REUNIÓN DE APERTURA

AUDITORÍA INTERNA
Proceso Auditado Gestión de talento humano Fecha de auditoría
Objetivo de la auditoría: garantizar los procesos de gestión de talento humano desarrollado por la empresa, en cuanto a las
acciones de promoción y prevención en salud, inducción, contratación, y seguridad y salud en el trabajo, con el fin de preservar la
integridad de los trabajadores
Asistentes
Tipo de
Nombres y Apellidos No. de identificación Firma de apertura Firma de cierre
identificación
Revisión documental

No.1 Documento revisado Observación del documento

1 Plan de inducción Se evidencia satisfactoriamente el
documento y las acciones de su
ejecución
2 Plan de capacitación Se evidencia satisfactoriamente el
documento y las acciones de su
ejecución
3 Programas de prevención y salud en el Se evidencia satisfactoriamente el
trabajo documento y las acciones de su
ejecución
4 Matriz de identificación y evaluación Se evidencia satisfactoriamente el
de riesgos documento y las acciones de su
ejecución
5 Formatos de entrega de elementos de Se evidencia satisfactoriamente el
protección personal documento y las acciones de su
ejecución
7 Fichas técnicas de los elementos de Se evidencia satisfactoriamente el
protección personal documento y las acciones de su
ejecución
8 Sistema de Gestión de Seguridad y El documento se encuentra en procesos
Salud en el Trabajo Actualizado de actualización
9 Evidencias de ejecución de planes de Se sigues satisfactoriamente los
acción indicadores planteados, y se evidencian
los mismos en la intranet de la empresa

Comunicación

 Retroalimentación de las observaciones y hallazgos de autoría

 Medios electrónicos de comunicación (correo electrónico, videollamadas, entre
otros)
 Reuniones periódicas de avance de auditoría

Recolección y verificación de información

 Entrevistas estructuradas
 Fichas de verificación de cumplimientos normativos
 Recorridos y verificación en campo
 Evidencias fotográficas
 Revisión y copia de registros y/o documentos relevantes
Generación de hallazgos de auditoría

Fecha: 09/04/2019 Auditor (es): Kevin Herrera

Proceso Auditado: Talento humano Auditado (s): María Contreras
Evidencias de Criterios de Hallazgos de la
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
No se evidencia los X
contratos del personal
Falta de reporte Decreto 1072
1 encargada de la
de contratos de 2015
conducción de vehículos
de transporte
Parte del personal no X
Evidencia utiliza los elementos de
fotográfica de protección personal, de
Plan de Gestión
2 personal sin los acuerdo a las
de Residuos
EPP especificaciones
correspondientes establecidas en la
normativa interna
Actas de X
asistencia a Poca ejecución en los
SG Seguridad y
eventos de programas de
3 Salud en el
promoción y prevención y promoción
Trabajo
prevención en de salud
salud
No se evidencias X
Recorrido en
SG Seguridad y suficiente señalización
campo
4 Salud en el sobre rutas de
Evidencia
Trabajo evacuación en caso de
fotográfica
emergencias

Conclusiones de auditoría

 Se cumplieron satisfactoriamente la mayoría de los ítems evaluados.

 Se debe establecer un plan de mejora, para dar cumplimientos a los hallazgos
encontrados; los cuales serán evaluados un mes posterior a la actual auditoría.
 El personal colaboro satisfactoriamente con la información solicitada.
 Se cumplieron los objetivos de la auditoría

Conclusiones del ejercicio

 Las auditorías internas son una herramienta importante para la detección de los
procesos desarrollados en una empresa u organización, permitiendo evaluar y
detectar las falencias de la misma según los protocolos internos y la normatividad
relacionada con las actividades que se implementan.
 Se logró poner los conocimientos adquiridos en el estudio del material del curso
relacionado con el desarrollo de una auditoría.