Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
e- ISBN 978-84-9828-585-7
Depósito legal:CA 110-2013
«Cualquier forma de reproducción, distribución, comunicación pública o transformación de esta obra solo puede ser realizada con
35Ï/2*2«««««««««««««««««««««
&$3Ë78/2,«««««««««««««««««««««
&$3Ë78/2,,«««««««««««««««««««««
&$3Ë78/2,,,««««««««««««««««««««
&$3Ë78/2,9««««««««««««««««««««
&$3Ë78/29«««««««««««««««««««««
&$3Ë78/29,««««««««««««««««««««
&$3Ë78/29,,««««««««««««««««««««
&$3Ë78/29,,,««««««««««««««««««««
&$3Ë78/2,;««««««««««««««««««««
&$3Ë78/2;««««««««««««««««««««
%,%/,2*5$)Ë$«««««««««««««««««««
4 GABRIEL RUIZ GARZÓN
INTRODUCCIÓNes 13
Prólogo
Y al séptimo día descansó. Ese es uno de los párrafos de la Biblia en la que se narra
la creación del Universo. Desde este momento, el hombre empezó a tener responsabi-
lidades relacionadas con la seguridad, el medioambiente y la calidad. Nuestro universo,
nuestro planeta y nuestra vida misma, están rodeadas de exigencias que siempre buscan
la satisfacción de la sociedad. Una sociedad que busca el equilibrio entre el desarrollo
sostenible y la innovación, que impulsa la creación de empresas y organizaciones, pero
siempre velando por la salud y seguridad de sus trabajadores, de manera que el producto
final o servicio, cumpla los estándares de calidad deseados.
Esta filosofía no es nueva, como decía Lao Tse, “un largo camino empieza con el primer
paso” y muchos se han dado en las diferentes líneas de acción, que se consideran los
pilares fundamentales de cualquier organización; la calidad, la prevención de riesgos
laborales y el respeto por el medioambiente.
Este libro básicamente trata de los sistemas integrales, en los que la triple línea, se
fusiona en una sola, de manera que en vez de tratarlos de manera sesgada e individual-
mente, se unifican y refuerzan.
Este libro se ha elaborado pensando en la formación básica que deben de tener los
interesados en la materia, de manera que les ayude a su incorporación al mundo laboral
y les despierte la inquietud por ser referentes en sus organizaciones en la integración de
los sistemas de calidad, medioambiente y prevención de riesgos laborales.
14 GABRIEL RUIZ GARZÓN
INTRODUCCIÓNes 15
–I–
Introducción
1 INTRODUCCIÓN
2 OBJETIVOS
– II –
Conceptos fundamentales de la calidad
1 INTRODUCCIÓN
2 CONCEPTOS DE CALIDAD
Se puede decir que la calidad está impulsada por los requisitos del cliente;
unas veces son implícitos y otras veces son deseos.
Son varios los autores e instituciones que destacan la importancia de este aspecto.
A continuación se van a citar los más relevantes y cuyas aportaciones han
desarrollado un nuevo estilo de vida empresarial en el campo de la calidad en su
más amplia acepción.
Juran [2], define el concepto como: “Calidad es aptitud para el uso”.
Westinghouse, expone el concepto como: “Calidad total es liderazgo de la
marca en sus resultados al satisfacer los requisitos del cliente haciendo la primera
vez bien lo que haya que hacer”.
AT & T. “Calidad es satisfacer las expectativas del cliente. El proceso de me-
jora de la calidad es un conjunto de principios, políticas, estructuras de apoyo y
prácticas, destinadas a mejorar continuamente la eficiencia y la eficacia de nuestro
estilo de vida”.
Por último Stanley Marcus [3], destaca la importancia de la orientación al
servicio del cliente “… se logra la satisfacción del cliente al vender mercancías
que no se devuelven a un cliente que sí vuelve”.
De esta manera, se tiene que el mismo servicio o producto no proporciona
el mismo grado de satisfacción en todos los clientes. Los requerimientos de los
clientes cambian, por lo que el conocimiento y la interpretación de los mismos
son, conjuntamente, la semilla para el diseño de nuevos servicios y productos.
3 EVOLUCIÓN DE LA CALIDAD
Son varios los padres de la calidad. En este apartado, se dará una breve reseña
de diferentes autores y de las aportaciones más relevantes que los mismos han
realizado.
Powell, condado de Park, Wyoming, cuando Deming tenía siete años. Vivieron en una
casa humilde y en verdadero estado de necesidad, lo que obligó a que Deming tuviese que
empezar a trabajar desde los ocho años, en un hotel local. Con sus ahorros, Deming se fue
de Powell con 17 años hacia Laraman, a la Universidad de Wyoming, donde terminó la
carrera en 1921 en Ingeniería Eléctrica. En 1925 obtuvo la maestría en Física y Matemá-
ticas en la Universidad de Colorado, y en 1928 obtuvo el Doctorado en Física por la Uni-
versidad de Yale. En esta universidad fue empleado como profesor. Posteriormente trabajó
para el Departamento de Agricultura en Washington D.C. y como consejero estadístico
para la Oficina del censo de los Estados Unidos. Durante este periodo Deming descubrió
el trabajo sobre control estadístico de los procesos creado por Walter A. Shewhart que tra-
bajaba en los Laboratorios Telefónicos Bell (Bell Labs) de la telefónica AT&T, que fueron
la base de sus ideas, ideas que pasaron desapercibidas en Estados Unidos.
En 1947 el General Mac Arthur invita al Dr. Deming a ayudar en el primer censo
en Japón.
En Japón estaban prestando mucha atención a las técnicas de Shewhart, cosa que no
se hacía en Estados Unidos y como la parte de los esfuerzos de reconstrucción de Japón
buscaron a un experto para enseñar el control estadístico. En 1950 la Unión Japonesa de
Científicos e Ingenieros (JUSE) invitó a Deming a Tokio a impartir charlas sobre control
estadístico de procesos (un hombre que conocía Japón). Entre junio y agosto de 1950,
Deming forma a cientos de ingenieros, directivos y estudiantes en el control estadístico de
los procesos (SPC) y los conceptos de calidad. Sus conferencias fueron copiadas, editadas
e impresas en japonés; se vendieron miles de copias. Los japoneses pretendieron pagarle
los derechos de autor, sin embargo Deming rechazó la oferta proponiéndoles emplear el
dinero en crear un premio para las empresas que demostraran un comportamiento ejem-
plar en la mejora de calidad. Las compañías japonesas añadieron fondos y hoy “El Premio
Deming” se considera como el número uno entre los premios de calidad.
La mayor contribución de Deming a los procesos de calidad en Japón es el control
estadístico de proceso, que es un lenguaje matemático con el cual los administradores y
operadores pueden entender “lo que las máquinas dicen”. Las variaciones del proceso
afectan el cumplimiento de la calidad prometida (Fuente Wikipedia)
Los criterios que fijó para asegurar una posición competitiva en las empresas
CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA CALIDAD 25
tar social, donde quedó bajo la influencia de eminentes estadísticos como Matosaburo
Masuyama, que despertó su interés en el diseño de experimentos. También trabajó en el
Instituto de Estadística Matemática durante este tiempo, y apoyó el trabajo experimental
en la producción de penicilina.
