin entregar un resultado objetivo y es representativa del mbito de evaluacin. Es
importante que todas las partes puedan estar seguras que los evaluadores tienen experiencia
adecuada en evaluacin, son suficientemente imparciales y tienen una comprensin adecuada de la
Unidad de Organizacin y de su negocio para llevar a cabo la evaluacin.

5 ORIENTACIN SOBRE REQUISITOS PARA REALIZAR UNA EVALUACIN


5.1 General
Los requisitos para llevar a cabo una evaluacin definido en ISO / IEC 15504-2 apuntan a lograr un
mayor grado de uniformidad en el enfoque de evaluacin de proceso, a fin de maximizar la fiabilidad
de los diferentes enfoques y proporcionan un grado de comparacin entre los resultados de
diferentes evaluaciones. Puede tener sentido verificar los requisitos antes y durante el curso de la
evaluacin, para que puedan ocurrir acciones correctivas
5.2 Las actividades del proceso de evaluacin.
La evaluacin debe llevarse a cabo de acuerdo a un proceso de evaluacin documentado que sea
capaz de cumplir con el propsito de la evaluacin.
(ISO/IEC 15504-2, 4.2.1)

Esta clusula se centra en dos aspectos diferentes del proceso de evaluacin:


--- El proceso documentado de evaluacin ser capaz de cumplir con el propsito de la evaluacin;
--- La evaluacin se llevar a cabo de acuerdo con el proceso documentado de evaluacin
El propsito de la evaluacin se define como una de las entradas de evaluacin [ISO / IEC 15504-2,
4.4.2 b)]; esta Norma Internacional define el propsito de la evaluacin como "una declaracin,
siempre en el marco de la entrada de la evaluacin, que define la razn para realizar la evaluacin".
Un proceso de evaluacin documentado apoya la repetibilidad de un enfoque de evaluacin. Sub
clausula 5.6 proporciona orientacin sobre la seleccin de un proceso de evaluacin documentado
5.2.1 Planeamiento
El proceso de evaluacin documentado debe contener, como mnimo, las actividades siguientes:
a)

Planificacin - un plan para la evaluacin debe ser desarrollado y documentado, incluyendo,


como mnimo:
1)

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las entradas especificadas que son requeridas en esta parte de la IRAM-ISO/IEC 15504;

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2)

las actividades que se ejecutarn durante la realizacin de la evaluacin;

3)

los recursos y el cronograma asignado a estas actividades;

4)

la identidad y las responsabilidades definidas de los participantes en la evaluacin;

5)

el criterio para verificar que los requisitos de esta norma se han cumplido;

6)

una descripcin de las salidas planificadas de la evaluacin.


[ISO/IEC 15504-2, 4.2.2 a)]

Las actividades a realizar sern determinadas por el elegido proceso documentado de evaluacin, si
es necesario adaptado.
El recurso y el calendario dependen fuertemente de la informacin contenida en la entrada de la
evaluacin tales como el alcance y el propsito de la evaluacin. Esta informacin debe ser revisada
a fondo antes de la planificacin. El cronograma y las necesidades de recursos pueden variar
durante las actividades del proceso de evaluacin. Monitoreo y acciones correctivas para mantener la
programacin y los recursos debe ser una de las actividades planificadas.
En la primera versin del plan alguna informacin puede estar ausente o no disponible (por ejemplo,
la identidad de todos los participantes). Segn como las actividades del proceso de evaluacin
progresan, el plan ser actualizado con la necesaria informacin.
La clusula 11 proporciona orientacin sobre los criterios para verificar que los requisitos de esta
Norma Internacional han sido cumplidos
La salida de evaluacin que ser entregado al Patrocinador de la evaluacin sern identificados y
brevemente descrito. La salida mnima requerida es el registro de evaluacin. Cualquier informacin
adicional [segn lo indicado por ISO / IEC 15504-2, 4.5.2 f)] tendr que ser definida en el plan
5.2.2 Recoleccin de datos
Recoleccin de datos - los datos necesarios para evaluar los procesos dentro del alcance de la
evaluacin (ver 4.4.2 c)) y la informacin adicional (ver 4.4.2 j)) deben recolectarse de manera
sistemtica, aplicando, como mnimo, lo siguiente:
1)

se deben identificar explcitamente y demostrar la estrategia y las tcnicas para la seleccin,


recoleccin, anlisis de datos y justificacin de las calificaciones;

2)

se debe establecer la correspondencia entre los procesos de la unidad organizativa,


especificados en el alcance de la evaluacin y los elementos en el modelo de evaluacin de
procesos;
cada proceso identificado en el alcance de la evaluacin se debe evaluar sobre la base de la
evidencia objetiva;

3)
4)

la evidencia objetiva recogida para cada atributo de cada proceso evaluado debe ser
suficiente para cumplir con el propsito y el alcance de la evaluacin;

5)

la identificacin de la evidencia objetiva obtenida debe ser registrada y conservada para


servir de base para la verificacin de las calificaciones.
[ISO/IEC 15504-2, 4.2.2 b)]

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La recoleccin de datos se puede realizar de varias maneras, tales como entrevistas, cuestionarios,
discusiones y revisin de artefactos. Antes de iniciar la recoleccin de datos, los procesos de la
Unidad Organizativa deben ser asignados a los procesos definidos dentro del Modelo de Evaluacin
de Procesos.
El mecanismo de muestreo debe garantizar que el conjunto de procesos seleccionados es apropiado
para el propsito fe la evaluacin. La informacin y razn del muestreo debe mantenerse.
La recogida de informacin se puede organizar como parte de un mecanismo de vigilancia o
notificacin utilizado por uno o ms proyectos. Alternativamente, la recopilacin de informacin puede
ser automatizada o semi-automatizada a travs del apoyo de una herramienta. Una herramienta
podra ser utilizada continuamente durante todo el ciclo de vida, por ejemplo, en hitos definidos para
medir la adherencia al proceso, para medir el progreso del proceso de mejoras, o para recabar
informacin para facilitar una futura evaluacin.
5.2.3 Validacin de datos
c)

Validacin de datos - los datos recolectados deben ser validados para:


1)

confirmar que la evidencia recolectada es objetiva;

2)

asegurar que la evidencia objetiva es suficiente y representativa para cubrir el alcance y el


propsito de la evaluacin;

3)

garantizar que los datos en su conjunto son consistentes.


[ISO/IEC 15504-2 4.2.2 c)]

Los datos recogidos deben representar con precisin los procesos evaluados. La validacin de estos
datos debe incluir evaluar si el tamao de la muestra elegida es representativo de los procesos
evaluados
Los siguientes mecanismos son tiles en el apoyo a la validacin de datos:
---

comparar los resultados con los de las evaluaciones anteriores para la misma Unidad
Organizativa;

---

buscando consistencia entre procesos conectados o relacionados;

---

sesiones de retroalimentacin de los hallazgos preliminares a la Unidad Organizativa.

Algunos datos de validacin pueden tener lugar durante la fase de recoleccin de datos, cuando los
datos son recogidos y evaluados
Si la validacin no se puede lograr, la circunstancia deber indicarse claramente en la salida del
proceso de evaluacin junto con un anlisis de riesgos, asociado con la posible falta de validez de
los resultados
5.2.4 Calificacin de atributos de proceso
d)

Calificacin de atributos del proceso - se debe asignar una calificacin basada en datos
validados para cada atributo del proceso:
1)

12

el conjunto de las calificaciones de los atributos del proceso deben ser registradas como el

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perfil de proceso para la unidad organizativa definida;


2)

durante la evaluacin, el conjunto definido de indicadores de la evaluacin en el modelo de


evaluacin de procesos debe utilizarse para apoyar el criterio de los evaluadores en la
calificacin de los atributos del proceso a fin de proporcionar la base para la repetibilidad en
todas las evaluaciones;

3)
4)

se debe registrar el proceso de toma de decisiones utilizado para obtener las calificaciones;
se debe mantener la trazabilidad entre una calificacin del atributo y la evidencia objetiva
utilizada en la determinacin de esa calificacin;

5)

para cada atributo calificado del proceso, se debe registrar la relacin entre los indicadores y la
evidencia objetiva.
[ISO/IEC 15504-2 4.2.2 d)]

La calificacin se basa fundamentalmente en el criterio del evaluador y se basa en la evidencia


objetiva validada este juicio debe tener en cuenta el propsito de la evaluacin y el contexto de
evaluacin.
Cuando los elementos de calificacin del Modelo de Evaluacin de Proceso utilizado son diferentes
de los atributos de proceso definidos (ISO / IEC 15504-2, clusula 5), entonces estas calificaciones
deben traducirse de acuerdo con los mecanismos definidos en el Modelo de Evaluacin de Proceso
(ver 8.1.3).
Calificaciones de atributo deben ser validadas y registradas, lo que garantiza que cada registro de
calificacin puede ser identificado y rastreado al proceso al que se refieren. Se asigna una
calificacin para cada atributo de proceso y el conjunto de puntuaciones de atributos de proceso se
proporciona como el perfil de proceso de la Unidad Organizacional evaluada. La calificacin de cada
atributo de proceso es tiene base en pruebas objetivas validadas que se obtuvieron usando
indicadores de evaluacin proporcionados por el Modelo de Evaluacin de Proceso.
Al decidir la calificacin para cada atributo evaluado, es deseable tener el mximo acuerdo entre los
evaluadores. Si el acuerdo no es unnime, entonces reglas se deben establecer para el proceso de
tomar decisiones (por ejemplo, consenso, mayora de votos, etc.) La regla acordada debe ser
registrada.
El perfil de proceso debe ser presentado en forma (s) que permiten una interpretacin directa de su
significado y el valor. Los requisitos para la construccin de un Modelo de Evaluacin de Procesos
aseguraran que los indicadores son trazables a las declaraciones de propsito del proceso y las
salidas en el Modelo de Referencia de Proceso y a los atributos de proceso en ISO / IEC 15504-2,
clusula 5. En esta clusula, se requiere mayor la trazabilidad entre calificaciones de atributos y la
evidencia objetiva utilizada. Esto es necesario con el fin de justificar el juicio de los evaluadores y
sentar las bases para la repetibilidad. En otras palabras, una verificacin de terceros o la repeticin
de la calificacin, podran rastrear toda la evidencia asociada a una calificacin de atributo y
probablemente llegara a los mismos resultados. Adems, con el fin de facilitar esta trazabilidad y
para proporcionar la confianza en la presencia efectiva de un indicador, se requiere que para cada
atributo calificado, el enlace entre los indicadores y evidencias objetivas sea registrado.

13

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5.2.5 Informes
e)

Presentacin de informes - los resultados de la evaluacin, incluyendo, como mnimo, las salidas
especificadas en 4.5, se deben documentar e informar al patrocinador de la evaluacin o su
delegado.
[ISO/IEC 15504-2 4-2-2 e)]

El informe de los resultados de la evaluacin puede ser simplemente en la forma de una


presentacin para una evaluacin interna o puede ser en forma de un informe detallado para una
evaluacin externa independiente. Adems, otros hallazgos y planes de accin propuestos se
pueden preparar para su presentacin, dependiendo del propsito de la evaluacin y si este anlisis
adicional se lleva a cabo al mismo tiempo de la evaluacin. Los resultados pueden presentarse en
trminos absolutos o en trminos relativos en comparacin con los resultados de evaluaciones
anteriores, punto de referencia de datos (benchmark), la comparacin con las necesidades del
negocio, etc
Los resultados de la evaluacin se utilizan normalmente como base para el desarrollo de un plan de
mejora o determinar capacidad y los riesgos asociados, segn corresponda. Esta gua se
proporciona en la norma ISO / IEC 15504-4.
5.3 Roles y responsabilidades
5.3.1 Responsabilidad del Patrocinador
El patrocinador de la evaluacin debe:
a)

verificar que la persona que va a asumir la responsabilidad por la conformidad de la evaluacin es


un evaluador competente;

b)

garantizar que los recursos estn disponibles para llevar a cabo la evaluacin;

c)

garantizar que el equipo de evaluacin tenga acceso a los recursos pertinentes.


[ISO/IEC 15504.2 4.3.1]

El patrocinador tendr las responsabilidades y la autoridad para asegurar que los recursos
adecuados y competencias se ponen a disposicin para llevar a cabo una evaluacin conforme.
Ejemplos de recursos relevantes a los que el equipo de evaluacin debe poder acceder son:
personal clave para las entrevistas, la infraestructura necesaria durante la evaluacin, los artefactos
a examinar. Aunque ninguna responsabilidad especfica se asigna directamente a la gestin de
Unidades Organizativas, su compromiso y su motivacin son muy importantes. Esto es
particularmente cierto cuando el patrocinador no es un miembro de la direccin de la Unidad
Organizativa.

14

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5.3.2 Responsabilidades del Asesor competente


El evaluador competente debe:
a)

confirmar el compromiso del patrocinador para proceder con la evaluacin;

b)

garantizar que la evaluacin se lleve a cabo de acuerdo con los requisitos de esta parte de la IRAMISO/IEC 15504;

c)

garantizar que los participantes de la evaluacin sean informados sobre el propsito, ,alcance y
enfoque de la evaluacin;
garantizar que todos los miembros del equipo de evaluacin tengan conocimientos y habilidades
apropiados para sus funciones;

d)
e)

garantizar que todos los miembros del equipo de evaluacin tengan acceso a las guas
documentadas adecuadas sobre cmo realizar las actividades de evaluacin definidas;

f)

garantizar que el equipo de evaluacin tenga las competencias para utilizar las herramientas
seleccionadas para apoyar la evaluacin;

g)

confirmar la recepcin, por parte del patrocinador, de los resultados de la evaluacin.

h) al trmino de la evaluacin, verificar y documentar el grado de conformidad de la evaluacin con


respecto de la
IRAM-ISO/IEC 15504-1 (ver tambin 7.4)
[ISO/IEC 15504-2 4.3.2]

El evaluador competente es responsable de asegurar que la evaluacin logre su propsito, y que es


conformes con los requisitos de la norma ISO / IEC 15504-2. Por tanto, es imperativo que el
evaluador competente seleccione un adecuado proceso documentado de evaluacin. Aunque el
proceso de evaluacin documentado es seleccionado por el patrocinador evaluacin, el evaluador
competente es responsable de asegurar que asesores son competentes en su uso.
5.3.3 Responsabilidades de los Evaluadores
El evaluador o evaluadores deben:
a)

llevar a cabo las actividades asignadas relacionadas con la evaluacin, por ejemplo, planificacin
detallada, recoleccin de datos, validacin de datos y presentacin de informes;

b)

calificar los atributos del proceso.


[ISO/IEC 15504-2 4.3.3]

Las actividades de calificacin se realizan exclusivamente por el evaluador competente y


evaluadores. El resto del personal puede participar como miembros del equipo de evaluacin
aportando conocimientos especficos o apoyar el trabajo de oficina. Pueden apoyar a los evaluadores
en la formulacin del juicio pero no ser responsable de la calificacin final de atributos de proceso-

15

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

5.4 Definicin de la entrada inicial de la evaluacin


La entrada de la evaluacin se debe definir antes de la fase de recopilacin de datos de una evaluacin
y debe ser aprobada por el patrocinador de la evaluacin o la autoridad delegada por el patrocinador
[ISO/IEC 15504-2 4.4.1]

Toda la informacin necesaria para la entrada de la evaluacin debe ser cotejada, revisada,
aprobada y documentad antes de comenzar la evaluacin. La aprobacin de la entrada de la
evaluacin por parte del patrocinador de la evaluacin es esencial, ya que incluye los elementos de
conduccin del proceso de evaluacin. Con la aprobacin de la entrada de la evaluacin, el
patrocinador tambin demuestra implicacin y compromiso con el propsito de la evaluacin.
Como mnimo, la entrada de la evaluacin debe especificar:
a) la identidad del patrocinador de la evaluacin y la relacin del patrocinador con la unidad organizativa
que est siendo evaluada
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 a)]

El patrocinador es normalmente un individuo dentro de la organizacin, pero no necesariamente


dentro de la Unidad Organizativa que se est evaluando. En el caso de las evaluaciones
independientes, el patrocinador puede ser una persona jurdica externa a la Unidad Organizativa que
se est evaluando, como un comprador que desea tener un independientemente derivado salida de
la evaluacin
b) el propsito de la evaluacin;
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 b)]

Diferentes tipos de evaluaciones tienen propsitos diferentes. Los efectos pueden variar
dependiendo de los objetivos de negocios del patrocinador, tal como facilitar la mejora de procesos
internos o seleccin de proveedores (ya sea interno o externo).

c)

el alcance de la evaluacin, incluyendo:


1)

los procesos a ser examinados dentro de la unidad organizativa,

2)

el nivel de capacidad ms alto a ser examinado para cada proceso individual dentro del
alcance de la evaluacin,

3)

la unidad organizativa que utiliza los procesos,

4)

el contexto, que incluye:


i) el tamao de la unidad organizativa,
ii)

el dominio de aplicacin de los productos o servicios de la unidad organizativa,

iii) caractersticas claves (por ejemplo, el tamao, la criticidad, complejidad y calidad) de


los productos o servicios de la unidad organizativa;
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 c)]

