Guia Actuacion Fiscal PDF

ESCUELA DEL MINISTERIO PBLICO - FISCALA DE LA NACIN
Av. Abancay cuadra 5 s/n, Lima

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La presente Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal ha sido editada con el apoyo del
Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia (PMSJ).
Todos los derechos reservados. Se autoriza la reproduccin total o parcial del este documento con
propsitos no comerciales, siempre y cuando se otorguen los crditos respectivos a sus autores.
Segunda edicin: Lima, marzo de 2013.
Tiraje: 3,500 ejemplares.
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013-04784
Diseo, Diagramacin e Impresin: OLCAPA SAC

NDICE
I. El modelo del Cdigo Procesal Penal 7 7. Actuaciones del Fiscal en la Investigacin Preparatoria: 23
II. Cul es el nuevo modelo de gestin fiscal? 8 7.1. Consecuencias de formalizar la Investigacin
Preparatoria 23
III. La Investigacin 9 7.2. Supuestos para declarar un caso como complejo 24
1. Que caractersticas tiene la investigacin? 9 IV. Los actos de investigacin y los medios de prueba 25
2. Que funciones cumple el Fiscal, la Polica
1. Actuaciones que realiza la polica, por si -dando
y el Juez en la investigacin? 10
cuenta al Fiscal- o por disposicin del Fiscal 27
3. Cules son las fases de la investigacin? 11
1.1. Las pesquisas 27
4. Cmo se inicia la investigacin del delito? 12
1.1.1. La retencin 28
5. Qu requisitos debe verificar el fiscal al
1.1.2. Registro de personas 28
tener conocimiento de la denuncia? 13
2. Actuaciones del Fiscal que requieren confirmacin judicial 29
5.1. Respecto a la denuncia 13
2.1. Aseguramiento de documentos privados 29
6. Las diligencias preliminares 14
2.2. Aseguramiento e incautacin de documentos contables
6.1. El Fiscal tiene la direccin y conduccin y administrativos 30
de la investigacin 14 2.3. Examen corporal urgente 30
6.2. El Fiscal define la estrategia de investigacin a utilizar 14 2.4. Exhibicin forzosa o incautacin de bienes en caso de
6.3. En caso de necesitar el apoyo de la polica 15 flagrancia o peligro inminente 31
6.4. En relacin al imputado 15 2.5. Clausura o vigilancia de local e inmovilizacin de
6.5. Respecto a la vctima 15 cosas muebles 31
6.6. La escena de la investigacin 16 3. Actuaciones que requieren orden judicial 32
6.7. La cadena de custodia 17 3.1. Incautacin de documentos privados 32
6.8. La actuacin del fiscal y la polica en 3.2. Examen corporal 33
la escena de la investigacin 18 3.3. Allanamiento 34
6.9. Qu hace el Fiscal al final de las diligencias 3.4. Exhibicin forzosa e incautacin de bienes en
preliminares? 19 propiedad, posesin, administracin, tenencia o afn 35
3
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
3.5. Interceptacin e incautacin postal, cartas, pliegos, 1.3. El tramite de la solicitud de asistencia 49
valores, telegramas y otros 36 2. Las medidas de proteccin 50
3.6. Intervencin, grabacin o registro de comunicaciones 2.1. Qu debemos saber para solicitarlo? 50
telefnicas, radiales y otros 37 2.2. Otras medidas de proteccin 51
3.7. Levantamiento del secreto bancario 38 2.3. Las medidas de proteccin son variables 51
3.8. Levantamiento de la reserva tributaria 39 VII. Las medidas de coercin procesal 52
3.9. Clausura o vigilancia de local e inmovilizacin de 1. Qu clases de medidas de coercin se regulan? 52
cosas y muebles 40 2. Las medidas de coercin personales 52
4. Actuaciones por disposicin fiscal 41 3. La detencin policial y el arresto ciudadano 53
4.1. La videovigilancia, fotos, imgenes y otras tcnicas de 4. Detencin preliminar judicial 54
observacin 41 4.1. Cmo se tramita la detencin preliminar judicial? 55
4.2. Exhibicin e incautacin de actuaciones y documentos 5. La prisin preventiva 56
no privados 42 5.1. En la audiencia de prisin preventiva 57
4.3. La circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos 43 5.2. La direccin de la audiencia y decisin en la
4.4. Agente encubierto 44 prisin preventiva 57
V. La Prueba Anticipada 45 5.3. En caso de delito grave 58
1. Qu pruebas se actan? 45 5.4. Plazos en la prisin preventiva 58
2. Quienes lo solicitan? 46 6. La comparecencia 59
3. La Audiencia 47 6.1. Clases de comparecencia 59
4. En caso de urgencia 47 7. Otras medidas personales 60
5. En caso de peligro inminente de prdida del elemento 8. La suspensin preventiva de derechos 60
probatorio y su actuacin no admita dilacin 47 9. Las medidas coercitivas reales 61
VI. La vctima en el Nuevo Cdigo Procesal Penal 48 9.1. El embargo 61
1. El programa integral de proteccin y asistencia 48 9.2. La incautacin 62
1.1. Las medidas de asistencia 48 10. Otras medidas coercitivas reales 63
1.2. La asistencia que presta es 48 VIII. Salidas alternativas al proceso 64
4
1. Principio de oportunidad 64 3.2. Aptitud del fiscal en el juicio oral 79
1.1. En qu supuestos se aplica el principio de 3.3. Pautas para litigacin en juicio: alegato de apertura 79
oportunidad? 64 4. El periodo probatorio en la fase de juzgamiento 80
1.2. El fiscal puede imponer pago 65 4.1. Pautas para litigacin en juicio: el interrogatorio 81
1.3. En caso la investigacin preparatoria se encuentra 4.1.1. Uso de declaraciones previas 81
4.2. Pautas para litigacin en juicio:
formalizada 65
el contrainterrogatorio 82
2. Acuerdos reparatorios) 65
4.2.1. Uso de declaraciones previas 82
IX. Procesos Especiales 67 4.3. Las objeciones 83
1. El proceso inmediato 67 5. El periodo decisorio en la fase de juzgamiento:
2. El proceso de terminacin anticipada 68 alegatos finales y deliberacin 84
3. El proceso de colaboracin eficaz 69 5.1. Pautas para litigacin en juicio: alegato final 85
3.1. El proceso de colaboracin eficaz en 6. El periodo decisorio en la fase de juzgamiento:
la investigacin 70 la sentencia 86
X. La Fase Intermedia 71 XIII. Plazos en el Cdigo Procesal Penal 87
1. Qu caractersticas tiene la fase intermedia 71 XIV. Glosario de Trminos 89

2. El sobreseimiento 72 Informacin adicional 90
3. La acusacin: formulacin y medios de defensa 73 Normas legales y documentos: 90
4. La acusacin: audiencia y decisiones que se adoptan 74
XI. Los Medios de Prueba 75
XII. La Fase de Juzgamiento 76
1. Qu caractersticas tiene el juzgamiento? 76
2. El periodo inicial de juzgamiento: instalacin de
la audiencia 77
3. El periodo inicial del juzgamiento: alegatos de apertura 78
3.1. El fiscal antes del juicio 79
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I. EL MODELO DEL CDIGO PROCESAL PENAL TIENE LAS SIGUIENTES CARACTERSTICAS
Cdigo Procesal Penal
La oralidad El proceso
El Juez resuelve
Las funciones es garanta se desarrolla
El Fiscal dirige de los pedidos de las
de investigar en el juicio se conforme a los
manera objetiva partes.
y juzgar estn manifiesta con principios de
la investigacin. No procede de
separadas. la inmediacin y contradiccin e
oficio.
publicidad. igualdad.
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II. CUL ES EL NUEVO MODELO DE GESTIN FISCAL?
El Ministerio Pblico dise los despachos corporativos con el propsito de fortalecer el

Las Fiscalas Provinciales
trabajo en equipo de los fiscales.
Penales Corporativas
asumen, analizan y evalan
las denuncias y expedientes
Las funciones de las Fiscalas Provinciales Corporativas son: ingresados; labor similar
realizan las Fiscalas
Provinciales Mixtas.
Coordinador Aplica los criterios de selectividad y distribucin de casos a los
despachos de decisin temprana o investigacin.
Decisin Temprana Los fiscales promueven las salidas alternativas desde la

etapa de la investigacin. Adems tienen atribuciones de
negociacin para aplicar el principio de oportunidad y los
acuerdos reparatorios.
Investigacin Acta con objetividad e independencia de criterio y de manera

estratgica, recopila la informacin relevante y elementos de
conviccin, tiles, pertinentes y conducentes.
Liquidacin Los fiscales tienen la misin de atender los casos que vienen
del sistema antiguo para liquidarlos.
8
III. LA INVESTIGACIN
El objetivo de la investigacin es
1. QUE CARACTERSTICAS TIENE LA INVESTIGACIN? recopilar elementos de conviccin
que demuestren los hechos
constitutivos del delito, lo que
Es legal Su forma y procedimiento se encuentran regulados normativamente. determinar la responsabilidad o
inocencia del imputado.
Es objetiva e Sus conclusiones deben fundarse en elementos de conviccin que
imparcial sustenten sus proposiciones fcticas; recopilando informacin de
cargo y de descargo.
Es dinmica Es proactiva al recolectar los elementos de conviccin.
Es reservada Las partes involucradas slo pueden enterarse de los avances de

la investigacin de manera directa o por sus abogados (art. 324).
Es garantista Debe respetarse los derechos y garantas del imputado y de la
vctima.
Es continua Es un proceso permanente de recopilacin de informacin relevante.
Es flexible En su estrategia es creativa, promueve el trabajo en equipo y se

retroalimenta con la informacin obtenida para fundar lo que ser Durante una investigacin el
su teora del caso. Fiscal, mediante disposicin
Es eficiente Busca un adecuado uso de los mecanismos para el logro de sus motivada y notificando a las
objetivos. partes, podr mantener en
secreto alguna actuacin
Privilegia las salidas Al aplicar el principio de oportunidad, acuerdos reparatorios y la o documento por un plazo
alternativas terminacin anticipada. determinado, segn la ley.
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2. QUE FUNCIONES CUMPLE EL FISCAL, LA POLICA Y EL JUEZ EN LA INVESTIGACIN?
EL FISCAL
yy Direccin de la investigacin: desde su inicio planifica la estrategia acorde al caso,

diseando las acciones que lo conduzcan a sus objetivos, utilizando un mtodo que le
permita tener un orden y resultados con eficiencia y eficacia (art. 65.4 y 322).
yy Proteccin de los derechos y garantas en el proceso penal: debe respetar y garantizar
el respeto a los derechos y garantas procesales de la vctima y del imputado (art. 65.4).
yy Poder coercitivo: puede disponer la conduccin compulsiva de un omiso a una citacin
previo apercibimiento (art. 66).
yy Deber de la carga de prueba: el Fiscal al averiguar el hecho, recaba elementos de
conviccin de cargo y de descargo.
LA POLICA
yy Realizar la investigacin operativa: al tomar conocimiento de los hechos delictivos, puede

practicar actos urgentes e imprescindibles para asegurar el xito de la investigacin, dando
cuenta inmediata al Fiscal (art. 67.1).
yy Apoyar al Fiscal en la investigacin (art. 67.2).
EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
yy Resuelve los requerimientos y solicitudes de las partes; se pronuncia sobre las medidas
limitativas de derechos; los medios de defensa y controla los plazos (art. 323).
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3. CULES SON LAS FASES DE LA INVESTIGACIN?
DILIGENCIAS PRELIMINARES: INVESTIGACIN PREPARATORIA:

En esta fase se realizan actos urgentes e inaplazables destinados a determinar si los Finalizada las diligencias preliminares, de ser necesario, en esta fase profundizamos los
hechos tienen o no relevancia penal, asegurar los elementos materiales de su comisin, actos de investigacin, para obtener mayor informacin que permita el esclarecimiento
individualizar a las personas involucradas en su comisin y a los agraviados dentro de del hecho y sustentar la teora del caso.
los lmites de la ley, as como el recojo de evidencias y el aseguramiento de la cadena
de custodia.
FINALIDAD (art. 330) FINALIDAD (art. 321)
Tiene una doble finalidad Respecto de las partes: Respecto de los hechos:
yy Fiscal, rene elementos de yy Determinar si el hecho queda subsumido en un tipo
Mediata: Formalizar o no la investigacin preparatoria. conviccin que vinculen al penal.
Inmediata: Realizar los actos urgentes e imprescindibles. imputado con el hecho. yy Identificar las circunstancias y mviles de su
yy Imputado, rene elementos realizacin.
para su defensa. yy Identificar al autor, participe y vctima.
yy Dao causado.
INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES (art. 329) INICIO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA FORMALIZADA - REQUISITOS (art. 336.1)
Con la noticia criminal o con la actuacin de oficio del Fiscal, se da inicio a las diligencias yy Existe indicios de un delito.
preliminares, practicando los actos urgentes por s mismo, o requirindose la intervencin yy Accin penal no ha prescrito.
de la Polica. El Fiscal sealar un plazo razonable que lo conduzca al xito de la yy Esta individualizado el imputado.
investigacin. yy Est satisfecho los requisitos de procedibilidad.
PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES (art. 334.2) PLAZO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA (art. 342 )
Con detencin: 24 horas
Por terrorismo, espionaje y/o trfico ilcito de drogas: 15 das naturales. Casos comunes: 120 das, prorrogable por 60 das naturales.
Sin detencin: 20 das naturales o los das que seale el Fiscal razonablemente por la Casos complejos: 8 meses, prorrogable por 8 meses (la concede el Juez).
naturaleza, complejidad o circunstancias de la investigacin.
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR (arts. 334.1, 334.3, 336.4) CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA DEL PLAZO (art. 343)
Se puede ordenar el archivo, la reserva provisional de la investigacin, la aplicacin del yy Por el cumplimiento de su objetivo.
principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, acusacin directa o instar a un proceso yy Por vencimiento del plazo (por disposicin del Fiscal o por orden del Juez).
inmediato.
CONTROL DEL PLAZO (art. 334.2) CONTROL DEL PLAZO (art. 343)
EN FISCALA: Los afectados lo solicitan por su excesiva duracin. EN JUZGADO: A instancia de parte despus de vencido el plazo. Se decide en audiencia.
EN JUZGADO: El Juez se pronuncia en caso que el Fiscal no acepte la solicitud del El Juez puede ordenar la conclusin de la investigacin preparatoria.
afectado o fije plazo irrazonable. El Fiscal se pronuncia requiriendo sobreseimiento o presentando acusacin.
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4. CMO SE INICIA LA INVESTIGACIN DEL DELITO? Quienes denuncian y arts. 326
LA INVESTIGACIN DEL DELITO PUEDE INICIARSE POR EL FISCAL quienes no denuncian y arts. 327
A PARTIR DE: La denuncia art. 328
Conocimiento de la
art. 60
noticia criminal
Polica comunica al
4.1 Noticia criminal proveniente de medios de comunicacin social (radio, art. 331.1
Fiscal
televisin, peridicos, etc.).
Inicio de las diligencias
4.2 Por denuncia de parte: verbal, escrita, derivada de funcionario pblico o art. 65.2
preliminares
entidad pblica (Juez, Polica, SUNAT, etc.).
4.3 Recibidas por la pgina web del Ministerio Pblico en http://www.mpfn.
gob.pe/denuncias.php#, va telefnica o por correo electrnico.
4.4 Flagrancia: detencin policial o arresto ciudadano. La denuncia puede hacerse
ante la Polica o la Fiscala.
Cuando la Polica tiene
conocimiento de un delito,
debe ponerla en conocimiento
Estn obligados a denunciar: inmediatamente a la Fiscala.
Puede actuar diligencias
yy Los profesionales de la salud.
urgentes, dando cuenta en ese
yy Los profesores de un centro educativo. mismo acto al Fiscal.
yy Los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones.
No estn obligados a denunciar:
yy La esposa, hijos, padres, hermanos, tos y primos.
yy Los amparados bajo el secreto profesional.
yy Sin embargo, pueden hacerlo si lo desean.
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5. QU REQUISITOS DEBE VERIFICAR EL FISCAL AL TENER
CONOCIMIENTO DE LA DENUNCIA?
5.1. RESPECTO A LA DENUNCIA:

