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SistemasIntegradosGestion 01 10 2015 PDF
SistemasIntegradosGestion 01 10 2015 PDF
Integrados de GESTIN
ALFONSO FERNNDEZ HATRE
Alfonso Fernndez Hatre
Pgina
Captulo 1 La gestin excelente
1.1 La gestin empresarial 3
1.2 La gestin de calidad 5
1.3 Establecimiento de objetivos 5
1.4 Cumplimiento de objetivos 7
1.5 El mundo de la calidad 10
LA GESTIN EXCELENTE
Una empresa es un organismo que realiza actividades econmicas para obtener bene-
ficios. Dichas actividades se enmarcan en diversas especialidades tecnolgicas y se
desarrollan en mbitos fsicos y sociales que pueden haber sido objeto de una previa
ordenacin. Sea, por ejemplo, un proceso qumico que lgicamente est regido por
unos principios cientficos determinados pero cuyos resultados, adems, deben satis-
facer mltiples condiciones econmicas, de calidad, de medio ambiente y de preven-
cin de riesgos laborales y sociales.
Por ello, los gestores de la empresa deben afrontar en todo momento ciertas condi-
ciones cuyo rigor puede llegar a ser muy extremado. Dichos condicionamientos estn
sometidos en el tiempo a importantes variaciones en su entidad, en su intensidad y
en su presentacin, por lo que, en principio, la gestin empresarial debera afrontar-
se con un elevado sentido de la improvisacin y podran ser considerados gestores
excelentes aqullos que pudieran repentizar en cada momento la mejor solucin para
los eventos puntuales que se fueran presentando.
De acuerdo con lo expresado, una buena gestin empresarial debe estar basada en la
mejor preparacin de sus componentes humanos, materiales e intelectuales para
afrontar los acontecimientos a travs de los cuales dicha gestin se desarrolla, tenien-
do en cuenta su posible grado de variacin. Conviene aclarar cules son los compo-
nentes de la empresa segn la clasificacin que hemos apuntado. Componentes
humanos son todas las personas o colectividades que tienen intereses en la empresa,
como pueden ser los empleados, los accionistas, los clientes, o la sociedad en gene-
ral; componentes materiales son obviamente las mquinas, el equipo, los edificios y
terrenos y por ltimo los componentes intelectuales son los conocimientos y tecnolo-
ga de que la empresa dispone.
Habiendo citado con anterioridad las diversas facetas que pueden poseer las activi-
dades de la empresa, el sistema de gestin de la misma debera ser el compendio de
los sistemas parciales aplicables a ella. Se produce entonces una disyuntiva en la
forma de sistematizar las operaciones, ya que pueden planificarse separadamente los
distintos aspectos de cada proceso para luego ser aplicados individual y sucesiva-
mente por los oportunos gestores, o considerar que el sistema abarca y planifica de
forma simultnea los diferentes aspectos de cada uno de los procesos y que todos
ellos forman parte de un sistema conjunto de gestin.
- los accionistas
- los clientes
- los empleados
Muchas empresas, especialmente las de gran tamao, cuentan con una gran cantidad
de accionistas puros, cuyo nico inters est centrado en los resultados econmicos.
En este caso, el objetivo de la empresa debe ser satisfacer el inters de estas perso-
nas, ya que son las que han aportado los recursos financieros para que la entidad haya
podido ser creada y se mantenga a lo largo del tiempo.
Tambin resulta evidente que, para conseguir este objetivo, la empresa debe estar
bien gestionada. Debe haber desarrollado productos o servicios que resulten atracti-
vos para los clientes y disponer de la capacidad de fabricacin o de ejecucin de los
mismos, a fin de que se produzca la renovacin de los recursos econmicos necesa-
rios para la supervivencia y el desarrollo de la compaa.
Los clientes son los que aportan dinero a la empresa a cambio de obtener una satis-
faccin de sus necesidades o expectativas. Si la empresa no es capaz de satisfacer a
sus clientes, incluso desde el momento de la concepcin o diseo de sus productos
vendibles, aqullos dejaran de aportar su dinero y lo destinarn a comprar a la com-
petencia o a la satisfaccin de otro tipo de necesidades.
Por ello podramos tambin definir un nuevo objetivo, que en realidad es un medio
para conseguir el objetivo anterior y que definiramos como:
No obstante, la empresa ha sido definida como la conjuncin del capital y del traba-
jo y debe de cumplir sus fines mediante las actividades de sus directivos, sus tcnicos,
sus administrativos, sus obreros etc. En una palabra, la gestin de la empresa consis-
te en que sus empleados manejen correctamente los bienes de capital que los accio-
nistas han puesto a su disposicin y los orienten en la consecucin de los dos objeti-
Sistemas integrados de Gestin 11
Para ello es necesario que los empleados sean los adecuados, tengan los conoci-
mientos suficientes, trabajen en las condiciones ms idneas y desarrollen con entu-
siasmo las tareas encomendadas. Si la totalidad de los empleados (recordemos que
los directivos tambin lo son) se encontrasen insatisfechos, desmotivados o desgana-
dos, no se realizara correctamente ninguna de las actividades de la empresa, ni inclu-
so la de obligar a otros a realizar las tareas por miedo a la sancin o al castigo.
Parece lgico pensar que, como medio indispensable para conseguir la satisfaccin de
los clientes, tendramos que establecer un tercer principio:
puesto que sera muy difcil satisfacer a un cliente mediante las acciones de un empleado
insatisfecho.
Parece claro que se debe comenzar por satisfacer a los empleados y sobre todo, no
se puede omitir este paso si queremos conseguir los objetivos de la empresa.
12 Sistemas integrados de Gestin
Hasta ahora hemos considerado solamente los actores principales de la empresa pero
no deben olvidarse otros componentes del elenco, que en algunos momentos pueden
desarrollar un papel importantsimo y necesario. Se trata de los proveedores, de los
colaboradores externos, de los bancos, de la Administracin y de la sociedad en gene-
ral, considerados tambin en su aspecto humano, ya que todos ellos estn compues-
tos por personas que pueden tomar decisiones, ejecutar acciones o ser satisfechos en
mayor o menor grado.
Hemos detallado con amplitud, los grupos de inters de la empresa y el hecho evi-
dente de que todos ellos conforman amplias y variadas expectativas con respecto a la
empresa, que pueden concretarse en objetivos especficos. Pues bien, los objetivos de
la empresa deben tener en consideracin los objetivos parciales de todos los compo-
nentes sealados y en caso de que no pueda alcanzarlos, deber mantener un ade-
cuado equilibrio en orden a su consecucin.
Respecto a la forma de alcanzar los objetivos, podra establecerse una sencilla meto-
dologa a base de conjugar dos conceptos bsicos que deben orientar la gestin de
calidad de la empresa. Dichos conceptos son la Planificacin y la Participacin.
- repetible
- controlable
- enseable
- mejorable
Los procedimientos forman el ncleo central de los sistemas de calidad, por lo que
podramos decir que la planificacin se conseguira con un sistema ISO 9000, si se
diese el caso -que no es as- de que la norma fuese aplicable a todo tipo de empresas
(est claramente dirigida a las empresas industriales) y cubriese toda serie de proce-
sos, lo cual no es cierto, dado que parece obviar los procesos administrativos y con-
tables e ignora aspectos referidos al trato con los clientes.
ajeno al de la gestin. Quizs el director del banco que ha prestado los recursos para
el funcionamiento de la empresa pueda estar muy interesado en que la gestin sea
eficaz para poder recuperar su dinero y tal vez tengamos que implicarlo algo ms, ya
que pertenece a la cadena de nuestros suministradores pero dnde encontraremos
personas ms vinculadas a la empresa, con mayor conocimiento de sus procesos y
que ms tengan que ganar o que perder con sus resultados, que los propios trabaja-
dores?
Pero hay una segunda parte, quiz ms importante que el impulso inicial. La partici-
pacin nunca se puede plantear como una opcin. La gestin participativa es la nica
alternativa que existe para que nuestra empresa sea competitiva. Se ha dicho muchas
veces que la calidad no cuesta, y esto es cierto cuando nos referimos a costes econ-
micos o incluso a esfuerzo personal, ya que tampoco requiere un trabajo extraordi-
nario. Lo que s requiere especialmente es mucha tenacidad por parte de todos y una
gran perseverancia hasta conseguir acostumbrarnos a una nueva forma de trabajar no
utilizada hasta el momento. La participacin requiere una sistemtica rigurosa que no
se puede sustituir por un simple impulso inicial, por muy intenso y brillante que haya
resultado.
Las otras formas de ejercer la participacin de todo el personal, tanto a nivel indivi-
dual como colectivo, de forma obligatoria o voluntaria, no podemos dejarlas al albur
de la buena ocurrencia de los actores, sino que es preciso establecer sistemas serios y
permanentes de ejercer la accin participativa, con las modificaciones a lo largo del
tiempo que se consideren necesarias. Se trata por ello de implantar una participa-
cin planificada.
Hacer las cosas bien no es un invento reciente. Siempre han existido metodologas
correctas para obtener buenos resultados y posibilidades de apreciar la satisfaccin de
los procesos. Pero desde que los sistemas tayloristas pusieron una gran distancia entre
los responsables y los mltiples productos y servicios generados por la organizacin,
han venido producindose fallos e incorrecciones, no detectados ms que por el clien-
te, y que ocasionan en ste una insatisfaccin que puede influir sobre los resultados
finales de la empresa.
EL MUNDO DE LA CALIDAD
1.- PROCEDIMIENTOS
2.- SISTEMAS NORMALIZADOS
3.- AUDITORIAS
PLANIFICACION 4.- CERTIFICACION ISO 9000
5.- COSTES DE NO CALIDAD
6.- TECNICAS DE CONTROL DE CALIDAD
- METROLOGIA
- CONTROL ESTADISTICO DEL PROCESO
No existe un formato definido para su redaccin, aunque puede servir de ayuda una
serie de preguntas a las que cualquier procedimiento debe dar cumplida contestacin:
Existen varias normas que regulan los sistemas de calidad entre las que podemos citar
los referenciales de la industria del automvil (EAQF94, QS9000, VDA) o las de la
industria de la defensa (PECAL), pero la ms extendida es la norma ISO 9001.
Certificacin ISO 9000.- La denominada ISO 9000 es una serie de normas, reedita-
das en el ao 2000, entre las que destaca ISO 9001. Los sistemas elaborados segn
esta norma pueden ser certificados por un organismo neutral y de prestigio, al que
lgicamente se le exigir que est acreditado, el cual, mediante las auditoras ade-
cuadas podr certificar que el sistema de gestin de calidad cumple los criterios sea-
lados en la norma.