16

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

El mbito del proceso puede incluir uno o ms procesos junto con los ms altos niveles de capacidad
que sern incluidos en la evaluacin. Limitar el nmero de procesos y niveles de capacidad utilizados
en la evaluacin tiene el efecto de centrar la investigacin. Por ejemplo, el patrocinador tal vez desee
centrar la atencin en uno o ms procesos crticos o en los procesos que son candidatos para
acciones de mejora. En el modo de determinar la capacidad de proceso, una entidad adquirente
puede desear evaluar las capacidades de los proveedores slo para los procesos relacionados con la
propuesta o los requisitos del contrato.
La seleccin de la Unidad Organizativa debe reflejar el uso previsto por el patrocinador de la salida
de la evaluacin. Por ejemplo, si la salida se va a utilizar para la mejora de procesos entonces el
alcance de la Unidad Organizativa debe coincidir con el esfuerzo previsto para la mejora. Un mbito
de Unidad Organizativa podra ser cualquier cosa, desde un proyecta a toda la organizacin
La sofisticacin y la complejidad del proceso aplicado dependern del contexto de proceso dentro de
la Unidad Organizativa. Por ejemplo, la planificacin requerida para un equipo de proyecto de cinco
personas ser mucho menor que para un equipo de proyecto de cincuenta personas. Este contexto
de proceso, registrado en la entrada de la evaluacin, influye cmo un evaluador competente debe
juzgar y calificar los atributos de proceso para un proceso implementado. El contexto de proceso
tambin influye en el grado de comparabilidad entre los atributos de proceso y / o calificaciones de
nivel de capacidad de proceso.

d)

el enfoque de evaluacin
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 d)

Los enfoques de evaluacin posibles se describen en 4.8 de esta gua (autoevaluacin y evaluacin
independiente).

e)

6)

las restricciones de la evaluacin, considerando como mnimo:


1)

la disponibilidad de recursos clave,

2)

la duracin mxima de la evaluacin,

3)

los procesos especficos o las unidades organizativas a ser excluidos de la evaluacin,

4)

la cantidad y el tipo de evidencia objetiva a ser examinada en la evaluacin,

5)

la propiedad de los resultados de la evaluacin y cualquier restriccin para su uso,


el control de la informacin resultante de un acuerdo de confidencialidad
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 e)]

El xito de la evaluacin puede verse afectado si los recursos clave no estn disponibles. Se debe
tener en cuenta la necesidad de minimizar la interrupcin de las actividades normales de trabajo.
El proceso y el alcance pueden ser adaptados para acomodarlos al tiempo disponible.
Puede que sea necesario excluir ciertas partes de una Unidad Organizativa, debido a la fase del ciclo
de vida, etc-

17

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

Pueden darse restricciones en la cantidad y el tipo de pruebas objetivas que sern recolectadas y
analizadas. Por ejemplo, se puede afirmar que no ms del 20% del personal de la Unidad
Organizativa debe ser entrevistado, o se puede afirmar que las pruebas se deben recoger slo por
entrevista y no por el examen de documentos, etc.
La exclusin de los procesos como una restriccin puede parecer redundante ya que el alcance
[ISO / IEC 15.504-2, 4.4.2 c)] define los procesos que deben evaluarse. Sin embargo, puede suceder
que mientras que la evaluacin de un proceso dentro del alcance definido, puede ser necesario
investigar otros procesos relacionados, til en la comprensin de un atributo particular. En este caso
el proceso relacionado puede ser uno explcitamente excluido y por lo tanto no ser examinado.

f)

la identidad del Modelo de Evaluacin de Proceso (incluyendo la identidad de los Modelos de


Referencia de Procesos utilizados) cumple con los requisitos definidos en 6.3;
1)

si los Modelos de Referencia de Proceso incluyen procesos de ingeniera de sistemas o de


ingeniera de software, entonces se debe definir la relacin de estos procesos con la
ISO/IEC 15288 o la ISO/IEC 12207, anexo F;
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 f)]

Para facilidad de aplicacin, uno puede desear utilizar un solo Modelo de Evaluacin de Proceso, sin
embargo, dependiendo del propsito de la evaluacin, piezas seleccionadas de otros Modelos de
Evaluacin de Proceso pueden ser utilizadas.
Al evaluar procesos de ingeniera de software o de sistemas, el Modelo de Evaluacin de Proceso
utilizado y su Modelo de Referencia de Proceso (s) relacionado puede estar basada en o tener una
relacin con la norma ISO / IEC 12207 Amd 1 y ISO / IEC 15288.
La entrada de la evaluacin se indicar la relacin, si la hay, que existe entre el Modelo de
Referencia de Proceso (s) y los dos estndares: ISO / IEC 12207:1995 / Amd 1:2002 e
ISO / IEC 15288. Se observa que incluso "no relacin "es una relacin que se har constar

g)

la identidad del evaluador competente;

h)

los criterios de competencia del evaluador responsable de la evaluacin;


[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 g) and h)]

Clusula 10 proporciona orientacin con respecto a la competencia del evaluador. El proceso de


evaluacin documentado debe proporcionar criterios especficos, relacionados con quin es elegible
para ser el asesor competente.

i)

la identidad y funciones de los evaluados, el equipo de evaluacin y el personal de apoyo a la


evaluacin con responsabilidades especficas para la evaluacin
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 i)]

El nmero de evaluadores que participan en las actividades de evaluacin puede variar, sin embargo,
la combinacin de conocimientos y experiencia de los evaluadores fomenta la confianza en los
resultados de la evaluacin. Los miembros del equipo de evaluacin de la Unidad Organizativa
18

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

pueden ayudar a proporcionar contexto de proceso y apoyar a la adhesin y credibilidad de los


resultados,
Los miembros seleccionados de la Unidad Organizativa que sern evaluados, deben ser
representativos de la Unidad de Organizacin que se evala. Si los participantes son representativos
de la Unidad Organizativa entonces los resultados de la evaluacin son ms propensos a
proporcionar una visin precisa de la capacidad del proceso.

j)

cualquier informacin adicional a ser recogida durante la evaluacin para apoyar la mejora del
proceso o la determinacin de la capacidad del proceso, por ejemplo, datos especficos (o
resultados de medicin) que son necesarios para cuantificar la habilidad de la organizacin para
cumplir con un objetivo de negocio en particular (esto tambin puede incluir la informacin detallada
en 6.3.5 y la nota asociada).
[ISO/IEC 15504-2 4.4.2 j)]

La informacin que sustenta el contexto del proceso, tales como oportunidades de mejora o riesgos
para la adquisicin, debe documentarse.

La informacin que sustenta el contexto del proceso, tales como oportunidades de mejora o riesgos
para la adquisicin, debe documentarse.
[ISO/IEC 15504-2 4.4.3]

Durante la ejecucin de la evaluacin, se pueden producir cambios en la definicin de la entrada de


la evaluacin. Los cambios deben ser aprobados por el patrocinador o la autoridad delegada. Si
estos cambios tienen un impacto en tiempo, cronograma y recursos, la planificacin de la evaluacin
debe revisarse adecuadamente.
Un anlisis del impacto tambin se debe realizar con los datos ya recopilados para determinar si
algunas actividades de evaluacin pueden ser necesario repetirlas.
5.5 Grabacin de la salida de la evaluacin

La informacin que sea pertinente para la evaluacin y que apoye la comprensin de la salida de la
evaluacin debe ser recopilada e incluida en el registro de la evaluacin para ser conservada por el
patrocinador o su delegado
Como mnimo, el registro de evaluacin debe contener:
a)

la fecha de la evaluacin;

b)

la entrada de la evaluacin;

c)

la identificacin de la evidencia objetiva recogida;

d)

la identificacin del proceso de evaluacin documentado;

e)

el conjunto de perfiles de proceso resultantes de la evaluacin (es decir, un perfil para cada proceso
evaluado);
19

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

f)

la identificacin de cualquier informacin adicional recopilada durante la evaluacin tal como se


especifica en 4.4.2 j).
[ISO/IEC 15504-2 4.5-1 4.5.2]

El contenido de informacin de la salida de la evaluacin se destina a mejorar la comprensin los


resultados de la evaluacin y facilitar actividades como la evaluacin comparativa y la verificacin por
terceros. Los registros pueden ser retenidos en diferentes formas en papel o en formato electrnico,
dependiendo de las circunstancias y las herramientas utilizadas para apoyar la evaluacin.
Sobre la base de cualquier acuerdo de confidencialidad o las restricciones de acceso identificados en
la entrada de la evaluacin, diferentes registros pueden ser retenidos por el patrocinador, el
evaluador competente, la Unidad Organizativa, u otra persona o cuerpo.
5.6 Seleccin de un Proceso de Evaluacin documentado
Esta clusula proporciona orientacin sobre la seleccin y el uso de un proceso de evaluacin
documentado para su uso en la realizacin de un estndar ISO / IEC 15504 proceso de evaluacin
conforme. La gua est destinada principalmente para el uso de los asesores y patrocinadores de las
evaluaciones. No est dirigido especficamente a los desarrolladores de Modelos de Evaluacin de
Proceso, aunque puede ser de utilidad para ellos.
El proceso de evaluacin documentado puede ser seleccionado por el evaluador, o puede ser
establecido por el patrocinador de la evaluacin (en cuyo caso, esto debe ser documentado en la
entrada de la evaluacin como una restriccin). En cualquiera de los casos, hay criterios que
ayudarn a asegurar que la seleccin es apropiada para el uso previsto. Particulares procesos de
evaluacin documentados pueden ser apropiados a los contextos de procesos particulares,
particulares enfoques de evaluacin y procesos particulares. Todos estos factores pueden influir en la
decisin de seleccionar un particular proceso de evaluacin documentado. Las organizaciones
tambin pueden ser obligadas a usar un determinado proceso de evaluacin documentado, si ha sido
elegido como el estndar de facto para garantizar el ms eficaz el uso de recursos.
Si hay restricciones a priori sobre el Modelo de Referencia de Proceso y / o el Modelo de Evaluacin
de Proceso que se utiliza, estos pueden inducir restricciones en el proceso de evaluacin
documentado elegido.
La principal consideracin en la seleccin de un proceso de evaluacin documentada ser su
capacidad para asegurar que el propsito de la evaluacin se cumple. Tambin es de crtica
importancia su idoneidad para el contexto y el alcance de la evaluacin. Los principales factores
afectando su seleccin sern los siguientes:
-----------

20

el propsito previsto de la evaluacin;


el alcance planeado de la evaluacin;
el enfoque de evaluacin seleccionado;
el contexto de proceso de los procesos seleccionados;
la cantidad de riesgo en la exactitud de las conclusiones que el patrocinador de la evaluacin
aceptar

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

Cuando los procesos de evaluacin documentados existen que han sido desarrollados
especficamente para apoyar un determinado enfoque de evaluacin o enfoques, entonces stos
deben utilizarse siempre que sea posible. Ms grande, ms complejo organizaciones tambin
pueden estar restringidas para seleccionar documentados procesos de evaluacin que tienen la
capacidad de cubrir la gama de sus actividades de negocio para asegurar la coherencia del enfoque,
la reutilizacin de las competencias, etc.
Hay una serie de factores secundarios que tambin afectar la decisin de seleccin. Estos factores
se relacionan ms con cuestiones prcticas, tales como el costo, la duracin y la disponibilidad de
otros recursos - como asesores - necesarios para realizar la evaluacin. Puede haber restricciones
asociadas con el uso de una evaluacin de proceso documentada tales como el uso de los
evaluadores especialmente calificados o la disponibilidad de materiales relacionados con la
evaluacin.
Un proceso documentado de evaluacin tiene que ser adecuado para adaptarse y satisfacer las
necesidades especficas de una individual evaluacin. El enfoque del objetivo, el alcance y en
general de la evaluacin tendr un impacto sobre la forma en que las actividades requeridas se
realizan. El proceso de evaluacin para una evaluacin especfica puede ser adaptado por la adicin
o supresin de tareas especificadas, proporcionando que el mnimo requerido conjunto de
actividades es realizado. Directrices para adaptacin pueden corregir.
-----------

el nivel de detalle requerido en los planes;


fuente y medio de recoleccin de datos;
mecanismos de almacenamiento y recuperacin de datos;
tareas adicionales a ser realizados como parte de la evaluacin;
los medios para llegar a un acuerdo sobre las calificaciones del proceso, y --- enfoques para la
notificacin de los resultados.

6 MARCO DE MEDICIN DE LA CAPACIDAD DEL PROCESO


El marco de medicin se basa en el concepto de procesos que tienen atributos en comn. Estos
atributos de proceso se han definido y asignado a los niveles de capacidad.
Las clusulas siguientes proporcionan una interpretacin del significado de los niveles de capacidad,
junto con una gua sobre cmo reconocer los logros de los nueve atributos de proceso asignados a
los niveles de capacidad 1 a 5.
6.1 Nivel 0: proceso Incompleto
Nivel 0: proceso Incompleto
El proceso no est implementado, o falla en lograr su propsito de proceso.
En este nivel hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro sistemtico del propsito del
proceso.
[ISO/IEC 15504-2, 5.1]

El proceso incompleto es uno que nunca se realiza, o bien para los que hay poca o ninguna
evidencia del logro sistemtico del propsito del proceso. El logro sistemtico se caracteriza por la
realizacin rutinaria de acciones necesarias y la presencia de productos de trabajo de entrada y
salida apropiados que, colectivamente, aseguran que se logra el propsito del proceso.
21

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

El nivel 0 es el nico nivel de capacidad sin atributos; en efecto, el nivel 0 puede ser considerado
como el estado de no estar en el nivel de capacidad 1 o superior. Por consecuencia, la determinacin
de un proceso de nivel 0 se basa principalmente en la falta de pruebas objetiva suficientes para
considerar que est operando en el nivel 1.
6.2 Nivel 1: proceso Ejecutado
Nivel 1: proceso Ejecutado
El proceso implementado logra su propsito de proceso.
El siguiente atributo del proceso demuestra el logro de este nivel:
[ISO/IEC 15504-2, 5.2]

El proceso Ejecutado logra su propsito de proceso a travs de la realizacin de acciones necesarias


y la presencia de productos de trabajo de entrada y salida apropiados que, colectivamente, aseguran
que se logra el propsito del proceso.
El nivel 1 es el nico nivel de capacidad con un atributo.
Se indica mientras el nico atributo del nivel 1, de tal forma, que sea comn a todos los procesos (as
como a todos los atributos de proceso), en realidad, se relaciona el atributo al rendimiento del
proceso y al logro de los resultados del proceso que difieren de proceso a proceso. En otras
palabras, los indicadores que muestran la evidencia de lograr el nico atributo del nivel 1 no son
comunes a todos los procesos, pero son especficos para el proceso que se est evaluando.
El nivel de capacidad 1 se encara, exclusivamente, en la medida en que se han logrado los
resultados definidos del proceso. Un resultado del proceso describe una o ms de los siguientes:
- produccin de un artefacto;
- un cambio de estado significativo;
- cumplimiento de las restricciones especificadas, por ejemplo, requisitos, objetivos, etc.
Los elementos anteriores se basan en 6.2.4 de la Norma ISO/IEC 15504-2.
En consecuencia, los evaluadores tendrn que centrar su atencin en los productos de trabajo y en
las acciones que se relacionan con uno o ms de los resultados del proceso mencionados,
dependiendo de la naturaleza del resultado del proceso especfico que est siendo considerado.

