GUA PRCTICA DE ASISTENCIA PARA

LA PRESENTACIN DE
AUTODENUNCIAS

Material de incentivo e informacin para la presentacin de Autodenuncias

sobre incumplimientos a instrumentos de gestin ambiental de competencia de
la SMA.

OCTUBRE 2013
PRESENTACIN

Con miras a otorgar asistencia al regulado, la Superinten-

dencia del Medio Ambiente se encuentra uniformando
criterios, requisitos, condiciones, antecedentes y exigencias
tcnicas de los instrumentos de incentivo al cumplimiento,
que se encuentran contemplados en la nueva institucionali-
dad ambiental. Ellos son la Autodenuncia, el Programa de
Cumplimiento y el Plan de Reparacin.
En particular, la Autodenuncia constituye una herramienta
esencial con la que cuenta la nueva institucionalidad, para
incentivar a los regulados a cumplir con los instrumentos de
gestin ambiental que sean competencia de la Superinten-
dencia del Medio Ambiente (en adelante, SMA). A su vez,
es un instrumento que le permite al infractor ser eventual-
mente eximido, u obtener una rebaja, de la multa adminis-
trativa asociada a los hechos que comunique cometer por s
y que sean constitutivos de infraccin.
Competencias de la SMA
La Superintendencia del Medio Ambiente
tiene facultades para fiscalizar el cumpli-
miento a los instrumentos de gestin am-
biental, es decir, Resoluciones de Califica-
cin Ambiental, Normas de Calidad,
Normas de Emisin, Planes de Prevencin
y/o Descontaminacin, Planes de Manejo y
dems instrumentos que seale la ley;
ejerciendo de forma exclusiva y excluyente
la potestad sancionatoria sobre las infrac-
ciones a tales instrumentos.

Tras la realizacin de un diagnstico, basado en las Autodenuncias presentadas ante la SMA, las nume-
rosas consultas formuladas por los regulados y las experiencias que se derivan de ello, se torna funda-
mental dar a conocer los requisitos y alcances de la Autodenuncia, para que este instrumento sea utili-
zado de forma consistente a los nes de la nueva institucionalidad ambiental.

La publicacin de la presente gua, adems, viene a cerrar una importante serie de documentos prepa-
rados por la Unidad de Instruccin de Procedimientos Sancionatorios, y debe ser contemplada en con-
cordancia con las entregas anteriores sobre Programa de Cumplimiento y sobre Formulacin de
denuncias de la ciudadana. Si bien tienen un carcter meramente informativo, los tres textos represen-
tan un gran aporte tanto al sector regulado como a los ciudadanos en general

Juan Carlos Monckeberg Fernndez

Superintendente
Superintendencia del Medio Ambiente
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 A. INTRODUCCIN

Como una manera de asistir a los regulados por la SMA, la Unidad de Instruccin
de Procedimientos Sancionatorios (U.I.P.S.), ha elaborado la presente Gua prctica
para la presentacin de Autodenuncias, que permitir orientar la utilizacin de este ins-
trumento de incentivo al cumplimiento, contemplado en la Ley Orgnica de la Superinten-
dencia del Medio Ambiente (LO-SMA), y en el Reglamento sobre Programas de Cumpli-
miento, Autodenuncia y Planes de Reparacin, aprobado por Decreto Supremo N 30, del
Ministerio del Medio Ambiente, publicado en el Diario Ocial con fecha 11 de febrero de
2013 (el Reglamento).

El presente documento analizar el concepto de Autodenuncia, sus requisitos, caracters-

ticas, efectos y los cuerpos normativos en que se encuentra regulada; para concluir con un
acpite sobre la asistencia que presta la Superintendencia del Medio Ambiente en esta
materia.

