UNIVERSIDAD DE CARABOBO

GUÍA DE PROCESAL PENAL

1. EL PERIODO PREPARATORIO PENAL DENTRO DE LA TEORIA
GENERAL DEL PROCESO.

¿QUÉ ES LA FASE PREPARATORIA O FASE DE SUSTANCIACIÓN?

Esta fase conlleva una serie de elementos fundamentales para el nacimiento

del proceso penal , esta fase tendrá por objeto la preparación del juicio oral y
público, mediante la investigación de la verdad y la recolección de todos los
elementos de convicción que permitan fundar la acusación de el o la Fiscal y la
defensa del imputado o imputada.

<EL CONCEPTO DEL DEBIDO PROCESO COMO INSTRUMENTO DE

JUSTICIA PENAL:

El debido Proceso es una garantía procesal constitucional, un instrumento

garantista, que nos permite acceder a la justicia con ciertas garantías mínimas,
por eso es un instrumento de justicia porque nos va garantizar la transparencia
del proceso, un resultado justo y equitativo dentro del proceso, que se va a
abordar. Su cumplimiento garantiza la eficacia del derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva

¿QUÉ ES DEBIDO PROCESO PROPIO?

El debido proceso propio es el que está consagrado en la Constitución en el Art.
49 enumerado y enunciado.

¿QUÉ ES DEBIDO PROCESO EXTENSIVO?

Son todas aquellas normas garantistas que complementan el debido proceso
propio, no están consagradas taxativamente en el art.49 del texto constitucional,
pero garantizan de alguna manera u otra el debido proceso, por eso se dice que es
extensivo.

¿QUE ES EL DEBIDO PROCESO SUSTANTIVO?

Tiene que ver con contenido de las normas propiamente dichas. Se vincula
directamente con el principio de razonabilidad y proporcionalidad de los actos de
poder, y por tanto, determina la prohibición de cualquier decisión arbitraria.”

¿QUE ES EL DEBIDO PROCESO ADJETIVO?

Tiene que ver con el contenido de las normas procedimentales, constituye un
conjunto de reglas y procedimientos tradicionales que el legislador y el ejecutor de
la ley deben observar en cumplimiento de las normas que condicionan la actividad
de esos órganos necesarias para obtener un proceso formalmente válido.
¿QUE ES EL DEBIDO PROCESO LEAL?
Fundamento constitucional del principio de la buena fe procesal, garantiza que los
procesos de decisión que sean llevados a cabo se van a regir por leyes que sean
justas, imparciales y válidas, que se apliquen, que se cumplan.

II
2.-LA PRETENSIÓN PUNITIVA DEL ESTADO

¿Qué significa IUS PUNIENDI?

Es "el poder del Estado para castigar”, lo ejerce el estado a través del
Ministerio Público. El poder punitivo es la facultad que posee el Estado para
penar a quien ha cometido un hecho punible. En este sentido, el Estado no solo
velará por la defensa de las garantías de los ciudadanos; sino que, cuando éstos
violan la norma se activa la facultad que tiene el Estado de castigar, por lo cual
resulta significativo y fundamental conocer hasta dónde llegan sus límites
sancionadores.

Derecho de la acción penal:

La acción es el punto de partida del proceso penal. Se origina luego de que se
comete un delito con el fin de investigar la comisión de este y establecer quien o
quienes son los responsables para imponer las sanciones correspondientes. La
acción penal en los delitos de acción pública, corresponde al estado a través del
ministerio público, salvo las excepciones legales. Esto significa que los delitos de
acción pública, el fiscal del ministerio público queda obligado a dirigir la
investigación penal y disponer que se practiquen las diligencias necesarias para
recabar las pruebas necesarias para la demostración del delito y la
responsabilidad de sus autores y participes.

La indisponibilidad de la acción penal

El derecho de la acción penal es intransferible, es decir, no se puede delegar en
otra persona. En el caso de la acción penal pública, esta facultad está en manos
del Ministerio Público y en caso de la acción penal privada, corresponde al
agraviado o a su sustituto legal.

III
3. ACTOS DE INVESTIGACION VS ACTOS DE PRUEBA.

