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PROCEDIMIENTO
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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
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ÍNDICE.-

1. PROPÓSITO ______________________________________________________________ 2
2. ALCANCE_________________________________________________________________ 2
3. DEFINICIONES, SÍMBOLOS Y/O ABREVIACIONES ________________________________ 2
4. APROBACIÓN Y RESPONSABILIDAD ___________________________________________ 6
5. PROCESOS PRINCIPALES ____________________________________________________ 7
6. DESARROLLO _____________________________________________________________ 7
6.1 TIPOS DE EVALUACIÓN Y RESPONSABILIDAD __________________________________7
6.2 PLANIFICACIÓN DE LA IPER PROGRAMADA O BI -ANUAL _______________________ 10
6.3 EJECUCIÓN DE LA IPER PROGRAMADA O BI - ANUAL __________________________ 10
6.4 ADMINISTRACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL _____________________________________________________________ 11
6.5 EJECUCIÓN DE LA IPER ANTICIPADA O NO PROGRAMADA ______________________ 12
6.6 GESTIÓN DEL CAMBIO __________________________________________________ 12
6.7 GESTIÓN DEL ANÁLISIS PRELIMINAR DE RIESGOS E IMPACTOS (primera parte del
formato PT-APRI) ___________________________________________________________ 13
7. INDICADORES ___________________________________________________________13
8. REGISTROS/DOCUMENTOS _________________________________________________13
9. ANEXOS ________________________________________________________________14
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1. PROPÓSITO

• Establecer las directrices y metodologías para la gestión de riesgos en seguridad y salud


ocupacional, incluyendo las referidas a identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de medidas de control que se generen o pudieran generarse debido a las
operaciones y servicios, que estén bajo el control de la empresa.

• Establecer las directrices para la revisión, aprobación y responsabilidades de programas de


gestión en seguridad y salud ocupacional que determinen acciones para eliminar, minimizar
o controlar riesgos de lesiones o daños sobre las personas, instalaciones y equipos.

2. ALCANCE

Aplica a los procesos productivos, administrativos y comerciales de SOBOCE S.A.

La aplicación del procedimiento abarca:

 Actividades rutinarias y no rutinarias (actividades realizadas por el área con personal


propio).
 Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas,
transportistas y visitantes).
 Peligros generados por el comportamiento humano, capacidad y otros factores asociados a
las personas.
 Peligros laborales originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar adversamente la
seguridad o salud de las personas que están bajo el control directo de la organización.
 Peligros generados en la proximidad, inmediaciones o entorno aledaño del lugar de trabajo
por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
 Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos o bajo responsabilidad
de la organización.
 Cambios o propuestas de cambios en la organización, procesos, personal, actividades o
materiales, equipos, etc. que puedan generar riesgos de lesiones o daños.
 Modificaciones al sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos o actividades.
 Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos
operacionales y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.
 Situaciones de emergencias que podrían generarse en las operaciones de la organización

3. DEFINICIONES, SÍMBOLOS Y/O ABREVIACIONES

Peligro Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de lesiones o


(OHSAS 18001:2007) enfermedades, o la combinación de ellas.
Riesgo Combinación entre la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición
(OHSAS 18001:2007) peligrosa y la severidad de las lesiones, daños o enfermedad que puede provocar
el evento o la exposición.
(ISO 31000:2009). Según la nota 4 de la definición de Riesgo (2.1), se entiende
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Nota 4. Riesgo es frecuentemente expresado en términos de una combinación de las
consecuencias de un evento y la posibilidad asociada de ocurrencia.
Identificación de Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus
Peligros (OHSAS características.
18001:2007)
Evaluación de Riesgos Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros, teniendo
(OHSAS 18001:2007) en cuenta si los controles son adecuados y decidir si el riesgo o riesgos son o no
aceptables.
Riesgo aceptable Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser aceptado o asumido por la
empresa, basado en las obligaciones legales y la política del SGI.
En SOBOCE S.A. son riesgos aceptables los evaluados como riesgos triviales y
riesgos bajos.
Control de Riesgos Proceso mediante el cual se definen y ejecutan las acciones para controlar o minimizar
los riesgos, aplicando y dando preferencia en el siguiente orden de prioridad:
• Eliminación
• Sustitución
• Controles de Ingeniería/Protección colectiva
• Normalización, Capacitación, Señalización, y/o controles administrativos
• Dotación de Equipos de Protección Personal EPP
Eliminación/Sustitución:
Conjunto de acciones orientadas a suprimir, eliminar o cambiar por otra
alternativa, la actual fuente de PELIGRO existente en el puesto de trabajo.
Ejemplo: Mecanizar el empaque manual; cambiar un producto químico altamente
peligroso, por otro de menor riesgo. Uso de Decrust para la limpieza de piezas en
vez de gasolina.
Controles de Ingeniería:
Conjunto de acciones encaminadas a minimizar los riesgos mediante la aplicación de
técnicas o principios de ingeniería en los elementos o agentes que causan u originan
los riesgos.
Ejemplos: Principalmente se enfocan a realizar actividades de mantenimiento,
modificaciones en el diseño o funcionamiento de equipos o maquinarias para reducir
los riesgos existentes o en las condiciones ergonómicas de los puestos de trabajo.
Protección Colectiva:
Conjunto de acciones encaminadas a proteger a varias personas simultáneamente de
algún peligro que no haya podido ser minimizado o eliminado.
Ejemplos: Principalmente se enfocan a realizar acciones de confinamiento del peligro,
aislamiento de peligros tales como colocar resguardos, colocar barandas, barreras,
instalar líneas de vida para prevención de caídas, instalación de sistemas de
ventilación, aislamientos acústicos, aislamientos o protecciones eléctricas, etc.
Normalización:
Desarrollar procedimientos, definir estándares y normas internas de SySO; comunicar
y asegurar su cumplimiento.
Capacitación:
Transferir conocimientos sobre buenas prácticas de SySO o realizar entrenamientos in
situ.
Señalización:
Conjunto de estímulos que informa a un trabajador o individuo acerca de la mejor
conducta a seguir ante circunstancias que conviene resaltar.
Controles administrativos:
Acciones en la gestión del capital humano, orientadas a limitar el tiempo que los
trabajadores dedican a un trabajo peligroso para disminuir la exposición a los riesgos.
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Ejemplos:
• Cambiar los horarios de trabajo (por ejemplo, hacer que dos personas realicen
durante cuatro horas cada una un trabajo en lugar de que un solo trabajador haga
ese trabajo ocho horas).
• Dar a los trabajadores períodos de descanso más largos o turnos de trabajo más
cortos para disminuir el tiempo de exposición.
• Trasladar un procedimiento de trabajo peligroso a una zona en la que haya menos
personas expuestas.
• Cambiar un procedimiento de trabajo a un turno en el que trabajen menos
personas.
Decrust Sustancia utilizada para la limpieza de maquinaria, equipos, herramientas, etc.
Trabajo en Actividad de mantenimiento, reparación o construcción donde se utilizan equipos
Caliente que generan fuentes de calor (chispas, llamas abiertas, partículas incandescentes u
otros) que podrían ocasionar incendios o explosiones.
Se aplica Permiso de Trabajo si la actividad es ejecutada fuera de los talleres de
mantenimiento.
Son ejemplos de trabajos en caliente: soldar, amolar, esmerilar, calentar piezas
con quemadores, etc.
Gestión de Riesgos Proceso que según la metodología aplicada permite identificar los peligros, evaluar su
Ocupacionales nivel de riesgo y plantear las acciones de control.
Nota.- Según ISO 31000 Gestión de Riesgo se entiende como “coordinación de
actividades para dirigir y controlar una organización en relación con el riesgo”
Actividades Rutinarias Actividades que son ejecutadas de forma periódica ó continuamente ó comúnmente o
frecuentemente como por ejemplo: operación, arranque, pruebas, normalización y
paradas de actividades, maquinaria o equipos; cambios rutinarios de partes, insumos
o equipos; limpieza o mantenimiento regular o rutinario (parada anual) y
mantenimientos preventivos y predictivos rutinarios.
Nota 1.- La frecuencia establecida de ejecución no interesa que sea por ejemplo:
diaria o anual.
Nota 2.- Este tipo de actividades normalmente deberían estar cubiertas mediante
una IPER “Programada”.
En caso que alguna de estas actividades rutinarias, además también le aplique un
Permiso de Trabajo (ORT.SGI.SI-023 o 025) también se aplica un APRI.
Actividades No Actividades ocurridas o ejecutadas extraordinariamente o sin una frecuencia
Rutinarias establecida o no planificadas o nuevos requerimientos de actividades. Por ejemplo:

• Actividades extras a los planes anuales de trabajo.


