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Prision Preventiva - Raul Martinez Huaman PDF
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LA PRISIÓN PREVENTIVA EN LA ETAPA DE JUZGAMIENTO *
¿Quién es el juez competente de resolver la prolongación de la prisión
preventiva en la etapa de juzgamiento?
1. JUSTIFICACIÓN
Sin duda uno de los mecanismos más severos con los que cuenta el proceso penal
para lograr la eficacia del mismo es la medida cautelar de la prisión preventiva, es decir
la forma en que el Estado priva de la libertad personal al sujeto al que se le imputa un
determinado delito, con el fin de que no obstaculice el normal desarrollo del proceso
penal. Es por ello que cualquier estudio que se haga con referencia a la limitación de la
libertad personal del imputado dentro del proceso penal se encuentra de por si
justificado.
* Publicado en el libro Estudios sobre medidas limitativas de derechos y medidas cautelares en el proceso penal.
**Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Integrante de la Secretaría Técnica de la
Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal. Miembro del Instituto de Ciencias
Penales Cesare Beccaria.
1
2. ESTADO DE LA CUESTIÓN
En tanto que otro sector, establece que el competente para resolver dicha
solicitud es el juez de investigación preparatoria, pues el Código Procesal Penal en sus
artículos 29º.2 y 323º.3, establece que dicho juez se encarga de resolver los
requerimientos o solicitudes de medidas cautelares personales que se deriven del
proceso penal, no estableciendo límites a las mismas por el estadio procedimental. De
lo señalado, se tiene que existen sentencias y plenos jurisdiccionales que asumen una u
otra posición, lo cual implica una grave dificultad para los aplicadores del derecho sobre
qué posición asumir ante ésta problemática.
3. DESARROLLO
Podemos definir a la prisión preventiva como la medida cautelar más violenta con
que cuenta el juez, siempre a pedido del fiscal, para limitar la libertad personal del
imputado dentro del proceso penal, con la finalidad 1 de asegurar que el imputado no
obstaculice el correcto desarrollo del proceso penal, y la efectividad de la ejecución 2 de
una posible pena privativa de la libertad con carácter de efectiva 3 .
1 Al respecto, véase a Winfried HASSEMER, en Crítica al derecho penal de hoy. Los presupuestos de la
prisión preventiva. “[…] Fines de la prisión preventiva sólo pueden ser fines de aseguramiento del
procedimiento y de la ejecución.” p.119. Ad-Hoc, 2003. Igualmente a Claus ROXIN. Derecho
Procesal Penal. Editores del Puerto.2003. p.257. Cfr. con ORÉ GUARDIA, Arsenio. Las medidas
cautelares personales en el proceso penal peruano. pp. 13 y ss.
2 De posición contraria SÁNCHEZ CÓRDOVA, Juan Humberto. Análisis del peligro procesal en el mandato
de detención aplicado en el caso Carlos Cacho. En Gaceta Penal & Procesal Penal. T 22, abril 2011. p. 184.
Dicho autor señala: “[…] Lo que protege inmediatamente el mandato de detención [prisión preventiva]
2
es la realización del juicio oral. Si el fin fuera asegurar la sentencia, sería incoherente pretender asegurar
una sentencia absolutoria con un ‘mandato a prisión a un procesado.”
3 Consideramos que la medida cautelar de la prisión preventiva sólo se justificará cuando la posible
Procesal Penal. En Gaceta Penal & Procesal Penal. T. 18, diciembre 2010. p. 272
5 Esta encrucijada de la libertad del ciudadano y el adecuado desarrollo del proceso penal debe ser
resuelto como lo señala Daniel Pastor: “[…] En un Estado de derecho, la regulación de ese conflicto no
se determina a través de la antítesis Estado-Ciudadano; el Estado mismo está obligado a ambos
objetivos, aseguramiento del orden jurídico a través de la persecución y preservación de la esfera de
libertad del Ciudadano. Vide PASTOR, Daniel R. El encarcelamiento preventivo. En Tensiones ¿Derechos
fundamentales o persecución penal sin límites?. Editores del Puerto, 2004. p.162.
