INDICE

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1.-MARCO TEORICO... 7

1.1.- DIVORCIO SEPARACION DE CUERPO...... 8

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a).- CONCEPTO DE ETIMOLOGIA...... 7
b).- CLASES DE DIVORCIO.......8
c).- CAUSALES........ 8

1.2.- CAUSAL DE SEPARACION DE HECHO

1.3.- ELEMENTOS DE CAUSAL..11

a).- ELEMENTO OBJETIVO....11

b).- ELEMENTO TEMPORAL...11

1.4.- ASPECTO IMPORTANTE DE ESTE CAUSAL.....13

a) TRANSCURSO DE LOS DOS PRIMEROS AOS DE MATRIMONIO..15

b) CONSENTIMIENTO INICIAL DE AMBOS CONYUGES ............15
c) PRESENTACION DE LA DEMANDA DE LA PROPUESTA DE CONVENIO...15
d) REGULADOS DE LOS REGIMENES FAMILIARES.15
e) APROVACION JUDICIAL DE LA SEPARACION CONVENCIONAL 16
f) SOMETIMIENTO A LA VIA DEL PROCESO SUMARISIMO...16

2.- ASPECTO JURIDICO...16

CAPITULO 1

ANALISIS DEL EXPEDIENTE CIVIL.....19

CAPITULO 2

ANALISIS DEL EXPEDIENTE PENAL..........27

2.1- ASPECTO DOCTRINAL27

2.2.-ANALISIS DEL EXPEDIENTE PENAL......38

ELEMENTOS DE CONVICCION.....40

- ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA...40

- FORMULACION SOBRE SEGUIMIENTO......41

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- FORMULA ACUSACION............44

- SENTENCIA....46

2.3.- OPINION.......... 49

2.4.- CRITICA....50

2.5 BIBLIOGRAFIA ..51

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 ANALISIS DEL EXPEDIENTE CIVIL

CAPTULO I

EXPEDIENTE CIVIL DIVORCIO POR CAUSAL DE SEPARACIN DE HECHO.

1.- MARCO TERICO

1.1.- DIVORCIO Y SEPARACIN DE CUERPOS.

a) CONCEPTO Y ETIMOLOGA

Primigeniamente, debe tenerse presente que cuando se contrae o formaliza el

matrimonio civil, inmediatamente surge el vnculo matrimonial, el mismo que tiene un
contenido personal y patrimonial que lo ampara la ley; ahora, la relacin socio
personal entre los cnyuges puede decaer o destruirse porque los esposos han dejado
de quererse o porque cometieron alguna falta que la ley determina como causal.

Un matrimonio vlidamente celebrado, se disuelve total y definitivamente como

consecuencia de dos causas o motivos: por fallecimiento de uno de los cnyuges o
por divorcio y es as como lo han determinado casi todas las legislaciones en el
mundo.

Entonces podemos afirmar que divorcio viene a ser el decaimiento, separacin

de hecho o en su defecto la ruptura definitiva del vnculo matrimonial, debido a la
existencia de causales expresadas por la ley, cometidas por uno o ambos cnyuges o
tambin por mutuo acuerdo de los esposos, ordenada por el juez previo proceso
judicial.

Por su parte Planiol y Ripert, nos dicen que: el divorcio es la disolucin en

vida de los esposos de un matrimonio vlido

Por su parte Gustavo Palacio Pimentel afirma: se entiende por divorcio la

disolucin del vnculo, pronunciada por el juez a base de la demanda de uno de los
cnyuges, fundada en una o ms causales de las taxativamente enumeradas por la ley
civil o sobre la peticin de ambos cnyuges como ocurre en la separacin
convencional.

La palabra divorcio, etimolgicamente proviene del latn divortium, que

significa separarse o irse cada uno por su lado.

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b) CLASES DE DIVORCIO:

El ordenamiento civil peruano reconoce dos clases de divorcio: divorcio

relativo o separacin de cuerpos; y, el divorcio absoluto.

Nuestro C.C. define a la separacin de cuerpos o divorcio relativo de la

siguiente manera: el art. 332 nos dice: Por la separacin de cuerpos se suspenden
los deberes relativos al lecho y habitacin, y en su caso por fin al rgimen
patrimonial de la sociedad de gananciales, dejando subsistente el vnculo
matrimonial

Por su parte el art. 348, refirindose al divorcio absoluto nos indica: El divorcio
disuelve el vnculo del matrimonio.

Por su parte el C.C. de Mxico El divorcio disuelve el vnculo del matrimonio y

deja a los cnyuges en aptitud de contraer otro.

En la misma lnea el C.C. espaol expresa: El matrimonio se disuelve por la

muerte o la declaracin de fallecimiento de uno de los cnyuges y por el divorcio; y
as por ejemplo el C.C. de Venezuela nos indica: Todo matrimonio vlido se disuelve
por la muerte de uno de los cnyuges y por divorcio.

c) CAUSALES.

El art. 333 del C.C., en forma taxativa nos desarrolla las causales por las que se
puede dar la separacin de cuerpos o el divorcio, absoluto, que son aplicables para
ambas figuras, con excepcin del inc. 13 que no constituye una causal como es la
separacin convencional; y estas causales son las siguientes:

1.- El adulterio;

2.- La violencia fsica o psicolgica, que el juez apreciar segn las circunstancias;

3.- El atentado contra la vida del cnyuge;

4.- La injuria grave, que haga insoportable la vida en comn;

5.- El abandono injustificado de la casa conyugal por ms de dos aos continuos o

cuando la duracin sumada de los periodos de abandono exceda este plazo;

6.- La conducta deshonrosa que haga insoportable la vida en comn;

7.- El uso habitual de drogas que puedan generar toxicomana, salvo lo dispuesto por
el art. 347 inc. 7.

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8.- la enfermedad grave de transmisin sexual contrada despus de la celebracin del
matrimonio;

9.- La homosexualidad sobreviniente al matrimonio;

10.-La condena privativa de libertad mayor de dos aos impuesta, despus de la

celebracin del matrimonio;

11.- La imposibilidad de hacer vida en comn debidamente probada en proceso

judicial;

12.- la separacin de hecho de los cnyuges durante un periodo ininterrumpido de

dos aos; dicho plazo ser de cuatro aos si los cnyuges tuvieran hijos menores de
edad. En estos casos no ser de aplicacin lo dispuesto en el art. 335; y

13.- La separacin convencional despus de transcurridos dos aos de la celebracin

del matrimonio.

1.2.- CAUSAL DE SEPARACIN DE HECHO.

En este trabajo de investigacin me voy a referir a esta causal de separacin de

hecho, habida cuenta que mi expediente civil versa sobre este motivo:

El art. 333, en su numeral 12 nos dice:

Son causas de separacin de hecho (entindase que tambin de divorcio absoluto):

12.- la separacin de hecho de los cnyuges durante un periodo ininterrumpido

de dos aos; dicho plazo ser de cuatro aos si los cnyuges tuvieran hijos
menores de edad. En estos casos no ser de aplicacin lo dispuesto en el art.
335;

Debe tenerse presente que esta causal no estaba prevista en el texto

primigenio del C.C., vigente desde el 14 de Noviembre de 1984; ya que fue por L. N
27495 del 07.07.01 en la que se incorpor esta causal y la del numeral 11, la de
imposibilidad de hacer vida en comn, debidamente probada en proceso judicial.

El inc. 12 nos plantea que esta separacin debe durar ms de dos aos o
cuatro aos si los cnyuges tuvieran hijos menores de edad; en esta causal no ser de
aplicacin lo sealado por el art 335.

La separacin de hecho como nueva causal de separacin de cuerpos o

divorcio, consiste en la verificacin que debe efectuar el juzgador a fin de acreditar que

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los cnyuges han optado por apartarse uno del otro, incumpliendo los deberes
mencionados.

Debe tenerse presente que el art. 345 A, impone a esta causal un requisito
fundamental, que es que para invocar el mismo, es necesario acreditar que se
encuentra al da en el pago de sus obligaciones alimentarias u otras que hayan sido
pactadas por los cnyuges de mutuo acuerdo. esto considero fue como un afn de
aminorar las crticas de ese entonces, especialmente de la iglesia que observ con
mucha preocupacin esta modificatoria, que por cierto convierte al matrimonio como
una institucin ms dbil ya que en dicha causal no debe probarse absolutamente
nada, solo que viven separados por el tiempo que se seala y adems opino que con
ello el estado renuncia a su facultad de proteger a la familia y al matrimonio a quienes
se consideran como institutos fundamentales de la sociedad, segn el art 4 de la
Constitucin Poltica del Estado.

Sin temor a equivocarnos esta causal se ha convertido en la ms recurrente

hacia el divorcio, sobrepasando ampliamente a otras causales de este C.C. vigente.

Las discusiones legislativas precedentes, su lucha en el tiempo, el sistema

legislativo nacional y una lectura literal de la frmula empleada en el inca 12 del
artculo en estudio, puede inducirnos a pensar que se trata de una tpica causal
objetiva propia del sistema divorcio remedio. Al respecto, cabe sealar que si bien, el
carcter mixto de nuestro sistema, evidentemente se ha flexibilizado favoreciendo el
divorcio, la gran pregunta a plantearse es si la actual legislacin, tal y como su
complejidad la presenta, permite su comprensin tendiente al divorcio remedi Pleno,
conducindonos a puntos cercanos al otro extremo del pndulo divorcista.

Preliminarmente pensamos que ello es discutible, el anlisis e impacto de las

nuevas. causales ser materia en gran medida de la comprensin que de ellas haga la
judicatura, a quien le corresponder fijar los criterios y alcances para su configuracin,
"en el caso de la separacin de hecho frente a una objetividad que se proclama, pero
cuyo denominado "requisito de admisibilidad", supuesto de improcedencia y
rigurosidad de la probanza por sus efectos tambin patrimoniales, la alejan de
enfoques, remedios clsicos y de una perspectiva facilista del divorcio (Alex Plcido V.
Alex & Cabello M. Carmen J. 325P.)