B. CONCEPTO DE AUTODENUNCIA
Artculo 41.- La Superin-
La Autodenuncia, como instrumento de incentivo al tendencia deber eximir del
cumplimiento, se encuentra denida en el Reglamento monto de la multa al infrac-
sobre Programas de Cumplimiento, Autodenuncia y tor que concurra a sus ofici-
Planes de Reparacin como la: comunicacin escrita nas, por primera vez, y
efectuada por un infractor en las ocinas de la Superin- denuncie estar cometiendo,
por s, cualquier infraccin
tendencia, sobre el hecho de estar cometiendo, por s,
de aquellas establecidas en
cualquier infraccin de competencia de ella (artculo los artculos precedentes,
2 letra a) del Reglamento), lo que se encuentra en plena siempre y cuando ejecute
concordancia con lo expresado en el artculo 41 de la ntegramente el programa de
LO-SMA. cumplimiento previsto en el
artculo 42() (LO-SMA)

C. REGULACIN DE LA AUTODENUNCIA

El artculo 41 de la LO-SMA y los artculos 13 y siguientes del Reglamento, regulan la opor-

tunidad, los requisitos y los efectos de la presentacin de una Autodenuncia. Tales ele-
mentos debern ser considerados ntegramente por el infractor, al momento de su pre-
sentacin ante la SMA. El siguiente esquema representa lo antes dicho:

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 La Autodenuncia deber ser la primera forma de comunicacin por la cual
Oportunidad la SMA tome conocimiento de los hechos constitutivos de infraccin, de lo
contrario ser extempornea. (Art. 41 inciso nal LO-SMA y art. 14 del Reglamento)

Entre ellos se distinguen requisitos de forma y requisitos de fondo. Con respecto a los
requisitos de fondo, la normativa establece los siguienes: (i) Informacin precisa,
verdica y comprobable respecto de los hechos que constituyen infraccin; (ii) poner
Requisitos n, de inmediato, a los hechos que constituyen infraccin; y (iii) adoptar, de forma
inmediata, todas las medidas para reducir o eliminar los efectos negativos generados
a consecuencias de dichos hechos. (Art. 41 LO-SMA, art. 13 y 15 del Reglamento).

Los efectos de la autodenuncia son: (i) Inicia el procedimiento sancionatorio; (ii)

Efectos de la hace obligatoria la presentacin de Programa de Cumplimiento dentro de 10 das,
contados desde la noticacin de la Formulacin de Cargos; y una vez ejecutado
Autodenuncia ntegramente el programa de cumplimiento, iii) se exime, o rebaja la multa al
infractor.

Consecuencias de la Las consecuencias de la ejecucin del programa cumplimiento son: (i) Ejecucin
satisfactoria: exencin o rebaja de la multa segn corresponda; (ii) Ejecucin
ejecucin del Programa insatisfactoria: reinicio del procededimiento sancionatorio, determinacin de multa

de Cumplimiento sin la agravante de imposicin del doble de la multa original y sin la limitacin del art.
42 inciso 3 de la LO-SMA.

D. QUIN PUEDE AUTODENUNCIARSE?

El artculo 41 de la LO-SMA regula la autodenuncia y reconoce esta facultad al infractor,

de manera que para determinar quin puede autodenunciarse -y con qu lmites-, se
debe establecer en primer lugar, quin debe responder por las infracciones del artculo 35
de la LOSMA. En efecto, de acuerdo a dicha disposicin, corresponder exclusivamente a
la Superintendencia del Medio Ambiente el ejercicio de la potestad sancionadora respec-
to de las siguientes infracciones:

El incumplimiento de las condiciones, normas y medidas establecidas en las resolu-

ciones de calicacin ambiental.
La ejecucin de proyectos y el desarrollo de actividades para los que la ley exige
Resolucin de Calicacin Ambiental, sin contar con ella. Asimismo, el incumplimiento del
requerimiento efectuado por la Superintendencia segn lo previsto en las letras i), j), y k)
del artculo 3.
El incumplimiento de las medidas e instrumentos previstos en los Planes de Preven-
cin y/o de Descontaminacin, normas de calidad y emisin, cuando corresponda.
El incumplimiento por parte de entidades tcnicas acreditadas por la Superinten-
dencia, de los trminos y condiciones bajo las cuales se les haya otorgado la autorizacin,
o de las obligaciones que esta ley les imponga.
El incumplimiento de las normas e instrucciones generales que la Superintendencia
imparta en ejercicio de las atribuciones que le conere esta ley