yy En denuncia escrita verifica que tenga: identificacin del denunciante, Usar los formatos A-1, A-2 y A-3
narracin detallada y veraz de los hechos, identificacin del presunto en la pgina web
responsable, la firma del denunciante y la impresin de su huella digital. http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/
yy En la denuncia verbal sea esta ante el Ministerio Pblico o ante la polica, se files/5240bf_codigo_formatos.
debe obtener la mayor informacin posible para orientar la investigacin, pdf
todo ello se registra en un acta, que de preferencia debe contener: la
indicacin del lugar, ao, mes, da, hora, detalles del hecho, direccin
exacta del denunciante, nmero telefnico, datos de identificacin y
ubicacin del denunciado, entre otros.
5.2. RESPECTO A LA ACTUACIN POLICIAL:
El Fiscal debe velar para que
yy Recibir el informe policial donde debe constar los antecedentes de el acto urgente que motiv la
su intervencin, las diligencias realizadas y el anlisis de los hechos actuacin de la polica, este
investigados. No compete a la polica calificar jurdicamente los hechos o conforme a ley, incluyendo la
imputar responsabilidades. cadena de custodia y la redac-
cin de las actas levantadas.
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6. LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES Diligencias arts. 65.2,
preliminares 65.4 y 330
6.1. El FISCAL TIENE LA DIRECCIN Y CONDUCCIN DE LA INVESTIGACIN, Actuacin policial/ arts. 68, 331
asume sta funcin al tener conocimiento de la noticia criminal. Si lo considera Informe policial y 332
necesario puede requerir la intervencin policial o realizarlas por s mismas.
Coordinacin
Polica y Ministerio arts. 65 y 333
La direccin de la investigacin se expresa al instruir a sus colaboradores Pblico
sobre la legalidad, la conducencia, pertinencia y suficiencia que deben tener
los elementos materiales, evidencias e informacin por recolectar, para com-
probar o descartar sus hiptesis de trabajo.
6.2. EL FISCAL DEFINE LA ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN A UTILIZAR, para

lo cual verificar el hecho y elaborar su hiptesis de trabajo; empezando por El plan de investigacin, es
analizar los hechos, la norma jurdica y los elementos de conviccin. En caso un conjunto de actividades
especfico o complejo puede disponer formar un equipo interdisciplinario de que se desarrollan frente a un
investigacin. Con el equipo de trabajo podr precisar los objetivos generales y caso, para permitir determinar
especficos de su investigacin. la manera ms eficiente de
presentarlo en el juicio oral.
La investigacin nos permite
Puede ayudarse formulando algunas preguntas estratgicas: redireccionarla, modificar o
yy Qu sucedi? abandonar una teora muy dbil
yy Quin lo hizo o quienes lo hicieron? o ser base para la negociacin.
yy Cundo ocurri el hecho?
yy Cmo ocurri el hecho?
yy Dnde ocurri?
yy A quin afect o a quienes afectaron?
yy Por qu lo hizo o por qu lo hicieron?
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6.3. EN CASO DE NECESITAR EL APOYO DE LA POLICA:
yy El Fiscal ordena su intervencin precisando su objetivo y las formalidades
especficas para garantizar la validez de los actos de investigacin y los El Fiscal debe:
elementos de conviccin recopilados. yy Realizar sesiones de
trabajo con la polica para
6.4. EN RELACIN AL IMPUTADO: determinar las diligencias
yy Identificarlo con sus nombres y apellidos y de ms generales de ley, que requieren orden judicial
incluyendo seas particulares e impresin digital (usar formato A-10). y lo que sea necesario para
yy Informar y garantizar sus derechos: a la defensa, a ser informado de su preparar y elaborar su plan de
detencin expresndole la causa o motivo de dicha medida, a comunicar investigacin.
su detencin a la persona o institucin que l decida, a no atentar contra yy Evaluar los resultados de la
su dignidad e integridad (usar formato A-11). investigacin y reorientarla de
yy Entrevistarlo, solicitando su asentimiento para el uso de medios tcnicos ser necesario.
para su registro (usar formato A-14).
6.5. RESPECTO A LA VCTIMA:
yy Informar a la vctima de sus derechos y deberes (usar formato A-12).
yy Adoptar medidas de asistencia legal y/o social y/o psicolgica y las
medidas de proteccin (usar formato A-22).
yy En casos de vctima de violencia sexual, preservar su identidad.
yy Si se trata de menor de edad, vctima de violencia sexual, se deber
adems, evitar confrontarla con el presunto agresor y garantizar que sea Los formatos A-10, A-11, A-12,
acompaada por sus padres o una persona de su confianza (usar formato A-13, A-14 y A-22 en la pgina
A-13). web:
yy Si se trata de un incapaz agraviado, debe estar acompaado por persona http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/
de su confianza en las actuaciones que se realicen. files/5240bf_codigo_formatos.
pdf
15
6.6. LA ESCENA DE LA INVESTIGACIN Escena de la
art.330.2
Es donde se practican los primeros actos de investigacin, para ubicar, identificar, investigacin
recolectar y asegurar los indicios, los elementos materiales y obtener informacin Polica en funcin
relevante para el esclarecimiento del hecho. arts.67.1 y 68
de la investigacin
Reglamento N 729 arts.9 y 10
En la escena de la investigacin, la Polica bajo la conduccin del Fiscal podr

realizar:
yy Acciones para proteger y vigilar el lugar.

yy Recoger y conservar objetos e instrumentos relacionados con el hecho.
yy Levantar planos, tomar fotografas y realizar grabaciones.
yy Asegurar documentos que puedan servir a la investigacin.
yy Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones.
yy Otras que le faculte la ley.
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6.7. LA CADENA DE CUSTODIA:
Se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los elementos materiales y
evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados La cadena de custodia garantiza
en el curso de la investigacin preparatoria, atendiendo a su naturaleza. que las evidencias halladas se
conserven inalteradas, hasta
La cadena de custodia es la siguiente: ser presentadas en juicio oral.
Las actas, los formularios y
embalajes son parte de ella.
Asegurar, inmovilizar y Laboratorio o almacn,
recoger en el lugar del el recepcionista verifica
hecho los elementos y registra
Identificar,
individualizar y Ordenar traslado
recolectar los elementos al almacn dentro
del tercer da de la
intervencin
Embalar de acuerdo a
su naturaleza
Designar al responsable
del traslado y destino de
Etiquetar y/o rotular y/o Res. N 729-2006-MP-FN
custodia
precintar Usar actas A-4, A-6, A-7 y A-8
en la pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/
Llenar formato de Disponer pericias e ncpp/files/a22e66_codigo_
cadena de custodia informes tcnicos reglamento_cadena.pdf
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6.8. LA ACTUACIN DEL FISCAL Y LA POLICA EN LA ESCENA DE LA INVESTIGACIN
EL FISCAL EL POLICA
yy Emite disposicin sobre la participacin de especialistas y/o tcnicos yy Cuando llega al lugar da cuenta inmediata al Fiscal y presta auxilio a
criminalsticos. la vctima de ser necesario.
yy Coordinar con los especialistas la manera como se proceder: yy Vigila y protege la escena de investigacin y evita el ingreso de
Al ingreso adecuado a la escena de investigacin. extraos y curiosos.
A la identificacin, individualizacin, recoleccin y aseguramiento yy Facilita el ingreso de los expertos o peritos.
de los elementos materiales o evidencias. yy El experto observa e inspecciona integralmente el lugar:
Al etiquetado, realizado con los datos mencionados en la actuacin Selecciona reas para caminar y no alterar o borrar indicios,
de la polica (usar formato A-6). incluyendo la escena principal y secundaria.
Al embalaje apropiado, atendiendo a la naturaleza y conservacin Prioriza y protege evidencias fsicas, transitorias, perecederas o
del elemento material o evidencia. indicios frgiles.
Al llenado por duplicado del formato de la cadena de custodia (usar yy El experto fija y perenniza la escena de investigacin y las evidencias
formato A-7 y A-8), y (fotografa, videos, croquis, etc.):
Al envo, manejo, anlisis, entrega, recepcin y seguimiento del Levanta con medios de proteccin adecuado el material fsico,
elemento material o evidencia. indicios o evidencias de acuerdo a la naturaleza de stos.
yy Puede disponer o requerir diversos actos de investigacin. Embala y etiqueta los indicios, elementos fsicos y otros para
yy Levanta un acta por cada una de las diligencias que se desarrollen. remitirlos al laboratorio, indicndose la ciudad de origen, autoridad
yy Las actas y declaraciones realizadas se anexarn al acta de la escena encargada, forma de recojo, nmero de investigacin o proceso y
de investigacin (usar acta A-4). lo describe, sin perjuicio del llenado del formato de la cadena de
custodia.
Consigna la fecha, hora y lugar donde se practic la recoleccin e
identificacin del responsable (usar formato A-6).
yy Obtiene las primeras impresiones y registra informacin del lugar.
yy Hace inspeccin final y entrega el lugar a quin corresponda.
yy Dando cuenta al Fiscal, realiza pesquisas, retencin de sospechosos,
identifica a testigos y otros; e Informa de los hechos y de su actuacin
policial.
Usar las actas A-4, A-6, A-7 y A-8 en la pgina web http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
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6.9. QU HACE EL FISCAL AL FINAL DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES?
En esta fase, el Fiscal aplicando el criterio de selectividad analiza la informacin, segn corresponda al caso, adopta cualquiera
de las siguientes decisiones:
1. ARCHIVAMIENTO (art. 334.1 y 3)
En estos supuestos:
yy El hecho no es delito. yy La disposicin de archivo ser
El Fiscal decide archivar la denuncia, yy No es justiciable penalmente. redactada con lenguaje simple y
cuando: yy Se presentan causas de extincin comprensible para las partes.
de la accin penal. yy Se notifica al denunciante y al
denunciado dentro de las 24 horas.
yy El denunciante puede impugnar esta decisin. El Fiscal eleva lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar dentro del quinto
da confirmando el archivo u ordenando se formalice la investigacin.
yy Al aparecer nuevas elementos de conviccin, el Fiscal que previno debe reexaminar lo actuado.
yy Si se demuestra que la investigacin no fue debidamente realizada, el Fiscal Superior lo remitir a otro Fiscal.
yy Si falta identificar al autor, se archiva el caso y se ordena la intervencin de la Polica para tal fin.
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2. RESERVA PROVISIONAL DE LA INVESTIGACIN (art. 334.4)
En este caso:
El Fiscal ordena la reserva
yy Falta una condicin de yy Se notifica al denunciante dentro
provisional de la investigacin,
procedibilidad. de las 24 horas de haber dictado
cuando:
la disposicin.
yy Ejemplos de una condicin de procedibilidad: En apropiacin ilcita se necesita el requerimiento previo y en la omisin de
asistencia familiar la notificacin judicial vlidamente efectuada al obligado con el requerimiento del cumplimiento de la obligacin
alimentaria.
yy El denunciante puede impugnar esa decisin. En este caso, el Fiscal eleva todo lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar
al quinto da, ordenando segn lo que corresponda.
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3. ACUSACIN DIRECTA (art. 336.4)
yy Existen suficientes elementos de En este caso:

El Fiscal decide prescindir de la conviccin sobre la existencia de yy Se formula un requerimiento
investigacin preparatoria y acusar un hecho penalmente relevante. de acusacin directamente
directamente, cuando: yy La vinculacin del imputado con ante el Juez de la
el hecho. Investigacin Preparatoria.
21
4. FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA Comunica al Juez
de la Investigacin art. 3
Preparatoria
Notifica al Formalizacin y
continuacin art. 336
imputado dentro
de la investigacin
de las 24 horas de
La disposicin fiscal haberse dictado Diligencias de
debe contener: la disposicin y la investigacin art. 337
yy Nombres y apellidos preparatoria
comunica al Juez
del imputado. de la Investigacin
Hay indicios de yy Los hechos, la Preparatoria.
delito. tipificacin especfica
yy La accin penal y la tipificacin
no ha prescrito. alternativa.
yy El imputado est yy Nombre del agraviado.
El Fiscal dispone yy Las diligencias que
individualizado.
formalizar la de inmediato deben
continuacin de ejecutarse.
la investigacin,
cuando:
ES IMPORTANTE QUE EL FISCAL:

yy Realice las diligencias y recabe informacin que sea til, necesaria, pertinente y conducente para el esclarecimiento del hecho.
yy No repita los actos de investigacin practicados durante las diligencias preliminares, slo procede su ampliacin por grave defecto
o para completarse con nuevos elementos de conviccin.
yy Debe solicitar la medida de coercin procesal pertinente y razonable con la que el procesado deber enfrentar el proceso
(comparecencia simple, comparecencia restrictiva, prisin preventiva u otra).
yy Asegurar el derecho de defensa del procesado.
22
7. ACTUACIONES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA:
Condiciones de la
art. 338
investigacin preparatoria
Efectos de la
yy Disponer la concurrencia del imputado, vctima, peritos y otras personas formalizacin de la art. 337
para que informen sobre los hechos materia de investigacin. En caso que investigacin preparatoria
no asistan, puede ordenar su conduccin compulsiva, previo apercibimiento
y segn corresponda.
yy Ordenar las diligencias solicitadas por las partes que estimare conducentes
para el esclarecimiento de los hechos . Si estas no proceden puede
rechazarlas con la debida argumentacin y motivacin.
yy Permitir que los sujetos procesales y sus abogados participen en todos los
actos de investigacin, sealados por ley.
yy Previa advertencia, puede ordenar la exclusin de los sujetos procesales
en cualquier diligencia, si alteran el orden y disciplina, durante el desarrollo
del acto procesal.
7.1. CONSECUENCIAS DE FORMALIZAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

yy Suspende la prescripcin de la accin penal.
yy El Fiscal pierde facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial. El Fiscal debe requerir orden
judicial para determinadas
diligencias como prueba
anticipada, medidas coercitivas y
otras que requieren autorizacin
judicial.
23
7.2. SUPUESTOS PARA DECLARAR UN CASO COMO COMPLEJO
Proceso complejo para
Un caso es considerado complejo cuando: art. 342.3
la investigacin
yy Es necesario realizar una pluralidad significativa de actos de investigacin.

yy Son varios los delitos a investigarse.
yy Son numerosos los imputados o agraviados.
yy Se trata de delitos cometidos por integrantes o colaboradores de bandas u
organizaciones criminales.
yy Se requiere realizar pericias que implique la revisin de abundante
documentacin y/o de anlisis tcnicos complicados.
yy Es necesario realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.
yy Se debe revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
24
IV. LOS ACTOS DE INVESTIGACIN Y LOS MEDIOS DE PRUEBA
Los actos de investigacin regulados en el Cdigo se pueden realizar en las diligencias preliminares y en la investigacin preparatoria.
Buscan obtener elementos yy La practica el Fiscal o la

Sirven para indagar circuns- de conviccin e informacin Polica por orden de aqul
tancias que comprueben una relevante para: precisndole el objeto y la
imputacin o que eximan o yy Acreditar hechos delictivos. formalidad que corresponda.
atenuan la responsabilidad del yy Identificar autores o yy En algunos casos se
imputado. partcipes de dichos hechos requiere la autorizacin
delictivos. judicial.
25
EN LA INVESTIGACIN SE PUEDE RESTRINGIR DERECHOS:
Presupuestos para la
art. 203
restriccin de derechos
Cuando se requiera autorizacin

Los pedidos del Fiscal deben ser motivados
judicial para la realizacin de un acto de
y debidamente sustentados, adems
investigacin; el Juez de la Investigacin
deben existir elementos de conviccin de la
Preparatoria emitir pronunciamiento sobre
comisin de un delito y de la vinculacin del
el pedido, previa audiencia si corresponde
sujeto con el hecho.
segn la naturaleza del pedido.
RESTRICCIN DE
DERECHOS PARA
BSQUEDA DE
PRUEBAS
El Juez controla el plazo, garantiza el debido Es facultad del Juez disponer la realizacin
proceso y los derechos de las partes e de una audiencia con intervencin del Fiscal
interviene a ruego. y de los dems sujetos procesales.
26
1. ACTUACIONES QUE REALIZA LA POLICA, POR SI -DANDO CUENTA AL
FISCAL- O POR DISPOSICIN DEL FISCAL
1.1. LAS PESQUISAS (art. 208):
Se realizan en un lugar abierto, sobre las personas o sobre las cosas. Son indagaciones o
La polica deber: averiguaciones que se realizan
con el objetivo de encontrar
huellas del delito o al imputado
yy Recoger o conservar los elementos materiales tiles. o a una persona prfuga.
yy En caso no se encuentre a la persona, rastros, efectos materiales o han
desaparecido o fueron alterados, debe describir en el acta el estado
actual, y si es posible el estado anterior, y como se tuvo conocimiento del
modo, tiempo y causa de su desaparicin.
yy De ser posible, levantar planos descriptivos, fotogrficos y de seales; o
realizar otra operacin tcnica.
yy Levantar el acta con la descripcin del lugar, el motivo y forma en que
se llev acabo, nombre de encargado; asimismo indicar los nombres,
caractersticas y estado de la(s) persona(s), cosas o rastros materiales,
y en general todo aquello que se encuentre y las incidencias que se
produzcan.
27
DENTRO DE LAS PESQUISAS SE PUEDEN REALIZAR LOS SIGUIENTES ACTOS:
1.1.1. LA RETENCIN (art. 209):

El objetivo es restringir la
Consiste en la orden para que determinada(s) persona(s) permanezcan libertad de la(s) persona(s) de
en el lugar donde se realiza las pesquisas o para que comparezcan otra(s) manera temporal, mientras dura
persona(s); la retencin no podr durar ms de cuatro horas. El Fiscal las pesquisas.
puede requerir orden judicial para extender la presencia del intervenido.
1.1.2. REGISTRO DE PERSONAS (art. 210):

El objetivo es buscar elementos
Se trata de la revisin que se realiza a determinadas personas cuando se del delito, de modo externo o
considera que puedan ocultar bienes relacionados con un delito. Se puede superficial, sobre el cuerpo de
realizar sobre la persona, el equipaje, bultos que porte y vehculo utilizado. la persona, de lo que porta o lo
que se encuentra a su alcance
La polica tendr como encargo: inmediato.
yy Invitar a la persona a exhibir o entregar el bien, y luego proceder a registrar.

yy Comunicar a la persona las razones de la intervencin, sealndole que
puede estar presente un adulto de su confianza, de rpida ubicacin.
yy El respeto a la dignidad y el pudor de la persona, pues el intervenido deber
ser registrado por un agente de la polica de su mismo sexo.
yy Se describe en el acta todo lo acontecido y se firmar por todo los concurrentes.
28
2. ACTUACIONES DEL FISCAL QUE REQUIEREN CONFIRMACIN JUDICIAL
Estas actuaciones se realizan en el supuesto que al momento de la intervencin
no se tenga una orden judicial, por lo que corresponde al Fiscal solicitar
inmediatamente la confirmacin judicial.
Las actuaciones son:
2.1. ASEGURAMIENTO DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 232):
yy El Fiscal o polica aseguran el documento sin examinar su contenido (usar Se realiza cuando la polica
acta A-17). o el Fiscal, en el transcurso
del registro de persona(s),
yy El Fiscal pone a disposicin del Juez de la Investigacin Preparatoria los
inspeccin o allanamiento,
documentos,con informe razonado, solicitando la incautacin, dentro de las
encuentran en poder del
24 horas de realizada la diligencia.
intervenido o en el lugar donde
yy El Juez debe examinar los documentos y resolver el mismo da que reciba se encuentre un documento
la comunicacin. privado.
El acta A-1 7 en la pgina web

http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
29
2.2. ASEGURAMIENTO E INCAUTACIN DE DOCUMENTOS CONTABLES Y
ADMINISTRATIVOS (art. 234):
Se realiza por el Fiscal o la

yy El Fiscal o Polica asegurar el documento y levantar un acta (usar Polica, por disposicin de
acta A-18). aqul en el transcurso de
una indagacin e inspeccin
yy El Fiscal requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la orden de de libros, comprobantes y
incautacin, adjuntando un informe razonado y el acta correspondiente, documentos de persona natural
dentro de las 24 horas de realizada la diligencia. o jurdica, cuando se requiere
esclarecer la investigacin.
El acta A-18 en la pgina web
2.3. EXAMEN CORPORAL URGENTE (art. 211.3)
El Fiscal dispone:
yy La realizacin de un examen corporal, pruebas de anlisis sanguneos,
pruebas gentico-moleculares, exploraciones radiolgicas, etc. del En delitos sancionados con
imputado para establecer hechos significativos de la investigacin. pena privativa de libertad mayor
de cuatro aos, y siempre que
yy Se levantar un acta en presencia del abogado del imputado.
exista la urgencia o peligro por
yy En estos casos solicita la confirmacin judicial. la demora.
30
2.4. EXHIBICIN FORZOSA O INCAUTACIN DE BIENES EN CASO DE
FLAGRANCIA O PELIGRO INMINENTE (art. 218.2)
yy El Polica, en caso de flagrancia, podr requerir que se le entregue o que

se le exhiba bienes que constituyen cuerpo del delito y de las cosas que se
relacionan con l, dando cuenta inmediata al Fiscal.
yy El Fiscal dispone su realizacin, en caso de peligro inminente o cuando
exista peligro en la demora.
yy En ambos casos el Fiscal que tomo conocimiento de la medida o dispuso su
ejecucin requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la confirmacin
del acto.
2.5. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS

MUEBLES (art.241 )
yy El Fiscal la ordena y ejecuta, en caso de urgencia o peligro por la demora,

solicitando resolucin confirmatoria antes de vencidas las 24 horas de
realizada la diligencia.
31
3. ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL
Son todas aquellas acciones que para ser ejecutadas por el Fiscal, necesitan de una orden
expresa del Juez.
3.1. INCAUTACIN DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 233)
El objetivo es despojar de
documentos privados vinculados
yy El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. a un delito, a quin lo tenga en
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria expedir la resolucin indicando su poder.
el nombre del Fiscal, la persona a intervenir y el tipo de documento de ser
posible.
yy El Fiscal ejecutar inmediatamente la incautacin autorizada, describiendo
en el acta todo lo actuado (usar acta A-18).

32
3.2. EXAMEN CORPORAL (arts. 211 y 212)
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria puede autorizar la realizacin de

pruebas de anlisis sanguneos, gentico - moleculares, exploraciones El objetivo es examinar
radiolgicas u otras intervenciones. corporalmente al imputado para
determinar hechos significativos
yy El mdico o profesional especializado realiza la intervencin o examen. de la investigacin, en delitos
yy Si el examen o intervencin es en una mujer, y puede ofender al pudor, el con pena mayor a cuatro aos
Fiscal deber admitir a la mujer o familiar que designe sta. de privacin de libertad.
yy El Fiscal realizar la diligencia con presencia del abogado defensor, si este

no asiste y la prueba puede perjudicarse, se realizar con una persona de
confianza del imputado, siempre que se le pueda ubicar en el acto.
yy Se describe lo sucedido en el acta.
33
3.3. ALLANAMIENTO (arts. 214, 216 y 217)
yy El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, indicando el

lugar, su finalidad, las diligencias, su duracin; tambin puede comprender
detencin de persona(s) e incautacin de bien(es).
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria autorizar el allanamiento y
expedir resolucin indicando nombre del Fiscal autorizado, finalidad,
medidas de coercin, el inmueble, duracin y apercibimiento de ley, frente
a la resistencia del mandato. Esta orden judicial tendr una vigencia de dos El objetivo es penetrar en
semanas, salvo que sea expedida por tiempo o periodo determinado. casa habitacin, de negocio
El Fiscal en la diligencia debe: o habitacin temporal cuando
existen razones para pensar
yy Entregar una copia de la orden judicial a quien est, vecino o portero. que se oculta el imputado,
yy Informar al imputado que puede ser representado o asistido por una persona alguna persona evadida, bienes
de confianza. del delito o bienes relevantes
para la investigacin.
yy En caso de hacer incautaciones, redactar varios ejemplares del inventario
dejando una copia al responsable del lugar allanado (usar acta A-18).
yy Podr efectuar el registro personal y solicitar el no alejamiento de personas
del lugar.
yy Redacta acta refiriendo lo sucedido (usar acta A-17).
El acta A- 17 y A-18 en la pgina web

