PFC Eps Grau

Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014 - 2018
PLAN DE FORTALECIMIENTO
DE CAPACIDADES
2014-2018
Noviembre de 2013
Piura, Per
Institucin responsable de promover el desarrollo y fortalecimiento de capacidades en el sector agua y

saneamiento
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PARTICIPANTES EN LA ELABORACIN DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO
EQUIPO DE GERENTES:
CPC. Carlos Alberto Alva Len

Gerente General
Lic. Ronald Erick Hidalgo Gutierrez

Gerente de Administracin y Finanzas
Ing. Edwin Justo Raymundo Navarro

Gerente Operaciones e Ingeniera
Eco. Marcos Augusto Borrero Navarro

Gerente Comercial
COORDINADORES RESPONSABLES
Eco. Sal Erik Alire Benavides

Jefe Oficina Planeamiento
Lic. Judith Esther Oquelis Cabredo

Jefe Oficina de Recursos Humanos
CONSULTORES
Sr. Tito Abad
Sr. Len Gines Rivera
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INDICE
1. INTRODUCCION ........................................................................................................................... 5
2. ANTECEDENTES............................................................................................................................ 6
2.1. ANTECEDENTES ...............................................................................................................................6
2.2 UBICACIN ....................................................................................................................................7
2.3 RESEA HISTRICA .........................................................................................................................8
2.4 MARCO INSTITUCIONAL ..................................................................................................................9
2.5 ACCIONARIADO ...............................................................................................................................9
2.6 PERSONAL DE LA EMPRESA...........................................................................................................11
2.7 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL ....................................................................................................12
2.8 SITUACIN EMPRESARIAL .............................................................................................................13
2.9 IDENTIFICACIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS Y DEL PMO .................................................14
FORMATO 1 .............................................................................................................................................14
3 DIAGNSTICO ............................................................................................................................ 14
3.1. Anlisis Externo - Oportunidades y Amenazas ................................................................................15
Formato N 02......................................................................................................................................15
3.2 Anlisis de Actores: ............................................................................................................................16
Formato N 03......................................................................................................................................16
3.3. Anlisis Interno por Macro procesos ................................................................................................17
Formato N 04 Macro Proceso Gerencial .........................................................................................18
Formato N 04 Macro Proceso Administrativo.................................................................................22
Formato N 04 Macro Proceso Gestin Operaciones .......................................................................28
Formato N 04 Macro Proceso Gestin Comercial ...........................................................................34
4. IDENTIFICACIN DE ESTRATEGIAS ................................................................................................. 38

Formato N 05 Macro Proceso Gerencial .............................................................................................38
Formato N 05 Macro Proceso Administrativo .....................................................................................39
Formato N 05 Macro Proceso Operacional .........................................................................................41
Formato N 05 Macro Proceso Comercial ............................................................................................43
Formato N 06: Matriz de Interaccin entre objetivos empresariales y los procesos de Gestin ..........44
5. IDENTIFICACIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PFC ......................................................... 45

Formato N 07 ..........................................................................................................................................45
6. IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE ACTIVIDADES DE PFC ........................................................... 54

Formato N 08 Macro Proceso Gerencial .............................................................................................54
Formato N 08 Macro Proceso Administrativo .....................................................................................55
Formato N 08 Macro Proceso Operacional .........................................................................................56
Formato N 08 Macro Proceso Comercial ............................................................................................58
Formato N 08 Macro Proceso Gobernabilidad y Gobernanza ............................................................58
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7. DEFINICIN DE INDICADORES METAS............................................................................................ 59
Formato N 09 .........................................................................................................................................59
Formato N 10: INDICADORES DE DESEMPEO Y METAS .......................................................................64
Formato N 11..........................................................................................................................................70
8. DEFINICIN DE PRESUPUESTO...................................................................................................... 71
Formato N12: Macroproceso: Gestin Gerencial ..................................................................................71
Formato N 12: Macroproceso: Gestin Administrativa .........................................................................72
Formato N 12: Macroproceso: Gestin Operacional .............................................................................73
Formato N 12: Macroproceso: Gestin Comercial ................................................................................74
Formato N 12: Macroproceso: Gobernabilidad y Gobernanza ..............................................................74
9. IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES ......................................... 75

Formato N 13: Macroproceso: Gestin Gerencial .................................................................................75
Formato N 13: Macroproceso: Gestin Administrativa .........................................................................77
Formato N13: Macroproceso: Gestin Operacional...............................................................................79
Formato N 13: Macroproceso: Gestin Comercial ................................................................................82
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1. INTRODUCCION
En el entorno actual, los recursos humanos son un verdadero potencial para las empresas, un
activo invaluable con un valor estratgico agregado. En ese sentido, el presente documento
Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales de la EPS GRAU S.A. - PFCE ha sido
elaborado dentro de los lineamientos para el fortalecimiento de la Gestin Social y Empresarial
de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento que el Viceministerio de Construccin
y Saneamiento establece mediante Resolucin Viceministerial N 001-2008-VIVIENDA-VMCS, con
la finalidad de garantizar que las EPS puedan alcanzar condiciones ptimas de gobernabilidad y
sostenibilidad y por lo tanto, una prestacin de servicios de saneamiento de calidad y a
satisfaccin de los clientes.
El PFCE es un instrumento de gestin, elaborado en base a las prioridades y necesidades de la
empresa, con participacin de todo el personal, desde la Alta Direccin hasta los niveles
inferiores y complementados con las capacitaciones y asesoras proporcionadas por los
Consultores, Sr. Tito Abad y Sr. Len Gines Rivera, tomando en cuenta las condiciones reales del
desempeo tanto individual como institucional, con la finalidad de ser mejorados a travs del
fortalecimiento de capacidades orientado hacia la sostenibilidad de los servicios en beneficio de
una mejor calidad de vida de la poblacin usuaria.
El presente documento se elabor en base a un diagnstico inicial mediante el anlisis externo e
interno y que fue la base de la planificacin de las acciones a realizar, reflejando la situacin real
de la empresa en todos los aspectos relevantes, en donde se identificaron y detallaron las
necesidades de fortalecimiento de capacidades a nivel institucional e individual de la empresa,
luego se establecieron los objetivos que se esperan alcanzar en un periodo de 5 aos que es el
horizonte que tiene el presente documento y para ello se han definidos los indicadores y metas a
seguir ao tras ao hasta cumplir los objetivos y llegar a la situacin deseada en el quinto ao.
De manera muy especial se ha considerado las Metas de Gestin establecidas en la Resolucin N
02-2012-SUNASS-CD, como el principal reto a cumplir de manera satisfactoria, en tal sentido la
mayora de las acciones a implementar en el PFC tienen un impacto casi directo en dichas metas,
y eso ha obligado a visualizar en muchos de los formatos del PFC esta relacin directa.
El PFCE de EPS GRAU S.A., constituye un compromiso y a la vez un estmulo para todo el personal
de la empresa y alientan el trabajo de la institucin a fin de continuar aportando nuevos e
importantes resultados por objetivos, orientados siempre al mejoramiento de la calidad de
servicio, sumando esfuerzos para avanzar en esta gran tarea de lograr brindar los servicios de
agua potable y alcantarillado sanitario de la mejor calidad y la satisfaccin de nuestros clientes.
El primer plan aprobado fue en el perodo 2011 2013 mediante Resolucin de Gerencia
Genera N 58 - 2011 - EPS GRAU GG del 30 de marzo del 2011.
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2. ANTECEDENTES
2.1. ANTECEDENTES
EPS GRAU S.A., es una Empresa Prestadora de Servicios de Saneamiento, adecuada a lo dispuesto
por la Ley General de Servicios de Saneamiento, Ley N 26338 y reconocida con Resolucin de
Superintendencia N 026-96- PRES/VMI/SUNASS por la SUNASS . Se rige por el Estatuto Social
aprobado por la Junta General de Accionistas, cuenta con una estructura orgnica elaborada con
la finalidad de garantizar una gestin eficaz, con un MOF documento de gestin clave para la
eficiente marcha de la empresa, en la que se precisan los diferentes componentes de la
institucin, describiendo en forma genrica las dependencias estructurales que conforman EPS
GRAU S.A.
La empresa viene desarrollando acciones de Educacin Sanitaria con apoyo del sector Salud, en
los lugares donde existen redes de agua potable, sensibilizando a la poblacin para que puedan
incorporarse a los servicios que brinda la EPS, y realizando ampliaciones de redes de agua
potable donde no existen, mediante convenios interinstitucionales con los gobiernos locales y
regionales.
En el ao 2011 se program para el Plan de Fortalecimiento de Capacidades la suma de
120,000.00 nuevos soles, ejecutndose 161,033.40 nuevos soles; en el siguiente ao 2012, se
invirti la suma de 300,000.00 nuevos soles de las cuales se ejecutaron 264,758.37 nuevos soles
por lo que es preciso recalcar que en ese ao no se complet el presupuesto por cuanto la
asistencia tcnica para la implementacin de las NIIFS no se adjudic.
Para el presente ao el Plan de Fortalecimiento tiene programado 317,806.00 nuevo soles, los
cuales se vienen ejecutando en eventos de asistencia tcnica, capacitaciones y pasantas.
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2.2 UBICACIN
EPS GRAU SA se encuentra ubicada en el Departamento de Piura, situado al extremo noroeste del pas.
Esta circunscripcin colinda al oeste con el Ocano Pacfico y limita con el departamento de Lambayeque
al sur, con Cajamarca al este y Tumbes por el norte, as como con territorio ecuatoriano por el noreste.
Comprende una dilatada planicie en su mayor extensin Costa y una regin montaosa menos
extensa en la zona oriental del departamento Sierra. Desde la zona montaosa discurren los ros
Piura y Chira, que irrigan las excepcionales zonas cultivadas de la planicie costera, donde se extiende el
desierto peruano y el bosque seco ecuatorial.
En el mbito de atencin, se encuentran 26 localidades, las mismas que se encuentran agrupadas a nivel
organizativo empresarial en 05 zonales, con una poblacin estimada de 999,379 habitantes
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2.3 RESEA HISTRICA

ANTES DE 1980: MINISTERIO DE FOMENTO Y OBRAS PBLICAS
La administracin de los Servicios de Saneamiento de Piura y Tumbes, en la dcada de los 80
corresponda a la Sub Direccin de Obras Sanitarias que dependa directamente de la Direccin
General de Obras Sanitarias del Ministerio de Fomento y Obras Pblicas.
1981: SE CREA SENAPA

En el ao 1981, mediante Decreto Legislativo N 150, se crea el Servicio Nacional de
Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado SENAPA, una empresa estatal que reemplaz
la Direccin General de Obras Sanitarias Ministerio de Fomento y Obras Pblicas y
absolvi a las empresas autnomas que posea en Lima, Arequipa y Trujillo.
1981 1983: DIRECCIN REGIONAL DE VIVIENDA Y CONSTRUCCIN

A partir de 1981 los servicios de Agua Potable y Alcantarillado del Departamento de Piura,
pasaron a depender de la Direccin Regional de Vivienda y Construccin, quien a su vez dependa
administrativamente del ORDENORTE y normativamente del Ministerio de Vivienda y
Construccin.
MEDIADOS DE 1983: SE CREA LA UNIDAD OPERATIVA PIURA - TUMBES

A mediados de 1983, la Unidad Operativa Piura Tumbes SENAPA; asume la administracin de
los Servicios de Saneamiento de los Departamentos de Piura y Tumbes, dependiente del Servicio
Nacional de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado - SENAPA.
AGOSTO DE 1983: SE CREA SEDAPIURA

En Agosto de 1983, se crea la Empresa Filial de SENAPA denominada: Servicio de Agua Potable y
Alcantarillado de Piura SEDAPIURA, dependiendo normativamente de SENAPA y su
organizacin y administracin estaban a cargo de una Junta Empresarial, un Directorio y la
Gerencia General.
ABRIL DE 1990: TRANSFIEREN ACCIONES A CONCEJOS PROVINCIALES Y DISTRITALES

A partir del 30 de Abril de 1990, por disposicin expresa del Decreto Legislativo 574
complementado por el Decreto Legislativo N 601, SENAPA transfera a Ttulo gratuito las
acciones a las Municipalidades Provinciales y Distritales, estableciendo por ende como rganos
de Direccin y Administracin: la Junta Empresarial, el Directorio y la Gerencia General, teniendo
como rgano rector al Ministerio de la Presidencia.
DICIEMBRE 1992 SE CREA SUNASS

En diciembre de 1992, se crea, mediante Decreto Ley N 25965, la Superintendencia Nacional de
Servicios de Saneamiento (SUNASS) como los organismos encargados de promover el desarrollo
y proponer las normas para la prestacin de los servicios de saneamiento, fiscalizar la prestacin
y resolver, en ltima instancia, los reclamos de los usuarios. Entonces, se declara en disolucin y
liquidacin a la Empresa Servicio Nacional de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado
SENAPA (Decreto Ley N 25973).
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JULIO 1994: LEY GENERAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO

En Julio de 1994, se aprueba la Ley N 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento,
reglamentada mediante Decreto Supremo 09 95 PRES, agosto de 1995, que establece las
competencias de las instituciones involucradas en el sector, determina los deberes y derechos de
los usuarios y las Entidades Prestadoras, define el rgimen tarifario, establece las conciliaciones y
modalidades de la participacin privada, entre otros temas.
MARZO 1995: SE RECONOCE COMO ENTIDAD PRESTADORA A LA EPS GRAU S.A

Con Resolucin de Superintendencia N 036 95 PRES/VMI/SSS, de fecha 03 de marzo de
1995, la Superintendencia reconoce como Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento a la
Empresa de Servicios de Agua Potable de Piura (SEDAPIURA).
1996 SEDAPIURA CAMBIA DE RAZON SOCIAL POR LA DE EPS GRAU S.A.

En 1996 con Resolucin de Superintendencia N 026 96 PRES/VMI/SUNASS, se aprueba la
Directiva sobre adecuacin estatutaria de las EPS, a las disposiciones contenidas en la Ley
General de Servicios de Saneamiento y su Reglamento. Bajo este contexto y por Acuerdo de
Directorio N 03 30 96, se aprob el cambio de razn social quedando como Empresa
Prestadora de Servicios de Saneamiento GRAU S.A EPS GRAU S.A, hasta la fecha.
MARZO 2000: SE DECLARA EN ESTADO DE INSOLVENCIA A LA EPS GRAU S.A

El 06 de Noviembre de 2000, la Comisin de Reestructuracin Patrimonial del Instituto Nacional
de Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI, con
Resolucin N 303 2000/CRP PIURA, declar de oficio el estado de insolvencia de la EPS GRAU
S.A.
ABRIL - 2010
Actualmente la empresa sigue inmersa en el Proceso Concursal
2.4 MARCO INSTITUCIONAL

LA EPS GRAU SA, es una empresa Municipal de Derecho Privado que se rige por la Ley Orgnica
de Municipalidades (Ley 27972), La Ley de la Actividad Empresarial del Estado (Ley 24948), la Ley
General de Sociedades (Ley 26887), Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, La Ley
General de Servicios de Saneamiento (Ley 26338) y su reglamento (D.S.009-95-PRES), sus
estatutos, su reglamento de Prestacin de Servicios, La Ley General del Sistema Concursal (Ley
27809) y dems normas pertinentes.
2.5 ACCIONARIADO
Segn la ltima modificacin del Estatuto Social, el capital de la empresa asciende a la suma de
S/. 78,147 000 nuevos soles, dividido y representado por 78,147 acciones de un valor nominal de
S/. 1000.00 nuevo sol cada una, ntegramente suscritas y totalmente pagadas por parte de cada
una de las Municipalidades Socias, con el siguiente cuadro de distribucin:
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ENTIDAD: EPS GRAU S.A.
CAPITAL
N CLASE DE
NOMBRE O RAZN SOCIAL DE LOS ACCIONISTAS PARTICIP. % VALORES HISTRICOS
ACCIONES ACCIN
PROVINCIAL DE PIURA 19,427 C.Valor Nominal 24.86 19,427,000

PROVINCIAL DE SULLANA 10,413 C.Valor Nominal 13.33 10,413,000
DISTRITAL DE CASTILLA 9,401 C.Valor Nominal 12.03 9,401,000
PROVINCIAL DE TALARA 8,917 C.Valor Nominal 11.41 8,917,000
DISTRITAL DE CATACAOS 5,474 C.Valor Nominal 7.00 5,474,000
PROVINCIAL DE PAITA 4,743 C.Valor Nominal 6.07 4,743,000
PROVINCIAL DE CHULUCANAS - MORROPON 4,318 C.Valor Nominal 5.53 4,318,000
DISTRITAL DE BELLAVISTA 2,875 C.Valor Nominal 3.68 2,875,000
DISTRITAL DE MARCAVELICA 1,749 C.Valor Nominal 2.23 1,749,000
DISTRITAL DE QUERECOTILLO 1,732 C.Valor Nominal 2.21 1,732,000
DISTRITAL DE LA BREA 1,452 C.Valor Nominal 1.86 1,452,000
DISTRITAL DE PUEBLO NUEVO 1,200 C.Valor Nominal 1.54 1,200,000
DISTRITAL DE LOS ORGANOS 988 C.Valor Nominal 1.26 988,000
DISTRITAL DE MORROPON 771 C.Valor Nominal 0.99 771,000
DISTRITAL DE EL ALTO 764 C.Valor Nominal 0.98 764,000
DISTRITAL DE MANCORA 747 C.Valor Nominal 0.96 747,000
DISTRITAL DE LAS LOMAS 741 C.Valor Nominal 0.95 741,000
DISTRITAL DE LA HUACA 716 C.Valor Nominal 0.91 716,000
DISTRITAL DE VICHAYAL 478 C.Valor Nominal 0.61 478,000
DISTRITAL DE TAMARINDO 407 C.Valor Nominal 0.52 407,000
DISTRITAL DE SALITRAL 367 C.Valor Nominal 0.47 367,000
DISTRITAL DE AMOTAPE 239 C.Valor Nominal 0.31 239,000
DISTRITAL DE LOBITOS 116 C.Valor Nominal 0.15 116,000
DISTRITAL DE EL ARENAL 81 C.Valor Nominal 0.10 81,000
DISTRITAL DE LANCONES 31 C.Valor Nominal 0.04 31,000
TOTAL 78,147 100.00 78,147,000
La Alta Direccin de la EPS GRAU S.A., dentro del marco de reestructuracin patrimonial se encuentra
conformada por la Junta de Acreedores, El Comit Delegado de la Junta de Acreedores y el Directorio.
En Junta de Acreedores de fecha 15 de Octubre de 2012 se renovaron las autoridades de la EPS Grau
S.A.
JUNTA DE ACREEDORES
PRESIDENTE Ing. Plcido Aguirre Alata
Representante de Contribuciones Reembolsables del MEF ((RM N
745-2011-EF/43.
VICE- Econ. Juan Carlos Barandiarn Rojas
PRESIDENTE Representante de los Crditos Directos del Estado-FONAVI (RM N
210-2011-VIVIENDA.
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COMIT DELEGADO DE LA JUNTA DE ACREEDORES

Econ. Juan Carlos Barandiarn
MIEMBROS Abog. Jos Patricio Pea Valdivia
Lic. Luis Fernando Carrasco Zurita
DIRECTORIO
Econ. Juan Carlos Barandiarn Rojas
MIEMBROS Ing. Zivko Gencel Opalic
CPC Carmen Ortiz Basauri
Abog. Lucy Henderson Palacios
2.6 PERSONAL DE LA EMPRESA

EPS GRAU cuenta con 690 colaboradores entre nombrados, contratados y servicios no
personales, de los cuales 155 son profesionales, 287 tcnicos, 02 auxiliares y 246 obreros
quienes atienden a una poblacin estimada de 875,000 habitantes dentro de su mbito
operacional que comprende las ciudades de Piura, Sullana, Paita, Talara y Chulucanas-Morropn.
PERMANENTES CONTRATADOS
NIVEL ORGNICO TOTAL
EMPLEADOS OBREROS EMPLEADOS OBREROS
Gerente General 01 00 00 00 01
Gerentes de Lnea 03 00 00 00 03
Jefes de Oficina 05 00 00 00 05
Empleados 233 00 50 00 283
Obreros 00 348 00 50 398
Servicios No Personales
T O T A L: 242 348 50 50 690
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2.7 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL
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2.8 SITUACIN EMPRESARIAL
La situacin Empresarial de la EPS GRAU S.A est supeditada a medidas referidas al Sistema de
Indicadores de Gestin aprobadas por SUNASS y ejecutadas de acuerdo a la situacin actual de la
empresa. En tal sentido, a continuacin se resumen los principales indicadores de Gestin.
PRINCIPALES INDICADORES DE GESTIN A NIVEL DE EPS GRAU SA
Unidad de Oct.
Indicador 2009 2010 2011 2012
Medida 2013
ndice de Continuidad horas/da 12.81 12.49 11.59 11.69 12.06
Presin m.c.a. 5.30 6.35 6.31 6.62 8.21
Cobertura de agua potable % 77 77 77 77 78
Cobertura de alcantarillado % 61 61 62 62 64
Relacin de trabajo % 0.84 0.85 0.89 0.84 0.76
Agua no facturada % 54.18 53.02 53.15 52.66 54.10
Micromedicin % 27 34 42 45 56
Conexiones activas % 79.67 80.74 83.56 84.61 85.07
Es importante sealar que desde el inicio del periodo concursal EPS GRAU SA no tuvo un respaldo
tarifario para ejecutar un plan de inversiones que le permitiera mejorar sustancialmente su servicio y
que a su vez esto se refleje en los indicadores de gestin. Sin embargo, se propulso la adquisicin de
medidores para incrementar la Micromedicin, y as mismo el recupero de las conexiones activas. Por
tal razn, para el periodo 2012-2013 se aprecia en algunos de ellos una significativa mejora como son las
conexiones activas, la Micromedicin y relacin de trabajo. Se estima que con las inversiones
proyectadas en el Estudio Tarifario y con mayores financiamientos de otras fuentes se lograra mejorar
los indicadores bsicos del servicio como presin y continuidad.
De otro lado, los indicadores como la cobertura de servicio de agua y alcantarillado, se han mejorado en
el presente ejercicio gracias al apoyo de la inversin que financia el Programa Nacional de Saneamiento
Urbano, al crecimiento de las Urbanizaciones y a las inversiones que desarrolla EPS GRAU con otras
entidades como el Gobierno Regional y Local. Adems, es necesario mencionar que con anticipacin la
EPS GRAU estuvo preparando los estudios respectivos para ejecutar proyectos de ampliacin, que en
algunos casos se ha ejecutado con recursos propios y de transferencias, pero cuando se ha solicitado de
otras entidades como el Gobierno Regional y Gobiernos locales se ha cedido la unidad ejecutora y se
tiene conocimiento de la ejecucin de tales proyectos.
Durante los ltimos aos, la EPS GRAU ha cumplido con una mejora de sus indicadores de gestin, a
pesar de tener una programacin para el pago de la deuda concursal que cada ao debe cancelarse en
cumplimiento del Plan de Reestructuracin, dichos montos en los prximos aos se incrementaran y
para lo cual la empresa deber haber alcanzado una eficiencia en la mayora de sus procesos.
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2.9 IDENTIFICACIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS Y DEL PMO
FORMATO 1 EPS GRAU SA
FORMATO 1
OBJETIVOS ESTRATGICOS DE LA EPS (Plan Estratgico) OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PMO DE LA EPS
OBJETIVO GENERAL OBJETIVO GENERAL
Ampliar la cobertura y mejorar la calidad y sostenibilidad de los Lograr una eficiencia de la empresa de tal forma que permita transmitir un mayor
servicios de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas beneficio para sus usuarios en el quinquenio
servidas trasformndose en una Entidad Prestadora de Servicios de
Saneamiento moderna y rentable.
OBJETIVOS ESPECFICOS OBJETIVOS ESPECFICOS
1.Mejorar y ampliar el servicio de agua potable y alcantarillado Incrementar 21,842 nuevas conexiones de Agua Potable durante el quinquenio
Incremento de 15,192 nuevas conexiones de Alcantarillado durante el quinquenio.
Mejorar la continuidad de servicio en el mbito de la EPS en un promedio de 13

horas/dia a nivel de EPS
Mejorar la presin de servicio en el mbito de la EPS en un promedio de 11 m.c.a.
2.Asegurar la sostenibilidad Econmica Financiera La reduccin de la relacin de trabajo a 60% al finalizar el quinquenio
3. Mejorar la gestin empresarial La reduccin del nivel de agua no facturada en 11 puntos porcentuales al final del
quinto ao
incrementar en 6 puntos porcentuales el indicador de conexiones activas (89%)
Incrementar de 139,342 medidores (nuevos y repuestos) durante el quinquenio.
Culminar el 100% de la actualizacin del catastro tecnico y comercial ( agua potable ,

alcantarillado y conexiones domiciliarias ) al finalizar el quinquenio
Implementar el Programa de fortalecimiento de capacidades para ayudar en la
obtencion de las metas del Estudio Tarifario (S/. 750 022)
4. Mejorar la imagen institucional Desarrollar y ejecutar un Programa Educacion Sanitaria que permita sociabilizar las
diversas estrategias en valorizacion del recurso agua (S/. 697 906)
5. Preservacin del Medio Ambiente Realizar las acciones necesarias para los Programas de Adecuacion de Vertimientos -
PAVER (S/. 18 364 545)
3 DIAGNSTICO
El Diagnstico ha sido elaborado teniendo en cuenta la situacin real de la empresa en todos sus aspectos relevantes y
relacionados con el fortalecimiento de capacidades.
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3.1. Anlisis Externo - Oportunidades y Amenazas
Formato N 02
FACTOR DE ANLISIS OPORTUNIDADES AMENAZAS
Crecimiento de la actividad industrial de Paita, Presencia de un mercado local restringido de
principalmente en el rea de los CETICOS proveedores.
Crecimiento de la actividad Comercial en Piura. Falta de tica de los proveedores de bienes y

servicios.
Existencia de Programas y Proyectos de Cooperacin
Internacional.
Econmicos- financieros
Compensacin de deudas mediante convenios con las
municipalidades
Acceso a nuevas formas de financiamiento con
participacin del gobierno central, regional y municipal,
en la ejecucin de obras de agua y alcantarillado.
Existe Accesibilidad publica (cabinas o conexiones Crecimiento descontrolado y desordenado de

directas ) a internet lo que permite el acceso a las la poblacin
paginas WEB de las diferentes Instituciones y
organismos del estado incluyendo la informacin que
brinda EPS GRAU
El 16% de la poblacin de Piura de escasos recursos Poca cultura de responsabilidad de parte del
econmicos y establecidos en zonas perifricas no usuario frente a la empresa.
cuentan con servicio de agua potable y acceden a un
Sociales
servicio sustituto, caro y de mala calidad (camiones
cisternas)
Los medios de comunicacin de la regin son
poco objetivos en la informacin que brindan
a la poblacin, respecto a la Empresa.
Tendencia creciente de la demanda del servicio en el Rechazo de la poblacin a sistemas no

mbito de responsabilidad de la EPS. convencionales del servicio e instalacin de
Medidores.
Existencia de fuentes superficiales de agua cruda Alta vulnerabilidad de las instalaciones de
produccin y distribucin de agua potable y
de recoleccion de aguas servidas ante
fenmenos climatolgicos (Fenomeno de El
Ambientales/Geogrficos Nio).
Presencia significativa, en el mbito de la
EPS, de una geografa plana, que incide en los
costos de operacin, principalmente los de
alcantarillado.
Existencia de un marco legal que permita la Existencia de un marco normativo
participacin del sector privado en la gestin de la administrativo cambiante ambiguo y exigente
empresa y que permita las posibilidades de que limita la autonoma y toma de decisiones
presentacin y ejecucin de PIPS. oportunas en especial en el rea
presupuestaria.
Programa del estado para dotar de financiamiento al Cambios permanentes en la legislacin del
sector saneamiento. Estado en lo concerniente al servicio de agua
potable y alcantarillado, que alteran el
modelo empresarial.
Capacitacin por Entidades del Estado. Falta de continuidad en la Gestin