Costes de Calidad.- Como bien sealaba el escritor Ken Follet en su conocida nove-
la Los pilares de la tierra , La parte ms costosa de la construccin de un edificio
son los errores y en este sentido la gestin de Calidad considera que un proceso es
ptimo cuando cumple dos condiciones: conseguir un producto de calidad y reducir
al mximo su coste.
Metrologa.- Deca Ishikawa que Calidad es: medir, medir y medir al recordar las
ideas de Lord Kelvin de que: lo que no se define no se puede medir; lo que no se
mide no se puede mejorar, lo que no se mejora se degrada siempre.
Control estadstico del proceso.- Como resultado de la medicin vamos a tener que
manejar un gran nmero de datos que tendremos que saber interpretar. El control
estadstico del proceso consiste en una serie de tcnicas matemticas muy sencillas
que nos permiten interpretar los datos obtenidos, hacer un diagnstico de la situacin
y establecer las mejoras ms eficaces.
Ishikawa puso en prctica variadas herramientas de calidad para convertir a los obre-
ros de las empresas en pequeos estadsticos y mediante la obtencin del valor de
centrado de los datos y el de su concentracin o dispersin lograr mejoras continua-
das en el proceso.
En cada una o varias etapas de esta secuencia se utilizan herramientas entre las que
pueden ser destacadas:
- diagrama de Ishikawa
- anlisis de Pareto
- histogramas
- diagramas de flujo
- anlisis de valor
Calidad total.- Cuando la empresa desarrolla una planificacin total junto con una
participacin total acaba consiguiendo:
Para alcanzar y mantenerse en este estado puede utilizarse como modelo el europeo
de excelencia.
Resultados en
Personas el Personal
90 puntos 90 puntos
(9%) (9%)
Alianzas y Resultados en
recursos la Sociedad
90 puntos 60 puntos
(9%) (6%)
CAPITULO 2
LA GESTIN MEDIOAMBIENTAL
Entre las amenazas ms evidentes que se ciernen sobre el planeta Tierra, destacan dos
como ms notorias: el holocausto nuclear y la contaminacin medioambiental. Ambas
tienen su origen en las actividades del ser humano; la primera tiene una vertiente pol-
tica, lo cual la convierte en ms peligrosa, mientras que la segunda se encuadra en el
campo de lo social, teniendo dentro de este mbito un aspecto industrial muy rele-
vante, lo que ha impulsado a considerarla como una caracterstica ms de la gestin
empresarial.
En efecto, los impactos ambientales ejercidos sobre el universo por la actividad huma-
na tienen una acusada proporcionalidad con el crecimiento industrial desarrollado en
estas ltimas dcadas y fenmenos tan dainos como la deforestacin o el calenta-
miento global, que caracterizan la impronta de las acciones humanas sobre la natu-
raleza, tienen su origen y fundamento en las actividades econmicas y empresariales
que, paradjicamente, pretenden elevar las condiciones de calidad y confort para los
privilegiados individuos que tienen la suerte de pertenecer a las naciones ms des-
arrolladas.
dad de regeneracin del ecosistema con los consumos o aportes de elementos o resi-
duos debidos a la accin humana, la cual debe ser estimada en su ms amplia acep-
cin, considerando los efectos que cientficamente pueden derivarse de acciones tan
indirectas o lejanas como las que aprecia el denominado efecto mariposa.
La normativa comunitaria se publica sobre todo en forma de Directivas que son vin-
culantes para los miembros, pero conservan la suficiente flexibilidad para que cada
estado las adapte a sus modalidades legislativas. La Unin Europea tambin legisla
mediante Regulaciones y Decisiones que tienen mayor grado de vinculacin y preci-
sin ya que se refieren a sectores muy especficos.
R.D. 598/1994 de 8 de abril. Normas para la aplicacin del Reglamento CEE 880/1992
relativo a un sistema comunitario de concesin de etiqueta ecolgica.
R.D. 85/1996 de 26 de enero por el que se establecen normas para la aplicacin del
Reglamento CEE 1836/93 por el que se permite que las empresas del sector industrial
se adhieran con carcter voluntario a un sistema de gestin y auditora medioam-
bientales
Aguas y Costas
R.D. 1253/1997 de 24 de junio sobre condiciones mnimas exigidas a los buques que
transporten mercancas peligrosas o contaminantes con origen o destino en puertos
martimos nacionales
R.D. 606/2003 de 23 de mayo por el que se modifica el R.D. 849/1986 por el que se
aprueba el Reglamento del Dominio Pblico Hidrulico.
24 Sistemas integrados de Gestin
Ley 5/2002, del Principado de Asturias, de 3 de junio, sobre vertidos de aguas resi-
duales industriales a los sistemas pblicos de saneamiento
Atmsfera
R.D. 1154/1986 de 11 de abril por el que se modifica el R.D. 1613/1985 sobre nor-
mas de calidad del ambiente: Declaracin del gobierno de zonas de atmsfera conta-
minada
R.D. 646/1991 de 22 de abril por el que se establecen nuevas normas sobre limitacin
de las emisiones a la atmsfera de determinados agentes contaminantes procedentes
de grandes instalaciones de combustin que traspone la Directiva 88/609/CEE
R.D. 1425/1998 de 3 de julio, por el que se modifica el R.D. 1078/1993 sobre clasifi-
cacin, envasado y etiquetado de preparados peligrosos
Radiaciones
Impacto ambiental
Conservacin de la Naturaleza
R.D. 2994/1982 de 15 de octubre sobre restauracin del espacio natural afectado por
actividades mineras
R.D. 1116/1984 de 9 de mayo sobre restauracin del espacio natural afectado por las
explotaciones de carbn a cielo abierto
CAPITULO 3
3.1 La prevencin
Existe una gran distancia entre la enunciacin de un principio general del tipo de: es
absolutamente necesario prevenir los accidentes y su aplicacin diaria y constante en
el da a da de la actividad empresarial. Nadie desea ni puede estar interesado en que
se produzcan lesiones o enfermedades en el desarrollo de una actividad laboral y, sin
embargo, el nmero de incidencias parece incrementarse ao tras ao, o al menos,
permanece estacionario sin que la sociedad se llegue a identificar de forma destaca-
da con la gravedad de la situacin. Resulta significativo resaltar el hecho de que
durante el periodo en que los EE.UU. participaron en la 2 guerra mundial, la media
mensual de soldados que causaron baja fue de 22.000, mientras que el mismo ndice
para los accidentes de trabajo se encontraba en torno a los 160.000.
Como puede comprobarse, las posibles causas de error son muy similares a las que
producen fallos en la calidad de los productos o servicios, por lo que desde la apari-
cin de los sistemas de calidad normalizados se vislumbr la oportunidad de organi-
zar la gestin de los riesgos mediante la aplicacin de sistemas similares. A pesar de
los infructuosos intentos de establecer un criterio internacional para conseguirlo, esta
es la tendencia actual para el tratamiento de la prevencin de riesgos laborales y la
que justamente intentaremos desarrollar en este texto.
La revisin de los textos legales llevados a cabo tras la guerra civil dio lugar al
Reglamento General de Seguridad e Higiene en el Trabajo (O.M. de 31.1.1940) y pos-
teriormente a la Ordenanza General de Seguridad e Higiene en el Trabajo (O.M. de
9.3.1971) que se mantuvieron vigentes hasta hace pocos aos.
ron aprobados sendos decretos de adaptacin de la ley a dichos mbitos, con nimo
de que todos los trabajadores estuvieran amparados por normas de prevencin.
- proteccin
- informacin
- consulta
- participacin
- formacin en materia preventiva
- paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente
- vigilancia de su estado de salud
CAPITULO 4
LOS SISTEMAS
4.1 Sistema de calidad
Existen muchos modelos de sistemas de calidad, entre los que podramos citar los
referenciales de las industrias de automocin, hoy da reunidos en la norma ISO/TS
16949 de Septiembre de 2002 o las normas PECAL de aplicacin en las industrias mili-
tares, pero las ms extendidas han sido, sin duda alguna, las normas ISO 9000 en sus
diversas versiones y en las cuales estn basadas, no solamente las que acabamos de
citar, sino otras muchas que tienen aplicacin en otra serie de actividades.
Sistemas integrados de Gestin 33
Indice
La norma especifica los requisitos a cumplir por una empresa que desee demostrar su
capacidad y satisfacer a su cliente
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
La organizacin debe:
- Identificar los procesos, su secuencia e interaccin
- Asegurarse de la eficacia de las operaciones y del control
- Medir y analizar los procesos para su mejora continua
- Conseguir los resultados planificados
- el manual de calidad
- los procedimientos documentados
- los documentos necesarios para cumplir los objetivos
- los registros de los resultados
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
6.3 Infraestructura
7.4 Compras
- la identificacin
- la manipulacin
Se deber controlar la adecuacin de: - el embalaje
- el almacenamiento
- la conservacin
para garantizar:
- que son conformes con la norma
- que han sido implantados y mantenidos
Existen varios modelos de gestin medioambiental entre los que podemos citar el
reglamento EMAS, pero el modelo ms extendido es la Norma ISO 14001-96.
INDICE
3 DEFINICIONES
3 DEFINICIONES
4.3 Planificacin
Los objetivos sern especficos y las metas medibles, siempre que sea posible
4.4.3 Comunicacin
Procedimientos para:
- Identificar y responder a situaciones de emergencia
- Prevenir y reducir los impactos medioambientales asociados
- Revisar y comprobar cuando sea necesario, los planes de emergencia
4.5.3 Registros
Resultados de la revisin:
- cambios en la poltica
- los objetivos
- otros elementos del sistema
Los sistemas de prevencin de riesgos laborales estn basados en dos principios fun-
damentales:
Existen varios modelos de gestin medioambiental entre los que podemos citar la
norma britnica OHSAS 18000 y el grupo de normas UNE 81900 que, aunque se
encuentran en fase experimental desde Junio de 1996, consideramos ms adecuadas
a la integracin de sistemas en organizaciones de nuestro pas.
NDICE
0 INTRODUCCIN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2 NORMAS PARA CONSULTA
3 DEFINICIONES
4 REQUISITOS QUE INTEGRAN UN SISTEMA DE GESTIN PARA LA PREVEN-
CIN DE RIESGOS LABORALES (S.G.P.R.L.)
