Apéndice Operador Fondos de Inversión Colectiva

Mdulos
FONDOS DE
INVERSIN
COLECTIVA
EXAME
Sub-Temas
1. Fondos de inversin colectiva
1.1. Definicin
1.2. Tipos de fondos
1.2.1. Fondos de inversin colectiva
1.2.2. Fondos de inversin colectiva del mercado monetario: Definicin
1.2.3. Fondos de capital privado: Definicin
1.2.4. Fondos burstiles: Definicin
1.2.5. Fondos de inversin colectiva inmobiliarios: Definicin
1.3. Familia de fondos
2. Normativa de los fondos de inversin colectiva
2.1. Requisitos para la autorizacin del funcionamiento de los FIC
2.2. Participaciones: constitucin, lmites y tipos de participaciones
2.3. Valoracin del Fondo de Inversin Colectiva y sus participaciones

2.3.1 Objetivo de la valoracin
2.3.2 Redencin de las participaciones del FIC
2.4. rganos del fondo de inversin colectiva: obligaciones, funciones

2.4.1. Junta Directiva
2.4.2. Gerente del Fondo de Inversin Colectiva
2.4.3. Comit de Inversiones
2.4.4. Revisor Fiscal
2.4.5. Derechos de los inversionistas
2.4.6. Asamblea de inversionistas
2.5. Prohibiciones y conflictos de inters
2.6. Fusin y Liquidacin de los FIC

3. Actividades de las sociedades administradoras de fondos de inversin
colectiva
3.1. Administracin de fondos de inversin colectiva
3.2. Gestin de portafolios de fondos de inversin colectiva
4. Portafolio
4.1. Polticas de inversin
4.1.1. Contenido
4.1.2. Activos aceptables para invertir
4.1.3. Operaciones repo, simultneas y TTV
4.1.4. Operaciones de derivados
4.2. Operaciones de naturaleza apalancada en los fondos de inversin colectiva
4.2.1. Tipos de operaciones

4.2.2. Lmites
4.2.3. Criterios para la realizacin de operaciones apalancadas
4.3. Gestin de portafolio: optimizacin de portafolios, beneficios de la diversificacin,

estrategias de seguimientos de ndices, alpha
4.4 Medidas de desempeo: coeficientes de variacin, sharpe, eficiencia, volatilidad,

VaR, benchmark o tasa de referencia
5. Actividad de distribucin de fondos de inversin colectiva

5.1. Generalidades de la actividad de distribucin
5.1.1. Distribucin
5.1.2. Medios
5.1.3. Promocin
5.1.4. Obligaciones del distribuidor
5.2 Deber de Asesora especial
5.2.1 Aplicacin del deber de asesora especial
5.3. Distribucin especializada a travs de cuentas mnibus
5.3.1. Distribucin especializada
5.3.2. Cuenta mnibus
5.3.3. Obligaciones
5.4. Fuerza de ventas, Publicidad
5.4.1. Definicin
5.4.2. Obligaciones
5.5 Revelacin de la Informacin
5.5.1. Reglamentos
5.5.2. Prospecto
5.5.3. Ficha Tcnica
5.5.4. Extracto de cuenta
5.5.5. Redencin de cuentas
6. Actividad de Custodia
6.1 Definicin
6.2. Servicios
6.2.1. Servicios obligatorios
6.2.2. Servicios complementarios
6.2.3. Servicios especiales para portafolios de inversin de fondos de inversin colectiva
6.3. Principios
6.4. Entidades autorizadas y coberturas
6.5. Obligaciones del custodio de valores
6.5.1. Obligaciones generales
6.5.2. Obligaciones especiales frente a los fondos de inversin colectiva
6.6. Subcustodia e Independencia de las cuentas en los depsitos de valores
EXAMEN APNDICE OPERADOR FONDOS DE IN
Fuentes de consulta
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Circular Externa 026 del 2014 SFC y Anexo
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242

Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Bolsa de Valores de Colombia
Fundamentos de administracin financiera
James C. Van Horne,John M. Wachowicz
Optimizacin de Portafolios de Inversin
Mercado de capitales: estudios sobre bolsa, fondos de inversin

y poltica monetaria del BCE
Managed Trading: Myths & Truths Jack D. Schwager
La metodologa VAR cointegrado
Ingeniera Econmica
Evaluacion Econmica Y Financiera
Medicin y control de riesgos financieros
Anlisis y seleccin de inversiones en mercados financieros
(Benchmark)
Inversiones alternativas: Otras formas de gestionar la
rentabilidad (Benchmark)
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242

Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1242
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
Decreto 1243
ERADOR FONDOS DE INVERSIN COLECTIVA
Detalle de la Fuente
Artculo 3.1.1.2.1
Artculo 3.1.1.2.2
Artculo 3.1.1.2.3, Artculo 3.1.1.2.4
Artculo 3.2.1.1.1
Artculo 3.3.1.1.2
Captulo VI No.1
Artculo 3.4.1.1.2
Artculo 3.5.1.1.1
Captulo VII No.1
Artculo 3.1.1.2.5
Captulo II, No.2
Articulo 3.1.1.3.1,Artculo 3.1.1.3.2

Captulo III, No.1 No.2
Artculo 3.1.1.6.1, Artculo 3.1.1.6.2 , Artculo 3.1.1.6.5,
Artculo 3.1.1.3.5, Artculo 3.1.1.3.6
Captulo 7
Artculo 3.1.1.7.1
Artculo 3.1.1.7.2, Artculo 3.1.1.7.3
Captulo III No.2.3, No.2.4, 2.5
Ttulo 5
Captulo 1:Artculo 3.1.5.1.1, Artculo 3.1.5.1.2 Artculo 3.1.5.1.3
Captulo 2: Artculo 3.1.5.2.1 Artculo 3.1.5.2.2 Artculo 3.1.5.2.3
Captulo 3: Artculo 3.1.5.3.1
Captulo 6: Artculo 3.1.5.6.1 Artculo 3.1.5.6.2 Artculo

3.1.5.6.3 Artculo 3.1.5.6.4
Captulo 10: Artculo 3.1.1.10.1 , Artculo 3.1.1.10.2
Ttulo 2, Captulo 1 y 2: Artculo 3.1.2.1.1 , Artculo 3.1.2.2.1,
Artculo 3.1.2.2.2.
Captulo III , No.2.11
Ttulo 3, Captulo 1: Artculo 3.1.3.1.1, Artculo 3.1.3.1.2,
Artculo 3.1.3.1.3
Ttulo 3, Captulo 2: Artculo 3.1.3.2.1 , Artculo 3.1.3.2.2,
Artculo 3.1.3.2.3, Artculo 3.1.3.2.4, Artculo 3.1.3.2.5
Captulo IV

Captulo III No.2.2, No.2.6
Artculo 3.1.1.4.2
Artculo 3.1.1.4.4
Captulo III, No.6.1
Artculo 3.1.1.4.5
Captulo II No.6
Artculo 3.1.1.4.6
Captulo 5
Captulo III, No.6.2
3.1.1.5.1
Artculo 3.1.1.5.2, Artculo 3.1.1.5.3
Artculo 3.1.1.5.4
Pgina 6 (Alpha)
Diversificacin
Toda la informacin del enlace
Pgina 289
Toda la informacin del enlace