Inocente?, el perjuicio y la reparacin en su forma (Alex Plcido V. Alex & Cabello 1'J
Carmen J. 326P.)

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1.3.-ELEMENTOS DE LA CAUSAL: OBJETIVO, SUBJETIVO Y TEMPORAL

La reiterada jurisprudencia as como opiniones de los tratadistas han coincidido

que en esta causal se deben presentar siguientes elementos:

Elemento objetivo: Cese efectivo de la vida conyugal, alejamiento de los cnyuges

por decisin unilateral o acuerdo de ambos. Incumplimiento del deber de cohabitacin.

Elemento subjetivo: Aunque resulte discutible que se contemple en una causal de

carcter objetivo la presencia del elemento intencional; nuestra legislacin al acotar en
su tercera disposicin complementaria el supuesto de improcedencia, permite la
discusin de las razones del apartamiento, no ameritndose la causal cuando se
produce por razones laborales, requirindose por tanto a contrario, la valoracin de la
intencin de los cnyuges de interrumpir la convivencia mediante la separacin.

Elemento temporal: Se requiere que la separacin de hecho se prolongue por dos

aos si los cnyuges no tienen hijos o stos son mayores de edad y cuatro aos si
tienen hijos menores de edad.

Si bien, al igual que en la causal de abandono injustificado de lacasa conyugal se

configuran tres elementos constitutivos de la misma, stos difieren sustancialmente;
Con relacin al primero, somos de opinin que Respecto al cnyuge que puede
invocarla, puede indistintamente cualquiera de los cnyuges demandarla, ya sea a
pedido de quien se encuentra en la casa comn porque ha sido vctima del retiro del
consorte, o que ha permanecido en sta por acuerdo con su cnyuge, como tambin
se admite su invocacin por el responsable de la separacin, esto es por quien se fue,
radicando en este aspecto tal vez su mayor nota distintiva de causal objetiva de
divorcio remedio. Creemos que otro Aspecto que se distingue en el elemento material
de la causal objetiva, se ubica en la no necesidad de acreditar el domicilio conyugal y
que si es imprescindible para efectos de la causal inculpatoria de abandono, razn por
la cual, el eventual aunque existente caso de los cnyuges que por diversos motivos
no haban constituido casa conyugal, porque siempre haban vivido separados por
razones econmicas, estudios, viaje, etc. En la causal subjetiva son declaradas
improcedentes. Hoy, la sola separacin de hecho de los cnyuges con prescindencia
de la probanza de 'la casa conyugal permite la configuracin de este elemento para la
configuracin de la causal. Aspecto distinto ser el vinculado a los efectos
patrimoniales que requieran la verificacin del cnyuge 'perjudicado, para lo cual
resulta fundamental entre otros, identificar la casa conyugal, a efecto de reconocer' al

11
cnyuge abandonado, y en consecuencia quien puede vlidamente invocar el perjuicio
(Alex Plcido V. Alex & Cabello M. Carmen J. 326P.)

"Segn los autores sobre la interpretacin, no opera Cuando alguien busca el divorcio
por causal de: Separacin, cuando se comprueba la causal subjetiva Por
situaciones de viaje, estudio, etc.; las cuales seran imperativos segn interpretacin
jurdica".

En cuanto al elemento subjetivo, las divergentes posiciones judiciales en cuanto a la

probanza o la inversin, de la carga de la prueba de la intencin deliberada de
sustraerse de las obligaciones conyugales en el abandono injustificado de la casa
conyugal, que conduce al cnyuge emplazado a acreditar las razones que justifican su
apartamiento, y el no hacerlo, permite presumir la intencin., de transgredir las
obligaciones conyugales, deberan quedar postergadas en la nueva causal, ante la
comprensin legal de que la tolerancia por parte de ambos cnyuges de la situacin
de hecho pone de manifiesto su falta de voluntad para hacer vida en comn, y por lo
tanto para efectos de la disolucin del vnculo, hay una suerte de consentimiento tcito
o expreso para admitir una nueva situacin conyugal. No obstante, lo expresado como
caracterstica propia de una causal objetiva como lo sera la separacin de hecho,
como ya se mencionara la ley en su tercera disposicin complementaria y transitoria,
seala que para los efectos de la aplicacin del inciso 12 del artculo 333 del Cdigo
Civil no se considerar separacin de hecho y por tanto es causal de improcedencia
de la causal, que la separacin se haya producido por causas laborales, exigindose
en dicho supuesto el cumplimiento de las obligaciones alimentarias u otras pactadas
por los cnyuges. Hay varios aspectos que ameritan comentarse en esta norma
complementaria. El primero es el relativo a la posibilidad de que en un proceso por
esta causa se debatan las razones que motivaron el apartamiento, lo que distorsiona
su tan anunciado carcter objetivo, que puede hacerlo l emplazado en los dos
supuestos que se encuentre, ya sea porque es el cnyuge que se fue y como si se
tratara del demandado de la causal de abandono injustificado de la casa conyugal,
Ventilara las razones del mismo, por la 'que desde esa perspectiva, el cnyuge que
permaneci en la casa comn estara en una situacin semejante en ambas causales,
y de otro lado, si quien invocando hecho propio encuentra un cnyuge emplazado que
se niega a divorciarse precisamente al argumentar que l cnyuge demandante se
retir de la casa comn por razones laborales y que ha venido cumpliendo
satisfactoriamente sus obligaciones alimentarias, acogindose en este extremo al
supuesto de improcedencia consignado en la ley, defensa que resultara implicarte con

12
la admisin de la invocacin del hecho propio.( Alex Plcido V. ALEX & Cabello M.
Carmen J. 328P.)

Otro aspecto que llama la atencin, si es que se ha pretendido desubjetivar la causal

es que no se ha contemplado en los supuestos de improcedencia, las razones de
salud, honor o peligro de la vida, igualmente comprensibles para la no configuracin
de la causal, es de Esperarse que ello en aplicacin del artculo 289 del Cdigo Civil
sea resuelto al interpretarse en la prctica judicial. Con relacin al elemento temporal,
difiere, de la causal culposa no slo en los plazos en razn de la existencia de hijos
menores de edad, sino tambin en la exigencia de continuidad en la separacin, por
cuanto en lo ininterrumpido del plazo se evidencia la ruptura de hecho con carcter
permanente de la relacin conyugal. Requisito de admisibilidad de la demanda? Para
invocar la causal, la ley establece que es necesaria la acreditacin del cumplimiento
de la obligacin alimentaria. Si es comprendida tal exigencia como requisito de
admisibilidad, las pruebas del cumplimiento de dicha obligacin debern recaudarse a
la demanda, tales como consignaciones, retenciones, documentos privados como
recibos, gastos diversos a favor de los acreedores 'alimentarios, etc. La expresin
acreditar que se encuentra al da en el pago de sus obligaciones alimentarias u otras,
supone que se verifique el cumplimiento de sta durante todo el periodo de separacin
Invocado para efectos de la demanda o la probanza del periodo correspondiente al
plazo legal mnimo aplicable o el periodo prximo a la demanda. . (Alex Plcido V. Alex
& Cabello M. Carmen J. 330P.)

1.4.- ASPECTOS IMPORTANTES DE ESTA CAUSAL.

Respecto a la adjudicacin preferente de bienes sociales, se plantean varias

inquietudes a formular, de acuerdo al literal de la norma se propone una suerte de
eleccin entre la indemnizacin o adjudicacin preferente de bienes sociales, por It 'S
tanto el cnyuge perjudicado deber decidir cul de los derechos har efectivo. Otro
aspecto que resulta de inters es determinar si la adjudicacin preferente es onerosa o
gratuita, aunque no se ha sealado expresamente, guardando la proporcionalidad al
dao producido y seguridad que se desea legalmente brindar al perjudicado.

a.-Alimentos.- En la causal de separacin de hecho si bien no se habla de cnyuge

inocente, se trata de identificar al cnyuge perjudicado a quien se le proteger entre
otros con una pensin de alimentos, al respecto su fijacin debe considerar como en
el caso de las otras causales lo dispuesto por el artculo 350 de! Cdigo Civil, cesando
la obligacin alimentaria por el divorcio, salvo que el perjudicado no tuviera los bienes

13
propios, gananciales suficientes, o est imposibilitado de trabajar; perjuicio y
condiciones de necesidad que debern ser invocados por el acreedor alimentario y
establecidas en la sentencia de divorcio, luego del debate probatorio correspondiente.
En el caso de los hijos menores de edad, la lgica vara sustancialmente por cuanto,
recordemos, su estado de necesidad se presume.

b.- Patria potestad.- En el caso de la separacin de hecho, el dispositivo modificatorio

aunque deficientemente debemos entender, da un tratamiento de carcter remedio a lo
concerniente al ejercicio de la patria potestad. Se dispone modificar el artculo 345 del
Cdigo Civil y seala que resultan aplicable a la separacin convencional y a la
separacin de hecho las disposiciones contenidas en los artculos 340 ltimo prrafo y
341, las mismas que refieren que el padre o madre a quien se haya confiado los hijos,
ejerce la patria potestad respecto de ellos, quedando el otro, suspendido en el
ejercicio. Olvid, el legislador que a la fecha de la dacin de la norma de divorcio se
encontraba vigente la modificacin del Cdigo de los Nios y Adolescentes, que ya
distingua en los artculos 75 y 76 los supuestos de divorcio y separacin de cuerpos
por causal especfica de la separacin convencional, sancionando en el primer caso a
uno de los padres con la Suspensin de la Patria potestad, mientras que en el otro,
establece que ambos padres ejercen la patria potestad, siendo encargada slo la
tenencia a uno de ellos. Teniendo en cuenta la ratio legis del dispositivo modificatorio
que pretende equiparar para efectos de las relaciones paternas filiales como causales
de divorcio remedio a la separacin convencional y la separacin de hecho.