0 INTRODUCCIN
Por otro lado, esta norma comparte los mismos principios generales de gestin que
las normas de gestin de la calidad de la serie UNE-EN-ISO 9000 y con la norma de
gestin medioambiental UNE-EN-ISO 14000, razn por la cual las complementa en
tanto en cuanto adopta un criterio paralelo para alcanzar los objetivos de gestin.
Esta norma pretende, ser una gua que ayude a las organizaciones a establecer y des-
arrollar un sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales de forma que se
integre dentro de la gestin de la organizacin, a fin de:
3 DEFINICIONES
3.1 accin correctora: Accin tomada para eliminar las causas de una no conformi-
dad, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable existente, para impedir su
repeticin.
3.10 informes sobre seguridad y salud: Informes que describen durante un periodo
de tiempo determinado:
3.17 plan de auditoria: Documento que establece las prcticas especificas, los
recursos y la secuencia de actividades relacionadas con las auditorias de un sistema
de gestin en la prevencin de riesgos laborales.
3.22 revisin por la direccin: Evaluacin formal, por parte de la direccin, del esta-
do y de la adecuacin del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales en
relacin con la poltica de prevencin.
4.3 Responsabilidades
4.3.2 Revisin por la direccin. A intervalos que habrn de ser definidos en el manual,
la direccin de la organizacin revisar el sistema para asegurar su adecuacin y su
eficacia continuadas, manteniendo registros de dichas revisiones.
Los trabajadores a los que se asignen funciones de prevencin, deben tener una cua-
lificacin adecuada.
Inicialmente se realizar una evaluacin inicial de los riesgos de los trabajadores para
obtener informacin sobre su alcance y naturaleza a fin de identificar la importancia
relativa de los riesgos inherentes a la actividad desarrollada y a los equipos de traba-
jo utilizados en la misma.
4.4.2.1 Identificar los peligros. Para lo cual se requiere un buen conocimiento de las
condiciones de trabajo de la organizacin.
58 Sistemas integrados de Gestin
4.4.2.2 Evaluar los riesgos. Significa obtener la informacin necesaria para poder
determinar que tipo de medidas preventivas deben adoptarse con referencia a:
Los mtodos o criterios de evaluacin sern los recogidos en Normas UNE, normas
internacionales o guas de los rganos cientifico-tcnicos especializados de las
Administraciones Pblicas o de otras entidades de reconocido prestigio.
4.4.2.3 Controlar los riesgos. Lo que significa tomar decisiones sobre las medidas de
control, mediante la comparacin entre los riesgos y los requisitos que establecen los
niveles mnimos de prevencin, teniendo en cuenta la secuencia siguiente:
Los objetivos y metas deben ser cuantificables y atender a cada una de las siguientes
etapas:
a) poltica de prevencin
b) sistemas organizativos
c) procedimientos y sistemas de control
Las metas son el desglose cuantitativo de los objetivos, debern ser alcanzables e
incluirn plazos, responsables y recursos para su consecucin.
a) las responsabilidades para conseguir las metas en cada funcin y en cada nivel
de la organizacin
b) los recursos para alcanzarlas
a) Incidentes
b) Accidentes
c) Enfermedades laborales
d) Recomendaciones o requerimientos efectuados por Organismos Oficiales
a) determinar la causa
b) elaborar e implantar un plan de actuacin correctora
c) controlar la eficacia de las medidas aplicadas
e) modificar, en su caso, los procedimientos afectados por las medidas
registros, los cuales debe ser legibles e identificables y debern almacenarse y mante-
nerse actualizados de forma que se puedan recuperar de inmediato y protegerse con-
tra posibles daos, deterioros o prdidas, estableciendo su perodo de retencin.
d) Los requisitos del personal, procurando que quienes llevan a cabo las auditor-
as sean independientes del rea o de las actividades bajo auditora, posean cono-
cimientos y experiencia en las disciplinas en cuestin y puedan disponer del apoyo
de un conjunto ms amplio de especialistas.
Las revisiones de la direccin incluirn una valoracin de los resultados de las audito-
rias.
64 Sistemas integrados de Gestin
CAPTULO 5
5.1 Introduccin
1.- Presentacin
1.1.- Presentacin de la organizacin
1.2.- Organigrama funcional
2.- Procesos de la organizacin
2.1.- Identificacin de procesos
2.2.- Secuencia e interaccin de procesos
3.- Posibles exclusiones y control de difusin del Manual
4.- Sistema de gestin de la calidad
66 Sistemas integrados de Gestin
CAPITULO 6
ASPECTOS ORGANIZATIVOS
Como ejemplo para este aspecto de la gestin podran utilizarse los siguientes prra-
fos a incluir en el Manual de gestin:
Gestin
del diseo
Planificacin de productos Tratamiento de pedidos
Estudio de vida
del producto
Presupuesto econmico Gestin publicitaria
Este apartado est dedicado a hacer una presentacin general de la empresa, expo-
niendo los siguientes items:
- nombre de la organizacin, forma jurdica y domicilio social
- productos o servicios ms caractersticos
- datos econmicos (capital, volumen de ventas)
- equipos de produccin, instrumentos y sistemas de control
- cantidad y calidad del personal empleado
Sistemas integrados de Gestin 69
Ejemplo de redaccin que puede ser utilizada para esta seccin del manual:
Gerente
Director General
Se debe insistir una vez ms en que, los autnticos expertos en calidad, medio
ambiente o prevencin de riesgos laborales deben ser los ejecutores del proceso, o
sea, el personal de fabricacin o servicios. Ellos son los que deben asumir los objeti-
vos, alcanzar su cumplimiento, detectar los problemas y estudiar e implantar las accio-
nes de mejora correspondientes. El representante de la direccin para el sistema, lo
que debe conocer es el sistema en s, la forma de diagnosticar su correcto funciona-
miento y el mtodo para informar a la direccin.
DECLARACION DE LA DIRECCION
Ejemplo de redaccin que puede ser utilizada para esta seccin del manual:
Departamento de Fabricacin
- Reducir el porcentaje de rechazos desde la cifra actual de 1% a la de 0,3%
- Minorar el coste de fabricacin de la linea de productos Super en un 12%
sobre las cifras del pasado ao.
Departamento de Compras
- Reducir en un 30% el nmero de proveedores de productos de catlogo
Ello implica que el Manual no contenga los procedimientos, sino que simplemente se
haga mencin a ellos en los apartados correspondientes y por lo tanto, el texto de
este importante documento, con frecuencia es una cscara vaca o se limita a ser
una mera transcripcin de la norma o normas que regulen el sistema. Se aconseja, por
tanto, una redaccin lo ms sencilla posible, con exposicin de las descripciones
genricas de la organizacin (presentacin, poltica, estructura, etc.) y la simple pre-
sentacin de los apartados de las normas, con alusin a los ttulos o cdigos de los
procedimientos, instrucciones de trabajo, impresos o registros correspondiente a cada
uno de ellos.
Es necesario garantizar que los documentos del sistema de gestin a los que el per-
sonal afectado tiene acceso son los vigentes y correctos. Para conseguirlo, debern
aprobarse por el personal designado para ello y existir una lista, asequible a todo el
personal, en la que se indique la versin o edicin vigente de cada uno de ellos.
En caso de que haya que archivar por razones legales o de mercado documentos
pasados de vigencia, se sealizar convenientemente esta circunstancia, a fin de que
74 Sistemas integrados de Gestin
Los cambios y modificaciones en los documentos del sistema de calidad sern reali-
zados y aprobados por las personas o departamentos expresamente designadas para
ello, quienes contarn con toda la informacin necesaria para llevar a cabo su fun-
cin. Los documentos revisados procurarn identificar los motivos de la ltima modi-
ficacin.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el control de la edicin, dis-
tribucin y revisin de los documentos que forman parte del sistema integrado de
gestin.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento se extiende a los siguientes documentos:
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La responsabilidad de la edicin y revisin de los documentos del sistema corres-
ponde a los directivos del primer, segundo y tercer nivel de la organizacin, (R.P.)
quienes coordinan los trabajos de preparacin y distribucin y proceden a la auto-
rizacin de los mismos mediante su firma y fecha de vigencia. El Departamento de
Gestin Integrada tendr la responsabilidad de la distribucin de los documentos
1 y 2, mientras que la Oficina Tcnica se responsabilizar de la de los 3 y 4.
4. IDENTIFICACION
Los documentos del sistema de gestin integrada se identifican por un cdigo y un
ttulo. La codificacin de los procedimientos documentados est compuesta de tres
letras y tres cifras. Las letras son: ORG para los procedimientos generales, CAL para
los de control de calidad, AMB para los de medio ambiente, PRL para los de pre-
vencin de riesgos laborales y SIG para los generales de gestin integrada, PCN
para los planos constructivos y ETX para las especificaciones tcnicas. Las cifras se
corresponden con nmeros correlativos.
5. REDACCION Y REVISION
El (R.P.) correspondiente, bien por propia iniciativa o a peticin de personal de su
equipo, tomar la decisin de redactar cada uno de los documentos del sistema,
los cuales deben cubrir todas las actividades fundamentales y productos de la
organizacin. Para ello, identificar a todos los posibles afectados por la actividad
76 Sistemas integrados de Gestin
6. FORMATO
Los documentos escritos se adaptarn al formato del presente procedimiento
documentado. Los planos adoptarn los formatos normalizados correspondientes.
7. UTILIZACION
En los puntos en donde se lleven a cabo operaciones fundamentales, se dispone de
los procedimientos o instrucciones necesarios para el adecuado desarrollo del tra-
bajo, encontrndose estos documentos accesibles a las personas afectadas.
Existe una lista de referencia de todos los documentos en vigor con la fecha de la
ltima revisin aprobada y distribuida, para cada uno de ellos.
8. DISTRIBUCION
Cuando un (R.P.) enva al Departamento de Gestin integrada un documento de
nueva creacin, le acompaa de una lista de personal afectado, a fin de que dicho
Dpto. realice la distribucin correspondiente, exigiendo a cada uno de los afecta-
dos acuse de recibo del documento.
9. ARCHIVO
Cuando, por razones legales o de compromiso con el cliente, haya que archivar un
plano, una especificacin o un procedimiento que hayan perdido su vigencia, se
guardan en el armario denominado Archivo de no vigentes y cada documento
estar sellado con la inscripcin No vigente.
Firma:
Sistemas integrados de Gestin 77
Registros son los documentos que aseguran, mediante evidencias objetivas, que el sis-
tema de gestin funciona eficazmente y que se cumplen los requisitos especificados.