En 1950, se incorporó al Laboratorio de Comunicaciones Eléctricas (ECL), de la
Corporación Japonesa de teléfono y telégrafo. El control de calidad estadística estaba
empezando a ser popular en Japón, bajo la influencia de W. Edwards Deming y la Unión
Japonesa de Científicos e Ingenieros. ECL se encuentra en una rivalidad con Bell Labs
para desarrollar la barra transversal y los sistemas de conmutación telefónica. Taguchi
pasó doce años en la elaboración de métodos para mejorar la calidad y fiabilidad [9].
Durante la década de 1950, colaboró ampliamente y en 1954-1955 fue profesor
visitante en el Instituto de Estadística de la India, donde trabajó con R. A. Fisher y Walter
A. Shewhart.
Tras concluir su doctorado en la Universidad de Kyushu en 1962, dejó ECL. En 1964
se convirtió en profesor de ingeniería en Universidad Aoyama Gakuin, Tokio. En 1966 se
inició una colaboración con Yuin Wu, que más tarde emigró a los EE.UU.
Desde 1982, Genichi Taguchi ha sido asesor del Instituto japonés de Normas, y el di-
rector ejecutivo del Instituto de América de Proveedores, una organización internacional
de consultoría (Fuente Wikipedia).
Taguchi trató de orientar a los fabricantes para que disminuyeran las va-
riaciones en la calidad. La función de pérdida de Taguchi es una parábola que
relaciona la desviación entre el óptimo de calidad y los costes. Uno puede dis-
tanciarse una corta distancia a lo largo de la curva en cualquier dirección del
punto óptimo, aumentando sólo imperceptiblemente su distancia en la vertical
y con ello la pérdida producida. En la Figura 2 se muestra la función de pérdida
de Taguchi.
CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA CALIDAD 33
A medida que nos distanciamos más del óptimo deseado, la pérdida se hace
mayor. Sin embrago, existe una zona en la que el cliente se encuentra satisfecho,
aun no siendo el óptimo. Es la llamada zona de tolerancia. El objetivo, es diseñar
productos dentro de esta zona.
Estos principios se derivan del análisis de las relaciones entre empresa - clien-
te y los procesos internos de la propia empresa.
34 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
Para conseguir mantener los niveles de calidad que exigen los clientes se han de
diseñar, planificar y desarrollar procesos empresariales eficientes. Las exigencias de
los clientes no se mantendrán estables en el tiempo pues aquello que era un aña-
CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA CALIDAD 35
6 BIBLIOGRAFÍA
– III –
Los sistemas de gestión de la calidad
1 INTRODUCCIÓN
Los siguientes capítulos, del cinco a ocho, tienen una orientación a los pro-
cesos. En ellos se exponen los requisitos básicos para la implantación del sistema
de calidad.
La estructura es la siguiente:
1. Guías y descripciones generales, no se enuncia ningún requisito.
a) Generalidades.
b) Reducción en el alcance.
2. Normativas de referencia.
3. Términos y definiciones.
4. Sistema de gestión: contiene los requisitos generales y los requisitos para
gestionar la documentación.
a) Requisitos generales.
b) Requisitos de documentación.
5. Responsabilidades de la Dirección: contiene los requisitos que debe cum-
plir la dirección de la organización, tales como definir la política, asegurar
que las responsabilidades y autoridades están definidas, aprobar objeti-
vos, el compromiso de la dirección con la calidad, etc.
a) Requisitos generales.
b) Requisitos del cliente.
c) Política de calidad.
d) Planeación.
e) Responsabilidad, autoridad y comunicación.
f ) Revisión gerencial.
6. Gestión de los recursos: la norma distingue 3 tipos de recursos sobre los
cuales se debe actuar: RRHH, infraestructura y ambiente de trabajo, y
contiene los requisitos exigidos en su gestión.
a) Requisitos generales.
b) Recursos humanos.
c) Infraestructura.
d) Ambiente de trabajo.
7. Realización del producto o servicio: aquí están contenidos los requisitos
puramente productivos, desde la atención al cliente hasta la entrega del
producto o el servicio.
a) Planificación de la realización del producto y/o servicio.
b) Procesos relacionados con el cliente.
c) Diseño y desarrollo.
d) Compras.
e) Producción y prestación del servicio.
f ) Control de los equipos de seguimiento y de medición.
42 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
8. Medición, análisis y mejora: aquí se sitúan los requisitos para los procesos
que recopilan información, la analizan, y que actúan en consecuencia. El
objetivo es mejorar continuamente la capacidad de la organización para
suministrar productos o servicios que cumplan los requisitos. El objetivo
declarado en la norma es que la organización busque sin descanso la satis-
facción del cliente, a través del cumplimiento de los requisitos. La filoso-
fía que impregna la ISO 9001:2008, es similar al “Círculo de Deming o
PDCA”.
a) Requisitos generales.
b) Seguimiento y medición.
c) Control de producto o servicio no conforme.
d) Análisis de los datos para mejorar el desempeño.
e) Mejora.
En la Figura 3, se muestra la estructura de funcionamiento del sistema de
mejora continua en la aplicación de la norma.
Auditoría de la Fase I:
El equipo auditor visitará las instalaciones de la organización con los siguientes ob-
jetivos:
– Auditar la documentación del sistema.
– Recopilar la información necesaria correspondiente al alcance del sistema de
gestión, a los procesos y a las ubicaciones de la organización, así como a los aspec-
tos legales y reglamentarios relacionada y su cumplimiento.
– Evaluar la ubicación y las condiciones específicas de la organización e intercam-
biar información con el fin de determinar el estado de preparación para la audi-
toría de la Fase II.
– Evaluar si las auditorías internas y la revisión por la dirección se panifican y se
realizan.
– Revisar la asignación de recursos y se elaborará una planificación de la auditoría
de la Fase II.
De los resultados de la auditoría de la Fase I se informa a la empresa por escrito, por
medio de un “informe de auditoría”.
2. AUDITORÍAS DE SEGUIMIENTO
Durante los tres años de vigencia del certificado se realizan auditorías de seguimiento
anuales, cuyo objetivo es verificar que el sistema de gestión certificado se mantiene y, si es
posible, mejorarlo en adecuación y eficacia.
La fecha de la primera auditoría de seguimiento, después de la certificación inicial,
no debe realizarse transcurridos más de 12 meses desde el último día de la auditoría de
la Fase II.
3. AUDITORÍA DE RENOVACIÓN
Antes de que concluya el plazo de vigencia del certificado se procederá a la renovación
a través de una auditoría para evaluar el continuo cumplimiento de todos los requisitos de
la norma del sistema de gestión.
Si el resultado es favorable se procederá a la renovación, a través de la emisión de un
nuevo certificado, ampliando el período de vigencia otros tres años, con los posteriores
seguimientos, repitiéndose el ciclo cada tres años.
BIBLIOGRAFÍA
– IV –
Herramientas para la gestión de calidad
1 INTRODUCCIÓN
2 HERRAMIENTAS
Las herramientas son un conjunto de técnicas que se usan para superar con
éxito cada una de las etapas en la que se divide la solución de un problema de
calidad en la empresa.