¿Qué son actos de investigación?

son todas aquellas actuaciones o diligencias de carácter administrativas, técnicas
o científicas realizadas durante la etapa preparatoria del proceso penal, realizadas
por el Ministerio Público directamente o por comisión a un órgano o unidad policial,
técnica, científica o criminalística, que tienen por objeto identificar, resguardar,
fijar, colectar, transportar y analizar los elementos de interés criminalístico útiles,
que podrán ser utilizados en forma directa o indirecta en la verificación de las
proposiciones o suposiciones que conforman la hipótesis o teoría del caso,
durante la fase preparatoria del proceso penal.

¿Qué son actos de prueba?

Se dan en la etapa de prueba, se convierten en elementos de prueba en la etapa
de juicio ya que antes eran elementos de convicción en la audiencia preliminar.
Una vez que se prueba en la audiencia preliminar que el elemento de convicción o
elemento de investigación es útil, legal y pertinente se transforma en un medio
probatorio.

¿De quién es la potestad investigativa?

Del Ministerio Público como componente del derecho de la acción penal.

¿Qué es auto de proceder?

Orden de inicio, eso se conoce en la doctrina como la preformación de la acción
(auto proceder).
Todo funcionario de instrucción está en él deber de dictar auto de proceder a la
averiguación sumaria cuando sepa que se ha cometido un hecho punible en su
jurisdicción, o cuando sea admitida una denuncia o una acusación, lo que quiere
decir que el proceso penal se inicia de oficio (AUTOCONOCIMIENTO), por
denuncia o por QUERELLA.

¿Qué es Noticia Criminis?

Es la noticia criminal, la cual, como su nombre lo indica, es la forma indirecta en
que un funcionario se entera de que se ha cometido un hecho que choca con la
ley, y que éste además, puede ser calificado como delito, cuyo daño público deben
salvaguardar, por el bien común de los integrantes de la sociedad.

IV

4. EL ELUSIVO CONCEPTO DEL ELEMENTO DE CONVICCION

¿QUE ES ELEMENTO DE CONVICCION?

Son métodos de investigación, formas de conocer a través de unos medios de prueba,
PARA CONVERCER al Juez, de que esa persona es culpable de algo y que esa
´´persona puede ser causa probable de juicio.
Para que el fiscal pueda acusar y por ende pedir el enjuiciamiento penal de una persona debe
existir “fundamento serio” y luego debe el Juez de Control analizar la acusación, a fin de
establecer si hay alta probabilidad de una sentencia condenatoria.

LIBERTAD Y LEGALIDAD DE LA MATERIALIDAD CONVICTIVA.

Licitud de prueba
Los elementos de convicción sólo tendrán valor si han sido obtenidos por un
medio lícito e incorporados al proceso conforme a las disposiciones de este
Código. No podrá utilizarse información obtenida mediante tortura, maltrato,
coacción, amenaza, engaño, indebida intromisión en la intimidad del domicilio, en
la correspondencia, las comunicaciones, los papeles y los archivos privados, ni la
obtenida por otro medio que menoscabe la voluntad o viole los derechos
fundamentales de las personas. Asimismo, tampoco podrá apreciarse la
información que provenga directa o indirectamente de un medio o procedimiento
ilícitos.
Libertad de Prueba
Salvo previsión expresa en contrario de la ley, se podrán probar todos los hechos
y circunstancias de interés para la correcta solución del caso y por cualquier medio
de prueba, incorporado conforme a las disposiciones de este Código y que no esté
expresamente prohibido por la ley.

5. EL ASUNTO CAUTELAR EN EL PERIODO PREPARATORIO

La libertad como condición natural del imputado:

Estado de Libertad, estatuido en el artículo 229 de COPP, que ordena la

permanencia en libertad del imputado durante todo el proceso, vinculado con el
principio de excepcionalidad, en el Cual se aplican las medidas de coerción de
libertad como una excepción a la libertad, igualmente se encuentra el Principio de
Subsidiaridad, que consiste en que la privación de libertad solo puede acordarse
cuando las demás medidas resulten insuficientes para conseguir las finalidades
del proceso.