PA 1.1 Atributo Rendimiento del Proceso


El atributo de rendimiento del proceso es una medida del grado en que se logra el propsito del
proceso. Como un resultado para el xito total de este atributo:
a) el proceso logra sus resultados definidos.
[ISO/IEC 15504-2, 5.2.1]

Los Modelos de Referencia de Procesos definen, para cada proceso, un propsito y los resultados
esperados, mientras que un Modelo de Evaluacin de Proceso proveer indicadores tanto de
rendimiento de procesos como de capacidad del proceso.
Los indicadores pertinentes para el atributo de proceso 1.1 son los indicadores de rendimiento de
procesos, que sern diferentes segn el proceso, pero por lo general consisten en:
- productos de trabajo identificados que se introducen en el proceso;
- productos de trabajo identificados que se producen en el proceso;
22

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

- acciones tomadas para transformar los productos de trabajo de entrada en productos de salida.
Los asesores tratarn de verificar que las personas realizan el proceso de entender el propsito del
proceso en s mismo y llevan a cabo las acciones necesarias. Los productos de trabajo resultantes
de la realizacin de las actividades, junto con los productos de trabajo de entrada, son una prueba
evidente del rendimiento del proceso. Sin embargo, la existencia nica de estos productos de trabajo
no es suficiente, sino que debera ser evidente que stos contribuyan a lograr el propsito del
proceso.
6.3 Nivel 2: proceso Administrado
Nivel 2: proceso Administrado
El proceso Ejecutado, descripto antes, es implementado ahora de una manera administrada
(planificacin, control y mejoras) y sus productos de trabajo son establecidos, controlados y
mantenidos de manera adecuada.
Los siguientes atributos de proceso, junto con los atributos definidos anteriormente, demuestran el
logro de este nivel.
[ISO/IEC 15504-2, 5.3]

El proceso Administrado es planificado, monitoreado y ajustado para cumplir los objetivos


identificados en el rendimiento del proceso y para producir productos de trabajo que estn
debidamente identificados, documentados y controlados.
La principal distincin del nivel Realizado es que el rendimiento del proceso se ha planificado,
controlado y ajustado para entregar productos de trabajo que cumplen los requerimientos
expresados. Por lo tanto, los elementos esenciales del proceso Administrado son la gestin de su
rendimiento y el enfoque explcito sobre la gestin del producto de trabajo. El papel fundamental, que
la gestin proactiva de estos dos aspectos del proceso cumple, es asegurar que lo que se produce
es lo que se necesita y que el proceso funciona de manera ms previsible.
La gestin proactiva del proceso dar lugar a artefactos y/o actividades que son verificables (por
ejemplo, planificacin y/o planes, mecanismos de monitoreo y/o ajustes en el proceso basados en los
resultados de la comparacin del rendimiento previsto y actual del proceso).
PA 2.1 Atributo gestin del rendimiento
El atributo gestin del rendimiento es una medida del grado en que se administra el
rendimiento del proceso. Como un resultado para el xito total de este atributo:
a) se identifican los objetivos de rendimiento del proceso;
b) se planifica y monitorea el rendimiento del proceso;
c) se modifica el rendimiento del proceso para cumplir los planes;
d) se definen, asignan y comunican las responsabilidades y autoridades para realizar el proceso;
e) se identifican los recursos y la informacin necesaria para realizar el proceso, se ponen a
disposicin, se asignan y utilizan;
f) se administran las interfaces entre las partes involucradas para asegurar tanto
comunicacin eficaz como una clara asignacin de responsabilidades.

una

[ISO/IEC 15504-2, 5.3.1]

El atributo gestin del rendimiento se refiere a la aplicacin de las tcnicas bsicas de gestin para
proporcionar una seguridad razonable de que se cumplan los objetivos de rendimiento de procesos.
23

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

La identificacin de los objetivos de rendimiento del proceso es un requisito fundamental para el logro
de este atributo. Por lo general, los objetivos de rendimiento incluyen cosas tales como - (1) calidad
de los artefactos producidos, (2) tiempo del ciclo del proceso y (3) el uso de recursos. Se tiene en
cuenta que los objetivos del proceso de rendimiento, a su vez, son impulsados por otras
consideraciones tales como las entradas del proceso y del proyecto en general y/o restricciones de
productos y caractersticas. En este nivel de capacidad del proceso, los objetivos de rendimiento del
proceso se pueden expresar, ya sea en trminos cualitativos (por ejemplo, las revisiones de pares
van a ser fciles de entender y llevar a cabo a) o trminos cuantitativos (por ejemplo, las revisiones
de pares, en promedio, detectan al menos el 80% de los defectos del producto).
Algunos procesos (por ejemplo, procesos de soporte, organizacionales y de gestin) pueden no
requerir una planificacin de cada caso, pero pueden llevar a cabo acuerdos permanentes de manera
continua.
Si no se tienen las responsabilidades claramente definidas y lneas de autoridad entendidas,
cualquier grupo entiende que est en riesgo desde el principio. Por lo tanto, un aspecto importante
del proceso administrado es la asignacin explcita de la responsabilidad y autoridad para llevar a
cabo el proceso. Los aspectos esenciales que deben abordarse son la identificacin, asignacin y
comunicacin de las responsabilidades y autoridades para llevar a cabo el proceso. Se tiene en
cuenta que todas las partes interesadas en el proceso (por ejemplo, dueo del proceso,
implementadores del proceso, etc.) deben ser informadas de estas actividades.
Los recursos e informacin necesarios para implementar el proceso de acuerdo a los objetivos de
rendimiento del proceso identificado se identifican, se ponen a disposicin, se asignan y se usan. Es
especialmente importante estar preparados para hacer los ajustes apropiados a los recursos e
informacin disponibles, as como a los resultados del proceso que estn siendo gestionados y,
potencialmente, hacer los ajustes necesarios para responder a las desviaciones del rendimiento
planificado.
La gestin de las interfaces entre las partes involucradas est asociada a la gestin de recursos
necesarios para llevar a cabo el proceso y garantizar una comunicacin efectiva y una clara
asignacin de responsabilidades. Normalmente hay varios tipos de partes interesadas a tener en
cuenta: el propietario del proceso(s), el ejecutor del proceso(s), quienes proporcionan los recursos
necesarios y la informacin, los involucrados al inicio del proceso y al final del proceso y otros
potencialmente. Dado que los cambios aparentemente menores, incluso en el rendimiento de los
procesos, pueden tener un impacto significativo en una o ms de las partes interesadas, es vital que
las interfaces entre estas partes se planifiquen, monitoreen y ajusten segn sea apropiado y que
stas se comuniquen de una manera clara y oportuna.

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PA 2.2 Atributo gestin del producto del trabajo


El atributo gestin del producto del trabajo es una medida del grado en que los productos de
trabajo realizados por el proceso son administrados de manera adecuada. Como un resultado
para el xito total de este atributo:
a) se definen los requisitos de los productos de trabajo del proceso;
b) se definen los requisitos de la documentacin y control de los productos de trabajo;
c) se identifican los productos de trabajo, se documentan y controlan debidamente;
d) se revisan los productos del trabajo de acuerdo a los planes planificados y cambiados a
medida que sea necesario para cumplir los requisitos.
NOTA 1 Los requisitos de los productos de trabajo de la documentacin y control pueden incluir requisitos para la
identificacin de cambios y estado de revisin, aprobacin y re-aprobacin de productos de trabajo, y para realizar las
versiones pertinentes de los productos de trabajo disponibles que se refieren a los puntos de uso.
NOTA 2 Los productos de trabajo mencionados en este apartado son aquellos que resultan del logro de los resultados
del proceso.
[ISO/IEC 15504-2, 5.3.2]

El producto del trabajo del atributo gestin se refiere a la aplicacin de las tcnicas bsicas de
gestin para proporcionar una seguridad razonable de que los productos de trabajo producidos estn
debidamente identificados, documentados y controlados. Los productos de trabajo mencionados en
esta clusula son aquellos que resultan del logro de los resultados del proceso (por ejemplo, los
resultados del proceso que logran el nivel de capacidad 1).
Un producto de trabajo es un artefacto asociado a la ejecucin de un proceso, de acuerdo a la
naturaleza del producto de trabajo variar dependiendo de la finalidad del proceso. Algunos
productos de trabajo pueden ser una parte del producto de entrega, mientras que otros no pueden
(por ejemplo, algunos registros de calidad, tales como registros de personal, o actas de reuniones).
Los requisitos de los productos de trabajo del proceso se identifican para proporcionar una base para
su produccin (as como la verificacin). Se tiene en cuenta que los requisitos de los productos de
trabajo tendrn una influencia significativa en los requisitos de rendimiento del proceso en s mismo,
por lo que los dos atributos de proceso del nivel de capacidad 2 son interdependientes.
Los requisitos de los productos de trabajo del proceso pueden ser requisitos funcionales que se
refieren a los atributos del producto del trabajo (rendimiento, tamao, etc) o pueden ser requisitos no
funcionales que se refieren a los acuerdos o restricciones que no estn directamente relacionados
con los atributos del producto de trabajo (fechas de entrega, embalaje, etc) o puede ser una
combinacin de ambos.
Los requisitos de la documentacin y el control de los productos de trabajo del proceso tambin se
definen, los cuales son considerados distintos de los requisitos de los productos de trabajo. Varios
grados de control de cambios o de gestin de la configuracin pueden ser apropiados dependiendo
de aspectos especficos de los productos de trabajo y/o el proyecto.
Los requisitos de la documentacin y el control de los productos de trabajo del proceso se aplican
luego como base para la identificacin apropiada, documentacin, y control de los productos de
trabajo.

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Los productos del trabajo del proceso que resultan de la aplicacin del proceso se revisarn
conforme a los acuerdos planificados, y se ajustan segn sea necesario para cumplir con los
requisitos. El alcance y la naturaleza de la revisin dependern de muchos factores, los cuales todos
deben ser considerados como parte de la planificacin de la gestin del producto de trabajo.
6.4 Nivel 3: proceso Establecido
Nivel 3: proceso Establecido
El proceso Administrado, descripto antes, es ahora implementado usando un proceso definido
que es capaz de lograr sus resultados de proceso.
Los siguientes atributos del proceso, junto con los atributos definidos anteriormente, demuestran
el logro de este nivel.
[ISO/IEC 15504-2, 5.4]

El proceso Establecido se basa en un proceso estndar, el cual se implementa efectivamente como


un proceso definido para lograr sus resultados de proceso. El proceso se realiza utilizando un
proceso definido adaptado a un proceso estndar establecido y mantenido. El proceso estndar
identifica los recursos, humanos e infraestructura - necesarios para el rendimiento del proceso, y
stos se incorporan al proceso definido. Los datos apropiados son recopilados para identificar las
oportunidades para comprender y mejorar tanto el proceso estndar como el proceso definido.
La principal distincin del Nivel Administrado es que el proceso de nivel Establecido es un proceso
definido adaptado a un proceso estndar.
El Nivel de capacidad 3 proporciona la base para la evolucin al siguiente nivel de capacidad del
proceso estableciendo un proceso estndar que se adapta e implementa de manera efectiva junto
con la infraestructura necesaria para proporcionar la base de un ciclo de retroalimentacin cerrado
para el mejoramiento del proceso.

PA 3.1 Atributo definicin del proceso


El atributo definicin del proceso es una medida del grado en que un proceso estndar es mantenido
para sustentar la puesta en produccin del proceso definido. Como un resultado para el xito total de
este atributo:
a) un proceso estndar que est definido describe los elementos fundamentales que deben
incorporarse en un proceso definido, incluidas las directrices apropiadas para el caso;
b) se determina la secuencia e interaccin del proceso estndar con otros procesos;
c) se identifican las competencias necesarias y roles para realizar un proceso como parte del proceso
estndar;
d) se identifica la infraestructura necesaria y el ambiente de trabajo para realizar un proceso, como
parte del proceso estndar;
e) se determinan los mtodos adecuados para monitorear la eficacia y adecuacin del proceso.
NOTA Un proceso estndar puede usarse as como est cuando se pone en produccin un proceso definido, en el cual el
caso de adaptacin de las directrices no sera necesario.
[ISO/IEC 15504-2, 5.4.1]

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El atributo definicin del proceso se refiere a la creacin de un proceso estndar, se usa como base
para la ejecucin del proceso definido y se refiere a la recopilacin y evaluacin de los datos del
rendimiento del proceso como base para el entendimiento y mejoramiento del proceso estndar.
Un proceso definido es creado a travs de la adaptacin del proceso estndar, teniendo en cuenta
las limitaciones y condiciones que constituyen el entorno en el que se implementa el proceso. En
trminos prcticos, el logro de este atributo est gobernado por el grado en que se definen el proceso
estndar y las guas especficas asociadas y disponibles, y el grado en que las guas proporcionan
una clara orientacin respecto a la adecuada adaptacin del proceso estndar al alcance de las
aplicaciones para el cual se pretende aplicar el proceso de normalizacin.
Un "proceso definido" es un proceso que se adapta al conjunto de proceso estndares de la
organizacin de acuerdo a las guas propias de la organizacin, tiene una descripcin del proceso
mantenido, y aporta productos de trabajo, mediciones, y otra informacin del mejoramiento del
proceso de los activos del proceso de la organizacin. Un proceso definido del proyecto proporciona
una base para la planificacin, realizacin, y mejora de las tareas y actividades del proyecto.
La adaptacin de un proceso hace, altera o adapta la descripcin del proceso con un fin en particular.
Por ejemplo, un proyecto crea su proceso definido por medio de la adaptacin del conjunto de
procesos estndar de la organizacin que cumplen con los objetivos, limitaciones, y ambiente del
proyecto. La "Adaptacin de las guas" se utiliza para permitir a las organizaciones implementar
procesos estndares en diversos contextos. El conjunto de procesos estndares de la organizacin
describe a nivel general que no puede ser directamente utilizado para llevar a cabo un proceso. La
adaptacin de las guas ayuda a quienes establecen los procesos definidos de los proyectos. La
adaptacin de las guas describe lo que se puede y no se puede modificar e identifica los
componentes de los procesos que son candidatos a la modificacin.
La secuencia e interaccin de los procesos no implica necesariamente una ejecucin secuencial,
sino que puede significar una ejecucin concurrente, una retroalimentacin cclica, o algn otro tipo
de interaccin.
Una condicin obvia para recibir una retroalimentacin significativa sobre el proceso estndar es el
uso de un proceso bien definido, es decir, los encargados de la ejecucin del proceso actan de
acuerdo al proceso definido. Los procesos perfectamente adaptados no son de valor duradero, si no
son un reflejo de la labor que realizan.
As como se recopilan los datos de uso del proceso, se rene una base para entender el
comportamiento del proceso estndar. Este repositorio de conocimiento provee la base para
entender y mejorar el proceso estndar.

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PA 3.2 Atributo Puesta en produccin del proceso


El atributo puesta en produccin del proceso es una medida del grado en que el proceso
estndar es puesto en produccin, de manera efectiva, como un proceso definido para lograr sus
resultados de proceso. Como un resultado para el xito total de este atributo:
a) el proceso definido es puesto en produccin en base a un proceso estndar seleccionado
adecuadamente y/o adaptado;
b) se definen, asignan y comunican los roles, responsabilidades y autoridades necesarios para
llevar a cabo el proceso definido;
c) el personal que realiza el proceso definido es competente en base a una educacin adecuada,
capacitacin y experiencia;
d) los recursos necesarios y la informacin necesaria para realizar el proceso definido estn
disponibles, se asignan y utilizan;
e) la infraestructura necesaria y el ambiente de trabajo para realizar el proceso definido estn
disponibles, se administran y mantienen;
f) se recopilan y analizan los datos apropiados, como base para entender el comportamiento,
demostrar la idoneidad y eficacia del proceso, y evaluar dnde puede realizarse la mejora
continua del proceso.
NOTA. La competencia resulta de una combinacin de conocimientos, habilidades y atributos personales que son
obtenidos a travs de educacin, formacin y experiencia.
[ISO/IEC 15504-2, 5.4.2]

El atributo implementacin del proceso se refiere a la implementacin efectiva de un proceso definido


a medida a partir de un conjunto de activos de procesos estndares disponibles en la Unidad
Organizacional. Hay una serie de aspectos crticos que contribuyen a la implementacin efectiva as
como se identifica en la definicin del atributo.
El logro de este atributo se refleja en un buen proceso estndar, realizado a medida para su
aplicacin en cada caso especfico. El atributo tambin refleja el despliegue eficaz de los recursos
para la ejecucin del proceso definido, y la recopilacin y anlisis de datos para la comprensin y el
perfeccionamiento del comportamiento del proceso definido.
Otro aspecto crtico de este atributo de proceso es asegurar que se permiten condiciones que estn
presentes en una implementacin exitosa (la aplicacin) del proceso definido. Permitir condiciones
incluye:
-

la definicin de atributos especficos de los recursos humanos que implementan el proceso;


la comprensin de la infraestructura de proceso y ambiente de trabajo necesario para realizar
el proceso definido;
la asignacin exitosa y despliegue de los recursos humanos necesarios e infraestructuras del
proceso;
un entendimiento definido de los roles, responsabilidades y competencias en comn para
realizar el proceso definido.

La infraestructura del proceso abarca las herramientas, mtodos y facilidades especiales que se
requieren para la ejecucin del proceso definido.

