FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

INSTITUTO TECNOLÓGICO DE ACAPULCO

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

UNIDAD 1
CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS
Alumno:
Pastor García José Ignacio

Número de control:
15320868

Salón: 1005
Hora: 12:00 – 13:00
Carrera: Ingeniería Electromecánica
Especialidad: Control del Ahorro de Energía

DOCENTE:
Doctor Ortiz Maldonado Fernando

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ÌNDICE

CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS...........................................2

1.1 DEFINICIÓN, JUSTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN..........................................4

1.2 ESQUEMAS GENERALES DE FORMULACIÓN..........................................7

1.3 ESQUEMAS GENERALES DE LA GESTIÓN................................................8

1.4 ESQUEMAS GENERALES DE LA ELABORACIÓN......................................9

1.5 ESQUEMAS GENERALES DE LA EVALUACIÓN.......................................10

BIBLIOGRAFIA...................................................................................................11

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CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS
El presente capítulo se propone exponer el concepto de proyecto, precisando su objetivo de
estudio, los elementos básicos de todo proyecto y sus principales características. Para tal
propósito, se relaciona con los conceptos de comunidad, proyecto social y, principalmente,
proyecto social comunitario, por ser este último tipo de intervenciones la que, con mayor
frecuencia, llevan delante las comunidades, en la búsqueda de la solución de sus problemas
inmediatos.

¿QUÉ ES UN PROYECTO?
En términos generales, un proyecto es la búsqueda de una solución racional a un problema
planteado mediante el cual se busca resolver una necesidad humana. Esto indica, de inicio,
que los proyectos siempre están dirigidos a satisfacer necesidades humanas de diferente
naturaleza.

¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS BÁSICOS DE UN PROYECTO?

De acuerdo con la anterior definición, todo proyecto, sea o no de tipo social, debe
comprender, como mínimo, los siguientes elementos:

Recursos materiales y humanos: son los medios disponibles para realizar las actividades
previstas, sean materiales o humanos.

Actividades: son las acciones que se realizan, de forma secuencial o simultánea, mediante
el uso de determinados recursos, con el fin de alcanzar resultados concretos.

Metodología: es la explicación pormenorizada del procedimiento sistemático seleccionado,

para el diseño y formulación del proyecto.

Tiempo: plazo previsto para la ejecución del proyecto, representado gráficamente en un

cronograma, donde se combinan las actividades y plazos de ejecución, especificando
momento de inicio y de finalización.

Coste: hace referencia a los recursos económicos necesarios para cubrir los gastos del
proyecto, y que se reflejan en el presupuesto.

Resultados: especificación de lo que se quiere alcanzar con el proyecto, una vez realizadas
las actividades programadas.

Objetivo específico: es el efecto que el proyecto pretende conseguir en un plazo razonable.

Deseo de cambio: voluntad de los promotores del proyecto de lograr la modificación de una
realidad, la solución de un problema o la satisfacción de una necesidad.

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¿CUÀLES SON LAS CARACTERÌSTICAS DE UN PROYECTO?
Todo proyecto debe ser:

Pertinente: adecuado a las necesidades de los beneficiarios.

Coherente: en la medida que exista una relación causal lógica y necesaria entre todos sus
elementos.
Viable: que se pueda llevar a cabo.
Eficaz: que defina objetivos y resultados alcanzables.
Eficiente: que asegure la consecución de los resultados optimizando los recursos
disponibles.
Sostenible: capaz de garantizar que los beneficios del proyecto continuarán en el tiempo,
aun cuando la ayuda externa finalice.
Evaluable: al poderse verificar de manera fiable y creíble el valor generado o los resultados
esperados.

¿CUÁLES SON LOS OBJETIVOS DE UN PROYECTO?

Los objetivos de un proyecto son los resultados que se espera alcanzar con la intervención.

¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS OBJETIVOS DE UN PROYECTO?

Tanto los objetivos generales como los específicos deben ser:

Claros: esto es, expresados en lenguaje inteligible o fácil de comprender.