C.-Fenecimiento del rgimen de sociedad de gananciales.-De conformidad con lo

dispuesto por el artculo 319 del Cdigo Civil modificado, relativo al fenecimiento de la
sociedad de gananciales, se establece que en los casos previstos 'en los incisos 5 Y
12del artculo 333, esto es, la causal de abandono injustificado de la casa conyugal y
la separacin de hecho de los cnyuges, se considera que la sociedad de gananciales
fenece desde el momento en que se produce. La separacin de hecho, apartndose
de este modo de la regla general aplicable en la materia cual es que el fenecimiento se
produce desde la fecha de la notificacin de la demanda.

Conversin a divorcio.-La legislacin contempla la separacin de hecho entre los

cnyuges como una causal por la cual puede demandarse la disolucin del vnculo
matrimonial o su decaimiento. En ese aspecto difiere de la separacin convencional
por la que no puede solicitarse directamente el divorcio.

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Caducidad.-De acuerdo a lo dispuesto por el artculo 339 del Cdigo Civil en atencin
a la naturaleza de la causal, sta se encuentra vigente, en tanto subsista la separacin
de hecho entre los cnyuges, por lo que resulta importante al considerar la causal, no
slo acreditar la separacin por dos o cuatro aos en su caso, sino verificar que
contina a la fecha de la interposicin de la demanda.

Costas y costos.-En Materia de divorcio, por excepcin, considerando que la ley en

esta causal ha autorizado al cnyuge ofensor a invocar su hecho propio como causal,
declarando la disolucin en contra incluso de la voluntad del otro, en aplicacin del
artculo 412 del Cdigo Procesal Civil, procede la declaracin judicial expresa de
exoneracin de costas y costos de la parte "vencida".

La separacin convencional, despus de transcurridos dos aos de la celebracin del

matrimonio el Cdigo Civil y el Cdigo Procesal Civil sealan los requisitos siguientes:

a.-TRANSCURSO DE LOS DOS PRIMEROS AOS DEL MATRIMONIO.

El inciso 11 del artculo 333 del Cdigo Civil -ahora inciso -13 del citado artculo con la
modificacin introducida por la Ley N 27495 exige que para invocar esta causal deben
haber transcurrido dos aos de la celebracin del matrimonio. Se constituye como una
garanta de la seriedad del propsito de separacin- y sirve como perodo de reflexin
a los cnyuges frente a apresuradas decisiones cuando, despus de celebrado el
matrimonio, surgen inmediatamente desavenencias o problemas conyugales.

b.--CONSENTIMIENTO INICIAL DE AMBOS CNYUGES.

Con la modificacin introducida a la denominacin de la causal, antes llamada "mutuo

disenso", se confirma que el consentimiento recproco, que sugiere el trmino
"separacin Convencional", debe manifestarse con la presentacin de la demanda en
forma conjunta. Nuestro sistema no admite la modalidad de la presentacin de la
demanda por uno de los cnyuges y la posterior adhesin del otro. No obstante y a
pesar de su ratificacin en la audiencia respectiva, permite que cualquiera de los
cnyuges revoque el consentimiento inicialmente prestado, dentro de los treinta das
calendarios posteriores a esa audiencia (artculo 3441 del Cdigo Civil, concordado
con el artculo 578 del Cdigo Procesal Civil).

c.- PRESENTACIN CON LA DEMANDA DE LA PROPUESTA DE CONVENIO

REGULADOR DE LOS REGMENES FAMILIARES DE LOS CNYUGES.

La propuesta de convenio regulador es exigida como un requisito especial para la

admisibilidad de la demanda '(artculo 575 del 'Cdigo Procesal Civil). El contenido

15
mnimo de este convenio est referido a los regmenes de ejercicio de la patria
potestad, de alimentos liquidaciones de la sociedad de gananciales.

d.- APROBACIN JUDICIAL DE LA SEPARACIN CONVENCIONAL.

La sentencia acoger el contenido del convenio propuesto, siempre que asegure

adecuadamente la obligacin alimentaria y los derechos inherentes a la patria potestad
y derechos de los menores o incapaces (artculo 579 del Cdigo Procesal Civil): La
sentencia de separacin de cuerpos por esta causa no es objeto de consulta.

e.- SOMETIMIENTO A LA VA DEL PROCESO SUMARSIMO.

La separacin convencional se sujeta al trmite del proceso sumarsimo (artculo 573

del Cdigo Procesal Civil).

La conversin de la separacin personal aprobada por el juez en divorcio, es decir el

divorcio ulterior, puede ser solicitada por cualquiera de los cnyuges luego de
transcurridos seis meses desde la notificacin de la sentencia de separacin (artculo
354 del Cdigo Civil). El juez expedir sentencia, luego de tres das de notificada la
otra parte sobre el pedido formulado (artculo 580 del Cdigo Procesal Civil), y
declarar disuelto el vnculo matrimonial si comprueba los presupuestos para su
procedencia: la legitimidad para obrar del solicitante y el transcurso del plazo mnimo
legal de seis meses. Procede la consulta de la sentencia que declara el divorcio
ulterior, si sta no es apelada (artculo 359 del Cdigo Civil).

2.- ASPECTO JURDICO.

Como lo hemos expresado esta causal est legislada en el numeral 12 del art.333.
Adems de dicho precepto legal tenemos las siguientes fuentes jurdicas que versan o
tienen que ver directamente con esta causal de separacin de hecho.

Artculo 345 A.-Indemnizacin en caso de perjuicio.

Para invocar el supuesto del inc. 12 del artculo 333, el demandante deber acreditar
que se encuentra al da en el pago de sus obligaciones alimentarias u otras que
hayan sido pactadas por los cnyuges de mutuo acuerdo.

El juez velar por la estabilidad econmica del cnyuge que resulta perjudicado por la
separacin de hecho, as como la de sus hijos.

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Deber sealar una indemnizacin por daos, incluyendo el dao personal u ordenar
la adjudicacin preferente de bienes de la sociedad conyugal, independientemente de
la pensin de alimentos que pudiera corresponder.

Son aplicables a la separacin convencional y a la separacin de hecho las

disposiciones contenidas en los Artculos 340, ltimo prrafo y 341. (Art. Adicionado
por L. N 27495 del 07.07.01).

Artculo 289.- Deber de cohabitacin

Es deber de ambos cnyuges hacer vida comn en el domicilio conyugal. El juez
puede suspender este deber cuando su cumplimiento ponga en grave peligro la vida,
la salud o el honor de cualquiera de los cnyuges o la actividad econmica dela qu
depende el sostenimiento de la familia.

Artculo 318.- Fin de la sociedad de gananciales Fenece el rgimen de la sociedad de

gananciales:

1 Por invalidacin del matrimonio.

2 Por separacin de cuerpos.

3 Por divorcio.

4 Por declaracin de ausencia.

5 Por muerte de uno de los cnyuges.

6 Por cambio de rgimen patrimonial.

Artculo 320.- Inventario valorizado de bienes sociales

Fenecida la sociedad de gananciales, se procede de inmediato a la formacin del
inventario valorizado de todos los bienes. El inventario puede formularse en
documento privado con firmas legalizadas, si ambos cnyuges o sus herederos estn
de acuerdo. En caso contrario el inventario se hace judicialmente.

No se incluye eh el inventario el menaje ordinario del hogar en los casos del artculo
318, incisos 4 y 5, en que corresponde al cnyuge del ausente o al sobreviviente.

Artculo 424.- Subsistencia alimentaria a hijos mayores de edad "Subsiste la

obligacin de proveer al sostenimiento de los hijos e hijas solteros mayores de
dieciocho aos que estn siguiendo con xito estudios de una profesin u oficio hasta

17
los 28 aos de edad; y de los hijos e hijas solteros que no se encuentren en aptitud de
atender a su subsistencia por causas de incapacidad fsica o mental debidamente
comprobadas.
CONCORDANCIAS: N 28970 (Ley que crea el Registro de Deudores Alimentarios
Morosos)
R.A. N 136-2007-CE-PJ (Crean el Registro de Deudores Alimentarios Morosos
-REDAM y aprueban Directiva)

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 3.- RESUMEN DEL EXPEDIENTE CIVIL.

EXPEDIENTE NRO.2006-00280-0-2801-JM-FA-02.
MATERIA: DIVORCIO POR CAUSAL.
DEMANDANTE: GOMEZ RAMOS MARIANO.
DEMANDADA:
- MAMANI GOMEZ, ASUNCION.
- MINISTERIO PBLICO

DEMANDA

A fs. 13 y siguientes, el demandante, sealando domicilio real y procesal interpone

demanda de DIVORCIO ABSOLUTOPOR CAUSAL, de separacin de hecho de los
cnyuges por el periodo interrumpido ms de dos aos, la misma que la dirige en
contra de su cnyuge ante Segundo Juzgado Mixto de Familia de Moquegua.

PETITORIO
El accionante, solicita:
- Disolucin del vnculo matrimonial.
- Cese de la obligacin alimentaria.
- Fenecimiento de rgimen de gananciales.
- Liquidacin del Patrimonio Social.
- La Prohibicin de Llevar Apellido del marido.
- Se ordene el pago por las costas y costos del proceso.

