CASA DE VALORES

MERCADO DE VALORES
CASA DE VALORES
Actuar como
intermediario de
Valores
COMPRA-VENTA
De Titulos

LA LEY DE
MERCADO DE
VALORES DE 1993
Es la compaa annima autorizada y controlada por la Superintendencia
de Compaas para ejercer la intermediacin de valores, cuyo objeto
social nico es la realizacin de las actividades previstas en esta Ley.

Son compaas annimas autorizadas y controladas por la

Superintendencia de Compaas, miembros de una Bolsa de Valores,
cuyo objeto es la intermediacin de valores.

Son sociedades annimas dedicadas a la intermediacin con valores, lo

que comprende el poner en contacto a oferentes y demandantes de
valores, as como ofrecer y negociar valores por cuenta propia o de
terceros en el mercado primario o secundario.
 OPERAR

JRMV
ANTICIPAR ADMINISTRAR
FONDOS DE SUS PORTAFOLIOS
RECURSOS DE VALORES

Requisitos
tcnicos y
financieros

DAR ASESORIA, Intermediacin

ADQUIRIR O de Valores
INFORMACION
ENAJENAR
Y PRESTAR
VALORES
SERVICIOS

REALIZAR Banca de
OPERACIONES inversin
DE
UNDERWRITING
1.Realizar actividades de intermediacin financiera.
2.Recibir por cualquier medio, captaciones del pblico.
3. Realizar negociaciones con valores no inscritos en el
Registro de Mercado de Valores.
4. Realizar actos o efectuar operaciones ficticias, o que
tengan por objeto manipular o fijar artificialmente precios o
cotizaciones.
5.Garantizar rendimientos o asumir perdidas de sus
comitentes.
6.Divulgar por cualquier medio, informacin falsa,
tendenciosa, imprecisa o privilegiada.
7. Marginarse utilidades en una transaccin en la que,
habiendo sido intermediario, ha procedido a cobrar su
correspondiente comisin.
8. Adquirir valores que se les orden vender, as como vender
de los suyos a quien les orden adquirir, sin autorizacin
expresa del cliente.
 REQUISITOS PARA LA
CALIFICACIN DE OPERADORES
EN LA BOLSA DE VALORES
 Los requisitos para calificarse como
Operador de Valores de acuerdo con el
Reglamento General de la BVQ segn
los artculos:

Artculo 81. De la
Artculo 80. De los requisitos para documentacin requerida.-
solicitar la calificacin.-

Para ser calificados como Cumplido los requisitos

operadores de valores, los establecidos en el
aspirantes debern, como
requisito previo, haber artculo 80 del presente
aprobado el examen con Reglamento se deber
un 85% de la nota mxima
posible. presentar los siguientes
requisitos detallados a
continuacin:
 REQUISITOS
Copia de la cdula identidad y
ciudadana;
Copia del ltimo certificado de votacin;
Declaracin juramentada que
compruebe que no est incurso en
ninguna de las siguientes inhabilidades:
Hallarse privado o suspenso del
ejercicio de los derechos polticos o
civiles,
Haber sido declarado insolvente y
no haber obtenido rehabilitacin,
Hallarse privado o suspenso en la
calidad de operador en cualquier
bolsa de valores del pas.
Certificado de informacin crediticia
extendido por un bur de crdito
Certificados bancarios;
Hoja de Vida; y,
Copia de los ttulos acadmicos.
En caso de que el solicitante haya sido calificado como operador
bajo el auspicio de una casa de valores distinta de la que
patrocina su proceso de calificacin, deber remitir una copia de
la resolucin de la Superintendencia de Compaas que dispone
su cancelacin como operador de valores de la casa de valores
que patrocin su inscripcin.