Precisos: esto es, concisos, exactos y rigurosos, y no en forma genérica y abstracta.
Pertinentes: se refiere a ser apropiados, oportunos o que viene a propósito.
Medibles: posible cuantificar los beneficios.
Realizables: que sean factibles de logar con un esfuerzo razonable, teniendo en cuenta los
recursos y las capacidades a disposición de la comunidad.
Limitados en el tiempo: significa que debe establecerse el período de tiempo en el que se
completará cada objetivo.

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1.1 DEFINICIÓN, JUSTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
Un proyecto es un conjunto de actividades relacionadas entre sí por perseguir un objetivo en
común, en un periodo de tiempo determinado y bajo unos requerimientos específicos.
Los proyectos son únicos y como tales están formados por un equipo de colaboradores que
ejecutará las actividades del mismo con unos recursos necesarios y disponibles. De ahí, que
la definición de proyecto englobe una serie de elementos diferentes entre sí, con naturaleza
distinta e intereses dispares. La gestión de todos estos aspectos, con el propósito de
aprovechar los recursos y obtener los máximos beneficios en un periodo de tiempo concreto.

Justificación de proyectos

La justificación de un proyecto identifica y explica las diferentes maneras para resolver un

problema planteado. Se trata de una expresión cualitativa sobre el por qué debemos
empezar un determinado proyecto, por qué merece la pena y cuál será su alcance o impacto
en su entorno socioeconómico.

Así pues, la justificación de un proyecto recoge:

El alcance del proyecto a corto, medio y largo plazo.

Diferentes soluciones para resolver un problema o alcanzar un objetivo detectado.
Las respuestas a los diferentes intereses de los stakeholders o interesados del proyecto.
La utilidad o innovación que aportar el proyecto en el campo de su ejecución.
Todas aquellas razones que expliquen por qué es importante invertir un volumen de recursos
para desarrollar el proyecto.

Clasificación de los proyectos

Según su carácter
Los proyectos se pueden clasificar en:
• Sociales
Cuando la decisión de realizarlo no depende de que los consumidores o usuarios potenciales
del producto, puedan pagar íntegramente o individualmente los precios de los bienes o
servicios ofrecidos, que cubrirá total o parcialmente la comunidad en su conjunto, a través del
presupuesto público de sistemas diferenciales de tarifas o de sus subsidios directos.
• Financiero
Cuando su factibilidad depende de una demanda real en el mercado del bien o servicio a
producir cuando el proyecto solo obtiene una decisión favorable a su realización si se puede
demostrar que la necesidad que genera el proyecto está respaldada por un poder de compra
de la comunidad interesada.

Según el sector de la economía al cual están dirigidos

Los Proyectos pueden ser:
1. Agropecuarios. Dirigidos al campo de la producción animal y vegetal; las actividades
pesqueras y forestales; y los proyectos de riego, colonización, reforma agraria, extensión y
crédito agrícola y ganadero, mecanización de faenas y abono sistemático.
2. Industriales.
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Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la industria extractiva y el
procesamiento de los productos extractivos de la pesca, de la agricultura y de la actividad
pecuaria.
3. De infraestructura social. Dirigidos a atender necesidades básicas en la población, tales
como: Salud, Educación, Recreación, Turismo, Seguridad Social, Acueductos,
Alcantarillados, Vivienda y Ordenamiento espacial urbano y rural.
4. De infraestructura económica. Se caracterizan por ser proyectos que proporcionan a la
actividad económica ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, tales como:
Energía eléctrica, Transporte y Comunicaciones. Incluyen los proyectos de construcción,
ampliación y mantenimiento de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos, Puertos y Navegación;
Centrales eléctricas y sus líneas y redes de transmisión y distribución; Sistemas de
telecomunicaciones y sistemas de información.
5. De servicios. Se caracterizan porque no producen bienes materiales. Prestan servicios de
carácter personal, material o técnico, ya sea mediante el ejercicio profesional individual o a
través de instituciones. Dentro de esta categoría se incluyen los proyectos de investigación
tecnológica o científica, de comercialización de los productos de otras actividades y de
servicios sociales, no incluidos en los proyectos de infraestructura social.