• Actividades no planificadas o imprevistas.
• Mantenimientos correctivos que recientemente se programen debido a fallas
(extras a la planificación rutinaria debido a nuevas fallas o desgastes que
aparezcan).
• Mantenimientos predictivos nuevos que se programen (para identificar posibles
fallas).
• Mantenimientos de emergencia (debido a la aparición de fallas).
• Cambios o ampliaciones.
• Nuevas construcciones o proyectos.
• Monitoreos no planificados en los planes anuales o rutinarios.
• Desastres naturales, situaciones de emergencia.
• Visitas nuevas que se realicen.
• Eventos sociales (que no sean parte de las actividades de operación).
• Conflictos/amenazas externas.
• Eventos externos que afecten a la organización.
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• Actividades adicionales o nuevas a los mapeos de procesos.

Nota.- Las Actividades no rutinarias serán cubiertas, según corresponda mediante


la IPER No Planeada o Anticipada (en caso de ser mayor a tres semanas) o
mediante un Análisis Preliminar de Riesgos Ocupacionales e Impactos Ambientales
APRI (en caso de ser menor a tres semanas).
Peligros en condición Peligros que comúnmente podrían ocurrir cuando se ejecutan las actividades, tareas o
normal de operación procesos.
Peligros en condición Peligros que podrían ocurrir cuando una actividad, proceso o sistema se desvía de su
anormal, desvío, falla o funcionamiento u operación normal, debido a un desvío, pérdida de control o
emergencia alteración en las variables de control o parámetros de trabajo.
Entre los peligros característicos que se generan en condiciones anormales, desvíos,
fallas o emergencias se pueden mencionar:
• Explosiones
• Incendios
• Fugas y derrames mayores de líquidos, gases o polvo
• Contactos eléctricos indirectos
• Desvíos comportamentales (actos sub-estándar)
• Desastres naturales
• Aplastamiento (por caída o colapso de estructuras o en izajes)
En estos tipos de peligros, según el Anexo 2 en las evaluaciones de riesgo, el Índice
de Frecuencia y Exposición (IFDE) adquiere un valor de dos (2).
Emergencia Condición referida a una actividad en la que se genera un evento no planeado
indeseable cuya magnitud pone en crisis a la organización.

Lugar de Trabajo Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades relacionadas con el
trabajo, pero que estén bajo control de la organización.

También, se considera lugar de trabajo cuando el personal de la empresa se traslada


(realizado este por cualquier medio de transporte de la empresa o bajo su control
directo) o cuando se encuentra trabajando en las instalaciones de los proveedores o
clientes, siempre y cuando la empresa así lo haya definido.
Incidente Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido
(OHSAS 18001: 2007) un daño o deterioro a la salud (sin tener en cuenta la gravedad) o una fatalidad.

Los incidentes en SOBOCE S.A. se clasifican en:

Incidentes sin lesión o daño, que eran lo que antiguamente se denominaban


“Incidentes” o “Cuasi-accidentes”.
Incidentes con lesión o daño, que eran lo que antiguamente se denominaban
“accidentes”. Se clasifican en Leves, Moderados o Graves.
Pérdidas Muerte, lesión o daño a las personas, a la propiedad y/o alteraciones en la
maquinaria, equipos, materiales y productividad, o combinación de éstos.
Parte interesada Persona o grupo interno o externo al lugar de trabajo interesado o afectado en el
desempeño o éxito de una organización.
Lista Maestra de Es un listado que sirve de ayuda para realizar la identificación de peligros.
Peligros
(OST.SGI.SI.001)
Enfermedad Identificación de una condición física o mental adversa actual y/o empeorada por
(OHSAS 18001:2007) una actividad del trabajo y/o una situación relacionada.
Equipo Equipo conformado por personas con diferentes competencias para identificar y
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multidisciplinario evaluar peligros. Ejemplo: producción, mantenimiento, seguridad industrial,


comercialización, etc. Este equipo está liderizado por el responsable de área.
En las plantas con estructura de alto desempeño, este equipo será liderizado por los
superintendentes de la unidad de negocio o según se defina.
Responsable de Es la persona definida como responsable de área/ unidad de negocio, dentro del
área/Jefe/Superintend mapeo de las instalaciones/ de procesos. (Dueño natural)
ente de unidad de
negocio o área de
trabajo
MAL Máxima autoridad del lugar (Gerente de Planta o Área; Gerente Regional; Jefe de
Planta; Jefe Regional de Hormigón y Áridos)
Encargado de SI Dependiendo de la planta el nombre del cargo varía. Ejemplo: Supervisor de
Seguridad Industrial y Medio Ambiente, supervisor de seguridad industrial y Jefe de
Seguridad Industrial.
Encargado de SO Es el responsable de supervisar que los médicos de Planta/Regional ejecuten
actividades de salud ocupacional.
En las plantas donde no existe médico el encargado Nacional de SO es directo
responsable del cumplimiento de las actividades, pudiendo delegar esa función a uno
de los médicos de las regionales más próximas.
En las instalaciones donde existe médico de Planta /Regional, las actividades que se
describen en este procedimiento para el encargado de SO, serán de su
responsabilidad.
SySO(OHSAS Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la Salud y Seguridad de
18001:2007) empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitas y cualquier otra persona en
el lugar de trabajo.
Sistema de gestión en Aquella parte del sistema de gestión global de la empresa que incluye la estructura
SySO organizativa, las actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, realizar,
revisar y mantener la política de SYSO.
ENSO Encargado Nacional de Salud Ocupacional
IPER Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (ORT-SGI.SI.012)
APRI Análisis Preliminar de Riesgos e Impactos (primera parte del formato ORT-
SGI.SI.023 ó 25)
PG SySO Programa de Gestión SySO (OGT-SGI.SI.001)

4. APROBACIÓN Y RESPONSABILIDAD

Responsabilidad por la: Cargo o Función:


Aplicación/ implementación del documento Máxima Autoridad del Lugar
Revisión de éste documento Coordinador Nacional de Seguridad Industrial
Aprobación de éste documento Gerente Corporativo de Operaciones y Comercialización
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5. PROCESOS PRINCIPALES

6.2 Planificación de 6.3 Ejecución de la 6.4 Administración


IPER Programada IPER Programada de PG SySO
• Criterios para • Criterios para • Criterios para
6.1 Tipos de planificar ejecución administrar PG
Evaluación y ejecución de IPER. operativa de IPER. SySO.
responsabilidad
• Anexo 3 • Anexo 4 • Anexos 5 y 6

•IPER , APRI,
Check List 6.5 ejecución de la IPER Anticipada o No Programada
Manejo del •Criterios para planificar y ejecutar IPER no programada o anticipada
Cambio •Anexo 4
•Criterios y
frecuencia de 6.6 Gestión de Cambios aplicando Check list para Manejo del
aplicación Cambio
•Anexos 8 y 9

6.7 Gestión del APRI y PT


•Anexo 7

6. DESARROLLO

6.1 TIPOS DE EVALUACIÓN Y RESPONSABILIDAD

SOBOCE S.A. como parte de su gestión de riesgos ocupacionales aplica las siguientes herramientas
y metodologías según se detalla a continuación:

• Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER): Metodología semi-cuantitativa


que aplica sistemas de puntuación y matrices de evaluación. Mediante esta metodología los
riesgos se clasifican en aceptables y no aceptables. Con base en los resultados principalmente
se desarrollan los Programas de Gestión SySO OGT-SGI.SI.001.

