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IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICAC
EVALUACIÓN DE CONTEXTO
RIESGO
CONTEXTO ASPECTO
N° (EXT: externo / LEST PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN (P: positivo /
INT: interno) N: negativo)
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
3 3 9 Alto
Matriz de Riesgos
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
3 3 9 Alto
Matriz de Riesgos
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
Contar con alumnos que no cumplen Los alumnos se sienten amparados por la
con sus obligaciones financieras con Ley N°2957
el Instituto para la Calidad
2 2 4 Medio
Matriz de Riesgos
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
3 2 6 Alto
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
2 2 4 Medio
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
IDENTIFICACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSA
(¿Porqué se genera?)
EFECTO Índice de
Impacto Probabilidad Nivel
(Actualmente, ¿Qué genera el aspecto?) prioridad
3 2 6 Alto
Olga Giselle Jo Insua:
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Desestimado. El Instituto
no tiene control sobre la
reglamentación definida
por la DEC.
Olga Giselle Jo Insua:
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado Mantener
Continuar con la solicitud de recursos
necesarios para la mejora dentro de la N.A
Revisión por la Dirección, según lo indicado
en el procedimiento GEN-Aud-2.02
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
Compartir
TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado
Aceptado
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
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TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado
Aceptado
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Olga Giselle Jo Insua:
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
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TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
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POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Aceptado (a evaluar en el
2017)
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
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TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Aceptado Retener
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
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TRATAMIENTO
Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado (a evaluar en el
2017)
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NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
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TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
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POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Olga Giselle Jo Insua:
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
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TRATAMIENTO
Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Aceptado (a evaluar en el
2017)
Olga Giselle Jo Insua:
NEGATIVO
Eliminar el riesgo (eliminar con la causa)
Mitigar (disminuir el nivel del riesgo)
Transferir
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TRATAMIENTO Retener (mantener el nivel del riesgo)
Olga Giselle Jo Insua:
POSITIVO
EVALUACIÓN Explotar
Plan estratégico
Plan Operativo
Mantener OM (código software)
Compartir (asociaciones y alianzas)Declaración
Tipo de Tratamiento Acciones de mejora Herramientas de Seguimiento
DESCRIPCIÓN DEL
LOGRO ESPERADO RIESGO/OPORTUNIDAD
APRECIACIÓN O VALORACIÓN DEL RIESGO (ASSESSMENT)
ÓN DEL RIESGO
r que puedan afectar el logro de los objetivos del SGC?
CAUSA/ORIGEN EFECTO/CONSECUENCIA
ESGO (ASSESSMENT)
EVALUACIÓN
ANALISIS DEL RIESGO (ANALYSIS) (EVALU
INDICE DE
CONTROLES ACTUALES GRAVEDAD PROBABILIDAD RIESGO
TRATAMIENTO
UACIÓN DEL RIESGO
(EVALUATION)
TIPO DE
NIVEL DE RIESGO TRATAMIENTO
TRATAMIENTO
Improbable El evento puede ocurrir solo en ocaciones excepcionales INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTRÓFICO
No se ha presentado en los últimos 5 años (1) (2) (3) (4) (5)
PROBABILIDAD
Posible
Al menos una vez en 1 los últimos 3 años (4) B (4) M (8) A (12) E (16) E(20)
El evento probablemente ocurriría en la mayoría de las circunstancias POSIBLE
Probable
Al menos una vez en el último año (3) B (3) M (6) M (9) A (12) A (15)
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias RARO
Casi seguro
Más de una vez en los últimos 6 meses (2) B (2) B (4) M (6) M (8) A (10)
IMPROBABLE
(1) B (1) B (2) B (3) B (4) M (5)
Insignificante Si el hecho llegara a presentarse tendría efectos mínimos. Riesgo moderado Asumir el riesgo, reducir el riesgo
M
(1) Se tienen en cuenta los costos y beneficios y se
equilibran la oportunidades frente a las posibles
Menor Reducir, evitar, compartir o consecuencias.
Si el hecho llegara a presentarse tendría bajo efecto. A Riesgo alto
(2) transferir el riesgo