FUNDAMENTOS DE HECHO

Manifiesta el demandante y su cnyuge en la fecha 20 de Abril de 1976, contrajo

matrimonio civil ante la Municipalidad del Centro Poblado de Huayrapata, Distrital de
Chucuito, Provincia y Departamento de Puno, habiendo procreado dos hijos de 29 y
27 aos de edad al momento de la demanda; a los pocos aos de vivencia conyugal
se da la separacin.

19
 En el ao 1980, el demandante por motivos de trabajo llegue a esta ciudad de
Moquegua, para trabajar en la municipalidad como chofer, desde esta fecha estamos
separados y siempre he cumplido con mi obligacin hacia mis hijos como padre.

El demandante indica que con la demandada si han adquirido bienes inmuebles,

bienes muebles y adems ganados.

Viene cumpliendo con 15% de su sueldo por pensin alimentaria para la demandada.

La Demandada tiene otro compromiso con el cual tiene 03 hijos.

El recurrente a la fecha tiene un nuevo compromiso e Hijos (tres).

FUNDAMENTACIN JURDICA.

Se tiene las Normas:

Fs. 15 y 16
El Art. 348 del C.C. respecto a disolucin de vnculo matrimonial.

Art. 350CC. Sobre cese de obligaciones alimentarias entre cnyuges.

Art. 333 Inc. 5,12 C.C: Como causal de divorcio la separacin de hecho de los
cnyuges por el periodo ininterrumpido de cuatro aos y abandono injustificado del
hogar.
Art. 483 del C.P.C sobre la acumulacin de pretensiones de cese de pensin
alimentaria para la demandada.
Art.424, 425 del C.P.C

MONTO DEL PETITORIO

No seala.

VIA PROCEDIMENTAL
Proceso de CONOCIMIENTO.

MEDIOS PROBATORIOS:

Como pruebas importantes ofrece:

A fs. 16

20
 - Declaracin de parte de la demandada conforme al pliego interrogatorio
que se adjunta y que sern absueltas en la audiencia de pruebas.
- Partida de matrimonio de los cnyuges.
- Partidas de nacimiento de los dos hijos.
- Partidas de nacimiento de los hijos de la demandada con otro compromiso.
- Partidas de nacimiento de los hijos del demandante con su nuevo
compromiso.
- Expediente judicial N 2006-00121 pensin alimentaria.

Subsana y el juez con la resolucin N 02 Admite la demanda.

CONTESTACIN DE LA DEMANDA

HECHOS EN QUE SE FUNDA LA DEFENSA

fs.64
La demanda no cumple con lo estipulado en el Art. 483 del C.P.C. por lo tanto la
demanda debe declararse improcedente. Por qu adeuda pensiones alimentarias a
favor de mis hijos as como al recurrente, por lo acredito con el Exp. 321-84.Tambin
con el Exp. 330-85 sobre aumento de pensiones alimenticias seguido por mi persona,
donde se efectan liquidaciones de pensiones devengadas.

El hijo menor sufre de retraso mental por lo que requiere pensin alimentaria para la
subsistencia de alimentacin y vestidos.

La recurrente refiere que mi abandono, mientras convivan en hogar conyugal hubo

maltrato fsico es como causa de separacin.

La recurrente refiere en cuanto a los bienes sociales existentes en Puno en la

comunidad Perca no acredita la existencia de dichos bienes, pero sin embargo no
menciona el inmueble existente en Chen Chen Manzana A Lote 05del Sector A-7, por
lo que pide que este inmueble sea objeto de liquidacin y particin.

FUNDAMENTACIN JURDICA.

La demandada ampara su contestacin en los Arts.

A fs. 65

424, 425, 480 ,483 y siguientes del C.P.C.

21
APERSONAMIENTO DEL MINISTERIO PBLICO

A fs. 74
El juez bajo Resol. N007 declara Rebelde al Ministerio Publico representado por el
Fiscal de la Provincia Mariscal Nieto.

AUTO DE SANEAMIENTO PROCESAL

A fs. 83
Bajo la Resol. 008 se dicta el auto de saneamiento procesal por el que se declara la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida, adems la audiencia de conciliacin
y fijacin de puntos controvertidos.
A fs. 97

Bajo la Resol. 001 se declara procedente el auxilio judicial y se le nombra el abogado

por oficio, solicitada por la demandada.

AUDIENCIA DE CONCILIACIN Y FIJACIN DE PUNTOS

CONTROVERTIDOS

A fs. 105

El juez invita a las partes a una conciliacin, proponiendo como frmula conciliatoria
que los sujetos procesales armonicen su vida conyugal superando inconvenientes que
haya entre ellos, la misma que no prospera.
No hubo conciliacin, ratificndose las partes en sus pretensiones.

PUNTOS CONTROVERTIDOS:
Resl. 011- 2006.

El Juzgado con intervencin de las partes asistentes procede a fijar la

existencia de vnculo matrimonial entre las partes.
1) Determinar la existencia de vnculo matrimonial.
2) Determinar la existencia de patrimonio social, su liquidacin y posible
particin.

22
 3) Determinar que se ha interrumpido los deberes de co-habitacin entre los
cnyuges y este sea por un plazo mayor al establecido por Ley.
4) Determinar la subsistencia la obligacin alimentaria.
5) Determinar que se cumplan los presupuestos de la condicin invocada.

ADMISION DE MEDIOS PROBATORIOS.

Resl.012-2006.
En la admisin de medios probatorios, tiene por finalidad acreditar los hechos de
materia de pretensin para lo cual se admite:

Parte Demandante:
1.- Declaracin de parte demandada en la audiencia de prueba.
2.- Pruebas documentales presentadas.
3.- Exp. Judicial N 121-2006 seguida por parte de la demandada.
4.- Al Ministerio Publico (parte demandada) no se admite medios probatorios por tener
calidad de rebelde.

Parte Demandada:
1.- Declaracin de parte demandante.
2.- Exp. Judicial N330-85, que est en archivo departamental.
3.- Exp. Judicial N 321-84 cobro sobre pensin alimenticia.

AUDIENCIA DE PRUEBAS

A fs. 109 aparece la audiencia de pruebas: El juez dio inicio a la audiencia con
la actuacin de las pruebas documentales presentadas por el demandante, expediente
judicial, declaracin de parte de la demandada de acuerdo a los pliegos interrogatorios
que present el accionante.

La prueba documental es tomada en cuenta por el juzgado, lo mismo que los

instrumentos ofrecidos por la parte demandada.
Pruebas documentales faltantes:

Resolucin sobre alimentos seguido por la demandada fue adjuntado bajo Resol.
021.
Fs. 182.Documentacin sobre la propiedad, etc.

23
 SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA
Resl. N 26

A fs. 216

CONSIDERANDO:

Primero.- En principio de onus probandi la carga de probar corresponde a quien

afirma hechos que configuran su pretensin o a quien lo contradice alegando los
hechos nuevos.
OCTAVO.- Que el seor Juez argumenta que en la audiencia de conciliacin en fojas
ciento cinco y ciento seis cuando las partes persisten en sus pretensiones no
aceptando una conciliacin con la cual se establece caso que nos encontramos
frente denominado divorcio remedio en el cual en la Doctrina se configura
cuando por mutuo acuerdo o por voluntad unilateral cesa la convivencia en
forma definitiva buscando poner fin a un matrimonio que ya estaba rota aunque
subsista.
POR LOS ESTOS FUNDAMENTOS:
De conformidad con los disposiciones legales en autos, los Art. 333 inc. 5 12, Art.
345-A (encontrndose al da en pago de sus obligaciones alimentarias por parte del
demandante)

Luego de la presentacin de los alegatos presentados por ambas partes, aparece la

Resolucin N 26, la que contiene la sentencia de primera instancia dictada por el
juez de la causa, por la cual FUNDADA LADEMANDA, DISPONE :la Disolucin del
vnculo matrimonial, fenecido el rgimen patrimonial de sociedad de gananciales
debiendo a procederse a la liquidacin patrimonial en ejecucin de la sentencia, CESE
de la obligacin alimentaria y perdida el derecho de heredarse, el derecho de la mujer
a llevar el apellido de su ex cnyuge.

APELACION DE SENTENCIA DE AUTO

A fs.233.
Bajo la resol. N 27 se concede el recurso de apelacin con efecto suspensivo, se
eleva a la superior sala Mixta a favor de la demanda.

24
 SENTENCIA DE VISTA

A fs. 251
CONSIDERANDO:
SEGUNDO.- Por su parte el Art.345-A CC. Hace textualmente para invocar el supuesto
del inciso 12 del artculo 333 el demandante deber acreditar que se encuentre al da
en el pago de sus obligaciones alimentarias o haya pacto de mutuo acuerdo de los
cnyuges.
CUARTO.- De la revisin de los expedientes ofrecidos y admitidos como medio de
prueba, se prueba que siguieron tres procesos judiciales, uno con EXP.N 321 84,
tiene una conciliacin, pensin de cien mil nuevo soles de oro, Exp.330 85, pensin
alimenticia sobre aumentos de pensiones fundada a doscientos ochenta mil soles de
oro y tercer Exp. 121 2006 pensin alimenticia para la actora en 15% de haberes
del demandante.
QUINTO.- Anlisis de expedientes, que el demandante no ha cumplido con el pago
dispuesto jurisdiccionalmente de los expedientes arriba mencionadas por la que no
acredita el demandante el cumplimiento de los Art.345-A situacin que no ha ocurrido
en autos.

La Superior Sala Mixta por estas consideraciones bajo la Resol. 03 REVOCA LA

SENTENCIA que declara fundada la demanda del demandante.
REFORMANDOLA el declarado IMPROCEDENTE en todos sus extremos.

Con la Resl. N 29 RESUEVE: Declarar el ARCHIVO DEFENITIVO.