Empresarial debido a una rpida rotacin de
los cargos directivos.
Existencia de dispositivos legales que reglamentan el Uso irracional y en determinados casos,

procedimiento de Atencin y Reclamos. ilegales de agua potable y aguas servidas.
Polticos, legales o Suscripcin de Convenios con los Municipios y el Las entidades fiscalizadoras son poco
jurdicos Gobierno Regional. flexibles con la EPS, sin comprender la
situacin coyuntural por la que atraviesa la
EPS.
La implementacin del Sistema Nacional de Inversion Inadecuada poltica tributaria para el sector
Pblica permite optimizar el uso de recursos saneamiento (IGV, Renta, etc)
financieros, orientando dichos recursos a proyectos que
icnrementen coberturas y optimicen los actuales
sistemas, as mismo facilita la futura busqueda de
financiamiento interno o externo.
Apoyo tcnico y normativo de la SUNASS para la Las Tarifas han sido establecidas con criterio
elaboracin de Plan Maestro. poltico y no con criterios tcnicos y
empresariales.
Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades

monitoreado y asistido por la Direccin Nacional de
Saneamiento del MVC.
Disponibilidad de nuevas tecnologas existentes en el Elevados costos de sostenimiento de nueva
mercado que reducen costos. tecnologa.
Tecnolgicos
Apertura de otras EPS del Pas para realizar
intercambio de experiencias.
Pg. 15/82
3.2 Anlisis de Actores:

Formato N 03
NIVEL DE IMPORTANCIA DEL

PARTICIPACIN EN LA COOPERACIN
INTERESES Y MBITO RELACIN ACTOR PARA LA
ACTOR EJECUCIN DEL Plan de FC CARACTERSTICAS POTENCIAL DEL
DE ACCIN EN FC CON EL ACTOR IMPLEMENTACIN DEL PLAN
2010-12 ACTOR
DE FC (*)
Asesor directamente en Permanentemente nos asesor de manera virtual y a

COOPERACION TECNICA
el diseo y ejecucin del veces presencial en el diseo de nuestro PFC y nos Asesora tcnica Muy buena Muy buena 1
ALEMANA-GIZ (con el 1)
PFC asesor con su ejecucin.
Coordin varios servicios

Participacin a nivel
de capacitacin y A travs de la UC-SFC coordin e impuls varios
estratgico en temas
DNS asistencia tcnica y servicios de capacitacin y asistencia tcnica en los Muy buena Muy buena 1
de FC. Impulsar
colabor con el monitoreo que particip la EPS
servicios de FC
de su ejecucin
Predisposicin a
POBLACIN
Participaron en sesiones contar con los Disponibilidad
(COMITS De forma espordica Regular
de Dilogos Vecinales servicios que brinda para el Dialogo
VECINALES,
la EPS
SISTEMAS
PARALELOS) 1
No se ha desarrollado cursos integrados en temas de Cooperacin Buenas

Logstica y
ordenamiento territorial y otros de planificacion interinstitucional en relaciones
Profesional
urbana forma integral y permanentes
MUNICIPALIDAD 1
No se ha desarrollado cursos integrados en temas de Cooperacin
Buena pero Recursos
GOBIERNO ordenamiento territorial y otros de planificacion interinstitucional en
Espordica Financieros
REGIONAL urbana Financiamiento 2
Desarrollo de cursos de Supervisin y

Orientados directamente al cumplimiento de normas Buena y
atencion de reclamos y de Asesoramiento de los Profesional
de atencion al cliente y o de supersion Frecuente
supervisin y fiscalizacin servicios prestados
SUNASS 2
Cooperacin y Asistencia Apoyo en la Capacitacin en gestin y fortalecimiento Coordinacin y apoyo
ANEPSSA Buena Buena 2
Tcnica en Saneamiento de capacidades tcnico.
Cooperacin Mutua
Regular y
en intercambio de Capacitacin
Espordica
Conocimientos
EPS 3
Monitoreo de los
RR.HH.,
Aprobacin, Evaluacion y procesos en el Buena y
logstica y
COMIT seguimiento del PFC mbito Frecuente
Econmica
GERENCIAL de la EPS 1
Calidad de los
Aprobacin y Evaluacion
servicios a la RR.HH.,
del Plan de Buena y
Poblacin en el logstica y
Fortalecimiento de Permanente
mbito Econmica
Capacidades
DIRECTORIO de la EPS 1
Calidad de los
Aprobacin del Plan de servicios a la RR.HH.,
Buena y
Fortalecimiento de Poblacin en el logstica y
Espordica
Capacidades mbito Econmica
de la EPS
JUNTA DE ACREEDORES 1
Desarrollo de talleres de Cooperacin con

capacitacin a los Impulso el efecto del programa de Educacion Sanitaria RRHH para campaas Regular RR.HH.
profesores de sensibilizacin
UGEL 2
Cooperacin en Asesoramiento en Seguridad Industrial, Social y
ESSALUD Asistencia Tcnica Buena Buena 2
Capacitaciones. primeros auxilios.
DIRECCION REGIONAL DE Supervisin Fiscalizacin y Coordinacin y Comunicacin respecto a agua

Asesoramiento Regular Regular 2
SALUD DIRESA-PIURA Asesoramiento. distribuida
Cooperacin en
DEFENSA CIVIL Capacitacin en Seguridad Industrial. Asistencia Tcnica Regular Regular 3
Capacitaciones.
Mejora en la
prestacin de los
Regular y Logstica y
servicios en el
Espordica Profesional
INSTITUCIONES mbito
SECTORIALES de la EPS 3
Cooperacin Capacitacin en Diversos temas de Calidad
PROVEEDORES Capacitacin Buena Buena 3
Interinstitucional Operacional.
Cooperacin
interinstitucional para
desarrollo de programas Permanente en el programa de mejora de personal y
UNIVERSIDADES Asesora tcnica Buena Buena 2
de capacitacion / mejora esporadica en capacitacion e investigacin
de personal y de
investigacin
Pg. 16/82
3.3. Anlisis Interno por Macro procesos

Esta matriz contiene el anlisis de capacidades Institucionales y personales por Macro Proceso,
para ello se han descrito las fortalezas y debilidades, en conjunto con las causas y evidencias.
A continuacin se listan los 5 Macro procesos:
Anlisis Interno Por Macro Proceso: Gestin Gerencial
Anlisis Interno Por Macro Proceso: Gestin Administrativo
Anlisis Interno Por Macro Proceso: Gestin Operacional
Anlisis Interno Por Macro Proceso: Gestin Comercial
Anlisis Interno Por Macro Proceso: Gestin Gobernabilidad y Gobernanza
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Formato N 04 Macro Proceso Gerencial

Sub proceso Planeamiento
ANLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES ANLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
CAUSAS EVIDENCIAS CAUSAS EVIDENCIAS
F Inters y preocupacin de la alta direccin por un adecuado desempeo en Experiencia laboral y profesional de la alta direccion en Hoja de vida de los directores y gerente F Personal conoce la realidad de su infraestructura
Permanencia en el cargo Nmero de rotaciones de personal
O las fases del plan ejecucin y evaluacin presupuestal gestion empresarial y el cumplimiento de normas. general O y las necesidades que afrontan
R R
T Responsabilidad de la alta direccin y funcionarios para T
A Existencia de un documento de planeamiento formal y aprobado (estudio Resolucin de concejo directivo n 002- A
tener un horizonte de planeamiento y cumplir una
L tarifario) 5 aos: metas de gestin, inversiones y tarifas 2012-CD-SUNASS L
exigencia del organismo regulador
E E
Z Z
Necesidad de viabilizar el desempeo economico
A Documento plan que contempla el cumplimiento de pagos de deuda Acuerdo n 001-09-2011- EPS GRAU S.A - A
financiero para atender el pago de la deuda concursal de
S concursal (30 aos) y acciones generales CDJA S
forma programada y en cumplimiento de la ley concursal
Inexistencia de un sistema de gestion interno que permita integrar la

No se ha previsto su desarrollo debido a la falta de Plan de inversiones del estudio tarifario - Limitado conocimiento de planeamiento Falta de conocimiento sobre herramientas/software de
planificacin en infraestructura, el crecimiento comercial y la planeacin No se realiza planeamiento control de gestin
financiamiento monto asignado a sistemas informticos estratgico en reas claves de la EPS planeamiento-control de gestion
financiera
Posible desinters de las autoridades locales por tener

Personal con limitados conocimientos de
Escasa coordinacin con las autoridades locales y otros organismos de actualizado un plan de ordenamiento territorial , asi como No existen instituciones educativas locales
Revisin de pginas web de las metodologia para formulacin de
inters involucrados en el crecimiento de las ciudades en el mbito de la una alta rotacin de los funcionarios en dichas entidades especializadas en estos temas y baja proporcion del Nmero de eventos realizados / legajo de personal
municipalidades en el mbito de atencin. proyecciones/estimaciones de crecimiento de
ciudad aunado a que nuestra entidad no ha asignado de forma presupuesto destinado a este tipo de eventos.
demanda
permanente a un profesional para dicha coordinacin.
No se cuenta con los recursos propios para atender planes

Limitada asignacin de la gestin de riesgos en la elaboracin de planes. Presupuesto anual, estudio tarifario
de mitigacin o de gestin de riesgos, stos solo se
D D Personal con limitados conocimientos para
No existen instituciones educativas locales
E Datos oficiales de censos se encuentran desactualizados con el crecimiento E evaluacion de tecnologias/alternativas para
El ltimo dato oficial del censo data del ao 2007 Censos del 2007 INEI especializadas en estos temas y baja proporcion del Nmero de eventos realizados / legajo de personal
B que viene ocurriendo en la regin. B desarrollo de infraestructura en sistemas de agua
presupuesto destinado a este tipo de eventos
I I y alcantarillado
L L Personal desconoce de fuentes de cooperacion
Los sistemas informaticos de comercial (ingresos) y el de
I Integracin del sistema de control presupuestario presenta deficiencias I internacional en temas de saneamiento y sus Escasa experiencia de la eps en busqueda de otras Nmero de tramites realizados ante entidades
pagos (gastos-tesoreria) no muestran a tiempo real su Sistema informatico de presupuesto
D para una oportuna emision de los resultados / avances D tramites para acceder a los fuentes de financiamiento cooperantes
ejecucin
A A financiamientos/donaciones
D D
E No se tiene personal dedicado a un 100% de su tiempo a E
Falta de conocimiento de la legislacin que debe
S Ligeros retrasos para la presentacion de proyectos ampliacion de la elaboracion de planes y proyectos de infraestructura, Cuadro de asignacion de personal - S Debilidad para reformular reglamento interno de
considerarse para reformular reglamento interno de Reglamento Interno de Trabajo desactualizado
infraestructura y otros relacionados con el crecimiento de la eps generalmente se subcontrata y este proceso demanda manual de funciones trabajo y su socializacion
trabajo y su socializacion
plazos que impiden dar una respuesta previsoria
No se ha presentado los lineamientos tcnicos que se

Ausencia de politicas especficas a tener en cuenta para la adopcin de Conocimientos limitados del personal para Escasa experiencia del personal para elaborar la postergacin para reformular la propuesta de
deben respetar para todo nuevo proyecto de agua y
nuevas tecnolgias en agua y saneamiento, asi como de los proyectos de Revisin de documentos institucionales elaborar la propuesta de restructuracion organica propuesta de restructuracion organica para la creacion reestructuracin organica para la creacin de la
alcantarillado sea desarrollado al interior de la entidad asi
cobertura de agua para la creacion de la oficina de catastro integral de la oficina de catastro integral oficina de catastro integral
como los que se desarrollen por entidades externas
El nmero de proyectos presentados por otras entidades Listado de proyectos revisados por la Personal no realiza la formulacion de Falta de conocimientos en metodologia para
Limitada respuesta a la evaluacin de proyectos que presentan otras No se realiza proyecciones/estimaciones de
supera la capacidad del personal propio de la entidad gerencia de operaciones e ingenieria a proyecciones / estimaciones de crecimiento de formulacion de proyecciones / estimaciones de
entidades (gobiernos locales y empresas constructoras) crecimiento de la demanda
generando presiones para emision de opinion. este diciembre 2012 demanda crecimiento de demanda
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Sub proceso Control Interno

Resolucin de aprobacin de Directiva de Programacin, Conocimiento y experiencia acumulada del Colaboradores con ms de 23 (veintitres) aos de
Plan Anual de Control aprobado por la Contralora General de la Repblica Informes de evaluacin de la ejecucin Exmenes, informes
evaluacin y ejecucin. personal mnimo asignado a control servicio en el rea, aplicando el sistema de control
F F
O Destrezas, experiencia y conocimiento de la Entidad por parte del personal O Capacidad para manejar cambios e interrupciones Nueva normativa, requerimientos de evaluacin, Acciones y actividades no programadas.Puntos de
Conformacin de las Comisiones de Auditora Memorandum de Planeamiento
R de colaboradores R investigacin y anlisis de casos atencin
T T
Segumiento de la implementacin de las recomendaciones
A Pgina SAGU-WEB Contralora General de A
Sistema de Auditora Gubernamental a travs de la pgina SAGU-WEB emergentes de acciones y actividades de control de la OCI Visin de conjunto Control en todos los estamentos de la entidad Resultados razonables de la gestin
L la Repblica L
y SOA
E E
Z Z
A Ley 27785 del Sistema Nacional de Control y de la A Dominio de la normativa
Dependencia funcional de la Contralora General de la Repblica Normas, procedimientos, lineamientos Criterios para anlisis, evaluacin y calificacin Asesoramiento y opnin no vinculantes
S Contralora General de la Repblica S
Personal desarrollado para enfrentar al entorno
Misin, visin y valores del rgano superior de control Honestidad, justicia y prudencia
actual y futuro
Inposibilidad de formarse una opinin
D D Capacitacin en los sistemas operacional y
Carencia de equipo mnimo multidisciplinario de profesionales (ingeniero, que requiere de anlisis para lograr los
E Previsin en la Estructura Orgnca E comercial que permitan efectuar el control Programacin de cursos y talleres de capacitacin Capacitacin limitada en las materias
abogado) objetivos del examen, veedura y control
B B preventivo eficientemente
preventivo
I Personal insuficiente, cobertura de plaza por suplencia en la estructura Cuadro de Asignacin de Personal y I
Convocatoria concurso pblico de mritos Trabajo bajo presin Diversos temas - cumplimiento en tiempos perentorios Plazos de atencin
L orgnica de la OCI Cuadro Anltico de Personal L
I I
Informes de control subvaluados por no poseer Los responsables involucrados en los informes
D Diseo y uso de documentos y registros apropiados que aseguren el D
Flujo de ingreso y seguimiento de documentos Cuaderno de cargos con indicadores demuestren las deficiencias y generalmente desconocen la metodologia que evidencia Numero de observaciones implementadas
A correcto y seguimiento de las operaciones en tiempo real A
posteriores mejoras la medicion e impacto de los errores y la futura mejora
D D
E Implementacin del Sistema de Control Interno a nivel de Desarrollo de procesos e implementacin E
S Control Interno, limita la evaluacin de los procesos S
diagnstico de controles
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Sub proceso Gestin del Sistema de Informacin

La adopcin de proyectos de tecnologa eficaces requieren
de una correcta administracin que garantice una
orientacin tecnolgica acorde con los objetivos
estratgicos de la empresa. sin embargo, en la actualidad
La edad y la antigedad en el puesto de trabajo, son
Los equipos de ofin cuentan con conocimiento adecuado de los procesos a pesar de que en los ltimos (8 ) aos se han realizado Consolidacin de la Jefatura(OFIN) con base en la
Plan estratgico lnstitucional vigente para buenos indicadores en la etapa profesional en que se Colaboradores de OFIN-EPS.GRAU.SA. " Hoja de
que conforman el negocio - EPS.GRAU.SA., lo que le permite contar con esfuerzos importantes por mejor y darle apoyo al proceso madurez y la experiencia / buenas relaciones
el perodo 2012-2016. encuentran los trabajadores, esto significa que a menos Vida" Escalafn. Edades Menos de 2 aos
F una base suficiente para comprender las necesidades de las reas usuarias. informtico, es necesario que dentro de las limitaciones F interpersonales.
econmicas que existen, debe reemplantearse el edad y antigedad lo nico que interesa en el antiguedad (8 colaboradores) . Y entre 30 a 45 aos
O O
desarrollo tecnolgico de nuestra empresa. trabajador ser visto, como el colaborador/contribuidor (2 colaboradores) antigedad ms de 2 a 5 aos.
R R
del xito de la empresa.
T T
A A
L Contamos con sitio web institucional , correo electrnico, video L Nivel profesional del recurso humano con que
E conferencia, intranet, sistema y software internos, entre otros. E cuenta OFIN.
Z Se cuenta con la auditora del cdigo fuente del sistema comercial , lo cual Z Confianza de parte de la Jefatura hacia sus
A permite la adaptacin a cambios requeridos por el rea usuaria. A colaboradores.
S Se cuenta con una plataforma informtica propia lo que evita depender de S
Personal calificado, comprometido responsable y
otra compaa ante cualquier eventualidad asegurando de esta manera la
con deseos de superacin.
continuidad del servicio.
Cuenta con el apoyo de la alta direccin para el desarrollo informtico a fin Existe solidaridad y colaboracin entre sus
de seguir mejorando . integrantes.
Coordinacin de los informticos zonales con la
jefatura de OFIN.
Esto tiene su causa, que actualmente no se disea un plan Plan estratgico lnstitucional vigente para
operativo de mejora para la plataforma tecnolgica de la el perodo 2012-2016.( se percibe una Escaso conocimiento en nuevas tecnologas:
Las nuevas tecnologas demandan mayores
eps.grau.sa. 1)que este alineado con la estratega de mnima participacin de ofin, en la diseo de seguridad, nuevos motores para
conocimientos y competencias a nivel tcnico usuario y
No se brinda un adecuado soporte a las necesidades informticas de otras crecimiento y 2) que tenga una visin clara sobre la elaboracin de este instrumento). desarrollar base de datos y programacin, Avance del Plan de Capacitacin- 2013,
de administracin por el personal de EPS.GRAU.SA. Esto
jefaturas esto implica; que muchas veces lo soluciona la propia rea arquitectura que se desea para la organizacin. reforzamiento para manejo de informacin e "administracin y uso de sistemas informticos y
significa que hay que reforzar las competencias
usuaria (desarrollando sus aplicaciones en excel). implementacin del sistema informtico Softwares.
personales de manera que sean ms eficientes en la
enlazado a los sistemas contable, presupuesto,
labor que desempean .
logstico, RRHH, entre otros.
No se lleva un mantenimiento peridico de la infraestructura tcnolgica La limitacin responde a la falta de recursos econmico
de la empresa, aumentando la posibilidad de fallas y el desazn de las puesto que esta actividad debe dar mantenimiento Personal usuario de los sistema de informacin
reas usuarias. peridico a la infraestructura tecnolgica requiere de un que no quiere adaptarse a cambios de software Temor a usar nuevas tecnologas y falta de difusin en
Avance del Plan de Capacitacin- 2013
amplio presupuesto, del cual no dispone ofin. Presupuesto insuficiente aproximado el libre que en otras instituciones e incluso en otros entidades educativas
10% del presupuesto institucional, le falta paises se usa sin ningun problema
participacin a ofin en la planificacin D
institucional. E Existe personal con formacin en informtica
Falta de Trabajo en equipo y desinteres del personal
Tampoco se cuenta con una planificacin de cada tres a cuatro aos para B desarrollando otras actividades y hay muy poca
(con mayores conocimientos informaticos) para apoyar Avance del Plan de Capacitacin- 2013
renovar tecnolgicamente los servidores centrales. I coordinacin para dar soporte informtico en
eventualmente en actividades de soporte informatico
DEBILI L zonales.
DADE Slo se realiza copia de respaldo a la principal base de datos que se I Poca participacin en eventos de auditoria Avance del Plan de Capacitacin- 2013
S encuentra en(OFIN), pero no a la informacin que mantienen los procesos D Limitaciones para el desenvolvimiento de las gubernamental que tienen que ver con los sistemas de
claves como por ejemplo comercial, rrhh, que constantemente sufre cada A actividades de OFIN, respecto a la existencia de informacin
de sistema y como consecuencia prdida de informacin. D procedimientos y polticas que requieren ser
E implementados, reforzados y acordes con las
S nuevas normas que han sido emitidas por el
organismo rector (PCM , Contraloria), siendo
fundamental su conocimiento y aplicacin de
Estos dos aspectos se dan por mltiples situaciones que parte del personal que labora para esa
aos atrs se vienen dando y que tienen su causa en la No hay evidencias de trabajo dependencia.
falta de cumplimiento de actividades de consolidacin, y multidisciplinario (nivel institucional).
Deficiencia en el manejo de informacin institucional debido a la falta de de verificacin(manuales y procedimientos). Falta de conocimiento y experiencia para integrar Fortalecer las capacidades del recurso humano para Mdulos de gestin administrativo, operativo y
interconexin de los sistemas informticos y unificacin de la base de de manera eficiente los modulos de gestion integrar de manera eficiente los modulos de gestion comercial no integrados
datos existentes. administrativo, operativo y comercial administrativo, operativo y comercial
Falta de conocimiento para implementar una

sola base de datos de los modulos de gestion Fortalecer las capacidades del recurso humano para No se cuenta con una sola base de datos de los
administrativo, operativo y comercial implementar una sola base de datos de los modulos de mdulos de gestin administrativo, operativo y
gestion administrativo, operativo y comercial comercial
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Sub proceso Asesora Jurdica

causas evidencias CAUSAS EVIDENCIAS
a) Profesionales con experiencia en la asesora legal deempresas,
formulando y proponiento acciones legales a la gerencia general,
directorio y junta de acreedores. b) Equipo humano joven y
profesional, orientado hacia la mejora y el adecuado asesoramiento
y apoyo a la organizacin- eps.grau.sa. c) Fuerte
a) Recurso Humano formado profesionalmente
motivacin del equipo humano por capacitarse en diferentes En el perodo 2012 ; han ejecutado (179)
como abogados. b) Recurso Humano
materias legales que influyan en correcta realizacin de las labores informes legales a la gerencia general,
con experiencia en la administracin pblica.
encomendadas, sea defensa judicial, administrativa o arbitral de la (100) Resoluciones de G.G, (750) revisin
a) Cohesin y experiencia del personal, lo que permite c) Recurso Humano joven,
y visacin de proyectos de resolucin de
entidad. d) Uso creciente de tecnologas de la informacin, que prevenir situaciones de carcter legal que puedan Proactivo, con conocimiento de teoras del Contar con el recursos humano idneo, anlizando las
diferentes reas, (10) convenios inter,
permitan contener la informacin requerida de los procesos suscitarse en material laboral, administrativa, derecho modernas, aplicadas en la solucin de orientaciones de cada persona, identificando sus 100% son abogados Colegiados con un promedio
F (2820) trmites de expedientes F
judiciales y adminsitrativos de nuestra entidad, la misma que pueda contrataciones pblicas, concursal, seguridad industrial y procesos judiciales. d) fortalezas para el puesto. de 6 aos de experiencia , lo cual es un insumo a
O administrativos, (75) informes legales por O
ser compartida con otras reas de la entidad para su registro contractual. b) Recurso Humano, correctamente distribuido, Las contrataciones se favor que garantiza la operatividad de este sub-
R nivelacin de remuneraciones, (60) R
correspondiente. e) Trabajo en equipo, con proactividad en la Buen clima laboral, trabajo en equipo y asignacin tomando en cuenta los conocimientos y efectuarn a travs de un proceso de seleccin, en aras proceso de gestin legal.
T denuncias penales por hurto de agua, (35) T
correcta de funciones de acuerdo al perfil del recursos orientacin profesional de cada abogado. de lograr mayor productividad.
A gestin, buen ambiente laboral e inexistencia de conflictividad cartas notariales para pago de servicios, A
humano. e) Recurso Humanio
L laboral. f) Desarrollo de un procedimiento interno de control de (65) demandas civiles contra usuarios L comprometido con la Entidad, debido a que la
E documentos, que nos permite la atencin oportuna de los mismos, morosos, defensa judicial de 725 E gran mayora fue formado profesionalmente en
Z la verificacin de plazos y la identificacin inmediata del encargado procesos judiciales, entre otros. Z EPS GRAU S.A.
A de su atencin. g) Desarrollo de un proceso interno de recopilacin, A
S control y envo de la legislacin relacionada con el sector S
saneamiento
Para la atencin de sus demandas cuenta con (4) cmputadoras y una

impresora lser que es compartida con las dems dependencias de la
empresa. Existe una computadora al servicio de la empresa, pero de
propiedad del jefe de asesora legal.
No se han ejecutado capacitaciones especficas en