Según el objetivo
Se presenta la siguiente clasificación:

Primarios.
(Extracción)
Agrícolas, Pecuarios, Mineros, Pesqueros o Forestales.
Secundarios.
(Transformación)
Bienes de consumo final, intermedios o de capital. Proyectos de Prestación de Servicios.
Pueden ser: De Infraestructura Física. En estos se incluyen los transportes, las
comunicaciones, el riego y la recuperación de tierras, la energía eléctrica, el saneamiento y
las urbanizaciones.
Infraestructura Social. Comprende la Salud, la educación y la Vivienda y la organización
social (administración pública y seguridad nacional). Otros servicios. Se incluye la
distribución, el financiamiento, la información y el esparcimiento.

Proyectos de Investigación. Se divide en dos: Investigación en Ciencias. Pueden ser ciencias

exactas, naturales o sociales. Investigación Aplicada. Puede estar relacionada con recursos
naturales, con procesos de transformación (tecnología) o con procesos de decisión
(organización).

Según el Ejecutor
Son proyectos ejecutados por entidades del gobierno y con presupuestos de inversión
pública. Normalmente apuntan al mejoramiento de la salud, la educación, la vivienda, el
transporte, y son formulados con base en los planes y programas de desarrollo económico-
social que preparan los diferentes niveles de la administración pública.
Privados.

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Son proyectos preparados y ejecutados por personas naturales o jurídicas con recursos
privados o de crédito, buscando siempre las mejores oportunidades de inversión y la mejor
rentabilidad. Mixtos. Son proyectos promovidos y ejecutados coordinadamente entre el sector
público y privado, a través de las denominadas empresas de economía mixta.

Según su Área de Influencia

• Proyectos Locales
• Proyectos Regionales
• Proyectos Nacionales
• Proyectos Multinacionales

Según su tamaño
De acuerdo con su tamaño, los proyectos se clasifican en:
• Pequeños
• Medianos
• Grandes
• Macroproyectos

1.2 ESQUEMAS GENERALES DE FORMULACIÓN

ESQUEMA A SEGUIR PARA LA FORMULACION DE UN PROYECTO:
DATOS DE LA CONTRAPARTE LOCAL
1. Nombre
2. Naturaleza jurídica y Fecha de constitución
3. Dirección
4.Objetivos
5. Zonas y sectores de Intervención
6. Experiencia y Campos de actividades
7. Caracterización de la relación con la población beneficiaria
8. Persona responsable de la Institución
Cargo
Experiencia

9. Persona responsable del proyecto

Cargo
Experiencia

10. Otras instituciones que colaborarían con el proyecto

I. PRESENTACION DEL PROYECTO
1.1 Titulo
1.2 Descripción general de la situación (política, económica, social, ambiental...) existente en
el país.
1.3 Contextualización de la Zona de Influencia del proyecto
- Datos de la zona fundamentales para comprender la naturaleza de los problemas que el
proyecto intenta resolver: marco geográfico, situación socio-económica, características de las
relaciones de género, datos demográficos, etc.
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1.4 Justificación de la necesidad de la intervención.
- Fundamentación de la propuesta
- Explicar los motivos que dan sentido y coherencia a esta alternativa de intervención, frente
a otras posibles.

1.5 Antecedentes o Historia del Proyecto

- Indicar aspectos de interés, previos a la ejecución, que permitan conformar un marco de
referencia para la comprensión de la propuesta.
- Dígase cómo ha surgido la iniciativa
- Si el proyecto hace parte de un programa más amplio, explicar su articulación.

1.6 Estudios que se hayan efectuado en relación con el proyecto (técnicos, socio-culturales,
de mercado) y resultado de los mismos

1.8 Breve descripción del Proyecto

Síntesis de los aspectos centrales del proyecto: problema, propuesta a ejecutar,
beneficiarios, viabilidad.

1.9 Localización exacta de la acción.

- Descripción de la zona en que el proyecto será ejecutado
- Adjuntar mapas de la zona (y proyecto de construcción, si procede).

1.3 ESQUEMAS GENERALES DE LA GESTIÓN

Si un proyecto de inversión privada (lucrativo) se diera a evaluar a dos grupos
multidisciplinarios distintos, es seguro que sus resultados no serían iguales. Esto se debe a
que conforme avanza el estudio/las alternativas de selección son múltiples en el tamaño/la
localización, el tipo de tecnología que se emplee, la organización, etcétera.

