HERRAMIENTA

Plantilla para el rbol de problemas-objetivos

RESUMEN DE LA HERRAMIENTA: RBOL DE PROBLEMAS

El rbol de problemas es un mtodo para llevar a cabo un anlisis del problema. El fin de un anlisis de este tipo es estudiar uno o ms
problemas (identificados durante la etapa de diagnstico) para poder determinar sus causas y decidir si se deben abordar y cmo.
El mtodo del rbol de problemas se utiliza para estructurar, resumir y organizar los hallazgos iniciales del diagnstico de las
Propsito
necesidades. El mtodo reviste la forma de un rbol que ayuda a visualizar la situacin en general. Las causas son las races, el
problema es el tronco y los efectos son las ramas del rbol.
o La simple enumeracin y clasificacin de los problemas no ofrecen un anlisis a fondo de la situacin.
1. Gua de la FICR para la planificacin de proyectos: 4.1.4: Anlisis de problemas mediante el uso del rbol de problemas (P. 23-
25).
2. Gua de la FICR para la planificacin de proyectos: Anexo 1: Cmo crear un rbol de problemas (P. 57-59).
Fuentes de
3. Gua de CRS para elaborar un rbol de problemas
informacin
4. Diagnstico de la situacin/de las necesidades.
5. Otros datos del diagnstico de las necesidades.
6. La experiencia del equipo de proyecto.
Una persona que se encargue de todo el proceso debe coordinar/facilitar el anlisis del problema mediante el uso del rbol de
problemas. Por lo general, para los proyectos IRRESTRICTOS, esta persona ser el/la gerente de programas de LWR, pero tambin puede
ser un(a) representante de la contraparte o incluso el/la director(a) de LWR en el pas.
Los factores a considerar para determinar a quin le corresponde la responsabilidad de este proceso son la familiaridad de esta
persona con la poblacin meta, su familiaridad con los resultados de la evaluacin de las necesidades, y su experiencia en el uso
del mtodo del rbol de problemas.

Para los proyectos RESTRINGIDOS la persona encargada de finalizar el rbol de problemas, al igual que los dems aspectos del diseo del
proyecto es el/la coordinador(a) del diseo tcnico, al/a la cual se escoge durante la reunin inicial de la propuesta. El/la coordinador(a)
del diseo tcnico:
Quin(es)
Conduce el taller de diseo tcnico con la participacin de LWR, contrapartes y expertos tcnicos. El taller de diseo tcnico
abarca el anlisis de problemas (rbol de problemas), el desarrollo de posibles soluciones al problema mediante la creacin de
los resultados esperados (rbol de objetivos) y la confirmacin de la lgica de los resultados seleccionados (el marco de
resultados y el marco lgico).
Redacta diversas secciones, tal como el libro de trabajo para el diseo del proyecto, el cual puede incluir del problema a los
objetivos, el marco de resultados, el marco lgico, el plan de implementacin y/o la matriz para el plan de M&E, dependiendo de
la orientacin que se recibi del donante.
Para las propuestas por debajo del lmite establecido ($500,000), el/la encargado(a) de tomar decisiones identificar al/a la facilitador(a)
del diseo tcnico. Para las propuestas que superen este lmite, el/la encargado(a) de tomar decisiones y el/la director(a) adjunto(a) de la
unidad de movilizacin de recursos financieros (NBD) escogern al/a la facilitador(a) del diseo tcnico.