Diferentes autores hablan de un número diferente de herramientas [1] y [2].
Lo cierto es que existen multitud de herramientas. Cada herramienta usa una
técnica o tecnología diferente.
Debemos dejar claro que estas herramientas no son exclusivas de la gestión
de calidad, se usan también en otras ramas del saber [3] y [4], por ejemplo en
la gestión de recursos humanos, en inversiones bursátiles, en ingeniería, en pla-
nificación, etc…
3 HERRAMIENTAS DE CREATIVIDAD
4 HERRAMIENTAS DE SELECCIÓN
Es una herramienta que se utiliza para priorizar los problemas o las causas
que los generan.
El nombre de Pareto fue dado por el Dr. Juran [5] en honor del economista
italiano VILFREDO PARETO (1848-1923) quien realizó un estudio sobre la
distribución de la riqueza, en el cual descubrió que la minoría de la población
poseía la mayor parte de la riqueza y la mayoría de la población poseía la menor
parte de la riqueza. El Dr. Juran aplicó este concepto a la calidad, obteniéndose
lo que hoy se conoce como la regla 80/20.
Según este concepto, si se tiene un problema con muchas causas, podemos
decir que el 20% de las causas resuelven el 80 % del problema y el 80 % de las
causas solo resuelven el 20 % del problema, como se ve en la figura 2.
58 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
Esta es una herramienta que permite concentrarse en las causas que tendrán
mayor impacto caso de ser resueltas.
Procedimientos para elaborar el diagrama de Pareto:
1. Decidir el problema a analizar.
2. Diseñar una tabla para conteo o verificación de datos, en el que se regis-
tren los totales.
3. Recoger los datos y efectuar el cálculo de totales.
4. Elaborar una tabla de datos para el diagrama de Pareto con la lista de
ítems, los totales individuales, los totales acumulados, la composición
porcentual y los porcentajes acumulados.
5. Jerarquizar los ítems por orden de cantidad llenando la tabla respectiva.
6. Dibujar dos ejes verticales y un eje horizontal.
7. Construir un gráfico de barras en base a las cantidades y porcentajes de
cada ítem.
8. Dibujar la curva acumulada. Para lo cual se marcan los valores acumula-
dos en la parte superior, al lado derecho de los intervalos de cada ítem, y
finalmente una los puntos con una línea continua.
9. Escribir cualquier información necesaria sobre el diagrama.
Para determinar las causas de mayor incidencia en un problema se traza una
línea horizontal a partir del eje vertical derecho, desde el punto donde se indica
el 80% hasta su intersección con la curva acumulada. De ese punto trazar una
HERRAMIENTAS PARA LA GESTIÓN DE CALIDAD 59
línea vertical hacia el eje horizontal. Los ítems comprendidos entre esta línea
vertical y el eje izquierdo constituyen las causas cuya eliminación resuelve el
80% del problema.
5 HERRAMIENTAS DE ANÁLISIS
5.3 El Histograma
6 HERRAMIENTAS DE MEDICIÓN
BIBLIOGRAFÍA
–V–
Técnicas de mejora de la calidad
1 INTRODUCCIÓN
2 EVOLUCIÓN HISTÓRICA
3.1 TQC
3.2 TQM
3.3 JIT
jos, así como la necesidad de otros recursos, suelen agobiar a la mayoría de los
directivos.
El JIT pone mucho énfasis en la búsqueda de la simplicidad, basándose en el
hecho de que es muy probable que los enfoques simples conlleven una gestión
más eficaz. La filosofía de la simplicidad del JIT examina la fábrica compleja y
empieza partiendo de la base de que se puede conseguir muy poco colocando un
control complejo encima de una fábrica compleja. En vez de ello, el JIT pone
énfasis en la necesidad de simplificar la complejidad de la fábrica y adoptar un
sistema simple de controles.
Diseñar sistemas para identificar problemas: El sistema de arrastre/kanban,
saca los problemas a la luz. De igual forma el control de calidad estadístico ayuda
a identificar la fuente del problema. Con el JIT, cualquier sistema que identifi-
que los problemas se considera beneficioso y cualquier sistema que los enmasca-
re, perjudicial. Los sistemas diseñados con la aplicación del JIT deben pensarse
de manera que accionen algún tipo de aviso cuando surja un problema.
Ahora bien, aplicar el Just in Time implica comprar o producir sólo lo que se
necesita y cuando se necesita, pero para ello es menester se cumplan las siguien-
tes condiciones:
1. Producir lo que la clientela desea y cuando lo desea y no producir para
constituir almacenes de productos terminados o intermedios.
2. Tener plazos muy cortos de fabricación y gran flexibilidad para poder
responder a los deseos de la clientela.
3. Saber fabricar (cuando es necesario) sólo cantidades muy pequeñas de un
tipo dado de pieza. Es preciso para ello apartarse de la fabricación por
lotes importantes y de la noción de “cantidad económica”, lo que impo-
ne cambios rápidos de herramientas y una distribución en planta de las
fábricas que permita el encadenamiento de las operaciones relativas a una
misma pieza o un mismo producto.
4. No producir o comprar más que estrictamente las cantidades inmediata-
mente necesarias.
5. Evitar las esperas y las pérdidas de tiempo, lo que impone, en particular, la
renuncia a un almacén centralizado así como a la utilización de medios de
manutención comunes a varios puestos de trabajo y que, por ello, podrían
no estar disponibles en el momento en que un obrero los necesitara.
6. Aportar los materiales, las piezas y los productos al lugar en que son ne-
cesarios, en lugar de almacenarlos en depósitos donde no sirven a nadie
ni pueden utilizarse.
7. Conseguir una alta fiabilidad de los equipos. Para que una máquina pueda
no producir una pieza más que cuando resulte necesaria para la etapa si-
72 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
3.4 TPM
que en cierta medida supone un regreso al pasado, aunque con sistemas de ges-
tión mucho más sofisticados.
La meta del TPM es la maximización de la eficiencia global del equipo en los
sistemas de producción, eliminando las averías, los defectos y los accidentes con
la participación de todos los miembros de la empresa. El personal y la maqui-
naria deben funcionar de manera estable bajo condiciones de cero averías y cero
defectos, dando lugar a un proceso en flujo continuo regularizado. Por lo tanto,
puede decirse que el TPM promueve la producción libre de defectos, la produc-
ción “justo a tiempo” y la automatización controlada de las operaciones.
El resultado final de la incorporación del TPM deberá ser un conjunto de
equipos e instalaciones productivas más eficaces, una reducción de las inversio-
nes necesarias en ellos y un aumento de la flexibilidad del sistema productivo.
La alta administración debe crear un sistema que reconozca y recompense la
habilidad y responsabilidad de todos para el TPM. Una vez que los trabajadores
adquieren el hábito del mantenimiento y limpieza de su lugar de trabajo, han
adquirido disciplina.
3.5 Las 5S
En muchas empresas del Japón se suele ver a los Jefes de Departamento con
batas y guantes especiales clasificando los materiales desechados en pilas de ma-
teriales similares, procediendo luego a analizar con cuidado los componentes de
cada pila para decidir de dónde proceden, y la razón por la que utilizaron tantos
recursos en hacer elementos que luego han de desecharse. Procediendo con pos-
terioridad a adoptar métodos para evitar ese derroche, lo cual no sólo mejora
los productos y procesos, sino que también elimina la necesidad de gastar un
tiempo excesivo en el mantenimiento de las instalaciones.