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La determinacin, recopilacin y anlisis de datos adecuados relativos a la implementacin del


proceso definido proporcionan una base para comprender el comportamiento del proceso definido,
as como una demostracin de la idoneidad y la eficacia del proceso definido. Esto, a su vez,
contribuye al mejoramiento continuo de los elementos de proceso estndar en el cual se basa el
proceso definido.
6.5 Nivel 4: proceso Previsible
5.5 Nivel 4: El proceso Previsible
El proceso Establecido, descripto antes, ahora opera dentro de los lmites definidos para lograr
sus resultados de proceso.
Los siguientes atributos del proceso, junto con los atributos definidos anteriormente, demuestran
el logro de este nivel.
[ISO/IEC 15504-2, 5.5]

El proceso previsible opera consistentemente dentro de los lmites definidos para lograr los
resultados del proceso y, adems, su implementacin es mantenida e impulsada a travs de
informacin cuantitativa derivada de una medicin relevante. El rendimiento de los procesos, que
opera en el nivel de capacidad 4, es administrado cuantitativamente y se comporta de manera
previsible para mantener los objetivos generales de la empresa. Se tratan las causas especiales de
variacin del rendimiento.
La principal distincin del nivel Establecido es que el proceso definido se realiza ahora
consistentemente dentro de los lmites definidos para lograr sus resultados de proceso.
PA 4.1 Atributo Medicin del proceso
El atributo medicin del proceso es una medida del grado en que se utilizan los resultados de la
medicin para asegurar que el rendimiento del proceso mantiene el logro de los objetivos
pertinentes de rendimiento de los procesos manteniendo los objetivos de negocio definidos.
Como un resultado para el xito total de este atributo:
a) se establecen las necesidades de informacin del proceso que mantienen los objetivos del
negocio definidos;
b) los objetivos de medicin del proceso provienen de las necesidades de informacin del
proceso;
c) se establecen los objetivos cuantitativos de rendimiento del proceso que mantienen los
objetivos de negocio relevantes;
d) se identifican y definen las mediciones y frecuencia de las mediciones, de acuerdo a los
objetivos de medicin del proceso y objetivos cuantitativos de rendimiento del proceso;
e) se recopilan, analizan e informan los resultados de la medicin, con el fin de monitorear el
grado en que se cumplen los objetivos cuantitativos de rendimiento del proceso;
f) se utilizan los resultados de medicin para caracterizar el rendimiento del proceso.
NOTA 1. Las necesidades de informacin por lo general reflejan las necesidades de gestin, tcnicas, proyecto,
proceso o producto.
NOTA 2. Las medidas pueden ser medidas de proceso o medidas de producto o ambas.
[ISO/IEC 15504-2, 5.5.1]

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El atributo medicin del proceso se refiere a la existencia de un sistema eficaz para la recopilacin de
mediciones relevantes del rendimiento del proceso y de la calidad de los productos de trabajo. Las
medidas se aplican para determinar el grado de logro de los objetivos de negocio de la organizacin.
Los objetivos de negocio relevantes son entendidos e identificados con claridad, y se establecer
alguna forma de correspondencia entre los objetivos de negocio y los objetivos especficos; y las
mediciones del producto y del proceso.
La Figura 1 ilustra la relacin entre algunos de los conceptos importantes relacionados al atributo
medicin del proceso.
GRAFICO
Figura 1 - Relacin de conceptos del Atributo Medicin del Proceso
Un ejemplo de "objetivo relevante del negocio" de una Unidad Organizacional, que usa
principalmente un proceso de "construccin de software" basado en el diseo detallado
proporcionado por sus clientes, puede ser "convertirse en un lder de mercado de un nicho de
mercado especfico, en un tiempo rpido de respuesta, como el de software para e-business".
En este ejemplo, las "necesidades de informacin" para la gestin pueden ser cosas tales como:
cunto tiempo se necesita para desarrollar y devolver una unidad de software (normalizado en
el tamao y la complejidad),
cunto cuesta cada unidad de software a desarrollar (normalizado en el tamao y la
complejidad),
cmo es aceptada cada unidad en trminos de satisfaccin de requerimientos, densidad de
defectos, mantenimiento y diseo.
Basado en este ejemplo de "Necesidades de informacin", los objetivos de medicin del proceso
pueden derivarse de cuantificar cosas tales como:
- tiempo de respuesta del desarrollo actual, tamao y complejidad,
- costo real del desarrollo,
- medida de satisfaccin de los requerimientos,
- densidad de defectos,
- facilidad de mantenimiento,
- diseo.
Las "mediciones" junto con estos "objetivos de medicin del proceso" pueden ser:
i) tiempo normalizado en horas y dcimas de hora
- tiempo real, tamao y complejidad
j) costo normalizado
- costo real, tamao y complejidad
- costo normalizado est dentro del lmite establecido (s/no)
k) Aceptabilidad
- satisfaccin de los requerimientos como un % de requerimientos identificados
- densidad de defectos normalizado como el nmero de defectos cada 100 lneas
- facilidad de mantenimiento contra % de plan de anlisis
- el diseo respecto del % de esquema de anlisis

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Por otro lado, con el fin de respaldar los objetivos de negocio relevantes, un "objetivo de rendimiento
del proceso para el proceso de construccin de software puede ser "minimizar el tiempo de
desarrollo de la unidad de software dentro del costo establecido y de los lmites de aceptabilidad",
donde el "lmite de aceptabilidad" puede referirse a: grado de satisfaccin de los requerimientos,
densidad de defectos, facilidad de mantenimiento del cdigo, diseo de la interfaz grfica de usuario.
El objetivo del rendimiento del proceso se convierte en un "objetivo cuantitativo", cuando se definen
estos lmites.
Continuando con este ejemplo podemos tener "objetivos cuantitativos para el rendimiento del
proceso", planteados como:
"Para una unidad normalizada de 100 lneas de cdigo y una complejidad de 5 (sobre una escala de
10 puntos):
- el menor tiempo posible,
- costo no superior a $ 1000,
- satisfaccin de requisitos no menor a 100%,
- densidad de defectos no mayor a: 0,01% para la clase A, 0,1% para la clase B, 1% para la clase
C,
- puntuacin de mantenimiento superior al 85%,
- puntuacin esttico superior al 65%. "
No es suficiente recopilar simplemente las mediciones, sino que necesitan ser analizadas e
informadas con el fin de permitir el monitoreo del grado en el cual se ha logrado el objetivo
cuantitativo del rendimiento del proceso.
PA 4.2 Atributo Control del proceso
El atributo control del proceso es una medida en la cual el proceso es administrado de
manera cuantitativa para producir un proceso que es estable, capaz y previsible dentro de los
lmites definidos. Como un resultado para el xito total de este atributo:
a) se establecen y aplican las tcnicas de anlisis y control, cuando es aplicable;
b) se establecen los lmites de control de la variacin, para normalizar el rendimiento del
proceso;
c) se analizan los datos de medicin debido a las causas especiales de variacin;
d) se realizan las acciones correctivas, para tratar las causas especiales de variacin;
e) se re establecen los lmites de control (de ser necesario), despus de la accin correctiva.
[ISO/IEC 15504-2, 5.5.2]

Las tcnicas de anlisis y control elegidas estarn influenciadas por la naturaleza del proceso, as
como por el contexto global de la Unidad Organizacional que se est evaluando. Por ejemplo, no
todos los procesos son igualmente adecuados para el control estadstico, y las tcnicas alternativas
(por ejemplo, anlisis de Pareto, diagramas de espina de pescado, etc) se pueden seleccionar para
demostrar una comprensin cualitativa del proceso.
Las tcnicas de anlisis que se han identificado sern aplicadas con el fin de identificar la causa raz
de la variacin del rendimiento del proceso. Los lmites de control del rendimiento del proceso se
pueden definir en base a la experiencia, o en trminos de establecer las metas de rendimiento.
Las causas especiales de variacin se refieren a los defectos de un proceso, las cuales no son
inherentes al proceso, sino ms bien imprevistos, los cuales normalmente provienen de los
problemas de implementacin.
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La gestin cuantitativa del rendimiento del proceso implica la implementacin efectiva de acciones
correctivas diseadas para tratar las causas especiales de variacin identificadas. Una Unidad
Organizacional utiliza, de manera eficaz, medidas que se usarn en la medicin y anlisis para
justificar las decisiones tomadas, en base a su impacto en la entrega de beneficios al negocio.
6.6 Nivel 5: Optimizacin del proceso
Nivel 5: Optimizacin del proceso
El proceso Previsible, descripto antes, se mejora continuamente para cumplir con los objetivos de
negocios actuales y futuros.
Los siguientes atributos del proceso, junto con los atributos definidos anteriormente, demuestran
el logro de este nivel.
[ISO/IEC 15504-2, 5.6]

El proceso de optimizacin se cambia y adapta de manera ordenada e intencional para responder


eficazmente a los objetivos de negocio cambiantes, lo cual se lleva a cabo en forma permanente.
Este nivel de capacidad del proceso depende fundamentalmente de la comprensin cuantitativa del
comportamiento de proceso esa es la caracterstica de un proceso previsible.
Un proceso que opera en el nivel de capacidad 5 presenta tres comportamientos crticos que lo
distinguen de un proceso previsible. En primer lugar, un enfoque proactivo en la mejora continua del
cumplimiento de ambos objetivos de negocio actuales y futuros (relevante) de la Unidad
Organizacional, es decir, un esfuerzo intencional y planeado para mejorar la eficacia y eficiencia del
proceso. En segundo lugar, un enfoque ordenado y planificado para identificar los cambios
adecuados al proceso y la introduccin de ellos a fin de minimizar la interrupcin no deseada en la
operacin del proceso. Finalmente, se evalu la efectividad de los cambios respecto de los
resultados reales y se realizan ajustes segn sea necesario para lograr el producto deseado y las
metas del proceso.
El rendimiento del proceso previsible es mejorado continuamente para cumplir con los objetivos de
negocio actuales y futuros. Los objetivos cuantitativos para el mejoramiento del rendimiento del
proceso son establecidos, en base a los objetivos de negocio relevantes de la Unidad
Organizacional. Los datos se recopilan y analizan para identificar oportunidades de mejores prcticas
e innovaciones; se identifican y tratan las causas comunes de variacin en el rendimiento. La
Optimizacin de un proceso consiste en experimentar ideas innovadoras y tecnologas y cambiar los
procesos no-eficaces para cumplir las metas u objetivos definidos.
La principal distincin del nivel Previsible es que los procesos estndares y definidos ahora se
cambian en forma dinmica y se adaptan para cumplir eficazmente con los objetivos de negocio
actuales y futuros.

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PA 5.1 Atributo Innovacin del proceso


El atributo innovacin del proceso es una medida del grado en que los cambios del proceso se
identifican a partir del anlisis de las causas ms comunes de variacin en el rendimiento, y de
las investigaciones de enfoques innovadores para la definicin y puesta en produccin del
proceso. Como un resultado para el xito total de este atributo:
a) se definen los objetivos de mejora de los procesos, en el proceso que mantiene los objetivos
de negocio pertinentes;
b) se analizan los datos apropiados para identificar las causas ms comunes de las variaciones
en el rendimiento del proceso;
c) se analizan los datos apropiados para identificar las oportunidades de mejores prcticas e
innovacin;
d) se identifican las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologas y conceptos de
proceso;
e) se establece una estrategia de implementacin para lograr los objetivos de mejora de
procesos.
[ISO/IEC 15504-2, 5.6.1]

El atributo innovacin de procesos se refiere a la existencia de un enfoque proactivo sobre el


mejoramiento continuo del cumplimiento tanto de los objetivos de negocio actuales como de los
futuros (relevantes) de la Unidad Organizacional.
Tener objetivos de mejoramiento del proceso explcitamente definidos es la base para el nivel de
capacidad 5. Estos, junto con los objetivos de negocios actuales y futuros (relevante) de la
organizacin, proporcionan a los manejadores (implementadores) de todos los comportamientos
asociados al nivel 5.
La innovacin es otra forma de manejar el mejoramiento de procesos y puede provenir de un anlisis
de datos relacionados a las mejores prcticas o a la introduccin de nuevas tecnologas.
Entender el origen de los problemas del proceso existente, as como los problemas potenciales del
proceso inducidos por los objetivos de mejoramiento del proceso proporciona una fuente importante
de cambios de los procesos propuestos.
Los cambios del proceso propuesto sern el resultado de considerar los procesos existentes
teniendo en cuenta los objetivos de negocio actuales y futuros (pertinentes) de la Unidad
Organizacional.
La complejidad del despliegue organizacional y la naturaleza a largo plazo del mejoramiento
continuo requieren de una estrategia a considerar que asegure el logro exitoso del nivel de capacidad
5. La estrategia necesitar proporcionar el logro de los resultados que en conjunto conforman este
nivel de capacidad.

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PA 5.2 Atributo Optimizacin del proceso


El atributo optimizacin del proceso es una medida del grado en que los cambios en la
definicin, gestin y rendimiento del proceso resultan de un impacto efectivo que logra los
objetivos correspondientes de la mejora del proceso. Como un resultado para el xito total de
este atributo:
a) se evala el impacto de todos los cambios propuestos en funcin de los objetivos del
proceso definido y el proceso estndar;
b) se administra la implementacin de todos los cambios acordados para asegurar que
cualquier interrupcin en el rendimiento del proceso es entendida y se acta en consecuencia;
c) se evala la eficacia del cambio del proceso, en base al rendimiento actual, en funcin de los
requisitos del producto definido y objetivos del proceso, para determinar si los resultados se
deben a causas comunes o especiales.
[ISO/IEC 15504-2, 5.6.2]

El atributo optimizacin del proceso tiene que ver con un enfoque ordenado y proactivo que identifica
los cambios apropiados del proceso y la introduccin de ellos a fin de minimizar la interrupcin no
deseada en la operacin del proceso. La efectividad de los cambios se evala con los resultados
reales y los ajustes se realizan, segn sea necesario, para lograr los objetivos correspondientes a la
mejora de procesos.
A fin de lograr la mayor parte de las mejoras con los recursos disponibles, se estima el impacto de
los cambios propuestos; la comprensin cuantitativa del proceso predecible ayudar a evaluar el
impacto de los cambios propuestos.
El tiempo de implementacin y la secuencia de los cambios acordados se planifican cuidadosamente
a fin de garantizar una cantidad mnima de interrupciones en el rendimiento del proceso. Esta
planificacin considerar, tpicamente, factores tales como la criticidad y estado del proyecto, la
evaluacin de la eficacia del cambio del proceso y la generacin de nuevos negocios.
Entender el impacto actual de los cambios de los procesos es un aspecto crtico del nivel de
capacidad 5; este conocimiento proporciona la base para el ciclo cerrado de aprendizaje.
6.7 Calificacin de los atributos del proceso
Los niveles de capacidad y los atributos del proceso descrito anteriormente, tal como se define en la
norma ISO/IEC 15504-2, 5,1 a 5,6, proporcionan los elementos bsicos de un marco de medicin de
la calificacin de la capacidad del proceso. Para completar el marco, se define una escala para
clasificar el grado de logro de un atributo del proceso.

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Escala de calificacin del atributo del proceso


El grado de logro de un atributo del proceso se mide usando una escala ordinal de medicin, tal
como se define a continuacin.
Valores de la calificacin del atributo del proceso
Se utiliza la escala ordinal de clasificacin (definida abajo) para expresar los niveles de logro de
los atributos del proceso.
N No logrado
Hay poca o ninguna evidencia del logro del atributo definido del proceso evaluado.
P Parcialmente logrado
Hay alguna evidencia de un enfoque, y algunos logros, del atributo definido del proceso
evaluado. Algunos aspectos del logro del atributo pueden ser impredecibles.
L Alcanzado en gran medida
Hay evidencia de un enfoque sistemtico, y logros significativos, del atributo definido del proceso
evaluado. Puede existir alguna debilidad relacionada a este atributo en el proceso evaluado.
F Objetivo logrado
Hay evidencia de un enfoque completo y sistemtico, y el logro total, del atributo definido del
proceso evaluado. No hay debilidades significativas relacionadas a que este atributo exista en el
proceso evaluado.
Los puntos ordinales definidos abajo sern acordados en trminos de una escala de porcentaje
que representa el alcance de los logros.
Los valores correspondientes sern los siguientes:
N

No logrado

0 a 15% de cumplimiento

Parcialmente logrado

15% al 50% de cumplimiento

Alcanzado en gran medida

50% al 85% de cumplimiento

Objetivo logrado

85% al 100% de cumplimiento


[ISO/IEC 15504-2, 5.7.1 - 5.7.2]

La expresin numrica de los niveles de clasificacin tiene la intencin de proporcionar puntos de


referencia que sustentan el juicio del evaluador(es). Esto no significa que los logros porcentuales se
deberan registrar explcitamente, sino que los valores indicados deberan guiar a los asesores en la
realizacin de la tarea de calificacin. Adems hay que sealar que la colocacin no lineal de los
puntos de anclaje es intencional, esto significa que se proporciona una mayor definicin para los
valores del proceso de calificacin de atributos. El uso de una escala de calificacin no lineal es ms
fcil y ms confiable que los juicios de discriminacin.

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Calificaciones del atributo del proceso


Cada atributo del proceso ser calificado utilizando la escala ordinal de clasificacin definida
anteriormente. Un proceso ser evaluado hasta e incluido el mayor nivel de capacidad definido en
el alcance de la evaluacin.
NOTA. El conjunto de calificaciones de atributos de proceso de un proceso constituye el perfil del proceso de ese
proceso. El resultado de una evaluacin incluye el conjunto de perfiles de proceso de todos los procesos evaluados.
[ISO/IEC 15504-2, 5.7.3]

El uso de la escala de calificacin del atributo del proceso est permitido por medio del el uso de un
mecanismo formal y verificable que representa los resultados de la evaluacin como un conjunto de
calificaciones de los atributos del proceso de cada proceso evaluado.

