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UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD


HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECH
CON QU?
(Equipos e instalaciones)

Proceso: (Durante la transformacin, como se verifica


el comportamiento del proceso, o bien, la conformidad
del mismo)

ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establecidos SALIDAS
por el cliente o la organizacin) (Confomidad del producto o s

Qu TANTO?
(Medicin, anlisis y mejora) (Procedimiento, Inst. de traba
mtodos)

NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDITORIA:


NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
* Apoyarse de la base documental del proceso, particularmente de la tabla de enfoque de proceso, planificacin de ob
Procedimientos e intrucciones de trabajo.
UNIDAD:______________
AD PROCESO:______________
E TORTUGA" FECHA:________________
CON QUIN?
(Competencias)

SALIDAS
Confomidad del producto o servicio)

CMO OPERA?
rocedimiento, Inst. de trabajo,
mtodos)

ERENCIA DE LA AUDITORIA: ___________

oceso, planificacin de objetivos;


UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECH

CON QU?
(Equipos e instalaciones)

6.3 Infraestructura Proceso: (Durante la transformacin, como se 5.5.1 Responsabilidad y au


6.4 Ambiente de trabajo verifica el comportamiento del proceso, o bien, 6.1 Provisin de recursos
la conformidad del mismo) 6.2.1 Generalidades Recur
7.1 c y d Realizacin del servicio 6.2.2 Competencia, toma
ENTRADAS 7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el y formacin
(Requisitos del pdto. o servicio establecidos producto o servicio.
por el cliente o la organizacin) 7.5.1 Control de la produccin y prestacin del
4.1 Interaccin (Las salidas de otros procesos, servicio.
pueden representar la entrada a este proceso) 7.5.3 Identificacin y trazabilidad SALIDAS
7.1 Planificacin de la realizacin del pdto. O 7.5.4 Propiedad del cliente (Adm. a Lic. y Egreso Esc.) (Confomidad del produc
servicio. 7.5.5 Preservacin del producto (Adquisiciones, Egreso 8.2.3 Seg. y medicin proce
5.2 Enfoque al cliente Escolar y Servicio Social) de objetivos)
7.2.1 Determinacin de req. del pdto. o srv. Producto = Conforme espec
del producto o servicio de la Tabla de enfoque a pr
7.4.1 al 7.4.3 Compras 8.3. Control del Producto no
5.6.2 Informacin para rev. por la dir.
5.3 Poltica de la Calidad
5.4.1 Objetivos de la Calidad

Qu TANTO? (Procedimiento, Inst. de


(Medicin, anlisis y mejora) mtodos)
8.2.1 Satisfaccin del cliente 4.2.2. Manual de la calidad
8.2.2 Auditorias Internas 4.2.3 Control de documento
8.2.4 Seg. y med. del pdto. 4.2.4 Control de registros
8.4 Anlisis de datos 5.5.3 Comunicacin interna
8.5.1 Mejora continua 7.2.3 Comunicacin con el c
8.5.2 Acciones correctivas 7.5.1 b Produccin y prestac
8.5.3 Acciones preventivas

NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDIT.: __


NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
* Apoyarse de la base documental del proceso, particularmente de la tabla de enfoque de proceso, planificacin de ob
Procedimientos e intrucciones de trabajo.
UNIDAD:______________
D PROCESO:______________
ORTUGA" FECHA:________________

CON QUIN?
(Competencias)

.5.1 Responsabilidad y autoridad


6.1 Provisin de recursos
6.2.1 Generalidades Recursos Humanos
6.2.2 Competencia, toma de conciencia
y formacin

SALIDAS
Confomidad del producto o servicio)
2.3 Seg. y medicin proceso (Resultado
objetivos)
oducto = Conforme especificaciones
la Tabla de enfoque a procesos.
3. Control del Producto no conforme

CMO OPERA?
Procedimiento, Inst. de trabajo,
mtodos)
2.2. Manual de la calidad
2.3 Control de documentos
2.4 Control de registros
5.3 Comunicacin interna
2.3 Comunicacin con el cliente
5.1 b Produccin y prestacin del servicio (Instrucc. de trabajo)

ERENCIA DE LA AUDIT.: _____________

eso, planificacin de objetivos;


UNIVERSIDAD DE OCCIDENTE
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
HERRAMIENTA PARA AUDITAR: "DIAGRAMA DE TORTUGA" FECH

CON QU? CON QUIN?