Existen diversos requerimientos de las areas
Construccin realizada en bloque, con mdulo de trabajo normatividad especializada en obras pblicas,
Restriccin presupuestaria basada en la internas respecto a los problemas presentados
No cuenta con una infraestructura adecuada para el almacenamiento de pequeo sin puertas que restringa el acceso y otorgue contrataciones pblicas, arbitraje en obras pblicas y Poltica de capacitaciones/ solicitudes de la Oficina
ley n 29951 del presupuesto -2013 para en los procesos de seleccin, en obras, en
documentacin, teniendo en cuenta el carcter confidencial de estos. privacidad, seguridad a la documentacin y expediente arbitraje potestativo laboral, seguridad industrial, /carencia de Cursos apropiados.
mejorar estos ambientes. arbitrajes y otros que demandan una amplitud
judiciales modificaciones de normas de carcter laboral, Civil,
de conocimiento especializado
concursal y corporativo- societario.
D D
E El mdulo de trabajo cuenta con una infraestructura E Limitaciones en el desarrollo de las actividades No se cuenta con capacitacin Tcnica Jurdica a la
Carencia de un lugar adecuado para almacenar libros y/o revistas de Poltica de capacitaciones/ solicitudes de la Oficina
B pequea para la biblioteca en relacin a la cantidad de B propias de la oficina para ser rpido en los secretara de la oficina, teniendo en cuenta la
consulta de naturaleza jurdica comentada. /carencia de Cursos apropiados.
I libros necesarios. I tiempos de atencin. naturaleza de la oficina.
L L
I I Dificultades para elaborar eficientemente los
D Un software jurdico y administrativo, que permita tener informacin al Limitacin que responde a la falta de coordinacin por D informes, cuadros , exposiciones que se deben No se cuenta con capacitacin en informtica Poltica de capacitaciones/ solicitudes de la Oficina
A da de los expedientes judiciales y procesos administrativos. parte de ofin . A presentar para instituciones externas asi como al avanzada, word, excel, power point . /carencia de Cursos apropiados.
D D interior.
E E
S No cuenta con impresora propia, importante por el carcter confidencial Limitacin que responde a criterios de ofin y limitaciones S
de la informacin y de los procesos judiciales que se maneja. presupuestales.
Por la falta de privacidad de la oficina y la carencia de

No tiene un adecuado sistema de archivo.
espacio para el almacenamiento.
Material de oficina, escritorios, sillas y otros, han cumplido su vida til,
Limitaciones presupuestales.
siendo necesaria su renovacin.
Pg. 21/82
Formato N 04 Macro Proceso Administrativo

Sub proceso Compras
Contamos con profesionales y tcnicos con
Infraestructura adecuada para atencin de clientes.
experiencia.
Aprobacin del Plan Maestro Optimizado Planeamiento Estrategico por Resultados.

F F
O O
R R
T Se cuenta con equipamiento informtico. software desactualizados, T Personal con predisposicin al cambio.
A A
L L
E E
Z Z Se cuenta con equipos informticos renovados y
En ocasiones, se encarga al personal realizar funciones de dos reas. Ausencia de personal por vacaciones.
A A personal y responder a las Tecnologas emergentes.
S S
Cuenta con un programa "SUMI", lo que permite Dependencia del rea informtica en migracin de
Cumplimiento del trabajo por criterio propio. No existe Manual de Procedimientos
programar directa y oportunamente las O/S. informacin y cierre de procesos.
Las compras no obedecen a cuadros de necesidades de las reas que permitan Desactualizacin en normatividad de SEACE con fines
No se generan cuadro de necesidades. No se cuenta con una gestin de calidad eficiente y eficaz.
la elaboracin de un presupuesto ms real. de especializacin.
El personal de las areas usuarias no utilizan y consideran el

cuadro de necesidades como herramienta basica para la
Existen deficiencias para la elaboracin y numero de modificaciones al Plan de Adquisicionesde
No se atiende oportunamente los suministros diversos. Falta de capacidad econmica. planificacion de compras y servicios, asi mismo el personal
consolidacion del cuadro de necesidades gastos corrientes no programados
del Dpto de logistica no posee los conocimientos para
consolidar todos los requerimientos y su revision.
Retrasos en la liquidacion efectiva de las ordenes de El personal de las areas usuarias y del Departamento de
Incremento de proyectos que implican el aumento de Numero de dias que se concreta la entrega del producto
Demora en adquisiciones. compra, es decir, no se controla la entrega oportuna Logistica consideran culminado su participacion con la
necesidades. al area usuaria
del bien por parte del proveedor emision de la orden de compra.
D D
E E
B B
Personal del departamento de logistica, no tiene los
I I El personal del departamento de logistica no tiene la
conocimientos necesarios para validar o mejorar las
L L experiencia en otras areas (operaciones, mantenimiento
especificaciones de los bienes, por lo tanto requiere
I Demora en la investigacin de mercado para hallar el valor I equipos electromecanicos, etc) que le permitan entender de Numero de procesos de seleccin postergados por
No se cuenta con lista de precios actualizada del area usuaria que en la solicitud o nota pedido sea
D referencial. D manera inmediata los requerimientos de las areas usuarias, causal de deficiente especificacion
lo suficientemente claro en las especificaciones
A A y las areas usuarias en ocasiones requieren
tecnicas, asi mismo dichas especificaciones podrian
D D especificaciones no vigentes en el mercado actual.
no estar acorde con el mercado.
E E
S S
Personal del departamento de logistica tiene

El personal posee escasos conocimientos tecnicos para la la
limitaciones para la presentacion de informes con Numero de mejoras implementadas en el proceso
No se cuenta con base de datos de proveedores y su historial Demora en la tramitacin de documentos. elaboracin de informes con indicadores y presentar
indicadores y propuestas de acciones correctivas o de logistico
propuestas de acciones correctivas o de mejoras.
mejoras
Se presentan restricciones al momento de presentar y

Demora en el envio de cotizaciones por parte de los Tiempo promedio de elaboracion de terminos de
Falta de priorizacin en las compras aprobar "terminos de referencia" para las solicitudes El personal no ha tenido capacitacion intensa en este tema.
proveedores. referencia
de servicios y compras
Necesidad de mantener actualizado al personal del

Fortalecer las capacidades del capital humano en
departamento de logstica en normatividad vigente Nmero de observaiones en procesos de seleccin
normatividad vigente sobre contrataciones del Estado
sobre contrataciones del Estado
Pg. 22/82
Sub proceso Almacenes
Necesidad de un ente para gestionar las compras y los Se cuenta con personal tcnico administrativo
F Alemacn como componente fundamental del proceso Macro. Almacn aparece en el organigrama. F con experiencia. No existe plan de capacitacin.
servicios.
O O
R R
T Cuenta con el acceso a la informacin que registra el sistema integrado T Trabajo en coordinacin con el Jefe de No hay capacitacin en tema de gestin de stocks.
A SUMI. A Abastecimiento.
L L
E Se realizan inventarios periodicos para el control de las existencias. E
Z Z
A Se cuenta con personal tcnico-administrativo con experiencia. A
S S
Trabajo en coordinacin con el jefe de abastecimientos.
Desconocimiento en el manejo del sofware No se ejecut una capacitacin del sistema informtico No existe acta de capacitacion al personal
El almacn no cuenta con ambiente adecuado. Escasez de recursos.
SUMIN. vigente focalizado en el mdulo de almacenes responsable de almacen
Deficiente manejo de control de almacn en lo

D Atencin de momento, dbil gestin de stocks. Informacin de stocks de almacn poco confiable. D que se refiere a la organizacin y realizacin del
E E ingreso de materiales a almacen.
B B
I I Escasa ejecucin de acciones preventivas para la Poco conocimiento tecnico-profesional sobre gestin de Nmero de cursos ejecutados en temas de
L Limitacin financiera y falta de gestin con los proveedores. Carencias de manual de procedimientos. L almacenes almacenes
preservacin de materiales
I I
D D
A Las tareas se cumplen por criterio libre. No existe politica definida para practicar movimientos del A Existen dificultades para un adecuado control del
D personal. D stock minimo de ciertos materiales importantes
E E
S S El personal posee escasos conocimientos tecnicos para
Personal tiene limitaciones para la presentacion
No se realizan efectivas entregas de cargo al momento de la la elaboracin de informes con indicadores y Nmero de mejoras presentadas/implementadas en
Continuas rotaciones de personal con poco criterio tcnico. de informes con indicadores y propuestas de
rotar, deficiente control de stocks. presentar propuestas de acciones correctivas o de el proceso de almacenes
acciones correctivas o de mejoras
mejoras.
Capacidad de atencin basada en valores: servicio, La no oportuna atencin de los pedidos
Falta de Prontitud en la atencin de los pedidos
respeto, responsabilidad especialmente en operaciones
Pg. 23/82
Sub proceso Patrimonio
F F
O O
R R
T T
El jefe de patrimonio es un profesional de la
A Est considerado en la estructura orgnica e implementado de acuerdo al A
carrera Contabilidad con 27 aos de experiencia
L CAP. L
en la empresa.
E E
Z Z
A A
S S
Necesidad de efectuar a la brevedad el alta y baja Cursos especializados para evaluar el alta y baja de los
Los activos no estn saneados legalmente. Carencia de manual de procedimientos.
de los bienes adquiridos, segn / directiva de bienes adquiridos
Dificultad para el desarrollo de saneamiento legal Escasa capacitacin en saneamiento legal de bienes y
El software de activos fijos no es utilizado por el responsable para la Falta de implementacin del software de activos fijos
de bienes y servicios servicios asi como una actitud ms proactiva del
integracin contable. existentes.
personal para el cumplimiento oportuno
Deficiencias en la valorizacin de los bienes del

D Las tareas se cumplen por criterio libre. Deficiente coordinacin con rea de compras. D activo fijo al considerarse unicamente el costo del Desconocimiento del personal de los normas aplicables
E E bien, dejando de lado los servicios inherentes a su para efectuar una correcta valorizacin de los bienes
B B instalacion hasta su puesta en operacion adquiridos
I I
L L Restricciones para la actualizacin del valor de los
I I bienes por mejoras, cuando estos han sufrido
Desactualizacin del registro de bienes muebles e inmuebles. Control patrimonial es llevado en hoja de clculo. Escasos conocimiento del personal de los normas
D D alguna modificacion positiva o mantienen su
A A operatividad a pesar de cumplir con la vida util aplicables para efectuar una correcta actualizacin del
D D valor de los bienes adquiridos
E E
S S Limitaciones para la implementacin de politica Personal no ha sido capacitado en mtodos de
referida a la depreciacin de los activos fijos , asi depreciacion aplicables para empresas parecidas.
como el procedimiento segn el tipo de bien.
Personal tiene limitaciones para la presentacin El personal posee escasos conocimientos tecnicos para
Falta de concientizacin respecto a la importancia que
No es considerado parte importante del sistema de contabilidad. de informes con indicadores y propuestas de la la elaboracin de informes con indicadores y
tiene en la administracin de los activos fijos.
acciones correctivas o de mejoras presentar propuestas de acciones correctivas o de
mejoras.
Pg. 24/82
Sub proceso Recursos Humanos
Plan de Capacitacin el que permite
RRHH, desempea un papel protagnico dentro del desarrollo de la gestin Encuestas de satisfaccin a los participantes 75%
La nueva realidad de las EPS, est presente en el recurso fundamentar un proceso de cambio y Se cuenta con personal que tiene un alto nivel de
empresarial, es el encargado de administrar la gestin del recurso humano Talleres peridicos de Motivacin en Capacitaciones entiende la necesidad de modificar una serie de
humano. Respecto a ellos, su formacin y desarrollo como afinar el perfil de un trabajador, recurso compromiso y predisposicin para adaptarse al
en base a los objetivos de nuestro negocio y en va del desarrollo-recurso recibidas. actitudes para producir un aumento de su potencial
estrategia empresarial en las organizaciones. fundamental para cumplir con metas y cambio organizacional y nuevas tecnologas
humano. como del desempeo empresarial.
objetivos.
- ROF, MOF, CAP, PAP, aprobados
mediante Resolucin de Gerencia General
Para la ejecucin de sus funciones cuenta con
N -GG. Reglameto Interno de Trabajo,
Para su desenvolvimiento RRHH, cuenta con instrumentos de gestin Cuenta con documentos de gestin para efectos de profesionales de diferentes disciplinas , que
aprobado mediante Resolucin N GG, Personal profesional y tcnico calificado, con grado
como: ROF,MOF,CAP, RIT, RISS,etc. que le proporcionan la base normativa mecanismo de control y transparencia debida, acordes con poseen un alto conocimiento y experiencia en Hoja de vida del personal profesional y tecnico.
Reglamento de Seguridad y Salud en el acadmico y competitivo.
para el desarrollo de sus actividades. las disposiciones legales temas que coadyuvan a la ejecucin de
F Trabajo, aprobado mediante Resolucin de F soluciones, con un sentido coherente y servicial.
O Gerencia General N-GGBase Legal, que O
R obedece a disposiciones contenidas en la R
T Personal distribuidos en ambiente para T
Los integrantes de RRHH vienen desarrollando sus
A Cuenta con una Infraestructura adecuada y un equipamiento bsico de Seguridad y Salud en el Trabajo, para A
actividades en ambientes adecuados, sto se debe a que el
L buen estado y adecuado para el desarrollo de su gestin y la atencin Escalafn y Capacitacin y en el ambiente L
rubro de inversiones en infraestructura ha tenido un visible
E oportuna de los requerimientos internos y externos. principal. El inventario de bienes orienta la E
incremento en los ltimos cinco aos.
Z explicacin. Z
A A
S Plan de Capacitacin viene teniendo S
inversin de la Alta Direccin, en tener a todo el personal
Existencia de un Plan de Capacitacin, que canaliza la demanda de grandes logros, en el 2012, se capacitaron
con los conocimientos necesarios que garanticen un buen
fortalecimiento de Capacidades. 361 trabajadores que representan el 60.4%
desempeo en sus funciones y tareas encomendadas.
del total de trabajadores.
Necesidad de integrar la informacin con la Oficina de Procesos confiables, conciliaciones que

Cuenta con Sotfware de Recursos Humanos, desarrollado por la Oficina de
Planeamiento, Departamento de Contabilidad y Finanzas, permiten realizar los ajustes
Informtica. Mdulo de Pllas. del Software informtico "Administracin
que permita obtener informacin y llevar un control sobre oportunamente y al final de cada ao,
personal" para la integracin contable.
el mismo. tener cuentas conciliadas
Inversin en programas para desarrollo de inteligencia

Compromiso de contar con personal motivado, disminucin de stress. Practicantes de Psicologa.
emocional.
No hay una poltica de formacin de nuevos cuadros y
No se ha desarrollado el perfil de puestos Trabajadores en las reas de apoyo con promedio
No se ha implementado un sistema de gestin por competencias. Personal dedicado a la verificacin de planillas. dificultad para desarrollar capacitacin en adultos Promedio de edad : 55 aos a ms.
desde la perspectiva de las competencias. de edad alto con conocimiento empirico.
mayores
No se ha diseado plan de accin de acuerdo al IPER,

Falta de difusin de los beneficios y capacitacin en el uso No se han realizado talleres de
Limitacin del uso de herramientas del correo Institucional, para acceder a Deficiente implementacin de las normas de que retraza la implementacion de acuerdo a la No se ha considerado presupuesto para superar
de esta herramienta a la totalidad de trabajadores capacitacin en relacin a manejo y
informacin externa. Seguridad Ocupacional normatividad vigente del Programa de Salud IPER
involucrados. beneficios de la herramienta.
Ocupacional
D Personal con mas de 30 aos en la entidad yla gran D Escasa y desactualizada informacin del personal, Desarrollo de un sistema de Escalafon actualizado como Incrementar las habilidades en el manejo y
asignacin de funciones a personal que no cumple con el perfil del peusto. Retraso en la ejecucin de tareas.
E mayora con nivel secundario. E sus capacitaciones y mritos/demritos instrumento de toma de decisiones actualizacin de los legajos
B B
I I
L L
Software informticos: Recursos Humanos,
I Procesos judiciales de nivelacin de I
D D Falta de apertura al cambio, para el desarrollo de Planeamiento, Contabilidad y Finanzas, Logstica, no Asesoria para el desarrollo de un modelo de gestin
Distintos ingresos dentro de un mismo grupo ocupacional Falta de una escala remunerativa remuneraciones as como reclamos
un modelo de gestin por competencias integrados al 100 % , que demandan mucho tiempo en por competencias
A administrativos. A
revisin de los enlaces, no permitiendo dedicar mayor
D D
tiempo para el desarrollo de nuevos mecanismos
E E
S S
Conocimientos genricos, con poca Dedicados las mayor parte del tiempo en revisin de Realizar cursos de especializacin en una rea
No se evala el desempeo laboral de los trabajadores Falta de poltica de evaluacin de desempeo No hay medicin
especializacin planillas determinada
Fortalecer las capacidades del recurso humano en clima

Debilidades en clima laboral y comunicacin Falta de buen clima laboral y comunicacin
laboral y comunicacin
Fortalecer las capacidades del recurso humano en
Falta de conocimiento en habilidades directivas Escasas habilidades directivas en los jefes
habilidades directivas
No se realiza coaching ontolgico Dbil conocimiento en coaching ontolgico
coaching ontolgico
Pg. 25/82
Sub proceso Finanzas
F Facilidades al personal para interactuar con las reas de la organizacin Contrastar y/o conciliar datos Reduccin de errores
Personal con experiencia en temas contables Capacitacin interna a traves de sus funciones La razonabilidad de los EEFF
O (liquidacin)para los dos procesos
R Desarrollo de reporte en ambiente window Requerimientos de informacin Los reportes internos externos
T F Existencia personal proactivo Motivacion permanente Clima laboral positivo
A Sistema de pagos va internet Volumen de cheques girados generaba execiva carga de Convenios con las instituciones financieras O
L trabajo y la inseguridad en el traslado de valores asi como R
E la disponibilidad de este medio T
Z Evaluar si el personal esta debidamente entrenado y cuenta con las A
A herramientas necesarias para desarrollar su trabajo. Dependiendo de la L
S evaluacin puede concluirse que es una fortaleza o una debilidad. E
Z
La experiencia del personal es suficiente para la buena marcha del A
departamento, est en concordancia con las capacidades de sus S
integrantes. al igual que los anteriorres casos puede constituir una
fortaleza o una debilidad.
D Software contable No permite generar anexos Exceso de horas hombre para elaborar
E reportes Capacitacin no oportuna Nuevos requerimientos de informacion no capacitados en los nuevos requerimientos
B
Sistema comercial no enlaza al sistema contable Registro manual de comprobantes de diario Elaboracin de reportes lento
I Capacitacin Excel basico, intermedio y avanzado destreza en el manejo de computadora Demora realizar los trabajos
L
Falta personal asignado para trmites externos Envo de documentos No est considerado en la estructura (CAP) Administracin, programacin, ejecucin y No se viene cumplido con las metas del flujo de caja
I
es por terceros control de los fondos de la empresa, (no se aprobado para el presente ao, por cuanto se
D
cuenta con herramienta que permita proyectar ni Se trabaja en forma manual utilizando aplicativos en desconoce tcnicas alternativas para suplir las
A
controlar el origen y aplicacin de los fondos de la excell deficiencias de no contar con el software
D
E D empresa recayendo la programacin
S E exclusivamente en el GAF)
B Dificultad para realizar proyecciones financieras
Desconocimiento de formulacin de planes financieros No se realiza formulacin de planes financieros
I de la empresa
L Deficiencia en control para efectuar los pagos Algunos pagos efectuados sin contar con todos los
I Desconocimiento de normas legales externas e internas
(manejo de tesoreria) documentos y formalidades establecidas
D
No existe un registro del vencimiento de las Ante la gran cantidad de documentacin, se obvian
A
obligaciones contradas y tampoco existe una plasmar requisitos en las ordenes de compra de servicio Las programaciones de pago se hacen en base a las
D
evaluacin de la priorizacin del gasto (control y que obligan a tener que cumplir una obligacin presiones por parte de las reas usuarias que
E
seguimiento a las obligaciones al realizar los contrada, tampoco esta establecido el criterio en la requieran de atencin por parte del proveedor
S
pagos) priorizacin de los pagos
No se cuenta con los insumos necesarios en el

tiempo oportuno, se maneja la informacin en
Actualmente se tiene una plantilla que se presenta
forma manual que demanda mucho tiempo para Herramientas informticas no adecuadas y el personal
mensualmente y que se actualiza con datos, no hay
su elaboracin y presentacin; base para la toma no sabe elaborar informes econmicos y financieros
mayor anlisis ni valor aadido
de decisiones (Informacin sobre la situacin
econmia y financiera de la empresa)
Pg. 26/82
Sub proceso Contabilidad

F F
O O
R R
T T
A A
L L
E E
Z Z
A A
S S
Debilidad para implementar nuevos
requerimientos como NIIFS, Contabilidad no capacitados en los nuevos requerimientos
Regulatoria Nuevos requerimientos de informacin
D D Debilidad en manejo de excel basico, intermedio y

destreza en el manejo de computadora Demora al realizar los trabajos
E E avanzado
B B
I I Conciliaciones retrazadas e incompletas, por que
L L hay cargos y abonos que no tienen explicacin
Deficiente registro de informacin Conciliaciones retrazadas
I I
D D Falta de conocimiento en elaboracion de manual de Fortalecer las capacidades del recurso humano en
No se cuenta con manual de procedimientos
A A procedimientos elaboracion de manual de procedimientos
D D
E E
No se ha implementado la gestion de procesos Fortalecer las capacidades del capital humano en
S S
Falta de conocimientos en gestion de procesos gestion de procesos
No se ha implementado la administracion de
riesgos
Falta de conocimientos en administracion de riesgos administracion de riesgos
Pg. 27/82
Formato N 04 Macro Proceso Gestin Operaciones
Sub proceso Servicio Agua
F Implementacin de macromedicin al 100 %. RESOLUCION CD N002-2012-SUNASS-CD F
O Medicin volumen de produccin O Personal profesional y tecnico capacitacion plan de fortalecimiento de capacidades
R R
T Control de prdidas. convenio eps grau s.a sewerin T
A Equipamiento para deteccin de fugas A
L Proceso de automatizacin. Optimizacin de procesos. Proceso PTAP curumuy-pozos zonal L
E chulucanas. E
Z Z
Infraestructura repotenciada Mejoramiento de infraestructura LOTE 3A
A A
S S
Falta de sectorizacin adecuada. Sectores de abastecimiento no delimitados Informe de indicadores de continuidad y
hidraulicamente. presion. personal desmotivado Remuneraciones , falta de incentivos negociaciones
Falta de mantenimiento preventivo a los equipo mecnico- elctricos. Equipos deteriorados, equipos con puenteo elctrico. Problemas en las estaciones.
Manejo de informacin uniforme, como ayuda en Falta de capacitacin al personal tcnico, en

Falta de un sofware integral del sistema operacional. supervisin control y evaluacin para mejorar el sistema. Reportes operativos. herramientas informativas y normativa, preparacin de
No existe evidencia de programas de informes tcnicos
mejoramiento interno para optimizar los Nmero de reclamos presentados por usuarios
sistemas de produccion de agua potable Personal no realiza analisis de las variables de respecto a la calidad de agua
Falta de catastro tcnico georeferenciado. Informacin sin detalle de georeferenciacin. Resolucin CD N002-2012-SUNASS-CD (superficial y subterrnea) produccion que permitan realizar planteamientos en la
mejora continua de los procesos de produccion
La presin se hace de manera puntual una vez al mes y la

Falta de conocimientos tcnicos en diversas tecnologas
Falta de quipos de medicin de presin y continuidad en periodo de continuidad a travs de una encuesta por percepccin de la Ausencia de proyectos para incrementar los Falta de proyectos relacionados a superar los
Infomes operativos mesuales por zonal produccin de agua y operacin de centros de
tiempo extendido poblacin niveles de calidad de agua potable estndares de calidad del agua
produccin (pozos, plantas de tratamiento)
Personal no cuenta con criterios tecnicos para la