Las normas resaltan el rigor con que dichos registros deben ser identificados, guarda-
dos, e incluso eliminados, a fin de que puedan utilizarse como datos de partida para
demostrar la conformidad o no conformidad con las normas, procedimientos, par-
metros de control, lmites legales y objetivos del sistema y proceder as a la mejora de
la gestin integrada.
Los apartados de las normas que tratan de los registros, desarrollan el principio de que
la excelencia en la gestin debe estar documentada, a los efectos de una correcta tra-
zabilidad de los productos y de investigacin de las causas de anomalas. Los registros
de gestin integrada son los soportes escritos que recogen los resultados de medi-
ciones y ensayos y documentan el nivel de cumplimiento de los productos o caracte-
rsticas de nuestra organizacin.
Los registros deben estar soportados en sistemas informticos, a fin de cumplir el prin-
cipio establecido de cero papeles. Se deben relacionar con el producto, proceso o
situacin a la que se refieren mediante el nmero de identificacin correspondiente.
Los registros podrn utilizarse para comprobar los valores reales que corresponden al
certificado de un producto que no ha respondido a la solicitacin requerida, para rea-
lizar clculos estadsticos que sirvan para demostrar las causas ms probables de acci-
dentes o para establecer la relacin de causa efecto entre las caractersticas de un pro-
ceso y un aspecto medioambiental de cierta importancia.
En la actualidad existen sistemas informticos vlidos para anotar en ellos los regis-
tros de las operaciones de seguimiento y medicin, lo que nos evitar el trasiego de
papeles o los expedientes demasiado voluminosos. Lo lgico es que los registros de
gestin estn integrados en el seguimiento informtico del proceso de produccin y
formen una parte ms de los registros generales de la organizacin a fin de que no
supongan una carga burocrtica adicional.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el control de la edicin y
cumplimentacin de los registros que forman parte del sistema de gestin integra-
da de calidad, medio ambiente y prevencin de riesgos laborales.
2. ALCANCE
Este procedimiento alcanza a la totalidad de los registros del sistema de gestin
integrada.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El Comit de Gestin Integrada, formado por los directivos de primero y segundo
nivel y por el Jefe del Departamento de Gestin Integrada, define los puntos y
parmetros de control que el sistema de gestin establece. La preparacin del
registro correspondiente a cada uno de ellos es misin de los Jefes de
Departamento, coordinados por el de Gestin Integrada, el cual adaptar los for-
matos correspondientes al estilo general del sistema.
4. IDENTIFICACION
Los registros del sistema de gestin integrada se identifican por un cdigo y un ttu-
lo. La codificacin est compuesta por las letras RGG y el correlativo que le corres-
ponda. En todos ellos figurarn las siguientes casillas:
5. ARCHIVO
El Departamento de Gestin Integrada trasladar los datos de los controles al sis-
tema informtico y archivar, en original o copia, la totalidad de los registros
durante un periodo de tres aos, a menos que se haya llegado a un acuerdo que
modifique dicho periodo con el cliente o con alguno de los comits relacionados
con el sistema de gestin.
6. FORMATO
Para los registros del sistema de gestin se adoptarn los formatos que se indican
en los procedimientos o planes de gestin correspondientes. A continuacin se
indican tres ejemplos de registro para cada uno de los aspectos del sistema de ges-
tin integrada.
Firma:
Tipo de accionamiento:
Prueba Velocidad Par
Condiciones generales
1
Dimetro de entrada:
Dimetro de salida: 2
Altura del eje sobre bancada: 3
Prueba de pintura: 4
Inspeccin visual de soldaduras: 5
Aspecto general:
Organizacin INSPECCIN
RGG.032 Registro para anlisis de humos
LOGOTIPO M. AMBIENTE
Chimenea:
Fecha: Hora:
Partculas sedimentables:
Partculas en suspensin:
SO2:
NOx:
Observaciones:
Organizacin INSPECCIN
RGG.044 Registro para estado de protecciones
LOGOTIPO SEGURIDAD
Mquina:
Fecha: Hora:
6.6 Comunicacin
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el establecimiento de un sis-
tema de comunicacin interno para los asuntos relativos a la gestin integrada de
la calidad, el medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento incluye toda la comunicacin relativa a la gestin
de la organizacin, tanto en lo que se refiere a los sentidos verticales direccin-
empleados y empleados-direccin como a la referente a la comunicacin horizon-
tal entre distintos departamentos y funciones.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
De acuerdo con el alcance definido, la responsabilidad de la comunicacin atae a
todos los empleados y directivos de la organizacin, pudiendo concretar los
siguientes cometidos.
Los mandos intermedios son responsables del enlace entre la Direccin y la totali-
dad de empleados y de la correcta transmisin de mensajes en ambos sentidos, as
como del desarrollo de los sistemas horizontales.
4. COMUNICACION DE LA POLITICA
Direccin transmite a la totalidad de los empleados los principios de la Poltica de
gestin integrada de la organizacin, mediante una carta personalizada enviada a
cada puesto de trabajo. Dicha carta se repite cuando se produzca una renovacin
de dichos principios y, en todo caso, una vez en cada periodo anual. Los valores
elegidos por la organizacin se indican en carteles estratgicamente situados que
se renuevan una vez por semestre, modificando su formato.
Sistemas integrados de Gestin 83
6. REUNIONES DEPARTAMENTALES
Cada jefe de Departamento o persona caracterizada en quien delegue se rene,
una vez por trimestre, con la totalidad de los empleados de su dependencia, para
informar de los resultados tcnicos y econmicos obtenidos en el periodo y los pla-
nes para prximo trimestre, terminando la reunin con un dilogo, en el que pue-
den participar todos los empleados.
7. SISTEMA DE SUGERENCIAS
Todos los empleados tienen la obligacin de comunicar a sus mandos directos, per-
sonalmente, o a la Direccin, por escrito, sus sugerencias respecto a los siguientes
asuntos:
8. COMUNICACION HORIZONTAL
Los jefes de Departamento se reunirn mensualmente con sus homlogos con los
que mantengan una relacin logstica a o funcional, a fin de comentar y resolver
los problemas que se hayan producido en dicha relacin y discutir las posibles
mejoras aplicables. Las reuniones sern convocadas por el jefe de Departamento
ms antiguo.
9. DERECHO DE INFORMACION
Todos los empleados tienen derecho a conocer todos los datos de la organizacin
que no hayan sido previamente declarados confidenciales por la Direccin. Dichos
datos pueden recabarse en el telfono interior 37-52 y los que no puedan obte-
nerse de esta forma, mediante solicitud al jefe de Personal.
10. REGISTROS
Se llevan registros de las siguientes actividades:
6.7 Formacin
Las tres normas se ocupan del importante captulo de la formacin, sealando la con-
veniencia de detectar las carencias de conocimientos en todo el mbito de la organi-
zacin y acudir a satisfacerlas mediante los adecuados programas educativos que
comprendern la formacin bsica, la especfica y la experiencia prctica apropiada,
conservando los resultados de la actividad en los registros adecuados.
La recin editada norma UNE 66915 Directrices para la Formacin nos proporciona
un esquema vlido para un programa de adquisicin de competencias.
3. Proporcionar la
formacin
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el establecimiento de un sis-
tema de formacin y adiestramiento para el personal de la organizacin.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento incluye la planificacin de todas las acciones for-
mativas realizadas en la organizacin, su ejecucin y la evaluacin de su eficacia.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La Direccin es responsable de la aprobacin y puesta en marcha de los programas
anuales de formacin como conjunto de las propuestas departamentales.
4. PROPUESTAS DEPARTAMENTALES
El responsable de cada departamento recoge, a lo largo del ao, las necesidades
de formacin detectadas por los mandos o sugeridas por el propio personal, esti-
mulando su presentacin en el caso de que no se produzcan. Contando con esta
informacin, prepara la propuesta departamental de formacin para el siguiente
ao, que debe presentar al departamento de Recursos Humanos antes del 31 de
Octubre.
6. CRITERIOS GENERALES
La oportunidad del programa de formacin se fundamenta en la implantacin del
sistema de gestin integrada, por lo que la puesta en marcha de las acciones de
formacin estn totalmente coordinadas con la implantacin y desarrollo de dicho
sistema.
Las materias bsicas para la formacin son las relacionadas con el trabajo especfi-
co del personal aunque se procura impartirlas con posterioridad a los conceptos
correspondientes a la la actitud participativa y a la necesidad de procesos de cali-
dad, seguros e inocuos para el medio ambiente, dado que de esta forma entende-
r mejor las razones por las que debe conocer an mejor su trabajo.
Mandos intermedios
a) Sistemas de calidad y certificacin
b) Motivacin y participacin. Tcnicas de calidad
c) Costes de no calidad y satisfaccin del cliente
d) Contaminacin de los procesos
e) Gestin de residuos y ciclo de vida de los productos
f) Anlisis de riesgos de los procesos
g) Protecciones fijas y equipos individuales
h) Clculo de ndices de frecuencia y gravedad
Personal empleado
a) Necesidad de la calidad. Motivacin y participacin
b) Metrologa y tcnicas de calidad
c) Actitudes no contaminantes en el trabajo
d) Equipos de proteccin fijos e individuales
e) Estadsticas de accidentes y prevencin
Los empleados asistentes a los cursos, rellenarn una ficha de identificacin con sus
datos personales y los datos referentes al curso. Los profesores rellenarn y firma
Sistemas integrados de Gestin 89
rn una ficha por cada sesin en la que figuren los datos del curso, los temas
expuestos y el nmero de asistentes.
9. EVALUACION DE LA EFICACIA
A la vista del Programa de Formacin, el departamento de Gestin integrada pre-
para dos tipos de encuesta.
10. REGISTROS
El departamento de Gestin integrada archiva los siguientes registros:
- Programa Anual de Formacin
- Encuestas realizadas a los alumnos
- Encuestas realizadas a los responsables departamentales
- Anlisis de las encuestas presentadas al Comit de Direccin
- Cuadro resumen de actividades formativas y horas empleadas
Firma:
90 Sistemas integrados de Gestin
CAPITULO 7
ASPECTOS DINMICOS
7.1 Compras de productos y servicios
Este aspecto del sistema integrado se aplica, casi nicamente para la gestin de cali-
dad, justificado en el hecho de que la calidad del producto final puede depender en
gran medida de la calidad de sus componentes. Sin embargo la norma ISO 14001
hace mencin a la planificacin del mantenimiento el cual, habitualmente, suele estar
contratado.
