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Carocca Alex - El Nuevo Sistema Procesal Penal PDF
Carocca Alex - El Nuevo Sistema Procesal Penal PDF
MANUAL
EL NUEVO SISTEMA
PROCESAL PENAL
TERCERA EDICIN
LexisNexis"
MANUAL EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL
LEX CAROCCA PREZ
2005 LexisNexis Mirafiores 383, piso 11, Santiago, Chile Telfono: 600 700 8000 www.lexisnexis.cl
Registro de Propiedad Intelectual N 144.251 I.S.B.N. 956 -238-528-0
3' edicin febrero 2005
Tiraje: 500 ejemplares
Impresores; CyC Impresores - San Francisco 1434, Santiago
IMPRESO EN CHILE / PRINTED IN CHILE
O ADVERTENCIA
La ley N" 17.336 sobre Propiedad Intelectual prohibe el uso no exceptuado de obras protegidas sin la autorizacin expresa
de los Vitulares de los derechos de autor. El fotocopiado o reproduccin por cualquier otro medio o procedimiento, de la
presente publicacin, queda expresamente prohibido. Usos infractores pueden constituir delito.
NDICE
CAPTULO PRIMERO
IDEAS ESENCIALES QUE
PRESIDEN LA REFORMA PROCESAL PENAL CHILENA
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CAPTULO SEGUNDO
EL MINISTERIO PBLICO
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CAPTULO TERCERO
L o s NUEVOS TRIBUNALES
1. JUZGADOS DE GARANTA 42
l.L Facultades 43
a) Asegurar los derechos del imputado y los
dems intervinientes en el proceso penal 43
b) Aprobar las decisiones del fiscal que apli-
can salidas alternativas 44
c) Preparar el juicio oral 45
d) Dictar los sobreseimientos y decidir sobre
la oposicin al abandono del procedimien-
to 46
e) Dictar sentencia en los procedimientos abre-
viados, simplificados y monitorios 46
f) Otras atribuciones 47
1.2. Distribucin de los jueces de garanta 48
2. TRIBUNALES PENALES ORALES 48
NDICE V
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CAPTULO CUARTO
LA DEFENSORA PENAL PBLICA
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CAPTULO QUINTO
OTROS SUJETOS PROCESALES
I. LA VCTIMA 77
II. E L QUERELLANTE 79
III. E L IMPUTADO 81
1. E L DERECHO AL JUSTO O DEBIDO PROCESO O PROCESO CON
TODAS LAS GARANTAS 82
2. DERECHO AL JUICIO ORAL Y PBLICO 84
3. E L DERECHO A LA DEFENSA 85
3.1. Derecho a conocer el contenido de la impu-
tacin 86
3.2. Derecho a formular sus alegaciones 87
3.3. Derecho a presentar sus pruebas 88
VII
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CAPTULO QUINTO A
LA POLICA
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CAPTULO SEXTO
L A INVESTIGACIN
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CAPTULO SPTIMO
LAS MEDIDAS CAUTELARES
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CAPTULO OCTAVO
LAS SALIDAS ALTERNATIVAS
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CAPTULO NOVENO
LA ACUSACIN Y LA CONTESTACIN A LA ACUSACIN
LA ACUSACIN 193
L A GARANTA DE LA ACUSACIN PREVIA 193
CONTENIDO DE LA ACUSACIN 194
ADHESIN A LA ACUSACIN FISCAL O ACUSACIN DEL
QUERELLANTE PARTICULAR 195
4. FORZAMIENTO DE LA ACUSACIN 196
II. LA CONTESTACIN A LA ACUSACIN 196
1. ALEGACIONES FORMALES 197
1.1. Vicios formales de la acusacin, adhesin o
demanda civil 197
1.2. Excepciones de previo y especial pronuncia-
miento 198
2. ALEGACIONES DE FONDO RESPECTO A LA ACUSACIN Y
DEMANDA CIVIL 199
3. PROPOSICIN DE PRUEBA O ACEPTACIN DEL PROCEDI-
MIENTO ABREVIADO 201
CAPTULO DCIMO
E L SOBRESEIMIENTO Y EL ABANDONO DE LA INVESTIGACIN
o FACULTAD DE NO PERSEVERAR
EL SOBRESEIMIENTO 203
SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO 203
SOBRESEIMIENTO TEMPORAL 204
EL ABANDONO DE LA INVESTIGACIN 205
REQUISITOS 206
2. EFECTOS 207
NDICE XIII
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\
CAPTULO UNDCIMO
L A AUDIENCIA DE PREPARACIN DEL JUICIO ORAL
CAPTULO DUODCIMO
E L JUICIO ORAL
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CAPTULO DECIMOTERCERO
LA PRUEBA
CAPTULO DECIMOCUARTO
L A SENTENCIA
1. PRONUNCIAMIENTO 243
2. RAZONAMIENTO JUDICIAL 244
NDICE XV
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CAPTULO DECIMOQUINTO
Los PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
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CAPTULO DECIMOSEXTO
Los RECURSOS
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'
MINISTERIO PBLICO
1 ' 1
Fiscal Nacional Consejo General
1
Fiscales Regionales
1
Fiscales Adjuntos
1
Ayudantes de Fiscal
e) Otras facultades
2.2.1. Nombramiento
2.2.2. Atribuciones
e) Supervigilar el funcionamiento
administrativo y del personal de la Fiscala Regional
/ Corte
Suprema
)
r 1
Corte de \
Apelaciones
1
1
r
Juzgados de ^ f
Tribunales Orales
"N
Garanta en lo Penal
V
) ^ J
1. JUZGADOS DE GARANTA
1.1. Facultades
Una de las claves para que el juicio oral pueda llevarse a cabo
en forma exitosa, es que sea preparado adecuadamente. No se trata
slo de una labor de entrenamiento de quienes deban intervenir en
l, sino de llevar a cabo todos los preparativos para que pueda de-
sarrollarse.
Estos preparativos son complejos, porque fundamentalmente
consisten en depurar el conflicto penal que ser objeto del pronun-
ciamiento del tribunal, establecer los hechos que debern ser pro-
bados por existir controversia entre las partes y, por el contrario,
46 LEX CAROCCA PREZ
f) Otras atribuciones
3"
JC
Comit de Juez
Jueces I^esidente
Administrador
Tribuna)
a) Comit de Jueces
dos por la mayora del tribunal cada dos anos (art. 22 COT, modi-
ficado por ley N 19.665).
Las funciones ms importantes de este Comit de Jueces son
las de asumir la superior direccin administrativa y presupuesta-
ria del respectivo tribunal. En este ltimo sentido, le corresponde
aprobar el proyecto de presupuesto anual que debe presentar el
Juez Presidente, para ser propuesto a la Corporacin Administra-
tiva del Poder Judicial (art. 23 letra g) COT, modificado por ley
N*^ 19.665).
Asimismo, le corresponde aprobar el procedimiento objetivo y
uniforme para la distribucin del trabajo entre todos los jueces que
componen el rgano jurisdiccional (art. 23 letra a) COT, modifica-
do por ley N" 19.665).
Luego, en cuanto al personal, en primer lugar este Comit de
Jueces, debe elegir al Administrador del Tribunal, calificarlo por
su desempeo y removerlo en caso que sea deficiente. Le corres-
ponde designar al personal del juzgado o tribunal, a propuesta en
tema del Administrador, y conocer de las apelaciones que se inter-
pongan en contra las resoluciones del Administrador del Tribunal
que remueva a los mismos empleados (art. 23 letras b), c) y d)
COT, modificado por ley N" 19.665).
' Vid., ampliamente, CAROCCA PREZ, lex, La Defensa Penal Pblica, Editorial
LexisNexis, Santiago, 2002, 275 pp.
60 LEX CAROCCA PREZ
Defensora
Penal Pblica
Consejo de Defensor
Licitaciones Nacional
Comit de Adjudicacin
Regional
X
Defensores Defensores Defensores
Regionales Regionales Regionales
3. LA DEFENSORIA NACIONAL
ciencia y las garantas que son los pilares de todo sistema procesal
penal.