3.5.2 Seiton – “Un lugar para cada cosa y cada cosa en su lugar”
Seis sigma implica tanto un sistema estadístico como una filosofía de gestión
[5].
Seis Sigma es una forma más inteligente de dirigir un negocio o un departa-
mento. Seis Sigma pone primero al cliente y usa hechos y datos para impulsar
mejores resultados. Los esfuerzos de seis sigma se dirigen a tres áreas principa-
les:
• Mejorar la satisfacción del cliente.
• Reducir el tiempo del ciclo.
• Reducir los defectos
Las mejoras en estas áreas representan importantes ahorros de costes, oportu-
nidades para retener a los clientes, capturar nuevos mercados y construirse una
reputación de empresa de excelencia.
Podemos definir seis sigma como:
• Una medida estadística del nivel de desempeño de un proceso o producto.
• Un objetivo de lograr casi la perfección mediante la mejora del desempe-
ño.
• Un sistema de dirección para lograr un liderazgo duradero en el negocio
y un desempeño de primer nivel en un ámbito global.
La letra griega minúscula sigma se usa como símbolo de la desviación están-
dar, siendo ésta una forma estadística de describir cuánta variación existe en un
conjunto de datos.
80 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
Definir el problema
Debe definirse claramente ¿En qué problema se ha de trabajar?, ¿Porqué se
trabaja en ese problema en particular?, ¿Quién es el cliente?, ¿Cuáles son los
requerimientos del cliente?, ¿Cómo se lleva a cabo el trabajo en la actualidad?,
¿Cuáles son los beneficios de realizar una mejora?
Siempre debe tenerse en cuenta que definir correctamente un problema im-
plica tener un 50% de su solución. Un problema mal definido llevará a desarro-
llar soluciones para falsos problemas.
Medir
El medir persigue dos objetivos fundamentales:
• Tomar datos para validar y cuantificar el problema o la oportunidad. Esta
es una información crítica para refinar y completar el desarrollo del plan
de mejora.
• Nos permiten y facilitan identificar las causas reales del problema.
El conocimiento de estadística se hace fundamental. “La calidad no se mejo-
ra, a no ser que se la mida”.
Analizar
El análisis nos permite descubrir la causa raíz. Para ello se hará uso de las
distintas herramientas de gestión de la calidad. Ellas son las siete herramientas
estadísticas clásicas y las nuevas siete herramientas. Las herramientas de análisis
deben emplearse para determinar dónde estamos, no para justificar los errores.
Al respecto cabe acotar que el diagrama de Pareto es a los efectos de darle
prioridad a los factores que mayor importancia tienen en la generación de fallos
o errores, pero no debe significar dejar de atender las demás causas. Al respecto
Crosby señala que “a los numerosos pero triviales ni siguiera les hacen caso; les
dejan que envenenen el producto o servicio para el consumidor. Consideran que
no vale la pena dedicar tiempo a solucionarlos. En cambio para un auténtico
enfoque de cero defectos, todos los elementos son importantes”.
Mejorar
En esta etapa asume una preponderancia fundamental la participación de
todos los participantes del proceso, como así también la capacidad creativa, en-
tre los cuales se encuentran el uso de nuevas herramientas como el pensamiento
lateral y la programación neuro-lingüística (PNL).
La fase de mejora implica tanto el diseño como la implementación. En esta
fase de diseño es muy importante la actividad de benchmarking a los efectos de
detectar en otras unidades de la misma empresa o en otras empresas (competi-
doras o no) formas más efectivas de llevar a cabo un proceso.
TÉCNICAS DE MEJORA DE LA CALIDAD 83
Controlar
Es necesario confirmar los resultados de las mejoras realizadas. Debe por
tanto definirse claramente unos indicadores que permitan visualizar la evolución
del proyecto. Los indicadores son necesarios pues no podemos basar nuestras
decisiones en la simple intuición. Los indicadores nos mostrarán los puntos
problemáticos de nuestro negocio y nos ayudarán a caracterizar, comprender y
confirmar nuestros procesos mediante el control de resultados lograremos saber
si estamos cubriendo las necesidades y expectativas de nuestros clientes.
Es además primordial verificar mediante el control la estabilidad de los pro-
cesos. Distintos indicadores vinculados a seis sigma pueden y deben ser arti-
culados en los tableros de comandos o cuadros de mando integral a los efectos
de permitir un monitoreo constante en la evolución de los mismos por parte
de los diferentes funcionarios y responsables de los procesos productivos y de
mejoras.
Equipo de mejora seis sigma
El mismo atraviesa por seis fases, siendo éstas las siguientes:
1. Identificación y selección de proyectos. La dirección considera los diver-
sos proyectos de mejora presentados, seleccionando los más prometedo-
res en función de posibilidades de implementación y de los resultados ob-
tenibles. El proyecto tiene que tener un beneficio tanto para el negocio,
como para los clientes. El uso del Diagrama de Pareto es una herramienta
beneficiosa para dicha selección.
2. Se procede a la formación de los equipos, entre los cuales se encuentra el
líder del grupo (Cinturón negro), para lo cual se involucrarán a aquellos
individuos que de acuerdo al Inventario Permanente de RR.HH., poseen
las cualidades necesarias para integrarse al proyecto en cuestión.
3. Desarrollo del documento marco del proyecto. El documento marco es
clave como elemento en torno al cual se suman las voluntades del grupo,
sirviendo de guía para evitar desvíos y contradicciones. El mismo debe ser
claro, fijar claramente los límites en recursos y plazos, y por sobre todas
las cosas el objetivo supremo a lograr.
4. Capacitación de los miembros del equipo. Los mismos son capacitados,
de no contar ya con conocimientos y/o experiencia en seis sigma en esta-
dísticas y probabilidades, herramientas de gestión, sistema de resolución
de problemas y toma de decisiones, creatividad, pensamiento lateral, mé-
todos de creatividad, PNL, planificación y análisis de procesos.
5. Ejecución del DMAMC e implementación de soluciones. Los equipos
deben desarrollar los planes de proyectos, la capacitación a otros miem-
84 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
bros del personal, los procedimientos para las soluciones y son responsa-
bles tanto de ponerlos en práctica como de asegurarse de que funcionan
(midiendo y controlando los resultados) durante un tiempo significati-
vo.
6. Traspaso de la solución. Luego de cumplido los objetivos para los cua-
les fueron creados los equipos se disuelven y sus miembros vuelven a
sus trabajos regulares o pasan a integrar equipos correspondientes a otros
proyectos.
Cinturones y líderes
Como una forma de identificar a determinados miembros del personal que
cumplen funciones específicas en el proceso de seis sigma, e inspirados en las
artes marciales como filosofía de mejora continua y elevada disciplina, se han
conferido diversos niveles de cinturones para aquellos miembros de la organiza-
ción que lideran y ayudan a liderar los proyectos de mejoras.