ISO 9001 seala la exigencia de confirmar que los productos adquiridos en el exterior
respondan a las especificaciones establecidas, mediante la aplicacin de una poltica
de evaluacin y seleccin de proveedores basada en la capacidad para suministrar el
producto de acuerdo con los requisitos establecidos por la organizacin.
Los proveedores que hayan sido seleccionados se incluirn en una lista, con el fin de
que no puedan adquirirse artculos o servicios, que influyan sobre la excelencia de la
gestin, a quienes no figuren en ella.
1. OBJETO
El objeto de este procedimiento es describir el sistema puesto en prctica para la
seleccin de proveedores homologados para el suministro de productos o servicios
que se considere tienen influencia sobre la calidad del producto final, el control
medioambiental o la prevencin de riesgos laborales.
2. ALCANCE
El presente procedimiento se aplica a la actividad de seleccin de proveedores de
los productos y servicios determinados en el apartado anterior.
3. DEFINICIONES
Se denomina proveedor homologado a los suministradores que, tras el proceso
de seleccin establecido en este procedimiento, sean incluidos en un listado de
proveedores homologados.
4. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El Comit de Direccin se asigna la responsabilidad de aprobar el listado de prove-
edores homologados, mediante la inclusin de aqullos que lo soliciten o la exclu-
sin de los que hayan dejado de cumplir las condiciones exigidas para ello.
El Jefe del Departamento de Gestin integrada desarrolla o supervisa las actividades con-
ducentes a la seleccin de un proveedor homologado, custodia el listado de los mismos
y propone la exclusin de los que hayan dejado de cumplir las condiciones exigidas.
Firma:
94 Sistemas integrados de Gestin
Nos encontramos nuevamente con un aspecto del sistema que prcticamente slo
tiene aplicacin en la gestin de calidad, por lo que remitimos al lector de este texto
a los que anteriormente hemos publicado referentes a los sistemas de calidad.
Igualmente se seala la conveniencia de partir de unos datos iniciales que vienen a ser
las expectativas ideales e inconcretas de los potenciales clientes del elemento y ter-
minar en unos datos finales que son, ni ms ni menos, unas especificaciones tcnicas
y constructivas del modelo a realizar.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el control de la operacin
de las cisternas sobre camin de amoniaco gaseoso y su trasvase a los depsitos
esfricos de la planta de fabricacin de abonos.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento se extiende a la totalidad de cisternas con carga
gaseosa y en casos excepcionales a la descarga de buques amoniaqueros y su tras-
vase a depsitos a travs de la red de tuberas al efecto.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La responsabilidad total de la operacin es del Jefe de Turno de la planta, quien
deber estar presente en la operacin durante toda la duracin de la misma.
Firma:
98 Sistemas integrados de Gestin
Otra actividad que habr que desarrollar en este apartado es la confeccin de ins-
trucciones generales para su aplicacin en operaciones repetitivas que pueden ence-
rrar algn riesgo de contaminacin o de accidente, como pueden ser los ejemplos
que a continuacin se exponen, relativos al cambio de aceite de reductores o a la rea-
lizacin de trabajos en instalaciones potencialmente peligrosas por parte de personal
ajeno a las mismas.
Sistemas integrados de Gestin 99
1. OBJETO
El objeto de la presente Instruccin General es el control de la operacin de cam-
bio de aceite en los mecanismos reductores o en cualquier otro elemento mecni-
co que disponga de un lubricante lquido en el interior de la carcasa de cubricin.
2. ALCANCE
El alcance de esta Instruccin General comprende la operacin completa de susti-
tucin del lubricante y reciclado del mismo.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La responsabilidad total de la operacin es del Jefe de Equipo de engrase y del per-
sonal a su cargo.
5. CAMBIO DE ACEITE
El equipo de engrase retira el aceite del Almacn de lubricantes y se dirige a la loca-
lizacin de la mquina provisto del siguiente equipo:
- Buzo de trabajo, botas, gafas, guantes de goma y cinturn de seguridad
- Llave inglesa, llaves fijas, bomba de trasvase y depsito de aceite usado
- Visor de fibra ptica con lmpara para inspeccin interior
y mecanismos con el visor de fibra ptica. Una vez realizada la inspeccin y regis-
trados los resultados en el impreso correspondiente, rellena con la cantidad pro-
gramada de aceite nuevo el interior de la carcasa y cierra el tapn de llenado.
Firma:
Sistemas integrados de Gestin 101
1. OBJETO
El objeto de la presente Instruccin General es controlar la forma en que pueden
entrar a trabajar en las instalaciones industriales personal ajeno a las mismas, a los
efectos de eliminar los riesgos que puedan producirse.
2. ALCANCE
El alcance de esta Instruccin General comprende a todo el personal de manteni-
miento, conservacin o limpieza que penetre en el mbito de las instalaciones
industriales, a excepcin del personal de produccin y mantenimiento propio de la
planta.
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
Existe una doble responsabilidad que afecta tanto al jefe del equipo o equipos aje-
nos que penetre en una instalacin ajena, como al jefe responsable de la misma.
4. SOLICITUD DE PERMISO
Previamente al comienzo de cualquier operacin programada u ocasional que se
realice en una instalacin industrial el jefe del personal ajeno que ha de realizar el
trabajo, rellenar el impreso
PRL.004/1 y lo entregar al jefe responsable de la instalacin. En dicho impreso
constarn los siguientes datos:
El impreso de autorizacin deber poder ser consultado en todo momento por los
operarios y, el original o una copia del mismo, debe permanecer en lugar de tra-
bajo, a disposicin de las personas encargadas de realizar las inspecciones corres-
pondientes.
7. TRABAJOS HABITUALES
Cuando el trabajo se realiza habitualmente durante perodos prolongados o per-
manentemente, como puede ser la operacin de limpieza diaria, el impreso podr
tener una vigencia indefinida, pero se conservarn todas las dems condiciones, de
forma que sern posible realizar inspecciones peridicas del cumplimiento de las
condiciones y deber renovarse el impreso cuando el personal sea sustituido.
Firma:
104 Sistemas integrados de Gestin
Las tres normas que hemos tomado como referencia sealan, en su conjunto, que la
organizacin debe:
Tal vez las auditoras puedan reunir conjuntamente los tres aspectos -en el caso de
que los procedimientos hayan sido tambin preparados conjuntamente- pero difcil-
mente podrn organizarse colectivamente planes permanentes de control.
Adems, los verificadores que desarrollen los planes de control de cada especialidad,
no tendrn, lgicamente, la suficiente capacidad profesional como para poder abar-
car los tres aspectos especficos de la gestin, cualidad que, aunque anteriormente
hemos supuesto que podra desarrollar el representante de la direccin, no sera lgi-
camente exigible a personal con un menor nivel de formacin.
El control de calidad de elementos fabricados debe tambin tener en cuenta las exi-
gencias que sobre identificacin y trazabilidad seala la norma ISO 9001, dado que
debe alcanzar a todo el proceso de fabricacin. Por ello ser plenamente utilizable la
hoja de ruta descrita en anteriores textos sobre sistemas de calidad y cuyo ejemplo
significativo es el siguiente:
Sistemas integrados de Gestin 105
EMPRESA
HOJA DE RUTA FABRICACION
LOGOTIPO
Operacin: Fundicin
Cdigo identificacin de colada: Fecha de colada:
Peso total de colada: Calidad:
Aceptada
Jefe de turno del Taller Nombre del Inspector:
Operacin: Mecanizado
Cdigo identificacin de lote: Fecha de mecan.:
Tipo de mecanizado: .
Aceptada
Jefe de turno del Taller Nombre del Inspector:
Operacin: Pintura
Cdigo identificacin de lote: Fecha de pintura:
Tipo de tratamiento superficie y esquema pintado:
Aceptada
Jefe de turno del Taller Nombre del Inspector:
Resistencia mecnica:
Dureza Brinell:390 R= 100 kg/mm2
E= 88 kg/mm2 A= 14% r= 15 kg/cm2
Mecanizado:
Para los agujeros pasantes se realizarn taladros en torno con broca helicoidal
para el 80% del dimetro y cilindrado mediante escariadores de mquina
Procedimiento de control:
Cada 100 piezas se fabricar una con probeta unida a la zona del agujero
mayor, mediante una entalla para facilitar su arranque por el verificador.
Introduccin
Se trata de un concesionario de una sola marca de automviles en cuyas instala-
ciones trabajan 3 agentes de venta y un jefe de ventas. En una planta a nivel de
calle y prximas a la puerta de entrada se encuentran ubicadas las 3 mesas de los
agentes, mientras que al fondo se encuentra la exposicin de vehculos. El jefe de
ventas tiene un pequeo despacho en la zona intermedia.
Recepcin
Cuando un cliente o clientes pasa la puerta de recepcin, debe recibir unas frases
de acogida por parte de los agentes. Si alguno se encuentra libre, se levantar y
aproximndose al cliente le preguntar en qu puede ayudarle. Si todos estn ocu-
pados, el ms cercano a l le pedir disculpas por no poder atenderle de inmedia-
to, le rogar que tome asiento en la zona de espera y le prometer atenderlo en
cuanto sea posible.
Informacin
En cuanto algn agente pueda atender al cliente le rogar se siente en su
mesa y comenzar la operacin de informacin con un amplio periodo de
escucha. Desea informacin solamente? Tiene necesidad de adquirir algn
vehculo? Cuales son sus necesidades? Cuales son sus experiencias previas?,
etc.
Con los datos que el cliente le vaya suministrando ir cubriendo los apartados
correspondientes del impreso hoja de ruta del cliente, cuyas primeras casillas sir-
ven para transcribir las contestaciones del cliente, aunque no resulten vinculantes
para la oferta final.
Presentacin
Una vez que el cliente ha transmitido sus impresiones y expresado sus deseos, se
le invita a pasar a la zona de exposicin y comenzando por ensearle un vehculo
que claramente no cubre sus expectativas se pasa por fin a mostrarle el que, segn
opinin del vendedor, podra satisfacerle. Se anota en la hoja de ruta las posibles
reacciones del cliente.
110 Sistemas integrados de Gestin
Oferta
Una vez impresionado el cliente por la presentacin de los modelos de la exposicin, los cua-
les se encuentran limpios, brillantes y exentos de referencia, en tamao y prestaciones, con
otros modelos de la competencia se le presentan las ofertas comerciales que ms pueden
satisfacerle, acompaadas ya de las cifras de coste y de las posibilidades de financiacin.