34
3.4. EXHIBICIN FORZOSA E INCAUTACIN DE BIENES EN PROPIEDAD,
POSESIN, ADMINISTRACIN, TENENCIA O AFN (arts. 218- 221)
yy El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. La peticin El objetivo es obligar a una
es fundamentada y con las especificaciones necesarias. persona a mostrar o entregar un
bien que sea cuerpo del delito
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria ordena indicando nombre del
o relacionado con ste, siempre
Fiscal, designacin de la cosa o bien, autorizacin para copiar, fotografiar,
que dicha persona se haya
filmar o grabar y el apercibimiento de ley para el caso de desobediencia del
negado al requerimiento fiscal.
mandato.
yy El Fiscal debe:
Ejecutar inmediatamente la orden con apoyo de la polica, cita a las
partes sealando da y hora para la diligencia, en caso no afecte su
finalidad.
Entregar una copia de la resolucin al interesado.
Registrar todo lo actuado en el acta y que firmen todos los participantes En incautacin:
(usar acta A-18). yy Los bienes se registran e
inmovilizan.
yy Los muebles se toman en
custodia y se inscriben en el
registro.
yy Los inmuebles o derechos
sobre l se ocupan y se
inscriben en el registro.
yy El bien se describe en el acta
El acta A-18 en la pgina web o se reproduce por cualquier
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf medio.
35
3.5. INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS, VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
yy El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, a la El objetivo es interceptar,

solicitud acompaa los recaudos. incautar y abrir objetos de
correspondencia o envo
yy El Juez de la investigacin Preparatoria resuelve inmediatamente y en postal u obtener copias de
forma reservada. correspondencia electrnica,
yy El Fiscal en la diligencia, debe: dirigidas al imputado o remitidas
por l y sin conocimiento del
Ejecutar la orden por s mismo o lo encarga a otro funcionario o Polica. afectado. El plazo no ser
Examinar la correspondencia y los envos externamente, sin abrirlos, mayor a la investigacin.
reteniendo los relacionados con el hecho investigado (constar en acta
A-19). Si es otra persona la que
tiene la correspondencia y se
yy El Fiscal en su despacho apertura los envos y correspondencia, para:
niega a entregarla, incurre en
Leer, revisar e incautar lo relacionado con el hecho investigado, dando responsabilidad penal, salvo
cuenta al Juez de la Investigacin Preparatoria (constar en acta A- 19). que:
yy Alega secreto de Estado: El
Devolver los que no tienen relacin con el hecho investigado (constar en
Fiscal debe confirmar esta
acta A-19).
condicin con el Presidente
A su criterio hacer una copia certificada y ordenar su entrega o viceversa del Consejo de Ministro. De ser
en caso slo una parte tiene relacin con el hecho investigado (constar cierto, puede pedir la clausura
en acta A-19). del caso ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
yy Invoca inmunidad diplomtica:
El Fiscal debe solicitar informe
Usar acta A-19 en la pgina web al Ministerio de Relaciones
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf Exteriores.
36
3.6. INTERVENCIN, GRABACIN O REGISTRO DE COMUNICACIONES TELEFNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
yy El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria indicando nombre, El objetivo es intervenir y
direccin del afectado, el medio de comunicacin o telecomunicacin a intervenir, grabar las comunicaciones
la forma de intervencin, su alcance, duracin y autoridad encargada. del investigado o tercero,
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria autoriza con las mismas indicaciones del relacionado a un delito penado
requerimiento fiscal. mayor a cuatro aos de
privacin de libertad, siempre
yy La autoridad encargada registra con grabacin magnetofnica u otro medio tcnico
que la intervencin sea
y entrega al Fiscal.
absolutamente necesaria.
yy El Fiscal debe:
Disponer las medidas de seguridad para la conservacin de las grabaciones y
para que no sean conocidas por otras personas.
Disponer la transcripcin de las grabaciones, sin perjuicio de conservar los yy Las empresas telefnicas y de
originales, levantando el acta correspondiente. telecomunicaciones, deben
Entregar las comunicaciones irrelevantes a los afectados y destruir las posibilitar la intervencin,
transcripciones y copias de ests, salvo que sean tiles para otros procedimientos. grabacin o registro a sus
encargados y servidores
Notificar lo actuado al afectado, una vez terminada la diligencia, siempre que el quienes guardarn secreto,
objeto de la investigacin lo permita y no se ponga en peligro la vida o integridad salvo sean citados como
de otras personas. testigos.
Requerir orden judicial si se busca el secreto de sta medida. yy La medida puede ser
interrumpida al desaparecer
los elementos de conviccin.
yy El plazo es 30 das que
Usar acta A-19 en la pgina web pueden ser prorrogables por
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf plazos sucesivos.
37
3.7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO (art. 235)
yy El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. El objetivo es conocer el

yy El Juez de la Investigacin Preparatoria movimiento econmico del
investigado en el sistema
Ordena el levantamiento del secreto bancario en forma reservada y sin bancario financiero.
trmite alguno.
Recibe los informes de las entidades bancarias o financieras y los remite
al Fiscal.
Autoriza la pesquisa o registro de la entidad del sistema bancario o
financiero; asimismo, la incautacin de todo aquello vinculado al delito,
previo pedido del Fiscal.
yy El Fiscal puede:
Requerir la incautacin de documentos, ttulos valores, dinero, otros
bienes, bloquear o inmovilizar cuentas del imputado o de otros.
yy Las operaciones no comprendidas en el secreto bancario sern
proporcionadas directamente.
Las empresas o entidades

requeridas deben proporcionar
toda la informacin, actas
Usar acta A-19 en la pgina web y documentos, as como el
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf original, si as se ordena.
38
3.8. LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA (art. 236):
yy El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. El objetivo es la exhibicin

o remisin de informacin,
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria autorizar para el esclarecimiento documentacin y declaraciones
del caso investigado. tributarias en poder de la
yy El Fiscal en caso de incautacin, antes de formalizar la investigacin administracin tributaria.
preparatoria, puede rematar el bien cuando no se identifica al autor o
perjudicado despus de seis meses. Si es en otra etapa del proceso
requerir la orden del Juez.
Usar acta A-19 en la pgina web

39
3.9. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS Y MUEBLES (arts. 237 - 241)
El objetivo es cerrar o vigilar

yy El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. temporalmente el local o
La solicitud fiscal debe indicar los fundamentos, finalidad, el local o bien inmovilizar bienes que por
mueble , duracin y dems datos necesarios. su naturaleza no pueden ser
mantenidas en depsito.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria expedir resolucin indicando Es un requisito que el delito
nombre del Fiscal, local o bien, su duracin y el apercibimiento de ley. tenga una pena mayor a cuatro
yy El Fiscal al obtener la orden, deber: aos de pena privativa de
libertad.
Citar a las partes
Realizar la diligencia con apoyo de la polica y dejar constancia en el acta
Dictar las medidas para la conservacin y custodia de los bienes
yy La clausura o vigilancia
temporal de un local podr
disponerse por un plazo no
Usar actas A-17 y A - 18 en la pgina web mayor de 15 das, prorrogable
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf por el mismo periodo.
yy La inmovilizacin de cosas
muebles se asegura con las
reglas de allanamiento.
40
4. ACTUACIONES POR DISPOSICIN FISCAL
4.1. LA VIDEOVIGILANCIA, FOTOS, IMGENES Y OTRAS TCNICAS DE
OBSERVACIN (art. 207) El objetivo es hacer vigilancia
y seguimiento de la conducta
El Fiscal ordena tomar fotos, registrar imgenes y usar otros medios tcnicos del investigado(s) o tercero(s)
para observacin o investigacin del lugar de residencia del imputado. mediante la observacin en
caso de delitos violentos, graves
o criminalidad organizada.
El Fiscal debe:
yy Expedir disposicin en forma motivada, por si, o a pedido de la polica.
yy Designar al personal a cargo del procedimiento, registro y custodia.
yy Establecer la confidencialidad e integridad de los registros.
yy Recibir las imgenes y verificar que estn incorporadas la hora y el da.
yy Cuidar la rotulacin indicando fecha de procedimiento, duracin y dems
datos.
yy Disponer las transcripciones y designar al responsable de ste.
yy Disponer las medidas de seguridad despus de recibido el registro.
yy Recibir la transcripcin y los soportes originales, y levantar un acta de su
recepcin.
yy Requerir orden judicial cuando sea en lugar cerrado o inmueble
Resolucin N 029-2005-MP-FN
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/9a7201_Directiva%desempeno.pdf
41
4.2. EXHIBICIN E INCAUTACIN DE ACTUACIONES Y DOCUMENTOS NO PRIVADOS (arts. 224-225)
El Fiscal puede:
El objetivo es revisar e incautar
yy Solicitar exhibicin o entrega a quien lo tenga en su poder.
documentacin no privada
yy Fotocopiar los documentos y devolver los originales. En caso de retener vinculada al hecho investigado.
los originales se entregar copias certificadas a quien lo tena en su poder.
yy En caso de incautacin, cuando el documento forme parte de un volumen o
registro del cual no puede separarse, permanece en depsito judicial.
En caso que el afectado invoque:
yy Secreto profesional: El Fiscal indagar y al considerar la oposicin infundada
solicitar la exhibicin e incautacin al Juez de la Investigacin Preparatoria
en audiencia.
yy Secreto de Estado: El Fiscal solicitar al Presidente del Consejo de
Ministros confirmar esta invocacin. Confirmado la invocacin, si la prueba
es esencial, acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria para clausurar
la investigacin en audiencia.
yy Al finalizar la diligencia levanta el acta y entregar copia a la persona u
oficina.
Usar actas A-17 y A - 18 en la pgina web

42
4.3. LA CIRCULACIN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS (art. 340)
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica son: las drogas u otras sustancias
prohibidas y sus materias primas; bienes y ganancias de lavado de activos y de Es una tcnica de investigacin,
delitos aduaneros; bienes y ganancias culturales extrados ilcitamente; especies de permite que las remesas ilcitas
flora o fauna de comercio prohibido; billetes o monedas falsas; armas, municiones o o bienes delictivos circulen por
explosivos. el territorio nacional o salgan o
entren en l, sin interferencia de
autoridad y bajo vigilancia, con
el fin de descubrir o identificar a
El Fiscal puede: personas relacionadas con un
yy Emitir disposicin de oficio o pedido de la polica o autoridad extranjera. delito.
La disposicin fiscal indicar el objeto de la autorizacin o entrega vigilada,
caractersticas del bien, va de transporte, la ruta, los mecanismos y
mtodos de custodia,y designar al responsable de la tcnica.
En caso de solicitud extranjera expide disposicin considerando la
legislacin de destino, tratados internacionales y otros instrumentos.
Remesas sospechosas,
yy Enviar una copia de la disposicin a la Fiscala de la Nacin.
cuando no es posible verificar el
yy Realizar coordinaciones con autoridades aduaneras, aeroportuarias y otras contenido dispondr la custodia
para facilitar y cumplir con sus disposiciones. y control del transporte.
yy Dirigir y controlar la actuacin policial de seguimiento a la remesa o bien. Remesas verificadas, verificar
La polica elabora un informe y entrega al Fiscal. las diligencias de anlisis,
pesaje, descarte y descripcin
yy Emitir disposicin resolviendo la conclusin de la tcnica.
del bien ilcito. Tambin podr
sustituir la sustancia delictiva,
realizar examen pericial y
Resolucin N 729-2006-MP-FN en la pgina web
dems que correspondan.
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/fc16a3_codigo_reglamento_tecnicas.pdf
43
4.4. AGENTE ENCUBIERTO (art. 341)
El Fiscal puede: Es un procedimiento especial

yy Autorizar a miembros de la polica a actuar bajo identidad supuesta. La mediante el cual el agente
polica debe presentar un informe con un plan de trabajo. policial ocultando su identidad
yy Analizar el informe y el plan de trabajo remitido por la polica y entrevistar al se infiltra en una organizacin
agente propuesto. criminal.
yy Emitir una disposicin indicando identidad real y supuesta del agente,
actuacin del agente, su duracin, propsito y la obligacin de informar
peridicamente.
yy Elevar copia de la disposicin a la Fiscala de la Nacin y comunicar
mediante copia certificada a la polica que solicit. Al agente asignado se le
comunica personalmente.
yy Realizar la supervisin y control del agente encubierto.
La Polica deber comunicar peridicamente la informacin obtenida.
yy De ser necesario, prorrogar la utilizacin de la tcnica por periodos de seis
meses.
yy El plazo ordinario es de seis meses.
yy Requerir autorizacin al Juez de la Investigacin Preparatoria para
afectar derechos fundamentales y realizar otras tcnicas especiales de
investigacin.
yy Al cumplirse los objetivos o ante la imposibilidad de cumplirlos o ha pedido
de la polica se concluye la tcnica. Asimismo, se podr concluir cuando es
invlido, existe riesgo o se cometi delito.
Resolucin N 729-2006-MP-FN en la pgina web

http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/fc16a3_codigo_reglamento_tecnicas.pdf
44
V. LA PRUEBA ANTICIPADA (arts. 242-246)
Esta es una excepcin a la regla general que establece que la prueba se produce en el juicio oral.
1. QU PRUEBAS SE ACTAN?
Por enfermedad o
Testimonio, grave impedimento. Reconocimientos,
Porque son definitivos e
examen de perito, inspecciones o
irreproducibles.
careo. Por amenaza o reconstrucciones.
soborno.
45
2. QUIENES LO SOLICITAN?
Estn legitimados para solicitarla cualquiera de las partes procesales. Est se puede realizar en la investigacin preparatoria y en la
fase intermedia.
yy El Fiscal al solicitarla puede requerir la orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.

La solicitud fiscal indica la prueba, los hechos, su importancia, los intervinientes, los sujetos procesales, domicilios procesales
y la razn porque no espera al juicio.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria:
Corre traslado por dos das a los dems sujetos procesales.
Decide si procede dentro del plazo de dos das.
Cuando solicita la otra parte, el Fiscal puede:
yy Solicitar el aplazamiento de la diligencia al Juez de la Investigacin Preparatoria, cuando perjudique la investigacin indicando
los motivos y su duracin.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de dos das, decide aplazar la diligencia indicando el plazo o no.
46
3. LA AUDIENCIA
yy Se desarrolla con presencia del Fiscal y la defensa. En caso no est el abogado

defensor nombra a uno de oficio.
La resolucin del Juez yy La prueba se practicar con las formalidades propias del juicio oral.
indica el objeto, las
yy El Juez puede aplazarlo hasta al da siguiente hbil, en caso de no concluirse en
personas interesadas y la
el mismo da.
fecha de audiencia. En la
misma se cita a todos los yy El Juez pone en el cuaderno de prueba anticipada el acta y las cosas; y los
sujetos procesales. remite al Fiscal.
yy La prueba anticipada se introduce al juicio mediante la lectura del acta
correspondiente.
4. EN CASO DE URGENCIA:
yy El Juez puede disponer que los trminos se abrevien a lo necesario.
5. EN CASO DE PELIGRO INMINENTE DE PRDIDA DEL ELEMENTO

PROBATORIO Y SU ACTUACIN NO ADMITA DILACIN:
yy El Fiscal puede pedir su realizacin inmediata.