Así con el cinturón negro (Black belt) tenemos a aquellas personas que se
dedican a tiempo completo a detectar oportunidades de cambios críticas y a
conseguir que logren resultados. El cinturón negro es responsable de liderar,
inspirar, dirigir, delegar, entrenar y cuidar de los miembros de su equipo. Debe
poseer firmes conocimientos tanto en materia de calidad, como en temas relati-
vos a estadística, resolución de problemas y toma de decisiones.
El cinturón verde (Green belt) está formado en la metodología seis sigma,
sirviendo como miembro de equipo, sirviendo de apoyo a las tareas del cinturón
negro. Sus funciones fundamentales consisten en aplicar los nuevos conceptos y
herramientas de seis sigma a las actividades del día a día de la organización.
El primer dan (máster black belt o maestro cinturón negro) sirve de entrena-
dor, mentor y consultor para los cinturones negros que trabajan en los diversos
proyectos. Debe poseer mucha experiencia en el campo de acción tanto en seis
sigma como en las operatorias fabriles, administrativas y de servicios.
Esponsor (champion) es un ejecutivo o directivo que inicia y patrocina a
un black belt o a un equipo de proyecto. Una especie de mecenas. El mismo
forma parte del comité de liderazgo, siendo sus responsabilidades: garanti-
zar que los proyectos están alineados con los objetivos generales del negocio
y proveer dirección cuando eso no ocurra, mantener informados a los otros
miembros del comité de liderazgo sobre el progreso del proyecto, proveer o
persuadir a terceros para aportar al equipo los recursos necesarios, tales como
tiempo, dinero, y la ayuda de otros. Conducir reuniones de revisión perió-
dicas y negociar conflictos y efectuar enlaces con otros proyectos seis sigma.
Recomendamos la consulta de las referencias bibliográficas [6] al [8] para una
comprensión más detallada en la materia indicada en este tema.
TÉCNICAS DE MEJORA DE LA CALIDAD 85
BIBLIOGRAFÍA
– VI –
Modelos de excelencia
1 INTRODUCCIÓN
2 HISTORIA
3 DEFINICIONES
procesos y hechos deben ser considerados, así como las personas de la organiza-
ción y la responsabilidad social [4].
4 EL MODELO EFQM
Los criterios Resultados son los criterios que van del seis al nueve:
6. Resultados en los clientes
7. Resultados en el personal
8. Resultados en la sociedad
9. Rendimiento final de la organización
Pasamos a describir cada uno de estos criterios:
4.1.2.1 Resultados en los Clientes
BIBLIOGRAFÍA
– VII –
Prevención de riesgos. Modelos de gestión
1 INTRODUCCIÓN
visión más allá, puesto que busca integrar la actividad preventiva en la estructura
organizativa de las empresas.
Por supuesto, desde sus primeros pasos de la Ley 31/1995, Esta ha sido me-
jorada y modificada puntualmente, fundamentalmente en la deficiente incorpo-
ración del nuevo modelo de prevención y una falta de integración de la preven-
ción en las empresas, que se había manifestado en un cumplimiento más formal
que eficiente de la normativa.
La Ley 54/2003, mejora el marco normativo, donde dispone que la preven-
ción de riesgos laborales debe de integrarse en el sistema general de gestión de
la empresa, a todo los niveles (procedimiento y niveles jerárquicos), utilizando
como herramienta fundamental para su aplicación e implantación un plan de
prevención de riesgos laborales.
Podemos señalar como objetivos básicos de La Ley 54/2003 los siguientes:
• Combatir de manera activa la siniestralidad laboral.
• Fomentar una auténtica cultura de la prevención de los riesgos en el en-
torno laboral, de forma que asegure el cumplimiento efectivo y real de las
obligaciones preventivas y erradique el cumplimiento meramente formal
o documental.
• Reforzar la necesidad de integrar la prevención de los riesgos laborales en
los sistemas de gestión de la empresa.
• Mejorar el control del cumplimiento de la normativa de prevención de
riesgos laborales, mediante la adecuación de la norma sancionadora a la
norma sustantiva, reforzando la función de la vigilancia y control, en el
marco de las comisiones territoriales de trabajo y seguridad social.
La integración de la prevención que se describe en los artículos 1 y 2 del Real
Decreto 39/1997, reglamento de los servicios de prevención, se expone como la
más importante obligación de la empresa y como la primera actividad de aseso-
ramiento y apoyo que debe facilitarle un servicio de prevención, para asegurar
la integración y evitar cumplimientos meramente formales y no eficientes de la
normativa.
El RD 39/1997 – reglamento de los servicios de prevención, marca las dife-
rentes modalidades preventivas que deben adoptar las empresas:
• Empresario asume la actividad preventiva (modificado por la ley
25/2009).
• Designación de uno o varios trabajadores.
• Constitución de un servicio de prevención propio (incluyendo los servi-
cios de prevención mancomunado).
• Contratación de un servicio de prevención ajeno.
PREVENCIÓN DE RIESGOS. MODELOS DE GESTIÓN 101
pios de gestión preventiva, los cuales eran novedosos en dicho momento. Estas
normas fueron anuladas por resolución el 26 de Julio de 2004.
Tal como hemos visto anteriormente, el objetivo que tienen las organizacio-
nes es de alcanzar y demostrar una eficiente realización de la seguridad y salud
en el trabajo, controlando sus riesgos, de acuerdo con su política y objetivos
definidos por la directiva de la empresa.
No solamente ante una legislación cada vez más exigente, es importante un
desempeño correcto de la función preventiva en seguridad y salud laboral, tal
como hemos indicado en otros modelos, tenemos que establecer unos objeti-
vos no solamente para el cumplimiento meramente formal, sino certificar en
cierta manera que las medidas son eficaces y acordes con la política preventiva
[3].
La mayoría de las organizaciones aplican las herramientas de revisiones
o auditorías de seguridad y salud en su propio centro de trabajo, dentro del
ciclo de mejora continua que establece la Ley 31/1995 – ley de prevención
de riesgos laborales, sin embargo, estas auditoría, por si solas, pueden no ser
suficientes para conseguir la seguridad y salud laboral en el desempeño de las
tareas preventivas, éstas deben encontrarse ubicadas dentro de un sistema de
gestión estructurado e integrado dentro de la organización, tal como hemos
tratado anteriormente.
PREVENCIÓN DE RIESGOS. MODELOS DE GESTIÓN 111
Ciclo
Mejora
Continua
Política de
Revisión del sistema
seguridad y salud
por la dirección
en el Trabajo
BIBLIOGRAFÍA
– VIII –
Gestión ambiental
1 INTRODUCCIÓN
La implantación por parte de una empresa de un SGA suele ser muy positivo
para ésta por diferentes aspectos:
– Su reconocimiento público.
– El acceso a diferentes ayudas (ayudas económicas o incentivos fiscales),
incluso para la implantación y buen ejercicio de la práctica medio am-
biental, dentro del marco de regímenes de apoyo al comportamiento me-
dio ambiental de la industrial.
– La confianza de accionistas e inversores.
– Etc.
De forma particular los SGA tienen por objetivo ayudar a la empresa en:
– Identificar y valorar la probabilidad y dimensión de los riesgos medio
ambientales.
– Valorar el impacto de las actividades de la empresa sobre el entorno.