Recordatorio
Prueba
Operacin de venta
Entrega
Una vez cumplido el plazo, abonado el importe y realizados los trmites de matricula-
cin, es la hora de entregarle el vehculo al cliente, rogndole nos informe de los pun-
tos fuertes y dbiles apreciados por l en el proceso y comunicndole que puede con-
tar con nosotros para cualquier problema posterior en la utilizacin de su vehculo.
Sistemas integrados de Gestin 111
Proceso de control
Firma:
1. OBJETO
2. ALCANCE
3. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
Con una frecuencia al menos anual, un agente del Dpto. Comercial visitar a cada
cliente y le propondr cubrir una encuesta sobre su satisfaccin, desglosada segn
los siguientes conceptos, ofrecindose para darle toda la informacin que necesi-
te sobre la interpretacin y objetivos de la encuesta, e incluso para ayudarle en la
confeccin de la misma.
El Dpto. Comercial est encargado de recopilar, de entre sus propios datos, los
necesarios para el clculo de la satisfaccin de los clientes respecto a los siguien-
tes indicadores:
Los estudios se realizarn, al menos, una vez cada seis meses y el equipo deber
disear las modificaciones oportunas en las actividades encuestadas, implantarlas
en los procesos pertinentes y evaluar los resultados de su implantacin.
Sistemas integrados de Gestin 115
7. COMUNICACIONES Y REGISTROS
Se pasa comunicacin a Direccin de todas las mejoras implantadas, las cuales que-
dan registradas en el Dpto. de Gestin integrada, a los efectos de la revisin del sis-
tema.
Firma:
Tanto la norma ISO 9001 como la ISO 14001 exigen establecer procedimientos para
identificar y controlar las no conformidades, que en el caso de la calidad se vinculan
a productos que no cumplen los requisitos y en relacin con la gestin medioam-
biental aluden a aspectos que producen un impacto medioambiental significativo.
La norma UNE 81900 es menos explcita pero tambin seala que ha de establecerse
un procedimiento para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de
prevencin.
Dado que las no conformidades surgen como resultados de las operaciones de segui-
miento y medicin anteriormente descritas y estudiadas, resta nicamente controlar
el registro, la autoridad y el tratamiento de las no conformidades. Dicho tratamiento
debe abarcar la identificacin, la localizacin, la decisin y la necesaria informacin a
las personas u organismos afectados.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el definir el tratamiento
sufrido por las no conformidades detectadas como resultado de las operaciones de
seguimiento y medicin de los productos, los aspectos medioambientales y las
operaciones que puedan entraar riesgos laborales.
2. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
La declaracin de una no conformidad es responsabilidad del encargado de relle-
nar el registro en el que se reflejan los resultados del control correspondiente, y
que ha sido includo en el Plan de control de la organizacin, sealado por el
Comit de Direccin.
4. APERTURA DE EXPEDIENTE
Cuando a juicio del jefe del Dpto. de Gestin integrada, o persona delegada, se
considere que la no conformidad puede volver a repetirse se abrir expediente de
accin correctiva, segn lo sealado en el procedimiento SIG 017.
4. UBICACION
En el caso de productos no conformes, estos pasarn a estar bajo la dependencia
exclusiva del Departamento de Gestin integrada, quien tiene la obligacin de
sealarlos o ubicarlos en la zona correspondiente a dichos materiales, la cual est
situada en el mdulo M-15 de la nave de recepcin y circundada en su totalidad
por una linea roja de 20 cm de ancho.
5. VERIFICACION POSTERIOR
Todos los productos recuperables mediante tratamiento, los aspectos medioam-
bientales que hayan sufrido correccin o las condiciones de trabajo modificadas
tras su declaracin de no conformidad, sufrirn, al final de la operacin de correc
Sistemas integrados de Gestin 119
cin, una inspeccin similar a la que les condujo a esta situacin, realizada con los
mismos criterios de aceptacin o rechazo que en su inspeccin inicial.
Firma:
120 Sistemas integrados de Gestin
Adems se seala para las auditoras un cometido de mejora continua del sistema, ya
que suponen una fuente fundamental para la revisin del sistema por parte de la alta
direccin.
Aunque existan desde hace varios aos las normas ISO 100011 (UNE-30011), ISO
14011 y UNE 81901 EX que regulaban los procesos de auditora, de desarrollo de pla-
nes y de definicin de las caractersticas de los auditores, en la actualidad las dos pri-
meras han sido sustituidas por la norma ISO-19011:2002, que podramos tambin
aplicar a las auditoras de prevencin de riesgos laborales ya que la UNE 81901 EX, ni
es definitiva ni es una norma internacional.
Sistemas integrados de Gestin 121
Esta norma anula y sustituye a las normas: UNE-EN 30011-1/2/3 de Diciembre 1993 y
a las UNE-EN-ISO 14010/1401/14012 de Abril de 1997.
INDICE
INTRODUCCIN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2 NORMAS PARA CONSULTA
3 TRMINOS Y DEFINICIONES
4 PRINCIPIOS DE AUDITORA
5 GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
5.1 Generalidades
5.2 Objetivos y amplitud de un programa de auditora
5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos del programa de auditora
5.4 Implementacin del programa de auditora
5.5 Registros del programa de auditora
5.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora
6 ACTIVIDADES DE AUDITORA
6.1 Generalidades
6.2 Inicio de la auditora
6.3 Revisin de la documentacin
6.4 Preparacin de las actividades de auditora in situ
6.5 Realizacin de las actividades de auditora in situ
6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora
6.7 Finalizacin de la auditora
6.8 Realizacin de las actividades de seguimiento de una auditora
7 COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES
7.1 Generalidades
7.2 Atributos personales
7.3 Conocimientos y habilidades
7.4 Educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en
auditoras
7.5 Mantenimiento y mejora de la competencia
7.6 Evaluacin del auditor
122 Sistemas integrados de Gestin
- principios de auditora
- gestin de programas de auditora
- realizacin de auditoras de calidad
- realizacin de auditoras medioambientales
- competencia de los auditores
3 TRMINOS Y DEFINICIONES
NOTA 1 - Las auditoras internas realizadas por, o en nombre de, la propia organizacin se denominan generalmen-
te auditoras de primera parte. La independencia del auditor puede demostrarse al estar libre el auditor de respon-
sabilidades en la actividad que se audita.
NOTA 2 - Las auditoras externas se denominan generalmente auditoras de segunda y tercera parte. Las auditoras
de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tal como los clientes, o por
otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras inde-
pendientes.
NOTA 3 - Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema de gestin ambiental, se deno-
mina auditora combinada.
NOTA 4 - Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado, se denomina auditoria con-
junta.
Sistemas integrados de Gestin 123
3.8 auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora .
3.9 equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el
apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.
4 PRINCIPIOS DE AUDITORA
Los principios hacen de la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las
polticas y controles de gestin.
5.1 Generalidades
5.3.2 Recursos del programa de auditora. Debern identificarse los recursos necesa-
rios para el programa de auditora, teniendo en cuenta las tcnicas de auditora, el
alcance de la competencia por parte de los auditores y su disponibilidad y las necesi-
dades logsticas y de otro tipo teniendo en cuenta la amplitud del programa de audi-
tora.
Se comprobar a intervalos apropiados que se han cumplido los objetivos del progra-
ma de auditora identificando las oportunidades de mejora, comunicando a la alta
direccin los resultados.
6 ACTIVIDADES DE AUDITORA
Revisin de la documentacin (6 3)
- revisin de los documentos pertinentes del sistema
de gestin incluyendo los registros y determinacin de
su adecuacin con respecto a los criterios de auditora
Fuentes de informacin
Evidencia de la auditoria
Hallazgos de la auditoria
Revisin
Conclusiones de la auditora
Fig. 3 - Visin general del proceso desde la recopilacin de informacin hasta las conclusiones de la audi-
toria
7.1 Generalidades
Competencia
Calidad
Conocimientos y Medio ambiente
Conocimientos y habilidades
habilidades genricos Conocimientos y habilidades
especficos de calidad
(7.3.1 y 7.3.2) especficos de medioambiente
(7.3.3) (7.3.4)
Los atributos personales necesarios para la eficacia del auditores prescriben que ste
debera ser:
7.4.2 Lder del equipo auditor. Un lder del equipo auditor debera haber adquirido
experiencia adicional actuando como lder del equipo auditor bajo la direccin y orien-
tacin de otro lder del equipo auditor competente.
Un lder del equipo auditor en una disciplina debera cumplir las recomendaciones
anteriores para llegar a ser lder del equipo auditor en la segunda disciplina.
Tabla 1
Ejemplo de niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como audi-
tor y experiencia en auditoras para auditores que realizan auditoras de cer-
tificacin o similares
Educacin secundaria
Educacin Igual que para el auditor Igual que para el auditor
(vase nota 1)
Experiencia 5 aos
Igual que para el auditor Igual que para el auditor
laboral total (vase nota 2)
Experiencia laboral
en el campo de la Al menos 2 de 2 aos en la segunda
Igual que para el auditor
gestin de la calidad los 5 aos disciplina (vase nota 3)
o ambiental
24 h. de formacin en la
Formacin como 40 h. de formacin
segunda disciplina (vase Igual que para el auditor
auditor en auditora
nota 4)
Experiencia en Cuatro auditoras completas
Tres auditoras completas con un Tres auditoras completas con un
con un total de al menos 20
auditoras das de experiencia en
total de al menos 15 das de total de al menos 15 das de
experiencia en auditora en la experiencia en auditora actuando
auditora como auditor en
segunda disciplina, bajo la direccin como lder del equipo auditor, bajo
formacin, bajo la direccin
y orientacin de un auditor la direccin y orientacin de un
y orientacin de un auditor
competente como lder del equipo auditor competente como lder del
competente como lder del
auditor en la segunda disciplina. equipo auditor.
equipo auditor.
(vase nota 5) (vase nota 5)
(vase nota 5)
Las auditoras deberan realizarse Las auditoras deberan realizarse
Las auditoras deberan
dentro de los 2 ltimos aos dentro de los 2 ltimos aos
realizarse dentro de los 3
consecutivos. consecutivos.
ltimos aos consecutivos.
NOTA 1: La educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus
del grado primario o elemental, y que se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin
educativa similar.
NOTA 2: El nmero de aos de experiencia laboral podra reducirse en un ao si la persona ha completado
una educacin apropiada posterior a la secundaria.
NOTA 3: La experiencia laboral en la segunda disciplina puede ser simultnea a la experiencia laboral en
la primera disciplina.
NOTA 4: La formacin en la segunda disciplina es para adquirir conocimientos de las normas, leyes,
reglamentos, principios, mtodos y tcnicas pertinentes.