• Análisis Preliminar de Riesgos e Impactos (primera parte del formato PT-APRI):


Metodología cualitativa que permite identificar de forma simple y ágil en las actividades
puntuales y operativas los riesgos e impactos asociados a la actividad y establecer los controles
operativos a aplicar.
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El Análisis Preliminar de Riesgos e Impactos (primera parte del formato PT-APRI) es una
herramienta de aplicación práctica y puntual donde todos los riesgos e impactos son
priorizados, ya que independientemente de su nivel de probabilidad y severidad todos los
controles operativos propuestos deben aplicarse antes del inicio de las obras y/o actividad,
para todos los riesgos e impactos identificados minimizando de esta forma la probabilidad de
ocurrencia al máximo. La IPER en cambio es una herramienta de gestión cuyos controles son
administrados a través de los Programas de Gestión.

• Check List para Manejo del Cambio: Metodología cualitativa que permite de forma simple y
ágil mediante una lista de chequeo, identificar los peligros y determinar los controles, antes de
la implementación de cambios en las instalaciones, equipos, maquinarias o sistemas (según
corresponda y en función a la magnitud del cambio).

6.1.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS (IPER)

Es ejecutada aplicando la metodología descrita en el Anexo 2. La frecuencia y responsabilidades se


detallan en los párrafos siguientes.

a) Programada o Bi - Anual

De forma programada o bi-anual se actualiza en el mes de Noviembre cada dos años y sirve
para elaborar los Programas de Gestión SySO OGT-SGI.SI.001 y presupuestos para la gestión
industrial. Se aplica a instalaciones existentes considerando los procesos, actividades rutinarias o
no rutinarias que se conozcan de SOBOCE S.A. así como contratistas rutinarios. Es ejecutada por
los equipos multidisciplinarios.

La Máxima Autoridad del Lugar asegura que esta evaluación se ejecute en el plazo establecido.

El Encargado de Seguridad Industrial del lugar asesora a los equipos multidisciplinarios en las
identificaciones y evaluaciones de riesgos para que se aplique la metodología correctamente.

b) Anticipada o no programada

De forma no programada o anticipada se ejecuta para complementar o actualizar la IPER


Programada en las siguientes circunstancias:

No programada:
• Cuando existan cambios significativos en la Legislación Boliviana de Seguridad y Salud
Ocupacional que afecten a alguna actividad o proceso o cambios significativos en la
metodología descrita en el Anexo 2.
• Una vez que se pongan en operación regular nuevos equipos, instalaciones, ampliaciones u
otros cambios en la organización y se deba regularizar su IPER.
• En actividades no rutinarias que ya estén en operación y cuya duración sea mayor a las tres
semanas.
• Cuando se identifiquen actividades en operación en las que se deba regularizar su IPER ya que
no fue ejecutada anteriormente o no aplique el PT-APRI (ORT-SGI.SI.023 o 025).
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• Según su magnitud, cuando se identifiquen nuevos peligros producto de los resultados de las
Inspecciones de seguridad, resultados de la Investigación de Incidentes, simulacros o tarjetas
de reporte de incidentes/actos/condiciones sub-estándar.
• Cuando el área de Salud Ocupacional, formalmente detecte daños o anomalías en la salud de
los trabajadores, relacionadas u ocasionadas por su actividad laboral y solicite una actualización
de la IPER de los puestos de trabajo afectados.

Anticipada:
• Antes del inicio de actividades de nuevos contratistas de más de tres semanas continuas de
duración en sus actividades (según procedimiento OPT-SGI.SI.004 Gestión SI-MA para
Contratistas).
• Antes de la realización de nuevas actividades o actividades no rutinarias largas de más de tres
semanas de duración (para actividades cortas nuevas o no rutinarias se puede aplicar ORT-
SGI.SI.023 o 025 PT-APRI según corresponda).

Es responsabilidad de cada Responsable de Área/ Superintendente de unidad de negocio, asegurar


que esta evaluación se ejecute en cada una de las situaciones mencionadas en los párrafos
anteriores.

Es responsabilidad de cada Responsable de Área/ Superintendente de unidad de negocio liderizar


las identificaciones y evaluaciones y solicitar el asesoramiento del Encargado de Seguridad
Industrial y/o del Encargado de Salud Ocupacional asignado.

6.1.2 ANÁLISIS PRELIMINAR DE RIESGOS OCUPACIONALES E IMPACTOS


AMBIENTALES (primera parte del formato PT-APRI)

Es ejecutado aplicando la primera parte del registro ORT-SGI.SI.023 o 025 PT-APRI.

El Análisis Preliminar de Riesgos Ocupacionales e Impactos Ambientales (primera parte del


formato PT-APRI) se aplica en:

• Contratistas no rutinarios o con un trabajo de menos de tres semanas de duración, siguiendo


los lineamientos descritos en el procedimiento OPT-SGI.SI.004 Gestión SI-MA para
Contratistas.
• Actividades no rutinarias o nuevas menores a tres semanas de duración o que no sean
repetitivas.
• Mantenimientos mayores en los equipos o maquinarias de las plantas.
• Actividades operativas de mayor riesgo sujetas a supervisión directa de los SIMAs o de los
jefes/supervisores de área según la criticidad o riesgo de la actividad.
• Actividades no repetitivas de un grupo importante de visitas o eventos o festejos relacionados
al lugar de trabajo.

6.1.3 CHECK LIST PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y DETERMINACIÓN DE


CONTROLES EN EL DISEÑO/CAMBIO

El check list (ORT-SGI.SI.016) es una herramienta que permite identificar los peligros y
determinar los controles a implementar, antes de gestionar cambios o innovaciones en equipos,
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maquinarias, instalaciones o sistemas (en función a la magnitud del cambio). Se aplica según el
árbol de decisiones que se detalla en el Anexo 9 y en las siguientes circunstancias:

• Antes de implementar cambios o innovaciones o ampliaciones que alteren significativamente los


equipos, procesos o actividades.
• Antes de la compra o adquisición de equipos, maquinaria que alteren o cambien
significativamente el proceso.
• Antes de implementar nuevos proyectos o previa a la ejecución de las diferentes fases o etapas
de Proyectos.
• Antes de la instalación de nuevas maquinarias o equipos, en la fase de ingeniería de detalle.

En casos especiales o cambios críticos, según se defina o acuerde con el Coordinador Nacional de
Seguridad Industrial y M.A.L. podrán utilizarse otras herramientas o metodologías más
especializadas de Análisis de Riesgo.

6.2 PLANIFICACIÓN DE LA IPER PROGRAMADA O BI-ANUAL

En el Anexo 3 se describe el proceso para la Planificación para la IPER Programada.