Capitulo 4
Pgina 133
Capitulo 2
Pgina 43
Capitulo 3
Pgina 31
Titulo 4 Capitulo 1
Artculo 3.1.4.1.1
Artculo 3.1.4.1.2
Captulo V No.1
Artculo 3.1.4.1.5
Captulo V No.4
Artculo 3.1.4.1.6
Artculo 3.1.4.1.3
Captulo V, No.2
Artculo 3.1.4.1.4
Ttulo 4, Captulo 2
Artculo 3.1.4.2.1
Captulo V No.3
Artculo 3.1.4.2.2
Captulo V No.5
Artculo 3.1.4.2.3
Ttulo 4, Captulo 3 y 4
Artculo 3.1.4.3.1, Artculo 3.1.4.4.1
Artculo 3.1.4.3.2 , Artculo 3.1.4.3.3., Artculo 3.1.4.4.3
Captulo 9, Artculo 3.1.1.9.1, Artculo 3.1.1.9.2
Captulo III, No.3
Artculo 3.1.1.9.4, Artculo 3.1.1.9.5, Artculo 3.1.1.9.6
Artculo 3.1.1.9.7
Captulo III, No.2.7
Artculo 3.1.1.9.8
Captulo III, No.3.2
Artculo 3.1.1.9.9
Captulo III, No.3.1
Artculo 3.1.1.9.10
Captulo III, No.4
Captulo 3, Artculo 3.1.3.3.1

Artculo 2.22.1.1.1
Artculo 2.22.1.1.2
Artculo 2.22.1.1.3
Artculo 2.22.1.1.4
Artculo 2.22.1.1.5
Artculo 2.22.2.1.1, Artculo 2.22.2.1.2
Artculo 2.22.2.1.4
Artculo 2.22.2.1.5
Arculo 2.22.2.1.7
Arculo 2.22.2.1.8
NVERSIN COLECTIVA
Link
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Mdulos

1.2.3. Fondos de capital privado: Definicin

1.2.4. Fondos burstiles: Definicin

1.2.5. Fondos de inversin colectiva inmobiliarios: Definicin

1.3. Familia de fondos

2. Normativa de los fondos de inversin colectiva

2.1. Requisitos para la autorizacin del funcionamiento de los FIC

2.2. Participaciones: constitucin, lmites y tipos de participaciones

2.3. Valoracin del Fondo de Inversin Colectiva y sus participaciones

2.3.2 Redencin de las participaciones del FIC

2.4. rganos del fondo de inversin colectiva: obligaciones, funciones

2.4.4. Revisor Fiscal

2.4.5. Derechos de los inversionistas

2.4.6. Asamblea de inversionistas

2.5. Prohibiciones y conflictos de inters

2.6. Fusin y Liquidacin de los FIC

3.1. Administracin de fondos de inversin colectiva

3.2. Gestin de portafolios de fondos de inversin colectiva

4.1. Polticas de inversin

4.1.2. Activos aceptables para invertir

4.1.3. Operaciones repo, simultneas y TTV

4.1.4. Operaciones de derivados

4.2. Operaciones de naturaleza apalancada en los fondos de inversin colectiva

4.2.1. Tipos de operaciones

4.3. Gestin de portafolio: optimizacin de portafolios, beneficios de la diversificacin,

4.4 Medidas de desempeo: coeficientes de variacin, sharpe, eficiencia, volatilidad,

5. Actividad de distribucin de fondos de inversin colectiva

5.1.4. Obligaciones del distribuidor

5.2 Deber de Asesora especial

5.2.1 Aplicacin del deber de asesora especial

5.3. Distribucin especializada a travs de cuentas mnibus

5.3.1. Distribucin especializada

5.3.2. Cuenta mnibus

5.5 Revelacin de la Informacin

5.5.3. Ficha Tcnica

5.5.4. Extracto de cuenta

5.5.5. Redencin de cuentas

Circular Externa 026 del 2014 SFC y Anexo

Circular Externa 026 del 2014 SFC y Anexo

Optimizacin de Portafolios de Inversin

Mercado de capitales: estudios sobre bolsa, fondos de inversin

Circular Externa 026 del 2014 SFC y Anexo

Circular Externa 026 del 2014 SFC y Anexo

Articulo 3.1.1.3.1,Artculo 3.1.1.3.2

Captulo 4: Artculo 3.1.5.4.1

Captulo 5: Artculo 3.1.5.5.1

Captulo 6: Artculo 3.1.5.6.1 Artculo 3.1.5.6.2 Artculo

Captulo 4: Artculo 3.1.1.4.1

Toda la informacin del enlace

Toda la informacin del enlace

Captulo 3, Artculo 3.1.3.3.1

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