– Definir las responsabilidades medio ambientales.
- Establecer a corto, mediano y largo plazo los objetivos medio ambientales
y estudiar sus costes y beneficios.
– Valorar y proporcionar los recursos necesarios para conseguir estos objetivos.
– Elaborar procedimientos específicos minimizar o eliminar el eventual im-
pacto negativo sobre el entorno de la empresa.
GESTIÓN AMBIENTAL 123
Se puede decir que es una de las herramientas más usada cuando se inicia
un SGA.
La finalidad de la EIA es identificar, predecir e interpretar los impactos que
producirá una actividad si es ejecutada. Para realizar un EIA se deben seguir los
siguientes pasos:
– Estudio de impacto ambiental (EsIA). Para hacer una EIA primero hace
falta un EsIA (documento que hacen los técnicos identificando impactos,
correcciones a realizar, etc.). Deben recoger los datos y ser lo más objetivo
posible. Son siempre estudios multidisciplinares.
– Declaración de impacto ambiental (DIA). La declaración de impacto
ambiental la hacen los organismos o autoridades medio ambientales tras
GESTIÓN AMBIENTAL 125
En las columnas pone las acciones que pueden alterar el sistema y en las filas
las características del medio que pueden ser alteradas. Se rellenan las cuadricula
siguiendo una determinada técnica y se le da un valor a cada una del 1 al 10 que
puede ser + si el impacto es positivo y - si negativo (0 no afecta). Las sumas de
filas y columnas valoran los comentarios del estudio.
Las principales etapas de las que consta una auditoría de gestión medio am-
biental, tomando como base la norma ISO 19011, son las siguientes:
– Inicio de la auditoría:
• Designación del líder del equipo auditor.
• Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría.
• Determinación de la viabilidad de la auditoría.
• Selección del equipo auditor.
• Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
– Revisión de la documentación:
• Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión medio
ambiental, incluyendo los registros, y determinación de su adecuación
con respecto a los criterios de auditoría.
– Preparación de las actividades de la auditoría “In situ”:
• Preparación del plan de auditoría.
• Asignación de tareas al equipo auditor.
• Preparación de los documentos de trabajo.
– Realización de las actividades de auditoría “In situ”:
• Realización de la reunión de apertura.
• Comunicación durante la auditoría.
• Papel y responsabilidades de los guías y observadores.
• Recopilación y verificación de la información.
• Generación de hallazgos de la auditoría.
• Preparación de las conclusiones de la auditoría.
• Realización de la reunión de cierre.
– Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría:
• Preparación del informe de la auditoría.
GESTIÓN AMBIENTAL 129
Las certificaciones sirven para garantizar que el SGA implantado por una
empresa es correcto, cumpliendo la normativa legal. Las otorgan organismos
acreditados. De esta forma se demuestra que su política es seria y no trata de
maquillar su imagen dando un nivel de calidad mínimo garantizado.
A nivel del territorio español, AENOR es la única Entidad de Normalización
y ENAC es la única Entidad de Acreditación de los muchos Organismos de
Certificación de Sistemas existentes (bajo requisitos legales).
La ISO desarrolla las normas para las que hay una exigencia de mercado. Di-
chas normas son redactadas por expertos provenientes de los sectores industria-
les, técnicos y de negocios que han solicitado las normas y que posteriormente
se proponen emplear.
La ISO 14000 se basa en la norma Inglesa BS7750, que fue publicada ofi-
cialmente por la British Standards Institution (BSI) previa a la Reunión Mun-
dial de la ONU sobre el medio ambiente (ECO 92).
La ISO 14001 es la norma que especifica los requisitos para la certificación/
registro y/o autoevaluación de un sistema de gestión ambiental. Contiene todos
los requisitos actuales de un sistema de gestión ambiental y tiene el objetivo de
proveer a todas las “organizaciones” (de cualquier tipo y dimensión) los “funda-
mentos de un sistema eficaz de gestión ambiental, que integrados con las otras
exigencias de gestión, ayuden las organizaciones a alcanzar sus objetivos medio
ambientales y económicos.”
La familia de normas ISO 14000 no fijan metas ambientales para la pre-
vención de la contaminación, sino que están enfocadas a los procesos de las
organizaciones y a las herramientas y sistemas necesarios en los efectos de estas
en el medio ambiente.
El ISO 14001 “Especificaciones por el sistema de gestión ambiental” es el
corazón de los estándares de la serie ISO 14000.
Ella enumera las especificaciones sobre la base de los que una empresa será
valorada por la certificación ambiental.
ISO 14001 no solicita tecnologías particulares, ni obliga la empresa a respe-
tar restricciones particulares.
El sistema de gestión ISO es como un cuadro organizativo, que debe ser
controlado y revisado periódicamente.
Dentro de los distintos beneficios que reporta la norma, quizás uno que no
destaca a primera vista pero que resulta muy interesante es la fuente de conoci-
miento tecnológico.
La fuente del conocimiento tecnológico es una aspecto clave para los países
en vía de desarrollo, pues les marca un camino a seguir sin invertir recursos en
estudios y avanzar en el mercado internacional de forma fácil y barata.
Para los consumidores, gobiernos, y empresas la norma les ofrece las bases
tecnológicas y científicas que sostienen la salud, la legislación sobre seguridad y
calidad medio ambiental, la seguridad y calidad de los productos circulantes en
el mercado, etc.
Para el planeta también proporciona beneficios en cuanto a la calidad del
aire, el agua, calidad del suelo, emisiones de gases, etc. Lo que contribuye a la
conservación del medio ambiente.
5 REGLAMENTO EMAS
5.1 Objetivos
5.2 Ventajas
Las empresas adheridas consiguen una serie de ventajas que convierten al sis-
tema en un instrumento empresarial interesante, entre esas ventajas destacan:
– Ahorro de costes: pues mejora el control de las materias primas y la ener-
gía, optimiza los costes de residuos y emisiones, reduce de los riesgos de
accidentes y los costes de las reparaciones por daños al medio ambiente y
obtiene mejoras en cuestiones de transporte, envasado, etc.
138 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
– IX –
Integración de los sistemas de gestión
1 INTRODUCCIÓN
La ISO 26000 es una guía de apoyo con consejos sobre cómo las organiza-
ciones pueden vincular sus políticas de responsabilidad social corporativa a los
procesos actuales de gestión y otros sistemas de organización.
Este proyecto ha contado con una participación muy numerosa. En el grupo
de trabajo que ha utilizado un enfoque de múltiples partes interesadas, con la
participación de expertos de más de 90 países y 40 organizaciones internaciona-
les o regionales representativas, que están involucradas en diversos aspectos de
la responsabilidad social.
Esta guía pretende servir como base internacional para lograr una unifor-
midad en la elaboración de memorias de RSC, algo que hasta el momento
es difícil. Proporciona orientación sobre cómo integrar un comportamiento
responsable, identificar las partes interesadas e involucrarlas y cómo comu-
nicar los compromisos y el desempeño de la organización en responsabilidad
social.
En marzo de 2012, fue publicada por AENOR la norma UNE-ISO
26000:2012, la cual es una norma idéntica a la Norma Internacional ISO
26000:2010, traducida al español.