Nota: En las actividades de IPER participa necesariamente una persona de nivel operativo que
realice actividades in situ en el área en las que se debe ejecutar la IPER.

Nota: Para la IPER en las actividades que son desarrolladas por contratistas rutinarios participa un
representante de la empresa contratista. Esto debe estar especificado en el anexo del contrato o en
la orden de servicio o en un comunicado emitido por el contratante o en la etapa de inducción.

6.3 EJECUCIÓN DE LA IPER PROGRAMADA O BI-ANUAL

En el Anexo 4 se describe el proceso para la ejecución de la IPER Programada.

Nota: Si en la IPER programada identifican un peligro con un nivel de riesgo Intolerable,


suspenden en ese instante la actividad y ejecutan acciones inmediatas de control, comunicando el
hallazgo a la MAL por correo electrónico.

Nota: En las Regionales que no cuenten con un Encargado de Salud Ocupacional la validación de
las identificaciones de peligros y evaluaciones de riesgos estarán a cargo del ENCARGADO
NACIONAL DE SALUD OCUPACIONAL y podrá ser mediante correo electrónico. En los lugares que
no cuenten formalmente con un Encargado de Seguridad Industrial, la MAL del lugar coordinará y
designará al principal responsable de guiar el proceso IPER, previa capacitación en la metodología.

Nota: Como parte de la IPER programada, el equipo multidisciplinario podrá también identificar
como peligros, los desvíos comportamentales más frecuentes o con mayor recurrencia en las
tarjetas de reporte de actos/condiciones inseguras ORT-SGI.SI.006. Aplicará la categoría “Desvíos
Comportamentales” y en la columna consecuencias detallará las posibles lesiones o enfermedades
y como causas, el acto inseguro que lo origina.
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6.4 ADMINISTRACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

6.4.1 PLANIFICACIÓN/ELABORACIÓN DEL PG SySO

En el Anexo 5 se describe el proceso para planificación y elaboración del PG SySO.

Nota: La versión del programa de gestión elaborado comienza en cero para cada gestión y va
cambiando a medida que existan cambios durante la misma. Pueden existir acciones en el
programa de una gestión haciendo referencia al cumplimiento en la siguiente (Siempre y cuando
no exista el presupuesto aprobado en la gestión vigente).

Nota: En los programas de Gestión SySO, además de considerar los resultados de la IPER, también
podrán incluirse otras actividades orientadas a la mejora del cumplimiento legal, mejoras
requeridas como parte de los automonitoreos que requieran mayores inversiones, mejora continua
de la capacidad de respuesta ante emergencia, estandarización de medios y equipos de seguridad
industrial, mejoras en la gestión SySO u otros que se defina.

Nota: Si durante las IPER no programadas o anticipadas se generan riesgos no aceptables estos
pueden ser gestionados de la siguiente forma:

• Si los controles propuestos requieren mayores recursos/presupuestos o mayores plazos de


adecuación generando nuevos objetivos, metas y/o actividades, el encargado de Seguridad
Industrial los incluye en el PG SySO de la Planta o regional y genera una nueva versión del PG
SySO, comunicando por correo electrónico a los principales líderes de su planta esta
actualización.
• Si los controles propuestos pueden ser regularizados o implementados en el corto plazo, el
Responsable de Área/ Superintendente de unidad de negocio los implementa. Como evidencia
de su aplicación, el Encargado de Seguridad Industrial emite un informe o correo electrónico a
la máxima autoridad del lugar reportando la implementación de los controles propuestos.

Nota: En caso de que se tengan actividades que no contaron con la aprobación de presupuesto
en la gestión, se debe enviar la justificación correspondiente a Coordinador Nacional de Seguridad
Industrial vía correo electrónico.

Nota: Si durante la presentación de los Programas de Gestión de SySO (OGT-SGI.SI.001) a la


Gerencia o Jefatura Regional, hay actividades que no contaron con la aprobación de presupuesto,
deben ser reprogramadas con carácter prioritario para la próxima gestión. Mientras tanto, se
asignará otra actividad que prevenga el nivel de riesgo.

Nota: Si después de aprobados los Programas de Gestión SySO (OGT-SGI.SI.001) surgen nuevos
riesgos cuyas soluciones no cuentan con presupuesto, la MAL deberá analizar las prioridades en
base a la IPER no programada/anticipada y gestionar recursos adicionales de ser necesario y en
función a su aprobación.
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6.4.2 IMPLEMENTACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PG SySO

En el Anexo 6 se describe el proceso para la implementación y seguimiento al PG SySO.

Nota: En caso de existir modificaciones justificadas (y aceptadas por la máxima autoridad del lugar
y Coordinador Nacional de Seguridad Industrial) en las actividades o plazos, actualiza y genera una
nueva versión del Programa de Gestión SySO. El responsable S.I. vía correo electrónico comunica
la generación de la nueva versión del PG SySO a los principales líderes del lugar.

Nota: La generación del programa de gestión de SySO tiene una frecuencia anual, considerando el
presupuesto asignado para la gestión así como los resultados de la IPER programada bi-anual, de
la mismas forma se debe considerar aspectos que la empresa desee potenciar en Seguridad
Industrial y los resultados de evaluaciones legales.

Nota: En las oficinas, bodegas, agencias comerciales, actividades o emprendimientos de


Responsabilidad Social Empresarial, El PG SySO se realiza cada dos años, debido al tamaño
reducido de las características y magnitud de sus operaciones. El seguimiento se realiza al menos
trimestralmente.

6.5 EJECUCIÓN DE LA IPER ANTICIPADA O NO PROGRAMADA

En el Anexo 4 se describe el proceso para la ejecución de la IPER Anticipada o programada.

Nota 1: Si en la IPER no programada identifican un peligro con un nivel de riesgo Intolerable,


suspenden inmediatamente la actividad y ejecutan acciones inmediatas de control, comunicando el
hallazgo a la MAL por correo electrónico. En caso de IPER anticipadas, se toman acciones para
minimizar el nivel de riesgo antes de iniciar la actividad.

Nota 2: Los registros generados en las IPER anticipadas o no programadas son adicionales a los
existentes en las planillas de la IPER bi - anual o rutinaria del área. Ya en la siguiente gestión son
incluidos o actualizados como parte de la IPER rutinaria o bi - anual.

Nota 3: Para la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos en las actividades que son
desarrolladas por contratistas (no rutinarios o cuya duración es de más de tres semanas) debe
participar un representante de la empresa contratista y se siguen los lineamientos descritos en el
procedimiento OPT-SGI.SI.004 Gestión SI-MA para Contratistas.

6.6 GESTIÓN DEL CAMBIO

La Gestión del Cambio en equipos, maquinarias, sistemas, infraestructura o instalaciones se la


ejecuta mediante el proceso descrito en el Anexo 8 y aplicando el Check List para Identificación
de Peligros y Determinación de Controles en el Diseño/Cambio ORT-SGI.SI.016.

En el apartado 6.1.3 se detallan las situaciones en las que aplica el manejo del cambio.
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
DE RIESGOS OCUPACIONALES Página: 13 de 28

En el anexo 9 se describe el árbol de decisiones para determinar la aplicación de la Gestión del


Cambio en función a la magnitud de las modificaciones o innovaciones que se ejecuten.

En caso de existir cambios, reemplazos, contrataciones de personal o creación de nuevos puestos


como parte de los procesos de inducción del personal (liderizados por RRHH) se incorporarán los
temas de Seguridad y Salud Ocupacional, así como los asociados a los Peligros de sus actividades.