D Falta de micromedicin. Algunas localidades cuentan con micromedicion baja. informe comercial D operacion de los centros de distribucion de agua
E E (reservorios y redes de distribucion)
B B
I No se han considerado inversiones para el mejoramioento I
de los sistemas de agua potable, no se ha incluivo los Deficiente distribucin del agua potable en las Los responsables de la distribucion de los sistema de Indicador de presin de agua en metros columna de
L L
costos de mantemiento preventivo y correctivo del distintas zonales agua potable desconocen el manejo de simuladores agua (mca) y de continuidad del servicio (hrs/da)
I I
hidraulicos para desarrollar proyectos de sectorizacin,
D Plan maestro optimizado con deficiencias en la parte tcnico econmica. sistema de agua potable. Indicadores de gestion. D
programas de control de perdidas de masa, presiones. la
A A
informacion producto de la distribucion de los sistemas
D D
no es analizada correctamente.
E E
S S
No existen programas de mantenimiento
preventivo y correctivo del equipamiento
Falta de capacitacion al personal tecnico, en
Se va realizar la automatizacion de los sistemas de agua Implementacin de automatizacin en la existente en los centros de produccion e incluso Nmero de cortes de servicio de agua por
Falta capacitacin sistema scada. herramientas para el analisis de la informacion y
potable EPS no conocen el funcionamineto de estos. no hay paralizacin de planta ,pozo y reservorio
alternativas para mejorar
registros de informacion de fallas,
mantenimientos y operacion de equipos
personal desconoce de la importancia del uso de Falta induccin terico prctico de la seguridad Nmero de llamadas de atencin a los trabajadores
los materiales de seguridad industrial industrial en las diferentes actividades de produccin por incumplimiento de uso de materiales de
seguridad
Deficiente toma de lectura de presiones y Fortalecer las capacidades del recurso humano para Mala toma de lectura y mal manejo de presiones y
continuidad de servicio toma de lectura de presiones y continuida de servicio de servicio
Falta de conocimiento para formular Fortalecer las capacidades del recurso humano para
Falta de registro y analisis de datos de presiones y
procedimientos de clculo y anlisis de datos de formular procedimientos de calculo y analisis de datos
continuida de servicio
presiones y continuidad de servicio de presiones y continuida de servicio
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Sub proceso Servicio Alcantarillado
F F
O Limpieza de colectores en zonas de mayor incidencia de O
Mantenimiento preventivo en colectores Contrato de recuperacion de colectores Personal profesional y tecnico capacitacion plan de fortalecimiento de capacidades
R atoros R
T T
A A
L L
E E
Z Infraestructura repotenciada Mejoramiento de infraestructura Lote 3aA,3B Z
A A
S S
Falta de catastro tcnico georeferenciado Informacin sin detalle de georeferenciacin RESOLUCION CD N002-2012-SUNASS-CD
Falta automatizacin de las cmaras de bombeo de aguas residuales
Capacidad de tratamiento de PTAR existentes Mayor volumen de aguas residuales Problemas en la PTAR
Personal tcnico desconoce la normatividad y
Falta de capacitacin al personal tcnico, en
Falta de mantenimiento preventivo a los equipo mecnico- elctricos Equipos deteriorados,equipos con puenteo elctrico Problemas en las estaciones escasa participacion para programas de Cero informe de gestin
herramientas informativas y normativa, preparacin de
mejoramiento
no existe programa por sectores para la ejecucion de los
Tuberia deteriorada Por antigedad Reclamos operativos
D D mantenimientos preventivos de las redes colectoras, la
E E
B No se han considerado inversiones para el mejoramioento B El personal de supervision de mantenimientos
Nmero de atoros en la red de alcantarillado
I Plan maestro optimizado con deficiencias en la parte tecnico econmica de los sistemas de alcantarillado, no se ha incluivo los I correctivos y preventivos del sistemas de alcantarillado
Indicadores de gestin
L costos de mantemiento preventivo y correctivo del L desconoce los procediminetos de ejecucin
I sistema de alcantarillado I y recopilacin de informacion tcnica
D D
A A No existen operadores de plantas de tratamiento Falta de induccin al personal y desconocimiento de la Nmero de mantenimientos realizados por terceros
D D de aguas residuales que tengan los conocimientos opearcion de la planta de tratamiento de aguas a la planta de tratamiento de aguas residuales
E E bsicos de operacin y mantenimiento . solo residuales
personal desmotivado Remuneraciones , falta de incentivos negociaciones realiza actividades de vigilancia.
S S
Falta induccin terico prctico de la seguridad Nmero de llamadas de atencin a los trabajadores
personal desconoce de la importancia del uso de
industrial en las diferentes actividades de por incumplimiento de uso de materiales de
los materiales de seguridad industrial
mantenimiento de sistemas de alcantarillado seguridad
Fortalecer las capacidades del personal en

Falta de sectorizacin de redes de agua potable Falta de conocimiento en sectorizacion de redes
sectorizacin de redes de agua potable
Pg. 29/82
Sub proceso Catastro Tcnico

F F
Contamos con equipo de Topografa (Estacin Total) + 01 GPS Diferencial. Estacin Total Marca TOPCOM + GPS
O O
Adquisicin con fondos propios de la EPS Grau S.A. (2007). marca TRIMBLE
R R
Desde hace algunos aos atrs, el Expediente con planos de Expedientes Tcnicos que se encuentran en
T Contamos con informacin planimtrica (en papel y en formato digital) de T
replanteo se entrega adems en formato digital (AutoCAD). archivo.
A redes de agua y alcantarillado. A
L L
En el ao 2000 cuando por el programa
E E
MIO (PRONAP) se ejecut el proyecto de
Z Z
Personal con experiencia en procesos de Catastro Tcnico Catastro Tcnico en la ciudad de Piura
A A
S S
No se cuenta con un ente Organizacional (Oficina, La informacin de nuestras instalaciones

No existe un responsable del Catastro Tcnico de Redes de Agua Potable y Departamento, Equipo Funcional, otro) encargado del se encuentra dispersa en GOI y Jefaturas
Alcantarillado (incluye Catastro de Instalaciones: PTAPs, PTARs, Estaciones Catastro Tcnico a nivel de EPS Grau S.A. y que centralice y Zonales, e incluso esta difiere (en datos
de Bombeo, Pozos, Cmaras, Lneas de Conduccin, Lneas de Impulsin, valide la informacin. tcnicos) entre una fuente y otra.
otros).
Software SIGO (PRONAP) por deficiencias no se El personal no conoce las herrramientas informticas
No existe la sistematizacin de la informacin catastral que se tiene. implement y AguaSIG por falta de licenciamiento no se para realizar el catastro tcnico de los sistemas de agua
No se ha desarrollado sistema informatico para
puede utilizar. y alcantarillado
implementacion de catastro tecnico de los % de avance de implementacin del catastro tcnico
No existe uniformidad de la informacin de redes de AP y Alc. (incluye Falta de Normatividad interna para la recepcin de Diferencias ostencibles entre un plano y
sistemas de agua y alcantarillado Desconoce los procedimientos para la evaluacin de la
instalaciones) que los expedientes tcnicos deben tener. informacin. otro de expedientes tcnicos.
D D informacin catastral y evaluacin de indicadores
E E
El personal desconoce las metodologias para las lecturas
B Desconocimiento del rea tcnica de la Normatividad nacional existente B
Retraso en las actualizaciones de planos de redes de planos de obras de reparacion y/o ampliaciones del Nmero de actualizaciones de plano
I sobre planimetra y geodesia. I
sistema.
L L
GPS se emplea slo como navegador. Falta de interrelacin del catastro tcnico con
I I
Personal capacitado para su uso ya no labora en la EPS Estacin diferencial con punto geodsico desarrollo de los mantenimientos preventivo y El personal desconoce las metodologias para
D Desconocimiento en el uso del GPS diferencial. D % de actualizaciones de catastro tcnico
Grau S.A. de Orden B (IGN) inactivos correctivo de los sistemas de agua potable y actualizacin del catastro tcnico
A A
alcantarillado
D D
E Falta de decisin por el Sistema de Catastro (GIS) a implementar. No nos decidimos aun si empleamos E Falta manual de procedimiento de catastro personal desconoce procedimiento para desarrollo de
S software licenciado o software libre. S tecnico # de manuales aprobados
catastro tecnico
falta actualizacion de caractersticas tcnicas de

El personal desconoce la elaboracin de fichas tcnicas
instalaciones y equipos de los sistemas de agua # de fichas tecnicas de instalaciones y equipos
para actualizacin de catastro de instalaciones y equipos
potable y alcantarillado
No se tiene un procedimiento que permita la
Falta un sistema de actualizacin de la
actualizacion de nueva infraestructura y/o % de actualizaciones de catastro tcnico
infraestructura renovada o ampliada por obras
infraestructura renovada
Falta de buena distribucin de agua por deficiente

Escasos conocimientos en balance hidrulico Zonas desabastecidas por mal balance hidrulico
manejo del balance hidrulico
Pg. 30/82
Sub proceso Control Calidad

Falta de capacitacin al personal tcnico, en

Incumplimiento de programacion de control de % de avance de programa de control de calidad en
herramientas informativas y normativa, preparacin de
calidad en agua agua
informes tcnicos
Reportes de resultados con inadecuada aplicacion Personal desconoce de los manuales de calidad de los
de procedimientos laboratorios de agua potable
Nmero de observaciones de entes reguladores y
fiscalizadores de control de calidad de agua
Falta de control en el mantenimiento y
Deficiente monitoreo del plan operativo.
D D calibracion de los equipos de laboratorio
E E
Falta de capacitacin al personal tcnico en preparacin
B B Escasa informacin para toma de decisiones Nmero informes tecnicos que incluyan indicadores
de informes tcnicos que incluyan indicadores y
I I adecuadas y oportunas y propuestas de mejora emitidos
propuestas de mejora
L L
I I Deficiente programacin y requerimiento de Desconocimiento de los procedimientos administrativos % de avance de programa de control de calidad en
D D materiales e insumos para los anlisis para adquisicin oportuna de materiales agua
A A
D D Retraso en la implementacion de control de
E E Falta de capacitacion al personal % de avance de programa de ptars y programa de
calidad de aguas residuales
S S control de vertimientos de usuarios no domesticos
Falta de actualizacin sobre la normatividad Capacitar al personal sobre la normatividad vigente Porcentaje de implementacin de la normatividad
vigente en PAMA, VMA, y otros vinculados sobre PAMA, VMA, y otros vinculados vigente en PAMA, VMA, y otros vinculados
Deficiencia para elaborar procedimientos de Fortalecer las capacidades del recurso humano para No hay procedimientos de formulacion de TdR para
formulacion de TdR para elaborar PAMAs y EIAs elaborar procedimientos de formulacion de TdR para elaborar PAMAs y EIAs
elaborar PAMAs y EIAs
Deficiencia en la inclusin de las normas Capacitar al personal en supervisin de la parte Nmero de proyectos que no consideran la
medioambientales en la formulacin de los medioambiental de los proyectos supervisin de la parte medioambiental
proyectos
Pg. 31/82
Subproceso De Ingeniera y Proyectos
Personal posee conocimiento basico para elaboracion de
Falta de personal Bajo nivel remunerativo
expedientes
Personal posee poca experiencia para elaboracion de

Existen deficiencias en la elaboracin de
expedientes de ampliacion de cobertura asi como de Nmero de expedientes aprobado con resolucin
expedientes tcnicos para ampliacin de
nueva estructura cuya desarrollo sea con personal propio
cobertura, asi como de nueva infraestructura
Personal carece de especializaciones en en
infraestructura de saneamiento (estructuralista, redes,
PTAPS. PTARS, etc)
El personal encargado de las obras no ha desarrollado o

Problemas en la ejecucin de obras por planteado un manual de procedimientos para la Nmero de obras que solicitaron ampliacin de
administracin directa ejecucion de obras por administracion directa, plazo
basicamente porque el personal es de nivel tcnico.
El personal encargado de la supervision de las obras no

ha desarrollado o planteado un manual de
procedimientos para la ejecucion de obras por
administracion indirecta, basicamente porque el
Problemas en la ejecucin de obras por Nmero de obras que solicitaron ampliacion de
personal es de nivel tecnico.
administracin indirecta plazo y su impacto economico
No se ejecuta correctamente los programas de

sensibilizacion y comunicacion antes del inicio de obra y
durante la ejecucion de la misma.
Deficiencia en la programacion , asignacion y monitoreo

Nmero de obras ejecutados por terceros
Deficiencias en la supervisin de obras de terceros de supervisores de obra mediante herramientas
recepcionadas operativas
informaticas que permitan una mejor gestin
D
D E Falta de seguimiento y monitoreo cotejando la
B informacin financiera Monto de la cuenta contable de construcciones en
E Retrasos en la liquidacin de obras
I curso
B Desconocimiento de la normatividad aplicable
I L
L I
I D Personal no posee capacitacion en la elaboracion de Nmero de informes emitidos sobre avances de
D A Bajo nivel de emisin de informes con indicadores informes tecnicos y de gestion gestion
A D y propuesta de acciones correctivas o de mejoras
D E Falta de conocimientos en watercad y sewercad Capacitar al personal en watercad y sewercad para
E S para simular ampliaciones No se realiza simulacin ampliaciones
simular ampliaciones
S
Falta de conocimientos del SNIP para formular Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos Falta de formulacin de proyectos de ampliaciones
proyectos de ampliaciones de redes de agua de ampliaciones de redes de agua potable y de redes de agua potable y alcantarillado,
potable y alcantarillado alcantarillado,
Falta de conocimienos en formulacion de Capacitar al personal en formulacion de procedimientos Falta de formulacin de procedimientos para
procedimientos para ampliaciones y para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua
mejoramiento de proyectos de agua potable y potable y alcantarillado potable y alcantarillado
alcantarillado
proyectos de ampliaciones de fuentes y redes de de ampliaciones de fuentes y redes de agua potable de fuentes y redes de agua potable
agua potable
proyectos de ampliaciones y mejoramiento de de ampliaciones y mejoramiento de Plantas de y mejoramiento de Plantas de Tratamiento de aguas
Plantas de Tratamiento de aguas residuales Tratamiento de aguas residuales residuales
Falta de experiencia para conocer nuevas Fortalecer las capacidades del recurso humano para Limitado uso de tecnologias de automatizacion de
tecnologias de automatizacin de procesos conocer nuevas tecnologias de automatizacion de procesos (pozos y camaras)
(pozos y cmaras) procesos (pozos y camaras)
Falta de experiencia para conocer y aplicar las Fortalecer las capacidades del capital humano para No se ha implementado nuevas tecnologias de
nuevas tecnologias de ahorro de energia conocer y aplicar las nuevas tecnologias de ahorro de ahorro de energia
energia
Falta de experiencia para conocer y aplicar nuevos Fortalecer las capacidades del capital humano para
insumos quimicos de menor costo para el conocer y aplicar nuevos insumos quimicos de menor No se aplican nuevos insumos quimicos de menor
tratamiento de agua cruda y aguas residuales costo para el tratamiento de agua cruda y aguas costo para el tratamiento de agua cruda y aguas
residuales residuales
Pg. 32/82
Subproceso control de Perdidas

F Contamos con equipos para la deteccin de fugas en redes y en conexiones Suscripcin de un Convenio con ANEPSSA-EPS Grau SA- F
O domiciliarias. SEWERIN O
R R
T Donacin de PRONAP (1998) 03 Medidores Porttiles de Flujo T
A Contamos con 03 equipos porttiles de Medicin de Caudales. (En proceso Panametrics PT878 A
L de adquisicin de 02 equipos adicionales). L
E E
Ultimamanente se han instalado 12 Macromedidores
Z Contamos con equipos de Medicin de Caudales (Macromedidores) en los Z
(donacin del Minist. Vivienda) y se encuentran en proceso
A centros de produccin de agua potable (pozos, Estaciones de Bombeo y A
la instalacin de 24 Macromedidores (Recursos PMO).
S PTAPs). S
Desde su creacin no se design al Jefe de

D D Falta programacin de actividades de trabajos Personal no desarrolla programas de control de
Falta del Jefe de la Oficina de Control de Prdidas la OCP.
E E prioritarios de control de perdidas perdidas
B La Oficina de Control de Prdidas cuenta B
El manejo de los equipos y procesamiento de El personal desconce la operacion de los equipos de
I slo con: 01 Especialista + 03 Obreros I
Insuficiente Recurso Humano informacin solo conoce el responsable de los % de agua no contabilizada
L L control de perdidas
equipos
I I
Limitados Recursos Financieros de la EPS Grau S.A.
D Falta de unidad mvil propia para las labores de Control de Prdidas en D Falta de elaboracin de balance hidralico de los
A A Personal no desarrolla programas de balance hidraulico
todo el mbito de la EPS Grau S.A. sistemas de agua potable
D D
E E
Falta de informacin sobre la infraestructura No se tiene un catastro tecnico validado y debidamente % de catastro tecnico de los sistemas de agua,
S S
sanitaria existente sistematizado alcantarillado y de equipos
Pg. 33/82
Formato N 04 Macro Proceso Gestin Comercial

Sub proceso Catastro Comercial
F F
Programa para elaborar el Catastro Georeferenciado. Establecimiento del Plan Maestro Optimizado. Metas del Plan Maestro Optimizado.
O O
R R
T Cronograma de ejecucin por parte de T
A Elaboracin de software comercial que incluye nuevo mdulo de catastro. Actual software SICI presenta problemas. A
OFIN.
L L
E E
Z Existencia de cdigos catastrales Z
Se cuenta con planos catastrales de sedes principales. Catastro de aos anteriores.
A Geogrficos en Piura y Sullana. A
S S
Capacitacitacin recibida a colaboradores Reducido personal con experiencia para el

D Falta de conocimiento y6 experiencia sobre catastro georeferenciado. Nueva tecnologa para la EPS. D No renovacin de cuadro de pofesionales. Cambios de categoras comerciales mnimos.
directos. desarrollo de la gestin de catastro.
E E
B B Fortalecer las capacidades del recurso humano para
Limitado conocimiento para actualizar el catastro Falta de conocimiento para actualizar el catastro
I Catastro no actualizado. Escases de recursos econmicos. Cambio continuos en la base catastral. I actualizar el catastro comercial (revision y analisis
comercial (revisin y analisis catastral) comercial (revisin y analisis catastral)
L L catastral)
I Escaso personal para actualizacin catastral. Personal mayor de 45 aos, con limitacin para labores de Elaboracin de cuadro de personal por I
D campo. aos. D
A Software SICI presenta problemas funcionales. No existencia de programa fuente para realizar cambios. N de reclamos que presentan los clientes A
D D
E Demora en el tiempo de respuesta a E
S Presencia de aplicativos extremos de catastro, tediosos para el proceso Software actual no permite adicionar informacin S
requerimiento de clientes internos y
rpido de catastro. requerida por SUNASS.
externos.
Pg. 34/82
Sub Proceso Medicin
F Se cuenta con plan maestro optimizado y frmula tarifaria aprobada por F
O Incremento nmero usuarios Micro O Se cuenta con profesionales y tcnicos con amplia Existencia de personal con ms de 20 aos de
Sunass que compromete inversin para metas de medidores para el Exigencia de metas del PMO. Personal con permanencia en la empresa.
R Z quinquenio 2012-2016. medidos. R Z experiencia. experiencia.
T A T A
A S Relacin de medidores aferizados A S
Se cuenta con moderno laboratorio de medidores, que permite
L Exigencias de indecopi. mensualmente en programa de L
implementar programa de mantenimiento de medidores.
E mantenimiento. E
Existencia de equipos informticos insuficientes y que en gran parte han Limitado porcentaje de profesionales en el rea Falta de adecuacin de Manual de funciones, para Existencia de gran nmero de trabajadores con nivel
cumplido su vida til. comercial - Medicin. profesionalizar el desarrollo de labores operativos. tcnico y secundaria.
D D
E E Falta de acreditacin y certificacin del banco de Acreditacion y certificacion del banco de medidores con
Existencia de equipos informticos insuficientes y que en gran parte han Errrores e inconsistencias en data
B No adquisicin de equipos modernos. B medidores con el personal a cargo y modificatoria el personal a cargo y modificatoria de la estructura Un trabajador acreditado
cumplido su vida til. comercial.
I I de la estructura organica organica
L L Limitado conocimiento para desarrollar Fortalecer las capacidades del recurso humano para
Existencia de equipos informticos insuficientes y que en gran parte han Lentitud en desarrollo de procesos Falta de conocimiento para desarrollar estrategias de
I No adquisicin de equipos modernos. I estrategias de deteccion de clandestinos y fugas desarrollar estrategias de deteccion de clandestinos
cumplido su vida til. comerciales. deteccion de clandestinos y fugas
D D y fugas
A Existencia de aplicativos extremos diversos (datadie, A
D Carencia de un sistema de informacin gerencial integral. No oportuna toma de decisiones. D
regsoli, etc.)
E E
S Resistencia de un sector de la poblacin a la instalacin de medidores. Limitada educacin sanitaria. Oposicin a instalacin de medidores. S
Alto nivel de agua no contabilizada. Bajo nivel de Micro medicin. ndice de ANC.
Sub proceso Facturacin

F Se cuenta con plan maestro optimizado y formula tarifaria aprobada por F
Incremento nmero usuarios Se cuenta con profesionales y tcnicos con amplia Existencia de personal con ms de 20 aos de
O sunass que compromete inversin para metas de medidores para el Exigencia de metas del PMO. O Personal con permanencia en la empresa.
micromedidos experiencia experiencia.
R Z quincenio 2012-2016 R Z
T A T A
A S Relacin de medidores aferizados A S
Se cuenta con moderno laboratorio de medidores, que permite
L Exigenicas de INDECOPI mensualmente en programa de L
implementar programa de mantenimiento de medidores.
E mantenimiento. E
D Existencia de equipos informticos insuficientes y que en gran parte han Errores e inconsistencias en data D Limitado porcentaje de profesionales en el rea Falta de adecuacin de manual de funciones, para Existencia de gran nmero de trabajadores con nivel
No adquisicin de equipos modernos.
E cumplido su vida til. comercial. E comercial - Facturacion. profesionalizar el desarrollo de labores operativas. tcnico y secundaria.
B B
I I
Existencia de equipos informticos insuficientes y que en gran parte han Lentitud en desarrollo de procesos
L No adquisicin de equipos modernos. L
cumplido su vida til. comerciales.
I I
D D
Existencia de aplicativos externos diversos (datadie, regsoli,
A Carencia de un sistema de informacin gerencial integral. No oportuna toma de decisiones. A
etc.)
D D
E E
S Resistencia de un sector de la poblacin a la instalacin de medidores. Limitada educacin sanitaria. Oposicin a instalacin de medidores. S
Pg. 35/82
Sub proceso Cobranza

F F
O O
R R
T T
Se cuenta con profesionales y tcnicos con amplia Existencia de personal con ms de 20 aos de
A S A S Personal con permanencia en la empresa.
experiencia. experiencia.
L L
E E
Z Z
A A
Software comercial desactualizado de acuerdo a exigencias del rea No se hizo entrega a EPS GRAU S.A., de las fuentes del Errores e inconsistencias en la informacin Limitado porcentaje de profesionales en el rea Falta de adecuacin de manual de funciones, para Existencia de gran nmero de trabajadores con nivel
comercial. software comercial vigente. de cobranza. comercial. profesionalizar el desarrollo de labores operativas. terico y secundaria.
Existencia de equipos informticos insuficientes y que en gran parte han Lentitud en desarrollo de procesos Limitado conocimiento del recurso humano en Fortalecer las capacidades del recurso humano en No se ha ejecutado capacitacin en gestin de
No adquisicin de equipos modernos.
cumplido su vida til. comerciales. gestion de cobranza gestin de cobranza cobranza
D Existencia de aplicativos externos diversos para control de D

Carencia de un sistema de informacin gerencial integral. No oportuna toma de decisiones.
E facturacin. E
B Deficiente abastecimiento y malestar de la poblacin. Conexiones con zonas restringidas. B
Existencias de zonas restringidas.
I I
L L
I Actual estructura organizacional, falta de implementar con I
Inadecuada estructura organizacional en rea comercial. Contratacin de practicantes.
D especialistas legales y control de convenios. D
A A
D Vulnerabilidad del sistema de conexiones domiciliarias. Sistema expuesto. Alto nmero de conexiones reaperturadas. D
E E
S Alto ndice de morosidad en zonas mal S
Alto nivel de morosidad en zonas desabastecidas. Deficiente abastacimiento.
abastecidas.
Nivelacin de calles y fenmeno del nio han tapado las
Alto nmero de conexiones de agua potable y desague no ubicadas, no
cajas para agua potable y alcantarillado. La EPS GRAU S.A. N de usuarios con servicios tapados.
permiten aplicar medidas de recupero inmediato.
no cuenta con recursos para reflotamiento.
Vulnerabilidad de las conexiones e inadecuado
Bajo nivel de conexiones activas. ndice de conexiones activas.
abastecimiento de agua potable.
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Sub proceso Atencin al Cliente