Por otro lado, considere un proyecto de inversión gubernamental (no lucrativo) evaluado por
los mismos grupos de especialistas. También se puede asegurar que sus resultados serán
distintos, debido principalmente al enfoque que adopten en su evaluación, pudiendo
considerarse incluso que el proyecto en cuestión no es prioritario o necesario corno pueden
serlo otros.

En el análisis y la evaluación de ambos proyectos se emitirán datos, opiniones, juicios de

valor, prioridades, etcétera, que harán diferir la decisión final Desde luego, ambos grupos
argumentarán que dado que los recursos son escasos desde sus particulares puntos de vista
la propuesta que formulan proporcionará los mayores beneficios comunitarios y ventajas.

Esto debe llevar necesariamente a quien tome la decisión final, a contar con un patrón ()
modelo de comparación general que le permita discernir cuál de los dos grupos se apega
más a lo razonable, lo establecido o lo lógico. Tal vez si más de dos grupos evaluaran los
proyectos mencionados surgiría la misma discrepancia.

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Si el caso mencionado llegara a suceder, en defensa de los diferentes grupos de evaluación,
se puede decir que existen diferentes criterios de evaluación, sobre todo en el aspecto social,
con respecto al cual los gobernantes en turno fijan sus políticas y prioridades, a las cuales es
difícil oponer algún criterio o alguna metodología, por buenos que parezcan. Al margen de
esta situación, y en el terreno de la inversión privada, se puede decir que lo realmente válido
es plantear premisas basadas en criterios matemáticos universalmente aceptados.

La evaluación, aunque es la parte fundamental del estudio, dado que es la base para decidir
sobre el proyecto, depende en gran medida del criterio adoptado de acuerdo con el objetivo
general del proyecto. En el ámbito de la inversión privada, el objetivo principal no es
necesariamente obtener el mayor rendimiento sobre la inversión. En los tiempos actuales de
crisis, el objetivo principal puede ser que la empresa sobreviva, mantener el mismo segmento
del mercado, diversificar la producción, aunque no se aumente el rendimiento sobre el
capital, etcétera.

Por tanto, la realidad económica, política, social y cultural de la entidad donde se piense
invertir, marcará los criterios que se seguirán para realizar la evaluación adecuada,
independientemente de la metodología empleada. Los criterios y la evaluación son, por tanto,
la parte fundamental de toda evaluación de proyectos.

1.4 ESQUEMAS GENERALES DE LA ELABORACIÓN

El investigador en el momento de elaborar el proyecto tiene que responder a las siguientes
interrogantes:
● ¿Qué se investiga?
● ¿Por qué y para qué es necesaria la investigación?
● ¿Cómo, ¿cuándo, ¿dónde, con qué y con quiénes realizará el estudio?

Por ello es imprescindible que el proyecto de investigación contenga la siguiente información

detallada:

TÍTULO DEL PROYECTO: Debe describir el contenido de forma específica, clara y concisa
en unas 15 o 20 palabras, de manera que permita identificar el tema fácilmente.

CLASIFICACIÓN DEL PROYECTO:

Los proyectos se clasificarán de acuerdo con los siguientes criterios:
• Básicos o de creación científica: encaminado a la búsqueda de nuevos conocimientos
fundamentales dentro del universo de salud
• Aplicada o de desarrollo tecnológico: aplicación práctica de la investigación básica.
Tiene un propósito definido y se dirige a la solución de una necesidad percibida o un
problema de salud existente.
• Según tipo de estudio: exploratorios, descriptivos (transversales y longitudinales), no
experimentales (observacionales y analíticos), y experimentales (ensayos clínicos).

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ANTECEDENTES: Implica una exhaustiva revisión de la literatura, investigaciones
nacionales y extranjeras, más importantes que se han realizado, desde el punto de vista de
su actualidad y valor teórico sobre el tema.
• Contiene: autor(res), año, lugar, objetivos, metodología, resultados y conclusiones
principales.
• El orden de presentación de los antecedentes debe seguir un orden cronológico (del más
reciente al más antiguo).
• Se deben presentar estudios no mayores a 10 años, salvo criterio del investigador y
naturaleza de la investigación.
• Tomar en cuenta que esta información será utilizada en la Discusión.