6.7 GESTIÓN DEL ANÁLISIS PRELIMINAR DE RIESGOS E IMPACTOS (primera parte


del formato PT-APRI)

En el Anexo 7 se describe el proceso para la implementación y seguimiento Análisis Preliminar de


Riesgos, que es la primera parte del formato ORT-SGI.SI.023 o 025 PT-APRI (según
corresponda).

Nota: Si en la actividad se realizan trabajos en altura, en caliente, en espacios confinados,


eléctricos, izaje o excavaciones también llenan las partes correspondientes a los Permisos de
Trabajo.

Nota: Si se desarrollan otras herramientas específicas para el Análisis Preliminar de Riesgos e


Impactos en un formato específico para una actividad o área según se identifique necesario, esta
se aplica también como parte de la Gestión de Riesgos de SOBOCE S.A.

7. INDICADORES

INDICADOR UNIDAD FORMA DE CÁLCULO PERIODICIDAD REGISTRO RESPONSABLE REPORTAR A:


Eficacia
cumplimiento
del Plan para
IPER ejecutadas / ORT-
la % Bi – Anual SIMA MAL/CNSI
IPER planificadas SGI.SI.029
Identificación
y Evaluación
de Riesgos
ORT-
Eficacia SGI.SI.015
cumplimiento Actividades Informe
Programa de % concluidas/Actividades Mensual Mensual SIMA MAL/CNSI
Gestión Programadas de
SySO Seguridad
Industrial

8. REGISTROS/DOCUMENTOS

Código Título
DOCUMENTOS DE ENTRADA (Incluir Documentos de referencia internos y externos)
OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad y la salud ocupacional – Requisitos
LGT Ley General del Trabajo
RLGT Reglamento de la Ley General de Trabajo
LGHSOB 16998 Ley General de Higiene, Seguridad Ocupacional y Bienestar
CSS Código de Seguridad Social
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
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CS Código de Salud
RCSS Reglamento del Código de Seguridad Social
LP Ley de Pensiones
RLP Reglamento de la Ley de Pensiones
OPT-GSS.GS.002 Inspecciones planeadas y no planeadas
OPT-SGI.SI.004 Gestión de seguridad industrial y medio ambiente para contratistas
DOCUMENTOS DE SALIDA
OST-SGI.SI.001 Lista Maestra de Peligros
OGT-SGI.SI.001 Programa de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional

Código Título
REGISTROS DE ENTRADA

REGISTROS DE SALIDA
ORT-SGI.SI.029 Mapeo y Plan para la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
ORT-SGI.SI.012 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
ORT-SGI.SI.023 Permisos de trabajo y Análisis Preliminar de Riesgos e Impactos
Check List para Identificación de Peligros y Determinación de Controles en el
ORT-SGI.SI.016
Diseño/Cambio

9. ANEXOS

ANEXO # TÍTULO
ANEXO 1 Historial de Actualización
ANEXO 2 Metodología de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
ANEXO 3 Planificación para la IPER Programadas
ANEXO 4 Ejecución de la IPER Programadas, No Programadas y Anticipadas
ANEXO 5 Planificación y Elaboración del PG SySO
ANEXO 6 Implementación, Actualización y/o Seguimiento del Programa de Gestión SySO
ANEXO 7 Gestión del PT-ARI
ANEXO 8 Gestión del Manejo del Cambio
ANEXO 9 Árbol de decisiones para definir la Metodología de Manejo del Cambio

Elaborado por: V°B° Monitor de Calidad: Revisado por: Aprobado por:

Nombre Xavier Rocha Vania Vidal Guido Heredia René Sánchez


Cargo Gerente
Jefe Nacional de Coordinador Nacional
Analista de Seguridad Corporativo de
Seguridad Industrial de Seguridad
Industrial Operaciones y
GNO Industrial SOBOCE
Comercialización
Fecha 25/10/2012 19/11/2012 20/11/2012 20/11/2012

Firma
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

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Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
DE RIESGOS OCUPACIONALES Página: 15 de 28

ANEXO 1
HISTORIAL DE ACTUALIZACIÓN

Número Fecha Resumen de los cambios principales de cada revisión del documento
de de
revisión emisión
05 En el procedimiento:
- La frecuencia de realización de la IPER programada es de dos años.
- Se elimina la siguiente nota
Nota: En las oficinas, bodegas, agencias comerciales, actividades o emprendimientos
de Responsabilidad Social Empresarial, la IPER Programada se realiza cada dos años,
debido al tamaño reducido de las características y magnitud de sus operaciones.

ANEXO 2
METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

El peligro es la fuente, situación o “acto” con el potencial de daño en términos de lesiones o


enfermedades, o la combinación de ellas (OHSAS 18001).

Los peligros principalmente son observables o perceptibles mediante ciertas “situaciones”


denominadas Eventos o Sucesos Peligrosos. Para estandarizar las categorías de peligros se ha
desarrollado la Lista Maestra de Peligros OST-SGI.SI.001. Para mejorar la comprensión de las
categorías, tipos de daños, requisitos legales y documentos del SGI asociados, la Lista Maestra de
Peligros cuenta con Anexos informativos.

El riesgo que es la combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y


la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición (OHSAS
18001). El riesgo por tanto es un escenario conceptual constituido por la probabilidad de ocurrencia
y la severidad del daño que podría ocasionar el suceso. En otras palabras el Riesgo es el tamaño
del Peligro; este tamaño se cuantifica en función a la probabilidad y a la severidad.

Para que un Peligro tenga la probabilidad de generar algún daño, deben existir “causas” o desvíos
que comúnmente pueden observarse a través de actos o condiciones peligrosas (insegura), o
factores/desvíos del trabajo, personales o comportamentales o por la falta de control.
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
DE RIESGOS OCUPACIONALES Página: 16 de 28

Este escenario se denomina Riesgo


Exposición de personas o
equipos sumada a: Generan

• Condiciones Probabilidad
peligrosas ó
De ocasionar CONSECUENCIAS
CA U S A S

• Actos peligrosos ó
PELIGRO • Factores
personales ó
Severidad de daño DAÑO/ LESIÓN
• Factores del
Trabajo ó
• Falta de control

Por tanto, para SIMPLIFICAR, lo que se va ha observar e identificar en campo son los PELIGROS
(mediante la Lista Maestra de Peligros OST-SGI.SI.001) y se van a describir las causas que
ocasionen que el peligro genere el riesgo. Luego se evalúa el nivel del riesgo generado por el
Peligro Identificado, estimando su probabilidad y severidad y posterior re-evaluación para ver la
efectividad de los controles propuestos.

Nota.- En caso de que se tipifique alguna otra categoría de Peligro que no se adapte a alguna de
las categorías descritas en la Lista Maestra de Peligros OST-SGI.SI.001, el encargado de Seguridad
Industrial debe comunicarse con el Coordinador Nacional de Seguridad Industrial para analizar y
evaluar su inclusión.

El proceso de cuantificar la Probabilidad y la Severidad se denomina “Evaluación del Riesgo” del


suceso o evento peligroso (es decir del Peligro). Se evalúa el nivel de riesgo del peligro identificado.

Los controles para minimizar el riesgo, se enfocarán a atacar las CAUSAS o desvíos que originan
que el Peligro pueda generar los daños.