OPINION:
En presente caso no es una novedad sobre este tema de DEVORCIO POR CAUSA,
ms bien es una forma de desintegracin familiar en donde afecta especialmente la
parte agraviada o inocente, as mismo los que pagan de los hechos sucedidos son los
hijos menores de edad , no solamente los hijos menores si no tambin afecta en forma
psicolgica a los que integran en la familia, comunidad y la sociedad en general, por
estas Razones en mi opinin como bachiller en derecho le sugiriero a los seores
Magistrados, Fiscales, Abogados para que haya una solucin adecuada, eficiente y
eficaz primero llegar al lugar de los hechos para confirmar si efectivamente son hechos
verdaderos o es que el que vierte tiene algn inters, la investigacin es un
importante para llegar a la verdad, no solamente tenique recibir versiones o en forma

25
verbal por parte del demandante, s no tener certeza una prueba que efectivamente
puede justificar la realidad, caso contrario siempre ser nulo en el juicio por que no la
probaran en el proceso, es como paso en el caso del proceso que sigui el
demandante en contra a su cnyuge ,en el cual omiti el ART. 345-A CC. Requisito
fundamental para el divorcio por causal, por estas razones los magistrados, abogados
y estudiantes deben tener presente.

CRITICA:
Al principio la demanda no cumpli con los requisitos exigidos por el ART. 424 del
CPC.por parte del actor, en el cual interpone la demanda de DIVORCIO sin expresar la
causal del mismo, as mismo ha omitido lo requerido por el ART.483 del CC. En la
demanda debi acumular en la pretensin accesoria sobre fenecimiento del rgimen
de gananciales, la liquidacin del patrimonio social, la prdida de derecho para
heredar entre cnyuges, as mismo la prohibicin de llevar el apellido del marido, es
as que los entendidos de la materia tambin se equivocan al plantear la demanda,
algunos expertos indican que para plantear una demanda el profesional debe estar
sereno, quieto y concentrarse en el tema para no cometer errores como esta, la
demanda es un acto muy importante en sentido que cumpla de acuerdo del ART.424
del CPC.,Entonces no habr errores ni sern observada como inadmisible ni mucho
menos improcedentes, las normas procesales tienen carcter vinculante y su
cumplimiento es obligatorio, conforme lo dispuesto en el ART. IX de Ttulo Preliminar
del CPC.

26
 ANALISIS DEL EXPEDIENTE PENAL

CAPITULO II

DATOS DEL EXPEDIENTE

INSTANCIA: 1 JUZ. INVESTIGACION PREP. Sub S. Modulo Penal Ilo.

EXPEDIENTE N 00128-2009-0-2802-JR-PE-01.

IMPUTADO : ESPEJO ROMAN, JOSE DAVID

DELITOS:

- Art. 200.1 EXTORSION

- Art. 400.1 TRAFICO DE INFLUENCIAS

AGRAVIADOS

- El Estado
- Landauro Montoya, Miguel ngel

ASPECTO DOCTRINALES

EXTORSION.- La extorsin es un delito consistente en obligar a una persona a travs

de la utilizacin de violencia o intimidacin, es un delito grave y uno de los ms
complejos y casi siempre est vinculada a las bandas organizadas.
La extorsin y sicariato delitos que la prisin no logra frenar.

El MAESTRO CABANELAS, al definir la extorsin nos dice que es toda usurpacin o

despojo por la fuerza de una cosa perteneciente a otro, todo dao o perjuicio. Esta
definicin es un tanto imprecisa, y ello es explicable si tomamos en cuenta que en la
mayor parte de pases, esta figura est incorporada en el delito de robo.

Segn este concepto, para que exista extorsin se requiere en primer lugar
desapoderamiento de las cosas y segundo lugar que este desapoderamiento sea
ejecutado por la fuerza por lo tanto una definicin bastante imprecisa.

El clebre SEBASTIAN SOLER en su exposicin cuando afirma que la extorsin es

un atentado a la propiedad cometido mediante una ofensa a la libertad.

27
Nuestro Cdigo Penal vigente nos da la siguiente definicin: EL QUE CON EL FIN DE
OBTENER UN LUGRO PARA S O PARA TERCEROS OBLIGA A OTRO, CON
VIOLENCIA O AMENAZAS A TOMAR UNA DESICIN PERJUDICIAL A SU
PATRIMONIO O DE UN TERCERO, SERA SANCIONADO CON PRISIN DE SEIS A
DIEZ AOS.

En delito de extorsin tenemos dos situaciones que lesionan bienes jurdicos distintos:
por una parte se lesiona la libertad individual (al emplear violencia o intimidacin), y
por la otra constituye una infraccin contra la propiedad; por el fin perseguido, como es
el hecho de obligar a la vctima tomar una decisin perjudicial a su patrimonio.

Si analizamos el Art. 257 del Cdigo Penal, podemos observar que el delito de
extorsin est perfectamente identificado, constituyendo una figura delictiva concreta y
distinta.

Segn CARRARA el lucro no es solamente enriquecimiento efectivo sino cualquier

provecho o satisfaccin procurados a uno mismo.
Por su parte el doctor Enrique Silva nos dice: que por lucro debe entenderse la
adquisicin de cualquier cosa til en la vida y en general todo beneficio que de la cosa
se obtiene.

Capitulo VII.

EXTORSION

Art. 200.- Extorsin.- El que mediante violencia o amenaza obliga a una persona o
a una institucin pblica o privada a otorgar al agente o a un tercero una ventaja
econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole ser reprimido con
una pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos.

La misma pena se aplicar al que, con la finalidad de contribuir a la comisin del delito
de extorsin, suministra informacin que haya conocido por razn u ocasin de sus
funciones, cargo u oficio o proporciona deliberadamente los medios para la
perpetracin del delito.

El que mediante violencia o amenaza, toma locales, obstaculiza vas de comunicacin

o impide el libre trnsito de la ciudadana o perturba el normal funcionamiento de los
servicios pblicos o la ejecucin de obras legalmente autorizadas, con el objeto de
obtener de las autoridades cualquier beneficio o ventaja econmica indebida u otra

28
ventaja de cualquier otra ndole, ser sancionado con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de 10 aos.

El funcionario pblico con poder de decisin o el que desempea cargo de confianza o

de direccin que, contraviniendo lo establecido en el Art. 42 de la Constitucin Poltica
del Per, participe en una huelga con el objeto de obtener para s o para terceros
cualquier beneficio o ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra
ndole, ser sancionado con inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del art. 36 del
Cdigo Penal.

La pena ser no menor de 15 ni mayor de 25 aos si la violencia o amenaza es

cometida:
a) A mano armada,
b) Participacin de dos o ms personas,
c) Valindose de menores de edad.

Si el agente con la finalidad de obtener una ventaja econmica indebida o de

cualquier otra ndole, mantiene en rehn a una persona la pena ser no menor
de 20 ni mayor de 30 aos.

La pena ser privativa de libertad no menor de 30 aos cuando en el supuesto

previsto en prrafo anterior:
a) Dura ms de 24 horas
b) Se emplea crueldad contra el rehn
c) El agraviado ejerza funcin pblica o privada o es representante
diplomtico.
d) El rehn adolece de enfermedad grave
e) Es cometido por dos o ms personas
f) Si causa lesiones leves a la victima

La pena ser de cadena perpetua cuando:

a) El rehn es menor de edad o mayor de 70 aos

b) El rehn es persona con discapacidad y el agente se aprovecha
De esta circunstancia.
c) Si la victima resulta con lesiones graves o muere como consecuencia
de dicho acto.

EXTORSIN. Por: Miluska Giovanna Cano Lpez

29
1 DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO.

Los delitos contra el patrimonio estn recogidos bajo la denominacin genrica de

delitos contra la propiedad, pero no debe entenderse en un sentido estricto, pues estos
delitos tambin se refieren a la posesin y a otros derechos reales y obligaciones. Por
eso, es preferible el trmino ms amplio de delitos contra el patrimonio, aunque no
todas las figuras recogidas en este Ttulo se dirigen exclusivamente contra el
patrimonio. Junto a los intereses patrimoniales vienen en juego otros como la vida, la
libertad, etc. Cabe resaltar que en el Ttulo V del Libro II del Cdigo penal se refiere a
los delitos contra el patrimonio, ya que nuestros legisladores utilizan como termino
ms apropiado, tanto en lo penal como en lo civil, patrimonio; En otros cdigos
penales se agrupan en un mismo captulo bajo la rbrica de Delitos contra la
propiedad. El membrete que utiliza este ttulo es "delitos contra el patrimonio" en la
que se agrupa una serie de infracciones que vulneran el bien jurdico que se trata de
proteger: el patrimonio. Precisar los alcances del bien tutelado patrimonio no es tarea
fcil. Empero, se han postulado una serie de definiciones que no coinciden
necesariamente.

As, Messineo1 concepta al patrimonio como un conjunto de relaciones: derechos y

obligaciones (por consiguiente: de elementos variables, activos aun de futura
realizacin; y pasivos), que tienen como titular a un determinado sujeto y que estn
vinculados entre s.

Por su parte Abelenda2 dice que el patrimonio de una persona constituye una
universalidad jurdica o de derecho, porque el tratamiento unitario de los elementos
singulares que integran ese conjunto, ese todo, depende exclusivamente de la ley.

Diez-picazo Y Glln3 confrontan frente a la teora subjetiva del patrimonio, en la cual

ste es un atributo de la personalidad a la teora objetiva, que la concibe como la
existencia de bienes destinados a un fin. Observar que, tanto una tesis como la otra,
son claramente unilaterales, se presentan resaltadas dos facetas de un mismo
problema y de una misma cuestin. Es cierto que se da una ntima conexin entre la
personalidad y el patrimonio, pero es cierto tambin que ste est al servicio de unos
fines que se constituyen para servirlos, no para que la voluntad de la persona reine
libremente en l.