6 Señala Claus ROXIN que el principio constitucional de proporcionalidad exige restringir la medida y
Procesal penal del Perú. En El nuevo proceso penal, Estudios fundamentales. Palestra, 2005. p. 505
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sentido, el sistema de justicia penal, debe dar prioridad a aquellas causas que cuenten
con procesados con prisión preventiva, pues el Estado materialmente está limitando la
libertad de uno de sus ciudadanos, como señala Vicente GIMENO SENDRA: “[…] Es
necesario tramitar con preferencia y con la mayor urgencia posible los procesos penales que
tengan presos preventivos 9 .” Debemos ser enfáticos con el hecho de que la persona
procesada no puede encontrarse limitada de su libertad más allá de lo que resulte
necesario en el proceso, el mismo que debe tener una duración adecuada para el
proceso en concreto, y en caso se modifiquen sus presupuestos, variar la prisión por
una medida menos lesiva. Al respecto, la prisión preventiva se halla sometida a la
cláusula rebús sic stantibus, es decir que su permanencia dependerá de las modificaciones
de sus presupuestos iniciales 10 . Así, el principio de provisionalidad sólo autoriza a continuar
con la prisión preventiva en caso subsisten todas y cada una de las circunstancias que
fundaron la necesidad original de ordenarla 11 . El análisis de la continuidad de la prisión
preventiva debe realizarse conforme a la locución latina Hic et nunc, es decir un análisis
de los presupuestos de la prisión preventiva el momento actual de la solicitud de
prolongación.
En esta parte del trabajo queremos hacer referencia a los resultados que ha
obtenido el Código Procesal Penal del 2004 en su aplicación, específicamente en la
prisión preventiva, ello con la finalidad de apreciar los rasgos generales de cómo se
viene desarrollando esta institución. Así pues, los informe que sobre la aplicación del
Código se han hecho nos muestran que la prisión preventiva se ha convertido en la
excepcionalidad, pues su utilización dentro del proceso es mínima, y ello debido a que
el fiscal y el juez, han comprendido que cabe la posibilidad de la aplicación de otras
medidas menos drásticas para el adecuado desarrollo del proceso penal, y que la
aplicación de la prisión preventiva sólo debe hacerse para casos excepcionales.
Solucionando así un problema fundamental que en su momento lo señaló Manuel
9 Vide GIMENO SENDRA, Vicente. La prisión provisional y derecho a la libertad. En Prisión
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MIRANDA ESTRAMPES: “La generalización de la prisión preventiva es uno de los
principales problemas que tiene planteados en la actualidad la mayoría de los sistemas
de justicia penal latinoamericanos 12 .”
12 Vide MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Aproximación a una teoría constitucional de las medidas cautelares
personales, con especial atención a la prisión preventiva. En Revista de derecho APPEC. Año IV, n 6, abril 2008.
p.26
13 Vide La Reforma Procesal Penal Peruana. Hacia una justicia rápida y transparente. Informe
Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua y Arequipa. Junio 2010. Ministerio de Justicia, 2011.
15 MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit. pp.25-26.
5
el fiscal. Consideramos que a nivel jurídico 16 resulta del todo acertado dicha práctica,
pues así tanto el imputado, como el juez, en su rol de garante de los derechos
fundamentales del imputado, podrán examinar si el fiscal ha cumplido con realizar las
diligencias que consideraba necesaria, y en las cuales el imputado no pudo obstaculizar,
a fin de examinar si resulta justificable la continuación de la prisión preventiva en
contra del procesado. Sin embargo, si el fiscal considera que el caso investigado se
encuentra revestido de un carácter complejo 17 o que existieron causas justificables que
no permitieron realizar las diligencias que pensó desarrollar, podrá solicitar al juez
penal, la prolongación de la prisión preventiva. Dicha prolongación no podrá realizarse
de oficio, sino que el juez está supeditado a que lo requiera el fiscal 18 .