NOTA 5: Una auditora completa es la que trata todos los pasos descritos en los apartados 6.3 a 6.6. la
experiecia global en auditoras debera comprender la totalidad de la norma de sistemas de gestin.
Desarrollo de la
competencia
Criterios no cumplidos
Evaluacin
inicial
Criterios no cumplidos
Auditor
Seleccin del
equipo auditor
(6.2.4)
Auditora
(Captulo 6)
Tabla 2
Mtodos de evaluacin
Encuestas, cuestionarios,
referencias personales,
Proporcionar informacin recomendaciones, quejas,
Retroalimentacin
sobre cmo se percibe el
positiva y negativa evaluacin del
desempeo del auditor
desempeo, evaluacin
entre pares.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es el definir la metodologa
para la realizacin de las auditoras internas de calidad, gestin medioambiental y
prevencin de riesgos laborales, que hayan sido programadas.
2. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
De la confeccin del Programa anual de auditoras: el Comit de Direccin
De la ejecucin de la totalidad de auditoras menos las correspondientes a las acti-
vidades propias: el personal del Departamento de Gestin integrada que haya sido
homologado como auditor y de acuerdo con el programa especfico aprobado por
el Jefe de dicho Departamento.
De la ejecucin de las auditoras en el Dpto. de Gestin integrada: Los auditores
homologados del Departamento de Personal.
3. FORMACION Y HOMOLOGACIN
Para ser homologado como auditor interno de Calidad es necesario haber
desarrollado con aprovechamiento un periodo de formacin de 50 horas
lectivas sobre los temas de Gestin de Calidad, Calidad Total, Norma ISO
9001 y Auditoras internas y haber realizado un periodo de prcticas de
dos meses acompaando a otro auditor homologado en la realizacin de
ms de dos auditoras.
Para ser homologado como auditor interno en dos o tres de los aspectos de ges-
tin considerados, es necesario ser auditor en uno de ellos y haber desarrollado
con aprovechamiento un periodo de formacin de 50 horas lectivas sobre los
temas de las otras disciplinas que se deseen complementar.
4. METODOLOGIA DE ACTUACION
El auditor correspondiente, de acuerdo con el Programa anual de auditoras y el
Programa especfico, al llegar el momento asignado se pone en contacto con el
Jefe del organismo auditado para establecer el alcance y el calendario de la activi-
dad.
La auditora comienza por una reunin en la que participan el auditor, el jefe del
organismo auditado y todas las personas de dicho organismo que vayan a partici-
par como entrevistados, acompaantes en las visitas o facilitadores de documen-
tacin.
5. INFORME DE AUDITORIA
Una vez terminada la auditora, el auditor redacta el borrador del informe, debien-
do presentarlo al jefe del organismo auditado antes de que transcurran 5 das labo-
rables.
El jefe del organismo auditado dispone de otros 5 das laborables para estudiar el
informe junto con el personal afectado y optar por darlo por aprobado o citar al
auditor para una reunin de discusin del mismo en los dos das siguientes.
Una vez redactado, en un plazo de dos das, el auditor enva una copia al jefe del
organismo auditado.
6. SEGUIMIENTO DE ACCIONES
El jefe del organismo auditado y cada uno de los sealados es responsable de la
cumplimentacin de acciones correctoras o de las actividades de mejora indicadas
Sistemas integrados de Gestin 141
Firma:
142 Sistemas integrados de Gestin
Aunque lo lgico sera desarrollar todas las actividades de mejora de acuerdo con una
metodologa nica y determinada, tal como seala la norma ISO 14000, la norma ISO
9001 nos obliga a que las separemos en dos tipos segn que atiendan a acciones correc-
toras o a acciones preventivas, con exigencia, incluso, de un procedimiento documentado
para cada una de ellas. La norma de Prevencin de riesgos laborales no hace mencin
expresa a este tipo de acciones, englobando a todas ellas en los apartados de prevencin.
Los procedimientos que dirigen las acciones correctivas deben centrarse en el examen
de los registros de las no conformidades de producto o de proceso, de los incidentes
medioambientales y de los accidentes e incidentes laborales, as como los correspon-
dientes a las reclamaciones de las partes interesadas, intentando investigar y deter-
minar las causas que los han producido, aplicando las medidas correctoras corres-
pondientes y comprobando que han dado el resultado que se pretenda.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es definir la metodologa de
actuacin correctiva ante la deteccin de no conformidades de producto o de pro-
ceso, impactos medioambientales aparecidos, accidentes o incidentes laborales,
reclamaciones por parte de los las partes interesadas o cualquier tipo de anomal-
as en los procesos de la organizacin
2. ALCANCE
Este procedimiento regula las acciones a desarrollar desde el momento en que el
Departamento de Gestin integrada abre el expediente de accin correctiva, hasta
que lo cierra, tras haberse estudiado la anomala, decidido y ejecutado las acciones
correspondientes, comprobado que se han llevado a cabo y garantizado que dan
el resultado positivo y esperado.
3. APERTURA DE EXPEDIENTE
El Departamento de Gestin integrada abre expediente de accin correctiva en los
siguientes casos:
- recepcin de registro de no conformidad con posibilidad de repeticin
- deteccin de un impacto medioambiental significativo
- accidente o incidente laboral de cualquier tipo
- reclamacin consistente de las partes interesadas
- deteccin por un representante de la organizacin de una anomala en el proceso
4. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El representante del Dpto. de Gestin integrada que ha abierto el expediente acta
como su instructor y se encarga de ir rellenando las sucesivas casillas del formato,
hasta su terminacin.
144 Sistemas integrados de Gestin
La responsabilidad total de la accin correctiva es, sin embargo, del jefe del
Departamento afectado, o de la persona en quien expresamente delegue. Para
poder desarrollar esta responsabilidad, es informado inmediatamente, de la aper-
tura del expediente, por el agente de Gestin integrada que lo haya abierto.
5. ACCIONES Y PLAZOS
Tras la comunicacin de la apertura de expediente, el jefe del Departamento afec-
tado organiza una reunin en un plazo mximo de dos das, convocando a la
misma al instructor y a cuantas personas considere conveniente. En dicha reunin
se planifican las acciones adecuadas para la eliminacin definitiva de la anomala
estudiada y se establecen los responsables de su desarrollo y los plazos para su eje-
cucin
Cumplidos los plazos y salvo que se haya solicitado prrroga de alguno, el jefe de
Dpto. convoca otra reunin de seguimiento en donde el instructor informa de la
verificacin, no solamente de la cumplimentacin de acciones, sino tambin de la
efectividad de las mismas, pudiendo en ese momento tomar el acuerdo de cierre
definitivo del expediente, el cual ser archivado por el instructor.
Motivo:
Fecha de apertura: Instructor:
Causa de la anomala:
Croquis:
Reunin inicial
Asistentes:
Acciones correctivas
Responsables
Plazos
Cumplimentacin de acciones
Plazos de cumplimentacin
EMPRESA
IMP. 041 PARTE DE INVESTIGACION DE ACCIDENTE
LOGOTIPO
Croquis
Medidas correctoras
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es definir la metodologa de
actuacin preventiva para la eliminacin de las causas potenciales de no conformi-
dad de producto o de proceso, impactos medioambientales aparecidos y acciden-
tes o incidentes laborales.
2. ALCANCE
Este procedimiento regula las acciones a desarrollar desde el momento en que el
Departamento de Gestin integrada abre el expediente de accin preventiva, hasta
que lo cierra, tras haberse estudiado la oportunidad de mejora, decidido y ejecu-
tado las acciones correspondientes, comprobado que se han llevado a cabo y
garantizado que dan el resultado positivo y esperado.
3. APERTURA DE EXPEDIENTE
El Departamento de Gestin integrada abre expediente de accin preventiva cuan-
do se detecta una oportunidad de mejora en los siguientes casos:
4. ASIGNACIONES Y RESPONSABILIDADES
El representante del Dpto. de Gestin integrada que ha abierto el expediente acta
como su instructor y se encarga de ir rellenando las sucesivas casillas del formato,
hasta su terminacin.
La responsabilidad total de la accin preventiva es, sin embargo, del jefe del
Departamento afectado, o de la persona en quien expresamente delegue. Para
Sistemas integrados de Gestin 149
5. ACCIONES Y PLAZOS
Tras la comunicacin de la apertura de expediente, el jefe del Departamento afec-
tado organiza una reunin en un plazo mximo de dos das, convocando a la
misma al instructor y a cuantas personas considere conveniente. En dicha reunin
se planifican las acciones adecuadas para el aprovechamiento de la oportunidad de
mejora y se establecen los responsables de su desarrollo y los plazos para su eje-
cucin
Cumplidos los plazos y salvo que se haya solicitado prrroga de alguno, el jefe de
Dpto. convoca otra reunin de seguimiento en donde el instructor informa de la
verificacin, no solamente de la cumplimentacin de acciones, sino tambin de la
efectividad de las mismas, pudiendo en ese momento tomar el acuerdo de cierre
definitivo del expediente, el cual ser archivado por el instructor.
Firma:
150 Sistemas integrados de Gestin
Motivo:
Fecha de apertura: Instructor:
Causa de la anomala:
Croquis:
Reunin inicial
Asistentes:
Acciones correctivas
Responsables
Plazos
Cumplimentacin de acciones
Plazos de cumplimentacin
CAPITULO 8
ASPECTOS ESTTICOS
Todos estos recursos deben ser gestionados de forma eficiente con el fin de optimi-
zar, no solamente la economa del proceso, sino tambin la satisfaccin de las perso-
nas, su integridad y salud laboral, el desarrollo tecnolgico e innovador y el respeto
con el medio ambiente. Para ello se dispondr de procedimientos especficamente
destinados a la optimizacin de los recursos, o lo que es todava mejor y ms simple,
en todos los procedimientos se cuidar al mximo la eficiencia de los mismos.
El cuidado posterior de los equipos debe integrar tambin su adaptacin a las condi-
ciones de la fabricacin, la modificacin de sus funciones a fin de conseguir una ven-
taja diferencial sobre la competencia y la adecuacin a las caractersticas de una pro-
duccin flexible, as como su mejora continua en lo que se refiere a la inocuidad de
sus emisiones y vertidos y la total seguridad para sus operadores, utilizadores y per-
sonal del entorno.
Tal como incluye la norma ISO 9001, se ha de conseguir adems un correcto ambien-
te de trabajo, que no se refiere solamente a los factores fsicos del lugar de trabajo,
como pueden ser los que regulan el confort de los individuos, sino tambin a los fac-
tores sociales, psicolgicos y ergonmicos del entorno geogrfico y humano del tra-
bajador.