EJEMPLO DE ANTECEDENTES: Esta investigación tiene solo un autor, por lo tanto, se

coloca solo el primer apellido sin punto: García …
- Luego entre paréntesis el año de publicación del estudio sin punto ni comas
- El lugar donde fue realizado el estudio continuando en minúscula: realizó en México
- El objetivo del estudio: medir la calidad de atención a pacientes odontológicos en
consultorio dental utilizando la técnica Marhamer en comparación con la técnica de atención
clásica
- Y al final, colocar el número de referencia bibliográfica
EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA • A tomar en cuenta (4): • Es la exposición de la
información teórica y empírica entorno a la(s) variable(s) de la investigación. • El investigador
debe conceptualizar el problema de forma clara y precisa. • Evitar juicios personales del
investigador. • Delimitación en tiempo y espacio - realizar la descripción del problema en el
medio en el cual aparece.
10. LA FORMULACIÓN DEL PROBLEMA • La pregunta de investigación (sentencia
interrogativa) es la forma lingüística del problema (5). • Una de sus características es que no
debe emplear ningún tipo de juicio de valor. • Nota: la redacción del problema de
investigación es vital para poder redactar el título, la hipótesis (en tono afirmativo) y el
objetivo general (en verbo infinitivo).

1.5 ESQUEMAS GENERALES DE LA EVALUACIÓN

Si un proyecto de inversión privada (lucrativo) se diera a evaluar a dos grupos multi-
disciplinarios distintos, es seguro que sus resultados no serán iguales. Esto se debe a que
conforme avanza el estudio, las alternativas de selección son múltiples en el tamaño, la
localización, el tipo de tecnología que se emplee, la organización, etcétera. Por otro lado,
considere un proyecto de inversión gubernamental (no lucrativo) evaluado por los mismos
grupos de especialistas. También se puede asegurar que sus resultados serán distintos,
debido principalmente al enfoque que adopten en su evaluación, pudiendo considerarse
incluso que el proyecto en cuesti6n no es prioritario o necesario como pueden serlo otros. En
el análisis y la evaluación de ambos proyectos se emitirán datos, opiniones, juicios de valor,
prioridades, etc., que harán diferir la decisión final. Desde luego, ambos grupos
argumentaran que dado que los recursos son escasos desde sus particulares puntos de vista
la propuesta que formulan proporcionara los mayores beneficios comunitarios y ventajas.

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La evaluación, aunque es la parte fundamental del estudio, dado que es la base para decidir
sobre el proyecto, depende en gran medida del criterio adoptado de acuerdo con el objetivo
general del proyecto. En el ámbito de la inversión privada, el objetivo principal no es
necesariamente obtener el mayor rendimiento sobre la inversión.

En los tiempos actuales de crisis, el objetivo principal puede ser que la empresa sobreviva,
mantener el mismo segmento del mercado, diversificar la pro-ducci6n, aunque no se
aumente el rendimiento sobre el capital, etcétera. Por tanto, la realidad económica, política,
social y cultural de la entidad donde se piense invertir, marcara los criterios que se seguirán
para realizar la evaluación adecuada, independientemente de la metodología empleada. Los
criterios y la evaluación son, por tanto, la parte fundamental de toda evaluación de proyectos.

BIBLIOGRAFIA
 Abraham Hernández Hernández y Abraham Hernández Villalobos, “Formulación y
Evaluación de proyectos de inversión”, ISBN: 9706863885, 5ª Edición, Cengage
Learning Editores, 2005.

 Nassir Sapag Chain, “Proyectos de Inversión”, ISBN: 9702609640X, Pearson

Educación, 2007.

 Ernesto Cohen y Rolando Franco, “Evaluación de proyectos Sociales”, ISBN:

9682317681, 5ª Edición, Siglo XXI, 2000.

 Juan José Miranda Miranda, “Gestión de proyectos”, ISBN: 9589622720, 4ª

Edición, MM Editores, 2000.

 Floreal H. Forni, “Formulación y Evaluación de Proyectos de Acción Social”,

Editorial Humanitas, 2000.

 Adolfo Blanco R., “Formulación y Evaluación de proyectos”, ISBN: 980259881X, 6ª

Edición, Fondo Editorial Tropykos, 2007.

 Colección de textos universitarios, “Formulación y evaluación de proyectos”,ISBN:

9586484270, ECOE Ediciones, 2006.

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