yy El Juez, sin traslado alguno, puede actuar la prueba con el defensor de
oficio, si es imposible comunicar a la defensa.
47
VI. LA VCTIMA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
Se le otorga mayores facultades de intervencin en el proceso penal, as como asistencia Derecho a la integridad art. 95.1
y proteccin en caso de ser necesario.
Integridad del testigo art. 170.4
Reglamento 729-2006 art. 96
Deberes de la vctima arts. 1-3,14-20
La Legitimidad del Fiscal para perseguir la reparacin civil, cesa cuando el interesado se ha constituido como actor civil.
El actor civil debe presentar pruebas relacionadas con su inters persecutorio.
1. EL PROGRAMA INTEGRAL DE PROTECCIN Y ASISTENCIA (Res. N 1558-2008-MP-FN, que aprueba el Reglamento del
Programa de Asistencia de Vctimas y Testigos y el Dec. Sup. N 003-2010-JUS, que aprueba el Programa Integral de Proteccin
a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal).
Es la encargada de establecer, adoptar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las medidas de asistencia y proteccin, a favor de las
personas que intervengan en la investigacin y el proceso penal. Esta se realiza, a travs de las unidades distritales de proteccin
y asistencia, y las unidades de proteccin y asistencia inmediata.
1.1. LAS MEDIDAS DE ASISTENCIA: Estas medidas estn destinadas para las vctimas y testigos de un delito.
1.2. LA ASISTENCIA QUE PRESTA ES:
yy Asistencia psicolgica: Da tratamiento para rehabilitarse de las consecuencias emocionales del delito y de las perturbaciones
generadas por las actuaciones procesales.
yy Asistencia legal: Orienta sobre los derechos que le asiste durante la investigacin y el proceso judicial, facilitando su debida
participacin en las diligencias.
yy Asistencia social: Evala la situacin familiar y socio econmica para aplicar adecuadamente las medidas de asistencia dispuestas.
48
1.3. EL TRMITE DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA, ES EL SIGUIENTE:
Quienes lo solicitan? yy El Fiscal de oficio.

yy La vctima o testigo.
Cmo se evala la solicitud De acuerdo a los siguientes criterios:
por el Fiscal? yy Relacin con la investigacin y el proceso penal.
yy Existencia del riesgo.
yy La asistencia corresponde al programa.
yy Concordancia del hecho con el tipo y las caractersticas del delito cometido.
yy Existencia de represalias o que puedan darse.
yy Situacin personal, familiar y procesal de la persona.
yy Vulnerabilidad de la vctima y su familia.
Cmo lo dispone el Fiscal? Mediante un acta de compromiso, es firmado por el asistido y su familia.
Qu otras facultades tiene el yy Excluir al asistido por no colaborar o incumplir los compromisos o realizar un delito
Fiscal? que afecte la investigacin o proceso.
yy Aceptar la renuncia del asistido.
yy Evaluar reincorporar al renunciante o excluir sobre hechos nuevos o sobrevinientes.
49
2. LAS MEDIDAS DE PROTECCIN Personas destinatarias art. 247
Su finalidad es proteger de un peligro grave a la integridad de la persona, su libertad, Medidas de proteccin art. 248
bienes o los de su cnyuge, conviviente, ascendientes, descendientes o hermanos.
2.1. QU DEBEMOS SABER PARA SOLICITARLO?
Quienes lo ordenan? A quienes protege? Qu protege? Qu tipos de medidas

existen?
yy Proteccin policial.
yy Cambio de residencia.
yy Ocultacin de paradero.
yy Reserva de identidad y
datos personales.
yy El Fiscal en la yy Testigos. yy Identidad del protegido. yy Ocultacin de
investigacin preparatoria. yy Peritos. yy Domicilio. identificacin en
yy El Juez, de oficio o yy Agraviados. yy Profesin. diligencias.
instancia de parte. yy Colaboradores. yy Lugar de trabajo. yy Fijacin del domicilio en
la sede de la fiscala para
citaciones.
yy Empleo de
videoconferencia u otros
medios tcnicos.
50
2.2. ADEMS, EXISTEN OTRAS MEDIDAS DE PROTECCIN: Medidas adicionales art. 249
Variabilidad de la medida art. 250
Medidas adicionales Funcionario que otorga Reexamen e impugnaciones art. 251
Evitar fotografas o imgenes del agraviado. El Fiscal o Polica

Debes tener en cuenta:
Traslados en vehculos adecuados para El Fiscal o Polica
que todas las medidas de
diligencias.
proteccin son variables,
Ambiente para uso exclusivo en las El Fiscal o Polica el Juez puede decidir
diligencias judiciales. mantenerlas, modificarlas
Continuacin de las medidas despus del El Fiscal o suprimirlas algunas o
proceso. todas.
Nueva identificacin y asignacin de medios El Juez
econmicos para cambio de residencia o
trabajo.
2.3. LAS MEDIDAS DE PROTECCIN SON VARIABLES.
51
VII. LAS MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL
Son limitaciones a los derechos fundamentales que tienen como finalidad evitar la evasin a la accin de la justicia, que entorpezcan
la actividad probatoria e impidan el desapoderamiento patrimonial del imputado.
1. QU CLASES DE MEDIDAS DE COERCIN SE REGULAN?

yy Las medidas personales. Existe flagrancia cuando el agente:
yy Las medidas reales. yy Es descubierto en la realizacin del hecho punible.
yy La suspensin preventiva de derechos. yy Acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
yy Ha huido, pero ha sido identificado por el agraviado u
2. LAS MEDIDAS DE COERCIN PERSONALES SON: otra persona y es encontrado dentro de las 24 horas.
yy Es encontrado dentro de las 24 horas, despus de la
yy La detencin policial, en caso de flagrancia. perpetracin del delito con efectos o instrumentos.
yy El arresto ciudadano, en caso de flagrancia.
yy La detencin preliminar judicial.
yy La prisin preventiva.
yy La comparecencia.
La legalidad de la detencin en flagrancia, debe ser evaluada por el Fiscal.

En casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, la detencin
puede durar hasta 15 das naturales.
52
3. LA DETENCIN POLICIAL Y EL ARRESTO CIUDADANO Detencin policial art. 259
Arresto ciudadano art. 260
DETENCIN El Polica:
POLICIAL Puede detener, sin orden judicial, en flagrante delito.
(ley 29372) Debe informar al detenido del delito que se le atribuye.
Debe comunicar inmediatamente al Fiscal.
Cualquier persona puede:

yy Arrestar en flagrante delito.
ARRESTO yy Entregar inmediatamente al detenido y las cosas del delito al polica.
CIUDADANO El Polica debe:
yy Redactar un acta donde conste la entrega del arrestado y los
efectos, los datos de identificacin de los ciudadanos, incluyendo
su domicilio, referencias de ubicacin y las circunstancias en la que
intervienen.
yy Acto seguido, la polica adoptar las acciones de aseguramiento de
los efectos recibidos, informar y respetar el derecho del detenido
y comunicar inmediatamente al Fiscal.
53
4. DETENCIN PRELIMINAR JUDICIAL Presupuestos materiales art. 261
Plazos art. 264.2
Decisiones al trmino del plazo art. 264.1
Incomunicacin art. 265
Convalidacin de la detencin art. 266
Impugnacin art. 267
DETENCIN
PRELIMINAR
JUDICIAL
Procede cuando de las actuaciones preliminares se advierte:

Que existe un hecho penalmente relevante y que determinado
sujeto(s) se encuentra(n) vinculado(s) con ste y no existe
flagrancia delictiva.
El delito es sancionado con una pena privativa de libertad superior
a cuatro aos.
Por las circunstancias del caso, existe posibilidad de fuga.
El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detencin.
El detenido se fug de un centro de detencin preliminar.
54
4.1. CMO SE TRAMITA LA DETENCIN PRELIMINAR JUDICIAL?
Requerimiento fiscal:
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria la dicta, sin necesidad de audiencia, teniendo a la vista las
actuaciones que el Fiscal acompaa a su requerimiento.
yy La solicitud fiscal deber indicar los nombres y apellidos completos, edad, sexo, lugar y fecha de
nacimiento.
Despus de la detencin policial:
yy Efectuada la detencin, por la autoridad policial, comunicar este hecho inmediatamente al Fiscal y lo
pondr a disposicin del Juez, quien lo examinar con la asistencia de su defensor (privado o pblico);
luego lo pondr a disposicin del Fiscal y lo ingresar a un centro de detencin policial o transitorio
para las diligencias propias de la investigacin.
Convalidacin de la detencin:
yy La detencin preliminar se puede convalidar vencido el plazo de detencin, sin embargo, el Fiscal
deber solicitarlo si as lo considera pertinente; de hacerlo, ser de manera oportuna y en un tiempo
razonable, teniendo en cuenta que este pedido se resolver en audiencia.
55
5. LA PRISIN PREVENTIVA: Presupuestos materiales art. 268
Auto de prisin preventiva arts. 268 y 271.3
Audiencia art. 271
Plazos art. 272
Incomunicacin art. 280
Prolongacin de la prisin
art. 274
LA PRISIN preventiva
PREVENTIVA Impugnacin art. 278
A solicitud del Fiscal y previo debate de las partes en audiencia, el Juez dicta
mandato de detencin preventiva, despus de determinar que concurren los
siguientes presupuestos:
Que existen graves y fundados elementos de conviccin, que establecen la
realidad de un hecho de relevancia penal y que el sujeto est vinculado con
ste.
La pena a imponerse en caso de hallarse responsable al imputado, supere a
cuatro aos de pena privativa de libertad.
Existe peligro de fuga o de obstaculizacin probatoria.
Tambin puede dictarse, en caso que el imputado pertenezca a una organizacin
criminal o su reintegracin a la misma y se advierta que ello le brinde facilidades de
fuga para s o para otros imputados, o que le sirva para obstaculizar el esclarecimiento
de los hechos.
56
5.1. EN LA AUDIENCIA DE PRISIN PREVENTIVA
El Fiscal debe demostrar:

yy La existencia de supuesto material (existencia del hecho y participacin del
imputado en l).
yy La existencia de riesgo procesal en concreto.
yy Identificar la naturaleza de este peligro.
El Fiscal debe centrar el debate en:
yy La existencia del supuesto material: su relato debe cubrir cada uno de
elementos del tipo penal (vinculacin entre la teora jurdica y la teora
fctica) y dejar establecido como el imputado particip en el hecho.
yy La existencia del peligro procesal y la necesidad, razonabilidad y
proporcionalidad de la medida.
5.2. LA DIRECCIN DE LA AUDIENCIA Y DECISIN EN LA PRISIN PREVENTIVA
yy El Juez de la investigacin preparatoria dirige la audiencia y establece

las reglas del juego. Escucha a las partes segn su orden - el imputado
interviene ltimo-.
yy El Juez de la investigacin preparatoria notifica al imputado, dentro de las
48 horas de concluido la audiencia, sino estuvo presente (Casacin N 01-
2007 Distrito Judicial de Huaura).
57
5.3. EN CASO DE DELITO GRAVE EL FISCAL PUEDE:
yy Requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la incomunicacin por un plazo de 10 das.
5.4. PLAZOS EN LA PRISIN PREVENTIVA
Casos comunes. 9 meses.

Casos complejos. 18 meses.
Dificultades en la investigacin o peligro de fuga, el 18 meses.
Juez decide en audiencia.
Cuando el imputado es condenado y apela. Mitad de la pena.
58
6. LA COMPARECENCIA: Presupuestos art. 286
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dictar cuando: Comparecencia restrictiva arts. 287
yy El Fiscal no solicita la prisin preventiva al concluir la detencin preliminar Comparecencia simple art. 291
y no solicita la convalidacin.
yy Desestima el requerimiento de prisin preventiva.
6.1. CLASES DE COMPARECENCIA
COMPARECENCIA SIMPLE
yy No impone restricciones cuando el delito es leve o los actos de investigacin lo justifican.
COMPARECENCIA RESTRICTIVA
yy Impone restricciones para impedir la fuga o se obstaculice la investigacin:

Someterse al cuidado y vigilancia de persona e institucin.
Permanecer en su residencia, no concurrir a determinados lugares y asistir cuando la autoridad
lo cite.
No comunicarse con determinadas personas.
Prestacin de una caucin econmica.
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7. OTRAS MEDIDAS PERSONALES
El Fiscal puede requerir:
DETENCIN DOMICILIARIA yy El imputado es mayor de 65 aos.

(art. 290), cuando: yy Adolece de una enfermedad grave.
yy Est incapacitado fsicamente o es madre gestante.
IMPEDIMENTO DE SALIDA DEL PAS O LUGAR DE yy El imputado o testigo importante, es investigado por un
DOMICILIO delito sancionado con pena mayor a tres aos de pena
(art. 296), cuando: privativa de libertad.
yy Plazos:
Para el imputado: cuatro meses, prorrogables por
cuatro meses ms.
Para el testigo: treinta das.
8. LA SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
El Fiscal puede requerir:
SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS yy Aplicado en delito sancionado con inhabilitacin o para

(art. 297), cuando: evitar reiteracin del delito.
yy Se requiere para imponerlo suficiencia probatoria o
peligro de obstaculizar la investigacin.
yy La medida no durar ms de la mitad de la pena de
inhabilitacin.
yy Puede concurrir con la comparecencia restrictiva.
60
9. LAS MEDIDAS COERCITIVAS REALES
9.1. EL EMBARGO: Puede solicitarse en las diligencias preliminares o en la investigacin preparatoria para asegurar la responsabilidad
econmica derivada del delito y el pago de costas.
AUTO DE EMBARGO (art. 303.3)

INDAGACIN (art. 302)
SOLICITUD DE EMBARGO (art. 303.1) El Juez la expide cuando existe:
Fiscal, de oficio o a pedido de
Fiscal o actor civil indicando: bien o suficientes elementos de conviccin
parte indaga sobre los bienes
derecho afectado, monto y forma de que vinculan al autor; riesgo de
libres o derechos embargables del
medida. insolvencia u ocultamiento o
imputado o tercero civil.
desaparicin del bien.
VARIACIN Y ALZAMIENTO
(art. 305)
EJECUCIN DEL EMBARGO REITERACIN DE LA SOLICITUD
(art. 304) El embargo puede ser variado o dejado (art. 303.6)
sin efecto, previo traslado a las partes, de
Fiscal notifica a las partes con el Fiscal lo hace cuando las
acuerdo a los hechos y circunstancias. El
mandato de embargo. circunstancias cambian.
Juez tambin puede sustituir el embargo,
previo depsito en el Banco de la Nacin.
SENTENCIA CONDENATORIA FIRME