F Usuarios morosos reportados en INFOCOR F Existencia de personal con ms de 20 aos de
Utilizacin de reporte a centrales de riesgos e inicio de acciones judiciales Se cuenta con profesionales y tcnicos con amplia
O Implementacin de acciones coercitivas. O Personal con permanencia en la empresa.
como medio de disucacin a usuarios morosos. y juicios por dar suma de dinero. experiencia. experiencia.
R R
T T
A Cartera por cobrar que no cancela pese a medidas A
L Alta direccin comprometida para el sanemiento de conexiones. N de cuentas saneadas. L
corcitivas.
E E
Z Z
A A
Negociaciones y canjes de deudas con municipalidades. Movilizar la recuperacin de deudas interinstitucional. N de negociaciones con municipalidades.
S S
Software comercial desactualizado de acuerdo a exigencias del rea No se hizo entrega a EPS GRAU S.A de las fuentes del Limitado porcentaje de profesionales en el rea Falta de adecuacin de manual de funciones, para Existencia de gran nmero de trabajadores con nivel
Errrores e inconsistencias en la facturacin.
comercial. software comercial vigente. comercial. profesionalizar el desarrollo de labores operativas. tcnico y secundaria.
D D
E Existencia de equipos informticos insuficinetes y que en gran parte han Lentitud en desarrollo de procesos E Falta de personal capacitado en gestin de No se ha calificado al personal de acuerdo a los perfiles Nmero de trabajadores con nivel tcnico y
B No adquisicin de equipos modernos. B
cumplido su vida til. comerciales. cobranza. de cada puesto. secundaria.
I I
L L
Existencia de aplicativos externos diversos para control de Personal con poca capacidad para anlisis y Falta de capacitacin para el cambio de actitud y
I Carencia de un sistema de informacin gerencial integral. No oprtuna toma de decisiones. I Seleccin de cursos para capacitacin.
facturacin. timidez para toma de decisiones. aptitud.
D D
A A
D D Existencia de gran nmero de trabajadores con Exigen cumplir metas pero no existe programa de Elaboracin de programa de incentivos, premios o
Existencias de zonas restringidas. Deficiente abastecimiento y malestar de la poblacin. Conexiones con zonas restringidas.
E E nivel tcnico y secundaria. estmulos o incentivos. estmulos.
S S
Inadecuada estructura organizacional en rea comercial. Actual estructura organizacional. Contratacin de personal y practicantes.
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4. IDENTIFICACIN DE ESTRATEGIAS
En este anlisis se pondera cada objetivo, segn su incidencia para el cumplimiento de los objetivos.
Con ayuda del anlisis de la incidencia de los procesos de gestin en el logro de los objetivos
empresariales, que pueden derivar del Plan Estratgico o el Plan Maestro Optimizado, puede llegar a
determinarse cules son los procesos de mayor incidencia y los que en consecuencia requieren de
atencin prioritaria.
MACROPROCESO: Gestin Gerencial

NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS AMENAZAS IDENTIFICADAS
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LA IDENTIFICACIN DE ACTORES
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Sub proceso de planeamiento
Mejorar los conocimientos de herramientas/software de planeamiento-control de gestin
Desarrollar los conocimientos en metodologia para formulacin de proyecciones/estimaciones de crecimiento de demanda

Propiciar los conocimientos e intercambios para mejorar la evaluacion de tecnologias/alternativas para el desarrollo de infraestructura en sistemas
de agua y alcantarillado
Generar conocimiento y experiencia para coordinar con organismos de cooperacin internacional en temas de saneamiento y sus trmites para
acceder a los financiamientos/donaciones
Fortalecer el conocimiento en normativa laboral con la finalidad de reformular la actualizacin del reglamento interno de trabajo y su socializacin
Realizar pasanta para fortalecer la experiencia en la tramitacin de la restructuracion organica para la creacin de la oficina de catastro integral
Fortalecer el conocimiento en la formulacin de proyecciones / estimaciones de crecimiento de demanda
Sub proceso Gestin de Control Interno

Gestionar las capacidades para difundir los conocimientos y procedimientos de los sistemas operacional y comercial que permitan efectuar el control
preventivo eficientemente
Desarrollo de capacidades para asimilar el Trabajo bajo presin
Mejorar la elaboracin y evaluacin de los Informes de control con indicadores que demuestren las deficiencias y posteriores mejoras
Sub proceso Gestin de la Informacin

Generar los eventos de difusion de nuevas tecnologas que demandan mayores conocimientos y competencias a nivel tcnico usuario y de
administracin por el personal de EPS.GRAU.SA.
Temor a usar nuevas tecnologas disponibles para gestionar informacin oportuna y colaborativa ante una falta de difusion en entidades educativas
Mejorar las capacidades para el Trabajo en equipo y proactividad del personal (con mayores conocimientos informticos) para apoyar eventualmente
en actividades de soporte informatico
Desarrollo de capacidades para implementar las exigencias de los organismos rectores que tienen que ver con los sistemas de informacin.
Desarrollar el conocimiento y experiencia para integrar de manera eficiente los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial
Desarrollar el conocimiento para implementar una sola base de datos de los mdulos de gestin administrativo, operativo
y comercial
Sub proceso Asesora Jurdica
Implementar programa de capacidades para asesorar adecuadamente en normatividad especializada en obras pblicas, contrataciones pblicas,
arbitraje en obras pblicas y arbitraje potestativo laboral, seguridad industrial, modificaciones de normas de carcter laboral, Civil, concursal y
corporativo- societario.
Desarrollar capacitacin Tcnica Jurdica a la secretara de la oficina, teniendo en cuenta la naturaleza de la oficina.
Generar un programa de capacidades para una mejora en el uso de herramientas ofimaticas avanzadas : word, excel, power point .
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MACROPROCESO: Gestin Administrativa

Sub proceso de Compras
Desarrollar los conocimientos en la correcta elaboracion de cuadro de necesidades asi como su posterior consolidadacin y aprobacin oportuna
Propiciar los conocimientos que ayuden a enteder el cierre del ciclo de compra, destacando la importancia del valor de colaboracin
Mejorar los conocimientos y experiencias sobre las especificaciones tcnicas de productos de tal forma que agilicen la adquisicin oportuna de
materiales importantes en las reparaciones de los sistemas de agua y alcantarillado
Implementar un programa corto de redaccion y presentacion de propuestas e informes de gestin, resaltando la importancia de medida de
indicadores.
Generar conocimiento y experiencia en la elaboracin de trminos de referencia
Ejecutar eventos de capacitacin con la finalidad mantener actualizado al personal del departamento de logstica en normatividad vigente
sobre contrataciones del Estado
Sub proceso Gestin de Almacenes
Ejecutar un programa de capacitacion interno para consolidar el uso del software informtico de almacenes
Desarrollar eventos de capacitacion para la adquisicin y consolidacion de la gestin en Almacenes
Implementar un programa corto de redaccion y presentacion de propuestas e informes de gestin, resaltando la importancia de medida de
indicadores.
Propiciar eventos que resalten la importancia de valores institucionales como el respeto, responsabilidad y servicio
Sub proceso Gestin del Patrimonio
Generar los eventos correspondientes a la difusin de conocimientos vinculados con la decisin tcnica de alta y baja de bienes
Desarrollar las capacidades para el desarrollo e implementacion de un saneamiento fsico legal, asi como generar una actitud proactiva
Propiciar la difusion de normas que ayuden a la correcta valorizacin de los bienes adquiridos
Mejorar los conocimientos relacionados con la actualizacin de valores de los activos
Desplegar programas orientados a la prctica de mtodos de depreciacin a empresas de saneamiento o parecidas
Implementar un programa corto de redaccin y presentacin de propuestas e informes de gestin, resaltando la importancia de medida de
indicadores.
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Sub proceso Recursos Humanos
Generar los eventos necesarios para la emisin de una poltica de formacin de nuevos cuadros y la implementacin de capacitacin en adultos
mayores
Propiciar las capacidades requeridas para el diseo e implementacion del plan de accin de acuerdo al IPER y a la normatividad vigente del Programa
de Salud Ocupacional
Impulsar las capacidades para el desarrollo de un sistema de Escalafn actualizado como instrumento de toma de decisiones
Coadyuvar a la realizacin de actividades para el desarrollo e implementacin de Modelo de Gestin por competencias del Talento Humano
Impulsar la generacin de conocimientos especializados en diversas reas del Talento Humano como: La gestin del desempeo , el desarrollo del
liderazgo, la planificacin de los recursos humanos/identificar las brechas de talento y el reclutamiento
Propiciar talleres para la mejora del clima laboral y comunicacin
Generar conocimiento y experiencia en habilidades directivas
Propiciar talleres para aquirir experiencia en coaching ontolgico
Sub proceso Finanzas
Fomentar para el uso intensivo y aplicado a labores de tesorera de mejoras de software institucional, definiendo adecuadamente los requerimientos
a implementar, as como la responsabilidad de control del software
Promover los conocimientos relacionados con la formulacin de planes financieros
Implusar activadades de difusin y aplicacin de normas legales externas e internas sobre el manejo de tesoreria
Propiciar el desarrollo de capacidades para una correcta atencin de los pagos y criterio en la priorizacin de los pagos
Implementar un programa corto de redaccin y presentacin de propuestas e informes de gestin, resaltando la importancia de medida de
indicadores.
Sub proceso Contabilidad
Propiciar asistencia tcnica para implementar nuevos requerimientos como NIIFS, Contabilidad Regulatoria
Capacitacion excel bsico, intermedio y avanzado
Generar conocimiento para formular pedidos de desarrollo de software
Desarrollar talleres para implementar los manuales de procedimientos
Impulsar asistencia tcnica para implementar la gestin de procesos
Impulsar asistencia tcnica para implementar la administracin de riesgos
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Formato N 05 Macro Proceso Operacional
MACROPROCESO: Gestin Operaciones

Sub proceso de Servicio Agua
Mejorar los conocimientos en la aplicacin de herramientas/software y de planeamiento-control de gestin
Desarrollar los conocimientos en metodologa para formular proyectos relacionados al mejoramiento de los estndares de calidad de agua de
acuerdo a las estimaciones de crecimiento de demanda
Propiciar los conocimientos e intercambios para mejorar la evaluacin de tecnologas/alternativas para el desarrollo de infraestructura en sistemas
de agua y alcantarillado
Generar conocimiento y experiencia en la bsqueda financiamiento internacional (donaciones)
Difundir el sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional en la Entidad
Mejorar los conocimientos en toma de lectura de presiones y continuidad de servicio
Mejorar los conocimiento para formular procedimientos de clculo y anlisis de datos de presiones y continuidad de servicio
Sub proceso Servicio Alcantarillado
Difundir las normativas internas, y fortalecer los conocimientos en elaboracin de informes de gestin
Difundir los conocimientos y procedimientos de los sistemas operacional y comercial que permitan efectuar el control preventivo eficientemente
Desarrollo de capacidades para asimilar el Trabajo bajo presin
Difundir el sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional en la Entidad
Desarrollar los conocimientos para realizar la sectorizacin de redes de agua potable
Sub proceso Catastro Tecnico
Generar los eventos de difusin de nuevas tecnologas que demandan mayores conocimientos y competencias a nivel tcnico usuario y de
administracin por el personal de EPS.GRAU.SA.
Fortalecer las capacidades en manejo de nuevas tecnologas disponibles para lectura de planos
Mejorar las capacidades para el Trabajo en equipo y proactividad del personal, en conocimientos informticos, que les permita realizar
actualizaciones y soporte en temas catastrales
Desarrollar capacidades para implementar las exigencias de los organismos rectores relacionados a los sistemas de informacin, a travs de
manuales
Desarrollar capacidades para elaboracin de fichas de registro para el control estadstico en las actualizaciones de catastro
Desarrollar competencias en actualizaciones de infraestructura
Desarrollar los conocimientos del balance hidrulico
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MACROPROCESO: Gestin Operaciones

Sub proceso Control Calidad
Mejorar los conocimientos de herramientas/software de planeamiento-control de gestin de la calidad
Desarrollar capacidades para implementar las exigencias de los organismos rectores relacionados a la gestin de calidad de agua, a travs de
manuales
Difundir las normativas internas y fortalecer los conocimientos en elaboracin de informes de gestin
Fortalecer las capacidades en la planificacin de la gestin de calidad de agua con enfasis en la oportunidad de requerimiento de materiales de
acuerdo a la normatividad vigente
Desarrollar capacidades en manejo de Planta de Tratamiento de Aguas Residuales asi como de labores de fiscalizacion y control a usuarios no
domsticos
Difusin de la normatividad vigente en PAMA, VMA, y otros vinculados, y desarrollar los respectivos tallerespara su implementacin
Desarrollar capacitaciones para fortalecer los conocimientos para elaborar procedimientos de formulacion de TdR para elaborar PAMAs y EIAs
Desarrollar capacitaciones en normas medioambientales que deben ser considerada en la elaboracin de los proyectos
Ingenieria, Proyectos y Obras
Generar los eventos de fortalecimientos y especializacin en la elaboracin de expedientes tcnicos para ampliacin de cobertura, as como de nueva
infraestructura
Desarrollar capacidades para la elaboracin de un manual procedimientos.y su aplicacin para la correcta ejecucin de obras por administracin
directa.
Desarrollar capacidades para la elaboracin de un manual procedimientos.y su aplicacin para la correcta ejecucion de obras por administracin
Indirecta.
Difundir las tecnicas y capacidades necesarias para un adecuado monitoreo de los supervisores externos de las obras.
Fomentar el uso de tecnicas y dfusion de normatividad aplicable para la liquidacin de obras en el tiempo oportuno.
Difundir las normativas internas, y fortalecer los conocimientos en elaboracin de informes de gestin
Fortalecer los conocimientos en watercad y sewercad para simular ampliaciones
Fortalecer los conocimientos del SNIP para formular proyectos de ampliaciones de redes de agua potable y alcantarillado,
Fortalecer los conocimienos en formulacion de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua potable y alcantarillado
Fortalecer los conocimientos del SNIP para formular proyectos de ampliaciones de fuentes y redes de agua potable
Fortalecer los conocimientos del SNIP para formular proyectos de ampliaciones y mejoramiento de Plantas de Tratamiento de aguas residuales
Propiciar pasantias para lograr experiencia para conocer nuevas tecnologias de automatizacin de procesos (pozos y cmaras)
Propiciar pasantias para lograr experiencia para conocer y aplicar las nuevas tecnologas de ahorro de energia
Propiciar pasantias para lograr experiencia para conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de menor costo para el tratamiento de agua cruda y
aguas residuales
Sub proceso Control de Prdidas
Propiciar la difusin de conocimientos y tecnicas para programacion de actividades de trabajos prioritarios de control de perdidas
Generar los eventos de capacitacion tecnica para el manejo de los equipos y procesamiento de informacion en la Oficina de control de Pedidas y
Zonales
Fortalecer las capacidades para el desarrollo y ejecucin de balance hidrulico de los sistemas de agua potable
Desarrollar los eventos que resalten la importancia de la informacin sobre la infraestructura sanitaria existente
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Formato N 05 Macro Proceso Comercial
MACROPROCESO: Gestin Comercial

Sub proceso de Catastro
Fortalecer capacidades en todo el personal del rea en Desarrollo de la Gestin de Catastro
Fortalecer las capacidades para actualizar el catastro comercial (revisin y anlisis catastral)
Sub proceso Medicin
Convocar a profesionales para elaborar un manual de procedimientos y aplicarlo en conjunto con personal de la respectiva rea actual.
Fortalecer las capacidades del personal para acreditarse y certificar el banco de medidores y modificar la estructura orgnica
Fortalecer las capacidades para desarrollar estrategias de deteccin de clandestinos y fugas
Sub proceso Facturacin
Mejorar las capacidades para el Trabajo en equipo y proactividad del personal (con mayores conocimientos informticos) para apoyar eventualmente
en actividades de soporte informtico
Desarrollo de capacidades para implementar las exigencias de los organismos rectores que tienen que ver con los sistemas de informacin.
Sub proceso Cobranza
Fortalecer las capacidades del recurso humano en gestion de cobranza
Sub proceso Atencin al Cliente
Fortalecer las capacidades en Gestin de Cobranza
Desarrollar capacidades en Liderazgo y los Sistemas basados en el Comportamiento
Promover capacidades para el desarrollo profesional con resultados en incentivos y estmulos.
Generar un programa de capacidades para una mejora en el uso de herramientas Informticas avanzadas : word, excel, power point .
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Formato N 06: Matriz de Interaccin entre objetivos empresariales y los procesos de Gestin
FORMATO 6
MATRIZ DE INTERACCIN ENTRE OBJETIVOS EMPRESARIALES Y LOS PROCESOS DE GESTIN
Peso de la incidencia del proceso en el OBJETIVO EMPRESARIAL
OBJETIVO 1 OBJETIVO 2 OBJETIVO 3 OBJETIVO 4 OBJETIVO 5
Mejorar y ampliar el Asegurar la
servicio de agua sostenibilidad Mejorar la gestion Mejorar la imagen Preservacin del TOTAL
potable y Econmica empresarial institucional Medio Ambiente
alcantarillado Financiera
Proceso 1
25 25 15 20 25 110
Gestin General
Proceso 2
Gestin Operativa 35 15 25 15 30 120
Proceso 3
Gestion Comercial 20 20 25 15 15 95
Proceso 4
Gestion Administrativa 10 35 25 15 10 95
Proceso 5
Gestion Gobernabilidad
10 5 10 35 20 80
y Gobernanza
TOTAL 100 100 100 100 100
Pg. 44/82
5. IDENTIFICACIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PFC
Formato N 07
DEFINICIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES Y SUS

MACROPROCESOS ASOCIADOS
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con eficiencia,
eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas
de Gestin establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
OBJETIVOS ESPECFICOS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para incrementar el numero de conexiones activas
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
Gestin Administrativa
Gestin Gobernabilidad y Gobernanza
ESTRATEGIAS
Fortalecer las capacidades del talento humano para sensibilizar e informar a la poblacin para activar conexiones
de agua.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para actualizar el catastro comercial (revisin y analsis catastral).
Fortalecer las capacidades del recurso humano en gestin de cobranza.

Fortalecer las capacidades del recurso humano en clima laboral y comunicacin.
Fortalecer las capacidades del recurso humano en habilidades directivas.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin.
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OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con
eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratgicos empresariales
sealados en el PEI y Metas de Gestin establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para incrementar la micromedicin al 80% para el ao
2017
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Fortalecer las capacidades del talento humano para sensibilizar e informar a la poblacin sobre los
beneficios de la micromedicin.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para actualizar el catastro comercial (revisin y analisis
catastral).
Acreditacin y certificacin del banco de medidores con el personal a cargo y modificatoria de la
estructura orgnica.
Capacitar al personal en supervisin de instalacin de medidores.
Fortalecer las capacidades del recurso humano en habilidades directivas
Fortalecer las capacidades del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su
socializacin.
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OBJETIVO GENERAL
eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas de
Gestion establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del talento humano para implementar un catastro integral
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Capacitar al personal para elaborar la propuesta de restructuracin orgnica para la creacin de la oficina de catastro
integral.
Capacitar al personal en administracin de base de datos y aplicativos del nuevo catastro integral.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para formular procedimiento de catastro integral.
Capacitar al personal en watercad y sewercad para simular ampliaciones de redes de agua potable y alcantarillado.
Fortalecer las capacidades del personal en sectorizacion de redes de agua potable.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para formular proyectos de catastro integral.
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OBJETIVO GENERAL
Gestin establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para incrementar el nmero de conexiones de alcantarillado en 15,192
para el ao 2017
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Capacitar al personal en sewercad para simular ampliaciones de redes de alcantarillado.
Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones de redes de alcantarillado.
Capacitar al personal en formulacion de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de
alcantarillado.
Pg. 48/82

OBJETIVO GENERAL
Gestin establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del capital humano para mejorar la continuidad y presion de servicio de agua potable
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para actualizar el catastro integral (revisin y analisis catastral) para
obtencion de demanda real.
Capacitar al recurso humano en balance hidrulico.
Fortalecer las capacidades del personal en sectorizacin de redes de agua potable.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para toma de lectura de presiones y continuidad de servicio.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para formular procedimientos de clculo y analsis de datos de
presiones y continuida de servicio .
Capacitar al personal en formulacin de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua
potable.
Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones de fuentes y redes de agua potable.
Pg. 49/82

OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades del recurso humano para reducir el agua no facturada en 45% al 2017
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para actualizar el catastro integral (revisin y analsis catastral) para
obtencin de demanda real.
Capacitar al recurso humano en balance hidrulico.
Fortalecer las capacidades del personal en sectorizacion de redes de agua potable.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para desarrollar estrategias de deteccin de clandestinos y fugas.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para formular procedimientos de clculo y analsis de datos de
produccin y prdidas de agua.
Pg. 50/82

OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades del recurso humano para implementar el PAVER

Gestin Operativa
Gestion Gerencial
Gestion Comercial
ESTRATEGIAS
Capacitar al personal sobre la normatividad vigente sobre PAMA, VMA, y otros vinculados
Fortalecer las capacidades del recurso humano para elaborar procedimientos de formulacin de TdR para elaborar
PAMAs y EIAs
Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones y mejoramiento de Plantas de Tratamiento de
aguas residuales
Fortalecer las capacidades del recurso humano para elaborar procedimientos del rea de medioambiente
Capacitar al personal en supervision de la parte medioambiental de los proyectos
Fortalecer las capacidades del recurso humano en clima laboral y comunicacin
Fortalecer las capacidades del recurso humano en habilidades directivas
Fortalecer las capacidades del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin
Pg. 51/82

OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades del recurso humano para reducir el indicador de relacion de trabajo al 60% en el 2017
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para integrar de manera eficiente los mdulos de gestin
administrativo, operativo y comercial.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para implementar una sola base de datos de los mdulos de gestin
administrativo, operativo y comercial.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para conocer nuevas tecnologas de automatizacin de procesos
(pozos y cmaras).
Fortalecer las capacidades del capital humano para conocer y aplicar las nuevas tecnologas de ahorro de energa.
Fortalecer las capacidades del capital humano para conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de menor costo para
el tratamiento de agua cruda y aguas residuales.
Fortalecer las capacidades del capital humano en normatividad vigente sobre contrataciones del Estado.
Fortalecer las capacidades del capital humano en coaching ontolgico.
Fortalecer las capacidades del recurso humano en elaboracion de manual de procedimientos.
Fortalecer las capacidades del capital humano en gestion de procesos.
Fortalecer las capacidades del capital humano en administracin de riesgos.
Fortalecer las capacidades sobre herramientas/software de planeamiento-control de gestin.
Fortalecer las capacidades del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin
Pg. 52/82

OBJETIVO GENERAL
eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas
de Gestion establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del recurso humano para incrementar 21,842 nuevas conexiones de agua potable para el
ao 2017
Gestin Operativa
Gestin Gerencial
Gestin Comercial
ESTRATEGIAS
Fortalecer las capacidades del personal en sectorizacin de redes de agua potable.
Capacitar al personal en watercad para simular ampliaciones de redes de agua potable.
Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones de redes de agua potable.
Capacitar al personal en formulacin de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua
potable.
Desarrollar los conocimientos en metodologa para formulacin de proyecciones / estimaciones de crecimiento de
demanda.
Desarrollar capacidades en la bsqueda financiamiento internacional (donaciones).
Pg. 53/82
6. IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE ACTIVIDADES DE PFC

NECESIDADES ACTIVIDADES DE DESCRIPCIN/ CONTENIDOS PBLICO. TIPO / PRIORIDAD RESULTADO ESPERADO DEL
FC OBJETIVO ESTRATEGIA DE PROCESO
FC (2)
IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situacin de llegada)
1.1 Proceso: Planificacin

1.1.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Formulacin de RIT Gerentes y Jefes Capacitacin In Inmediata RIT aprobado y socializado
para reformular reglamento interno de trabajo y de lnea house
su socializacin.
1.1.2 Capacitar al personal para elaborar la propuesta Capacitacin Actualizacin de instrumentos de gestin Operacin, Asistencia Tcnica Mediata Instrumentos de gestin
de restructuracin orgnica para la creacin de la (ROF, MOF, CAP, PAP, etc.) comercial y OP inhouse actualizados, aprobados y
oficina de catastro integral. socializados
1.1.3 Desarrollar los conocimientos en metodologa Capacitacin Metodologias de formulacin de OP, Proyectos Pasantia Mediata Sistematizacin de metodologia y
para formulacin de proyecciones / estimaciones proyecciones base confiable para estimaciones
de crecimiento de demanda. de demanda
1.1.4 Desarrollar capacidades en la bsqueda Capacitacin Bsqueda de financiamiento OP, GAF, GOI Capacitacin In Inmediata Proyectos financiados con fondos
financiamiento internacional (donaciones). house internacionales
1.1.5 Fortalecer las capacidades sobre Capacitacin Software de planeamiento y control de OP, Informtica Capacitacin In Mediata Entrega oportuna de reportes, y
herramientas/software de planeamiento-control gestin house mejora de la calidad de informacin
de gestin.
1.3 Proceso: Gestin de la Informacin
1.3.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Diagnstico de los sistemas de Operacional, Capacitacin In Inmediato
para integrar de manera eficiente los mdulos de informacin, plan de implementacin de Comercial, house
gestin administrativo, operativo y comercial. mdulos y asistencia tcnica para Administracin y
implementar plan GG
1.3.2 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Integracin de base de datos de los Operacional, Capacitacin In Inmediato
para implementar una sola base de datos de los sistemas comercial y administrativo Comercial, house
mdulos de gestin administrativo, operativo y Administracin y
comercial. GG
1.5 Proceso: Catastro Integral
1.5.1 Capacitar al personal en administracin de base de Capacitacin Base de datos, tipos, aplicativos (GIS), uso Informtica, Capacitacin In Inmediato
datos y aplicativos del nuevo catastro integral. de GPS y manejo, migracin de base de comercial, house
datos operacional
1.5.2 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Formulacin de procedimientos de Gerson Troncos Capacitacin In Inmediato
para formular procedimiento de catastro integral. catastro y actualizacin dinmica house
1.5.3 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Formulacin de proyectos snip de catastro Patricia Diaz Capacitacin In Inmediato
para formular proyectos de catastro integral. house
1.5.4 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Anlisis y clculo de demanda real y Gerson Troncos Capacitacin In Inmediato
para actualizar el catastro integral (revisin y balance hidrulico house
anlisis catastral) para obtencin de demanda real.
Pg. 54/82

NECESIDADES ACTIVIDADES DE DESCRIPCIN/ CONTENIDOS PBLICO. TIPO / PRIORIDAD
FC OBJETIVO ESTRATEGIA DE
FC (2)
IDENTIFICADAS (Cargos) (1)
1.1 Proceso: Compras