16 A nivel administrativo, programación de audiencias, dicha forma resulta laboriosa pues se tendría que
programar cada periodo de tiempo audiencias de prolongación de prisión preventiva, criterio que sin
duda tiene que quedar subordinada al respeto irrestricto de los derechos fundamentales, la libertad, del
imputado.
17 La complejidad se debe determinar caso por caso, no de forma abstracta. Vide DUCE, Mauricio.
Sentencia de la Corte de Apelaciones de La Serena de 17 de febrero de 2004, Rol N 17-2004, comentario sobre la
garantía del plazo razonable. En Política Criminal. N 2, D3, p.4. Asimismo, el Tribunal Constitucional
estableció en el caso Federico Tiberio Berrocal Prudencia, Exp. 2915-2004-HC/TCL, que “[…] para
valorar la complejidad del asunto es menester tomar en consideración factores tales como la naturaleza
y gravedad del delito (Caso Tomasi. Sentencia del TEDH del 27 de agosto de 1992), los hechos
investigados, los alcances de la actividad probatoria para el esclarecimiento de los eventos, la pluralidad
de agraviados o inculpados, o algún otro elemento que permita concluir, con un alto grado de
objetividad, que la dilucidación de una determinada causa resulta particularmente complicada y difícil.”
18 En ese sentido, César SAN MARTÍN CASTRO. Derecho Procesal penal. T II. Grijley, 2006. p.1149
19 Señala José Antonio NEYRA FLORES que “Los presupuestos materiales de la prolongación de la
prisión preventiva son: 1) La existencia de circunstancias que importen una especial dificultad o
prolongación de la investigación y, 2)la posibilidad de que el imputado pueda sustraerse a la acción de la
justicia de encontrarse en libertad (274.1).” Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral.
Idemsa. Julio 2010. p.526
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hasta la etapa intermedia 20 ; sin embargo no se excluye la posibilidad de que la medida se
requiera cuando el proceso se encuentre en la etapa de juzgamiento 21 .
preventiva en el Código Procesal Penal de 2004. En Actualidad jurídica N 194. p. 182. Cabe señalar que
en el primer pleno jurisdiccional del distrito judicial de Ica – 2010, no se llegó a un acuerdo sobre si era
posible la prolongación de la prisión preventiva en etapa de juzgamiento.
22 Vide BECCARIA, Cesare. De los delitos y de las penas. Ed. Aguilar, 1969. p.129
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resolver dicha medida, pues él posee la competencia material del proceso penal, no
interviniendo en esta etapa el juez de investigación preparatoria. En ese sentido señalan
que el juez de investigación preparatoria pierde toda competencia sobre la causa penal
con la emisión del auto de enjuiciamiento, no teniendo la posibilidad de resolver
cuestiones que sobre el proceso se den, ello en base al principio de preclusión. Este
principio es entendido por la doctrina como aquella pérdida, extinción o consumación
de una facultad procesal24 . Por ende, señalan que es imposible que una vez culminada la
etapa intermedia y emitido el auto de enjuiciamiento, el juez de investigación
preparatoria pueda realizar una audiencia de prolongación de la prisión preventiva.
Esta posición toma como base legal, en primer lugar, el artículo 362º.1 del Código
Procesal Penal, el mismo que establece que los incidentes promovidos en el transcurso
de la audiencia serán tratados en un solo acto y se resolverán inmediatamente. En ese
sentido, este dispositivo faculta al juez de juzgamiento a resolver cualquier cuestión que
se tenga que resolver en juicio oral, posibilitando de esta manera que el juez de
juzgamiento resuelva el incidente de prolongación de prisión preventiva.
del nuevo Código Procesal Penal. En Manual del Código Procesal Penal. Lima, Ed. Gaceta Jurídica. 2011
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otro requerimiento relacionado a la prisión preventiva, sí existe una clausula general que
posibilita resolver el requerimiento 25 .