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 Incumplir las medidas adoptadas por la superintendencia en virtud de lo dispuesto
en las letras g) y h) del artculo 3.
El incumplimiento de las leyes, reglamentos y dems normas relacionadas con las
descargas de residuos lquidos industriales.
El incumplimiento de las Normas de Emisin, cuando corresponda.
El incumplimiento de los planes de recuperacin, conservacin y gestin de espe-
cies establecidos en la ley N 19.300.
El incumplimiento de los requerimientos de informacin que la Superintendencia
dirija a los sujetos scalizados, de conformidad a esta ley.
El incumplimiento de los planes de manejo a que se reere la ley N 19.300.
El incumplimiento de las obligaciones derivadas de las medidas provisionales previs-
tas en el artculo 48.
El incumplimiento de la obligacin de informar de los responsables de fuentes emi-
soras, para la elaboracin del registro al cual hace mencin la letra p) del artculo 70 de la
ley N 19.300.
El incumplimiento cualquiera de toda otra norma de carcter ambiental que no
tenga establecida una sancin especca.

Por lo tanto, la respuesta a la pregunta anterior, no es otra que el obligado al instrumento

de gestin ambiental, el destinatario de alguna de las potestades de la SMA o el obligado
a cualquier otra norma de carcter ambiental, que no tenga una sancin ambiental espe-
cca.

E. REQUISITOS DE LA AUTODENUNCIA EN PARTICULAR

Los requisitos o condiciones que debe reunir una Autodenuncia se encuentran regulados
tanto en la LO-SMA como en el Reglamento. Entre los requisitos se distinguen los de forma
y de fondo:

I. Oportunidad (artculo 41 inciso nal de la LO-SMA y el artculo 14 del Reglamen-

to):

La comunicacin del infractor a la Superintendencia de los hechos que constituyen alguna

de las infracciones establecidas en el artculo 35 de la LO-SMA, debe realizarse con ante-
rioridad a que la SMA haya iniciado una investigacin respecto de los antecedentes objeto
de la misma, la cual puede encontrarse motivada, ya sea por scalizaciones programadas
o subprogramadas, denuncias de terceros, o por cualquier otro medio, en cuyo caso, el
instrumento de incentivo al cumplimiento ser rechazado.

Sin perjuicio de lo anterior, y con el objeto de incentivar la presentacin de Autodenun-

cias, el regulado podr solicitar asistencia a la institucin para la presentacin de la
misma.

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II. Requisitos de forma (artculos 30 y 31 de la Ley N 19.880 y artculo 47 incisos 3 y
4 LO-SMA):

La presentacin de la Autodenuncia, debe cumplir con las exigencias establecidas tanto

en los artculos 30 y 31 de la Ley N 19.880, que Establece las Bases de los Procedimientos
Administrativos que rigen los actos de los rganos de la Administracin del Estado, donde
se jan requisitos comunes a toda presentacin ante la Administracin y, por otro lado,
debe cumplir con las exigencias de la LO-SMA. Sin embargo, esta ltima no regula de
forma especial y particular este aspecto de la Autodenuncia, de modo que se hace nece-
sario extender los requisitos contemplados en razn de las denuncias, conforme lo esta-
blece el artculo 47 incisos 3 y 4, del mismo cuerpo normativo, debido a la relacin
gnero a especie que existe entre ambas vas de inicio del procedimiento sancionatorio.

En este sentido, la Autodenuncia deber ser formulada por escrito a la SMA, sea-
lando lugar y fecha de presentacin, individualizndose de forma completa el infractor,
quien deber suscribirla personalmente o por su mandatario o representante legal debi-
damente habilitado, sealando los hechos concretos constitutivos de infraccin que
fundan la Autodenuncia y los instrumentos de gestin ambiental que se estimen infringi-
dos.