1.1.1 Fortalecer las capacidades del capital humano en Capacitacin Normatividad vigente de Contrataciones reas Usuarias y Capacitacin Inmediata
normatividad vigente sobre contrataciones del del Estado Logstica
Estado.
1.2 Proceso: Almacenes
1.2.1 Personal del
proceso logstico
1.3 Proceso: Patrimonio
Capacitacin
1.4 Proceso: Recursos Humanos
1.4.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano en Capacitacin Relaciones interpersonales, comunicacin Todo el personal Asistencia Tcnica Inmediata
clima laboral y comunicacin. acertiva, inteligencia emocional, de la EPS in House
inteligencia social
1.4.2 Fortalecer las capacidades del recurso humano en Capacitacin Manejo de conflictos, Negociacin, Todos los jefes y Asistencia Tcnica Inmediata
habilidades directivas Liderazgo, gerentes in House
1.4.3 Fortalecer las capacidades del capital humano en Capacitacin Coaching ontolgico Todos los jefes y Asistencia Tcnica Inmediata
coaching ontolgico. gerentes in House
1.5 Proceso: Contabilidad y Finanzas

1.5.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano en Capacitacin Elaboracin de manual de procedimientos Todo el personal Asistencia Tcnica Inmediata
elaboracin de manual de procedimientos. in House
1.5.2 Fortalecer las capacidades del capital humano en Capacitacin Gestin de procesos Gerentes y jefes Asistencia Tcnica Inmediata
gestin de procesos. in House
1.5.3 Fortalecer las capacidades del capital humano en Capacitacin Administracin de riesgo Gerentes y jefes Asistencia Tcnica Inmediata
administracin de riesgos. in House
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Formato N 08 Macro Proceso Operacional
MACROPROCESO: Gestin Operacional

NECESIDADES ACTIVIDADES DE DESCRIPCIN/ CONTENIDOS PBLICO. TIPO / PRIORIDAD RESULTADO ESPERADO DEL
FC OBJETIVO ESTRATEGIA DE PROCESO
FC (2)
IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situacin de llegada)
1.1 Proceso: Produccin
1.2 Proceso: Distribucin y Mantenimiento
1.2.1 Fortalecer las capacidades del personal en Capacitacin Fundamentos de Sectorizacin, Operaciones, Capacitacin In Inmediata Sectores definidos e integrados
sectorizacin de redes de agua potable. ventajas, aspectos tcnicos, sociales, zonales, comercial house con aspectos comercial y
comerciales y catastro operativo
1.2.2 Capacitar al recurso humano en balance hidrulico. Capacitacin Anlisis de demanda y anlisis de Operaciones, Capacitacin In Inmediata Balance hidrulico por sector
oferta, real y proyectado zonales, comercial house
y catastro
1.2.3 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Metodologia, manejo de instrumentos Operaciones, Capacitacin In Inmediata Reportes bien elaborados
toma de lectura de presiones y continuida de de medicin, formatos y reportes zonales, comercial house
servicio. y catastro
1.2.4 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Formulacin de procedimientos de Operaciones, Capacitacin In Inmediata Procedimiento de medicin
formular procedimientos de clculo y analsis de clculo y anlisis de medicin zonales, comercial house aprobado
datos de presiones y continuida de servicio . y catastro
1.3 Proceso: Control de Calidad
1.3.1 Capacitar al personal sobre la normatividad vigente Capacitacin Alcances de la normatividad vigente en Operacional, Capacitacin In Inmediata Eficiencia de cobranza (VMA)
sobre PAMA, VMA, y otros vinculados PAMA y VMA control calidad, house
comercial
1.3.2 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Contenidos mnimos para elaborar TdR Operacional, Capacitacin In Inmediata TdR bien formulados
elaborar procedimientos de formulacin de TdR control calidad, house
para elaborar PAMAs y EIAs proyectos
1.3.3 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Funciones y responsabilidades del rea Control de calidad Capacitacin In Inmediata MOF, ROF, procedimientos del
elaborar procedimientos del area de medioambiente de control de calidad y OP house rea actualizados
1.3.4 Capacitar al personal en supervisin de la parte Capacitacin Proyectos e impactos ambientales Operacional, Capacitacin In Inmediata Adecuada supervisin de
medioambiental de los proyectos control calidad, house proyectos
proyectos
Pg. 56/82
Continuacin del Formato N 08 Macro Proceso Operacional
1.4 Proceso:Proyectos y Obras
1.4.1 Capacitar al personal en watercad y sewercad para Capacitacin Manejo de Watercad y Manejo de Proyectos Capacitacin In Inmediata Informacin de simulacin de
simular ampliaciones sewercad operaciones, house sistemas adecuadas para
catastro formualcin de proyectos
1.4.2 Capacitar al personal en SNIP para formular Capacitacin Formulacin de SNIP Proyectos Capacitacin In Inmediata Proyectos SNIP bien formulados
proyectos de ampliaciones de redes de agua potable operaciones, house
y alcantarillado, catastro, OP,
control calidad
1.4.3 Capacitar al personal en formulacion de Capacitacin Formulacin de procedimientos para Proyectos Capacitacin In Inmediata Manual de procedimientos
procedimientos para ampliaciones y mejoramiento ampliaciones y mejoramiento de operaciones, house aprobados
de proyectos de agua potable y alcantarillado sistemas de agua potable y catastro, OP,
alcantarillado
1.4.4 Capacitar al personal en SNIP para formular Capacitacin Formulacin de proyectos de Plantas y Proyectos Capacitacin In Inmediata Proyectos SNIP bien formulados
proyectos de ampliaciones de fuentes y redes de Pozos tubulares de agua potable operaciones, house
agua potable. catastro, OP,
1.4.5 Capacitar al personal en SNIP para formular Capacitacin Formulacin de proyectos SNIP de Proyectos Capacitacin In Inmediata Proyectos SNIP bien formulados
proyectos de ampliaciones y mejoramiento de ampliaciones y mejoramiento de operaciones, house
Plantas de Tratamiento de aguas residuales Plantas de Tratamiento de aguas catastro, OP,
residuales
1.4.6 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Nuevas tecnologas de automatizacin Proyectos Capacitacin In Inmediata Personal capacitado en nuevas
conocer nuevas tecnologas de automatizacin de de procesos (pozos y camaras) operaciones, house tecnologas y seleccin de
procesos (pozos y camaras). catastro, OP, contratista calificado
logstica
Proceso:Proyectos y Obras
1.4.7 Fortalecer las capacidades del capital humano para Capacitacin Nuevas tecnologas de ahorro de Proyectos Capacitacin In Inmediata Personal capacitado en nuevas
conocer y aplicar las nuevas tecnologas de ahorro energa operaciones, house tecnologas y seleccin de
de energa. catastro, OP, contratista calificado
logstica
1.4.8 Fortalecer las capacidades del capital humano para Capacitacin Nuevos insumos quimicos para Proyectos Capacitacin In Inmediata Personal capacitado en nuevas
conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de tratamiento de agua cruda y aguas operaciones, house tecnologias y seleccin de
menor costo para el tratamiento de agua cruda y residuales catastro, OP, contratista calificado
aguas residuales. logstica
1.5 Proceso: Gestin de Perdidas
1.5.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Estrategias de deteccin de fugas y Cordinadores Capacitacin In Inmediata Reduccin de ANF, reduccin del
desarrollar estrategias de deteccin de clandestinos clandestinos comerciales, house nmero de clandestinos
y fugas. gerencia
comercial,
operaciones
1.5.2 Fortalecer las capacidades del recurso humano para Capacitacin Procedimientos , clculo y anlisis de Cordinadores Capacitacin In Inmediata Manual de procedimientos de
formular procedimientos de clculo y analsis de indicadores comerciales, house clculo de indicadores aprobado
datos de produccin y prdidas de agua. gerencia
comercial,
operaciones
Pg. 57/82
Formato N 08 Macro Proceso Comercial

IDENTIFICADAS (Cargos) (1) FC (2)
1.1 Proceso: Medicion

1.1.1 Acreditacin y certificacin del banco de medidores Capacitacin Normatividad y formulacin de Personal de Banco Asistencia tcnica Normal
con el personal a cargo y modificatoria de la procedimientos de certificacin de medidores y
estructura orgnica. medicin
1.1.2 Capacitar al personal en supervisin de instalacin Capacitacin Normatividad y instalacin correcta de Personal de Capacitacin In Inmediata
de medidores. medidores medicin y house
sectoristas
1.2 Proceso: Catastro comercial

1.2.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano Capacitacin Manejo de catastro georeferencial, Personal de Asistencia tcnica Inmediata
para actualizar el catastro comercial (revisin y manejo de GIS, levantamiento de trabajo catastro, Jefe de
anlisis catastral). de campo y anlisis de resultados procesos,
cordinadores
comerciales
1.3 Proceso: Cobranza
1.3.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano en Capacitacin Gestin de cobranza, cobranza y Personal de Capacitacin Inmediato
gestin de cobranza. procedimientos coercitivos, incentivos cobranza, jefes de
los procesos de
cobranza,
cordinador
comercial,
asesoria legal
1.3 Proceso: Atencion al Cliente
Formato N 08 Macro Proceso Gobernabilidad y Gobernanza
MACROPROCESO: Gestin Gobernabilidad y Gobernanza

IDENTIFICADAS (Cargos) (1) FC (2)
1.4 Proceso: Gobernabilidad & Gobernanza
1.4.1 Fortalecer las capacidades del talento humano para Capacitacin Analisis de Stakeholders, Formulacin de Jefes zonales, Capacitacin In Inmediato
sensibilizar e informar a la poblacin sobre los Plan Social con PNL, Formulacin de Plan imagen, jefes de house
beneficios de la micromedicin. Estratgico de comunicacin departamento
organizacional, diseo de campaas
sociales
Pg. 58/82
7. DEFINICIN DE INDICADORES METAS
Formato N 09
FICHA TCNICA DE INDICADORES 1

Nombre del Indicador Incremento anual del Nmero de conexiones nuevas de agua potable
rea de xito Proceso de Comercializacin
Factor crtico de xito Conclusin de proyectos de ampliaciones de redes de agua potable
Objetivo Medir el incremento del nmero de conexiones de agua potable
Descripcin Nncap = Nmero de nuevas Conexiones de Agua Potable
Fuente de Datos Comercializacin
Responsable de registrar las variables Responsable de comercializacin

Periodicidad Mensual
Mximos y Mnimos 21,842 nuevas conexiones - 5,062 nuevas conexiones
Metas 21,842 nuevas conexiones de agua potable al 2017
FICHA TCNICA DE INDICADORES

Nombre del Indicador Incrementar el porcentaje de las conexiones activas de Agua Potable
rea de xito Comercializacin
Factor crtico de xito Campaas exitosas de valor del agua , revisin tcnica de usuarios y directivas flexibles
Objetivo Medir el nmero de conexiones activas de agua potable
N de Conexiones Activas de agua potable
Descripcin N de Conexiones totales de agua potable
Fuente de Datos Base de datos comercial
Responsable de registrar las variables Gerencia Comercial

Mximos y Mnimos 88% - 83%
Metas Lograr el 89% de conexiones activas al 2017

Nombre del Indicador Incrementar las conexiones nuevas de Alcantarillado
rea de xito Proceso de Comercializacin
Factor crtico de xito Conclusin de proyectos de ampliaciones de redes de alcantarillado
Objetivo Medir el incremento del nmero de conexiones de alcantarillado sanitario
Descripcin Nnca = Nmero de nuevas Conexiones de Alcantarillado
Fuente de Datos Comercializacin
Responsable de registrar las variables Responsable de comercializacin

Mximos y Mnimos 15,192 nuevas conexiones - 2,462 nuevas conexiones
Metas 15,192 nuevas conexiones de alcantarillado al 2017
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Nombre del Indicador Incrementar el nmero de medidores (nuevos y repuestos)
rea de xito Proceso de Medicin
Factor crtico de xito Campaas exitosas de sensibilizacin
Objetivo Controlar la perdida de agua
Nmero de conexiones con medidor operativo
Descripcin N de Conexiones totales de agua potable
Fuente de Datos Medicin
Responsable de registrar las variables Responsable de medicin

Metas 139,342 medidores (nuevos y repuestos) al 2017

Nombre del Indicador Mejorar la presin del Servicio de Agua Potable
rea de xito Proceso Distribucin y Mantenimiento
Factor crtico de xito Ejecucion de Planes de Mantenimiento y de Sectorizacin
Objetivo Incrementar la presion en diferentes sectores a niveles mnimos
Presin Promedio X N de Conexiones Activas de agua
Descripcin Nmero de Conexiones Activas Totales
Fuente de Datos Proceso Distribucin y Mantenimiento
Responsable de registrar las variables Gerencia de Operaciones e Ingeniera

Mximos y Mnimos 11 m.c.a. - 6 m.c.a.
Metas > 10 mc.a.

Nombre del Indicador Mejorar la continuidad del servicio de Agua Potable
rea de xito Proceso Distribucin y Mantenimiento
Factor crtico de xito Ejecucin de Planes de Mantenimiento y de Sectorizacin
Objetivo Incrementar las horas al dia de servicio en diferentes sectores
Continuidad Promedio X N de Conexiones Activas de agua
Descripcin Nmero de Conexiones Activas Totales
Fuente de Datos Reportes establecidos de acuerdo a normas
Responsable de registrar las variables Gerencia de Operaciones e Ingeniera

Mximos y Mnimos 12.8 horas/dia - 10.92 horas/dia
Metas 13 horas
Pg. 60/82
Nombre del Indicador Actualizacin del catastro tcnico y comercial
rea de xito Catastro Integral
Creacin de nueva oficina de catastro integral (incluye software y hardware) y
Factor crtico de xito
procedimientos
Medir avance de actualizacin catastral tcnico de agua y alcantarillado, asi como el
Objetivo
Catastro Comercial
Las longitudes de redes de agua y alcantarillado deben ser catastradas , asi mismo las
Descripcin conexiones activas e inactivas seran catastradas de acuerdo al contenido mnimo que
figura en el Estudio Tarifario.
Fuente de Datos Catastro integral
Responsable de registrar las variables Catastro Integral
Mximos y Mnimos 100 % - 30%
Metas 100% actualizado al 2017

Nombre del Indicador Relacin de Trabajo
rea de xito Gerencia General y Gerencia Administrativa
Factor crtico de xito Reduccin de costos operacionales, implementacin de medidas de control
Objetivo Medir la relacin de costos sobre los ingresos
Costos operativos Totales-Depreciacin-Prov.Cobranza Dudosa
Descripcin Ingresos Operativos Totales
Fuente de Datos Gerencia Administrativa
Responsable de registrar las variables GAF
Mximos y Mnimos 60 % - 74%
Metas obtener un 60% al 2017

Nombre del Indicador Agua No Facturada
rea de xito Produccin y Medicin
Factor crtico de xito Creacin de nueva oficina de catastro integral y reparacin de fugas
Objetivo Medir el agua no facturada
Volumen producido total de agua potable - Volumen Facturado por agua potable
Descripcin Volumen producido total de agua potable
Fuente de Datos Reportes de Produccin y de medicin obtenidos del Sistema Informtico
Responsable de registrar las variables Gerencia de operaciones e Ingeniera y Gerencia Comercial

Metas 45% de ANF al 2017
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Nombre del Indicador Autorizaciones Otorgadas por ANA
rea de xito Equipo Funcional de Control de Calidad
Factor crtico de xito Nmero de tramites realizados ante la Autoridad Nacional del Agua (ANA)
Cumplir con los normatividades correspondientes a la legalidad de vertimientos de las
Objetivo
Plantas de Tratamiento de aguas residuales.
Descripcin Nmero de Autorizaciones otorgadas por ANA
Fuente de Datos Autorizaciones emitidas por ANA
Responsable de registrar las variables Equipo Funcional de Control de Calidad
Mximos y Mnimos 25 Autorizaciones - 1 Autorizacin
Metas 25 Autorizaciones
% porcentaje de la muestra representativa de poblacion entrevistada que manifiesta su

Nombre del Indicador
valoracion del recurso agua y su voluntad de pagar el servicio que presta la EPS GRAU SA
rea de xito Educacion Sanitaria

Factor crtico de xito Campaas exitosas de sensibilizacin y ejecucion de Plan de Educacion Sanitaria
Objetivo Los usuarios valoren el recurso agua y su voluntad de pagar el servicio
Nmero de entrevistados que manifiesta su valoracion del recurso agua y su voluntad
Descripcin de pagar el servicio que presta la EPS GRAU SA / Total de entrevistados sobre valoracion
del recurso agua y su voluntad de pagar el servicio que presta la EPS GRAU S.A
Fuente de Datos Encuestas a realizar a una muestra representativa de los clientes de EPS GRAU
Responsable de registrar las variables Oficina de Imagen Institucional

Periodicidad Anual
Mximos y Mnimos 85% - 50 %
85% de poblacin entrevistada manifiesta su valoracin del recurso agua y su voluntad
Metas
de pagar el servicio que presta la EPS GRAU S.A
Pg. 62/82

Nombre del Indicador % de Cumplimiento de Plan de Fortalecimiento de Capacidades
rea de xito Departamento de Recursos Humanos

Realizacin oportuna de las actividades de capacitacin , talleres, pasantias que
Factor crtico de xito
conlleven al cumplimiento de metas del Estudio Tarifario
Atender las necesidades de capacitacion que requieren los diversos procesos o areas en
Objetivo
sus diversa modalidades
Nmero de actividades ejecutadas en el PFC / Nmero de actividades programadas en el
Descripcin
PFC
Fuente de Datos Reportes de ejecucin del PFC
Responsable de registrar las variables Departamento de Recursos Humanos
Periodicidad Trimestral
Metas 100% de cumplimiento de Plan de Fortalecimiento de Capacidades
Pg. 63/82
Formato N 10: INDICADORES DE DESEMPEO Y METAS
FORMATO 10
DEFINICIN DE INDICADORES Y METAS
METAS
OBJETIVO GENERAL EMPRESARIAL (referencial) INDICADORES DE DESEMPEO Base (inicio)
AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5
Ampliar la cobertura y mejorar la calidad y sostenibilidad de los servicios de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas servidas trasformndose en una Entidad Prestadora de Servicios de
Saneamiento moderna y rentable.
OBJETIVOS ESPECFICOS EMPRESARIALES
Nmero de conexiones nuevas de Agua Potable 3277 5062 8975 13111 17453 21842
1.Mejorar y ampliar el servicio de agua potable Continuidad del servicio 10,50 10,92 11,35 11,73 12,27 12,80
Presin del servicio 6,00 6,70 7,60 8,60 10,00 11,00
2.Mejorar y ampliar el servicio de alcantarillado Nmero de conexiones nuevas de Alcantarillado 3198 2462 5585 8771 12355 15192
3. Asegurar la sostenibilidad Econmica Financiera Relacin de trabajo 79% 74% 69% 66% 63% 60%
Agua No Facturada 56% 53% 51% 49% 47% 45%
Nmero de medidores Nuevos y repuestos 13.358,00 19.713,00 28.620,00 31.809,00 33.382,00 25.818,00
Indicador de Conexiones Activas 83% 85% 86% 87% 88% 89%
4. Mejorar la gestin empresarial
Actualizacin del catastro tcnico y comercial ( agua potable ,
0 0 30% 70% 100% 100%
alcantarillado y conexiones domiciliarias )
% de Cumplimiento de Plan de Fortalecimiento de Capacidades 0 75% 80% 90% 95% 100%
% Porcentaje de la muestra representativa de poblacin entrevistada
que manifiesta su valoracin del recurso agua y su voluntad de pagar el
5. Mejorar la imagen institucional 0 55% 60% 67% 75% 85%
servicio que presta la EPS GRAU SA
6. Preservacin del Medio Ambiente Nmero de autorizaciones otorgadas por ANA 0 1 4 10 16 24
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METAS
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN FC INDICADORES DE DESEMPEO Base (inicio)
AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratgicos empresariales
sealados en el PEI y Metas de Gestin establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
OBJETIVOS ESPECFICOS DEL PMO
Fortalecer las capacidades del recurso humano para
% de micromedicin 45% 58% 62% 67% 74% 80%
incrementar la micromedicin al 80% para el ao 2017
% conexiones activas de agua potable 83% 85% 86% 87% 88% 89%
incrementar el nmero de conexiones activas
incrementar 21,842 nuevas conexiones de agua potable Nmero de conexiones nuevas de Agua Potable 3277 5062 8975 13111 17453 21842
para el ao 2017
incrementar el nmero de conexiones de alcantarillado en Nmero de conexiones nuevas de Alcantarillado 3198 2462 5585 8771 12355 15192
15,192 para el ao 2017
Fortalecer las capacidades del talento humano para
% de actualizacin del catastro integral (comercial y operacional) 0,00% 0,00% 30,00% 70,00% 100,00% 100,00%
implementar un catastro integral
Fortalecer las capacidades del capital humano para Presin promedio de servicio 6,00 6,70 7,60 8,60 10,00 11,00
mejorar la continuidad y presin de servicio de agua
potable Continuidad promedio de servicio 10,50 10,92 11,35 11,73 12,27 12,80
% Agua No Facturada 56% 53% 51% 49% 47% 45%
reducir el agua no facturada en 45% al 2017
Nmero de autorizaciones otorgadas por ANA 0 1 4 10 16 24
implementar el PAVER
reducir el indicador de relacin de trabajo al 60% en el Indice de Relacin de Trabajo 79% 74% 69% 66% 63% 60%
2017
Pg. 65/82
OBJETIVOS ESPECFICOS DEL PLAN FC

Proceso: Planificacin
reformular reglamento interno de trabajo y su IGG 1.1.1 N Reglamento Interno aprobado y socializado
socializacin. 1 1 0 0 0 0
Capacitar al personal para elaborar la propuesta de
IGG 1.1.2 N de Informes y Resolucin que aprueba la creacin de la
restructuracin orgnica para la creacin de la oficina de
estructura orgnica de la Oficina Catastro Integral
catastro integral. 0 4 0 0 0 0
Desarrollar los conocimientos en metodologa para IGG 1.1.3 N de Informes revisados que contengan la metodologa para
formulacin de proyecciones / estimaciones de la formulacion de proyecciones/ estimaciones del crecimiento de la
crecimiento de demanda. demanda 0 4 1 0 0 0
Desarrollar capacidades en la bsqueda financiamiento
IGG 1.1.4 N de Proyectos financiados Internacionalmente (donaciones) 1 1 2 2 0 0
internacional (donaciones).
Fortalecer las capacidades sobre herramientas/software IGG 1.1.5 N de Capacitaciones Software de planeamiento y
de planeamiento-control de gestin. Control de gestin 0 1 2 2 2 0
Proceso: Gestin de la Informacin
integrar de manera eficiente los modulos de gestin IGG 1.3.1 N de Informes con uso de Software de Integracin
administrativo, operativo y comercial 1 11 0 0 0 0
Fortalecer las capacidades del recurso
IGG 1.3.2 Elaboracin y mantenimiento de un Software Aplicativo de
humano para implementar una sola base de
Integracin en los mdulos de Gestin Administrativo, Operativo y
datos de los mdulos de gestin administrativo,
Comercial.
operativo y comercial 1 8 0 0 0 0
Proceso: Catastro Integral
Capacitar al personal en administracin de base de datos IGG 1.5.1 N de avances evaluados en la Administracin de la Base de
y Aplicativos del nuevo catastro integral Datos y Aplicativos del nuevo Catastro Integral 1 3 1 1 1 1
Fortalecer las capacidades del recurso humano para IGG 1.5.2 N de Manuales de Procedimientos aprobados y
Formular procedimiento de catastro integral sociabilizados 1 1 2 2 0 0
Fortalecer las capacidades del recurso humano para IGG 1.5.3 N de Informes y resoluciones aprobados de Proyectos de
formular Proyectos de catastro integral Catastro Integral 1 3 3 2 0 0
actualizar el catastro integral (revisin y analisis catastral) IGG 1.5.4 Actualizaciones del catastro Integral
para obtencin de demanda real. 1 3 2 2 1 1
Pg. 66/82

Proceso: Compras
Fortalecer las capacidades del capital humano en IGA 1.1.1 N de Contratos con presupuestos aceptables bajo la
Normatividad vigente sobre contrataciones del Estado Normatividad del Estado 1 1 1 1 1 1
Proceso: Recursos Humanos
Fortalecer las capacidades del recurso humano en clima
I.G.A 1.4.1 N de encuetas de medicin clima laboral
Laboral y comunicacin 1 1 1 1 1 1
I.G.A 1.4.2 Cumplimiento de Metas propuestas y ejecutadas.
Habilidades directivas 1 1 1 1 1 1
I.G.A 1.4.3 % Rendimiento individual y de la Organizacin. 1 4 4 4 4 4
coaching Ontolgico
Proceso: Contabilidad y Finanzas
I.G.A 1.5.1 N de manuales de Procedimentos aprobados y socializados
elaboracion de manual de procedimientos 1 1 1 1 1 1
Fortalecer las capacidades del capital humano en gestin
I.G.A 1.5.2 N de informes de mejoras en Gestin de procesos 1 1 1 1 1 1
de procesos
Fortalecer las capacidades del capital humano en I.G.A 1.5.3 N de reportes en controles Operacionales en la Gestin de
administracin de riesgos Riesgos 1 3 3 2 1 1
Proceso: Medicin
Acreditacin y certificacin del banco de medidores con el IGC 1.1.1 N de Informe de los trabajadores capacitados en medidores
personal a cargo y modificatoria de la estructura orgnica acreditados y certificados bajo supervisin de personal calificado 0 2 4 3 1 1
Capacitar al personal en supervisin de instalacin de I.G.C 1.1.2 N de medidores Instalados bajo supervisin del personal
medidores capacitado. 1 3 3 1 1 1
Proceso: Cobranza
Fortalecer las capacidades del recurso humano en gestin
I.G.C 1.3.1 N de Directivas aprobadas para la Gestin de Cobranza
de cobranza 1 1 2 0 0 0
Pg. 67/82

