AUDITORA A PROVEEDORES

Formato de Auditora para Proveedor Envases

1.- Informacin General

Empresa Evaluada

Actividad de la Empresa

Aspectos Generales del Proveedor

Direccin

Ciudad / Pas

Fecha de Visita

Representantes del Proveedor

2.- Objetivo de la Auditora

3.- Criterios de Calificacin Global de Auditora

1= 0.0 - 70.0% No Cumple
2= 70.1 - 80.0 % Regular
3= 80.1 92.0 % Satisfactorio
4= 92.1 - 100 % Excelente

Se calificara con un 0 si no cumple, 1 si cumple parcialmente y un 2 cuando cumpla 100% en cada criterio

4.- reas de Inters

Control de Calidad:

Control de Proceso :

Buenas Prcticas de Manufactura (Personal, Almacenes,

Instalaciones, Baos, Terrenos y Patios, Control de Plagas,
Manejo de Residuos Peligrosos) :

HACCP :

Almacenamiento y Transporte (Entregas y Servicios):

Mejora Contnua :

Fecha del Reporte

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Control de Calidad SI NO PUNTUACIN RECOMENDACIN / ACCIN CORRECTIVA A FECHA RESPONSBALE

OBSERVACIN REALIZAR
Se cuenta con certificaciones del Sistema de
Calidad (ISO-HACCP-FDA)?
Se cuenta con un programa de auditorias internas?
Se cumple con algn sistema para atender las
reclamaciones y devoluciones hechas por parte de
los clientes?
Se analizan los orgenes de reclamaciones y
devoluciones para eliminarlos? (evidencias)
Se llevan a cabo o se implementan acciones
correctivas? (evidencias)
Se cuenta con los instrumentos calibrados, los
cuales sirvan para librar la calidad y aceptacin del
producto, adems de sus certificados?
Cmo establecen y estipulan los acuerdos y
especificaciones de calidad con sus clientes?
se encuentran controladas las especificaciones de
los clientes?
Los operadores conocen lso planes de reaccin en
caso de encontrar producto NC?
El proveedor demuestra un mejoramiento continuo
de la calidad?
Tiene certificaciones de Medio Ambiente (sistemas
de gestin o autorizaciones y/o reconocimientos de
entes gubernamentales)?
Tiene programas de Responsabilidad Social?

Tiene programas de Seguridad Industrial acorde al

sector al que pertenece?
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Recomendacin / Accin Correctiva a

Control de Proceso SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observacin realizar
Se tienen definidas las variables de los diferentes
procesos clave?
Se monitorea diariamente y durante el proceso el
comportamiento de las variables inspeccionadas?

Se cuenta con frecuencias definidas para el

monitoreo del proceso, variables establecidas?

Procedimientos y/o instructivos de trabajo los

conoce el personal?

Los operadores del proceso entienden e

interpretan las grficas de control, paretos,
ishikawas?
Se realizan acciones correctivas cuando el
proceso lo requiere?

Estn documentadas las acciones correctivas?

Se cuenta con un sistema de identificacin y

restreabilidad?
Se mantienen las especificaciones vigentes en el
piso de trabajo?

Cmo son controladas las especificaciones

vigentes?

Se cuenta con un Programa mantenimiento de

equipos?

Es la calibracin actualizada cuando es requerida

(en equipos usados para los puntos crticos de
control u otros equipos crticos?

Las actividades de inspeccin se realizan al

arranque de la carrera y durante?que frecuencia?
Se encuentran documentadas?

Cuenta con un sistema homogneo de asignacin

de nmero de lote que implique una corrida de
produccin?

Se encuentran identificados claramente los

materiales de desecho y sus recipientes?

Las reas estn separadas e identificadas de

acuerdo a la actividad que all se realiza

Existen reas separadas para recepcin, muestreo,

rechazos, materiales aprobados, devoluciones

Se cuenta con los implementos necesarios para

cada una de las actividades a realizar

Los estantes o racks deben estar separados de la

pared por lo menos a 30 cm
Mantenimiento de instalaciones, cronograma de
actividades
El flujo de los procesos garantiza que no se
mezclan materiales rechazados con aprobados
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Recomendacin / Accin Correctiva a
ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observacin realizar
El producto terminado se encuentra almacenado
sobre tarimas?