1.- EXGESIS DEL ARTCULO.

A. ASPECTOS GENERALES. El delito de extorsin consiste en ejercer la violencia e
intimidacin en contra de una persona, privndole de su libertad ambulatoria, para

30
obligarla a otorgar al autor o a un tercero una ventaja pecuniaria a la que no tena
derecho. Por violencia hay que entender todo acometimiento agresivo, no meramente
injurioso, con cierta intensidad, suficiente en el sentido de adecuada para vencer la
resistencia de la vctima, o ms, ampliamente, como oposicin frontal a la voluntad
que tienda a dejar al sujeto pasivo en la inoperatividad4. La intimidacin ha de provenir
de violencia psquica. Constituye el resultado psicolgico de sta. Como anota Muoz
Conde: no es ms que una amenaza encaminada a viciar la libre decisin de la
voluntad del sujeto pasivo. La intimidacin en principio, es puramente subjetiva, es
decir, basta con que coaccione en el caso concreto a la persona y que adems sta
haya sido la intencin del sujeto activo. La peligrosidad objetiva del medio empleado
carece de relevancia, y as puede ser intimidacin el uso de pistolas de juguete o
detonadores. Precisando las diferencias que existen entre la extorsin y robo con
violencia o intimidacin, Muoz Conde anota: prcticamente en lo nico que coinciden,
y an en esto la cuestin es discutida, es en la forma 3 DIEZ-PICAZO, LUIS y
GLLN, ANTONIO. "Sistema de Derecho Civil". Ed. Tecno, Vol. I, Espaa, 1982, p.
404. 4 MARTNEZ GONZLES, M ISABEL.

1.- El delito de extorsin, en: Cuadernos de Poltica Criminal, NM4, EDERSA, Madrid,
1991, p. 391 3 comisiva de la accin, violencia o intimidacin. En todos los dems
elementos difieren notablemente ambos delitos. As, por ej.: es necesario en la
extorsin un acto de disposicin patrimonial por parte del extorsionado, que no es
preciso en el robo; y en la extorsin el ataque patrimonial puede recaer tanto sobre el
patrimonio mobiliario, como sobre el inmobiliario; mientras que en el robo slo puede
afectar a cosas muebles. Es una figura que se encuentra a caballo entre los delitos de
apoderamiento, ya que hay nimo de lucro; los delitos de estafa, porque requiere una
actuacin por parte del sujeto pasivo consistente en la realizacin u omisin de un acto
o negocio jurdico; y el delito de amenazas condicionales, porque el sujeto activo
coacciona al pasivo para la realizacin del negocio jurdico. Este delito tiene una
ubicacin independiente, por lo cual, aunque guarde relacin, es una figura distinta
con sus propias caractersticas. Adems, es un delito pluriofensivo, ya que no se ataca
slo a un bien jurdico, sino a ms de uno: propiedad, integridad fsica y libertad. En
cuanto al momento de la consumacin, no se puede esperar a que tenga efectos,
porque en el mbito civil ese acto nunca los tendra. Se puede dar tentativa cuando
ese acto de violencia no alcanza su objetivo, siendo una tentativa inacabada.

31
B. DESCRIPCIN LEGAL. Artculo 200.- Extorsin- Formas agravadas:

El que mediante violencia, amenaza o manteniendo en rehn a una persona, obliga a

sta o a otra a otorgar al agente o a un tercero una ventaja econmica indebida o de
cualquier otra ndole, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni
mayor de veinte aos. La pena ser privativa de libertad no menor de veinte aos
cuando:
1.- El rehn es menor de edad.
2.- El secuestro dura ms de cinco das.
3.- Se emplea crueldad contra el rehn.
4.- El rehn ejerce funcin pblica o privada o es representante diplomtico.
5.- El rehn es invlido o adolece de enfermedad.
6.- Es cometido por dos o ms personas.
7. En los casos en los que el rehn fallezca durante la ejecucin del delito o a
consecuencia de las lesiones en su integridad, la pena privativa de libertad ser no
menor de veinticinco ni mayor de treinticinco aos. Cuando el rehn del delito de
extorsin sea un menor de edad llegue a sufrir lesiones graves en su integridad fsica
o mental, se impondr una pena privativa de la libertad no menor de veinticinco aos.

C. BIEN JURDICO PROTEGIDO. Tratndose de un delito pluriofensivo; son dos los

bienes que se tutelan: La libertad ambulatoria de la persona (delito-medio), y el
Patrimonio (delito-fin).

En este sentido MARTNEZ GONZLES, quien siguiendo a BUSTOS afirma que en la

extorsin se protege el patrimonio de modo adjetivado, no la mera tenencia o posesin
de la cosa, sino el ejercicio en general de determinados actos. El ataque a la libertad
es inmediato y directo, se produce con el empleo de la Intimidacin o como efecto
lgico de las violencias practicadas o cuyo ejercicio se anuncia. El ataque patrimonial
se materializa ms tarde, en principio anida psicolgicamente en el mundo de las
intenciones, en la singular mencin del sujeto que acta con el concreto nimo de
lucro representativo de la meta final de su comportamiento objetivo. Ya desde los
comentaristas clsicos se ha destacado la naturaleza mixta de estos hechos, y se ha
justificado la ubicacin sistemtica en el ttulo de los delitos contra la propiedad, no ya
tanto por la prevalencia de alguno de los dos bienes jurdicos sobre el otro libertad y
patrimonio, sino por la fuerza motriz e inspiradora que tiene el lucro sobre el
conjunto del actuar delictivo5. El delito de extorsin es de naturaleza pluriofensivo, por
atentar contra bienes jurdicos diversos 5 Op. cit., p. 401. 5 como la libertad, integridad
fsica y psquica de las personas, as como el patrimonio, siendo este ltimo el bien

32
jurdico relevante6. Tiene caractersticas de delito pluriofensivo en el que el bien
jurdico protegido es el patrimonio, ya que con carcter preferente se toma en cuenta
la finalidad perseguida por el sujeto activo por su comportamiento consistente en la
obtencin de una ventaja econmica7

D. TIPICIDAD OBJETIVA. Sujeto activo Cualquier persona que obliga a la vctima a la

vctima a entregar una cosa o suma de dinero por medio de violencia, intimidacin o
secuestro con la finalidad de obtener un provecho ilcito para s o para tercero. Sujeto
pasivo Cualquier persona que es vctima de los abusos antes mencionados y en la
cual el sujeto activo provoca tal presin que este se ve obligado a la entrega del bien8.
El delito de extorsin consiste en obligar a una persona a otorgar al agente o a un
tercero, una ventaja econmica indebida, mediante violencia o amenaza o
manteniendo como rehn al sujeto pasivo u otra persona y se consuma cuando el
sujeto pasivo cumple con entregar beneficio econmico indebidamente ilicitado9 Para
la materializacin de este delito de extorsin confluirn los siguientes elementos
objetivos:
a) Violencia o amenaza sobre la vctima: Es decir, la "vis absoluta" o la "vis
compulsiva". En ambos casos, la vctima es secuestrada para recibir dinero
posteriormente La violencia, es la fuerza fsica irresistible que se ejerce en la persona
del sujeto pasivo. Sobre la amenaza, que puede recaer en la vctima o en un tercero
con la finalidad de que se perpetre el delito. Bajo la idoneidad de la amenaza se 6 Exp.
N 1552-99 7 Exp. 877-2000. 8 BRAMONT-ARIAS, Luis Alberto, Manual De Derecho
Penal Parte Especial, 4 edicin, Editorial San Marcos, Lima, 1998. p.486. 9 Exp. N
43-96 6 obliga a la vctima a ser conducido a otro lugar para ser mantenido como
rehn.
b) Mantener en rehn a una persona violentada o amenazada y privada de su libertad
ambulatoria: contra la voluntad de la vctima, se le mantiene en rehn, se le priva de
su libertad ambulatoria, es decir, la libertad de poder ir voluntariamente de un lugar a
otro sin ningn obstculo. Nez, dice que una persona es mantenida como rehn
cuando, por cualquier medio y por cualquier forma se encuentra en poder de un
tercero, ilegtimamente privada de su libertad personal, como medio intimidatorio para
sacar rescate.
c) Ventaja econmica ilcita a favor del agente: esta es la nota distintiva con el delito de
secuestro, el actor no tiene otro objetivo que el de conseguir a toda costa un provecho
patrimonial indebido. No interesa que sea necesariamente dinero, puede tratarse de
bienes (como electrodomsticos, o un automvil, etc). Roy Freyre10, explica que el
concepto de 'Ventaja pecuniaria" (en el nuevo C.P., ventaja econmica), tiene su

33
representacin ms general y objetiva en le dinero que se obliga a entregar en
provecho del malhechor. Comprende tambin cualquier mueble o inmueble, que tenga
su equivalente en dinero.

E. TIPICIDAD SUBJETIVA. La comisin del delito de extorsin es a ttulo de dolo

conciencia y voluntad para exigir la disposicin patrimonial, a pesar de conocer su
ilicitud.