En el Defensor Nacional se radican las funciones de adminis-
tracin, organizacin, control y representacin de la Defensona
Nacional (art. T LDPP). En efecto, a l se le encomienda, entre
otras varias funciones:
4. EL CONSEJO DE LICITACIONES
DE LA D E F E N S A P E N A L P B L I C A
7. PRESTADORES EXTERNOS
DE LA DEFENSA PENAL PBLICA
8. BENEFICIARIOS
DE LA DEFENSA PENAL PBLICA
I. LA VCTIMA
II. E L QUERELLANTE
III. EL IMPUTADO
3. EL DERECHO A LA DEFENSA-^
" Fijado por resolucin N 346 exenta, de la Defensora Penal Pblica, publicada
en D.O. de 7 de abril de 2003.
EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL 93
1. MARCO GENERAL
Lalnvestigadcii
1
1
Ranrasde Ntorisinxde Saldas
IllidD Selectividad Altmalivas
ce Oficio ftiiidpode
Qxxtunidad
2. INICIO DE LA INVESTIGACIN
La regla general ser que todas las diligencias puedan ser lle-
vadas a cabo por los fiscales directamente o por medio de la Poli-
ca, salvo las que estn expresamente prohibidas o las que requie-
ran autorizacin judicial mientras no se obtenga esta autorizacin.
No obstante, aun respecto de las diligencias que no requieren
autorizacin judicial previa, ser necesario distinguir entre aque-
llas diligencias de investigacin que los fiscales podrn realizar
por s mismos o encomendar a las Policas y aquellas actuaciones
que la Polica podr realizar sin una orden o instruccin previa del
Fiscal.
5. LA FORMALEACIN DE LA INVESTIGACIN
6. DURACIN DE LA INVESTIGACIN
7. LA NULIDAD PROCESAL
8. CIERRE DE LA INVESTIGACIN
Cierre de la
Investigacin
Temporal
r Definitivo \
EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL 153
1. FUNDAMENTO TERICO
1
n
Tradicionales Otras
medidas
Citacin
y
- >
Detencin
[
Prisin Preventiva
. .
2.1. La citacin
2.2. La detencin
tiempo posible al imputado que crea que merece una sancin pe-
nal, porque reiteramos una vez ms, ella slo estar legitimada en
virtud de una sentencia definitiva producto de un debido proceso.
1. CONSIDERACIONES GENERALES
2.4. Revocacin de la
suspensin condicional del procedimiento
Proceder slo una vez que el imputado sea objeto de una nue-
va formalizacin de la investigacin por un hecho distinto al que
dio origen al procedimiento suspendido, es decir, no basta con que
se le atribuya un nuevo delito, sino que es necesario que se forma-
lice la investigacin en su contra por dicho delito (art. 239 inc.
CPP).
3 . L o s ACUERDOS REPARATORIOS
Cabe sealar que las facultades del juez respecto a los acuer-
dos reparatorios logrados por los intervinientes no puede en nin-
gn caso referirse a su mrito, sino que exclusivamente a la verifi-
cacin y control de que todos los supuestos que el legislador ha
establecido para su procedencia estn presentes.
Aprobado el acuerdo reparatorio, el juez de garanta deber
sobreseer definitivamente la causa, total o parcial dependiendo de
si todo o algunos de los imputados concurrieron al acuerdo, po-
niendo trmino al proceso (art. 242 CPP), producindose la extin-
cin de la responsabilidad del o los imputados que hubieran cele-
brado el acuerdo.
En cuanto a sus efectos civiles, una vez ejecutoriada la resolu-
cin que aprueba el acuerdo reparatorio, se podr solicitar su cum-
plimiento ante el juez de garanta, de acuerdo a las normas que
rigen el cumplimiento incidental de las sentencias, que estn esta-
blecidas en los artculos 233 y siguientes del Cdigo de Procedi-
miento Penal (art. 243 CPP).
Desde luego, en caso de pluralidad de imputados o vctimas,
el acuerdo slo producir efectos respecto a quienes hayan con-
currido con su aprobacin, de modo que el procedimiento conti-
nuar para quienes no hubieren concurrido al acuerdo (art. 244
CPP).
192 LEX CAROCCA PREZ
I. LA ACUSACIN
que permita que slo pueda ser deducida por los fiscales del Mi-
nisterio Pblico, sino que tambin se autoriza para que pueda ser
ejercida por el querellante.