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* Para mayor orientacin sobre el proceso de adquisicin de las subvenciones, por favor consulte el manual de adquisicin de
subvenciones de LWR.
El mtodo del rbol de problemas se utiliza despus de la finalizacin de la evaluacin de las necesidades y antes de empezar la
Cundo
elaboracin del rbol de objetivos.
No es obligatorio el uso del mtodo del rbol de problemas, pero todos los proyectos debe conducir algn tipo de anlisis del
problema y documentarlo en el Libro de trabajo para el Diseo de Proyectos.
o El mtodo del rbol de problemas es una herramienta muy eficaz y LWR recomienda que se utilice como el mtodo principal
para el anlisis del problema.
Para algunas propuestas de proyectos RESTRINGIDOS, el donante podra especificar la manifestacin/declaracin del problema o
las causas, o ambas cosas.
o En los casos en que ya se proporcione el enunciado del problema, el anlisis del mismo debe centrarse en determinar slo las
causas de ese problema. El anlisis de las causas debe basarse en lo que se conoce sobre la zona de inters/la poblacin
meta como resultado de la evaluacin de las necesidades.
o Si el donante especifica tanto el enunciado del problema como sus causas, NO ser necesario conducir un anlisis del
problema. El equipo de diseo puede pasar directamente a la hoja (tab) del anlisis del rbol de objetivos.
Se recomienda que el enunciado del problema y cada causa identificada estn vinculados a datos que corroboran su existencia en la
poblacin meta y la magnitud en la que repercute en sta.
o Por ejemplo, si el propsito del proyecto es "una mejor productividad agrcola, la descripcin correspondiente de la causa
Recomendaciones sera "la baja productividad agrcola en la zona de inters". El grado en el que la causa repercute en la poblacin meta se
representara mediante los datos especficos que verificaran "qu tan baja" es la productividad agrcola en la zona (es decir,
la reduccin en un 50 por ciento del promedio obtenido en el ltimo ao).
o La fuente mediante la cual se documenta el dato puede ser un diagnstico de necesidades de LWR, un diagnstico de las
necesidades que conduzca una agencia similar a la nuestra, algn informe gubernamental u otro documento que se haya
publicado.
o Esta fuente se documenta en el libro de trabajo para el diseo de proyecto en la hoja (tab) del problema a los objetivos.
El proceso tiene igual importancia que el producto. Se debe entender el ejercicio como una experiencia de aprendizaje y una
oportunidad para expresar diferentes puntos de vista e intereses.
De ser necesario, se puede seguir desarrollando los diferentes aspectos de un problema a travs de grupos focales o entrevistas.
La forma ms comn de realizar un anlisis participativo de un rbol de Problemas es a travs de papeles autoadhesivos o tarjetas
donde cada problema, causa o efecto es colocado en cada tarjeta. Esto permite a los participantes mover las tarjetas de lugar
mientras discuten sobre su mejor ubicacin dentro del anlisis.
o La mejor forma de realizar un rbol de Problemas es de manera colaborativa y un buen recurso para hacerlo cuando las
personas estn fsicamente lejos es con Padlet http://www.padlet.com
Se puede utilizar cualquier mtodo o programa para documentar los resultados del rbol de problemas en el libro de trabajo
Consejos prcticos
para el diseo del proyecto. Lo importante es que se documenten los resultados.
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El ejemplo que se incluye en este documento es una representacin grfica tpica de un rbol de Problemas. El uso de esta
plantilla no es obligatorio pero sta puede ser usada para documentar los resultados de un anlisis realizado utilizando un rbol
de Problemas. El grfico puede ser manipulado para (el nmero y tamao de las cajas) para reflejar el resultado de un anlisis de
rbol de Problemas.
o Si se decide usar la plantilla, esta debe ser transferida al Libro de Trabajo de Diseo de Proyectos una vez terminada. Para
ello, lo ms sencillo es usar la herramienta denominada Recortes que es una herramienta que se encuentra en el men de
Inicio de Microsoft: Todos los Programas Accesorios Recortes. Seleccione y copie todo el grfico y pguelo en in Libro de
Trabajo de Diseo de Proyectos en la hoja correspondiente al rbol de Problemas. La herramienta Recortes puede ser
usada para copiar y pegar desde cualquier medio electrnico, incluyendo pginas Web, aplicaciones de Microsoft Office, etc.
Algunas aplicaciones de Internet pueden facilitar la colaboracin para la elaboracin de un rbol de Problemas. Dos opciones son
Padlet (www.padlet.com) y C-MAPS (http://cmap.ihmc.us/download). Para ms informacin contacte a su Gerente Regional de
MyE.
La conduccin del anlisis del problema (rbol del problema) puede ser compleja. Por lo tanto, cuando se escoja al/a la
coordinador(a) principal, es de suma importancia tomar en cuenta la experiencia en la facilitacin del uso del mtodo del rbol
de problemas y la familiaridad que tenga con el contexto local.
Tiene sentido cada relacin de causa-efecto (ilustrada por las flechas)? Es plausible cada vnculo entre las causas y los
problemas? Por qu o por qu no?
Qu tan bien han llegado las causas hasta la raz? Hay alguna causa no identificada?
Qu parece ser la contribucin relativa de cada flujo causal (causas vinculadas con flechas que conducen a la manifestacin del
problema central) al problema? Aparecen ms de una vez algunas causas? Por qu sucede esto? Qu causas muestran una
influencia considerable?
Dependiendo de la profundidad del anlisis, las causas ms bajas identificadas en el rbol de problemas pueden relacionarse
directamente con las actividades escogidas.

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MODELO DEL RBOL DE PROBLEMAS DE LWR

Efecto 1: Efecto 2: Efecto 3: Efecto 4:

Efectos

Problema Manifestacin del problema:

Causa 1: Causa 2: Causa 3:

Causa:
Nivel 1

Causa 1.b: Causa 2.a: Causa 3.a:

Causa 1.a:

Causa:
Causa 3.b:
Nivel 2

Causa 3.c:

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RESUMEN DE LA HERRAMIENTA: RBOL DE OBJETIVOS

El l propsito del rbol de objetivos es representar TODOS los posibles objetivos/resultados que ha identificado el proyecto para
resolver el problema identificado en el anlisis del rbol de problemas. Es una herramienta para facilitar el anlisis y la presentacin de
soluciones. Su principal fortaleza es que mantiene el anlisis de los objetivos/resultados firmemente vinculado a los problemas
prioritarios. Mientras el anlisis del problema busca identificar las condiciones negativas, el anlisis de los objetivos busca mostrar
todas las soluciones posibles.
El rbol de objetivos es el paso intermedio entre el rbol de problemas y el marco de resultados. La diferencia entre el rbol de
objetivos y el marco de resultados es que ste muestra los resultados finales que ha escogido el proyecto, dejando de lado
Propsito
aquellos objetivos que no son relevantes o que necesitan demasiados recursos.
Demuestra y describe la situacin en el futuro si se resolvieran todos los problemas identificados.
Identifica posibles objetivos (resultados esperados) y verifica la jerarqua entre ellos.
Ilustra y verifica las relaciones causales (medios-fines) a travs de un diagrama.
Establecer prioridades al:
o evaluar qu tan realista podra ser el logro de algunos objetivos;
o identificar medios adicionales que pueden ser necesarios para obtener los resultados previstos.
1. Gua de la FICR para la planificacin de proyectos: 4.2: Formulacin de objetivos (P. 25-29).
Fuente(s) de
2. Gua de la FICR para la planificacin de proyectos: Anexo 2: Cmo crear y usar un rbol de objetivos (P. 60-62).
informacin
3. Resultados del rbol de problemas.
Una persona que se encarga del proceso de diseo del proyecto debe coordinar la finalizacin del rbol de objetivos. Por lo general,
para los proyectos IRRESTRICTOS, esta persona ser el/la gerente de programas de LWR, pero tambin puede ser un(a) representante
de la contraparte o incluso el/la director(a) de LWR en el pas. Los factores a considerar para determinar a quin le corresponde la
responsabilidad de este proceso son la familiaridad de esta persona con la poblacin meta, su familiaridad con el diagnstico de
necesidades y su experiencia en el uso del mtodo del rbol de Objetivos.

Para los proyectos RESTRINGIDOS la persona encargada de finalizar el rbol de objetivos, al igual que los dems aspectos del diseo del
proyecto es el/la coordinador(a) del diseo tcnico, al/a la cual se escoge durante la reunin inicial de la propuesta. El/la coordinador(a)
Quin(es)
del diseo tcnico:
Facilita el taller de diseo tcnico, con la participacin de LWR, las contrapartes y los expertos tcnicos. El taller de diseo
tcnico abarca el anlisis de problemas (rbol de problemas), el desarrollo de posibles soluciones al problema mediante la
creacin de los resultados esperados (rbol de objetivos) y la confirmacin de la lgica de los resultados seleccionados (el marco
de resultados y el marco lgico).
Redacta diversas secciones, tal como el libro de trabajo para el diseo del proyecto, el cual puede incluir del problema a los
objetivos, el marco de resultados, el marco lgico, el plan de implementacin y/o la matriz para el plan de M&E, dependiendo
de la orientacin que se recibi del donante.

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Plantilla para el rbol de problemas-objetivos

Para las propuestas por debajo del lmite establecido ($500,000), el/la encargado(a) de tomar decisiones identificar al/a la facilitador(a)
del diseo tcnico. Para las propuestas que superen este lmite, el/la encargado(a) de tomar decisiones y el/la director(a) adjunto(a) de
la unidad de movilizacin de recursos financieros (NBD) escogern al/a la facilitador(a) del diseo tcnico.
* Para mayor orientacin sobre el proceso de adquisicin de las subvenciones, por favor consulte el manual de adquisicin de
subvenciones de LWR.
La herramienta del rbol de objetivos se utiliza despus de terminar el rbol de problemas y se documenta en la hoja ("tab") del rbol
Cundo de objetivos del libro de trabajo para el diseo del proyecto. El anlisis de los objetivos mediante el uso del rbol de objetivos es un
paso intermedio entre la creacin del rbol de problemas y la creacin del marco de resultados.
Pueden haber algunas causas cerca de la parte inferior del rbol que sean muy generales. No se pueden transformar en objetivos
que una intervencin pueda abordar fcilmente. En vez de ello, estas causas actan como factores externos que deben considerarse
y evaluarse para verificar la viabilidad de la intervencin.
Recomendaciones Utilice la hoja (tab) del problema a los objetivos del libro de trabajo para el diseo del proyecto para documentar todas las
soluciones posibles (propsito, efectos directos, productos) para el problema y las causas identificadas en el anlisis del rbol de
problemas. Utilice el anlisis del rbol de objetivos para determinar la solucin final que identific el proyecto. La hoja (tab) del
marco de resultados documentar la solucin final que se elija.
Estn claros los enunciados positivos, al igual que los objetivos?
Se han puesto los objetivos en un orden lgico y razonable que muestra la lgica de "los medios a los fines"?
Consejos prcticos
Hay necesidad de aadir otros objetivos?
Cmo difieren estos objetivos del diagnstico inicial en cuanto al diseo de la intervencin?

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MODELO DEL RBOL DE OBJETIVOS DE LWR

Impacto 1: Impacto 2: Impacto 3: Impacto 4:

IMPACTOS

PROPSIT Propsito:
O

Efecto Directo 1: Efecto Directo 2: Efecto Directo 3:

EFECTO
DIRECTO

Producto 1.a: Producto 1.b: Producto 2.a: Producto 3.a:

PRODUCT
Producto 3.b:
O

Producto 3.c:

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