DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO

GERENCIA CENTRAL DE DESARROLLO ESTRATÉGICO

PREGUNTAS FRECUENTES

ASPECTOS GENERALES
1. ¿Cuál es el objetivo de la información proporcionada?
La información proporcionada, ha sido estructurada para dar soporte a la
aplicabilidad de los Lineamientos de Política para el Planeamiento del Control a
Cargo del Sistema Nacional de Control – año 2018, aprobados con R.C. N° 489-
2017-CG, en el planeamiento de los servicios de control y servicios relacionados.

2. ¿Cuáles son las fuentes de información usadas?

La información ha sido extraída de fuentes internas de la institución como Sistema
de Control Gubernamental (SCG), Willay (Denuncias), Aplicativo Infobras, Sistema
de Trámite Documentario. Asimismo, se proporciona información de fuentes
externas como Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), Centro Nacional de
Planeamiento Estratégico (CEPLAN), Autoridad para la Reconstrucción con
Cambios (RCC).

3. ¿La información proporcionada se actualiza en línea?

En esta primera fase se visualizará información estática cuyas fechas de corte son
las señaladas en el aplicativo. En la siguiente fase de desarrollo de este módulo, se
buscará contar con la información en línea.

ACCESO AL MÓDULO

4. ¿Cómo ingreso al módulo?

Se ingresa al aplicativo a través del Sistema de Control Gubernamental Web (SCG
Web). En las funcionalidades consideradas en dicho aplicativo, seleccionar la
pestaña de “Reportes”, y en listado despegable que se genera se encontrará la
opción del módulo de “Información para la planificación”.

5. ¿Cómo accedo a un reporte?

Luego de haber ingresado al módulo de “Información para la planificación”,
seleccionar el reporte deseado del menú de reportes que aparecen. Al hacer clic
sobre el mismo se activará el botón de exportar. Al seleccionar dicho botón se
generará un formato Excel con la información referida a la información consultada.

6. ¿Todos los reportes de información contienen un archivo Excel para exportar?

No. En caso el Órgano de Control Institucional (OCI) o la Unidad Orgánica no cuente
con información respecto al formato consultado aparecerá el siguiente mensaje: “No
existe información para el formato seleccionado”.
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7. ¿Puedo acceder a todos los reportes?

El acceso a los reportes dependerá del rol que tenga el usuario. De tratarse del rol
de OCI, se podrán acceder a 8 de 11 de los reportes. En el caso de las unidades
orgánicas podrán acceder a todos los reportes.
En la pregunta 10 se especifica a que reportes se podrán acceder según el rol.

8. ¿Si soy un OCI de Pliego, a que información tendré acceso?

De tratarse de un OCI de Pliego, podrá acceder a la información de la unidad
ejecutora central y de las unidades ejecutoras que no cuenten con OCI. Por lo tanto
el alcance de los servicios de control o relacionados que programe tendrán que
involucrar incluso a las unidades ejecutoras antes mencionadas.

9. ¿Si soy una Unidad Orgánica, tendré acceso a la información de los OCI bajo
mi ámbito?
Si. La Unidad Orgánica podrá acceder a la información directamente vinculada a
ella para el planeamiento de sus servicios de control y relacionados, así como podrá
acceder a la información de los OCI bajo su ámbito.

DETALLE DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA

10. ¿Cuáles son las características de los reportes que se proporcionan?

Cobertura de Control en Gobiernos Locales

• Usuarios: Unidades Orgánicas

• La información que se pone a disposición viabiliza el cumplimiento del
lineamiento estratégico referido a la ampliación de la cobertura de control en
los gobiernos locales. Por este motivo, el reporte lista a los gobiernos locales
donde no se han ejecutado servicios de control presenciales en los últimos
05 años. Las CORE planificarán con base a esta información las visitas que
deberán ejecutar anualmente de acuerdo a la meta dispuesta en los
Lineamientos de Política para la Planificación del Control Gubernamental.
• Fecha de corte: 31.Ene.2018

Control en los Organismos Públicos Especializados (Acciones Estratégicas)

• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• Proporciona información relevante para el cumplimiento del lineamiento de
Control en los Organismos Públicos Especializados. El reporte muestra la
información proporcionada por el CEPLAN respecto a los objetivos y
acciones estratégicas del Plan estratégico de las Entidades Públicas para el
año 2018. El objetivo es contribuir con el planeamiento de servicios de
control enfocados en el fin misional de estos organismos especializados, lo
que no excluye la planificación de servicios vinculados a temas transversales
como las contrataciones e inversiones.
• Fecha de corte: 14.Feb.2018
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Entidades obligadas a presentar Estados Financieros y Presupuestarios