2. CONTENIDO DE LA ACUSACIN
4. FORZAMIENTO DE LA ACUSACIN
1. ALEGACIONES FORMALES
3. PROPOSICIN DE PRUEBA O
ACEPTACIN DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO
I. E L SOBRESEIMIENTO
1. SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO
2. SOBRESEIMIENTO TEMPORAL
1. REQUISITOS
2. EFECTOS
II. DESARROLLO DE LA
AUDIENCIA DE PREPARACIN DEL JUICIO ORAL
1. IMPORTANCIA DE LA ORALIDAD
2.3. Publicidad
Las nicas razones por las que se podrn adoptar estas medi-
das, son la necesidad de proteger la intimidad, el honor o la segu-
ridad de cualquier persona que debiere tomar parte en el juicio o
evitar la divulgacin de un secreto protegido por la ley.
Los medios de comunicacin social se encontrarn facultados
para fotografiar, filmar o transmitir alguna parte de la audiencia
que el tribunal determinare, salvo que las partes de consuno se
opusieren a ello. Si fuere slo uno de los intervinientes el que se
opusiere, el tribunal ser el que resuelva.
3. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA
La esencia del juicio oral y por ello del nuevo sistema de justi-
cia penal, es que el tribunal penal oral y en general el que conoce
de cualquier juicio oral, slo se puede tomar en cuenta para formar
su conviccin, la prueba producida en el juicio oral. Vale decir, no
puede basarse en afirmaciones producidas fuera del proceso, in-
troducidas al mismo a travs de actas o registros elaborados por
terceras personas.
En este sentido, el Cdigo es categrico y reiterativo, en orden
a que en ningn caso podrn incorporar como elementos de prue-
ba ni dar lectura durante el juicio oral, a los registros de actuacio-
nes realizadas durante la investigacin por la polica o el Ministe-
rio Pblico (art. 334 inc. 1 CPP).
Luego, superando el rgimen de prueba legal o tasada, se es-
tablece que todos los hechos y circunstancias que guarden rela-
cin con el delito investigado pueden ser probados por cualquier
elemento probatorio, aunque no est expresamente previsto por
la ley. Se elimina de este modo la antigua regla del Derecho Pro-
cesal chileno, que reduce las fuentes de prueba que se pueden
producir en el proceso, a los enumerados por la ley, impidiendo
incorporar aquellos que van surgiendo producto del avance cien-
tfico.
En el nuevo procedimiento, se permite incorporar toda clase
de elementos de prueba, y si no estn previstos en la ley, se debe
adecuar la forma de su incorporacin al medio de prueba ms
anlogo (art. 323 CPP).
Sin embargo, se prohibe que puedan ingresar al juicio oral
actuaciones o diligencias cuya obtencin se haya realizado con
vulneracin de garantas constitucionales o legales (art. 334 inc.
2 CPP).
EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL 229
4. LA PRUEBA PERICIAL
5. C O N S T I T U C I N DEL TRIBUNAL
EN UN LUGAR DIFERENTE A LA SALA DE AUDIENCIAS
1. PRONUNCIAMIENTO
2. RAZONAMIENTO JUDICIAL
mediante los cuales se dieren por acreditados cada uno de los he-
chos y circunstancias que se dieren por probados, todo ello redac-
tado de tal manera que cualquier otra persona y, en especial, los
tribunales superiores, puedan reproducir el razonamiento utiliza-
do para arribar a las conclusiones a que arriba (art. 297 inc. 2 CPP).
4. CONTENIDO DE LA SENTENCIA
5. SENTENCIA CONDENATORIA
6. SENTENCIA ABSOLUTORIA
L E L PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Procedimientos Especiales
Procedimiento Abreviado
Procedimiento Simplificado
Procedimiento Monitorio
1. MBITO DE APLICACIN
2. PROCEDIMIENTO
3. RECURSOS
1. MBITO DE APLICACIN
2. PROCEDIMIENTO
2.1. Inicio
una pena de multa, dentro del plazo de cinco das desde que se
recibe la denuncia, el fiscal debe decidir si aplica alguno de los
mecanismos de selectividad para poner trmino a la investigacin
(archivo provisional, facultad para no investigar o principio de
oportunidad) o si, por el contrario, presenta un requerimiento, con-
teniendo una proposicin sobre el monto de la multa que debiera
imponerse al imputado (art. 392 inc. 1 CPP).