III. Requisitos de fondo (artculo 41 inciso 3

Qu se entiende por preciso,
LO-SMA y artculo 13 y siguientes del Reglamento): verdico y comprobable?

Los requisitos de fondo que debe contener la Auto-
denuncia, dicen relacin con el tipo y calidad de
informacin que debe aportar el titular, debiendo
ser sta, precisa, verdica y comprobable respecto
de:
a. Los hechos constitutivos de infraccin (Art. 41
inciso 3 LO-SMA y art. 15 letra a) del Reglamento);
b. Los efectos negativos generados por dichos
hechos (Art. 41 inciso 3 LO-SMA y art. 15 letra a) del
Reglamento);
c. Las medidas adoptadas para poner n inme-
diato a los hechos constitutivos de infraccin. (Art.
41 inciso 3 LO-SMA y art. 13 inciso 3 del Reglamen-
to);
d. Las medidas adoptadas para reducir o eliminar
los efectos negativos asociados a la infraccin. (Art.
41 inciso 3 LO-SMA y art. 15 letra b) del Reglamen-
to).
Los conceptos de precisin, veraci-
dad, comprobabilidad no han sido
definidos expresamente por la
legislacin, por lo que para dar
contenido a estos vocablos, se
debe tener en consideracin las
reglas de interpretacin dispuestas
en los artculos 19 y siguientes del
Cdigo Civil, recurriendo al signifi-
cado natural y obvio de los mismos.
En tal sentido, la Real Academia de
la Lengua Espaola las define de la
siguiente manera:
i. Precisar: "Fijar o determinar
de modo preciso";
ii. Verdico: "Que dice la
verdad"; y
iii. Comprobar: Verificar, confir-
mar la veracidad o exactitud de
algo"

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En primer trmino, el artculo 41 inciso 3 de la LO-SMA y el artculo 15 del Reglamento,
sealan que deber suministrarse informacin precisa, verdica y comprobable (ver recua-
dro) sobre los hechos constitutivos de infraccin, es decir, aquellas acciones u omisiones,
como asimismo sus circunstancias, que conguran una contravencin a alguno de los
tipos infraccionales del artculo 35 de la LO-SMA.

En segundo trmino, se exige que el infractor d cuenta de las medidas adoptadas por l,
destinadas a poner n inmediato a los hechos constitutivos de infraccin descritos en el
prrafo anterior. Para estos efectos, se entender por medidas que pongan n inmedia-
to aquellas acciones que el titular haya emprendido de forma diligente y sin tardanza,
para hacer frente a los hechos que fundan su Autodenuncia. El cumplimiento del presente
requisito ser analizado a la luz del caso concreto y segn la naturaleza y particularidades
de los hechos que conguren la infraccin.

En ltimo trmino, la letra b) del artculo 15 del Reglamento exige que se informe sobre
las medidas adoptadas para reducir o eliminar los efectos negativos asociados a la infrac-
cin.

En conjunto con la comunicacin escrita y los requisitos previamente indicados, se reco-

mienda al titular infractor presentar los medios probatorios que permitan acreditar la
ocurrencia de los hechos y dimensionar la envergadura de sus efectos, acompaando para
ello, por ejemplo, fotografas fechadas, resultados de anlisis qumicos si son pertinentes,
reportes tcnicos , etc.

F. EFECTOS DE LA PRESENTACIN DE UNA AUTODENUNCIA

Acogida la Autodenuncia presentada por el infractor en los trminos sealados en el art-

culo 41 de la LO-SMA y en el artculo 15 del Reglamento, se dar curso progresivo al proce-
dimiento sancionatorio contra el regulado, designndose scal instructor y su respectivo
suplente, quien deber formular cargos por los hechos que fundan la Autodenuncia.