Proceso: Distribucin y Mantenimiento
Fortalecer las capacidades del personal en sectorizacin I.G.O 1.2.1 N de Programa para Sectorizacin de redes de agua
de redes de agua potable potable 1 2 2 1 1 1
Capacitar al recurso humano en balance hidrulico I.G.O 1.2.2 N de Trabajdores capacitados en balance Hidrulico 1 6 5 4 4 4
I.G.O 1.2.3 N de Trabajadores capacitados para elaborar reportes de
Fortalecer las capacidades del recurso humano para toma
las lecturas de presiones y asegurar la continuidad del servicio en los
de lectura de presiones y continuida de servicio.
diferentes sectores 1 1 1 1 1 1
I.G.O 1.2.4 N de Manuales de Procedimientos aprobados y socializados
formular procedimientos de clculo y analsis de datos de
en el anlisis de datos de presiones y continuidad del servicio
presiones y continuida de servicio . 1 1 1 1 1 1
Proceso: Control de Calidad
Capacitar al personal sobre la normatividad vigente sobre I.G.O 1.3.1 N de Trabajadores capacitados para gestionar los controles
PAMA, VMA, y otros vinculados de PMA, VMA y otros de acuerdo a la normatividad vigente 1 2 2 1 0 0
I.G.O 1.3.2 N de Directivas que permitan la formulacion de TdR para
elaborar procedimientos de formulacin de TdR para
elaborar PAMAs y EIAs 1 1 1 1 0 0
Fortalecer las capacidades del recurso humano para I.G.O 1.3.3 N de Manuales de Procedimiento aprobados en Gestion del
elaborar procedimientos del rea de medioambiente Medioambiente 1 1 1 1 0 0
Capacitar al personal en supervisin de la parte
I.G.O 1.3.4 N de Planes implementados en Gestion del Medioambiente 1 1 1 1 0 0
medioambiental de los proyectos
Pg. 68/82

Proceso:Proyectos y Obras
Capacitar al personal en watercad y sewercad para I.G.O 1.4.1 N de Trabajadores preparados para realizar simulaciones
simular ampliaciones con el Software Watercad y Sewercad 1 6 5 4 4 4
Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos de I.G.O 1.4.2 N de PIP formulados para la ampliacin de redes de agua
ampliaciones de redes de agua potable y alcantarillado. potable y alcantarillado 1 1 1 1 0 0
Capacitar al personal en formulacin de procedimientos
I.G.O 1.4.3 N de Informes de los trabajadores en la formulacin de
para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua
procedimientos para agua potable y alcantarillado
potable y alcantarillado 1 1 1 1 0 0
Capacitar al personal en SNIP para formular proyectos de
I.G.O 1.4.4 N de Proyectos elaborados y aprobados en la ampliacin y
ampliaciones y mejoramiento de Plantas de Tratamiento
mejoramiento del Tratamiento de Aguas Residuales
de aguas residuales 1 3 1 1 1
I.G.O 1.4.5 N de Trabajadores calificados para usar tecnologas
conocer nuevas tecnologas de automatizacin de
automatizadas
procesos (pozos y camaras). 1 6 5 4 4 4
Fortalecer las capacidades del capital humano para
I.G.O 1.4.6 Programas de sensibilizacin y reportes del % de
conocer y aplicar las nuevas tecnologas de ahorro de
medidores
energa. 1 1 1 1 1 1
Fortalecer las capacidades del capital humano para
conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de menor I.G.O 1.4.7 Programas de Gestin de Informacin y conteo del N de
costo para el tratamiento de agua cruda y aguas muestras.
residuales. 1 1 1 1 1 1
Proceso: Gestin de Perdidas
IGG 1.5.1 N de personas preparadas en el manejo de equipos para
desarrollar estrategias de deteccin de clandestinos y
reparacin y deteccin de fugas
fugas 1 6 5 4 4 4
IGG 1.5.2 N de Directivas aprobadas que formulen procedimientos que
formular procedimientos de calculo y analisis de datos
permitan el control estadstico a travs de Reportes
de produccin y prdidas de agua 1 2 2 0 0 0
Macroproceso: Gobernabilidad & Gobernanza
Fortalecer las capacidades del talento humano para
IGG 1.4.1 N de Campaas exitosas de sensibilizacin y sociabilizacin
sensibilizar e informar a la poblacin sobre los beneficios
de micromedicin
de la micromedicin 1 6 0 0 0 0
Pg. 69/82
Formato N 11
Este formato nos permite visualizar la relacin entre las metas de gestin PMO, las acciones FC vinculada con los objetivos generales,
estratgicos, la unidad de medida y finalmente las metas a cumplir
Pg. 70/82
8. DEFINICIN DE PRESUPUESTO
En este punto crucial para la implementacin del Plan, se debe tener en consideracin otros
documentos de gestin como el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS , el presupuesto anual y el
Plan de Reestructuracin. En el caso de EPS GRAU, mediante Resolucin N02-2012-SUNASS-CD se
aprob el monto de inversiones para el quinquenio 2012-2016, en el cual figura para los aos 2014 y
2015 la cifra de S/. 216,108 y sin monto para el 2016, formalmente no se tiene montos aprobados
para los ao 2017 y 2018.
En este sentido, la disponibilidad econmica financiera para la implementacin de este Plan
depender de las aprobaciones y autorizaciones respectivas en cada ao, para lo cual la Oficina de
Planeamiento y la Gerencia Administrativa Financiera debern ejecutar las acciones correspondientes
para el aseguramiento del financiamiento o en todo caso plantear los correctivos necesarios para la
ejecucin adecuada del presente plan.
Formato N12: Macroproceso: Gestin Gerencial

FORMATO 12
PRESUPUESTO EN SOLES
Actividades por Macroprocesos
Ao 1 Ao 2 Ao 1 Ao 4 Ao 5 Total
1.1 Proceso: Planificacin
1.1.1 Fortalecer las capacidades del recurso humano
para reformular reglamento interno de trabajo 9,700.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 23,700.00
y su socializacin.
1.1.2 Capacitar al personal para elaborar la
propuesta de restructuracin orgnica para la 11,000.00 7,000.00 7,000.00 5,000.00 5,000.00 35,000.00
creacin de la oficina de catastro integral.
1.1.3 Desarrollar los conocimientos en metodologa
para formulacin de proyecciones / 5,000.00 5,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 28,000.00
estimaciones de crecimiento de demanda.
1.1.4 Desarrollar capacidades en la bsqueda
5,000.00 5,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 28,000.00
financiamiento internacional (donaciones).
1.1.5 Fortalecer las capacidades sobre
herramientas/software de planeamiento- 23,000.00 23,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00 118,000.00
control de gestin.
1.3 Proceso: Gestin de la Informacin
1.3.11Fortalecer las capacidades del recurso humano
para integrar de manera eficiente los mdulos
115,000.00 115,000.00 13,000.00 13,000.00 13,000.00 269,000.00
de gestin administrativo, operativo y
comercial.
1.3.2 Fortalecer las capacidades del recurso humano
para implementar una sola base de datos de los
102,000.00 102,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 240,000.00
mdulos de gestin administrativo, operativo y
comercial.
1.5 Proceso: Catastro Integral
Capacitar al personal en administracin de base
de datos y aplicativos del nuevo catastro 18,810.00 18,810.00 18,810.00 18,810.00 18,810.00 94,050.00
integral.
Fortalecer las capacidades del recurso humano
para formular procedimiento de catastro 5,500.00 5,500.00 5,500.00 5,500.00 5,500.00 27,500.00
integral.
para formular proyectos de catastro integral. 3,900.00 3,900.00 3,900.00 3,900.00 3,900.00 19,500.00
SUMA TOTAL 298,910.00 307,520.00 118,520.00 103,110.00 103,110.00 949,980.00
Pg. 71/82
Formato N 12: Macroproceso: Gestin Administrativa

FORMATO 12

1.1 Proceso: Compras
Fortalecer las capacidades del capital humano
en normatividad vigente sobre contrataciones 12,300.00 10,800.00 10,800.00 10,800.00 10,800.00 55,500.00
del estado.
1.2 Proceso: Recursos Humanos
25,000.00 11,000.00 23,000.00 23,000.00 23,000.00 105,000.00
en clima laboral y comunicacin
13,000.00 13,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 80,000.00
en habilidades directivas
43,200.00 43,200.00 42,000.00 42,000.00 42,000.00 212,400.00
en coaching ontolgico.
1.3 Proceso: Contabilidad y Finanzas

14,700.00 12,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 56,700.00
en elaboracin de manual de procedimientos.

14,700.00 7,000.00 6,500.00 6,500.00 6,500.00 41,200.00
en gestion de procesos.
74,700.00 12,000.00 1,200.00 1,200.00 1,200.00 90,300.00
en administracin de riesgos.
SUMA TOTAL 197,600.00 109,000.00 111,500.00 111,500.00 111,500.00 641,100.00
Pg. 72/82
FORMATO 12
Formato N 12: Macroproceso: Gestin Operacional

1.1 Proceso: Distribucin y Mantenimiento
Fortalecer las capacidades del personal en
12,000.00 12,000.00 11,000.00 11,000.00 11,000.00 57,000.00
sectorizacin de redes de agua potable.
Capacitar al recurso humano en balance
5,500.00 5,500.00 3,700.00 3,700.00 3,700.00 22,100.00
hidrulico.
para toma de lectura de presiones y continuida 2,400.00 2,400.00 2,200.00 2,200.00 2,200.00 11,400.00
de servicio.
para formular procedimientos de clculo y
2,400.00 2,400.00 2,200.00 2,200.00 2,200.00 11,400.00
analsis de datos de presiones y continuida de
servicio .
1.2 Proceso: Control de Calidad
Capacitar al personal sobre la normatividad
17,000.00 17,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 79,000.00
vigente sobre PAMA, VMA, y otros vinculados
para elaborar procedimientos de formulacin
11,000.00 11,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 52,000.00
de TdR para elaborar PAMAs y EIAs

para elaborar procedimientos del area de 5,500.00 5,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 24,500.00
medioambiente
Capacitar al personal en supervision de la parte
6,000.00 6,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 27,000.00
medioambiental de los proyectos
1.3 Proceso:Proyectos y Obras
Capacitar al personal en watercad y sewercad
22,000.00 11,000.00 11,000.00 11,000.00 11,000.00 66,000.00
para simular ampliaciones
Capacitar al personal en formulacin de
procedimientos para ampliaciones y
2,400.00 2,400.00 2,400.00 2,400.00 2,400.00 12,000.00
mejoramiento de proyectos de agua potable y
alcantarillado
Capacitar al personal en SNIP para formular
proyectos de ampliaciones de fuentes y redes 11,000.00 11,000.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 35,500.00
de agua potable.
Capacitar al personal en SNIP para formular
proyectos de ampliaciones y mejoramiento de 16,000.00 16,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 77,000.00
Plantas de Tratamiento de aguas residuales
para conocer nuevas tecnologas de 1,500.00 1,500.00 1,400.00 1,400.00 1,400.00 7,200.00
automatizacin de procesos (pozos y camaras).
para conocer y aplicar las nuevas tecnologas de 1,500.00 1,500.00 1,500.00 1,500.00 1,500.00 7,500.00
ahorro de energa.
para conocer y aplicar nuevos insumos
1,500.00 1,500.00 1,500.00 1,500.00 1,500.00 7,500.00
qumicos de menor costo para el tratamiento
de agua cruda y aguas residuales.
1.4 Proceso: Gestin de Perdidas
para desarrollar estrategias de deteccin de 5,500.00 5,500.00 6,500.00 6,500.00 6,500.00 30,500.00
clandestinos y fugas.
para formular procedimientos de clculo y
5,500.00 5,500.00 6,500.00 6,500.00 6,500.00 30,500.00
analsis de datos de produccin y prdidas de
agua.
SUMA TOTAL 128,700.00 117,700.00 103,900.00 103,900.00 103,900.00 558,100.00
Pg. 73/82
Formato N 12: Macroproceso: Gestin Comercial

FORMATO 12
1.1 Proceso: Medicin
Acreditacin y certificacin del banco de
medidores con el personal a cargo y 5,370.00 3,310.00 3,200.00 3,200.00 3,200.00 16,220.00
modificatoria de la estructura orgnica.
Capacitar al personal en supervisin de
4,000.00 4,000.00 3,800.00 3,800.00 3,800.00 19,400.00
instalacin de medidores.
1.3 Proceso: Cobranza
5,500.00 5,500.00 3,800.00 3,800.00 3,800.00 22,400.00
en gestin de cobranza.
SUMA TOTAL 14,870.00 12,810.00 10,800.00 10,800.00 10,800.00 58,020.00
Formato N 12: Macroproceso: Gobernabilidad y Gobernanza
FORMATO 12
MACROPROCESO: Gestin Gobernabilidad y Gobernanza
1.4 Proceso: Gobernabilidad & Gobernanza
Fortalecer las capacidades del talento humano para 37,475 37,475 37,475 37,475 37,475 187,375
1.4.1 sensibilizar e informar a la poblacin sobre los
beneficios de la micromedicin.
Pg. 74/82
9. IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
Formato N 13: Macroproceso: Gestin Gerencial

PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE EPS GRAU S.A.
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los
OBJETIVO GENERAL
objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas de Gestion establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del personal de la Gestin Gerencial de la EPS con realce en aprovisionamiento de los procesos de planificacin , gestin de la
OBJETIVO ESPECIFICO
Informacin
PROCESO: GESTION GERENCIAL
OBJETIVO: Fortalecer las capacidades institucionales personales del proceso del Gestin Gerencial orientado al buen Control de Gestin
Dbil capacidad del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin.
Dbil capacidad del personal para elaborar la propuesta de restructuracin orgnica para la creacin de la oficina de catastro integral.
Dbil capacidades del personal en metodologas para formulacin de proyecciones / estimaciones de crecimiento de demanda
Dbil capacidad del recurso humano para la bsqueda financiamiento internacional (donaciones)
Dbil capacidad sobre herramientas/software de planeamiento-control de gestin.
DEBILIDAD (SITUACIN INICIAL DE ENTRADA) Dbil capacidad del recurso humano para integrar de manera eficiente los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial
Dbil capacidad del recurso humano para implementar una sola base de datos de los modulos de gestin administrativo, operativo y comercial
Dbil capacidad del personal en administracin de base de datos y aplicativos del nuevo catastro integral
Dbil capacidad del recurso humano para formular procedimiento de catastro integral
Dbil capacidad del recurso humano para formular proyectos de catastro integral
Dbil capacitacion del recurso humano para actualizar el catastro integral (revisin y analisis catastral) para obtencin de demanda real
LA1: Suficiente capacidad del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin. IGG 1.1.1 1 1
Capacitacin en elaboracin de reglamento interno de trabajo segn normatividad
Taller de socializacin del RIT
LA2: Suficiente capacidad del personal para elaborar la propuesta de restructuracin orgnica para la creacin de la oficina de catastro integral. IGG 1.1.2 0 1
Taller de capacitacin en organizacin empresarial y asistencia tcnica para formular propuesta de creacin de oficina de catastro integral
LA3: Potenciar el desarrollo de las capacidades de los conocimientos en metodologa para formulacin de proyecciones / estimaciones de crecimiento de
IGG 1.1.3 0 4
demanda.
Talleres de capacitacin en SNIP para plantas de tratamiento de aguas residuales
LA 4: Potenciar el desarrollo en las capacidades en la bsqueda financiamiento internacional (donaciones). IGG 1.1.4 1 1
Curso taller de busqueda de financiamiento
LA 5: Suficiente capacidad sobre herramientas/software de planeamiento-control de gestion. IGG 1.1.5 0 1
Taller de software de planeamiento y control de gestin

LA 6: Dbil capacidad del recurso humano para integrar de manera eficiente los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial IGG 1.3.1 1 3
Taller de capacitacin para diagnstico de los mdulos administrativos, operativos y comerciales
RESULTADO (SITUACIN DE LLEGADA) Taller de capacitacin para integrar los mdulos administrativos, operativos y comerciales Indicadores Linea de base META
LA 7: Dbil capacidad del recurso humano para implementar una sola base de datos de los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial IGG 1.3.2 1 1
Capacitacin al personal para implementar una sola base de datos de la gestin administrativo, operativo y comercial.
LA 8: Dbil capacidad del personal en administracin de base de datos y aplicativos del nuevo catastro integral IGG 1.5.1 1 3
Capacitacin en GIS
Manejo de Base de datos de Catastro comercial y migracin de base de datos antigua
Taller de uso de Estacin Total (TOPCOM) y GPS Diferencial (Trimble GeoXH - GeoExplorer 2005 series) y aplicacin al catastro tcnico.
LA 9: Dbil capacidad del recurso humano para formular procedimiento de catastro integral IGG 1.5.2 1 1
Talleres de capacitacin para formular procedimientos de catastro integral
LA 10: Dbil capacidad del recurso humano para formular proyectos de catastro integral IGG 1.5.3 1 3
Taller de capacitacin para formular proyectos de catastro integral
LA 11: Dbil capacitacin del recurso humano para actualizar el catastro integral (revisin y anlisis catastral) para obtencin de demanda real IGG 1.5.4 1 3
Capacitacin en GIS
Pg. 75/82
Continuacin del Formato N 13 Macro Proceso Gestin Administrativa
Cronograma 2014 APORTES S/,
Nombre y Cargo del Gastos Gastos
Total de Gastos Directos
No. Lineas de accin / actividades / subactividades Responasble de Coordinar Nombre de Participantes Gastos Directos Indirectos Indirectos Ofertante de la
E F M A M J J A S O N D participantes (EPS) inscripcion el TOTAL
Servicios (otros) (EPS) local, (Otros) actividad de FC
curso
break viaticos
Dbil capacidad del recurso humano para

LA1 reformular reglamento interno de trabajo y su 8,500.00 1,200.00 0.00 0.00 9,700.00
socializacin.
Capacitacin en elaboracin de reglamento Jefes y Gerentes,
1.1 x Judith Oquelis 37 7,000.00 600.00 7,600.00
interno de trabajo segn normatividad sindicato
Jefes y Gerentes,
1.2 Taller de socializacin del RIT x Judith Oquelis 37 1,500.00 600.00 2,100.00
Sindicato
Dbil capacidad del personal para elaborar la

LA2 propuesta de restructuracin orgnica para la 0.00 10,000.00 1,000.00 0.00 11,000.00
Taller de capacitacion en organizacin
empresarial y asistencia tcnica para formular Operaciones, Comercial
2.1 x Saul Alire 15 10,000.00 1,000.00 11,000.00
propuesta de creacion de oficina de catastro y Planeamiento
integral
Dbil capacidades del personal en
metodologas para formulacin de
LA3 0.00 0.00 5,000.00 0.00 5,000.00
proyecciones / estimaciones de crecimiento de
demanda
Pasantia en metodologas de formulacion de
3.1 proyecciones y estimaciones de crecimiento x Saul Alire OP, Proyectos 5 0.00 5,000.00 5,000.00
de demanda
Dbil capacidad del recurso humano para la
LA4 bsqueda financiamiento internacional 0.00 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00
(donaciones)
4.1 Curso taller de bsqueda de financiamiento x Saul Alire OP, Proyectos, GAF 10 5,000.00 0.00 5,000.00
Dbil capacidad sobre herramientas/software

LA5 0.00 20,000.00 3,000.00 0.00 23,000.00
de planeamiento-control de gestin.
Taller de software de planeamiento y control de GAF Comercial,

5.1 x Saul Alire 20 20,000.00 3,000.00 23,000.00
gestin Operaciones,
LA6 integrar de manera eficiente los mdulos de 0.00 111,000.00 4,000.00 0.00 115,000.00
gestin administrativo, operativo y comercial
Taller de capacitacin para diagnstico de los
Operacional, Comercial,
6.1 mdulos administrativos, operativos y x x Arturo Sandoval 150 11,000.00 2,000.00 13,000.00
Administracion y GG
comerciales
Taller de capacitacin para integrar los
6.2 mdulos administrativos, operativos y x x x x x x x x x Arturo Sandoval 150 100,000.00 2,000.00 102,000.00
Administracion y GG
comerciales
implementar una sola base de datos de los
LA7 0.00 100,000.00 2,000.00 0.00 102,000.00
comercial
Capacitacion al personal para implementar una
7.1 sola base de datos de la gestin administrativo, x x x x x x x x Arturo Sandoval 150 100,000.00 2,000.00 102,000.00
Administracion y GG
operativo y comercial
Dbil capacidad del personal en
LA8 administracin de base de datos y aplicativos 0.00 17,000.00 1,810.00 0.00 18,810.00
del nuevo catastro integral
Personal de catastro,
Jefe de procesos,
8.1 Capacitacin en GIS x Carlos Salcedo 15 5,000.00 750.00 5,750.00
cordinadores
comerciales
Manejo de Base de datos de Catastro
8.2 comercial y migracin de base de datos x Arturo Sandoval Personal de informtica 5 2,000.00 60.00 2,060.00
antigua
Taller de uso de Estacin Total (TOPCOM) y
Jefe de procesos,
8.3 GPS Diferencial (Trimble GeoXH - GeoExplorer x Roberto Sandoval 15 10,000.00 1,000.00 11,000.00
cordinadores
2005 series) y aplicacin al catastro tcnico.
comerciales

LA9 0.00 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
formular procedimiento de catastro integral
Talleres de capacitacin para formular Operaciones, Comercial,

9.1 x Jerson Troncos 20 5,000.00 500.00 5,500.00
procedimientos de catastro integral Planeamiento

LA10 0.00 3,500.00 400.00 0.00 3,900.00
formular proyectos de catastro integral
Taller de capacitacin para formular proyectos Operaciones, Proyectos,

10.1 x Paty Diaz 25 3,500.00 400.00 3,900.00
de catastro integral CC, Zonales, OPI
SUMA TOTAL 8,500.00 272,700.00 17,710.00 0.00 298,910.00
Pg. 76/82
Formato N 13: Macroproceso: Gestin Administrativa
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los
OBJETIVO GENERAL
objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas de Gestion establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del personal de la Gestin Gerencial de la EPS con realce en aprovisionamiento de los procesos de planificacin , gestin de la
OBJETIVO ESPECIFICO
Informacin
PROCESO: GESTION GERENCIAL
OBJETIVO: Fortalecer las capacidades institucionales personales del proceso del Gestin Gerencial orientado al buen Control de Gestin
Dbil capacidad del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin.
Dbil capacidad del personal para elaborar la propuesta de restructuracin orgnica para la creacin de la oficina de catastro integral.
Dbil capacidades del personal en metodologas para formulacin de proyecciones / estimaciones de crecimiento de demanda
Dbil capacidad del recurso humano para la bsqueda financiamiento internacional (donaciones)
Dbil capacidad sobre herramientas/software de planeamiento-control de gestin.
DEBILIDAD (SITUACIN INICIAL DE ENTRADA) Dbil capacidad del recurso humano para integrar de manera eficiente los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial
Dbil capacidad del recurso humano para implementar una sola base de datos de los modulos de gestin administrativo, operativo y comercial
Dbil capacidad del personal en administracin de base de datos y aplicativos del nuevo catastro integral
Dbil capacidad del recurso humano para formular procedimiento de catastro integral
Dbil capacidad del recurso humano para formular proyectos de catastro integral
Dbil capacitacion del recurso humano para actualizar el catastro integral (revisin y analisis catastral) para obtencin de demanda real
LA1: Suficiente capacidad del recurso humano para reformular reglamento interno de trabajo y su socializacin. IGG 1.1.1 1 1
Capacitacin en elaboracin de reglamento interno de trabajo segn normatividad
Taller de socializacin del RIT
LA2: Suficiente capacidad del personal para elaborar la propuesta de restructuracin orgnica para la creacin de la oficina de catastro integral. IGG 1.1.2 0 1
Taller de capacitacin en organizacin empresarial y asistencia tcnica para formular propuesta de creacin de oficina de catastro integral
LA3: Potenciar el desarrollo de las capacidades de los conocimientos en metodologa para formulacin de proyecciones / estimaciones de crecimiento de
IGG 1.1.3 0 4
demanda.
LA 4: Potenciar el desarrollo en las capacidades en la bsqueda financiamiento internacional (donaciones). IGG 1.1.4 1 1
Curso taller de busqueda de financiamiento
LA 5: Suficiente capacidad sobre herramientas/software de planeamiento-control de gestion. IGG 1.1.5 0 1
Taller de software de planeamiento y control de gestin

LA 6: Dbil capacidad del recurso humano para integrar de manera eficiente los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial IGG 1.3.1 1 3
Taller de capacitacin para diagnstico de los mdulos administrativos, operativos y comerciales
Taller de capacitacin para integrar los mdulos administrativos, operativos y comerciales Linea de
RESULTADO (SITUACIN DE LLEGADA) Indicadores META
LA 7: Dbil capacidad del recurso humano para implementar una sola base de datos de los mdulos de gestin administrativo, operativo y comercial IGG 1.3.2 base 1 1
Capacitacin al personal para implementar una sola base de datos de la gestin administrativo, operativo y comercial.
LA 8: Dbil capacidad del personal en administracin de base de datos y aplicativos del nuevo catastro integral IGG 1.5.1 1 3
Capacitacin en GIS
LA 9: Dbil capacidad del recurso humano para formular procedimiento de catastro integral IGG 1.5.2 1 1
Talleres de capacitacin para formular procedimientos de catastro integral
LA 10: Dbil capacidad del recurso humano para formular proyectos de catastro integral IGG 1.5.3 1 3
Taller de capacitacin para formular proyectos de catastro integral
LA 11: Dbil capacitacin del recurso humano para actualizar el catastro integral (revisin y anlisis catastral) para obtencin de demanda real IGG 1.5.4 1 3
Capacitacin en GIS
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Continuacin del Formato N 13 Macro Proceso Gestin Administrativa