Existen varios Reales decretos y Ordenes ministeriales que transcriben las Directivas de
la Unin Europea referentes a la debida proteccin de la mquinas y los equipos, con
el fin de garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores y que deben ser respe-
tadas por las organizaciones y consideradas en sus sistemas de gestin integrada.
Las mquinas que se puedan adquirir en el mercado, deben cumplir tambin las
correspondientes normas armonizadas elaboradas por el CEN e incluso existen nor-
Sistemas integrados de Gestin 153
mas UNE sobre seguridad de las mquinas que todas ellas deben respetar y cuyos sis-
temas de seguridad deben ser adoptados, en lo posible, en las mquinas y equipos de
mayor antigedad.
En cada caso particular deben estudiarse los dispositivos de proteccin de las mqui-
nas e instalaciones de forma que la seguridad de su utilizacin no llegue a depender
de la conducta del operador ni de sus equipos de proteccin individual. Un ejemplo
de ello pueden ser los dispositivos antierror que al igual que en el caso de la calidad
de los productos (poka-yokes) impiden de una forma lgica que el operario pueda lle-
gar a equivocarse o a distraerse y evitan la produccin del dao, independientemen-
te de la voluntad del operario.
la obligacin de identificar las operaciones y actividades que estn asociadas con los
aspectos medioambientales significativos, mientras que el apartado 4.5.1 de la misma
norma, referente al seguimiento y medicin exige un procedimiento documentado
para el control de las actividades que puedan tener un impacto significativo en el
medio ambiente.
Por ello el control de los aspectos medioambientales debe afrontarse en dos fases, la
primera se refiere a la identificacin de dichos aspectos y que podr sustanciarse
mediante la confeccin de una o varias listas en las que se incluyan las siguientes
fuentes de contaminacin:
- emisiones atmosfricas
- efluentes
- residuos
- ruidos
- radiaciones
- el propio producto y sus envases
La identificacin de las fuentes debe complementarse con una referencia a los lmites
legales establecidos para cada una de ellas y con los valores que la organizacin ha
establecido como metas u objetivos.
Efluentes
Tubera de evacuacin
Slidos en suspensin 80 ml/l 150 ml/l
DBO5 40 ml/l 30 ml/l
DQO 160 ml/l 70 ml/l
pH a 50 m 8,5 9,0
Aluminio 1 mg/l 0,5 mg/l
Cromo VI 0,2 mg/l 0,1 mg/l
Nquel 2 mg/l 1 mg/l
Aceites y grasas 20 mg/l 7 mg /l
Canal secundario
Slidos en suspensin 80 ml/l 60 ml/l
DBO5 40 ml/l 20 ml/l
DQO 160 ml/l 70 ml/l
pH a 50 m 8,5 8,0
Cloruros 2.000 mg/l 700 mg/l
Sulfitos 1 mg/l 1 mg/l
Fenoles 0,5 mg/l 0,3 mg/l
Residuos
Aceites 10.000 kg
Plsticos 570 kg
Pilas y acumuladores 50 kg
Pinturas y barnices 1.000 kg
Disolventes 300 kg
156 Sistemas integrados de Gestin
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es programar las operaciones
de control de las fuentes contaminantes identificadas en el Listado actualmente en
vigor.
2. ALCANCE
El alcance de la operacin de control incluye la toma de las muestras, anlisis de
las mismas, determinacin y registro de los resultados y comparacin con los lmi-
tes legales y objetivos vigentes de la organizacin. Se incluye tambin en este pro-
cedimiento el mantenimiento y la calibracin de los aparatos e instrumentos de
medida
3. TOMA DE MUESTRAS
La toma de las muestras de las emisiones y vertidos es realizada por personal del
Departamento de Gestin integrada, segn el Programa Anual de Control aproba-
do por el Comit de Direccin.
5. REGISTRO Y EVALUACIN
Los resultados se registrarn en el impreso IMP.018, contrastndolos con los valo-
res lmites legales y con los objetivos vigentes de la organizacin. Las no confor-
midades con ambos referentes sern comunicadas de inmediato al Comit de
Direccin.
Firma:
Sistemas integrados de Gestin 159
Igualmente seala que las operaciones de gestin de residuos se llevarn a cabo sin
poner en peligro la salud humana y sin utilizar procedimientos ni mtodos que pue-
dan perjudicar al medio ambiente, quedando prohibido el abandono, vertido o eli-
minacin incontrolada de residuos en todo el territorio nacional.
Como puede observarse por las disposiciones legislativas aludidas y otras muchas que
han sido promulgadas en estos ltimos aos, la gestin de residuos est alcanzando
unas cotas de exigencia en relacin con el desarrollo sostenible que hubiesen sido
impensables hace una dcada simplemente.
Por ello, y aunque la norma ISO 14001 no lo menciona explcitamente, conviene esta-
blecer en el Sistema integrado de gestin una directiva o procedimiento sobre resi-
duos, ya que la reciente entrada en vigor de la ley sobre Prevencin y Control inte-
grados de la contaminacin, va a exigir a las empresas que desarrollen las Mejores
Tecnologas Disponibles.
La gestin ptima de residuos en una organizacin se gua por los siguientes princi-
pios:
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es minimizar la produccin
neta de residuos de la organizacin, utilizando para ello las mejores tecnologas dis-
ponibles.
2. ALCANCE
El presente procedimiento alcanza la gestin de la totalidad de residuos generados
y a los que pueden generarse al final de la vida til de los productos fabricados y
sus envases.
3. GENERACIN DE RESIDUOS
El objetivo final de la organizacin es eliminar en su totalidad la produccin neta
de residuos, para lo que es preciso reducir al mnimo la generacin bruta de mate-
riales desechables.
Cada Departamento debe identificar de forma detallada los residuos que su proce-
so produce y establecer planes de reduccin, que sern presentados anualmente al
Comit de Direccin para su aprobacin.
4. RECOGIDA SELECTIVA
El Departamento de Gestin integrada, establecer un punto limpio para la reco-
gida selectiva de residuos, separando al mximo los materiales en l depositados.
Todos los materiales a granel descargados en dicha estacin estarn envasados
debidamente en evitacin de su mezclado con otros.
Firma:
162 Sistemas integrados de Gestin
- identificacin de riesgos
- identificacin de los trabajadores expuestos
- estimacin cuantitativa o cualitativa del riesgo
- anlisis de la posibilidad de eliminacin o reduccin
- decisin sobre las acciones a tomar
- evaluacin de la efectividad de las acciones tomadas
Elemento: Seccin:
Punto peligroso
Piso Herramientas
Techo o altura Mquinas
Lateral Instalaciones
De frente Construccin
Por detrs Ambiente
Causa peligrosa
La calificacin de gravedad de cualquier fallo viene determinada por los tres factores
siguientes:
- gravedad intrnseca del riesgo
- probabilidad de ocurrencia
- probabilidad de deteccin o de proteccin
La combinacin de estos tres factores, que puede obtenerse por el producto de los
mismos, nos determinar la evaluacin del riesgo y la necesidad o no de adoptar
modificaciones en el diseo o de aplicar las adecuadas medidas correctoras.
M I IN
media
Probabilidad
TO M I
de ocurrencia
baja
T TO M
T: Trivial
To: Tolerable
Clasificacin del riesgo M: Moderado
I: Importante
In: Intolerable
Sistemas integrados de Gestin 165
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es definir la metodologa de
actuacin preventiva para la eliminacin de las causas potenciales de accidentes o
enfermedades laborales.
2. ALCANCE
Este procedimiento regula las acciones de anlisis, evaluacin y control de los ries-
gos potenciales en la totalidad de proyectos de instalaciones a instalar o de las ins-
talaciones ya existentes.
3. RESPONSABILIDADES
El Departamento de Gestin integrada, previamente a la implantacin del Sistema
de gestin, realizar el estudio de anlisis, evaluacin y control de riesgos de la
totalidad de la organizacin La totalidad del resto de Departamentos y personal de
la organizacin colaborar con el de Gestin integrada en las actividades descritas
en este procedimiento.
El Comit de Direccin ser informado del resultado de todos los estudios de an-
lisis, evaluacin y control de riesgos realizados, debiendo dar su aprobacin a los
mismos y ordenar la disposicin de los recursos necesarios para llevarlos a cabo.
4. ANLISIS DE RIESGOS
El Departamento de Gestin integrada deber identificar los riesgos de cada
Seccin con la colaboracin del personal de la misma y con ayuda del listado
IMP.012.
Una vez estudiadas las medidas aplicables, se realizar un nuevo estudio de AMFE
sobre los diseos modificados y si consiguen superarlo, se decidir su implantacin
inmediata, la cual ser responsabilidad del Departamento afectado.
Firma:
Sistemas integrados de Gestin 169
La utilizacin de EPIs debe regirse por un reglamento interior que compagine la pro-
teccin del trabajador con un coste adecuado a la generosidad de la organizacin y a
la responsabilidad de los empleados, no siendo raro el caso de empresas en las cua-
les la adquisicin y utilizacin de equipos homologados es responsabilidad del traba-
jador, ejerciendo la compaa nicamente la funcin inspectora, respecto a la utiliza-
cin de los EPIs adecuados al trabajo a realizar.
1. OBJETO
El objeto del presente procedimiento documentado es regular la adquisicin y dis-
tribucin de todos los equipos de proteccin individual necesarios segn el control
de riesgos definido en el procedimiento SIG.027.
Los EPIs de categora III requieren una declaracin de conformidad CE del fabri-
cante despus de que un organismo notificado haya expedido un certificado y
efectuado un control de fabricacin y se refieren a equipos de diseo complejo
destinados a proteger de efectos que puedan causar la muerte o un dao irrever-
sible.
Todos los EPIs deben cumplir las prescripciones de las normas UNE que les afec-
ten.
3. DISTRIBUCIN
El Departamento de Almacenes ser el responsable de la distribucin del EPIs a
todo el personal de la organizacin de acuerdo con los siguientes criterios.
4. UTILIZACIN
El trabajador debe utilizar los equipos de proteccin asignados siempre que lo
requiera la Ficha de evaluacin de riesgos de su trabajo. El trabajador debe con-
servar los EPIs en perfecto estado de utilizacin. La falta de cumplimiento de esta
obligacin por parte del trabajador ser considerada como falta grave.
Firma:
172 Sistemas integrados de Gestin
BIBLIOGRAFA
Auditoras de Calidad
Fernndez Hatre, Alfonso
CCA e IFR