F. TENTATIVA Y CONSUMACIN. Consumacin Se da la consumacin de este delito

cuando la vctima pone a disposicin del agente las cosas. Para Soler11 este delito se
consuma cuando el extorsionado otorga una ventaja indebida, es decir basta con el
desprendimiento, sin necesidad de que se produzca el efectivo apoderamiento ni en
consecuencia, el beneficio nico Tentativa No hay inconveniente en admitir la tentativa,
la cual se dara y tanto se produzca el desprendimiento econmico. La tentativa, como
ya se ha podido notar es perfectamente posible. Para MAGGIORE la tentativa es
siempre admisible, con tal que, comprobada la idoneidad de los medios coercitivos,
resulte que el iter criminis fue interrumpido y el resultado no se verific por causa
independientes de la voluntad del culpable. Por consiguiente, tenemos extorsin
tentada y no consumada, cuando el agente, en el acto de apoderarse de la suma
depositada, es arrestado por la fuerza pblica puesta en acecho cuando en vez de
dinero se deposita un objeto sin ningn valor, con el nico fin de hacer posible la
intervencin de la polica12. El obligar a que el agraviado le entregue al agente una
suma de dinero aprovechando ste de su condicin de miembro de la polica nacional,
mediante amenaza de involucrar a un familiar de la vctima en un proceso penal,
constituye a la vez delito de extorsin calificado y concusin13. En tanto la extorsin
consiste en la violencia o coaccin que se ejerce sobre una persona para obtener un
beneficio econmico; en tanto la concusin es la percepcin ilegtima de dinero u otro
beneficio de un funcionario pblico o haciendo uso de dicha funcin, una misma
conducta cometida por un funcionario pblico no puede simultneamente constituir
ambos delitos, debiendo analizarse cul de ellos es el correspondiente14. Para que
se consuma el delito de extorsin, es necesario que el o los agraviados hayan
cumplido con todo o parte de la ventaja econmica indebida, esto es, que el sujeto
pasivo haya sufrido detrimento de su patrimonio15.
G. AGRAVANTES. 12 SILFREDO HUGO Vizcardo Delitos Contra El Patrimonio Lima.
Instituto de Investigaciones Jurdicas. 2006. p.278. 13 Exp. N 98-0225 14 Exp. N 07-
98 15 Exp. N 1552-99 8 Se han sealado hasta seis hiptesis agravatorias para la
imposicin de pena privativa de libertad no menor de doce ni mayor de veinte aos.

34
1.- El rehn es menor de edad Es decir el rehn tiene menos de 18 aos de edad, de
acuerdo al Cdigo Civil. Se justifica su agravacin porque no tiene la madurez
necesaria, pues, lo que tiene que pasar por esto, implica un resquebrajamiento en su
integridad psico-fsica.
2.- El secuestro dura ms de cinco das El legislador ha puesto como lmite de cinco
das, pasado ello, se agrava el delito bsico, debido a que mientras ms dure, ms va
a ser el dao que se ocasione al rehn y desventura o preocupacin para sus seres
queridos.
3.- Se emplea crueldad contra el rehn No es necesario ejercer violencia o amenaza al
rehn, puesto que ya es suficiente con que se encuentre privado de su libertad, pese a
ello el agente maltrata psicolgica y fsicamente al rehn, siendo innecesario esto.
4.- El secuestrado ejerce funcin pblica Significa que la vctima es un funcionario
pblico, que tiene alguna representatividad de una persona jurdica estatal, de ah, su
agravacin atendiendo a la calidad del sujeto pasivo.
5.- El rehn es invlido o adolece de enfermedad Lo comn es que el sujeto pasivo
sea una persona fsica integra que no adolezca enfermedad alguna. Pero cuando el
delito de extorsin recae sobre personas especiales, por su invalidez o enfermedad,
entonces, se agrava. Se justifica su agravacin, porque el agente se aprovecha de
estas personas, que no opondrn ninguna resistencia, para perpetrar su actuar
delictuoso. Eso no es todo, el actor ni siquiera ha tenido en consideracin la condicin
enfermiza de la vctima, pese a ello lo realiza, causando preocupante alarma en la
sociedad.
6.- Es cometido por dos o ms personas Es frecuente que la comisin de este delito
sea realizada y ejecutada por ms de dos personas,
7.- Pues de esta forma, se asegura la consumacin del tipo penal. No interesa si
actan organizados o no, en banda o no, basta la participacin de ms de dos
personas para que se agrave la figura bsica.

H. JURISPRUDENCIA NACIONAL. "SALA PENAL" R.N. N 1626-97 AMAZONAS

Lima, veintisiete de noviembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de
conformidad en parte con el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que, en el presente
caso, se atribuye a los acusados Simn Contreras Vsquez y Segundo Pedro Vsquez
Toro, la comisin del delito contra el Patrimonio -extorsin-, en agravio de Anastasio
Acua Tarrillo y Andrs Acua Gil, en razn de que en su condicin de miembros de
las Rondas Campesinas del Casero de Diamante Bajo -Provincia de Bagua,-
obligaron a Acua Tarrillo, a firmar un documento por el cual se comprometa a
cancelar la suma de diecinueve mil intis, por considerar a su hijo Acua OH, como el

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autor del robo de una grabadora de propiedad de Arstides Daz y de una radio de
Filiberto Prez, ocurrido el tres de abril de mil novecientos ochentiocho; que, para la
configuracin del delito antes referido previsto en el artculo doscientos cuarentinueve
del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro, vigente al momento que ocurrieron
los hechos, se requera que el agente obligara a una persona a otorgar para s o a
favor de un tercero una ventaja econmica indebida, para lo cual deba ejercer
violencia o amenaza o mantener de rehn a la vctima o a un tercero, con el cual
mantiene cierto vnculo, circunstancias que no se dan en el caso que se analiza; que,
lo anterior queda corroborado con el hecho de que el agraviado Acua Tarrillo, tanto en
su manifestacin policial obrante a fojas dieciocho, as como en su instructiva de fojas
veinticinco, slo se limita a indicar que fue amenazado por los acusados con la
finalidad de que firmara el documento al que ha hecho referencia; que, sin embargo
del contenido de las declaraciones antes acotadas, en ningn momento se precisa en
forma especfica el tipo de amenaza del que fue vctima, coligindose por ende que no
se sabe si la misma result ser idnea para causar un temor tal en el agraviado, que lo
conllevara a realizar la conducta que e exigieron los acusados, tanto ms si stos en
todo momento han negado dicha incriminacin; que, de otro lado, conforme a lo
preceptuado por el inciso undcimo del artculo ciento treintinueve de la Constitucin
Poltica del Estado, concordante con el numeral sexto del Cdigo Penal, en caso de 10
conflicto en el tiempo, de leyes penales, se aplicar lo ms favorable al reo; que, en el
presente caso, tambin se imputa a los mencionados acusados, el delito de
usurpacin de autoridad, ilcito ocurrido el tres de abril de mil novecientos ochentiocho,
encontrndose previsto en el artculo trescientos veinte del Cdigo Penal abrogado,
con pena de prisin no mayor de dos aos; que, el Cdigo Penal vigente sancionaba
dicha conducta el artculo trescientos sesentiuno con pena privativa de la libertad no
menor de un ao ni mayor de tres aos, esto es, antes de que fuera modificado por el
Decreto Ley nmero veinticinco mil cuatrocientos cuarenticuatro, disposicin que es
aplicable al caso materia de autos, en atencin a lo previsto en el inciso undcimo del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el
artculo sexto del Cdigo Penal acotado; que, teniendo en cuenta lo dispuesto por los
artculos ochenta y ochentitrs del Cdigo Penal vigente, desde la realizacin del
evento delictivo a la fecha han transcurrido ms de nueve aos, de lo que se colige
que el plazo requerido para la prescripcin de la accin penal, ha transcurrido con
exceso en ambas disposiciones; y de conformidad con lo establecido por el numeral
quinto del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo
nmero ciento veintisis: declararon NULA, la sentencia recurrida de fojas ciento

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cincuentids, su fecha catorce de junio de mil novecientos noventisis, en el extremo
que condena a Simn Contreras Vsquez y Segundo

Bien jurdico protegido:

En este grupo de delitos robo, robo agravado, extorsin el bien jurdico protegido es el
patrimonio.

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 RESUMEN EXPEDIENTE PENAL

Expediente N 00128-2009-0-2802-JR-PE-0
AGRAVIADO : LANDAURO MONTOYA MIGUEL ANGEL y EL ESTADO
IMPUTADO : ESPEJO ROMAN JOSE DAVID
DELITO : ART. 200.1- EXTORSION
ART. 400.1- TRFICO DE INFLUENCIAS
HECHOS

El da 21 de Marzo del 2009, a las10 horas el imputado Jos David Espejo Romn,
cit al denunciante para sostener una reunin, a fin de acordar cantidad de dinero para
solucionar relacionado por el delito de violacin sexual en agravio de Estefany,
llegando reunirse en la Pampa Alambica en nuevo Ilo en el cual el imputado pidi
dinero, para l S/. 5000.00, para el Fiscal S/.7000.00 S/.4000.00 para la agraviada
Stefany, manifestando que si le entrega el dinero, el hara cambiar de versin de la
menor en el juicio, por lo que el denunciante no contaba con esa cantidad de dinero,
quedando as en conseguir el dinero hasta el da lunes 23 de marzo 2009.

Que el denunciado procede a llamarlo para reunirse en Nuevo Ilo, donde le pide otra
vez el dinero y si no le da el dinero, sera perjudicado en el juicio, indicndole que si
iba presentar ante el juicio un testigo por la agraviada Estefany, el fiscal para que
declare nuevos hechos en su contra.

El denunciante manifiesta que solo podra darle 1,500 nuevo soles y el imputado
acepta, y el resto de dinero le firmara una letra de cambio en blanco o una cosa, una
prenda de valor, luego el imputado se encargara de hablar con la madre de la
agraviada para solucionar el proceso judicial sobre violacin sexual que tiene el
demandante en agravio de nuera del imputado para arreglar o hacer archivar el
proceso.