Referencia de las calificaciones del atributo del proceso


Cada calificacin del atributo del proceso estar dada por un identificador que registra el nombre
del proceso y el atributo del proceso evaluado.
NOTA. Las calificaciones pueden ser representadas en cualquier formato, tales como una matriz o parte de una base de
datos, dado que la representacin permite la identificacin de las calificaciones particulares de acuerdo a este esquema
de referencia.
[ISO/IEC 15504-2, 5.7.4]

El conjunto de calificaciones de atributos del proceso de un proceso constituye el resultado de la


medicin de la capacidad definido en esta Norma Internacional, donde el resultado se denomina
perfil del proceso de ese proceso. Para cualquier evaluacin, los resultados de las calificaciones
constan de un conjunto de perfiles de proceso para cada proceso en el alcance de la evaluacin. El
perfil puede contener hasta nueve calificaciones (una para cada atributo de proceso), pero este
puede ser reducido si el alcance de la evaluacin es limitada en trminos de niveles de capacidad
tratados. Las evaluaciones usando algn Modelo de Evaluacin del Proceso deben proporcionar un
mecanismo para expresar la evaluacin de la capacidad del proceso como una serie de perfiles de
proceso.
6.8 Modelo del nivel de capacidad del proceso
Logro de los niveles de capacidad del proceso
El nivel de capacidad alcanzado por un proceso se obtiene de las calificaciones del atributo del
proceso de ese proceso, de acuerdo al modelo del nivel de capacidad del proceso definido en la
Tabla 1.
NOTA. El propsito de este requisito es asegurar la uniformidad de significado cuando se cita un nivel de capacidad
del proceso, en un proceso.
[ISO/IEC 15504-2, 5.8.1]

36

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Tabla 1 Calificacin de los niveles de capacidad


Escala
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 2
Nivel 2
Nivel 3
Nivel 3
Nivel 3
Nivel 3
Nivel 3
Nivel 4
Nivel 4
Nivel 4
Nivel 4
Nivel 4
Nivel 4
Nivel 4
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5
Nivel 5

Atributos del Proceso


Realizacin del Proceso
Realizacin del Proceso
Gestin de la realizacin
Gestin de los productos resultantes
Realizacin del Proceso
Gestin de la realizacin
Gestin de los productos resultantes
Definicin del proceso
Despliegue del proceso
Realizacin del Proceso
Gestin de la realizacin
Gestin de los productos resultantes
Definicin del proceso
Despliegue del proceso
Medicin del proceso
Control del proceso
Realizacin del Proceso
Gestin de la realizacin
Gestin de los productos resultantes
Definicin del proceso
Despliegue del proceso
Medicin del proceso
Control del proceso
Innovacin del proceso
Optimizacin del proceso

Calificacin
LoF
F
LoF
LoF
F
F
F
LoF
LoF
F
F
F
F
F
LoF
LoF
F
F
F
F
F
F
F
LoF
LoF

Los elementos de la Tabla 1 se basan en 5.8.1 de la Norma ISO/IEC 15504-2.


La Tabla 1 define la relacin entre las calificaciones de los atributos de proceso y los niveles de
capacidad del proceso. Una vez que se asignan las calificaciones de los atributos de proceso
relevantes, la tabla 1 presenta el mecanismo, que de manera inequvoca, obtiene el nivel de
capacidad del proceso correspondiente.
La traduccin de la tabla deja claro que para que un proceso sea clasificado como de nivel 2, el
atributo de proceso de nivel 1 debe ser calificado como objetivo logrado, mientras que los atributos
de proceso de nivel 2 pueden ser considerados como alcanzado en gran medida u objetivo logrado.
Lo mismo ocurre con los niveles de mayor capacidad, donde todos los atributos de proceso de
niveles inferiores deben ser calificados como objetivo logrado, mientras que aquellos que estn en el
nivel pueden ser calificados como alcanzado en gran medida u objetivo logrado.

37

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7 MODELOS DE REFERENCIA DE PROCESO


Esta clusula proporciona orientacin sobre la seleccin y uso de Modelos de Referencia de
Proceso. Como una necesidad preliminar a esto, se proporciona orientacin sobre la interpretacin
de los requisitos para un Modelo de Referencia de Proceso. La orientacin sobre la interpretacin
ser de inters, principalmente, para los proveedores de Modelos de Referencia de Proceso mientras
la orientacin sobre la seleccin y uso ser de principal inters para los usuarios de los modelos de
referencia del proceso.
7.1 Interpretando los requisitos para un Modelo de Referencia de Proceso
7.1.1 Contenidos de un Modelo de Referencia de Proceso
Un Modelo de Referencia de Proceso deber contener:
a) una declaracin del dominio del Modelo de Referencia de Proceso;
b) una descripcin, reuniendo los requisitos de 6.2.4 de esta norma internacional, de los procesos
dentro del alcance del Modelo de Referencia de Proceso;
c) una descripcin de la relacin entre el Modelo de Referencia de Proceso y su contexto previsto de
uso;
d) una descripcin de la relacin entre los procesos definidos dentro del Modelo de Referencia de
Proceso.
[ISO/IEC 15504-2, 6.2.3.1]

Este requisito establece los contenidos mnimos de un Modelo de Referencia de Proceso; material
adicional puede estar presente pero slo el contenido citado en lata ISO/IEC 15504-2 puede tratarse
como normativo (ver abajo).
La declaracin de alcance normalmente tomar la forma de una descripcin del dominio de
aplicacin y los aspectos especficos del dominio que se tratan. Por ejemplo, un Modelo de
Referencia de Proceso puede ser desarrollado para su uso en la industria del software y podran
abordar procesos de ciclo de vida del software (por ejemplo, ISO/IEC 12207:1995 / Amd 1:2002).
Normalmente esta declaracin alcance incluye detalle de los procesos que comprende el Modelo de
Referencia de Proceso.
Acompaando a la declaracin de alcance como se describi anteriormente estarn las
descripciones de cada uno de los procesos en el Modelo de Referencia de Proceso; estas
descripciones de proceso proporcionan los detalles adicionales necesarios para garantizar su
facilidad de uso en el marco establecido por la norma internacional. ISO/IEC 15504-2, 6.2.4,
proporciona los requisitos especficos sobre el contenido y estructuracin de estas descripciones de
proceso.
Ya que normalmente hay varias formas de particionar procesos para proveer utilidad a un modo
particular de aplicacin, el Modelo de Referencia de Proceso proporciona tambin una declaracin
del uso previsto del Modelo de Referencia de Proceso.

38

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

Para garantizar el correcto entendimiento del uso previsto del Modelo de Referencia de Proceso,
debe proporcionarse una descripcin de cmo se relacionan entre s los procesos definidos dentro
del Modelo de Referencia de Proceso. Esta descripcin tpicamente afecta procesos especficos en
el Modelo de Referencia de Proceso a aspectos del dominio en que operara los procesos. Por
ejemplo, ISO/IEC 12207:1995 Amd 1:2002 define un conjunto de procesos que colectivamente
aborda el desarrollo de software; el mapeo individual de los procesos de una manera directa a las
actividades necesarias para producir software.
7.1.2

Restricciones sobre el Contenido de un Modelo de Referencia de Proceso

7.1.2.1 Consenso de la Comunidad


El Modelo de Referencia de Proceso documentar los intereses de la comunidad del modelo y las
acciones para lograr un consenso dentro de la comunidad de inters:
a) la comunidad de inters debe ser caracterizada o especificada;
b) deber documentarse el grado de logro de consenso;
c) si no hay acciones para lograr el consenso, una declaracin a este efecto deber documentarse;
[ISO/IEC 15504-2, 6.2.3.2]

Un indicador de la aceptacin y la utilidad de una particin especfica de un dominio de los procesos


ser la medida en la que los interesados en una comunidad de intereses han participado en la
definicin del Modelo de Referencia de Proceso. Ya que la mayora de las comunidades de inters
slo podr usar activamente un relativamente pequeo nmero de Modelos de Referencia de
Proceso (para un dominio determinado), est en el inters de todos saber de antemano los pasos
que han sido tomados por el proveedor de un Modelo de Referencia de Proceso para obtener
consenso.
Las Normas Internacionales progresan a travs de un proceso definido que consiste en mltiples
puntos de comprobacin antes de alcanzar el estado de estndar internacional. Estos pasos ofrecen
garantas de un importante grado de consenso internacional. Del mismo modo, el proveedor de un
Modelo de Referencia de Proceso explcitamente documentar las medidas adoptadas para asegurar
el consenso dentro de las comunidades de inters para el Modelo de Referencia de Proceso.
Anticipando que habr situaciones especiales donde es menos relevante el consenso de la
comunidad a la utilidad de un Modelo de Referencia de Proceso, los requisitos de ISO/IEC 15504-2,
6.2.3, disponen que si no se toman medidas entonces una declaracin a este efecto es suficiente
para cumplir los requisitos de la presente clusula. Un ejemplo de esta situacin sera que una
organizacin ha desarrollado a lo largo del tiempo un conjunto de procesos cuya utilidad ha sido
probado por aos de experiencia. Si esa organizacin encuentra ventajoso hacer ingeniera reversa
de un Modelo de Referencia de Proceso para que pueda ser el marco que esta Norma Internacional
emple, tomar medidas explcitas para obtener consenso podra considerarse que tienen poco o
ningn valor.
7.1.2.2 Singularidad de Definicin e Identificacin
Los procesos definidos dentro de un Modelo de Referencia de Proceso tendr una nica
identificacin y definiciones del proceso.
[ISO/IEC 15504-2, 6.2.3.3]

39

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

El propsito de este requisito es evidente; es para evitar confusiones en el contexto de un


determinado Modelo de Referencia de Proceso. No hay dos procesos dentro de un Modelo de
Referencia de Proceso pueden tener la misma definicin o identificacin.
7.1.2.2 Limitacin de Contenido Normativo
NOTA. Elementos contenidos en un modelo de referencia de Proceso que no se incluyen en esta clusula deben
considerarse informativo.

[ISO/IEC 15504-2, 6.2.3]


En general, los desarrolladores de Modelos de Referencia de Proceso tendr contenido adicional en
el Modelo de Referencia de Proceso ms all de lo dispuesto por los requisitos en clusula 6 de
ISO/IEC 15504-2. El propsito de esta parte de ISO/IEC 15504-2, 6.2.3, es dejar claro que slo el
contenido de mandato por clusula 6 de ISO/IEC 15504-2 puede ser tratado como normativo
respecto de la determinacin de conformidad a esta Norma Internacional.
7.1.3

Descripcin del Proceso

Los elementos fundamentales de un Modelo de Referencia de Proceso son las descripciones de los
procesos en el mbito del modelo. La descripcin de procesos en el Modelo de Referencia de
Proceso incorpora una declaracin del propsito del proceso que se describe a un alto nivel, de los
objetivos generales de la realizacin del proceso, junto con el conjunto de resultados que
demuestran el logro de la finalidad del proceso.
Estas descripciones del proceso debern cumplir los siguientes requisitos:
a) Un proceso deber describirse en trminos de su propsito y los resultados;
b) En cualquier proceso de descripcin el conjunto de los resultados del proceso deber ser
necesaria y suficiente para alcanzar el propsito del proceso;
c) Descripciones del proceso ser tal que no hay aspectos del Marco de Medicin como se describe
en la clusula 5 de esta Norma Internacional ms all de nivel 1 son contenidos o implcita.
Una declaracin del resultado describe uno de los siguientes:
--- produccin de un artefacto;
--- un cambio significativo del estado;
--- conjunto de restricciones especficas, por ejemplo, requisitos, objetivos, etc.
[ISO/IEC 15504-2, 6.2.4]
Las disposiciones de la norma ISO/IEC 15504-2, 6.2.4, son fundamentales para el buen
funcionamiento de un Modelo de Evaluacin de Proceso basado en un Modelo de Referencia de
Proceso en el marco de la norma ISO/IEC 15504. Estas disposiciones reflejan supuestos
fundamentales acerca de cmo se estructuran los procesos para que sea compatible con el marco de
la medicin de la capacidad del proceso definido por ISO/IEC 15504.
Tenga en cuenta que los trminos objetivo de proceso y resultado del proceso se definen en
ISO/IEC TR 15504-9 y que un aspecto clave de estos trminos es el nfasis en ser observable. Esto
es crucial para la viabilidad de una evaluacin exitosa donde los asesores slo puede esperarse que
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realicen valoraciones confiables y repetibles si son basndolos en aspectos observables de la


promulgacin del proceso.
El propsito del proceso normalmente consistir en un solo prrafo (una o ms frases) indicando el
propsito de realizar el proceso que describe a un alto nivel de los objetivos generales de la
realizacin del proceso. El propsito del proceso es complementada por una enumeracin de los
principales resultados del proceso relacionados con ese proceso. Un resultado del proceso es un
resultado observable de la implementacin exitosa de un proceso. Los resultados del proceso
normalmente sern redactados como declaraciones descriptivas.
Los resultados del proceso para cada proceso por lo general aparecen en la descripcin de cada
proceso inmediatamente despus de la frase, "como resultado de la implementacin exitosa del
proceso:". Mediante la evaluacin de la consecucin de los resultados del proceso, un asesor puede
formar un juicio de la capacidad del proceso.
7.2 Seleccionando un Modelo de Referencia de Proceso
En teora hay muchos factores que pueden utilizarse para distinguir un Modelo de Referencia de
Proceso de otro. En la prctica es probable que slo unos pocos tendrn que ser considerados antes
de que la mejor opcin se hace evidente.
Los factores pueden ser estructurados en los siguientes grupos: contextual, tcnico y legado.
7.2.1 Seleccin de Factores Contextuales
La seleccin de factores contextuales son los factores sobre los que una unidad organizativa tiene
poca o ninguna influencia; estos factores tienden a tener menos que ver con los mritos tcnicos de
un Modelo de Referencia de Proceso y ms que ver con las limitaciones externas o necesidades
impuestas en la unidad organizativa.
Un ejemplo sera una agencia regulatoria del gobierno imponiendo un requisito que se deba utilizar
un Modelo de Referencia de Proceso particular; otro sera una oportunidad de negocio que exige el
uso de un Modelo de Referencia de Proceso particular como condicin de la adjudicacin del
contrato o de las prestaciones.
Finalmente, de hecho existen normas dentro de algunos segmentos de la industria que en efecto
dictan que modelos de referencia de proceso son aceptables.
7.2.2

Seleccin de Factores Tcnicos

La seleccin de factores tcnicos son las relativas a la idoneidad de un Modelo de Referencia de


Proceso dada la naturaleza especfica de la unidad organizativa y el contexto de uso.
Uno de los ms importantes factores tcnicos ser si el Modelo de Referencia de Proceso define un
conjunto de procesos consistentes con las necesidades de la unidad organizativa que se evaluarn.
Claramente un Modelo de Referencia de Proceso debe incluir procesos de inters para la unidad
organizativa, aunque una unidad organizativa no est obligada a priori a emplear todos los procesos
definidos por un Modelo de Referencia de Proceso.
La granularidad de los procesos definidos por un Modelo de Referencia del Proceso ser una
importante consideracin de seleccin. Dado un contexto de uso especfico, por ejemplo decir
administracin de configuracin de software, en general hay varias formas de la particin del dominio
del proceso a lo largo de lneas funcionales as como a lo largo de la dimensin de granularidad. Un
Modelo de Referencia de Proceso para este dominio podra definir cinco procesos, mientras que otro
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podra definir quince. Las desventajas a considerar en este sentido incluira un aceptable nivel de
esfuerzo para llevar a cabo una evaluacin utilizando un Modelo de Evaluacin de Proceso conforme
con el Modelo de Referencia de Proceso dado el grado de complejidad necesarios y la precisin de
los resultados de la evaluacin necesaria.
Una consideracin relacionada puede ser el grado de compatibilidad con otros Modelos de
Referencia de Proceso para el cual la Unidad Organizativa ha requerido o elige a evaluarse.
7.2.3

Seleccin de Factores Legados

La seleccin de factores legados son aquellos que se refieren a la historia de los esfuerzos de mejora
de proceso dentro de una Unidad Organizativa; cosas tales como la experiencia core con un
determinado conjunto de definiciones de proceso o de un criterio de evaluacin particular podra
tener impacto en la seleccin de un Modelo de Referencia de Proceso tal que la eleccin de un
Modelo de Referencia de Proceso es conducida por el enfoque de evaluacin utilizado por la Unidad
Organizativa en el pasado. Las Unidades Organizativas que acaban de empezar en mejora de
procesos no tendr que considerar esto en su proceso de seleccin.
Un ejemplo sera una unidad organizativa que adopt tempranamente ISO/IEC 12207 y que ahora
desea participar en la evaluacin de los procesos de ISO/IEC 12207.
8 MODELOS DE EVALUACIN DE PROCESO
8.1 Interpretando los requisitos para un Modelo de Evaluacin de Proceso
Esta clusula proporciona orientacin sobre la seleccin y el uso de un Modelo de Evaluacin de
Proceso como base para realizar una evaluacin del proceso. La orientacin est diseada para el
uso de asesores y patrocinadores de las evaluaciones. No est dirigida especficamente a los
desarrolladores de Modelos de Evaluacin de Proceso, aunque puede ser de utilidad para ellos.
Un Modelo de Evaluacin de Proceso funciona junto con un proceso de evaluacin documentada
para formar la base de una organizacin para determinar el estado de sus procesos desde una
perspectiva de capacidad de proceso; el Modelo de Evaluacin de Proceso proporciona el conjunto
de referencia de los indicadores que se utilizan como base para reunir evidencias objetivas y
determinar la medida en que se ha logrado el propsito del proceso o los atributos del proceso.
Hay muchos tipos diferentes de tcnicas disponibles para describir, especificacin e implementacin
de procesos de modelado. Modelos que no han sido desarrollados especficamente para la
evaluacin de proceso pueden no obtener resultados confiables, y su idoneidad para el propsito
debe ser verificada antes de su seleccin. La idoneidad para el uso en la evaluacin de la capacidad
del proceso estar en funcin del grado de enfoque de los indicadores del modelo sobre aspectos
observables de la promulgacin del proceso y del modelo de alineamiento con el modelo de
referencia de procesos pertinentes y el marco de la medicin de la capacidad del proceso. Principal
medio de verificacin de la idoneidad es la medida en que un modelo (y sus asociados Modelo(s) de
Referencia de Proceso) cumple los requisitos propuestos en la norma ISO/IEC 15504-2.
Los principios de ingeniera aplicables sern especficos para el dominio deseado de la aplicacin del
Modelo de Evaluacin de Proceso; los principios de gestin de proceso estn embebidos en el Marco
de Medicin de la capacidad del proceso (ISO/IEC 15504-2, 4).