¿Qué es flagrancia?
Se tendrá como delito flagrante el que se esté cometiendo o el que acaba de
cometerse.
¿Qué es cuasi flagrancia?
Aquel por el cual el sospechoso se vea perseguido por la autoridad policial, por la
víctima o por el clamor público, o en el que se le sorprenda a poco de haberse
cometido el hecho, en el mismo lugar o cerca del lugar donde se cometió, con
armas, instrumentos u otros objetos que de alguna manera hagan presumir con
fundamento que él es el autor.

Privación Judicial Preventiva de Libertad

El Juez o Jueza de Control, a solicitud del Ministerio Público, podrá decretar la
privación preventiva de libertad del imputado o imputada siempre que se acredite
la existencia de:
1. Un hecho punible que merezca pena privativa de libertad y cuya acción penal
no se encuentre evidentemente prescrita.
2. Fundados elementos de convicción para estimar que el imputado o imputada ha
sido autor o autora, o partícipe en la comisión de un hecho punible.
3. Una presunción razonable, por la apreciación de las circunstancias del caso
particular, de peligro de fuga o de obstaculización en la búsqueda de la verdad
respecto de un acto concreto de investigación.

Asistencia técnica en la fase investigativa

Esta referida a la necesidad de hacerse acompañar de un especialista, un perito,
medico patólogo entre otros, en la fase de investigación para obtener el informe
de estos profesionales referidos a la naturaleza del caso investigado.
¿Qué es un mandato de conducción?
El tribunal de control, a solicitud del Ministerio Público, podrá ordenar que
cualquier ciudadano sea conducido por la fuerza pública en forma inmediata ante
el funcionario o funcionaria del Ministerio Público que solicitó la conducción, con el
debido respeto de sus derechos constitucionales, a fin de ser entrevistado o
entrevistado por aquel sobre los hechos que se investigan. Será llevado o llevada
en forma inmediata ante el Ministerio Público para dar cumplimiento al objeto de
su requerimiento, en un plazo que no excederá de ocho horas contadas a partir de
la conducción por la fuerza pública.: testigos, peritos entre otros.

¿Qué es un mandato de aprehensión?

Es para los imputados.
VI

6. OBSTÁCULOS AL EJERCICIO DE LA ACCION PENAL

Durante la fase preparatoria, ante el Juez o Jueza de Control, y en las demás fases del
proceso, ante el tribunal competente, en las oportunidades previstas, las partes
podrán oponerse a la persecución penal, mediante las siguientes excepciones de previo
y especial pronunciamiento:
1. La existencia de la cuestión prejudicial prevista en el artículo 36 de este Código.
2. La falta de jurisdicción.
3. La incompetencia del tribunal.
4. Acción promovida ilegalmente, que sólo podrá ser declarada por las siguientes
causas:
a) La cosa juzgada.
b) Nueva persecución contra el imputado o imputada, salvo los casos dispuestos en los
numerales1 y 2 del artículo 20 de este Código.
c) Cuando la denuncia, la querella de la víctima, la acusación fiscal, la acusación
particular propia de la víctima o su acusación privada, se basen en hechos que no
revisten carácter penal.
d) Prohibición legal de intentar la acción propuesta.
e) Incumplimiento de los requisitos de procedibilidad para intentar la acción.
f) Falta de legitimación o capacidad de la víctima para intentar la acción.
g) Falta de capacidad del imputado o imputada.
h) La caducidad de la acción penal.
i) Falta de requisitos esenciales para intentar la acusación fiscal, la acusación
particular propia dela víctima o la acusación privada, siempre y cuando éstos no
puedan ser corregidos, o no hayan sido corregidos en la oportunidad a que se
contraen los artículos 313 y 403 de este Código.
5. La extinción de la acción penal.
6. El indulto.
Si concurren dos o más excepciones deberán plantearse conjuntamente.

VII

7.- ALTERNATIVAS DE PROSECUCIÓN DEL PROCESO:

El principio de oportunidad.
Llamado también para algunos autores como el " principio de la discrecionalidad la
figura del "Principio de Oportunidad" se fundamenta en razones humanitarias al
considerar aquellas situaciones en donde el delito cometido y su eventual condena
tengan un carácter significativo que al llevar a cabo un procedimiento de este sea
innecesario y a que a su vez la pena aplicable sea desprorcionada con respecto al
daño causado.
Los Acuerdos reparatorios
"Manifestación de voluntad libre y consciente, entre el imputado y la víctima, por
medio del cual(es), los mismos llegan a una solución sobre el daño causado por el
hecho punible, mediante la restitución, la reparación del daño causado o la
indemnización de perjuicios, aprobados por el Juez antes de Sentencia Definitiva".