Otro fundamento de esta posición es que para el caso de libertad procesal, llevado
a la prolongación de la prisión preventiva, en la etapa de juzgamiento, lo único que
realiza el juez de juzgamiento es “analizar en forma cuantitativa y cualitativa si transcurrió o no
el plazo máximo legal de la prisión preventiva para obtener tal beneficio 26 .” Así, en el Pleno
Jurisdiccional de los jueces de investigación preparatoria del distrito judicial de La
Libertad, Acuerdo Plenario Nº 01-2009, se señaló que “tal competencia no incide en la
imparcialidad u objetividad del juez sobre el fondo de la acusación”.
para revocar la orden de detención siempre es competente el juez (nunca el fiscal), pero no
necesariamente el juez que ha emitido la orden de prisión, sino el juez competente según la etapa del
procedimiento (funcionalmente). Op. Cit. p.275
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acusado se encuentra en libertad, y siempre que existan bases para estimar
razonablemente que no se someterá a la ejecución una vez firme la sentencia. Es
evidente que cuando este artículo utiliza la expresión <<el Juez>>, se refiere a los
Juzgados Penales Colegiados y a los Juzgados Unipersonales que son los encargados del
juzgamiento y sentencia en el Proceso Común28 .”
29 Asimismo señaló como otro fundamento “[…] Que todo requerimiento que afecte un derecho o que
pretenda atentar un derecho fundamental debe ser controlado por el Juez de Investigación
Preparatoria”. Posición que no compartimos, pues el juez penal, no importando si se trate de uno de
10
Además, se debe tener en claro que al ser la prisión preventiva la medida más
extrema con que se cuenta en el proceso penal, toda interpretación sobre la misma debe
hacerse en beneficio del procesado. En ese sentido, al no existir dispositivo legal que
autorice de forma taxativa 30 la posibilidad de que el juez de juzgamiento realice
audiencia sobre algún requerimiento fiscal relacionado a la prisión preventiva, y a fin de
dejar intangible el principio de imparcialidad, lo debe realizar el juez de investigación
preparatoria.
Tenemos que existen distinto artículos del Código Procesal Penal que establecen
de manera literal que el competente para conocer requerimientos relacionados a la
prisión preventiva es el juez de investigación preparatoria, no estableciendo límite a tal
potestad en cuanto al avance de las etapas del proceso penal. Así pues, el artículo 29º.2.
del Código Procesal Penal establece que “compete a los Juzgados de la Investigación
Preparatoria imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos
durante la Investigación Preparatoria.” De otro lado, tenemos que el artículo 274º.2. del
Código Procesal Penal establece que es el Juez de Investigación Preparatoria es el
competente para resolver la cuestión de la prolongación de la prisión preventiva. Con lo
cual, no se establece límite competencial según la etapa en la cual se encuentre el
proceso penal.
investigación preparatoria, juzgamiento o de apelación, siempre debe velar por las garantías del
procesado.
30 Este detalle es resaltado por DEL RÍO LABARTHE, Gonzalo. Op. Cit. p.345.
31 Vide NEYRA FLORES, José Antonio. Op. Cit. p.526. Resaltado nuestro.
11
Sobre la situación de que la competencia del juez de investigación preparatoria
precluye con la emisión del auto de enjuiciamiento, consideramos que la misma no es
extensible a la medida cautelar de la prisión preventiva, pues dada su especial
naturaleza, resulta conveniente que la audiencia sobre cualquier punto relacionado con
dicha institución, deba realizarla el juez de investigación preparatoria. No se puede
asumir el riesgo de que el juez de juzgamiento conozca de los hechos y elementos
obtenidos en el proceso fuera de la audiencia de juicio oral.
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