El requerimiento es el mismo que debe presentarse para dar
inicio al procedimiento simplificado, es decir, debe contener la
individualizacin del imputado, relacin del hecho con sus cir-
cunstancias relevantes, antecedentes o elementos de conviccin que
la fundamentaren, disposiciones legales aplicables e individuali-
zacin y firma del requirente (art. 391 CPP), al que en este caso se
le debe aadir una propuesta de multa (art. 392 inc. 1 CPP).
En el evento que el tribunal estime que dicho requerimiento no
se encuentra suficientemente fundado, debe rechazarlo mediante
una resolucin judicial, la que puede ser recurrida de acuerdo a las
reglas generales.
En cambio, si estima que el requerimiento tiene suficiente fun-
damento, deber dictar una resolucin que lo acoja, que adems,
debe contener el monto de la multa que se impone y la forma en
que deber pagarse en arcas fiscales, la indicacin de que tiene la
posibilidad de aceptar el requerimiento y la multa que se le impo-
ne o, si no est de acuerdo, de rechazarlo, lo que dar inicio en su
momento a un Juicio oral simplificado.
1. TRAMITACIN
2. DESISTIMIENTO DE LA QUERELLA
Y ABANDONO DE LA ACCIN PENAL PRIVADA
I. RECURSO DE NULIDAD
por los miembros del tribunal a travs de sus propios sentidos, sin
la intermediacin de ninguna persona. Esto hace que el juicio oral
sea, como se ha dicho, nico e irrepetible.
Por lo tanto, el respeto a la oralidad impide que puedan pro-
nunciar la sentencia definitiva jueces o magistrados que no han
asistido al juicio. Teniendo en cuenta que el art. 1 CPP, reconoce
que todas las personas tienen derecho a un juicio previo, oral y
pblico, es evidente que no podr establecerse la segunda instan-
cia, si se quiere respetar efectivamente la oralidad, salvo que se
obligue a realizar un nuevo juicio oral ante el tribunal que conozca
del eventual recurso de apelacin, tal cual acontece en algunos
pases europeos continentales.
Por esa razn en el nuevo procedimiento penal chileno se ha
establecido como regla general el recurso de nulidad, que tiene por
objeto invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva o solamente
la ltima, cuando en algunos de ellos se hayan infringido las ga-
rantas constitucionales o cuando en el pronunciamiento mismo
de la sentencia se haya hecho una errnea aplicacin del derecho
que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo.
2. CAUSALES DE PROCEDENCIA
supone que sea el tribunal quien deba decidir cul de las normas
jurdicas con que cuenta el ordenamiento jurdico deben aplicarse
al caso y, luego, cul es el contenido o sentido que debe darle a
aqulla que ha resuelto aplicar.
Esta decisin del tribunal es impugnable por va del recurso de
nulidad, a travs de la causal que consiste en alegar que "en el
pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea
aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo
dispositivo del fallo". En el fondo, se permite que el agraviado por
la decisin, solicite al tribunal superior que ratifique si en su con-
cepto las normas que se han aplicado son las que l considera pro-
cedentes y, luego, si el sentido que se les ha atribuido es tambin el
que estima adecuado.
Ambas decisiones pueden ser alteradas por el tribunal supe-
rior, pero en caso alguno debe significar alterar los hechos tal cual
han sido fijados por el tribunal del juicio oral.
4. FORMALIDADES DE LA INTERPOSICIN
7. CONTENIDO DE LA SENTENCIA
QUE RESUELVE EL RECURSO DE NULIDAD
que no hay ningn motivo para que en ese caso deba admitirse una
sentencia nula. Al menos en parte, as lo reconoce luego el legisla-
dor al permitir el recurso de nulidad contra la sentencia condena-
toria, si la que se anul fue absolutoria (art. 387 inc. 2 CPP).
1. RESOLUCIONES APELABLES
V. RECURSO DE REVISIN
1. CAUSALES
2. PRESENTACIN
3. TRAMITACIN Y DECISIN