42

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8.1.1 Alcance del Modelo de Evaluacin de Proceso

Un Modelo de Evaluacin de Proceso se referir al menos a un Modelo(s) de Referencia de Proceso


especificado.
Un Modelo de Evaluacin de Proceso dirigir, para un proceso determinado, todos o un subconjunto
continuo, de los niveles (comenzando en el nivel 1) el marco de medicin de capacidad del proceso
para cada uno de los procesos dentro de su mbito.
NOTA Sera admisible para un modelo, por ejemplo, abordar exclusivamente el nivel 1, o los niveles 1, 2 y 3, pero no
sera permitido abordar niveles 2 y 3 sin nivel 1.

Un Modelo de Evaluacin de Proceso deber declarar su mbito de cobertura en los trminos de:
a) los Modelos de Referencia de Proceso seleccionadas;
b) los procesos seleccionados de los Modelos de Referencia de Proceso;
c) los niveles de capacidad seleccionados en el Marco de Medicin.
[ISO/IEC 15504-2, 6.3.2]

El Modelo de Referencia de Proceso define un conjunto de procesos que se consideran


fundamentales para las operaciones eficientes y eficaces en el dominio de inters. Cualquier Modelo
de Evaluacin de Proceso, conforme con el Modelo de Referencia de Proceso, debe contener al
menos una parte de este alcance. El alcance del proceso de un Modelo de Evaluacin de Proceso
puede ser un subconjunto de los procesos definidos en el Modelo de Referencia de Proceso. Puede
ser un superconjunto del Modelo de Referencia de Proceso, que abarca todos los procesos definidos
junto con procesos adicionales fuera del alcance del Modelo de Referencia de Proceso.
Un Modelo de Evaluacin de Proceso tambin puede incluir procesos fuera del Modelo de Referencia
de Proceso abarcando al menos un proceso de este. Por ltimo, el mbito de aplicacin del modelo
puede ser directamente equivalente al Modelo de Referencia de Proceso.

El Modelo de Evaluacin de Proceso deber declarar explcitamente su mbito de cobertura como se


describi anteriormente.
8.1.2

Indicadores del Modelo de Evaluacin de Proceso

Un Modelo de Evaluacin de Proceso se basar en un conjunto de indicadores que aborda


explcitamente los propsitos y los resultados, tal como se definen en el Modelo de Referencia de
Proceso seleccionado, de todos los procesos en el marco del Modelo de Evaluacin de Proceso; y
demuestra el logro de los atributos del proceso en el mbito nivel de capacidad del Modelo de
Evaluacin de Proceso. Los indicadores centran la atencin en la aplicacin de los procesos en el
mbito de aplicacin del modelo.
[ISO/IEC 15504-2, 6.3.3]

43

Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

Un modelo documentar un conjunto de indicadores de performance de los procesos y la capacidad


de proceso que permite juicios de capacidad del proceso slidamente basada en evidencias
objetivas.
Hay una clara expectativa de que los indicadores se clasifican en dos categoras: factores que
indican el rendimiento del proceso y que indican su capacidad. En la seleccin de un modelo, debe
prestarse atencin a la utilizacin de indicadores en el modelo, la comprensin del conjunto de
indicadores, y la aplicabilidad del conjunto de indicadores.
ISO/IEC 15504-5 proporciona un ejemplo de un modelo con un conjunto de indicadores que pueden
servir como una gua para el alcance de cobertura esperada por el Modelo de Referencia de Proceso
definido en el anexo F de ISO/IEC 12207:1995 / Amd 1:2002. El anexo B del presente documento
tambin proporciona orientacin sobre indicadores.
8.1.3

Mapeo de Modelos de Evaluacin de Proceso a Modelos de Referencia de Proceso

Un Modelo de Evaluacin de Proceso proporcionar una mapeo explcito de los elementos


fundamentales del modelo para los procesos del Modelo de Referencia de Proceso seleccionado y
los atributos relevantes del proceso del Marco de Medicin.
La asignacin ser completa, clara y sin ambigedades. La asignacin de los indicadores en el
Modelo de Evaluacin de Proceso sern las siguientes:
a) los propsitos y los resultados de los procesos en el Modelo de Referencia de Proceso
especificado;
b) los atributos de proceso (incluyendo todos los resultados para cada atributo de proceso) en el
Marco de Medicin.
Esto permite que los Modelos de Evaluacin de Proceso, que son estructuralmente diferentes, estn
relacionados con el mismo Modelo de Referencia de Proceso.
[ISO/IEC 15504-2, 6.3.4]

Los requisitos para la asignacin juegan un papel crucial en la ISO/IEC 15504 por proporcionar las
bases para traducir los resultados de una evaluacin de ISO/IEC 15504 conforme a un formato
comn que facilita la comparacin de las calificaciones de la evaluacin. Los requisitos para el
mapeo para el Modelo de Evaluacin de Proceso ir acompaado de un conjunto detallado de
asignaciones que demuestran cmo los indicadores de rendimiento de procesos ofrecen cobertura
para los propsitos y los resultados de los procesos en el Modelo de Referencia de Proceso
especificado y cmo los indicadores de capacidad de proceso, en el modelo, proporcionan cobertura
para los atributos de proceso (incluyendo todos los resultados de alcanzar los atributos del proceso)
en el Marco de Medicin.
Es esencial que el asesor tenga acceso a los detalles de la asignacin de los elementos del modelo
al Modelo de Referencia de Proceso. La asignacin puede ser simple, como es el caso en el modelo
definido en ISO/IEC 15504-5 donde los procesos del Modelo de Referencia de Proceso estn en
correspondencia con los procesos del Modelo de Evaluacin de Proceso y el Modelo de Evaluacin
de Proceso emplea una arquitectura continua. Cuando la estructura del modelo es significativamente
diferente del Modelo de Referencia de Proceso, como en el caso de un Modelo de Evaluacin de
Proceso empleando otras arquitecturas (por ejemplo, arquitectura por niveles), la asignacin ser
ms compleja.
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Un asesor debe confirmar que la asignacin es significativa, por ejemplo, algunos de los
componentes de nivel ms bajos en el modelo de muestreo y ubicndolos en el Modelo de
Referencia de Proceso, o como elementos de un proceso o como colaboradores a un atributo de
proceso. Mapeando que elementos estn identificados como componentes de ms de un atributo de
proceso pueden indicar problemas con la estructura del modelo, lo que podra resultar ambigua
traduccin de resultados.
8.1.4

Expresin de resultados de la evaluacin

Un Modelo de Evaluacin de Proceso proporcionar un mecanismo formal y verificable para


representar los resultados de la evaluacin como un conjunto de resultados de atributo de proceso
para cada proceso de los Modelos de Referencia de Proceso especificado.
NOTA. La expresin de los resultados puede incluir una traduccin directa de valoraciones del Modelo de Evaluacin de
Proceso en el perfil de un proceso definido en esta norma internacional, o la conversin de los datos recogidos durante la
evaluacin (con la posible inclusin de informacin adicional) a travs de ms de juicio por parte del asesor.
[ISO/IEC 15504-2, 6.3.5]

Uno de los componentes clave de la salida de la evaluacin, de una evaluacin conforme de


ISO/IEC 15504, es un conjunto de perfiles de proceso, uno para cada proceso incluido en el mbito
de la evaluacin. El perfil de un proceso es un conjunto de hasta nueve resultados, uno para cada
atributo de proceso, para un proceso en el mbito de la evaluacin.
El mecanismo para la expresin de los resultados de la evaluacin puede ser manual, automtica o
una combinacin de los dos. Se puede requerir la inclusin de informacin adicional recopilada
durante la evaluacin y puede implicar ms juicio por parte del asesor. Las reglas para traducir los
resultados sin embargo, debe ser clara e inequvoca y deben ser proporcionados o por el proveedor
del mtodo o el desarrollador del modelo.
Si un modelo explcitamente proporciona resultados en el formato previsto en la norma
ISO/IEC 15504-2, entonces no se requiere ningn mecanismo de traduccin.
8.2 Seleccionando un Modelo de Evaluacin de Proceso
El modelo para una evaluacin, tpicamente, ser seleccionado por un asesor competente, o el
patrocinador de la evaluacin (en cuyo caso, esto debe ser documentado como una restriccin).
Independientemente de qu orientacin toma la decisin final, hay factores a considerar que
ayudarn a asegurar que la seleccin es apropiada para el uso previsto.
El objetivo primordial en la seleccin de un modelo, dado que cualquier modelo seleccionado es
compatible con el Modelo de Referencia de Proceso, ser su idoneidad para el contexto de la
evaluacin. Algunos de los factores principales que afectan a la seleccin de un modelo ser:
-

el mbito previsto de la evaluacin;


los objetivos de negocio de la unidad organizativa que est siendo evaluada;
el sector industrial de la unidad organizativa que est siendo evaluada;
el dominio de la aplicacin de los componentes de software que son el foco de la evaluacin;
oportunidades de negocio que pueden exigir el uso de un Modelo de Evaluacin de Proceso
particular como una condicin de cumplimiento del contrato;
la inclusin de un camino de mejora para aumentar la madurez del proceso de una unidad
organizativa y
requisitos especficos de fuerte comparacin con otras evaluaciones o unidades
organizativas.
45

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Donde existen modelos han sido desarrollados especficamente para el uso en sectores de la
industria en particular (por ejemplo, telecomunicaciones, defensa, aeroespacial) o para dominios de
aplicacin en particular (por ejemplo, alta seguridad sistemas, sistemas crticos de seguridad,
software de tiempo real incorporado), cuando sea aplicable, estos deben ser considerados.
Cuando una organizacin desea realizar una evaluacin en un rea que no es representativa de su
dominio normal, debe cuidar que el modelo elegido es adecuado. Por ejemplo, una organizacin
aeroespacial que desea evaluar los procesos responsables del mantenimiento de sus sistemas de
gestin interna podra encontrar que un modelo especfico de la industria no es el ms adecuado
para la tarea.
El modelo establecido en la norma ISO/IEC 15504-5 es un modelo genrico para la industria del
software que est diseado para aplicarse en todos los sectores industriales y dominios de
aplicacin.
El primer factor de seleccin a considerar es si existe un Modelo de Referencia de Proceso para el
Modelo de Evaluacin de Proceso considerados. Si esto no es el caso entonces un Modelo de
Referencia de Proceso adecuado tendr que construirse y determinar que cumple los requisitos para
un Modelo de Referencia de Proceso.
Ante esto, los diversos factores de seleccin a considerar pueden clasificarse de manera similar a los
de la seleccin de un modelo de referencia de proceso, es decir, los factores contextuales, los
factores tcnicos y factores legados.
8.2.1 Factores contextuales
8.2.1.1 Aceptacin de mercado
Un factor de seleccin importante que una organizacin tiene relativamente poca influencia es la
medida en que un segmento de mercado tenga un enfoque de evaluacin de facto ya establecido. Si
esto es el caso de una organizacin individual probablemente encontrar que es el factor ms
influyente de la seleccin. Por supuesto esto no excluye a una organizacin del uso de mtodos de
evaluacin adicional, pero la mayora encontrar el costo adicional y el esfuerzo para ser prohibitivos.
Cabe sealar que en el transcurso del tiempo, como aumenta la aceptacin de los enfoques de
evaluacin ISO/IEC 15504, esta consideracin se convertir en menos de un factor ya que los
resultados de la evaluacin ser transformables en un perfil de capacidad de proceso y las
consideraciones legadas ser menos influyentes.
8.2.1.2 Requisitos del Cliente
Algunas oportunidades de negocio pueden exigir el uso de un Modelo de Evaluacin de Proceso
particular como una condicin de licitacin o como una condicin de cumplimiento de contrato.

46

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

8.2.2 Factores Tcnicos


8.2.2.1 Granularidad de indicadores
Los Modelos de Evaluacin de Proceso en general proporcionar diferentes grados de visibilidad de
un proceso basado en el nmero de indicadores de evaluacin proporcionada por el Modelo de
Evaluacin de Proceso. Dado el mismo alcance del proceso, un Modelo de Evaluacin de Proceso
con veinte indicadores de evaluacin proporcionar una mayor visibilidad de un proceso que un
Modelo de Evaluacin de Proceso con diez indicadores de evaluacin. Por lo tanto un examen de
seleccin importante es el grado de visibilidad deseada o necesaria. Por regla general mayor
visibilidad implica una mayor precisin en los resultados de la evaluacin y esfuerzos de mejora de
proceso posteriores tambin ms especficos. Por supuesto, esta visibilidad mejorada tiene un costo
mayor en trminos de esfuerzo durante la evaluacin para obtener datos sobre los indicadores de
evaluacin y, a continuacin, procesar los datos para formular las calificaciones de la evaluacin.
Una consideracin relacionada es el impacto del nmero de indicadores de evaluacin para un
mbito de proceso dado en el prescriptiveness de un Modelo de Evaluacin de Proceso. Como regla
general, como el nmero de indicadores de evaluacin aumenta, aumenta el grado de
prescriptiveness. Esta afirmacin se basa en el supuesto de que el conjunto de indicadores es un
conjunto redundante de indicadores.
8.2.2.2 Arquitectura de Proceso
Aunque diferentes arquitecturas pueden ser compatibles con ISO/IEC 15504, tienen diferentes
caractersticas de uso que los usuarios potenciales deben entender. Ninguna arquitectura es superior
a los dems en todos los aspectos; ms bien es posible que ofrezcan caractersticas
complementarias. En consecuencia, una organizacin puede encontrar uno de ellos para ser ms
tiles segn la necesidad particular atendida as como la capacidad de procesos dentro de la
organizacin.
8.2.2.3 Comprensin del Dominio y el Alcance de Proceso
La eleccin de un Modelo de Referencia de Proceso no implica necesariamente el uso de un Modelo
de Evaluacin de Proceso particular, una organizacin generalmente todava tendr una opcin para
hacer los Modelos de Evaluacin de Proceso compatibles con el Modelo de Referencia de Proceso
elegido. Uno de los factores de seleccin es el conjunto de procesos cubiertos por el Modelo de
Evaluacin de Proceso. Por ejemplo, la situacin representada por la tabla 2 muestra que, despus
de la decisin para seleccionar un Modelo de Referencia de Proceso particular (que define procesos
P1 a P10), hay tres Modelos de Evaluacin de Proceso para elegir. Si asumimos que la organizacin
necesita evaluar procesos P1, P2 y P5, entonces, de la cobertura de la prospectiva, el Modelo de
Evaluacin de Proceso 2 ser el modelo elegido ya que es el nico Modelo de Evaluacin de
Proceso para cubrir los procesos necesarios (una celda en blanco significa que el modelo de
evaluacin de proceso no brinda cobertura para el proceso asociado).

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Tabla 2 - Seleccin de un Modelo de Evaluacin de Proceso


Proceso

Modelo de
Evaluacin de
Proceso 1

P1

Modelo de
Evaluacin
de Proceso
2
Y

P2

P3

P4

Modelo de
Evaluacin
de Proceso 3
Y
Y
Y

P5

P6

P7

P8

P9

P10

9 SELECCIONANDO Y UTILIZANDO HERRAMIENTAS DE EVALUACIN


En cualquier evaluacin, la informacin ser recopilada, registrada, resguardada, comparada,
procesada, analizada, recuperada y presentada. Herramientas pueden proporcionar un valioso apoyo
en la prueba utilizada por el asesor para asignar calificaciones a los atributos para cada proceso de
evaluacin del proceso de evaluacin y en el registro de los resultados como el conjunto de perfiles
de proceso.
Hay dos tipos bsicos de herramientas: en papel y automatizada, que tienen caractersticas
diferentes. La conveniencia de una herramienta depende del modo previsto de metodologa de
evaluacin y uso. Para asegurar un funcionamiento eficaz y eficiente, herramientas deben ser
seleccionadas o diseadas para coincidir con el proceso de evaluacin.
Herramientas pueden ser usadas en un nmero de maneras para apoyar las evaluaciones:
-

48

por asesores para captura de informacin;


propietarios de proceso o Unidad Organizativa representantes durante la preparacin y antes
de una evaluacin para captura de informacin para su procesamiento posterior;
representantes de Unidad Organizativa continuamente a lo largo del ciclo de vida de
desarrollo y en hitos definidos, para medir el cumplimiento del proceso, el progreso en la
mejora de proceso o recopilar informacin para facilitar una evaluacin futura;
despus de la evaluacin para recuperar u organizar la informacin de evaluacin para
facilitar la planificacin del proceso de mejora o anlisis para la determinacin de la
capacidad;
en un enfoque distribuido para la autoevaluacin en toda la organizacin;
cuando productos de trabajo e informacin de proceso son recogidos de forma incremental y
revisados antes del comienzo de las actividades de evaluacin in situ, como entrevistas;
para ayudar al asesor con el procesamiento de la informacin de evaluacin recogidos;
para almacenar y recuperar la evaluacin de los resultados, haciendo los resultados ms
accesible para el proceso de planificacin o la capacidad de determinacin anlisis de mejora;

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para ayudar al asesor con pre anlisis de los resultados, como el anlisis de los resultados de
mejora de proceso contra la historia pasada de resultados, o de un perfil de proveedor contra
un perfil del objetivo establecido;
para recopilar informacin de forma incremental y de manera distribuida;
para recopilar informacin incrementalmente en puntos de control en el desempeo de un
proceso o cuando un nmero de Unidades Organizativas se evaluarn de forma incremental;
para generar perfiles de resultado o ayudar en la realizacin de anlisis de brechas.