Otras normas muy cercanas a los sistemas de gestión empresarial son: ISO
25000 relacionada con los servicios de tecnología de la información (calidad
de software), ISO 27001 (año 2006) relacionada con la gestión de la seguridad
de la información y cuyo origen fue la BS 7799-2, y la ISO 28000 (año 2005)
relacionada con la gestión de la cadena de suministro.
En España podríamos poner como ejemplo a esta dinámica las normas UNE
166000 relacionada con la gestión de la investigación el desarrollo y la inno-
vación (I+D+i) y la UNE 66177 [2] que es una norma guía y por lo tanto no
certificable para la integración de los sistemas de gestión.
Dentro de un apartado que se podría titular otras normas relacionadas con
los sistemas de gestión también nos podemos encontrar con la ISO 10001
sobre la garantía de calidad, la ISO 10002 sobre gestión de quejas y reclama-
ciones, la ISO 10003 sobre la resolución de conflictos, la ISO 10006 sobre
gestión de sistemas de medida, la ISO 10014 sobre beneficios económicos y
financieros, la ISO 14031 de evaluación de impacto ambiental, la ISO 19011
que marca pautas sobre auditorías, o la ISO/CD TS10004 sobre la satisfac-
ción al cliente siendo ésta una guía que se encuentra en estos momentos en
borrador.
Requisitos específicos que pueden llegar a sustituir el sistema de gestión de
calidad basado en la norma ISO 9001 son: certificado de agricultura ecológica,
producción integrada, producción controlada, marca calidad certificada, marca
parque natural.
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 147
– Se tratará de tener auditorías internas con todos los elementos comunes a los
tres sistemas integrados. Además de auditorías de elementos específicos.
El mapa conceptual del SGI de los tres sistemas (SGC + SGMA + SGPRL)
según UNE 66177 es según la Figura 1:
4.1 Ventajas
Implementar de forma correcta y bien pensada el SGI nos reportará una serie
de ventajas a la empresa como pueden ser:
– Mejor percepción de los problemas que se plantean en la empresa y de los
beneficios.
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 149
4.2 Barreras
Nos pararemos brevemente en esta norma por ser uno de los ejes posibles
para implantar un sistema de gestión integrado. Se puede optar por seguir las
directrices de esta norma y tener en cuenta las referencias de ISO 19011:2002.
Las directrices de esta norma permiten la integración de sistemas de gestión
de cualquier naturaleza aparentemente, aunque luego especifica que la orienta-
ción se refiere a los sistemas de gestión de la calidad, gestión ambiental y preven-
ción en el trabajo, por ser en la actualidad los más extendidos en las empresas.
Es interesante la consulta en la norma una tabla de correspondencia entre las
normas ISO 14001:2004, ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007, un ejemplo
de procesos y documentos comunes y específicos de un sistema integrado de
gestión y un ejemplo de mapa de procesos para el sistema integrado de gestión
de la calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo
La norma se estructura en 8 capítulos y 5 anexos, proporciona unas directri-
ces para desarrollar, implantar y evaluar un sistema integrado de gestión. Tam-
bién expone la importancia de realizar un plan de integración, con un análisis de
la situación de partida de la empresa previo a la implantación de dicho sistema
integrado de gestión.
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 153
UNE 66177 en su punto 7, muestra las ventajas que la revisión del sistema
integrado de gestión tiene sobre una revisión individual de cada sistema, ya que
permite un análisis global de los hechos y los resultados aprovechando todas las
sinergias disponibles.
Recomendamos la consulta de las referencias bibliográficas [8] al [10] para
una comprensión más detallada en la materia.
El gerente
158 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
MANUAL INTEGRADO
(LOGO DE LA EMPRESA)
RELACIÓN DE REVISIONES
FECHA Y Nº REV MOTIVO DE LA REVISIÓN
XX/XX/XX REVISIÓN 01 Primer ejemplar
160 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
ÍNDICE
0000 PORTADA
000 RELACIÓN DE REVISIONES
00 INDICE
0 PRESENTACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2 NORMATIVA
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN: CALIDAD, AMBIENTAL
Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
4.1. Requisitos generales
Procesos
Aspectos medioambientales
Riesgos laborales
4.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3. Requisitos de la documentación
Estructura documental
Control de la documentación
Control de los registros
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1. Política del Sistema
5.2. Objetivos y metas
5.3. Responsabilidad, autoridad y comunicación
Responsabilidad y autoridad
Representante de la dirección
Información, comunicación (interna y externa)
y participación
5.4. Revisión por la dirección
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 161
PRESENTACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
La organización ………….. se creó en el año …..… .
Tiene su sede en la calle …..…., nº……... CP……..… en la localidad
…………………, provincia de ………….…… y delegaciones en …………..
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
COORDINADOR
RESPONSABLE DEL SGI
(C +MA+PRL)
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 163
DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
DATOS GENERALES
Nombre comercial AAAAA, S.A.
AAAAA, S.A.
Razón social
CIF XXXXXXXXXX
Dirección de correo
AAAAA@AAAAA.es
electrónico
www.AAAAA.es
Página Web
Actividad Servicios
GERENCIA
Departamentos ADMINISTRACIÓN
PRODUCCIÓN
Nº trabajadores 45
ADMINISTRATIVO
Puestos de trabajo CONDUCTOR
OPERARIO DE MANTENIMIENTO
DEFINICIÓN DE RESPONSABILIDADES
DE LAS DISTINTAS FUNCIONES DEFINIDAS
CARGO: DIRECCIÓN
MANEJO Y MANTENIMIENTO
DE LOS DATOS
(LOGO DE LA EMPRESA)
RELACIÓN DE REVISIONES
ÍNDICE
1 OBJETO
2 CAMPO DE APLICACIÓN
3 RESPONSABILIDADES
4 DESARROLLO
4.1. PERMISOS DE ACCESO
4.2. ARCHIVO Y COPIA DE SEGURIDAD
5 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
5.1. MANUAL INTEGRADO
5.2. PROCEDIMIENTOS
5.3. REGISTROS
168 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
Formación inicial
Valoración inicial APTO
FORMACIÓN CONTINUA
–X–
Anexo A
Manual básico de los sistemas de gestión
1 INTRODUCCIÓN
Para poder reunir los tres manuales en uno, se crea una estrategia, política y
objetivos integrados.
MANUAL INTEGRADO
(LOGO DE LA EMPRESA)
RELACIÓN DE REVISIONES
FECHA Y Nº REV MOTIVO DE LA REVISIÓN
XX/XX/XX REVISIÓN 01 Primer ejemplar
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 179
ÍNDICE
0000 PORTADA
000 RELACIÓN DE REVISIONES
00 INDICE
0 PRESENTACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2 NORMATIVA
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN: CALIDAD,
AMBIENTAL Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
4.1. Requisitos generales
Procesos
Aspectos medioambientales
Riesgos laborales
4.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3. Requisitos de la documentación
Estructura documental
Control de la documentación
Control de los registros
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1. Política del Sistema
5.2. Objetivos y metas
5.3. Responsabilidad, autoridad y comunicación
Responsabilidad y autoridad
Representante de la dirección
Información, comunicación (interna y externa)
y participación
5.4. Revisión por la dirección
180 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
PRESENTACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
La organización ………….. se creó en el año …..… .