SENTENCIA ABSOLUTORIA
APELACIN (art. 306.2)
Se alzar de oficio o a pedido de
Al tercer da de notificado. Se requiere que el afectado cumpla bajo
parte.
apercibimiento de ejecucin forzada.
61
9.2. LA INCAUTACIN Objeto de incautacin art. 316
CMO SE TRAMITA? Intervencin judicial arts. 317
yy Procede contra los bienes que son utilizados como instrumentos u objetos del
delito.
yy Si existe peligro en la demora, el Fiscal o la Polica realizar la incautacin. El
Fiscal solicitar inmediatamente la confirmacin al Juez de la Investigacin.
yy Preparatoria. En caso contrario requiere la autorizacin del Juez.
yy El acta de incautacin deber registrar los bienes objeto de manera detallada, la
misma que ser firmada por los participantes y testigos.
yy Se entrega copia del acta a los afectados.
CMO SE EJECUTAN?
yy En bienes muebles se toman en custodia y se inscribe en el registro

correspondiente
yy En bienes inmuebles o derechos sobre ellos se posesiona y se anota en el
registro respectivo.
62
10. OTRAS MEDIDAS COERCITIVAS REALES
El Fiscal o la parte civil solicitan al Juez dicte resolucin para

LA INHIBICIN (art. 310) impedir que el imputado pueda vender o gravar sus bienes;
inscribindose en los registros pblicos.
DESALOJO PREVENTIVO (art. 311) En delito de usurpacin.
De manera excepcional y a pedido de parte, se puede adelantar

MEDIDAS ANTICIPADAS (art. 312) la ejecucin anticipada y provisional de las consecuencias
econmicas del delito.
Lo dictar el Juez, a pedido de parte, cuando considere que es

MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA LAS PERSONAS
necesario para evitar la continuacin del delito o de sus efectos
JURDICAS (art. 313)
o se obstaculiza la obtencin de elementos de conviccin.
A solicitud de parte, el Juez puede sealar una asignacin

provisional, cuando, en los delitos de homicidio, lesiones graves,
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
omisin de asistencia familiar, violacin de la libertad sexual o
(art. 314)
delitos relacionados con la violencia familiar, los agraviados se
encuentran imposibilitados de obtener su sustento.
63
VIII. SALIDAS ALTERNATIVAS AL PROCESO
1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD (art. 2):
Esta facultad le permite abstenerse del ejercicio de la accin penal, evitando el proceso penal y la imposicin de la pena, al existir
un acuerdo entre imputado y vctima que busca la reparacin del dao causado.
Cuando en una investigacin existen suficientes elementos de responsabilidad y el hecho materia de imputacin cumpla con los
supuestos de ley, el Fiscal promover la aplicacin del principio de oportunidad, antes de formularse la acusacin.
1.1. EN QU SUPUESTOS SE APLICA EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD?
Autor vctima (art. 2.a).

Cuando el autor resulta perjudicado por el delito.
Principio de Escasa significancia (art. 2.b).

oportunidad La pena mnima no supere los dos aos de privacin de libertad.
Mnima culpabilidad (art. 2.c).
64
1.2. EL FISCAL PUEDE IMPONER PAGO:
yy Adems del acuerdo reparatorio y en atencin a la gravedad del hecho o de la responsabilidad, el Fiscal podr imponer
adicionalmente el pago de un importe a una institucin social o del Estado y la aplicacin de reglas de conducta.
1.3. EN CASO LA INVESTIGACIN PREPARATORIA SE ENCUENTRA FORMALIZADA:
yy La abstencin del principio de oportunidad debe ser aprobada por el Juez.
2. ACUERDOS REPARATORIOS (art. 2.6)

Se aplican de forma obligatoria, como un requisito de procedibilidad de la accin penal, en los delitos de lesiones, hurto simple,
hurto de uso, hurto simple de ganado, apropiacin ilcita, sustraccin de bien propio, apropiacin irregular, apropiacin de prenda,
estafa, libramiento indebido y en delitos culposos, siempre que no exista pluralidad de vctimas o concurso de otro delito.
yy En estos delitos, no se puede formalizar la investigacin preparatoria, si antes no se cit a diligencia de acuerdo reparatorio.
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3. LA DILIGENCIA DE ACUERDO PARA APLICAR EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y LOS ACUERDOS REPARATORIOS
(art. 2.3):
REQUISITOS
FISCAL APLICA (art. 2)
yy La legitimacin de las partes. De oficio, a pedido del imputado
yy El consentimiento de las partes sea mutuo y libre. o agraviado, cita a las partes.
yy Las partes tengan conocimiento de sus derehos.
INCONCURRENCIA DEL IMPUTADO

(art. 2.6)
Se promueve accin penal.
DILIGENCIA DE ACUERDO (art. 2.3)
En inasistencia del agraviado puede determinar el monto de la
reparacin.
El plazo para el pago de la reparacin no puede exceder de 9 DISPOSICIN DE ABSTENCIN
meses. (art. 2.4)
De no producirse el pago de la reparacin, el Fiscal promueve la Fiscal dicta cuando se ha satisfecho el
accin penal. acuerdo.
De concretarse el acuerdo, ningn otro Fiscal puede promover
accin por este hecho.
Fija el plazo para el pago de la reparacin cuando no hay acuerdo. EXISTE ACUERDO PBLICO O
PRIVADO (art. 2.3)
No hay necesidad de diligencia de
acuerdo.
66
IX. PROCESOS ESPECIALES
1. EL PROCESO INMEDIATO: Es una forma rpida de concluir el proceso, slo se puede presentar culminada las diligencias
preliminares o antes de 30 das de formalizar la investigacin preparatoria.
REQUERIMIENTO DEL FISCAL

(art. 447)
DECISIN DEL JUEZ DE LA
El Fiscal presenta acompaado de la carpeta INVESTIGACIN PREPARATORIA
fiscal. JUEZ DE LA INVESTIGACIN (art. 448.1)
Procede cuando (art. 446): PREPARATORIA (art. 448.1)
Decide en el plazo de 3 das:
a) El imputado es sorprendido o detenido en Traslada al imputado y dems
a) Dispone el inicio del proceso
flagrante delito. sujetos procesales por 3 das.
b) Rechaza el proceso.
b) El imputado confes el delito.
c) Elementos de conviccin son evidentes. Las decisiones se notifican al Fiscal.
Imputado puede solicitar antes de la acusacin.
ACTUACIN DEL FISCAL DESPUS DE

LA DECISIN JUEZ PENAL COMPETENTE
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
a) Fiscal formula acusacin cuando procede (art. 448.2)
PREPARATORIA (art. 448.2)
(art. 448.2). Dicta acumulativamente:
b) Fiscal dispone la formalizacin o Remite al Juez Penal para
a) Auto de enjuiciamiento.
continuacin de la investigacin cuando se continuar el proceso.
b) Citacin al Juicio.
rechaza (art. 448.4).
67
2. El PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA: Es un proceso que evita la investigacin y el juzgamiento, al existir elementos
de responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, donde el imputado acepta los cargos, pudiendo obtener reduccin
de la pena en una sexta parte. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez.
OPORTUNIDAD DE JUEZ DE LA INVESTIGACIN

REUNIONES REQUERIMIENTO DE
PRESENTACIN (art. 468) PREPARATORIA
PREPARATORIAS CON FISCAL O SOLICITUD DE
a) Expedida la (art. 468.1 y 3)
FISCAL E IMPUTADO IMPUTADO (art. 468.1 y 2)
disposicin de continuacin
(art. 468.2) Presentan conjuntamente Dispone audiencia de
de la investigacin.
Imputado acepta los acuerdo provisional carcter privado por una
b) Antes de
cargos y Fiscal tiene sobre pena, reparacin y vez. Traslada a las partes
formularse la acusacin
elementos de conviccin. consecuencias accesorias. por 5 das.
fiscal.
LA AUDIENCIA (art. 468.4)

JUEZ EXPIDE SENTENCIA
yy Presentes Fiscal, imputado y su defensor. (art. 468. 5 y 6 )
yy Fiscal presenta los cargos e imputado tiene ACUERDO ENTRE FISCAL
E IMPUTADO (art. 468.5) Dentro de las 48 horas de
oportunidad de aceptar todo o en parte o
Sobre la pena, reparacin civil realizada la audiencia.
rechaza.
y consecuencias accesorias y Si es razonable la pena
yy Juez explica al procesado los alcances,
no imposicin de pena. acordada y obran suficientes
consecuencias y limites del acuerdo.
Lo declaran al Juez y lo elementos de conviccin,
yy Se pronuncia el procesado y dems sujetos
consigna en acta. dispondr con la sentencia la
procesales.
pena indicada, reparacin civil
yy Juez insta que lleguen a un acuerdo, puede
y consecuencias accesorias.
suspender y continuar en el mismo da.
68
3. EL PROCESO DE COLABORACIN EFICAZ (arts. 472-481): Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y colaboracin
entre el Fiscal y procesado o sentenciado. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etapa del
proceso: investigacin, fase intermedia, juzgamiento o posterior a la sentencia.
yy Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos y delitos contra la humanidad.

yy Integrante de una organizacin delictiva en secuestro agravado, robo agravado, abigeato
DELITOS EN QUE SE
agravado, delitos monetarios y trfico ilcito de drogas.
APLICA
yy Pluralidad de personas en concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos
tributarios, delitos aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio.
yy Que se evite la continuidad, permanencia o consumacin o disminucin del delito.

REQUISITOS DE LA
yy Conocer como se planific y ejecut o como se viene planificando y ejecutando el delito.
INFORMACIN,
yy Identificar autores, partcipes e integrantes de la organizacin delictiva.
DEBE PERMITIR
yy Entregar instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos.
yy Exencin de la pena.
yy Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
BENEFICIOS
yy Suspensin de la ejecucin de la pena.
OBTENIDOS
yy Liberacin condicional.
yy Remisin de la pena para quin la est cumpliendo.
yy No pueden acogerse: jefes, cabecillas y dirigentes.

CASO EN QUE
yy En delitos graves slo pueden obtener:
NO PROCEDE Y
Disminucin de la pena hasta un tercio debajo del mnimo legal.
RESTRICCIONES
Liberacin condicional cuando ha cumplido como mnimo la mitad de la pena impuesta.
69
3.1. EL PROCESO DE COLABORACIN EFICAZ EN LA INVESTIGACIN:
ETAPA DE CORROBORACIN (art. 475.2)

Fiscal dispone la investigacin para confirmar la informacin. CONVENIO PREPARATORIO
REUNIONES PREVIAS
Requiere intervencin policial, informacin al Poder Judicial (art. 475.3)
(art. 475.1)
y al Ministerio Pblico. Fiscal detalla la informacin, el
Fiscal celebra con los
Dicta medidas de aseguramiento personal y requiere delito, beneficios, obligaciones
colaboradores o sus
medidas de coercin y proteccin. y los mecanismos de aporte de
abogados.
Cita al agraviado para conocer sus pretensiones y su informacin y corroboracin.
participacin en el proceso (art.475.6).
ACTA DE COLABORACIN EFICAZ (art. 476) CONTROL DE LEGALIDAD OBSERVACIONES (art. 477.2)
Fiscal elabora un acta con el colaborador (art. 477.1) El Juez Penal lo formula al contenido
indicando el beneficio acordado, los hechos, la Fiscal remite el acta al Juez de la del acta y a los beneficios, si lo hubiera.
confesin si se produjo y las obligaciones. Investigacin Preparatoria. Lo devuelve al Fiscal.
AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL (art. 477.3) SENTENCIA (art. 477.4)

Al dcimo da de recibida el acta original o a) Juez Penal dicta aprobando acuerdo:
complementaria. Exencin o remisin de pena: ordena libertad y anulacin
Exponen sus motivos los que celebrarn el acuerdo. de antecedentes.
Juez, Fiscal, defensa o Procurador Pblico Disminucin de pena: declara responsabilidad, pena
interrogan al solicitante. acordada y las obligaciones.
Se levanta el acta. b) Juez dicta auto desaprobando acuerdo. Puede apelarse.
70
X. LA FASE INTERMEDIA
Es el intervalo que emerge luego de la conclusin de la investigacin preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o la
resolucin judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a la etapa de juzgamiento.
1. QU CARACTERSTICAS TIENE LA FASE INTERMEDIA
JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Dirige la audiencia, realiza el control de la acusacin,

resuelve las excepciones, medios de defensa y se
Es jurisdiccional
pronuncia sobre las incidencias y mecanismos de En esta fase el Fiscal tiene dos
defensa (art. V.1 del TP del CPP). posibilidades, a los 15 das
de concluida la investigacin
Se toman decisiones inmediatamente en la preparatoria:
Es funcional audiencia despus del debate, salvo excepciones 1. Acusa o
por complejidad o de hora avanzada. 2. Requiere el sobreseimiento.
Controla los resultados Examina los elementos de conviccin que cimientan La acusacin y/o el
de la investigacin el requerimiento acusatorio para decidir si merecen sobreseimiento son sometidos a
preparatoria ir a juicio o no. control judicial.
Las pretensiones de las partes se formulan

Es oral oralmente en la audiencia y la decisin del Juez es
tambin oral.
71
2. EL SOBRESEIMIENTO
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO (art. 345.1)

El Fiscal lo solicita acompaando a su requerimiento la carpeta fiscal.
Procede respecto:(art. 344.2). OPOSICIN AL REQUERIMIENTO
yy Al hecho: no se realiz, es atpico o no puede atribursele al (art. 345.2 y 3 y 346.5)
imputado. El Juez traslada el requerimiento, por un
yy De la accin penal: Por causas de extincin. plazo de 10 das a los sujetos procesales.
yy De la investigacin: No hay posibilidad de incorporar nuevos Si procede la oposicin: el Juez puede
datos. disponer una investigacin suplementaria.
yy Al enjuiciamiento: No hay elemento que genere conviccin para
solicitar el enjuiciamiento del imputado.
AUDIENCIA DE CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO El FISCAL SUPERIOR (art. 346.2): AUTO SOBRESEIMIENTO
(art. 345.3 y 346.1) Se pronuncia en 10 das: (art. 347)
Es obligatoria la asistencia del Fiscal y Abogado NO RATIFICA EL Seala:
del imputado, pero se puede instalar con las SOBRESEIMIENTO (art. 346.4): yy Datos personales del imputado.
partes que asistan, siempre que hayan sido Ordena que otro Fiscal formule yy Exposicin del hecho de la
debidamente notificados. acusacin. investigacin.
Se da la palabra al Fiscal y sujetos procesales RATIFICA EL SOBRESEIMIENTO yy Fundamentos de hecho y
que asistan.
(art. 346.3): El Juez dicta derecho.
Se debate los fundamentos del requerimiento.
El Juez pronuncia su decisin en forma oral. inmediatamente el AUTO DE yy Parte resolutiva.
El Juez no est de acuerdo con el SOBRESEIMIENTO. yy Puede ser total o parcial
sobreseimiento lo elevar al Fiscal Superior.
72
3. LA ACUSACIN: FORMULACIN Y MEDIOS DE DEFENSA
La acusacin es la pretensin del Fiscal, contiene su teora del caso, con la finalidad de pasar a juicio y obtener una sentencia
condenatoria.
FORMULA ACUSACIN (art. 349.1) SUJETOS PROCESALES (art. 350)