Auditados (Ley N° 30372)
• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• La información que se pone al alcance se relaciona con el cumplimiento de
la presentación de Estados Financieros y Presupuestales auditados en virtud
a la Ley 30372. El objetivo es realizar el seguimiento correspondiente al
cumplimiento de lo dispuesto en la citada Ley.
• Fecha de corte: 20.Feb.2018

Estado de los registros de obras (aplicativo Infobras)

• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• Proporciona información respecto al cumplimiento, por parte de las
entidades, en el registro de las obras en ejecución en el Aplicativo Infobras.
El reporte contiene el detalle de la información registrada a la fecha por las
entidades. El objetivo es hacer el seguimiento no sólo a la actualización de
la información, sino a la verificación de que todas las obras en ejecución
estén registradas. Este objetivo se encuentra articulado con las
disposiciones que norman la obligación del seguimiento mensual del registro
de las obras por parte de los OCI.
• Fecha de corte: 27.Feb.2018

Expedientes del Congreso

• Usuarios: Unidades Orgánicas

• Se proporciona información sobre los expedientes del Congreso que se
encuentran pendientes por concluir. Está información puede ser utilizada
para la planificación de servicios de control y relacionados, a fin de realizar
el seguimiento pertinente para la conclusión de los mismos, dando celeridad
a la atención de estas solicitudes.
• Fecha de corte: 20.Feb.2018

Hechos identificados en Expedientes de Denuncias

• Usuarios: Unidades Orgánicas
• La información proporcionada, muestra los hechos identificados en los
expedientes de denuncias ingresados a Contraloría General. Algunos
hechos identificados tienen un producto asociado como caso organizado o
alerta de control (en estos casos se deberá confirmar, según corresponda si
se realizó algún servicio de control o relacionado o si entidad implementó las
acciones correctivas), cuando los hechos no tienen un producto asociado
pueden utilizar la información para la planificación de servicios de control y
relacionados de acuerdo al análisis de riesgo que determinen.
• Fecha de corte: 20.Feb.2018

Productos Priorizados
• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
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• Brinda información de apoyo para el cumplimiento del lineamiento

relacionado al Control de Bienes y Servicios. Se muestran los productos de
programas presupuestales a nivel de actividades, los mismos que han sido
priorizados en función al nivel de gobierno al que pertenece la unidad
ejecutora y la materialidad que representa en términos del PIA 2018
asignado. El objetivo de este reporte es facilitarles la información pertinente
para la planificación de servicios de control o relacionados respecto a los
programas presupuestales de mayor significancia económica.
• Fecha de corte: Dic.2017

Proyectos Priorizados (2017 – 2018)

• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• Proporcionan información relevante para el cumplimiento del lineamiento
relacionado al Control de Proyectos de Inversión Pública. La información
proporcionada por el MEF muestra los proyectos (programas
presupuestales, acciones centrales y APNOP) asociados a cada unidad
ejecutora.
• El objetivo de estos reportes es facilitarles el planeamiento de servicios de
control o relacionados que permitan alertar riesgos durante la contratación y
ejecución de las obras de mayor significancia económica.
• Fecha de corte: Dic.2017

Recomendaciones
• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• Proporciona información relevante para el cumplimiento del lineamiento
referido al seguimiento de las recomendaciones contenidas en los informes
de auditoría. El reporte pone a disposición el estado de las
recomendaciones de informes emitidos entre el 2015-2018 (auditorías de
cumplimiento y auditorías financieras), a fin de que se realice el seguimiento
hasta su implementación.
• Fecha de corte: 14.Feb.2018

Reconstrucción con cambios (2018 – 2020)

• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• Referido al cumplimiento del lineamiento del control del Proceso de
Reconstrucción con Cambios donde la Contraloría General busca tener un
rol totalmente activo. Este reporte muestra las intervenciones programadas
en el Plan Integral de la Reconstrucción con Cambios. El objetivo del mismo
es contribuir con la priorización de servicios de control concurrente que
permitan identificar situaciones adversas en la gestión técnica y
administrativa de la intervención y que permita alertar sobre riesgos. Cabe
señalar que independientemente de la información aquí alcanzada es
pertinente que el OCI esté al tanto de las modificaciones que se pudieran
realizar a este plan. Se recomienda a los OCI coordinar con unas Unidades
Orgánicas antes de iniciar servicios de control a estas intervenciones.
• Fecha de corte: 22.Feb.2018
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Denuncias
• Usuarios: OCI y Unidades Orgánicas
• Proporciona información relevante para el cumplimiento del lineamiento
referido al seguimiento de las recomendaciones contenidas en los informes
de auditoría. El reporte pone a disposición el estado de las
recomendaciones de informes emitidos entre el 2015-2018 (auditorías de
cumplimiento y auditorías financieras), a fin de que se realice el seguimiento
hasta su implementación.
• Fecha de corte: 14.Feb.2018

11. ¿Cómo se realizó la priorización de los Proyectos de Inversión mostrados en

los reportes?