Nombre y Cargo del Gastos

No. Lineas de accin / actividades / subactividades Responasble de Coordinar Nombre de Participantes Gastos Directos Indirectos Gastos Indirectos Ofertante de la
Servicios (otros) (EPS) local, (Otros) viaticos actividad de FC
curso
break

LA1 reformular reglamento interno de trabajo y su 8,500.00 1,200.00 0.00 0.00 9,700.00
socializacin.
Capacitacin en elaboracin de reglamento Jefes y Gerentes,
1.1 x Judith Oquelis 37 7,000.00 600.00 7,600.00
interno de trabajo segn normatividad sindicato
Jefes y Gerentes,
1.2 Taller de socializacin del RIT x Judith Oquelis 37 1,500.00 600.00 2,100.00
Sindicato
Dbil capacidad del personal para elaborar la

LA2 propuesta de restructuracin orgnica para la 0.00 10,000.00 1,000.00 0.00 11,000.00
Taller de capacitacion en organizacin
empresarial y asistencia tcnica para formular Operaciones, Comercial
2.1 x Saul Alire 15 10,000.00 1,000.00 11,000.00
propuesta de creacion de oficina de catastro y Planeamiento
integral
Dbil capacidades del personal en
metodologas para formulacin de
LA3 0.00 0.00 5,000.00 0.00 5,000.00
proyecciones / estimaciones de crecimiento de
demanda
Pasantia en metodologas de formulacion de
3.1 proyecciones y estimaciones de crecimiento x Saul Alire OP, Proyectos 5 0.00 5,000.00 5,000.00
de demanda
LA4 bsqueda financiamiento internacional 0.00 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00
(donaciones)
4.1 Curso taller de bsqueda de financiamiento x Saul Alire OP, Proyectos, GAF 10 5,000.00 0.00 5,000.00
Dbil capacidad sobre herramientas/software

LA5 0.00 20,000.00 3,000.00 0.00 23,000.00
de planeamiento-control de gestin.
Taller de software de planeamiento y control de GAF Comercial,

5.1 x Saul Alire 20 20,000.00 3,000.00 23,000.00
gestin Operaciones,
LA6 integrar de manera eficiente los mdulos de 0.00 111,000.00 4,000.00 0.00 115,000.00
gestin administrativo, operativo y comercial
Taller de capacitacin para diagnstico de los
6.1 mdulos administrativos, operativos y x x Arturo Sandoval 150 11,000.00 2,000.00 13,000.00
Administracion y GG
comerciales
Taller de capacitacin para integrar los
6.2 mdulos administrativos, operativos y x x x x x x x x x Arturo Sandoval 150 100,000.00 2,000.00 102,000.00
Administracion y GG
comerciales
implementar una sola base de datos de los
LA7 0.00 100,000.00 2,000.00 0.00 102,000.00
comercial
Capacitacion al personal para implementar una
7.1 sola base de datos de la gestin administrativo, x x x x x x x x Arturo Sandoval 150 100,000.00 2,000.00 102,000.00
Administracion y GG
operativo y comercial
Dbil capacidad del personal en
LA8 administracin de base de datos y aplicativos 0.00 17,000.00 1,810.00 0.00 18,810.00
del nuevo catastro integral
Jefe de procesos,
8.1 Capacitacin en GIS x Carlos Salcedo 15 5,000.00 750.00 5,750.00
cordinadores
comerciales
Manejo de Base de datos de Catastro
8.2 comercial y migracin de base de datos x Arturo Sandoval Personal de informtica 5 2,000.00 60.00 2,060.00
antigua
Taller de uso de Estacin Total (TOPCOM) y
Jefe de procesos,
8.3 GPS Diferencial (Trimble GeoXH - GeoExplorer x Roberto Sandoval 15 10,000.00 1,000.00 11,000.00
cordinadores
2005 series) y aplicacin al catastro tcnico.
comerciales

LA9 0.00 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
formular procedimiento de catastro integral
Talleres de capacitacin para formular Operaciones, Comercial,

9.1 x Jerson Troncos 20 5,000.00 500.00 5,500.00
procedimientos de catastro integral Planeamiento

LA10 0.00 3,500.00 400.00 0.00 3,900.00
formular proyectos de catastro integral
Taller de capacitacin para formular proyectos Operaciones, Proyectos,

10.1 x Paty Diaz 25 3,500.00 400.00 3,900.00
de catastro integral CC, Zonales, OPI
SUMA TOTAL 8,500.00 272,700.00 17,710.00 0.00 298,910.00
Pg. 78/82
Formato N13: Macroproceso: Gestin Operacional
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo
OBJETIVO GENERAL
con los objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas de Gestin establecidas en el Estudio Tarifario aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del personal de la Gestin Operacional de la EPS con realce en aprovisionamiento de los procesos de Control de Calidad y
OBJETIVO ESPECIFICO
Proyeccin de Obras
PROCESO: GESTION OPERACIONAL
Fortalecer las capacidades personales del proceso del gestin operacional orientado a los aspectos de operacin y mantenimiento de agua potable y
OBJETIVO:
alcantarillado
Dbil capacidad del recurso humano en sectorizacin de redes de agua potable
Insuficiente capacidad del recurso humano en balance hidrulico
Dbil capacitacin del recurso humano para toma de lectura de presiones y continuida de servicio
Dbil capacidad del personal para formular procedimientos de clculo y analsis de datos de presiones y continuida de servicio .
Insuficiente capacidad del recurso humano en normatividad vigente sobre PAMA, VMA, y otros vinculados
Dbil capacidad del personal para elaborar procedimientos de formulacin de TdR para elaborar PAMAs y EIAs
Insuficiente capacidad del recurso humano para elaborar procedimientos del area de medioambiente
Dbil capacidad del personal en supervisin de la parte medioambiental de los proyectos
DEBILIDAD (SITUACIN INICIAL DE Insuficiente capacidad del personal en watercad para simular ampliaciones de agua potable
ENTRADA) Insuficiente capacidad del personal en sewercad para simular ampliaciones de redes de alcantarillado
Dbil capacidad del personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones de redes de agua potable y alcantarillado.
Dbil capacidad del personal en formulacin de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua potable y alcantarillado
Dbil capacidad del personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones y mejoramiento de Plantas de Tratamiento de aguas residuales
Dbil capacidad del recurso humano para conocer nuevas tecnologas de automatizacin de procesos (pozos y camaras).
Insuficiente capacidad del capital humano para conocer y aplicar las nuevas tecnologas de ahorro de energa.
Dbil capacidad del capital humano para conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de menor costo para el tratamiento de agua cruda y aguas
Dbil capacidad del recurso humano para desarrollar estrategias de deteccin de clandestinos y fugas.
Dbil capacidad del recurso humano para formular procedimientos de clculo y analsis de datos de produccin y prdidas de agua.
LA 1:Suficiente capacidad del recurso humano en sectorizacin de redes de agua potable I.G.O 1.2.1 1 2
Taller de capacitacin en sectorizacin de redes
Capacitacin en tecnologias de valvulas y macromedidores
LA 2: Suficiente capacidad del recurso humano en balance hidrulico I.G.O 1.2.2 20.00% 60.00%
Taller de capacitacin sobre balance hidrulico
LA 3: Suficiente capacidad del recurso humano para toma de lectura de presiones y continuida de servicio I.G.O 1.2.3 30.00% 60.00%
Taller de capacitacin en manejo de instrumentos y toma de lectura
LA 4: Suficiente capacidad del personal para formular procedimientos de clculo y analsis de datos de presiones y continuida de servicio . I.G.O 1.2.4 0 1
Taller de capacitacin en formulacin de procedimientos de clculo y anlisis de datos de presiones y continuidad
LA 5: Suficiente capacidad del recurso humano en normatividad vigente sobre PAMA, VMA, y otros vinculados I.G.O 1.3.1 1 2
Taller de VMA
Taller de PAMA
LA 6: Suficiente capacidad del personal para elaborar procedimientos de formulacin de TdR para elaborar PAMAs y EIAs I.G.O 1.3.2 1 1
Taller de capacitacin en formulacin de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua potable
LA 7: Suficiente capacidad del recurso humano para elaborar procedimientos del area de medioambiente I.G.O 1.3.3 1 1
Taller de capacitacin y asistencia tcnica en formulacin de procedimientos del area de medioambiente
LA 8: Suficiente capacidad del personal en supervisin de la parte medioambiental de los proyectos I.G.O 1.3.4 1 1
RESULTADO (SITUACIN DE Taller de capacitacin en supervisin medioambiental de proyectos Linea de
Indicadores Meta
LLEGADA) LA 9: Suficiente capacidad del personal en watercad y sewercad para simular ampliaciones I.G.O 1.4.1 base 50.00% 80.00%
Talleres de capacitacin en manejo de software watercad y sewercad
LA 10: Suficiente capacidad del personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones de redes de agua potable y alcantarillado. I.G.O 1.4.2 1 1
Taller de capacitacion en SNIP
LA 11: Suficiente capacidad del personal en formulacin de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua potable y I.G.O 1.4.3 1 1
Taller de capacitacin en formulacin de procedimientos para ampliaciones y mejoramiento de proyectos de agua potable
LA 12: Suficiente capacidad del personal en SNIP para formular proyectos de ampliaciones y mejoramiento de Plantas de Tratamiento de aguas I.G.O 1.4.4 1 3
LA 13: Suficiente capacidad del recurso humano para conocer nuevas tecnologas de automatizacin de procesos (pozos y camaras). I.G.O 1.4.5 30.00% 70.00%
Capacitacin en nuevas tecnologias de automatizacin
LA 14: Suficiente capacidad del capital humano para conocer y aplicar las nuevas tecnologas de ahorro de energa. I.G.O 1.4.6 1 1
Capacitacin en nuevas tecnologias de ahorro de energia
LA 15: Suficiente capacidad del capital humano para conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de menor costo para el tratamiento de agua cruda y I.G.O 1.4.7 1 1
Taller de capacitacin en formulacin de procedimientos para calcular y analizar datos de produccin y perdidas
LA 16: Suficiente capacidad del recurso humano para desarrollar estrategias de deteccin de clandestinos y fugas. I.G.O 1.5.1 30.00% 70.00%
Taller de capacitacin en estrategias de reduccin de clandestinos y fugas
LA 17: Suficiente capacidad del recurso humano para formular procedimientos de clculo y analsis de datos de produccin y prdidas de agua. I.G.O 1.5.2 1 2
Taller de capacitacin en formulacin de procedimientos para calcular y analizar datos de produccin y perdidas
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Continuacin del Formato N 13 Macro Proceso Gestin Operacional
Cronograma 2014 Nombre y APORTES S/,
Cargo del Gastos
No. Lineas de accin / actividades / subactividades Responsable Nombre de Participantes Gastos Directos Indirectos Gastos Indirectos Ofertante de la
de Coordinar (otros) (EPS) local, (Otros) viaticos actividad de FC
curso
Servicios break
Debil capacidad del recurso humano en

LA1 11,000.00 1,000.00 0.00 12,000.00
sectorizacin de redes de agua potable
Coordinadores operacionales,
2.1 Taller de capacitacion en sectorizacin de redes x Boris Nio 25 10,000.00 1,000.00 11,000.00
control de perdidas, catastro
Capacitacion en tecnologias de vlvulas y Coordinadores operacionales,
2.2 x Boris Nio 25 1,000.00 1,000.00
macromedidores control de perdidas, catastro
Dbil capacitacin del recurso humano en

LA2 0 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
balance Hidrulico
Operaciones, catastro,
2.1 Taller de capacitacion sobre balance hidraulico x Carlos Boyer 25 5,000.00 500.00 5,500.00
comercial, zonales
Debil capacitacion del recurso humano para
LA3 toma de lectura de presiones y continuida de 2,000.00 400.00 0.00 2,400.00
servicio
Taller de capacitacion en manejo de instrumentos Cordinadores operacionales de

3.1 x Boris Nio 20 2,000.00 400.00 2,400.00
y toma de lectura todas las zonales
Dbil capacidad del personal para formular

LA4 procedimientos de clculo y analsis de datos de 2,000.00 400.00 0.00 2,400.00
presiones y continuida de servicio .
taller de capacitacion en formulacion de Cordinadores operacionales,

4.1 procedimientos de calculo y analisis de datos de x David Madrid ingenieria, PCO, Comercial, 25 2,000.00 400.00 2,400.00
presiones y continuidad proyecto
Insuficiente capacidad del recurso humano en

LA5 normatividad vigente sobre PAMA, VMA, y otros 15,000.00 2,000.00 0.00 17,000.00
vinculados
Dimna
5.1 Taller de VMA x CC, Comercial, Operaciones 20 5,000.00 1,000.00 6,000.00
Bendezu
Dimna
5.2 Taller de PAMA x CC, Proyectos, Operacional 25 10,000.00 1,000.00 11,000.00
Bendezu
Dbil capacidad del personal para elaborar
LA 6 procedimientos de formulacion de TdR para 10,000.00 1,000.00 0.00 11,000.00
Taller de capacitacion en formulacion de Dimna

6.1 x CC, Proyectos, Operacional 20 10,000.00 1,000.00 11,000.00
contenidos minimos del TdR para PAMA y EIA Bendezu
Dbil capacidad del personal para elaborar

LA 7 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
procedimientos del area de medioambiente
Taller de capacitacion y asistencia tecnica en

Dimna
7.1 formulacion de procedimientos del area de x CC, Operacional, OP 10 5,000.00 500.00 5,500.00
Bendezu
medioambiente
Dbil capacidad del personal en supervisin de

LA 8 5,000.00 1,000.00 0.00 6,000.00
la parte medioambiental de los proyectos
Taller de capacitacion en supervision Dimna

8.1 x CC, Proyectos 10 5,000.00 1,000.00 6,000.00
medioambiental de proyectos Bendezu
Insuficiente capacidad del personal en watercad

LA 9 20,000.00 2,000.00 0.00 22,000.00
y sewercad para simular ampliaciones
Cordinadores operacionales,
Talleres de capacitacion en manejo de software
9.1 x David Madrid ingenieria, PCO, Comercial, 25 20,000.00 2,000.00 22,000.00
watercad y sewercad
proyecto
Pg. 80/82
Continuacin del Formato N 13 Macro Proceso Gestin Operacional
Cronograma 2014 Nombre y APORTES S/,
Cargo del Gastos
No. Lineas de accin / actividades / subactividades Responsable Nombre de Participantes Gastos Directos Indirectos Gastos Indirectos Ofertante de la
de Coordinar (otros) (EPS) local, (Otros) viaticos actividad de FC
curso
Servicios break
Dbil capacitacin del personal en SNIP para

LA 10 formular proyectos de ampliaciones de fuentes y 10,000.00 1,000.00 0.00 11,000.00
redes de agua potable
Taller de capacitacion en SNIP para formular

Operaciones, Proyectos, CC,
10.1 proyectos de ampliacin de fuentes de redes de x Paty Diaz 20 10,000.00 1,000.00 11,000.00
Zonales, OPI
agua potable
Dbil capacidad del personal en formulacion de

procedimientos para ampliaciones y
LA 11 2,000.00 400.00 0.00 2,400.00
mejoramiento de proyectos de agua potable y
alcantarillado
Taller de capacitacion en formulacion de

Operaciones, Proyectos, CC,
11.1 procedimientos para ampliaciones y x Gabriel Panta 20 2,000.00 400.00 2,400.00
Zonales, OPI
mejoramiento de proyectos de agua potable
Dbil capacidad del personal en SNIP para
LA 12 formular proyectos de ampliaciones y 15,000.00 1,000.00 0.00 16,000.00
mejoramiento de Plantas de Tratamiento de
Talleres de capacitacion en SNIP para plantas de
3.1 x x x David Madrid CC, Proyectos, Operacional 25 15,000.00 1,000.00 16,000.00
tratamiento de aguas residuales
LA 13 conocer nuevas tecnologas de automatizacin 1,000.00 500.00 0.00 1,500.00
de procesos (pozos y cmaras)
Capacitacion en nuevas tecnologias de Edwin Operacional, Proyectos,
13.1 x 25 1,000.00 500.00 1,500.00
automatizacion Raymundo Logistica
Debil capacidad del capital humano para
LA 14 conocer y aplicar las nuevas tecnologas de 1,000.00 500.00 0.00 1,500.00
ahorro de energa
Capacitacion en nuevas tecnologias de ahorro de Edwin Operacional, Proyectos,

14.1 x 25 1,000.00 500.00 1,500.00
energia Raymundo Logistica
Dbil capacidad del capital humano para

conocer y aplicar nuevos insumos qumicos de
LA 15 1,000.00 500.00 0.00 1,500.00
menor costo para el tratamiento de agua cruda y
aguas residuales.
Capacitacion en nuevos insumos quimicos para Dimna Operacional, Proyectos,

15.1 x 25 1,000.00 500.00 1,500.00
tratamiento de agua cruda y aguas residuales Bendezu Logistica, cc

LA 16 desarrollar estrategias de deteccin de 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
clandestinos y fugas.
Taller de capacitacion en estrategias de Operaciones, catastro,

16.1 x Carlos Boyer 25 5,000.00 500.00 5,500.00
reduccion de clandestinos y fugas comercial, zonales

LA 17 formular procedimientos de clculo y analsis de 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
datos de produccin y prdidas de agua.
Taller de capacitacion en formulacion de Coordinadores operacionales,

5.1 procedimientos para calcular y analizar datos de x Boris Nio control de perdidas, zonales, 25 5,000.00 500.00 5,500.00
produccion y perdidas jefes de planta
SUMA TOTAL 115,000.00 13,700.00 0.00 128,700.00
Pg. 81/82
Formato N 13: Macroproceso: Gestin Comercial
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad,
OBJETIVO GENERAL cumpliendo con los objetivos y metas estratgicos empresariales sealados en el PEI y Metas de Gestion establecidas en el Estudio Tarifario
aprobado por SUNASS
Fortalecer las capacidades del personal de la Gestin Comercial con realce en aprovisionamiento de los procesos de Control de Medicin,
OBJETIVO ESPECIFICO
Catastro y Gestin de Cobranza
PROCESO: GESTION COMERCIAL
Fortalecer las capacidades institucionales personales del proceso del gestin comercial orientado a incrementar el nmero de conexiones
OBJETIVO:
de agua potable, conexiones activas e incrementar la micromedicin
Dbil capacidad del recurso humano para acreditar y certificar el banco de medidores con el personal a cargo y modificatoria de la
estructura orgnica
Dbil capacidad del recurso humano para la supervisin de instalacin de medidores
DEBILIDAD (SITUACIN INICIAL DE ENTRADA)
Dbil capacidad del recurso humano para actualizar el catastro comercial (revisin y anlisis catastral)
Dbil capacidad del recurso humano en gestin de cobranza
Dbil capacidad del recurso humano para actualizar el catastro comercial (revisin y anlisis catastral)
LA1: Suficiente capacidad del recurso humano para acreditar y certificar el banco de medidores con el personal a cargo y modificatoria de
I.G.C 1.1.1 0 2
la estructura orgnica
Talleres de capacitacin en nueva normatividad sobre banco de medidores
Capacitacin y asistencia tcnica para formular procedimiento de acreditacin
LA2: Suficiente capacidad del recurso humano para supervizar la instalacin de medidores I.G.C 1.1.2 1 3
Taller de capacitacin sobre supervisin de instalacin de medidores y elaboracin de manual
LA 3: Potenciar capacidad del recurso humano para actualizar el catastro comercial (revisin y anlisis catastral) I.G.C 1.2.1 Linea de 1 3
RESULTADO (SITUACIN DE LLEGADA) Indicadores Meta
Taller de capacitacin en estrategias de reduccin de clandestinos y fugas Base
Capacitacin en GIS
LA 4: Aumentar la capacidad del recurso humano en gestin de cobranza I.G.C 1.3.1 1 1

Talleres de capacitacin en gestin de cobranza y mtodos coercitivos
Gastos
Nombre y Cargo del Gastos
Nombre de Total de Directos
No. Lineas de accin / actividades / subactividades Responsable de Gastos Directos Indirectos Gastos Indirectos Ofertante de la
E F M A M J J A S O N D Participantes participantes (EPS) TOTAL
Coordinar Servicios (otros) (EPS) local, (Otros) viaticos actividad de FC
inscripcion el
break
curso
Falta de acreditacin y certificacin del banco
LA1 de medidores con el personal a cargo y 5,000.00 370.00 0.00 5,370.00
modificatoria de la Estructura Orgnica
Talleres de capacitacin en nueva normatividad Personal de

1.1 x Fernando Carrasco 20 1,500.00 250.00 1,750.00
sobre banco de medidores medicin y zonales
Capacitacin y asistencia tcnica para formular Personal de

1.2 x x x Fernando Carrasco 5 3,500.00 120.00 3,620.00
procedimiento de acreditacin medicin y zonales

LA2 3,000.00 1,000.00 0.00 4,000.00
supervisin de instalacin de medidores
Taller de capacitacin sobre supervisin de

Personal de
2.1 instalacin de medidores y elaboracin de x Carlos Salcedo 30 3,000.00 1,000.00 4,000.00
medicin y zonales
manual
Dbil capacidad del recurso humano en Gestin

LA 4 5,000.00 500.00 0.00 5,500.00
de Cobranza
Coordinadores
Talleres de capacitacin en gestin de Comerciales, Jefes
4.1 x Carlos Salcedo 25 5,000.00 500.00 5,500.00
cobranza y mtodos coercitivos Proceso de
Cobranza, zonales
SUMA TOTAL 13,000.00 1,870.00 0.00 14,870.00
Pg. 82/82

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Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014 - 2018

Institucin responsable de promover el desarrollo y fortalecimiento de capacidades en el sector agua y

PARTICIPANTES EN LA ELABORACIN DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO

CPC. Carlos Alberto Alva Len

Lic. Ronald Erick Hidalgo Gutierrez

Ing. Edwin Justo Raymundo Navarro

Eco. Marcos Augusto Borrero Navarro

Eco. Sal Erik Alire Benavides

Lic. Judith Esther Oquelis Cabredo

Sr. Tito Abad

Sr. Len Gines Rivera

4. IDENTIFICACIN DE ESTRATEGIAS ................................................................................................. 38

5. IDENTIFICACIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PFC ......................................................... 45

6. IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE ACTIVIDADES DE PFC ........................................................... 54

9. IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES ......................................... 75

2.3 RESEA HISTRICA

1981: SE CREA SENAPA

1981 1983: DIRECCIN REGIONAL DE VIVIENDA Y CONSTRUCCIN

MEDIADOS DE 1983: SE CREA LA UNIDAD OPERATIVA PIURA - TUMBES

AGOSTO DE 1983: SE CREA SEDAPIURA

ABRIL DE 1990: TRANSFIEREN ACCIONES A CONCEJOS PROVINCIALES Y DISTRITALES

DICIEMBRE 1992 SE CREA SUNASS

JULIO 1994: LEY GENERAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO

MARZO 1995: SE RECONOCE COMO ENTIDAD PRESTADORA A LA EPS GRAU S.A

1996 SEDAPIURA CAMBIA DE RAZON SOCIAL POR LA DE EPS GRAU S.A.

MARZO 2000: SE DECLARA EN ESTADO DE INSOLVENCIA A LA EPS GRAU S.A

2.4 MARCO INSTITUCIONAL

PROVINCIAL DE PIURA 19,427 C.Valor Nominal 24.86 19,427,000

COMIT DELEGADO DE LA JUNTA DE ACREEDORES

2.6 PERSONAL DE LA EMPRESA

Incremento de 15,192 nuevas conexiones de Alcantarillado durante el quinquenio.

Mejorar la continuidad de servicio en el mbito de la EPS en un promedio de 13

Incrementar de 139,342 medidores (nuevos y repuestos) durante el quinquenio.

Culminar el 100% de la actualizacin del catastro tecnico y comercial ( agua potable ,

Crecimiento de la actividad Comercial en Piura. Falta de tica de los proveedores de bienes y

Existe Accesibilidad publica (cabinas o conexiones Crecimiento descontrolado y desordenado de

Tendencia creciente de la demanda del servicio en el Rechazo de la poblacin a sistemas no

Capacitacin por Entidades del Estado. Falta de continuidad en la Gestin

Existencia de dispositivos legales que reglamentan el Uso irracional y en determinados casos,

Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades

3.2 Anlisis de Actores:

NIVEL DE IMPORTANCIA DEL

Asesor directamente en Permanentemente nos asesor de manera virtual y a

Coordin varios servicios

No se ha desarrollado cursos integrados en temas de Cooperacin Buenas

Desarrollo de cursos de Supervisin y

Desarrollo de talleres de Cooperacin con

DIRECCION REGIONAL DE Supervisin Fiscalizacin y Coordinacin y Comunicacin respecto a agua

3.3. Anlisis Interno por Macro procesos

Formato N 04 Macro Proceso Gerencial

Inexistencia de un sistema de gestion interno que permita integrar la

Posible desinters de las autoridades locales por tener

No se cuenta con los recursos propios para atender planes

No se ha presentado los lineamientos tcnicos que se

Sub proceso Control Interno

Sub proceso Gestin del Sistema de Informacin

Falta de conocimiento para implementar una

Sub proceso Asesora Jurdica

Para la atencin de sus demandas cuenta con (4) cmputadoras y una

No se han ejecutado capacitaciones especficas en

Por la falta de privacidad de la oficina y la carencia de

Formato N 04 Macro Proceso Administrativo

Aprobacin del Plan Maestro Optimizado Planeamiento Estrategico por Resultados.