Desde la formulacin de cargos, el infractor deber presentar un Programa de Cum-

plimiento en el plazo de 10 das hbiles, contados desde la noticacin de este acto admi-
nistrativo, en los trminos que seala el artculo 42 de la LO-SMA. Por tanto, al hacer uso
del instrumento Autodenuncia, es obligatorio para el titular presentar el Programa de
Cumplimiento que contempla la Ley y el Reglamento. Lo anterior puede ser expuesto en
el siguiente esquema:

1. Determinar si 4. Presentacin
corresponde acoger obligatoria del
3. Formulacin de Programa de
la Autodenuncia 2. Designacin de Cargos por los hechos
conforme a los Cumplimiento en el
Fiscal Instructor y denunciados por el
requisitos del Artculo plazo de 10 das
Suplente titular
41 de la LO-SMA y el desde la notificacin
Reglamento de la Formulacin de
Cargos

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 G. CARACTERSTICAS ESPECIALES DE LA AUTODENUNCIA

De lo expuesto se entiende que existen cuatro aspectos centrales del rgimen legal de la
Autodenuncia, los cuales estructuran el tratamiento sancionatorio que debe darse a esta
gura:
a) Toda Autodenuncia conlleva la obligacin de presentar y ejecutar satisfactoriamen-
te un Programa de Cumplimiento.
b) La ejecucin satisfactoria del programa de cumplimiento no pone trmino al pro-
cedimiento, sino que obliga a denir una multa, de la cual el infractor ser eximido, o
bien se le aplicar una rebaja segn sea el caso.
c) La ejecucin insatisfactoria del programa de cumplimiento asociado a la Autode-
nuncia, implica que se reiniciar el procedimiento administrativo y la Superintendencia
proceder a determinar las multas correspondientes, en funcin de las circunstancias del
artculo 40 de la LO-SMA , sin aplicar la agravante del artculo 42 inciso 5.
d) El Programa de Cumplimiento derivado de la presentacin de una Autodenuncia,
no quedar sujeto a las limitaciones establecidas en el inciso 3 del artculo 42 de la
LO-SMA.

H. CONSECUENCIAS DE LA EJECUCIN SATISFACTORIA DEL PROGRAMA DE

COMPLIMIENTO.
De acuerdo a lo establecido en el artculo 42 de la LO-SMA, se entender como Progra-
ma de Cumplimiento al plan de acciones y metas presentado por el infractor, para que
dentro de un plazo jado por la Superintendencia, los responsables cumplan satisfacto-
riamente con la normativa ambiental que se indique .

La ejecucin satisfactoria del Programa de Cumplimiento que derive de la presentacin

de una Autodenuncia, conforme a lo dispuesto en el artculo 41 de la LO-SMA y el artcu-
lo 12 del Reglamento; y dependiendo de si se ha ejercido, y en cuntas oportunidades,
de modo previo la Autodenuncia, implicar:

a) La exencin total o rebaja del monto de la multa contemplada como sancin a la

infraccin, segn sea el caso. En tal sentido, la Superintendencia llevar adelante el
procedimiento sancionatorio y calcular la multa que corresponde a la(s) infraccin(es)
en concreto.

Luego, si se trata de la primera vez que el titular ha utilizado la herramienta de la

Autodenuncia, se eximir por completo del pago de la misma al titular.
Si se trata de la segunda vez, la exencin corresponder al 75% del monto y, en
caso de una tercera ocasin, a un 50%.
Para la cuarta y siguientes Autodenuncias la SMA rebajar la multa en un 25% de
conformidad al artculo 40 letra i) de la LO-SMA.
Recordar que las circunstancias establecidas en el artculo 40 de la LO-SMA, contempla la imposicin de agravantes y/o
atenuantes en la determinacin de la multa, segn sea el caso. En el particular, la presentacin de una Autodenuncia,
puede ser entendida por la Superintendencia, como colaboracin eficaz en el procedimiento, inmersa dentro de las
circunstancias del literal i), artculo 40 de la LO-SMA. Ver Numeral VII, literal e), Resolucin N 477, de fecha 24 de Mayo
de 2013, Caso Rol A-002-2013, Compaa Minera Nevada SPA.
Ver Gua para la presentacin de Programa de Cumplimiento
7
 Para la cuarta y siguientes Autodenuncias la SMA rebajar la multa en un 25% de
conformidad al artculo 40 letra i) de la LO-SMA.