El producto se encuentra identificado con estatus

de calidad e informacin para rastreo?

Los vehculos de transporte son inspeccionados

antes de cargar los productos, asegurndose que
se encuentran en ptimas condiciones sanitarias,
libres de hoyos y posibles contaminaciones.

El personal que realiza las maniobras de carga del

producto conocen los procedimientos de
manipulacin?

Se Identifican las Cajas Adecuadamente para

evitar la confusin en los Envos?
Los almacenes se encuentran limpios, ordenados,
sin humedad ni cualquier indicio de plagas ? Slo
se encuentran los materiales propios de cada
almacn?

Las materias primas, ingredientes y materiales de

empaque se encuentran almacenados sobre
tarimas?
Las materias primas y materiales se encuentran
identificados con son su estatus de calidad e
informacin para rastreabilidad?
El surtidor ha puesto un procedimiento en
ejecucin para la medida y el anlisis de los datos
de la satisfaccin de cliente?

Hay un procedimiento documentado de la queja

del cliente que demuestre la resolucin eficaz de
las ediciones del cliente por medios apropiados?

Los resultados de problemas anteriores estn

cerrados segn lo definido en el plan de accin
correctiva?

Los productos no conformes se almacenan en

reas claramente identificadas o se excluyen
electrnicamente del envo?
El Proveedor maneja Indicadores como:
Exactitud de Inventario, Cumplimiento Plan de
Produccin, Cumplimiento Plan MTO Preventivo ,
STC, CTR. Su cumplimiento y metas estn acorde
con las best practices?

El proveedor muestra un mejoramiento continuo

en los indicadores de desempeo (en promedio)?

Cuenta con procedimientos escritos para la

recepcin, identificacin y almacenamiento de
materias primas y materiales?
Existe un rea destinada especficamente para
rechazos y devoluciones?

Se encuentra ordenado y limpio el almacn?

Se cuenta con extintores suficientes y est libre el

acceso a ellos?

Tiene establecido un programa de control de

plagas y mantiene registros de los servicios
realizados?

Cuentan con un procedimiento y registros de

limpieza de los almacenes?

El acceso es controlado a materiales rechazados

Instrumentos de inspeccin medicin calibrados

Procedimiento para el manejo de derrames e

imprevistos
Control de limpieza de camiones al despacho

Los estantes o racks deben estar separados de la

pared por lo menos a 30 cm
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Recomendacin / Accin Correctiva a
Buenas Prcticas de Manufactura SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observacin realizar
En el programa de capacitacin anual, se incluyen
las Buenas prcticas de manufactura? Evidencia.
PERSONAL.
Los trabajadores conocen, entienden y siguen las
BPM.?
En las reas de Proceso existen letreros que
indiquen NO COMER, NO FUMAR, etc.?
Se prohbe comer, fumar, escupir o masticar chicle
mientras se encuentre en el rea de trabajo?
Se tiene establecido la forma como el personal
debe de portar su uniforme as como sus equipo de
proteccin personal?
EL personal cuenta con el entrenamiento
apropiado de acuerdo a la naturaleza de las
actividades que son desarrolladas?
INSTALACIONES.

El resanado de paredes est en buenas

condiciones?, es decir: estn selladas
adecuadamente sin cuarteaduras o grietas para
prevenir la propagacin de plagas?
Estn los techos libres de contaminantes
potenciales?
Los pisos son adecuados y estn bien mantenidos
para prevenir una contaminacin?
Existe alumbrado suficiente en las reas de
Produccin e inspeccin?
La ventilacin es adecuada para minimizar los
posibles olores?
Existe la separacin de reas de trabajo con reas
de Proceso del producto. (ej.: rea de carga y
descarga separado de las reas de proceso;
almacn de sustancias qumicas separado de reas
de proceso?

