ISO 9001

Innovamos el presente imaginando el futuro

ISO 9001:2015
Cuestionario de autoevaluación
¿Qué tan preparado estás para la norma ISO 9001: 2015?
Este documento ha sido diseñado para evaluar la preparación de su
empresa para un Sistema de Gestión Calidad de ISO 9001: 2015 de
evaluación para la certificación. Al completar este cuestionario sus
resultados permitirán autoevaluar su organización e identificar dónde se
encuentra en la aplicación o de proceso de transición en relación con los
principales requisitos de la norma.

Contexto de la organización
¿Ha determinado los problemas externos e internos que son relevantes para
el propósito de su organización y su estratégica de dirección y las que
afectan a su capacidad para lograr los resultados del SGC que pretenden?

¿Tiene un modo de revisión y seguimiento de éstos? ¿regularmente?

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¿Ha determinado las necesidades y expectativas de las partes interesadas
que son relevantes para el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) y revisa
éstos sobre una base regular?

¿El alcance del SGC se ha determinado teniendo en explicar los problemas

externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?

¿Se ha establecido su SGC incluyendo los procesos necesarios y su secuencia

e interacción?

¿Hizo que los criterios para la gestión de estos se establecieran junto con las
responsabilidades, métodos, medidas y indicadores de desempeño
relacionados necesarios para garantizar la efectiva operación y control?

Liderazgo
La alta dirección ha tomado la responsabilidad de la eficacia del SGC?

Tiene la política y los objetivos para el SGC, que son compatible con el
contexto y la dirección estratégica de la organización, la ha establecido y
comunicado?

Hace que los objetivos sean establecidos en el funcional pertinente, proceso,

los niveles departamentales e individuales con el negocio?

Hace que los requisitos para el SGC estén integrados en los procesos de
negocio y gestión, se han promovido conciencia del enfoque basado en
procesos y el pensamiento basado en el riesgo?

Hace que los requisitos del cliente y legal aplicable y los requisitos
reglamentarios han sido determinados, se encontraron y comunicada en
toda la organización?
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Hace que los riesgos y las oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y la capacidad de mejorar la
atención al cliente satisfacción ha sido determinada y dirigida?

¿La organización ha establecido y comunicado las responsabilidades?

Planificación
¿Hace que los riesgos y oportunidades que deben abordarse para dar
seguridad de que el SGC puede lograr su intención resultado (s) se ha
establecido?

¿Tiene la organización las acciones previstas para hacer frente a estos

riesgos y las oportunidades y los integrados en el sistema procesos?

¿La organización ha establecido objetivos de calidad a relevante funciones,

niveles y procesos?

¿Hay un plan para la determinación de la necesidad de cambios en SGC y la

gestión de su implementación?

Soporte
¿Ha determinado la organización y proporcionado los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y la mejora
continua del SGC (incluyendo a las personas, la infraestructura y el medio
ambiente para la operación del proceso (s))?

Si el monitoreo o medición se utiliza para pruebas de conformidad de los

productos y servicios, que se especifique.

¿Requisitos, la organización ha determinado y siempre los recursos

necesarios para garantizar resultados válidos y fiables?
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¿La organización ha determinado siempre, y mantenido la infraestructura
necesaria para la operación de los procesos y para lograr conforme
productos o servicios

¿Tiene la organización determinados los conocimientos necesarios para la

operación de sus procesos y el logro de conformidad de los productos y
servicios?

¿La organización ha asegurado que esas personas que pueden afectar el

rendimiento y la eficacia del SGC es competente sobre la base en la
educación, la formación, o experiencia o las medidas adoptadas para
garantizar que las personas pueden adquirir la competencia necesaria?

¿La organización se ha asegurado de que la gente que hace el trabajo bajo su

control son conscientes de la política y objetivos de calidad, su contribución
a estos y las implicaciones de no conforme?

¿La organización ha determinado interna y externa comunicaciones

pertinentes al SGC?

Tiene la información documentada requerida por la norma y necesario para

la aplicación efectiva y ha establecido el funcionamiento de los SGC?

¿Existen procesos definidos para la provisión de productos y servicios que

cumplan los requisitos especificados para el ¿productos y servicios?

Cuando se planean cambios son llevados a cabo en una forma controlada y

con medidas adoptadas para mitigar cualquier adverso efectos?

¿Existe un proceso para revisar y comunicar con los clientes en relación con
la información sobre los productos y

servicios, consultas, contratos o atención de pedidos?

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¿Es esta revisión llevada a cabo antes de la organización de compromiso con
los productos y servicios de suministro?

Si a diseñar y desarrollar productos o servicios, ¿existen procesos

establecido e implementado de acuerdo con el requisitos de la norma?

¿Se asegura que los procesos, productos proporcionados externamente, y

los servicios se ajustan a los requisitos especificados?

¿Tiene criterios para la evaluación, selección, supervisión de rendimiento y

reevaluación de proveedores externos?

En la provisión de productos y servicios se lleva a cabo en condiciones

controladas que incluyen:
o la disponibilidad de información documentada que define las
características de los productos que se producen o la servicios que
se prestarán?
o la disponibilidad de información documentada que define los
resultados que se consiguen?
o Las actividades de seguimiento y medición en su caso etapas para
verificar que los criterios para el control de procesos o salidas y los
criterios de aceptación de los productos y servicios, se han
cumplido?
o Asegurar que la gente que está llevando a cabo las tareas son
competentes?

¿Tiene métodos apropiados de identificación, aseguramiento y la

trazabilidad de los productos durante la producción y el servicio?

¿provisión?

Cuando los bienes pertenecientes a los clientes o proveedores externos se

utilizan en la prestación de los productos o servicios, se está controlado de
manera efectiva?
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Si hay un requisito para las actividades posteriores a la entrega asociado con
los productos y servicios tales como garantía, servicios de mantenimiento,
reciclaje o disposición final, son ellos definido y gestionados?

¿Están las salidas no conformes administrados a fin de evitar su uso o

entrega no intencional?

Evaluación de rendimiento
Ha determinado la organización:
o ¿Qué hay que controla y mide y
o los métodos de seguimiento, medición, análisis y necesaria
evaluación para asegurar resultados válidos?

¿Ha establecido cuando los resultados de la vigilancia y se analizó y evaluó la

medida?

¿Tiene métodos de monitoreo de percepciones de los clientes del grado en

que sus necesidades y expectativas han sido cumplido y sido establecida?

¿La organización ha establecido un programa para una auditoría interna del

SGC?

Se ha determinado la necesidad o oportunidades de mejora dentro de los

SGC y cómo éstos se introducen en la gestión opiniones?

Tiene un enfoque para llevar a cabo revisiones por la dirección sido

establecido e implementado?

Mejora

¿Ha determinado la organización las oportunidades seleccionadas para la

mejora y puesto en práctica las acciones necesarias para satisfacer las
necesidades del cliente y mejorar la atención al cliente?
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¿satisfacción?

¿Tiene procesos de la organización adecuadas para la gestión las no

conformidades y las acciones correctivas relacionadas?

¿La organización ha decidido cómo va a hacer frente al requisito para

mejorar continuamente la idoneidad, adecuación, y la eficacia del SGC?