UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE UNIDAD:______________

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD PROCESO:______________

HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECHA:________________
¿CON QUÉ? ¿CON QUIÉN?
(Equipos e instalaciones) (Competencias)

Proceso: (Durante la transformación, como se verifica

el comportamiento del proceso, o bien, la
conformidad del mismo)

ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establecidos SALIDAS
por el cliente o la organización) (Confomidad del producto o servicio)

¿Qué TANTO? ¿CÓMO OPERA?

(Medición, análisis y mejora) (Procedimiento, Inst. de trabajo,
métodos)

NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDITORIA: ___________

NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
* Apoyarse de la base documental del proceso, particularmente de la tabla de enfoque de proceso, planificación de objetivos;
Procedimientos e intrucciones de trabajo.
 UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE UNIDAD:______________
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD PROCESO:______________
HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECHA:________________

¿CON QUÉ? ¿CON QUIÉN?

(Equipos e instalaciones) (Competencias)

6.3 Infraestructura Proceso: (Durante la transformación, como se 5.5.1 Responsabilidad y autoridad

6.4 Ambiente de trabajo
ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establecidos
por el cliente o la organización)
4.1 Interacción (Las salidas de otros procesos,
pueden representar la entrada a este proceso)
7.1 Planificación de la realización del pdto. O
servicio.
5.2 Enfoque al cliente
7.2.1 Determinación de req. del pdto. o srv.
del producto o servicio
7.4.1 al 7.4.3 Compras
5.6.2 Información para rev. por la dir.
5.3 Política de la Calidad
5.4.1 Objetivos de la Calidad
¿Qué TANTO?
(Medición, análisis y mejora)
8.2.1 Satisfacción del cliente
8.2.2 Auditorias Internas
8.2.4 Seg. y med. del pdto.
8.4 Análisis de datos
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Acciones correctivas
8.5.3 Acciones preventivas
verifica el comportamiento del proceso, o bien, la 6.1 Provisión de recursos
conformidad del mismo) 6.2.1 Generalidades Recursos Humanos
7.1 c y d Realización del servicio 6.2.2 Competencia, toma de conciencia
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el
producto o servicio. y formación
7.5.1 Control de la producción y prestación del
servicio.
7.5.3 Identificación y trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente (Adm. a Lic. y Egreso Esc.) SALIDAS
7.5.5 Preservación del producto (Adquisiciones, (Confomidad del producto o servicio)
Egreso Escolar y Servicio Social)
8.2.3 Seg. y medición proceso (Resultado
de objetivos)
Producto = Conforme especificaciones
de la Tabla de enfoque a procesos.
8.3. Control del Producto no conforme
¿CÓMO OPERA?
(Procedimiento, Inst. de trabajo,
métodos)
4.2.2. Manual de la calidad
4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
5.5.3 Comunicación interna
7.2.3 Comunicación con el cliente
7.5.1 b Producción y prestación del servicio (Instrucc. de traba

NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDIT.: _____________

NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
* Apoyarse de la base documental del proceso, particularmente de la tabla de enfoque de proceso, planificación de objetivos;
Procedimientos e intrucciones de trabajo.
del servicio (Instrucc. de trabajo)
 UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE UNIDAD: GUAMUCHIL
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD PROCESO: NOMINA
HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECHA: 06/07/2011

¿CON QUÉ? ¿CON QUIÉN?

(Equipos e instalaciones) (Competencias)
Se constató que el proceso cuenta con Se verificó el perfil de puesto del Subd.
PC, impresora, calculadora, escritorio, Proceso: (Durante la transformación, como se Admvo., y Jefe de área de nómina, se-
según lo documentado en la TEP. verifica el comportamiento del proceso, o bien, la gún expediente cumplen con los requi-
Las instalaciones se observan en buena conformidad del mismo) sitos de educación, formación, habilida-
condiciones, el auditado manifiesta con des y experiencia. Demostraron conoci-
Se constató que la nómina se verifica una vez que se
tar con el equipo necesario. Cuenta co registran las incidencias(préstamos, faltas, miento del proceso y cumplimiento de su
Sistema Nominare. descuentos, etc.), mostraron verificador, lo que responsabilidad y autoridad según proceso.
demuestra cumplimiento según lo documentado en Mostraron evidencia de capacitaciones y
ENTRADAS el procedimiento NO-PR-01, Vrs. 4. resultados de evaluación de desempeño.
(Requisitos del pdto. o servicio estable- SALIDAS
cido por el cliente o la organización) (Confomidad del producto o servicio)
Se constató avisos de movimiento del Se constató nómina con firmas del personal.
personal. Listas de descuentos autorizad Se constató que el personal que aparece en
Se constató plantilla del personal, con nómina se encuentra en la Unidad.
nómina previas. Se constató que el presupuesto de nómina se
Se constató interacción con los procesos envió a tesorería y se efectuó conciliación de
del SGC. saldos. Se alcanzaron los objs. En un 90% resultados satisf.
¿QUE TANTO? Se constató interacción con los procesos del SGC.
(Medición, análisis y mejora) Se evidencia enfoque de procesos.
Mostraron evidencia de análisis de la ¿CÓMO OPERA? (Procedimiento, Inst. de trabajo,
satisfacción al cliente, al respecto mostra métodos)
ron evidencia de las acciones tomadas Demostró cumplimiento de las políticas de operación
para atender las necesidades del cliente. de proced. E instr. De trabajo.
Respecto a los resultados de auditorías Mostraron evidencias de encuestas aplicadas
mostraron evidencia de seguimiento de a alumnos.
los hallazgos, planes de acción y análisis Mostraron evidencia de la comunicación al interior del
de causas, los resultos son efectivos, no proceso.
hay reincidencia de hallazgos. Se constató encuesta de seguimiento de quejas.
Se evidencias mejoras de impacto al proceso, Se constató controles para identificar el PNC.
como firmas electrónicas del personal, consulta de Se constató control de documentos y registros.
nómina en línea, reducción de tiempo para recabar
firmas de nómina.
Del PNC identificado, se dio seguimiento a los 5 casos,
los cuales se encuentran cerrados, se atendieron
en el tiempo que señala el procedimiento NO-PR-01.

NOMBRE DEL AUDITADO: XXXXXX REFERENCIA DE LA AUDIT.: AI-01/2011

NOMBRE DEL AUDITOR: XXXXXXX

¿CON QUÉ? ¿CON QUIÉN?

(Equipos e instalaciones) (Competencias)
________________________________ _______________________________
________________________________ Proceso: (Durante la transformación, como se _______________________________
________________________________ verifica el comportamiento del proceso, o bien, la _______________________________
________________________________ conformidad del mismo) _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
 ________________________________ _______________________________
ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio estableci SALIDAS
por el cliente o la organización) (Confomidad del producto o servicio)
________________________________ _______________________________
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________________________________ _______________________________
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¿Qué TANTO? ¿CÓMO OPERA?
(Medición, análisis y mejora) (Procedimiento, Inst. de trabajo,
________________________________ métodos)
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NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDIT.: AI-01/2011

NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
esultados satisf.

interior del