La competencia para utilizar las herramientas seleccionadas es un factor clave para asegurar que
informacin es recogida, resguardada, procesada y analizada en forma confiable, repetible y
adecuada. Los asesores y otros participantes que utilizarn las herramientas deben estar
adecuadamente entrenados y tener la experiencia necesaria en el uso de las herramientas. Adems
de la competencia en la operacin de las herramientas, formacin o experiencia debe proporcionar
una buena comprensin terica de los principios fundamentales relacionados con el Modelo de
Evaluacin de Procesos, indicadores y resultados.
Herramientas particulares pueden especificarse como parte del proceso de evaluacin documentado.
Alternativamente, el futuro usuario debe seleccionar las herramientas adecuadas. La gua que
presentamos pretende resaltar algunas de las consideraciones en la seleccin de herramientas para
uso en la evaluacin. No aborda temas relacionados con herramientas de apoyo general como
procesadores de texto y herramientas de presentacin. La capacidad de las herramientas de
evaluacin para integrarse y su integracin con procesadores de texto y herramientas de
presentacin, proporciona considerable asistencia en la preparacin de informes y presentaciones de
los resultados de la evaluacin.
Los criterios de seleccin para el tipo de herramienta pueden estar influenciados por:
el alcance y el propsito de la evaluacin;
la necesidad de asistencia en la recogida y almacenamiento de informacin, incluido el ensamblado
de la entrada de la evaluacin y registro en forma adecuada para la transferencia a la salida de
evaluacin;
el soporte para el Modelo de Evaluacin de Proceso elegido, al menos para el mbito de la
evaluacin;
la capacidad de capturar la informacin necesaria para ser utilizada en la produccin de
calificaciones tal como se define en ISO/IEC 15504-2;
la capacidad de capturar y mantener informacin de apoyo tal como se define en la entrada de la
evaluacin;
el soporte del esquema de clasificacin definido en ISO/IEC 15504-2;
el soporte de la representacin de perfiles de proceso en formas que permitan la interpretacin
directa de su significado y su valor;
la capacidad para almacenar y recuperar la evaluacin de resultados para uso posterior en mejora de
procesos o la determinacin de capacidad;
la disposicin de segregacin adecuada de las diferentes clases de informacin y datos para facilitar
que la informacin y datos sean usados o distribuidos en diferentes formas;
la capacidad de proteger la informacin capturada para conocer las limitaciones de confidencialidad;
la capacidad de realizar el alcance dinmico y adaptacin especfica de apoyo cultural,
organizacional, patrocinador o evaluacin de necesidades;
el suministro de control de la configuracin adecuada de la herramienta y los resultados recogidos;
la capacidad de dividir por proceso y funcin de trabajo;
la capacidad de adaptar el Modelo de Evaluacin de Proceso segn sea necesario;
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las consideraciones de portabilidad (usabilidad para entrevistas, entradas distribuidas, entradas


simultneas);
la capacidad para manejar las entradas de varios asesores;
la usabilidad para entrevistas, autoevaluacin;
la capacidad para integrarse con otras herramientas (mtricas, caso, etc.);
la capacidad de mantener una pista de auditora de acceso a la entrada de informacin;
el rendimiento en tiempo real: velocidad de entrada de informacin y recuperacin;
la capacidad de presentar prcticas para entrevistas especficas.
Orientaciones y normas para computacin para la seleccin de la herramienta estn disponibles en
ISO/IEC 12119:1994, tecnologa de la informacin paquetes de Software, requisitos de calidad y
pruebas y ISO/IEC 14598 (todas las piezas), ingeniera de Software: evaluacin del producto.
10 GUA EN COMPETENCIA DE EVALUADORES
10.1 Resumen
Asesores
Conocimiento de los procesos
y dominio de aplicacin

Demuestran
su

Competencia

Resultado
de

Habilidades en principios
tecnolgicos de ISO/IEC 15504
Atributos personales que
contribuyen a un resultado
efectivo

Para

Es obtenido
por

Es obtenido
por

Es obtenido
por

Educacin

Entrenamiento

Experiencia
Estan
Sujetos a

Indica

Validacin

Evaluaciones

Figura 2 - Demostracin y Validacin de la Competencia del Asesor


La figura 2 muestra las relaciones claves relativas a la demostracin y validacin de las
competencias de asesores. Puede ser articulados como sigue:
a) Los asesores demuestran su competencia para llevar a cabo las evaluaciones.
b) Competencia como resultado de:
1. el conocimiento de los procesos;
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2. habilidades en las principales tecnologas de esta Norma Internacional incluyendo: los


Modelo(s) de Referencia de Proceso; Modelo(s) de Evaluacin de Proceso, mtodos y
herramientas; y evaluacin de procesos;
3. atributos personales que contribuyen al desempeo eficaz.
c) El conocimiento, habilidades y atributos personales se obtienen mediante una combinacin de
educacin, formacin y experiencia.
d) una alternativa a la demostracin de la competencia es para validar la intencin de educacin del
Asesor, la formacin y la experiencia.
10.2 Ganando y manteniendo competencia
10.2.1 Asesor provisional
Un asesor provisional ha alcanzado los niveles aceptables de educacin, formacin y experiencia,
pero no necesariamente ha participado en las evaluaciones realizadas conforme a las disposiciones
de esta Norma Internacional.
Un asesor provisional debe ser capacitado y experto en el proceso, as como en la evaluacin de
proceso. Un asesor provisional debe haber recibido formacin que satisfaga la orientacin de esta
Norma Internacional. Un asesor provisional debe tener evidencia de un nivel aceptable de educacin.
Niveles aceptables de educacin pueden incluir:
-

cursos ofrecidos por un colegio o universidad;


cursos profesionales organizadas por organismos locales o internacionales reconocidos;
proveedor patrocinado de cursos;
empleador patrocinado de cursos.

Niveles aceptables de formacin pueden incluir:


-

formacin a cargo de reconocidos organismos locales o internacionales;


capacitacin proporcionada por proveedores e instructores.

Niveles aceptables de experiencia pueden abarcar:


-

experiencia directa de "prctica" en reas especializadas de modelo de referencia de


proceso;
experiencia en administracin supervisar reas de especializacin de modelo de referencia
del proceso.

10.2.2 Asesor competente


Un asesor competente habr participado en las evaluaciones realizadas segn las disposiciones de
la presente Norma Internacional. Debe mantenerse un registro documentado de educacin,
formacin y experiencia.
10.2.3 Mantener la competencia
Para mantener la competencia, los asesores deben actualizar sus conocimientos, habilidades y
atributos personales por participar en actividades tales como la educacin, capacitacin y las
actividades profesionales, as como realizar ms evaluaciones realizadas segn las disposiciones de
esta Norma Internacional. Esto debe reflejarse en el registro mencionado en 10.2.2.

51

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11 ORIENTACIN SOBRE LA VERIFICACIN DE LA CONFORMIDAD


Verificacin de la conformidad con la norma ISO / IEC 15504 Requisitos es un aspecto crtico de la
realizacin de uno de los principales objetivos de la norma ISO / IEC 15504, es decir, la captacin de
mercado del marco de medicin comn para la expresin de capacidad de proceso. La penetracin
en el mercado depender de la confianza que tienen los usuarios de que los resultados de la
evaluacin de ISO / IEC 15504-conformes a las evaluaciones, tal como se expresa utilizando el
marco comn de medicin, tienen validez de contenido (es decir, que retratan lo que dicen
representar) y que son repetibles y confiables.
11.1 Verificacin de la conformidad de los modelos de referencia de procesos

Puesto que un modelo de referencia de procesos puede ser el material producido por una
comunidad de intereses, o una relevante
Especificacin Internacional o norma nacional, o accesibles al pblico, la verificacin de la medida
en que tales modelos cumplen con los requisitos de esta norma internacional puede ser a travs de
cualquier demostracin de conformidad o la demostracin del cumplimiento.
La parte que realice la verificacin de la conformidad deber obtener evidencia objetiva de que la
referencia de proceso
Modelo cumple con los requisitos establecidos en el apartado 6.2 de la norma ISO / IEC 15504-2.
La evidencia objetiva de la conformidad deber ser retenida.
NOTA 1. La conformidad es la realizacin de un producto, proceso o servicio de los requisitos especificados. El
cumplimiento es la adhesin a los requisitos contenidos en normas e informes tcnicos que especifican los requisitos que
deben cumplir los otras normas, informes tcnicos o perfiles normalizados internacionales (ISPs) (por ejemplo, modelos
de referencia y metodologas).
NOTA 2 ISO / IEC 15504 no est destinado a ser utilizado en cualquier sistema de certificacin / registro del proceso de
capacidad de una organizacin.
[ISO/IEC 15504-2, 7.2]

11.2 Verificacin de la conformidad de los modelos de evaluacin de procesos

La parte que realice la verificacin deber obtener evidencia objetiva de que el proceso cumple
con el modelo de evaluacin de los requisitos establecidos en el apartado 6.3 de la norma
ISO / IEC 15504-2. La evidencia objetiva de la conformidad debe ser registrada.
[ISO / IEC 15504-2, 7,3]

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Verificacin de la conformidad de un modelo de evaluacin de proceso se realiza por el examen de la


forma en que un Modelo de Evaluacin de Procesos provisto se ha ocupado de los requisitos. Para
facilitar la tarea de verificacin, el proveedor de modelo debe describir y / o demostrar la forma en
que cada uno de los requisitos para una Modelo del Proceso de Evaluacin se ha abordado. A
efectos de la discusin del conjunto de estas descripciones se conoce como la Declaracin de
Conformidad y Descripcin del Modelo de Evaluacin de Procesos.
As, la verificacin de la conformidad de un modelo de evaluacin de proceso se realiza mediante la
inspeccin de la Declaracin de Conformidad y Descripcin del Modelo de Evaluacin de Procesos.
El tipo de informacin previsto en la Declaracin de Conformidad y Descripcin del Modelo de
Evaluacin de Procesos se describe en los apartados siguientes.
11.2.1 Alcance del Modelo Evaluacin de Procesos
La informacin necesaria para hacer frente a los requisitos establecidos en el punto 6.3.2 de la
norma ISO / IEC 15504-2 incluye:
la enumeracin de los procesos incluidos en el modelo de evaluacin de procesos y la
identificacin de cada proceso del modelo de referencia de procesos en los que se basa;
identificar para cada proceso el alcance nivel de capacidad seleccionado del marco de medicin.
11.2.2 Proceso de indicadores de evaluacin del modelo
Este requisito se cumple al proporcionar una descripcin general de las formas en que los
indicadores del modelo son implementados en el modelo de evaluacin de procesos y lo que, en su
caso, los tipos de indicadores definen (por ejemplo, indicadores del rendimiento del proceso, los
indicadores de capacidad de proceso, etc.).
11.2.3 Asignacin de modelos de evaluacin de proceso para procesar modelos de referencia
Este requisito se cumple al proporcionar un mapeo detallado que demuestra que los indicadores del
modelo proporcionan la cobertura reclamada del Modelo de proceso de referencia seleccionado y el
marco de medicin se define en esta Norma Internacional. El mapeo debe ser construido de tal forma
que la verificacin de la cobertura de los objetivos del proceso, los resultados del proceso y atributos
del proceso puede ser verificado mediante inspeccin visual. En la mayora de los casos se espera
que esta tabulacin de relaciones de asignacin que constituyen el grueso de la Conformidad
Declaracin y descripcin del Modelo de Evaluacin de Procesos y que varias vistas de la cartografa
de datos puede ser necesaria con el fin de hacer posible la inspeccin visual. Es de vital importancia
la asignacin para justificar el alcance de la cobertura reclamada por el modelo de evaluacin de
procesos.
11.2.4 Expresin de los resultados de la evaluacin
Este requisito se cumple al proporcionar una definicin detallada del mecanismo por el cual el
conjunto de proceso de clasificaciones de atributo se deriva de la evidencia objetiva recopilada
durante la evaluacin. Esta voluntad de necesidad requiere algn grado de explicacin de los datos
recogidos contra el modelo de evaluacin de procesos y su relevancia a propsito del proceso, los
resultados del proceso y la capacidad del proceso.
11.3 Verificacin de la conformidad de las evaluaciones de proceso
La parte que realice la verificacin se garantizar que la evaluacin ha cumplido con los requisitos
que se indica en la norma ISO / IEC 15504-2 Clusula 4. La evidencia objetiva de la conformidad
debe ser registrada.
[ISO / IEC 15504-2, 7,4]

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Para la verificacin de que una evaluacin se adeca a la norma ISO / IEC 15504 debe consistir en
la inspeccin de la evaluacin de expediente para la conformidad con los requisitos de la clusula 4
de la norma ISO / IEC 15504-2 e inspeccin del plan de evaluacin de su contenido como se
especifica en 4.4.2 de la norma ISO / IEC 15504-2.

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Anexo A
(Informativo)

Un ejemplo documentado de evaluacin de procesos


Este anexo contiene un ejemplo documentado del proceso de evaluacin, y sirve como orientacin
sobre la naturaleza del proceso requerido por esta Norma Internacional. El contenido de este
ejemplar contiene los elementos mnimos de un proceso documentado de evaluacin aplicables para
el uso en el contexto de la mejora de procesos y / o determinacin de la capacidad, informacin
adicional sobre esta aplicacin se puede encontrar en la norma ISO / IEC 15504-4. Este ejemplar
documentado proceso de evaluacin est relacionada con el modelo de evaluacin ejemplar
documentado en ISO / IEC 15504-5.
Aunque el modelo incluye slo las actividades, su descripcin contiene implcitamente los dems
elementos que puede comprender un proceso: el propsito, las condiciones iniciales, el estado final,
las entradas, salidas, y las funciones y responsabilidades.
A.1 Descripcin de las actividades del proceso de evaluacin
El proceso de evaluacin consta de las siguientes actividades:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)

Inicio,
Planificacin,
Informe,
Recoleccin de datos,
Los datos de validacin,
Proceso de atributos de calificacin, y
Evaluacin de la presentacin de informes

A.2 Inicio de la Evaluacin


A.2.1 Informacin general
El proceso de evaluacin comienza por:
-

identificar al patrocinador y la definicin del propsito de la evaluacin (por lo que se est


llevando a cabo),

definir el alcance de la evaluacin (que se estn evaluando los procesos) y qu limitaciones, si


las hubiere,

aplica a la evaluacin,

la identificacin de cualquier informacin adicional que es necesario recoger, -la eleccin de los
participantes en la evaluacin y el equipo de evaluacin y definicin de las funciones de los
miembros del equipo,

la definicin de todas las entradas de evaluacin y para que estn aprobados por el patrocinador.

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A.2.2 Tareas
Identificar el patrocinador de la evaluacin.
Seleccionar el Lder del Equipo de Evaluacin, quien dirigir el equipo de evaluacin y garantizar
que las personas nominadas poseen la competencia y las habilidades necesarias.
Definir el propsito de la evaluacin incluyendo la alineacin con los objetivos de negocio (si
procede).
Identificar el modelo de evaluacin de proceso que se utilizar.
Identificar la necesidad y la aprobacin de acuerdos de confidencialidad (cuando proceda),
sobre todo si los consultores que estn siendo utilizados son externos.
Seleccionar la Evaluacin del coordinador local. La Evaluacin del coordinador local (LAC)
gestiona la logstica de la evaluacin y las interfaces con la unidad organizativa.
Presentar los cuestionarios de evaluacin previos a la evaluacin del coordinador local. Los
cuestionarios de Pre-evaluacin (PAQS) ayudan a estructurar las entrevistas en el sitio, mediante la
recopilacin de informacin sobre la organizacin y los proyectos de la unidad evaluada.
Establecer el equipo de evaluacin y asignar los roles del equipo. Normalmente, el equipo debe
constar de dos asesores (en funcin de los recursos y el costo). Los miembros del equipo de
evaluacin garantizan un conjunto equilibrado de conocimientos necesarios para llevar a cabo la
evaluacin. El lder del equipo de evaluacin debe ser un evaluador competente.
Definir el contexto. Identificar los factores de la unidad de organizacin que afectan el proceso de
evaluacin. Estos factores incluyen, como mnimo:
-

el tamao de la unidad organizativa;

el dominio de aplicacin de los productos o servicios de la unidad organizativa;

el tamao, la criticidad y la complejidad de los productos o servicios;

las caractersticas de calidad de los productos.