Contenido: En el plazo de 10 das pueden:
yy Datos que permitan identificar al imputado.
yy Los hechos no pueden ser distintos a lo que
fue materia de investigacin. Observar la actuacin por defectos formales.
yy Elementos de conviccin.
yy Participacin que se le atribuye. Deducir excepciones y medios de defensa.
yy En pluralidad de imputados se precisa la TRASLADO
conducta que desarroll cada uno. DE LA Pedir el sobreseimiento.
yy La relacin de circunstancias modificatorias. ACUSACIN
yy Tipificacin del hecho (puede contener una
tipificacin PRINCIPAL y otra ALTERNATIVA) Instar criterio de oportunidad.
y cuanta de la pena (349.3).
yy El monto de la reparacin civil y bienes Ofrecer pruebas para el juicio.
embargados o incautados.
yy Los medios de prueba.
Objetar la reparacin civil.
yy Indica las medidas coercitivas subsistentes
pudiendo variarlas o solicitar otras.
Realizar las convenciones probatorias sobre
los hechos y medios de prueba (art. 350.1 y
352.6).
Seala da y hora para audiencia.
Plazo no menor de 5 ni mayor de 20
73
4. LA ACUSACIN: AUDIENCIA Y DECISIONES QUE SE ADOPTAN
Seala da y hora para audiencia.

Plazo no menor de 5 ni mayor de 20
AUDIENCIA PRELIMINAR (art. 351)
yy Se otorga la palabra a: El Fiscal, la defensa, DECISIONES ADOPTADAS EN
actor civil, acusado, tercero civilmente LA AUDIENCIA PRELIMINAR
responsable. (art. 352)
yy Se debate la procedencia o admisibilidad
de cada uno de las cuestiones planteadas DEVOLUCIN DE LA ACUSACIN (art. 352.2)
y la pertinencia de la prueba ofrecida. Cuando hay defectos y se requiere nuevo anlisis del Fiscal, se
suspender la audiencia por 5 das.
yy El Fiscal podr modificar, aclarar o integrar
la acusacin en la misma audiencia, previa
RESOLVER LA EXCEPCIN Y MEDIO DE DEFENSA (art. 352.3)
presentacin del escrito respectivo.
Expide resolucin en la misma audiencia. La impugnacin no impide
yy Se corre traslado a los sujetos procesales la continuacin del procedimiento.
para su absolucin.
SOBRESEIMIENTO (art. 352.4)
Se dicta de oficio, a pedido del acusado o defensa cuando concurran
requisitos del 344.2
AUTO DE ENJUICIAMIENTO (art. 353) LAS REFERIDAS A MEDIOS DE PRUEBA, CONVENCIONES

yy Nombre de imputado y agraviados. PROBATORIAS Y LA ACTUACIN DE LA PRUEBA ANTICIPADA
yy Delito indicando el texto legal. (art. 352. 5 y 6).
yy Medios de prueba. stas son inimpugnables.
yy Partes constituidas. En caso de no admitirse un medio de prueba, el Fiscal puede
yy La orden de remitir al Juez de juicio oral. presentar recurso de reposicin (art. 415) y/o dejar constancia de su
inconformidad con lo resuelto para hacerlo valer en el juicio como
reexamen de medio de prueba no admitido (arts. 375 y 373).
74
XI. LOS MEDIOS DE PRUEBA
Son las personas o las cosas aportados al proceso por el rgano de prueba que permiten generar conviccin en el Juez respecto al
asunto en litigio, a fin de que ste pueda emitir su decisin. El Cdigo regula los siguientes:
La confesin (art. 160): es la admisin de los cargos o imputacin formulada en su contra por el imputado.
El testimonio (arts. 162 y 166): es una declaracin de conocimientos, que presta una persona fsica, acerca de aquellos elementos
objeto de investigacin o enjuiciamiento.
La pericia (arts. 172 y 177): un tercero ajeno al proceso es llamado para que aporte una declaracin de ciencia, que nos de
conocimiento sobre los hechos - los cuales no ha conocido directamente por no ser testigo acerca de materias propias de su oficio,
arte o profesin.
El careo (art. 183): procede cuando entre lo declarado por el imputado y lo declarado por otro imputado, testigo o el agraviado,
surjan contradicciones importantes, para cuyo esclarecimiento se requiera or a ambos.
La prueba documental (art. 184): es toda representacin realizada por cualquier medio escrito, hablado, visionado, etc., de la
realidad y que preexiste al proceso y es independiente de l, de manera que se aporta al mismo con fines esencialmente probatorios.
El reconocimiento (art. 186): este sirve para individualizar a una persona, reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de
percepcin sensorial. Tambin est el reconocimiento de cosas que sern exhibidas en la misma forma que los documentos.
Inspeccin judicial y la reconstruccin (art. 192): tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito
haya dejado en los lugares y cosas o en las personas.
Las pruebas especiales (arts. 195-201)
75
XII. LA FASE DE JUZGAMIENTO
Constituye la fase de preparacin y realizacin del juicio oral, finalizando con la sentencia. La parte central es el juicio oral, espacio
donde las partes han asumido posiciones contrarias y debaten sobre la prueba en busca de convencer al juzgador sobre la inocencia
o culpabilidad del acusado.
1. QU CARACTERSTICAS TIENE EL JUZGAMIENTO?
JUEZ PENAL O JUEZ COLEGIADO
Permite la asistencia del pblico y la prensa para el control popular sobre la

Pblico (art. 358.1) administracin de justicia. Existen excepciones en caso de atentar el pudor
o integridad de las personas.
Concentrada y continua Iniciada la audiencia contina hasta la expedicin de la sentencia. Slo se

(art. 360.5) suspende e interrumpe en los casos que prev la ley.
Oral (art. 361) La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta.
Dirige el juicio garantizando el pleno ejercicio de la acusacin y de la defensa

Contradictorio (art. 363)
de las partes para que el debate se produzca en igualdad de armas.
Se realiza con la presencia ininterrumpida y simultnea de los Jueces, el

Inmediacin
Fiscal y de las partes.
76
2. EL PERIODO INICIAL DE JUZGAMIENTO: INSTALACIN DE LA AUDIENCIA
JUEZ DE LA INVESTIGACIN AUTO DE CITACIN A JUICIO

(art. 355.1) EMPLAZAMIENTO PARA JUICIO
PREPARATORIA (art. 354)
(art. 355.2 y 3)
yy Notifica al Fiscal y dems Juez penal lo dicta indicando:
Fiscal, testigos, peritos y, dems
sujetos procesales el AUTO DE yy La sede de juzgamiento. sujetos procesales.
ENJUICIAMIENTO. yy Fecha de realizacin del juicio Al acusado con apercibimiento de
yy Dentro de las 48 horas de la oral (ms prxima posible). declararlo reo contumaz en caso
notificacin har llegar al Juez de inconcurrencia injustificada.
Penal el auto y los actuados, los
documentos, objetos incautados
y pone a su orden los presos
preventivos.
INSTALACIN DE LA AUDIENCIA (art.369)

La inasistencia del actor civil o tercero civil no impide
su instalacin.
CONCURRENCIA DE LAS PARTES (art. 359)
UBICACIN DE LAS PARTES (art. 370) La inasistencia del imputado debidamente notificado y con
Frente al Juez: a la derecha el Fiscal y el abogado del injustificada asistencia: reo contumaz.
actor civil y a la izquierda el acusado y su defensor. Ausencia o inconcurrencia del abogado, se le excluye y se
Testigos y peritos: escenario adyacente a la sala de nombra abogado de oficio.
audiencias y se integran a medida que sean llamados Inconcurrencia del Fiscal se le excluye y Fiscal Superior
para examen. nombra su reemplazo.
77
3. EL PERIODO INICIAL DEL JUZGAMIENTO: ALEGATOS DE APERTURA
DERECHOS DEL ACUSADO (art. 71)

INSTALACIN DE LA AUDIENCIA (art. 369)
yy Libertad de manifestarse sobre los hechos de
la acusacin.
yy Guardar silencio y declarar cuando considere
pertinente.
ALEGATOS DE APERTURA (art. 371.2) yy Ser odo para ampliar, aclarar o completar sus
yy Fiscal, expone resumidamente los hechos objeto de afirmaciones, excepto durante su declaracin.
acusacin, calificacin jurdica y las pruebas que ofreci yy Comunicarse con su defensor en cualquier
para el juicio. momento.
yy Los abogados del actor civil y del tercero civil exponen
concisamente sus pretensiones y pruebas admitidas.
CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO
yy El abogado del acusado, expone brevemente, sus
(372.2)
argumentos de defensa y pruebas de descargo que le
El acusado:
admitieron a juicio.
yy Previa consulta a su abogado, admite los
cargos y reparacin civil.
yy Antes de responder solicita conferenciar con
el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la
JUEZ INFORMA SOBRE SUS DERECHOS AL ACUSADO pena y reparacin civil. El acuerdo debe ser
(art. 371.3) proporcional y razonable.
yy La sentencia se dicta en la misma sesin o
dentro de las 48 horas.
CONFORMIDAD PARCIAL (372. 3)

JUEZ PREGUNTAR AL ACUSADO SI ADMITE O NO SU Se delimita el debate a la pena y reparacin civil
RESPONSABILIDAD Y LA REPARACIN CIVIL (art. 372.1) y se determina los medios de prueba que se
actuarn para tal efecto.
78
3.1. EL FISCAL ANTES DEL JUICIO
yy Debe preparar al testigo y perito, antes de su presentacin en juicio.
yy Asegurarse que su testigo y perito concurran efectivamente al juicio.
3.2. APTITUD DEL FISCAL EN EL JUICIO ORAL
yy Debe prestar mucha atencin a todo lo que ocurre, en cuanto a los actos del tribunal penal, abogados, defensores, imputados,
testigos y peritos.
yy Debe ser acucioso y analtico, llevar un registro en donde anote ideas centrales o generales de las declaraciones e intervenciones.
yy Debe ser muy preciso al momento de tomar la palabra; antes que dar un discurso indicar los puntos concretos en que funde sus
peticiones y alegaciones.
yy Debe ser firme con sus actuaciones; preparndose con antelacin y su actuacin en el juicio debe ser firme.
3.3. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: ALEGATO DE APERTURA
El objetivo es fijar una

Relate de la siguiente forma:
cierta visin de los
yy En orden cronolgico, desde un solo punto de vista y en tiempo hechos del caso y hacer
presente. una promesa de medios
yy Mantenga el caso en trminos simples, corta y adecuada. probatorios que luego
yy El relato debe tener un inicio, un desarrollo y un final. ser presentada en el
yy Slo puede durar 5- 6 minutos. juicio.
yy Exponga los hechos, la calificacin jurdica y los medios probatorios
ms all de toda duda razonable.
yy Estrategia: Recuerda que el Juez no conoce el caso, la credibilidad
se construye a partir del alegato de apertura.
79
4. EL PERIODO PROBATORIO EN LA FASE DE JUZGAMIENTO
ACTUACIN PROBATORIA (art. 375)

LAS PARTES PUEDEN OFRECER NUEVOS El Juez modera el interrogatorio y contra
MEDIOS DE PRUEBA (art. 373) interrogatorio.
Las partes pueden objetar preguntas del
adversario, el Juez resuelve la objecin.
DECLARACIN DEL ACUSADO (arts. 376 y 377) PRUEBA MATERIAL (art. 382)
Estn sujetas a las reglas del interrogatorio y Instrumentos, efectos de delito, objetos,
contrainterrogatorio. vestigios incautados o recogidos.
En caso de co-acusados es individual y/o por Se introducen mediante su exhibicin y pueden
separado. ser examinados por las partes.
EXAMEN DE TESTIGOS Y PERITOS (art. 378) PRUEBA DOCUMENTAL (art. 383)

En caso de peritos: Se introducen mediante su lectura y exhibicin,
yy Exposicin sobre el dictamen pericial. indicando su origen.
yy Exhibicin y preguntas sobre la autenticidad del Grabaciones, audiovisuales y medios
dictamen. electrnicos: Se reproducen por cualquier medio
yy Explicacin sobre las operaciones realizadas. idneo para su percepcin por los asistentes.
80
4.1. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: EL INTERROGATORIO
yy Slo use preguntas abiertas. Use palabras como: Qu, cmo, dnde,
cuando, cules, cuantos, explique, describa.
Ejemplo: Qu hizo la polica al llegar?, Cul es el horario de trabajo?.
yy Puede hacer algunas preguntas cerradas para precisar aspectos especficos.
yy No hacer preguntas sugestivas (tienen respuesta), capciosas ( engaosas, El objetivo es acreditar su teora
poco claras) e impertinentes. del caso, crear conviccin en
yy Puede usar diagramas, mapas u otras representaciones grficas. el Juez de nuestra prueba y
yy Desarrollo del interrogatorio: desvirtuar la teora del caso del
Presente y acredite su testigo. otro.
Site la escena.
Desarrolle la accin: Qu paso?,Qu hizo?, descripcin de personas.
Cierre la historia con el hecho ms importante.
4.1.1. USO DE DECLARACIONES PREVIAS
Generar escenario de duda. Recuerda haber prestado una declaracin...