Para cada peligro identificado se establece los siguientes parámetros:

1. Magnitud de la Severidad del Daño del Peligro

La magnitud o gravedad del daño se fija dentro de uno de los siguientes valores:
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
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CATEGORÍA
DE DESCRIPCIÓN DEL DAÑO “MAS PROBABLE”
SEVERIDAD

 Lesiones que sólo se requieren primeros auxilios o atención médica de seguimiento ó


 Lesiones/enfermedades que ocasionan que el trabajador se ausente menos de un día o
Daño menor sea transferido de actividad por ese periodo.
 Existen daños a equipos con costos estimados menores a 1,000 USD (un mil dólares
estadounidenses).

 Lesiones/enfermedades que ocasionan que el trabajador se ausente temporalmente entre


1 día a 1 mes o sea transferido de actividad por ese periodo.
Daño Mediano
 Existen daños a equipos con costos entre 1,001 y 10,000 USD (diez mil dólares
estadounidenses).
 Lesiones que ocasionan que el trabajador se ausente temporalmente entre 1 mes a 6
meses o sea transferido de actividad por ese periodo ó
Daño Mayor  Lesiones/enfermedades que ocasionan “incapacidades permanentes parciales”
 Existen daños a equipos con costos entre 10,001 y 100,000 USD (cien mil dólares
estadounidenses).

 Lesiones/enfermedades que ocasionan que el trabajador se ausente temporalmente entre


6 meses a 1 año o sea transferido de actividad por ese periodo ó

Daño Extremo  Lesiones o enfermedades que generan “incapacidad total” al trabajador


 Muerte
 Existen daños a equipos con costos estimados superiores a los 100,000 USD (cien mil
dólares estadounidenses).
Nota 1.- En caso de existir daños personales y materiales, se debe considerar el mayor de los
daños. El equipo multidisciplinario debe establecer las consecuencias más probables. Una guía
de las posibles consecuencias más probables se detallan en el Anexo Informativo 1 de la Lista
Maestra de Peligros OST-SGI.SI.001.

Nota 2.- Cuando se haga la re-evaluación de riesgos, se podrá modificar el nivel de severidad
únicamente cuando se implementen acciones de eliminación, sustitución o acciones de
protección colectiva, ingeniería o de protección individual, según corresponda y se demuestre
que mitigan los posibles efectos o consecuencias.

2. Probabilidad (P)

La probabilidad será analizada considerando los siguientes aspectos:

• Número de Personas Expuestas


• Frecuencia de Exposición
• Duración de la Exposición
• Controles existentes

Consolidados en los siguientes índices:


Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
DE RIESGOS OCUPACIONALES Página: 18 de 28

P = (INPE + IFDE + ICO)

2.1 Índice de número de personas expuestas (INPE)

Se determina en función de la cantidad de personas expuestas, en el lugar o entorno de trabajo.

INPE
Número de personas que se exponen al peligro en la actividad (al mismo
Índice
tiempo o simultáneamente en el punto de evaluación)
No aplica (NO existe exposición de personas, sólo de equipos/infraestructura) 0
De 1 – 10 personas 1
De 11 – 20 personas 3
Más de 20 personas 5

2.2 Índice de Frecuencia y Duración de la exposición (IFDE)

Considera dos variables, “Frecuencia” y “Duración” de la exposición, según la tabla siguiente:

IFDE
Frecuencia de exposición del personal Duración de la exposición Índice

Menos del 50% del turno de trabajo 4


DIARIA o todos los días
Más del 50% del turno de trabajo 5

SEMANALMENTE o todas las semanas Menos del 50% del turno de trabajo 3
(pero no se reitera cada día)
Más del 50% del turno de trabajo 4

MENSUALMENTE (pero no se reitera cada Menos del 50% del turno de trabajo 2
semana) a SEMESTRALMENTE
Más del 50% del turno de trabajo 3
Se realiza con una frecuencia mayor a la Menos del 50% del turno de trabajo 1
SEMESTRAL Más del 50% del turno de trabajo 2
Se está evaluando en Condiciones de Falla/no rutinaria o Anormales ó
2
Sólo se exponen equipos, no personas
Nota.- Para caso de evaluaciones en condiciones de falla/no rutinaria, emergencia o anormales, el
IFDE adquiere un valor de 2.

2.3 Índice de Controles existentes (ICO)

Considera dos variables, “Controles y protecciones” referidos a los riesgos asociados a los
peligros identificados, según la tabla siguiente:
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
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ICO
CONTROLES EXISTENTES Índice
Se tienen al menos tres
Existen controles implementados  condiciones implementadas (A, B,C 1
ó D)

Se tienen dos condiciones


Existen controles parciales  6
implementadas

* Se cumple sólo una condición


implementada o ninguna ó
* se identificaron "permanentes"
Los controles son bajos o insuficientes o desvíos comportamentales de
10
no están implementados  incumplimiento a las normas
referidas al peligro ó
* Es una evaluación "IPER
anticipada para actividades"

Condiciones
Condicion A. Existen ya implementados como parte del SGI procedimientos/documentos o
controles operativos específicos para controlar el Peligro (p.e. PT, EPP,
bloqueo/etiquetado, IT, guías, normas, O&L, inspecciones específicas)
Condicion B. Para el peligro específico existen implementados medios de infraestructura o
ingeniería o protección colectiva o de emergencia para el Peligro (resguardos, barandas,
cubiertas, líneas de vida, barreras de protección, aislamientos, medios de
detección/alarma del peligro, dispositivos de enclavamiento/corte automático, extintores,
accesorios para mejorar la ergonomía, mantenimiento preventivo)
Condicion C. El personal ya tiene experiencia o fue capacitado/entrenado sobre el peligro
específico al realizar la actividad

Condicion D.Se cuenta con señalización/alerta específica in-situ implementada para el


peligro o situación peligrosa
Nota.- Cuando se realizan IPER anticipada (antes de iniciar las actividades), al ICO se asigna 10. En la
columna de Controles existentes se coloca el documento o norma de referencia que existe para peligro
si existe.

2.4 Interpretación de la probabilidad de ocurrencia: según resultado de:

P = (INPE + IFDE + ICO)

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
2a6 Muy Baja
7 a 10 Baja
11 a 14 Media
15 a 18 Alta
mayor o igual a 19 Muy Alta
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
DE RIESGOS OCUPACIONALES Página: 20 de 28

3. DETERMINACIÓN DEL PERFIL O NIVEL DEL RIESGO

Una vez que se asignaron los valores de magnitud y probabilidad, se consulta la siguiente matriz de
evaluación de riesgos para determinar su perfil o nivel.

MAGNITUD (DAÑO)
PROBABILIDAD
MENOR MEDIANO MAYOR EXTREMO

MUY BAJA Riesgo trivial Riesgo trivial Riesgo Bajo Riesgo Bajo

Riesgo
BAJA Riesgo trivial Riesgo Bajo Riesgo Bajo
moderado
Riesgo
MEDIA Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Alto
moderado
Riesgo Riesgo
ALTA Riesgo Bajo Riesgo Alto
moderado intolerable
Riesgo
MUY ALTA Riesgo Bajo Riesgo Alto Riesgo Alto
intolerable

A efectos del sistema de gestión, la empresa exige determinar medidas de control priorizando
sobre los riesgos que tienen los niveles de riesgo INTOLERABLE, ALTO Y MODERADO, mismos que
son riesgos considerados como NO ACEPTABLES. Para estos niveles de riesgo, los controles nuevos
o adicionales deberán estar descritos formalmente en la columna correspondiente las planillas
IPER como documento válido para el sistema de gestión, aplicando o dando preferencia a la
jerarquía de control descrita en las definiciones (punto 4).

Nota.- En el anexo informativo 2 de la Lista Maestra de Peligros se describen los documentos o


procedimientos asociados o relacionados a los peligros.