Definir el alcance de la evaluacin incluyendo los procesos a ser investigados dentro de la Unidad
Organizativa, el ms alto nivel de capacidad para ser investigado por cada proceso dentro del
alcance de la evaluacin y la Unidad Organizativa que se despliegan de estos procesos. El alcance
de la evaluacin puede ser renegociado durante la ejecucin de la evaluacin.
Especificar restricciones en la realizacin de la evaluacin. Las limitaciones de la evaluacin
pueden incluir:
-

la disponibilidad de recursos clave,

la mxima cantidad de tiempo a utilizar para la evaluacin,

los procesos especficos o unidades organizativas que deben excluirse de la evaluacin,

el mnimo, mximo o tamao de la muestra especfica o la cobertura que se desea para la


evaluacin,

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la propiedad de los resultados de la evaluacin as como las restricciones sobre su uso,

los controles sobre la informacin resultante de un acuerdo de confidencialidad.

Mapa de la unidad organizativa para el Modelo de Evaluacin de Procesos. Establecer una


correspondencia entre la Unidad de Organizacin de los procesos especificados en el alcance de la
evaluacin y los procesos en el Modelo de Proceso de evaluacin. Identificar cualquier terminologa
contradictoria entre la Unidad de Organizacin y el Modelo Procesos de evaluacin.
Seleccionar los participantes en la evaluacin dentro de la unidad organizativa. Los participantes
deben representar adecuadamente los procesos en el alcance de la evaluacin.
Definir las responsabilidades. Definir las responsabilidades de todos los individuos que participan
en la evaluacin, incluyendo el promotor, asesor competente, los evaluadores, el coordinador local
de la evaluacin y los participantes.
Identificar la propiedad del registro de la evaluacin y la persona responsable de aprobar los
registros de asesor.
Identificar cualquier informacin adicional de las solicitudes de los patrocinadores que se
reunieron durante la evaluacin.
Revisar todas las entradas.
Obtener la aprobacin del patrocinador de las entradas.
A.3 Planificacin de la Evaluacin
A.3.1 Informacin general
Un plan de evaluacin que describe todas las actividades realizadas en la realizacin de la
evaluacin desarrollado y documentacin junto con un calendario de evaluaciones. Usando el
alcance del proyecto, se identifican y aseguran los recursos necesarios para llevar a cabo la
evaluacin. El mtodo para cotejar, revisar, validar y documentar toda la informacin requerida para
la realizacin de la evaluacin. Por ltimo, planear la coordinacin con los participantes en la
Unidad organizativa.
A.3.2 Tareas
Determinar las actividades de evaluacin. Las actividades de evaluacin incluirn todas las
actividades descritas en este documento de proceso de evaluacin, pero puede ser adaptado segn
sea necesario.
Determinar los recursos necesarios y el calendario para la evaluacin. Desde el alcance,
identificar el tiempo y los recursos necesarios para llevar a cabo la evaluacin. Los recursos pueden
incluir el uso de equipos tales como retroproyectores, etc.
Definir cmo los datos de la evaluacin sern recopilados, registrados, almacenados,
analizados y presentados con referencia a la herramienta de evaluacin.
Definir los resultados previstos de la evaluacin. Resultados deseados de la evaluacin por el
patrocinador, adems de las requeridas como parte del registro de evaluacin se identifican y
describen.

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Verificar el cumplimiento de los requisitos. Detallar cmo la evaluacin se reunir con todos los
requisitos de los estndares.
Gestionar los riesgos. Los posibles factores de riesgo y estrategias de mitigacin estn
documentados, prioridad y seguimiento a travs de evaluacin de la planificacin. Todos los riesgos
identificados sern monitoreados durante la evaluacin. Los riesgos potenciales pueden
incluir cambios en el equipo de evaluacin, los cambios organizacionales, cambios en el alcance de
la evaluacin , la falta de recursos para la evaluacin, la confidencialidad, la prioridad de los datos,
las prcticas de base y de la criticidad de los indicadores y la disponibilidad de los productos claves
de trabajo , tales como documentos.
Coordinar la logstica de evaluacin con la evaluacin del coordinador local. Asegurar la
compatibilidad y la disponibilidad de los equipos tcnicos y confirmar que los requisitos de espacio
de trabajo identificados y la programacin de la voluntad deben ser satisfechas.
Revisar y obtener la aceptacin del plan. El patrocinador identifica quin aprobar el plan de
evaluacin. El plan, incluyendo el programa de evaluacin y la logstica para las visitas del sitio es
revisado y aprobado.
Confirmar el compromiso del patrocinador para continuar con la evaluacin.
A.4 Informativa
A.4.1 Informacin general
Antes que la recoleccin de datos se lleve a cabo, el Jefe del Equipo de Evaluacin asegura que el
equipo de evaluacin comprende la evaluacin entrada, proceso y salida. La Unidad Organizativa
tambin se informa sobre el rendimiento de la evaluacin.
A.4.2 Tareas
Instrucciones para el equipo de evaluacin. Asegurar que el equipo entiende el enfoque definido
en el documento del proceso de evaluacin de las entradas y salidas, y es competente en el uso de
la herramienta de evaluacin.
Informar a la unidad organizativa. Explicar el propsito de la evaluacin, el alcance, las
limitaciones, y el modelo. Hacer hincapi en la poltica de confidencialidad y el beneficio de
resultados de la evaluacin. Presentar el programa de evaluacin. Asegrese que el personal
entienda lo que se est llevando a cabo y su papel en el proceso. Responda cualquier pregunta o las
preocupaciones que pueda tener. Los posibles participantes y cualquier persona que va a ver la
presentacin final de los resultados deben estar presentes en la sesin informativa.
A.5 Recopilacin de datos
A.5.1 Informacin general
Los datos necesarios para evaluar los procesos dentro del alcance de la evaluacin se recoge en
una manera sistemtica. La estrategia y las tcnicas para la seleccin, recopilacin, el anlisis de los
datos y la justificacin de calificaciones se identifica de forma explcita y demostrable. Cada proceso
identificado en el alcance de la evaluacin es evaluarse sobre la base de pruebas objetivas. La
evidencia objetiva de recoleccin para cada atributo de cada proceso evaluado debe ser suficiente
para satisfacer el propsito de la evaluacin y alcance. La evidencia objetiva de que apoya el juicio
de los evaluadores de las calificaciones de los atributos de proceso se registra y se mantiene en la
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evaluacin Registro. Este registro proporciona evidencia para justificar las calificaciones y verificar el
cumplimiento de los requisitos.
A.5.2 Tareas
Recoger pruebas de rendimiento de los procesos para cada proceso dentro del mbito de
aplicacin. La evidencia incluye observacin de los productos de trabajo y sus caractersticas, el
testimonio de los artistas intrpretes o ejecutantes de procesos, y observacin de la infraestructura
establecida para el rendimiento del proceso.
Recoger la evidencia de la capacidad de proceso para cada proceso dentro del mbito. La
evidencia de la capacidad del proceso puede ser ms abstracta que la evidencia de desempeo del
proceso. En algunos casos, la evidencia del rendimiento del proceso puede ser utilizado como
prueba de capacidad de proceso.
Registrar y mantener las referencias a la evidencia que apoya el juicio de los evaluadores del
proceso de calificaciones de los atributos.
Verificar la integridad de los datos. Asegurar que para cada proceso de evaluacin, existen
pruebas suficientes para satisfacer el propsito de la evaluacin y alcance.
A.6 Validacin de Datos
A.6.1 Informacin general
Se toman acciones para asegurar que los datos sean exactos y cubre suficientemente el alcance de
la evaluacin, incluyendo recabar informacin de primera mano, las fuentes independientes,
utilizando los resultados pasados de evaluacin, y la celebracin de sesiones de retroalimentacin
para validar la informacin recopilada. Alguna validacin de datos pueden ocurrir cuando los datos
estn siendo recopilados.
A.6.2 Tareas
Ensamblar y consolidar los datos. Para cada proceso, se relacionan las pruebas que los
indicadores de procesos definidos.
Validar los datos. Asegurar que los datos recogidos son correctos y objetivos, y que los datos
validados permiten completar la cobertura del alcance de la evaluacin.
A.7 Proceso de calificacin atributo
A.7.1 Informacin general
Para cada proceso de evaluacin, se asigna una calificacin para cada proceso atributo hasta e
incluyendo el ms alto nivel de capacidad definidos en el alcance de la evaluacin. La calificacin se
basa en datos validados en la actividad anterior.
La trazabilidad se mantiene entre las pruebas objetivas recogidas y las calificaciones de atributos del
proceso asignado.
Para cada atributo del proceso representativo, la relacin entre los indicadores y la evidencia objetiva
ser registrada.

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A.7.2 Tareas
Establecer y documentar el proceso de toma de decisiones utilizado para llegar a un acuerdo
sobre la clasificacin (por ejemplo, consenso del equipo de evaluacin o voto de la mayora).
Para cada proceso de evaluacin, asignar una calificacin a cada atributo de proceso. Utilizar
el conjunto definido de evaluacin indicadores en el Modelo de Evaluacin de Procesos para apoyar
el juicio de los evaluadores.
Registrar el grupo de puntajes de atributo de proceso como el perfil del proceso y calcular el
nivel de capacidad calificacin para cada proceso utilizando el criterio de Calificacin de Nivel de
Puntuaciones.
A.8 Informe de los Resultado
A.8.1 Informacin general
Durante esta fase, los resultados de la evaluacin se analizan y se presentan en un informe. El
informe tambin abarca todas las cuestiones fundamentales planteadas durante la evaluacin, tales
como reas observadas de fortalezas y debilidades y hallazgos de alto riesgo.
A.8.2 Tareas
Preparar el informe de evaluacin. Resumir las conclusiones de la evaluacin, destacando los
perfiles del proceso, resultados clave, los puntos fuertes y los puntos dbiles observados,
identificados los factores de riesgo y las posibles oportunidades de mejora (si dentro del alcance de
la evaluacin).
Presentar los resultados de la evaluacin a los participantes. Enfocar la presentacin en la
definicin de la capacidad de los procesos evaluados.
Presentar los resultados de la evaluacin al patrocinador. Los resultados de la evaluacin
tambin ser compartida con ninguna partes (por ejemplo, gestin de unidades organizativas,
profesionales, etc) especificadas por el patrocinador.
Concluir el informe de evaluacin y distribuir a las partes pertinentes.
Verificar y documentar que la evaluacin se realiz de acuerdo a los requisitos.
Documentar el Registro de Evaluacin. Proporcionar el Registro de Evaluacin al patrocinador
para la retencin y almacenamiento.
Elaborar y aprobar los registros evaluados. Para cada evaluador, los registros para demostrar la
participacin en el proceso de evaluacin. Que el patrocinador o la autoridad delegada del
patrocinador apruebe los registros.
Proporcionar retroalimentacin de la evaluacin como un medio para mejorar el proceso de
evaluacin.

60

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

Anexo B
(Informativo)

Orientacin sobre indicadores


B.1 Introduccin
Con el fin de reducir el nivel de la subjetividad y la variacin de la interpretacin, un modelo de
evaluacin de proceso debe elaborarse a travs de un conjunto de indicadores de desempeo de los
procesos relacionados con el objeto de proceso, y un conjunto de indicadores de la capacidad de los
procesos relacionados con los atributos del proceso. Estos indicadores de evaluacin de describir un
conjunto detallados de los productos de trabajo concretos (entradas y salidas asociadas con el
funcionamiento y la gestin de procesos), trabajan las caractersticas del producto o caractersticas
de capacidad de proceso. Los indicadores se utilizan durante una evaluacin para reunir evidencia
objetiva sobre la satisfaccin de un objetivo determinado proceso o atributo del proceso. Como
implica su nombre, los indicadores no representan los requisitos de un proceso. Representan un
punto de partida comn para la evaluacin, lo que aumenta la consistencia del juicio evaluador y
mejora la repetitividad de los resultados. Dado que las organizaciones utilizan diferentes tcnicas
para crear productos, la ausencia de algunos indicadores en algunas situaciones puede no ser
significativa.
El resultado de la evaluacin, en la forma de un conjunto de perfiles de proceso, muestra la
clasificacin de cada uno de los nueve atributos de proceso para cada proceso de evaluacin, pero
no muestra por qu una clasificacin particular fue asignada. Los indicadores ayudan a identificar lo
que est presente o ausente en un proceso o producto de trabajo y proporcionar orientacin al
evaluador en el momento de asignar una calificacin a un proceso o atributo. La informacin
detallada capturada durante la evaluacin de la presencia o ausencia de indicadores especficos
proporciona una valiosa informacin en el anlisis y el proceso de planificacin de la mejora.
Los indicadores proporcionan un marco para la evaluacin que ayuda a garantizar que:
-

los evaluadores tienen la capacidad de interpretar la creacin de instancias entre la unidad


organizativa de un proceso consistente contra el modelo de evaluacin de proceso (s);

la informacin se captura para el anlisis posterior;

la informacin necesaria para la unidad organizativa para planificar y llevar a cabo la mejora de
procesos es recopilado;

resultados de la evaluacin son representativos, fiables y repetibles.

B.1.1 Los indicadores de desempeo de los procesos


Los indicadores de desempeo de los procesos orientan al evaluador sobre la manera de juzgar la
eficacia de un proceso en cumplimiento de las funciones definidas en el modelo de referencia de
procesos. Estos indicadores son prcticas que se realizan dentro de un proceso especfico, as como
los productos de trabajo y las caractersticas de los productos de trabajo producido por las prcticas.
La realizacin de las prcticas pertinentes proporciona el primer indicador que un proceso
implementado cumple con el propsito comunicado. El segundo indicador es la existencia de
productos de trabajo de la realizacin de las prcticas. Las caractersticas de los productos de trabajo
es ayudar al evaluador a comprender cules son los elementos a esperar en una significativa
creacin de instancias de un tipo de producto de trabajo determinado.

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Bo rra do r de E squ em a A I RA M-I S O/ I E C 15 50 4 -3: 20 1 2

La aparente ejecucin de la prctica por s sola no proporciona evidencia de un efecto suficiente. La


evidencia adicional de que la ejecucin de la prctica est cumpliendo con el propsito del proceso
se obtiene de la existencia de los productos de trabajo adecuados y su contenido o las
caractersticas del producto con el trabajo. Los indicadores deben ayudar al evaluador a reconocer
un producto de trabajo adecuado.
B.1.2 Los indicadores de la capacidad del proceso
Los indicadores de capacidad de proceso estn asociados con cada atributo de proceso en los
niveles de capacidad 2 a 5. Del mismo modo a los indicadores de rendimiento de los procesos, se
complementan la capacidad del evaluador para juzgar el logro de la capacidad descrita por los
atributos de proceso. Ayudan a identificar la capacidad de la unidad organizativa a administrar un
proceso eficaz. Indicadores de la capacidad de proceso proporcionan una forma estructurada de
grabacin en el registro de evaluacin lo que se encontr en una implementacin particular de un
atributo de proceso.
B.2 Los indicadores y recopilacin de informacin
Hay muchos mtodos que se pueden utilizar para recopilar informacin. El proceso de evaluacin
documentada y enfoque depender de muchos factores, incluyendo:
-

el tamao de la unidad organizativa que se est evaluando;

el nmero de unidades organizativas que participan en la evaluacin;

el nivel de participacin de la organizacin en la realizacin de la evaluacin (recoleccin de la


informacin, demostrar la conformidad);

la madurez de la relacin proveedor-patrocinador (el nivel de confianza entre la unidad de


organizacin y patrocinar);

las necesidades del patrocinador;

la experiencia y habilidad del evaluador (s);

las necesidades de la organizacin.

Cualquiera sea el proceso de evaluacin documentada se utiliza, el conjunto definido de indicadores


en el modelo compatible deben servir de base para la recopilacin de informacin y debe ser usado
para apoyar el juicio de los evaluadores en la calificacin de atributos de proceso. A menos que la
evaluacin sea pequea y limitada en su alcance, por lo general, se considera de utilidad incorporar
los indicadores dentro de una herramienta. De esta manera, el modelo de evaluacin de proceso y
sus indicadores pueden estar accesibles a los evaluadores durante la evaluacin. La herramienta
tambin puede proporcionar apoyo para la grabacin y la organizacin de la informacin y las
pruebas recogidas.

62

B o rrad o r d e E sque ma A I RA M- IS O / IE C 1 55 04 -3 :2 0 12

Bibliografa ISO

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ISO/IEC 12119:1994, Information technology - Software packages - Quality requirements and


testing.

[4]

ISO/IEC 14598 (all parts), Information technology - Software product evaluation.

[5]

ISO/IEC 15288:2002, Systems engineering - System life cycle processes.

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ISO/IEC 12207:1995/Amd 1:2002, Information technology - Software life cycle processes.

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