Tiene su sede en la calle …..…., nº……... CP……..… en la localidad
…………………, provincia de ………….…… y delegaciones en …………..
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
COORDINADOR
RESPONSABLE DEL SGI
(C +MA+PRL)
182 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
DATOS GENERALES
Nombre comercial AAAAA, S.A.
AAAAA, S.A.
Razón social
CIF XXXXXXXXXX
Dirección de correo
AAAAA@AAAAA.es
electrónico
www.AAAAA.es
Página Web
Actividad Servicios
GERENCIA
Departamentos ADMINISTRACIÓN
PRODUCCIÓN
Nº trabajadores 45
ADMINISTRATIVO
Puestos de trabajo CONDUCTOR
OPERARIO DE MANTENIMIENTO
DEFINICIÓN DE RESPONSABILIDADES
DE LAS DISTINTAS FUNCIONES DEFINIDAS
CARGO: DIRECCIÓN
2. NORMATIVA
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
DIAGRAMA DE FLUJO
MAPA DE PROCESOS
Procesos: ………….…..
Interacción: …….…….
Procesos: ………….…..
Interacción: …….…….
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 189
• ……………………………....
• ……………………………....
• ……………………………....
• ……………………………....
• ……………………………....
• ……………………………....
• ……………………………....
• ……………………………....
a) Estructura documental
La documentación del sistema integrado de gestión de la calidad, ambiental
y de seguridad y salud en el trabajo de la organización está formada por:
• Manual integrado de la calidad, ambiental y seguridad y salud en el tra-
bajo. Describe los requisitos y el alcance de dichos sistemas incluyendo
cualquier exclusión.
• Procedimientos generales y comunes. Desarrollan determinados puntos
de la normativa UNE EN ISO 9001:2008, 14001:2004 y la especifica-
ción técnica OHSAS 18001:2007.
• Procedimientos específicos de cada sistema. Desarrollan determinados
puntos específicos de cada una de los sistemas que lo componen.
• Manual de instrucciones de servicio: que describen los requisitos a cum-
plir para cada servicio desde la óptica de la calidad, el medio ambiente y
la seguridad y salud en el trabajo.
• Registros del sistema, son documentos que evidencian el cumplimiento
de los requisitos (del cliente, del sistema, legales) y de la efectividad del
sistema de gestión.
192 FAUSTINO DIÉGUEZ VIDE
b) Control de la documentación
El procedimiento general de control de la documentación, el procedimiento
control de la documentación y de los datos y registros informáticos, describen
la sistemática y responsabilidades para:
• Aprobar, revisar y actualizar los documentos.
• Identificar los cambios y el estado de versión actual.
• Asegurar que las versiones vigentes se encuentran disponibles para los
miembros de la organización que los necesiten.
• Asegurar que los procedimientos permanecen legibles e identificables.
• Prevenir el uso de documentación obsoleta.
• Controlar la identificación, archivo, protección, recuperación y tiempo
de conservación de los registros del sistema.
• Controlar los registros y archivos informáticos de la gestoría.
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
• Desarrollar las actividades formativas para que todos los empleados conoz-
can, participen y apliquen el sistema de prevención de riesgos laborales.
• Establecer como uno de nuestros objetivos principales la prevención de la
contaminación. Utilizar de modo racional los recursos materiales, fomen-
tar el ahorro energético y la reducción de la producción de residuos.
• Informar a nuestros empleados, proveedores, colaboradores y sociedad
para que comprendan y participen de nuestra política de calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
El Gerente
a) Responsabilidad y autoridad
La dirección general de la organización se compromete con el desarrollo, la
actualización y la mejora del sistema integrado de calidad, seguridad y ambien-
tal. Para ello desarrollará las siguientes actuaciones:
• Comunicar a toda la organización la importancia de satisfacer tanto los
requisitos de los clientes como los legales y reglamentarios.
• Hacer a toda la organización partícipe de la política de calidad, medio
ambiente y seguridad y salud laboral.
• Aprobar los objetivos de calidad, medioambientales y de seguridad y sa-
lud laboral para todos los niveles y funciones de la organización.
• Realizar revisiones periódicas del sistema.
• Asegurar la disponibilidad de recursos necesarios.
b) Representante de la dirección
La Dirección designará como representante a un responsable o coordinador
con autoridad y visión global de los sistemas y conocedor de la problemática de
la empresa. Se debe crear también un comité o equipo de integración formado
por los responsables de los departamentos o sistemas a integrar.
El responsable del sistema integrado de la organización deberá asegurar el es-
tablecimiento, implantación y mantenimiento del sistema integrado de gestión
de la calidad, ambiental y seguridad y salud en el trabajo.
El responsable del sistema integrado de gestión de la organización, basándose
en la información obtenida de auditorías internas y/o internas, reclamaciones
de clientes, accidentes, indicadores de procesos, encuestas a clientes, aspectos
medioambientales significativos, requisitos legales, situación financiera y en
otros aspectos, presentará a la dirección una vez al año una propuesta de objeti-
vos y metas de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
El responsable del sistema integrado de la organización deberá asegurar el es-
tablecimiento, implantación y mantenimiento del sistema integrado de gestión
de la calidad, ambiental y seguridad y salud en el trabajo.
Es tarea del responsable elaborar, revisar y actualizar este manual del sistema
integrado que debe ser luego aprobado por la dirección de la empresa.
6.3 Infraestructura
En las reuniones con la dirección se tratan las necesidades de infraestructura
(equipos, medios informáticos, etc.) con el fin de mejorar los procesos internos de
la organización. Asimismo se establecerán las necesidades de mantenimiento de los
equipos utilizados para la mejora de la prestación de servicios a nuestros clientes.
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 199
7. IMPLANTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO
• ……………………………....
• ……………………………....
7.7 Emergencias
La organización redactará planes de emergencia ambientales y de seguridad y
salud laboral, siguiendo lo descrito en los procedimientos correspondientes.
En el procedimiento general de emergencia ambiental con el fin de identifi-
car y responder a accidentes potenciales y situaciones de emergencia y para pre-
venir y reducir los impactos ambientales que puedan estar asociados con estos.
INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 203
Para medir la satisfacción del cliente se tendrán en cuenta también los datos
relativos a las reclamaciones y quejas que se producen en los servicios ofrecidos
por la gestoría. Éstos datos nos proporcionarán información par mejorar nues-
tros servicios.
8.2 No conformidades
Las no conformidades están definidas en el procedimiento de no conformi-
dades. En el procedimiento se reflejan las responsabilidades para el control, la
documentación y el tratamiento de las no conformidades generadas durante la
prestación de servicios o en la implantación del sistema de calidad y ambiental
de la organización.
La organización tomará acciones encaminadas a conseguir la eliminación de
la no conformidad detectada o a reducir el impacto producido.
Se mantendrán registros de las no conformidades detectadas y de las acciones
tomadas, las cuáles serán proporcionales a la magnitud de las no conformidades
detectadas, ajustadas al impacto ambiental provocado y apropiadas a la situación
económica de la empresa.
Correspondencia entre las Normas ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 9001
BIBLIOGRAFÍA