Cuando se presenten situaciones que tienen un mismo nivel de prioridad se recomienda se deban
corregirán primero las que tengan una magnitud o consecuencias más graves. En el caso de
consecuencias similares se tendrán en cuenta factores de costo, tiempo necesario para la
corrección de las deficiencias y personal involucrado.

Para los peligros con nivel de riesgo Bajo y Trivial al menos se deben mantener los controles
existentes y descritos en la planilla IPER, para mantener el nivel de riesgo, éstos riesgos son
considerados ACEPTABLES
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN
DE RIESGOS OCUPACIONALES Página: 21 de 28

Interpretación del nivel de riesgo:

Nivel de riesgo Acción y cronograma


Riesgo trivial No se requiere ninguna acción correctiva aunque es necesario guardar registros
documentados de su evaluación. Se requiere al menos mantener los controles existentes.
Riesgo bajo Se requiere al menos mantener los controles existentes, para mantener el nivel de
riesgo
Podría prestarse mayor consideración a un mejor costo/beneficio, mejor si no impone una
carga de costos adicionales. Es necesario guardar registros documentados de su
evaluación.
Riesgo moderado Se debe reducir el riesgo (mediante acciones adicionales a las ya existentes),
determinando la inversión necesaria y las medidas para controlarlo y/o reducirlo,
mismas que deben implementarse en un periodo de tiempo determinado, como parte de
los Programas de Gestión SySO.
Riesgo alto Se debe controlar el trabajo, mediante acciones adicionales a las ya existentes, hasta
que se haya reducido el riesgo.
Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando debe remediarse el
problema como una de las primeras acciones en los Programas de Gestión SySO.
Riesgo intolerable No debe empezar ni continuar el trabajo, hasta que se reduzca el riesgo. Debe
prohibirse el trabajo hasta que no se haga alguna acción para minimizar el riesgo.
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

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Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 22 de 28

ANEXO 3

PLANIFICACIÓN: IPER PROGRAMADA


MÁXIMA AUTORIDAD
DEL LUGAR (M.A.L)

INICIO ORT- ORT-


SGI.SI.029 SGI.SI.029
Solicita cada 2
años en el mes de Revisa y aprueba
Octubre la el Mapeo y Plan
realización/ IPER (Contexto)
actualización del
Mapeo y Plan
IPER (Contexto)

• Aplicando el form ato ORT-


REPONSABLE DE

SGI.SI.029 elabora el m apeo de


áreas, actividades/ eventos

ÁREA

Conform a los equipos


m ultidisciplinarios en coordinación
con los responsables de los procesos
o áreas.
• Propone el cronograma de ejecución
de la IPER

FIN
ENCARGADO SI

RRRT-
Capacita a los RHU.RH.043 Concluida la IPER,
Verifica y valida que el m apeo de áreas responsables de actualiza el ORT-
incluya toda la inform ación requerida. SGI.SI.029, colocando
área y equipos
Valida el cronogram a de ejecución de la la ejecución de las
IPER multidisciplinarios En Oct. o actividades y
ORT- en la metodología inicios Nov. obteniendo el
SGI.SI.029 para la IPER
IPER indicador de eficacia
rutinaria

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Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

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Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 23 de 28

ANEXO 4
EJECUCIÓN: IPER PROGRAMADA Y NO PROGRAMADA O ANTICIPADA
REPONSABLE

Difunde m ediante FIN


Revisa y
DE ÁREA

capacitación ó
aprueba los
com unicados ó
registros IPER,
charlas 5 m in. ,
entregando
m ails o en paneles
una copia al
los registros IPER
encargado SI
de su área
INICIO ORT- Registros de
SGI.SI.012
difusión o
EQUIPO MULTIDISCIPLINARIO

Realizar la identificación RUC


OST-
in situ recorriendo las • Utiliza la lista maestra SGI.SI.001
áreas asignadas de peligros como
haciendo un detallado ref erencia
relevam iento de los
• Incluye todo el alcance
peligros y determinando
tam bién las propuestas def inido en el Plan
de control (en noviembre OLT-SGI.SI.002
para la IPER programada)

Para la IPER Anticipada


realiza la evaluación en
escritorio.

Convoca y FIN
Verif ica que
ENCARGADO SI

gestiona con Verif ica que las Gestiona con


se hayan los lideres la situaciones el asesor de Archiva los
identif icado ejecución de la potenciales de mejora registros
todos los evaluación de
emergencias continua que f ísicos
riesgos según
peligros que la metodología SySO los registros IPER (según
detectadas IPER se procedimiento
generen y validar las RPT-
riesgo propuestas de estén incluidas incluyan en SGI.MC.001)

ocupacional control y la en el PPRE la red


reevaluación
CNSI y
ENSO

Valida los
registros de
IPER y el PPRE

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Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 24 de 28

ANEXO 5
PLANIFICACIÓN: ELABORACIÓN DEL PROGRAMA DE GESTIÓN

RRT- Convoca y realiza la reunión En la primera semana


M.A.L.

de abril, para PG SySO


OAD.MC.003 con los responsables del área rutinario
y encargado SI para revisar,
aprobar y f irmar el PG SySO

INICIO OGT- FIN


REPONSABLE

SGI.SI.001
OGT-
Dif unde dentro
DE ÁREA

SGI.SI.001
Elaboran/ Verif ican que el
de su área los
Actualizan el PG SySO incluya
compromisos
PG SySO en los riesgos no
asumidos en el
base a los aceptables así
PG SySO
resultados como los
obtenidos de pendientes
la IPER legales de la
MULTIDISCIPLINA

(programada, pasada auditoría


EQUIPO

no (también incluyen
RIO

acciones no concluidas
programada o del PG de la anterior
anticipada) gestión)
ENCARGADO SI

Ejecutan en FIN
Agrupa y Verif ica la trazabilidad Gestiona con el
marzo el
ordena las de los registros IPER asesor de mejora
cierre del PG
actividades con el PG SySO, así continua para que
SySO de la
en un solo como lo pendientes el PG sea incluido
gestión que
PG SySO legales en la red
concluye OGT-
SGI.SI.001
CCNSI y ENSO

Valida el
PG SySO

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Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 25 de 28

ANEXO 6
EJECUCIÓN: IMPLEMENTACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE GESTIÓN
RRT- ORT-
AUTORIDAD DEL

SGI.SI.015
Revisa y aprueba
LUGAR (MAL)

Convoca y realiza la OAD.MC.003


el inf orme
MÁXIMA

reunión de seguimiento
del PG establece acciones mensual SI
(por correo electrónico o
para evitar o corregir en físico o en reunión)
incumplimientos

INICIO OGT-
REPONSABLE DE

SGI.SI.001

Realiza Inf orma al


seguimiento MAL el avance
ÁREA

mensual y y estado de
verif ica el sus
avance del actividades del
PG SYSO PG SySO (por
mail o en reuniones)
ENCARGADO SI

Realiza Elabora el inf orme FIN

asesoramien mensual con la Envía of icialmente a la


to en la inf ormación M.A.L y CNSI el Inf orme
implementa proporcionada por MAL y Mensual validado y reporta
ción del PG responsables de área. situaciones críticas de
SySO Valida la inf ormación y incumplimiento
cuenta con respaldos.

FIN
COORDINADOR

Define
NACIONAL SI

Reporta los
estrategias y
indicadores
(CNSI)

lineam ientos de
SI a
acuerdo a los
Gerencias
resultados de
Nacionales y
indicadores y
Control de
situaciones
Gestión
criticas.