Han sido priorizados en función al nivel de gobierno al que pertenecen, y dentro de

este, en función a su materialidad respecto al Presupuesto Institucional Modificado
2017 y respecto al Presupuesto Inicial de Apertura 2018, según corresponda.

Asimismo, dichos proyectos priorizados han sido asignados en su atención, de

acuerdo a la distribución indicada:
- Con PIM 2017 - PIA 2018 menores a 10 millones de soles, serán atendidos por
el OCI de la entidad, a excepción de aquellas entidades que no cuentan con OCI
donde su atención estará a cargo de la Unidad Orgánica del ámbito.
- Mayores a 10 millones y menores o iguales a 100 millones, su control
corresponderá a las Unidades Orgánicas del ámbito.
- Mayores a 100 millones estarán a cargo del Departamento de Megaproyectos.

12. ¿El presupuesto mostrado en el reporte de Proyectos de Inversión

corresponde al del total del Proyecto?

No. Es importante precisar que los presupuestos proporcionados en el reporte

corresponden al presupuesto del proyecto para el año en consulta. No corresponde
al total de presupuesto asignado al proyecto de acuerdo al SNIP.

SOBRE EL USO DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA

13. ¿La información proporcionada es de uso obligatorio?

Si. La información proporcionada es de uso obligatorio. Es la que mínimamente se
debería considerar en la planificación de los servicios de control y servicios
relacionados. Sin embargo, en caso de tener limitaciones o restricciones que no
permitan cumplir con la atención de la totalidad de los temas proporcionados o que
se cuenten con aspectos de mayor significancia o relevancia sobre los cuales
planificar los servicios, ello deberá ser informado al Departamento de Planeamiento
en las oportunidades que esta unidad orgánica lo solicite (ver pregunta 18).
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14. ¿Es posible priorizar la atención de la información proporcionada al interior

de cada reporte?
Cabe precisar que respecto a la información proporcionada sobre: Productos
Priorizados, Proyectos Priorizados, Reconstrucción con cambios, Control en los
Organismos Públicos Especializados, si es posible priorizar la atención sólo de
algunos ítem al interior de cada uno de estos reportes.

15. ¿La información proporcionada es la única fuente para la planificación de los

servicios de control y relacionados?
No. La información proporcionada no es restrictiva. Adicionalmente, a esta se
podrán planificar servicios de control sobre materias distintas a las consideradas en
estos reportes o en los lineamientos, siempre que estén relacionados a la misión
institucional.

16. ¿En caso no cuente con información en algunos de los reportes

proporcionados, qué utilizo para fines de la planificación?
Se podrán planificar servicios de control o relacionados, orientados hacia los fines
misionales de la entidad a la cual controlan, hacia los servicios públicos de mayor
significación presupuestal, impacto económico o social, así como a aquellas
materias que se encuentran expuestas a un mayor riesgo de corrupción.

17. ¿Si tengo carpetas de servicio de control elaboradas y aprobadas debo

desestimarlas para cumplir sólo con la planificación de servicios respecto a la
información proporcionada?
No. La información proporcionada podrá ser utilizada para los próximos servicios a
planificar.

SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LOS LINEAMIENTOS DE POLÍTICA

PARA EL PLANEAMIENTO
18. ¿Se realizará el seguimiento al cumplimiento de los lineamientos de política
para el planeamiento del control gubernamental?
El Departamento de Planeamiento, en el mes de Julio 2017 y en enero 2019,
realizará el seguimiento pertinente, respecto a la información proporcionada en el
módulo que se ha puesto a disposición, en la cual deberá señalar el número de
servicio de control o relacionado con el cual dio atención a la información priorizada
y la justificación, de ser el caso, para aquellos temas que no pudieron ser
planificados.

OTROS ASPECTOS

19. ¿Quién puede asesorarme respecto a las dudas o consultas que tenga sobre
la información proporcionada en el módulo?
Deberá comunicarse con su Gestor de Planeamiento asignado. Asimismo, en caso
cuente con algunas recomendaciones para el fortalecimiento del módulo que se ha
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puesto a disposición, agradeceremos canalizarlas también a través de dicho

representante del Departamento de Planeamiento.

20. ¿Se tiene previsto incorporar mayor información en el módulo?

El Departamento de Planeamiento tiene previsto ampliar el alcance de la
información proporcionada a través del módulo, lo cual será informado
oportunamente a través de los canales pertinentes.