(Equipos e instalaciones) (Competencias)
Se constat que el proceso cuenta con Se verific el perfil de puesto del Su
PC, impresora, calculadora, escritorio, Proceso: (Durante la transformacin, como se Admvo., y Jefe de rea de nmina, s
segn lo documentado en la TEP. verifica el comportamiento del proceso, o bien, gn expediente cumplen con los req
Las instalaciones se observan en buena la conformidad del mismo) sitos de educacin, formacin, habi
condiciones, el auditado manifiesta con- des y experiencia. Demostraron co
tar con el equipo necesario. Cuenta con Se constat que la nmina se verifica una vez que se miento del proceso y cumplimiento d
Sistema Nominare. registran las incidencias(prstamos, faltas, responsabilidad y autoridad segn p
descuentos, etc.), mostraron verificador, lo que Mostraron evidencia de capacitacion
ENTRADAS demuestra cumplimiento segn lo documentado en el resultados de evaluacin de desem
(Requisitos del pdto. o servicio estabprocedimiento NO-PR-01, Vrs. 4. SALIDAS
cido por el cliente o la organizacin) (Confomidad del producto o se
Se constat avisos de movimiento del Se constat nmina con firmas del pe
personal. Listas de descuentos autorizad Se constat que el personal que apar
Se constat plantilla del personal, con nmina se encuentra en la Unidad.
nmina previas. Se constat que el presupuesto de n
Se constat interaccin con los procesos envi a tesorera y se efectu concilia
del SGC. saldos. Se alcanzaron los objs. En un
QUE TANTO? Se constat interaccin con los proce
(Medicin, anlisis y mejora) Se evidencia enfoque de procesos.
Mostraron evidencia de anlisis de la CMO OPERA? (Procedimiento
satisfaccin al cliente, al respecto mostra mtodos)
ron evidencia de las acciones tomadas Demostr cumplimiento de las poltic
para atender las necesidades del cliente. de proced. E instr. De trabajo.
Respecto a los resultados de auditoras Mostraron evidencias de encuestas a
mostraron evidencia de seguimiento de a alumnos.
los hallazgos, planes de accin y anlisis Mostraron evidencia de la comunicac
de causas, los resultos son efectivos, no proceso.
hay reincidencia de hallazgos. Se constat encuesta de seguimiento
Se evidencias mejoras de impacto al proceso, Se constat controles para identificar
como firmas electrnicas del personal, consulta de Se constat control de documentos y
nmina en lnea, reduccin de tiempo para recabar
firmas de nmina.
Del PNC identificado, se dio seguimiento a los 5 casos,
los cuales se encuentran cerrados, se atendieron
en el tiempo que seala el procedimiento NO-PR-01.

NOMBRE DEL AUDITADO: XXXXXX REFERENCIA DE LA AUDIT.: AI-01/201


NOMBRE DEL AUDITOR: XXXXXXX

CON QU? CON QUIN?


(Equipos e instalaciones) (Competencias)
________________________________ _______________________________
________________________________ Proceso: (Durante la transformacin, como se _______________________________
________________________________ verifica el comportamiento del proceso, o bien, _______________________________
________________________________ la conformidad del mismo) _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
ENTRADAS
(Requisitos del pdto. o servicio establecid SALIDAS
por el cliente o la organizacin) (Confomidad del producto o servic
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
________________________________ _______________________________
Qu TANTO? CMO OPERA?
(Medicin, anlisis y mejora) (Procedimiento, Inst. de trabajo,
________________________________ mtodos)
________________________________ ________________________________
________________________________ ________________________________
________________________________ ________________________________
________________________________ ________________________________
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NOMBRE DEL AUDITADO:_______________________________________ REFERENCIA DE LA AUDIT.: AI-01/201


NOMBRE DEL AUDITOR: ________________________________________
UNIDAD: GUAMUCHIL
PROCESO: NOMINA
GA" FECHA: 06/07/2011

N QUIN?
mpetencias)
fil de puesto del Subd.
e rea de nmina, se-
cumplen con los requi-
n, formacin, habilida-
a. Demostraron conoci-
so y cumplimiento de su
y autoridad segn proceso.
ncia de capacitaciones y
aluacin de desempeo.

del producto o servicio)


na con firmas del personal.
l personal que aparece en
tra en la Unidad.
l presupuesto de nmina se
y se efectu conciliacin de
aron los objs. En un 90% resultados satisf.
ccin con los procesos del SGC.
que de procesos.
(Procedimiento, Inst. de trabajo,

miento de las polticas de operacin


De trabajo.
cias de encuestas aplicadas

cia de la comunicacin al interior del

esta de seguimiento de quejas.


oles para identificar el PNC.
ol de documentos y registros.
A AUDIT.: AI-01/2011

N QUIN?
mpetencias)
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el producto o servicio)
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MO OPERA?
Inst. de trabajo,

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A AUDIT.: AI-01/2011