Página 25 de 28
Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 26 de 28

ANEXO 7
EJECUCIÓN: GESTIÓN DEL PT-APRI
INICIO ORT-SGI.SI.023

Según aplique llena el


o 025 Realiza una Durante la
registro (parte APRI) charla de ejecución de las Concluida la
antes de ejecutar el seguridad actividades, actividad entrega
trabajo en para explicar prom ueve y verifica el registro PT-
USUARIO

coordinación con el los resultados la aplicación de los APRI al encargado


personal de trabajo del APRI y controles operativos SI/responsable de
involucrado en la controles a definidos en el área
actividad aplicar PT-APRI
FIN
Adicionalmente si también aplica el PT Adicionalmente si también
lo llena y gestiona la aprobación con aplica el PT lo incluye en la
un P.A.E.P según procedimiento OPT- charla de seguridad
SGI.SI.005
REPONSABLE DE

Como parte de sus


ÁREA

inspecciones o
seguimiento
rutinario verif ican FIN
que se apliquen los
controles def inidos Archiva el
en el PT-APRI registro
PT-APRI
ENCARGADO SI

En caso de identificar
incum plimientos (que
no fueron corregidos)
notifica a la M.A.L y a
CNSI

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Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 27 de 28

ANEXO 8
GESTIÓN PARA EL MANEJO DEL CAMBIO
M.A.L.

En caso de cam bios m ayores


aprueba el registro ORT-
SGI.SI.016 (Parte B)
REPONSABLE

• Durante la realización
DE ÁREA

del cam bio, m ontaje o


Incluye en los com pra del equipo,
pliegos de m aquinaria, sistem a o
especificaciones instalación, verifica
o licitaciones, que se im plementen
órdenes de los requisitos de
com pra/servicios Seguridad Industrial
INICIO
las identificados en el
RESPONSABLE DE EJECUTAR

ANTES de hacer los • Aplica los • Según los especificaciones Check List de Manejo
cam bios: árboles de criterios del de requisitos de de Cam bio ORT-
Anexo 9, definir seguridad que se SGI.SI.016
Identifica la ocurrencia decisiones
EL CAMBIO

de un nuevo cam bio, del Anexo 9 si aplica la Parte identificaron en • Actualiza los
A o B del check el check list de documentos o
com pra, construcción o • Com unica el
m odificación que ocurra resultado al list ORT- Manejo del inform ación que se
en equipos, m enos al SGI.SI.016 Cam bio ORT- genere con el cam bio.
SGI.SI.016 • Com unica a su
m aquinarias, sistemas responsable
o instalaciones SIMA • Aplican el Check personal, los cam bios
list de Manejo que se ejecutaron
del Cam bio ORT- FIN
SGI.SI.016 parte
ENCARGADO SI

A o B según • Verifica el grado de


corresponda im plem entación de los requisitos
de seguridad, en los cam bios o
m odificaciones ejecutadas
(utilizar el registro
ORT.SGI.SI.016 si corresponde)
• Com unica los resultados al
Responsable del Cam bio FIN

En caso de cam bios


CNSI

m ayores valida el
registro ORT-
SGI.SI.016 (Parte B)

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Código: OPT-SGI.SI.003
PROCEDIMIENTO
Número de revisión: 05

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
Fecha de emisión: 20/11/2012
EVALUACIÓN, CONTROL y GESTIÓN DE
RIESGOS OCUPACIONALES Página: Página 28 de 28

ANEXO 9
ÁRBOL DE DECISIONES PARA LA GESTIÓN PARA EL MANEJO DEL CAMBIO

Eq u ip o,
Infr a e str uctur a o
m a q uinar ia o
insta lac ione s
siste m a s
INIC IO
INICIO

Es cambio o e s alg o nue vo Repar ació n/Re facción/ Es C a mbio o N ue va


Ree mplazo RC : ¿Es que no e xistía ante s RC : ¿ Es
Mo d ifica ción Insta lación
re emplaz o o reparac ión o es
Ca mbio ? nue va
inst ala ción?
R C: ¿S e m od ifi cará
sig ni fic ati vam ente la R C: ¿El n ue vo eq ui po o
R C: ¿S e m od ifi car á de RC: ¿La nueva
for ma d e fu nci ona mien to
o se rá n d ife ren tes l a s
NO ma qu in ar ia, g en era
nu ev os Pe li g ros o
for ma si g ni fica tiv a o Ins t alac ión tiene NO
i mp or ta nte la s una s uperficie
ca ra cter ísti ca s pr in ci pa le s con di cio ne s de tra bajo
d e l eq ui po o di stin ta s? ca ra cter í stica s d e la s m ayor a los 40
m a qu in ar ia* ? i nsta la cio n es y d e l os NO m 2?
lu ga re s d e tr ab ajo ** ?
FIN SI SI
R C :¿S e m od ifi ca rá d e
NO
SI fo rm a sig ni fica ti va o
SI FIN im po rta nte l as
c ar acte rí stica s de l as
i n stal aci on es y de lo s
lu g ar es de tr ab a jo* *?

(*) F IN
- La f orma de f uncionamient o es dist in ta SI
- S e utilizan en ergías o te cnologías dif erentes a la que ya ex is tía
- Es algo que m odif ica en m ás del 30% las carac t erís ticas del equipo, (* * )
m aquinaria o sist ema exist ente - Las c aract e ríst ic as fís ic as d e la in st alac ión o es t ruc t ura c am biarán en m ás
RC: ¿ El m ont o del u n 3 0%
SI d est inado al c am bio NO - S e m od ific arán los p u est o s o lu ga res de t rab ajo
o m odificación, es
- S e gen erarán n uevo s pelig ros pa ra lo s us ua rios d e lo s pu est o s de t rab ajo
Es camb io ma yo r mayor a los U SD Es camb io me nor
20,000?

• R C: C omunic ar a S upervisor S IM A • R C: C omun ic ar a S upervisor S IM A


• R C/S IM A: A plican SOLO Parte B de l C heck list Manej o del Cam bio • R C/S IM A: A plican SOL O Parte A d el C heck list Manej o de l
• R C: Ges tiona la aprobac ión de los regist ros C ambio
• R C: Durant e la cons truc c ión o implem entac ión o c ompra, inc orpora y • R C: Ges tiona la aprobac ión de los regist ros
aplic a c omo part e del diseño, las re com endaciones des crit as en el • R C: Durant e la cons tru cc ión o imp lem entac ión o c ompra ,
C heck lis t de Manej o de l Cam bio. incorpora y aplic a c om o part e del dis eño, las recom endac iones
• S IM A: Verif ica el grado de impleme ntac ión del C heck list d e M anejo des critas e n el C heck lis t de M anej o del Cam bio.
del C ambio. • R C: C omun ic a a los us uarios, los principales c am bios que s e
• S IM A: Repo rta al R C los resultados de la verif icac ión ej ecut aron
• R C: C oncluid a la cons tr ucc ión o ad ecuac ión o c om pra, una vez que ya • R C: C oncluida la cons t rucc ión o ad ecuac ión, inc luye los c am bios
es te en uso , genera una “IPER no rut inaria” pa ra el nuevo equipo, que s e gen eraron, al r ealizar la “IP ER program ada” de la
m aquinaria, ins talación o sist ema s iguiente ges tión.
• R C: C omunic a y/o capa cita los resu lt ados de la IPER a s u personal
• R C: Genera la versión f inal de los planos de co nst rucc ión y los
adm inist ra (en cas o de inf raest ruct ura o inst ala ciones)
RC: Re sp onsa ble d e Ge stion ar el Ca mb io
SIMA: Resp onsa ble de Segu rid ad Ind ustria l y M e d io Ambie nte

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