El rea de mantenimiento est limpia, ordenada y

bien aislada?
Se cuenta con reas destinadas para almacenar
equipos o materiales para prevenir errores y la
contaminacin curzada?
El drenaje es adecuado a las instalaciones?

Los drenajes estn provistos de rejillas para evitar

la entrada de plagas?
BAOS.
Los baos cuentan con puertas y no tienen acceso
directo al proceso, materias primas o rea de
empaque?
Los baos cuentan con dispositivos para el jabn?

Se cuenta con papel y/o dispositivo para el secado

de manos?
Se encuentran limpios baos y/o mingitorios?

TERRENOS Y PATIOS.

En el exterior de la nave de proceso se mantiene

un permetro sin objetos, plantas, animales y libre
de escombros?

Las reas verdes y jardines regularmente son

podados y conservados para minimizar el posible
refugio de plagas?
Los escombros, desperdicios, compactados y
basura estn almacenados de manera que se
elimine el refugio de plagas y alejados de la nave de
proceso?
Se da mantenimiento adecuado a stas reas para
evitar propagacin de plagas?

Las reas exteriores cercanas a las reas de

proceso se encuentran libres de agua estancada,
fugas u otros problemas que generen propagacin
de plagas?
CONTROL DE PLAGAS.

Se cuenta con un programa documentado, vigente

y continuo de fumigacin contra insectos y
plagas?.
Es contratado?
Es de planta?

El proveedor conoce los materiales que se utilizan

para la fumigacin de su instalacin?

El proveedor tiene una lista de sustancias

qumicas autorizadas para la fumigacin de su
instalacin ?
Se cumple con el programa de Control de Plagas?

Existe un permetro de espacio hacia las paredes

de 45 cm.? Sanitizacin

Se utiliza ste espacio para la inspeccin del

control de roedores? (Se recomienda pintura blanca
para el espacio del permetro: para facilitar el
mantenimiento y la inspeccin).

El plano de localizacin para trampas de roedores

indica la posicin actual de las trampas?

Hay buena proteccin contra insectos, roedores y

pjaros?

Existe un rea de almacenamiento de basura?

Los contenedores de basura estn limpios e
identificados para prevenir contaminaciones?
MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS.

Los cuadros de clasificacin de riesgos de

sustancias qumicas utilizadas en la planta estn a
la vista del personal?

Todo el material y desperdicio peligroso es

almacenado correctamente?

Es adecuada la construccin para los procesos

que llevan a cabo?

El acabado de las paredes, pisos y techos facilitan

su mantenimiento y limpieza?

Se dispone de servicios sanitarios, vestidores y

regaderas apropiados para el personal y separados
de las reas operativas?
La iluminacin es adecuada para la operacin?
Las reas productivas se encuentran limpias y
ordenadas?
La delimitacin e identificacin de las reas
productivas es adecuada para los diferentes
procesos?

Se encuentran identificadas adecuadamente

(cdigo de colores) las tuberas de los servicios
generales (aire comprimido, gas, agua, vapor)?

Reubica al personal que se encuentra enfermo, en

procesos que sean de bajo riesgo de
contaminacin.
Recipientes de basura identificados y con tapa

Elementos de proteccin personal

Exmenes visiometras para personal de inspeccin
visual
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Recomendacin / Accin Correctiva a
HACCP SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observacin realizar
Se emplea alguna agencia externa reconocida
para la verificacin de cumplimiento de HACCP?

Se tienen identificados los riesgos o peligros para

el producto?

Se tienen determinados los puntos crticos de

control?

Se cuenta con especificaciones en cada punto

crtico de control?

Se cuenta con mecanismos de monitoreo de cada

punto crtico de control?

Se cuenta con registros de calidad

(Documentado)?
Se cuenta con procedimientos de verificacin?
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Recomendacin / Accin Correctiva a
Mejora Contnua SI NO PUNTUACION Fecha Responsable
Observacin realizar
Se cuenta con una estrategia de mejora continua?

Dentro de esta estrategia contempla conceptos de

Poka Yokes, Kaizen, SMED, ?