VII

8. LA VIGENCIA DE LA IMPUTACION

La paradójica, existencia del archivo, de la acción como perennizacion de la

imputación COPP.
Los actos conclusivos se dividen entre 3: archivo, sobreseimiento y
acusación.
Archivo fiscal
Cuando el resultado de la investigación resulte insuficiente para acusar, el
Ministerio Público decretará el archivo de las actuaciones, sin perjuicio de la
reapertura cuando aparezcan nuevos elementos de convicción (REIMPUTACIÓN).
De esta medida deberá notificarse a la víctima que Haya intervenido en el
proceso. Cesará toda medida cautelar decretada contra el imputado o imputada a
cuyo favor se acuerda el archivo. En cualquier momento la víctima podrá solicitar
la reapertura de la investigación indicando las diligencias conducentes.

REIMPUTACIÓN: se cierra un archivo procesal; pero luego aparecen nuevos

elementos de convicción que reabren ese archivo y se retoma el caso del
imputado.
Vigencia de la imputación para emitir un acto conclusivo.
45 días cuando está detenido.
8 meses cuando está en libertad.
2 años cuando es contra el patrimonio público

IX
9. IDENTIFICACION DE ALGUNOS INSTITUTOS PROCESALES HITOS EN LA
FASE DE INVESTIGACION
a-LA INSPECCIÓN
Mediante la inspección de la policía o del Ministerio Público, se comprueba el
estado de los lugares, cosas, los rastros y efectos materiales que existan y sean
de utilidad para la investigación del hecho, o la individualización de los partícipes
en el. De ello se levantará informe que describirá detalladamente esos elementos
y, cuando fuere posible, se recogerán y conservarán los que sean útiles. Si el
hecho no dejó rastros, ni produjo efectos materiales, o si los mismos
desaparecieron o fueron alterados, se describirá el estado actual en que fueron
encontrados, procurando describir el anterior, el modo, tiempo y causa de su
desaparición o alteración, y la fuente de la cual se obtuvo ese conocimiento

b-EL ALLANAMIENTO
Cuando el registro se deba practicar en una morada, oficinas públicas,
establecimiento comercial, en sus dependencias cerradas, o en recinto habitado,
se requerirá la orden escrita del Juez o Jueza. El órgano de policía de
investigaciones penales, en casos de necesidad y urgencia, podrá solicitar
directamente al Juez o Jueza de Control la respectiva orden, previa autorización,
por cualquier medio, del Ministerio Público, que deberá constar en la solicitud. La
resolución por la cual el Juez o Jueza ordena la entrada y registro de un domicilio
particular será siempre fundada. El registro se realizará en presencia de dos
testigos hábiles, en lo posible vecinos del lugar, que no deberán tener vinculación
con la policía. Si el imputado o imputada se encuentra presente, y no está su
defensor o Se exceptúan de lo dispuesto los casos siguientes:
1. Para impedir la perpetración o continuidad de un delito.
2. Cuando se trate de personas a quienes se persigue para su aprehensión.
Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden constarán,
detalladamente en el acta.

c-RECONOCIMIENTO DEL IMPUTADO O IMPUTADA

Cuando cualquiera de las partes o la víctima, estime necesario el reconocimiento
del imputado o imputada, pedirá al Juez o Jueza la práctica de esta diligencia. En
tal caso se solicitará previamente al o la testigo que haya de efectuarlo la
descripción del imputado o imputada y de sus rasgos más característicos, a objeto
de establecer si efectivamente lo o la conoce o lo o la ha visto anteriormente,
cuidando que no reciba indicación alguna que le permita deducir cuál es la
persona a reconocer.
PRUEBA ANTICIPADA

Es toda prueba que se genera o produce y se evacua antes de la audiencia

preliminar y luego se presenta en la audiencia oral y pública. Ej. Hay un
testigo en un juicio por homicidio que tiene que viajar antes de la audiencia,
entonces, este puede ser llamado a declarar y esa declaración luego en el
momento de la audiencia se presenta.