b) Conclusin del procedimiento administrativo, una vez constatada la ejecucin

satisfactoria del Programa de Cumplimiento, se proceder a dictar una resolucin que d
trmino al procedimiento administrativo sancionatorio, determinando la sancin aplica-
ble de conformidad a la ley, y declarando la procedencia del benecio de la autodenun-
cia, la que se noticar al titular.

A contrario sensu, para el caso que el infractor presente una Autodenuncia y no

ejecute satisfactoriamente el Programa de Cumplimiento asociado a la misma, incurrien-
do con ello en un incumplimiento total, parcial, tardo, o inecaz del mismo, se reiniciar
el procedimiento administrativo y podr ser objeto por parte de la Superintendencia de
una sancin que considerar para su determinacin, las circunstancias del artculo 40 de
la LO-SMA. Sin embargo, no ser aplicable la agravante que contempla el artculo 42 en
su inciso 5.

I. ASISTENCIA AL REGULADO

En virtud de lo expresado en la letra u) del artculo 3 de la LO-SMA, una de las funciones

o atribuciones de la SMA es la de prestar asistencia a los sujetos regulados, tanto para la
presentacin de Planes de Cumplimiento o de Reparacin, como para recibir orientacin
para la comprensin de las obligaciones que emanan de los instrumentos de gestin
ambiental sobre los que tiene su competencia scalizadora y sancionadora . En el mismo
sentido se pronuncia la letra h) del artculo 17 de la Ley N 19.880, a reconocer el dere-
cho que tienen todas las personas a obtener informacin sobre los requisitos jurdicos o
tcnicos que las disposiciones vigentes impongan a los proyectos, actuaciones o solicitu-
des que se propongan realizar.
De esta manera, los sujetos regulados tienen
derecho a acceder a la Administracin del Estado y
recibir asistencia, a travs de la solicitud de audien- Los sujetos regulados tienen
cia para solicitar informacin respecto a los requisi- derecho a acceder a la Admi-
tos de forma y fondo de procedencia de la Autode- nistracin del Estado y recibir
nuncia, en el caso particular. asistencia

La presente gua es justamente una de las formas en

que la SMA da cumplimiento a este deber de asis-
tencia al sector regulado que le impone la Ley. Sin embargo, este rol que se le ha enco-
mendado no se agota con el presente documento y se extiende tanto a instancias particu-
lares, generadas por los titulares a travs de una solicitud; o ms generales, a travs de la
participacin del organismo pblico en actividades de difusin de la nueva institucionali-
dad ambiental.

Artculo 2, Ley Orgnica de la Superintendencia del Medio Ambiente.

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 Referencias:

Ley Orgnica de la Superintendencia del Medio Ambiente.

Decreto Supremo N 30 de Ministerio del Medio Ambiente, de fecha 20 de Agosto
de 2012, que aprueba el Reglamento sobre Programas de Cumplimiento, Autodenuncia y
Planes de Reparacin.
Gua prctica para la presentacin de denuncias de la ciudadana, elaborada por la
Unidad de Procedimientos Sancionatorios, U.I.P.S. SMA.
Gua para la presentacin del Programa de Cumplimiento, elaborada por la Unidad
de Procedimientos Sancionatorios, U.I.P.S. SMA.

Esta Gua ha sido elaborada por la Superintendencia del Medio Ambiente,

proceso liderado por la Unidad de Instruccin de Procedimientos Sancionatorios (UIPS),
con la colaboracin de la Divisin de Fiscala.
Diseo y diagramacin: Juan Manuel Nez.