Tenderle el puente. (Le ayudara a recordar mejor..., Le refrescara la
memoria..., Recordara mejor etc....).
Exhibicin y reconocimiento. Me podra decir qu es lo que le estoy
enseando?..., Podra leer ( en silencio, para s) el prrafo... Por favor,
dgame ahora.
81
4.2. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: EL CONTRAINTERROGATORIO
yy Use preguntas sugestivas de un solo punto. El objetivo es desacreditar al

Ejemplos: Sinti el olor a gas?, Tena el acusado un cuchillo en la testigo y testimonio, acreditar mi
mano?, y para poder realizar dicha transaccin tuvo que hacerlo desde el proposicin o prueba fctica y
computador de su jefe No es cierto?. demostrar inconsistencias con
yy Use preguntas precisas: se dirigen a un solo punto del relato. otras pruebas de la contraparte.
Ejemplo: Cmo conoci usted a mi cliente?, Cunto tiempo estuvo en
ese lugar?.
yy Puede hacer preguntas abiertas slo cuando advertimos que est mintiendo
y queremos ponerlo en evidencia.
4.2.1. USO DE DECLARACIONES PREVIAS
Para manifestar inconsistencias, contradicciones y omisiones:

yy Fijar inconsistencia.
yy Preguntar para fijar declaracin actual inconsistente, cerrar la trampa.
yy Reconocimiento de la declaracin previa.
yy Rodear condiciones de legitimidad: aspectos, momento, voluntariedad,
deseo de cooperacin, presencia de defensor, etc.
yy Evidenciar inconsistencia. Lectura pblica.
82
4.3. LAS OBJECIONES
Cundo objetar?
yy La formulacin es una estrategia. El objetivo es prohibir que los
yy Las objeciones van de la mano con la credibilidad: si objeta demasiado, abogados sean quienes traigan
puede creerse que su posicin y argumentos son dbiles. la informacin, evitar que se
yy Piense bien su fundamento antes de objetar. introduzcan datos errneos e
yy Lo ms pronto posible, antes que complete la pregunta o que el impedir el hostigamiento de los
testigo comience a responder. testigos.
yy En forma sucinta: manifieste la objecin, su clase y fundamento.
Preguntas que se objetan: Las objeciones son la forma que tienen

las partes en juicio de manifestar
yy Impertinentes: obtener informacin no vinculada al caso. su disconformidad con cualquier
yy Confusas: poco claras o vagas o ambiguas. actividad de la contraparte que pueda
yy Capciosas: inducen a error a quien las responde. afectar sus derechos o poner en
yy Coactivas: presionan o humillan a los testigos. riesgo la vigencia de las reglas que
yy Repetitivas: aquellas que vuelven sobre un tema. rigen el desarrollo del juicio oral.
83
5. EL PERIODO DECISORIO EN LA FASE DE JUZGAMIENTO: ALEGATOS FINALES Y DELIBERACIN
ALEGATOS FINALES DELIBERACIN (art. 392)

(art. 386)
yy Se realiza en sesin secreta.
ALEGATO DEL FISCAL yy No puede extenderse ms all de dos das,
(art. 387) ni podr suspenderse por ms de tres das
por enfermedad del Juez.
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL ACTOR CIVIL yy EN CASO DE PROCESO COMPLEJO: Lo
(art. 388) puede extender ms all de cuatro das, ni
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL TERCERO CIVIL suspenderse ms de seis das.
(art. 389)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL ACUSADO
(art. 390)
AUTO DEFENSA DEL ACUSADO
(art. 391)
SENTENCIA (art. 394)

yy Datos generales.
yy Enunciacin de hechos y pretensiones
penales.
yy Motivacin.
yy Fundamentos de derecho.
yy La parte resolutiva.
84
5.1. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: ALEGATO FINAL
yy Comunique el tema del alegato: porque se debe fallar a tu favor. Es el ejercicio argumentativo
yy Identificacin de los principales intervinientes del caso. del juicio; se presentan las
yy Utilice temas y calificativos que considere relevantes. conclusiones de todo lo que
yy Utilice analogas y preguntas retricas. se ha producido en el juicio
yy Confronte los puntos problemticos, utilice los hechos no controvertidos y ensamblando todo lo actuado
haga las concesiones convenientes. en l.
yy Argumente con la experiencia y el sentido comn.
yy Utilice medios audiovisuales.
yy Sugerencias prcticas:
Mantenga contacto visual.
Utilice lenguaje claro y sencillo.
Controle el ritmo de la exposicin.
Use voz fuerte.
Utilice frases cortas.
Utilice lenguaje corporal.
No lea.
85
6. EL PERIODO DECISORIO EN LA FASE DE JUZGAMIENTO: LA SENTENCIA
SENTENCIA (art. 394)
SENTENCIA CONDENATORIA SENTENCIA ABSOLUTORIA

(art. 399) (art. 398) LECTURA INTEGRAL (art. 396)
Se anuncia hora y da, en el plazo
mximo ocho das posteriores al
pronunciamiento de la parte dispositiva.
RECURSO DE APELACIN (art. 401) Las partes reciben una copia de ella.
RECURSO DE
Oral en la audiencia y se formalizan por
APELACIN
escrito en el plazo de cinco das.
LECTURA PARCIAL
Se lee la parte dispositiva y un Juez
INSCRIPCIN DE LA CONDENA relata sintticamente los fundamentos.
(art. 403)
En el registro a cargo del Poder Judicial.
86
XIII. PLAZOS EN EL CDIGO PROCESAL PENAL
PLAZOS
Con detencin. 24 horas.
DILIGENCIAS Sin detencin. 20 das naturales.
PRELIMINARES Terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. 15 das naturales.
(art. 334.2).
Por caractersticas, complejidad y circunstancias del Los das que seale razonablemente el Fiscal
hecho. siempre que no supere los 120 das naturales.
Casos comunes. 120 das naturales, prorrogable por 60 das por
LA INVESTIGACIN una vez.
PREPARATORIA
(art. 342 incs. 1 y 2). Casos complejos. 8 meses, prorrogables por 8 meses (la
concede el Juez).
24 horas
DETENCIN Terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. 15 das naturales.
PRELIMINAR JUDICIAL Incomunicacin por terrorismo, espionaje y trfico ilcito 10 das.
(art. 264). de drogas o por delito con pena mayor a 6 aos de
prisin (art. 265.1).
CONVALIDACIN DE LA 7 das naturales.
DETENCIN (art. 266).
Auto de detencin preliminar 1 da.
APELACIN (art. 267). Auto de incomunicacin y convalidacin de la detencin.
Sala Penal resuelve. 48 horas.
87
Casos comunes. 9 meses.
Casos complejos. 18 meses.
PRISIN PREVENTIVA Prolongacin de la prisin preventiva: Por 18 meses.
(art. 272). dificultad o prolongacin de la investigacin.
Imputado condenado. Mitad de la pena.
Incomunicacin. 10 das.
Auto de prolongacin de la prisin preventiva. 3 das.
APELACIN Auto de prisin preventiva. 3 das
(arts. 278 y 414.1.c).
Auto de incomunicacin. 1 da
Ordinario. 4 meses.
IMPEDIMENTO DE SALIDA
(art. 295). Por dificultad o prolongacin de la Prorrogado otros 4 meses.
investigacin.
SUSPENSIN PREVENTIVA DE Ms de la mitad de la pena de inhabilitacin.
DERECHOS (art. 297).
NOTIFICACIN DE DISPOSICIN 24 horas despus de ser dictadas.
Y RESOLUCIN
(art. 127.1).
ORDEN JUDICIAL DE Tiene vigencia. 2 semanas.

ALLANAMIENTO (art. 215.2). ALLANAMIENTO (art. 215.2).
ORDEN DE INTERCEPTACIN 30 das prorrogables por plazos sucesivos.

TELEFNICA Y OTRAS FORMAS
DE COMUNICACIN (art. 230.6).
88
XIV. GLOSARIO DE TRMINOS
rgano de prueba Es aquella persona cuya participacin le permite al juzgador introducir en el proceso elementos probatorios.
Los rganos de prueba ms importantes son el denunciante, el imputado o acusado, el ofendido como actor
civil o querellante; ellos tienen inters en el proceso. Tambin estn los testigos, los peritos, los intrpretes y
traductores, cuyo inters es menor en el proceso penal.
Medio de prueba Son los instrumentos legalmente previstos para demostrar aquello que un litigante pretende argumentar en
apoyo de su derecho.
Objeto de prueba Es la cosa, hecho, acontecimiento o circunstancia que debe ser demostrado en el proceso, a fin de que sean
conocidos por el Juez y crearle certeza.
Elemento de Son los que permiten determinar por lo menos los tres elementos necesarios para la comisin de un crimen: a)
conviccin la capacidad; b) la oportunidad y c) el motivo.
Prueba indiciara Es hecho conocido y debidamente comprobado, por medio del cual a travs de una operacin lgica nos puede
conducir al conocimiento de otro hecho desconocido.
Prueba directa Es el procedimiento probatorio consistente en la contrastacin emprica directa del enunciado que se prueba,
es decir, en la observacin inmediata del hecho al que se refiere el enunciado. La prueba directa, en el proceso
penal, est mucho ms asociada al testigo directo, al perjudicado y al responsable consciente (por confesin)
que tom conocimiento directo de los hechos en el espacio y momento en el que efectivamente se produjeron.
Actividad probatoria Es el conjunto de declaraciones de voluntad, de conocimiento o intelectuales, reguladas legalmente y producidas
por los intervinientes en el proceso, con la finalidad de adquirir un conocimiento sobre la materialidad del objeto
procesal, y sobre sus consecuencias penales y eventualmente civiles.
Prueba anticipada Constituye la actuacin del medio probatorio (testimonial, examen de perito, confrontacin, reconocimientos,
inspecciones y reconstrucciones) antes del juzgamiento, por razones de urgencia circunstancial, con
observancia de las debidas garantas y principios de publicidad, oralidad y contradictorio; con la finalidad de
asegurar su valoracin al momento de resolverse.
89
INFORMACIN ADICIONAL
yy Ministerio Pblico - Nuevo Cdigo Procesal Penal

http:/www.mpfn.gob.pe/ncpp/presentacion.php
NORMAS LEGALES Y DOCUMENTOS:
yy Decreto Legislativo 957: Cdigo Procesal Penal

yy Decreto Legislativo 958: Comisin Especial de implementacin del Cdigo Procesal Penal
yy Plan de Implementacin del Cdigo Procesal Penal
yy Flujogramas del Cdigo Procesal Penal
90

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Segunda edicin: Lima, marzo de 2013.

Tiraje: 3,500 ejemplares.

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013-04784

Diseo, Diagramacin e Impresin: OLCAPA SAC

X. La Fase Intermedia 71 XIII. Plazos en el Cdigo Procesal Penal 87

1. Qu caractersticas tiene la fase intermedia 71 XIV. Glosario de Trminos 89

Cdigo Procesal Penal

El Ministerio Pblico dise los despachos corporativos con el propsito de fortalecer el

Decisin Temprana Los fiscales promueven las salidas alternativas desde la

Investigacin Acta con objetividad e independencia de criterio y de manera

Es reservada Las partes involucradas slo pueden enterarse de los avances de

Es flexible En su estrategia es creativa, promueve el trabajo en equipo y se

yy Direccin de la investigacin: desde su inicio planifica la estrategia acorde al caso,

yy Realizar la investigacin operativa: al tomar conocimiento de los hechos delictivos, puede

EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

DILIGENCIAS PRELIMINARES: INVESTIGACIN PREPARATORIA:

5.1. RESPECTO A LA DENUNCIA:

6.2. EL FISCAL DEFINE LA ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN A UTILIZAR, para

Reglamento N 729 arts.9 y 10

En la escena de la investigacin, la Polica bajo la conduccin del Fiscal podr

yy Acciones para proteger y vigilar el lugar.

yy Existen suficientes elementos de En este caso:

ES IMPORTANTE QUE EL FISCAL:

7.1. CONSECUENCIAS DE FORMALIZAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

yy Es necesario realizar una pluralidad significativa de actos de investigacin.

Buscan obtener elementos yy La practica el Fiscal o la

Cuando se requiera autorizacin

1.1.1. LA RETENCIN (art. 209):

1.1.2. REGISTRO DE PERSONAS (art. 210):

yy Invitar a la persona a exhibir o entregar el bien, y luego proceder a registrar.

2.1. ASEGURAMIENTO DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 232):

El acta A-1 7 en la pgina web

Se realiza por el Fiscal o la

2.3. EXAMEN CORPORAL URGENTE (art. 211.3)

yy El Polica, en caso de flagrancia, podr requerir que se le entregue o que

2.5. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS

yy El Fiscal la ordena y ejecuta, en caso de urgencia o peligro por la demora,

El acta A-18 en la pgina web

yy El Juez de la Investigacin Preparatoria puede autorizar la realizacin de

yy El Fiscal realizar la diligencia con presencia del abogado defensor, si este

yy El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, indicando el

El acta A- 17 y A-18 en la pgina web

yy El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, a la El objetivo es interceptar,

yy El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. El objetivo es conocer el

Las empresas o entidades

yy El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. El objetivo es la exhibicin

Usar acta A-19 en la pgina web

El objetivo es cerrar o vigilar

Usar actas A-17 y A - 18 en la pgina web

El Fiscal puede: Es un procedimiento especial

Resolucin N 729-2006-MP-FN en la pgina web

yy El Fiscal al solicitarla puede requerir la orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.

Cuando solicita la otra parte, el Fiscal puede:

yy Se desarrolla con presencia del Fiscal y la defensa. En caso no est el abogado

yy El Juez puede disponer que los trminos se abrevien a lo necesario.

5. EN CASO DE PELIGRO INMINENTE DE PRDIDA DEL ELEMENTO

yy El Fiscal puede pedir su realizacin inmediata.

Quienes lo solicitan? yy El Fiscal de oficio.

2.1. QU DEBEMOS SABER PARA SOLICITARLO?

Quienes lo ordenan? A quienes protege? Qu protege? Qu tipos de medidas

Medidas adicionales Funcionario que otorga Reexamen e impugnaciones art. 251