Que el 24 de marzo el imputado llamo a Manuel Barrios Vsquez (amigo del

denunciante), para que dijera al denunciante que su situacin estaba empeorando en
el juicio, a raz de que ellos (el imputado, madres de la agraviada y la agraviada)
habran viajado a la ciudad de Moquegua para entrevistarse con los Vocales de la
Sala, indicando adems que tendra que buscar para solucionar inmediatamente el
problema. Que el imputado amenazo al denunciante que si no le entrega el dinero, el
cmo maneja todo se encargara de hacerlo volver al infierno (al penal)
El 24 de Marzo el denunciante hizo la denuncia verbal ante la Fiscala de turno.

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El denunciante consigui el dinero para la entrega, previamente fotocopiado los 15
billetes de cien nuevo soles, en grifo del ovalo Nuevo Ilo dentro del automvil fue
intervenido al efectuarse registro personal se le ha encontrado en su bolsillo de la
camisa los 15 billetes de cien nuevo soles verificaron los nmeros de serie de cada
billete con lo que se acredita en el Acta del Ministerio Publico.

El hecho constituye el delito contra la Libertad en la modalidad de EXTORSION

previsto en el Art. 200 del Cdigo Penal, delito reprimido con pena privativa de libertad
no menor de 10 ni mayor de 15 aos.

DISPOSICON FISCAL N 01-2009.

Al existir suficiente elemento de conviccin que vincula al imputado, que es materia de
investigacin, segn el Art. 336 y siguientes del Cdigo Procesal Penal por lo que el
Ministerio Publico dispone la formalizacin y continuacin de la investigacin
preparatoria contra JOSE DAVID ESPEJO ROMAN, por el delito contra el
patrimonio en la modalidad de extorsin y trfico de influencias en agravio de
MIGUEL ANGEL LANDAURO MONTOYA.

Articulo 330 diligencias preliminares

1 El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s mismo
diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la Investigacin
Preparatoria.

2 Indica que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las
personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley,
asegurarlas debidamente

3 El fiscal al tener conocimiento de un delito ejercicio pblico de la accin penal, podr constituirse
inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios y
efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y , en su caso , impedir
que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito

Se lleva a cabo la investigacin preliminar, en la que se buscan evidencias que

culminan con acreditar, que los hechos sean reales.

Concurren los elementos esenciales para determinar la responsabilidad del

imputado y continuar con el proceso de la Investigacin Preparatoria.
1 Que la accin no haya prescrito.

2 Que los hechos denunciados constituyen delito.

3 Que se ha individualizado al presunto autor.

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 4 Que los hechos hayan ocurrido en la jurisdiccin y competencia del
fiscal.

Con la disposicin fiscal que formaliza la continuacin de la investigacin preparatoria,

en esta etapa interviene el juez de la investigacin preparatoria, y en ella se renen los
elementos de conviccin, se acopian los medios probatorios como las declaraciones
testimoniales, la solicitud de prisin preventiva, y otros, en un plazo de 120 das
ampliables a 60 das adicionales.

Elementos De Conviccin

- Informe policial N 124-09-XI-DTPA-RPNP-ILO/DEINPOL

- Declaracin de Miguel ngel Landauro Montoya
- Acta de registro de personal
- Acta de incautacin de billetes de cien nuevos soles
- Declaracin de Jos Espejo Romn
- Acta de entrega de dinero
- Dos fotografas relacionadas con el acto de intervencin policial
- Reporte migratorio del imputado
- Resolucin judicial de confirmatoria de bienes incautados
- Declaracin testimonial de Testimoniales de Manuel Barrios Vsquez.
- Declaracin refencial de Stefany Yubeiry Villalobos Trigoso
- Declaracin de Gladys Trigoso Ramos
- Declaracin de Humberto Herrera Rodrguez
- Reporte de llamadas de telefnica mviles, del agraviado
- Sentencia en el expediente N 2008-00100-0-180201-PE-01
- Declaracin de Miguel Landauro Montoya
- Acta fiscal de audicin y transcripcin de CD
- Resolucin judicial de levantamiento de secreto de las comunicaciones
.

INVESTIGACIN PREPARATORIA ARTICULO 334 calificacin

1. el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar

diligencias preliminares, considera que:
1. el hecho denunciado no constituye delito
2. no es justiciable penalmente
3. o se presentan causas de extincin previstas en la Ley,
Declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, as
como ordenar el archivo de lo actuado. Esta disposicin se notificara al denunciado.

Artculo 336. Formalizacin Y Continuacin De La Investigacin Preparatoria.- seala

que si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realiz

1 aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito,

2 que la accin penal no ha prescrito
3 que se ha individualizado al imputado
4 y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, el Fiscal
dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria.

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 Articulo 339 Efectos De La Formalizacin De La Investigacin

1 la formalizacin de la investigacin suspender el curso de la prescripcin de la

accin pena
2 asimismo, el fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin
judicial.

CONCLUCION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

Transcurrido el plazo de la investigacin preparatoria, el Fiscal emite Disposicin

N 08 de conclusin de la investigacin preparatoria, teniendo un plazo de 15 das
para decidir si formula acusacin o requiere el sobreseimiento de la causa.
A.- REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO DEL FISCAL PROVINCIAL PENAL
DEL PRIMER DESPACHO DE INVESTIGACION DE ILO.

En mrito al principio de Razonabilidad y Proporcionalidad el Fiscal Provincial

habindose dado por concluida la investigacin preparatoria solicita: el
SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO. Seguido en contra JOSE DAVID ESPEJO
ROMAN, procesado por el presunto delito de EXTORSION Y TRAFICO DE
INFLUENCIAS en agravio de MIGUEL ANGEL LANDAURO MONTOYA y el ESTADO.

ANALISIS JURIDICOS Y EVALUACION DE LOS MEDIOS DE CONVICCION:

A.- DELITO DE EXTORSION.- los hechos objetivos probados de la evaluacin y
valoracin de los medios de conviccin, que no existe los medios de conviccin
suficiente que demuestre que el procesado haya cometido el delito contra el
patrimonio en la forma de EXTORSION, segn el ART.200.1 cdigo penal, para que
se configure el delito de Extorsin se requiere que se cumpla los presupuestos
objetivos y subjetivos del tipo penal.

Que el sujeto activo haya actuado con violencia o amenaza en contra del agraviado,
por lo tanto en fojas 14/16 no existi violencia en su contra cuando se dieron
tratativas sobre las exigencias de dinero que le hizo el procesado para que la menor
agraviada cambie su versin o no se presente al proceso sobre la violacin sexual
que tiene el agraviado.

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El agraviado ha indicado que el procesado lo amenaz diciendo que si no le
entregaba los 1500. Nuevos soles iba a regresar al infierno (al penal).

Este hecho corrobora con el acta de transcripcin del audio presentado por el
agraviado como parte de la prueba sustancial de las amenazas extorsivas que corre
fojas 467/472, cuyo contenido se advierte que existe una conversacin por
parte del agraviado y otra persona ,que presuntamente seria el procesado,
dicha conversacin tema relacionado a la entrega de dinero para solucionar
problema con la menor agraviada, cuyo texto no se aprecia amenaza verbal
furibunda o que anuncie un mal inminente.

En cuanto es necesario sealar que el tipo penal de trfico de influencia se

configura cuando el funcionario o servidor pblico ,tiene la capacidad de
decisin en el caso no est probado conforme aparece del acta de transcripcin del
audio de fojas 467/472.

Por lo expuesto el Ministerio Pblico solicita el SOBRESEIMIENTO del caso.

Con la resolucin N 03, conforme en el ART.345.3 del CPP. Cita el seor Juez de
Investigacin Preparatoria para la realizacin de la audiencia preliminar del
sobreseimiento.

AUTO DE SOBRESEIMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACION

PREPARATORIA

Con la resolucin N 04-2009, conforme en el ART. 346.1 del cdigo procesal penal
establece que el juez se pronunciara en un plazo de 15 das .Si considera fundado el
requerimiento Fiscal dictara auto de sobreseimiento. S no lo considera procedente
expidiera un auto elevando los actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o
rectifique, la solicitud del Fiscal de primera instancia.

ANALISIS JURIDICOS FACTICO DEL REQUERIMIENTO DEL

SOBRESEIMIENTO.

PARTE CONSIDERATIVA.
2.5.- Razones que Fundamenta el Desacuerdo el Requerimiento de Sobreseimiento.

a.-El tipo penal plasmado en el ART.200 del cdigo penal es un delito cuyo
caracterstica esencia es que el extorsionador emplea coaccin moral contra
la victima (violencia psicolgica) para obtener de ella en forma ilcita un bonifico

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patrimonial por lo tanto es un delito contra la libertad de decisin voluntad, la libertad
de voluntad dirigido como acto penal contra la propiedad.

b.- En tipo penal plasmado en el ART.400 cdigo penal, tal como redactado en el
artculo se puede afirmar que no solo es autor el funcionario pblico en el caso de
delito de trfico de influencia si no que puede ser cualquier persona en el momento de
consumacin ya que basta que tome el dinero, dadiva o la promesa con el fin de
influir a un funcionario pblico sea en forma real o simulado.

c.-Segn la doctrina plasmada por JUAN MONTERO define que las conductas son
delitos, en este aspecto la pena que corresponde, se aplica nica y exclusivamente
por el PODER JUDICIAL, esto se aplica por medio de un proceso, no pueden ser
aplicado por los particulares, ni por la administracin ni siquiera por el ministerio
pblico.

El Juez por estas consideraciones RESUELVE declarar IMPROCEDENTE el

requerimiento fiscal el sobreseimiento, ORDENA: Elevar el cuaderno de etapa
intermedia al Fiscal Superior.

El Fiscal Superior se pronunciara dentro del plazo de 10 das su decisin.

DISPOSICION FISCAL SUPERIOR N 31 - 2009.

A foja 68 a 74.

CONSIDERANDO:

Quinto: Para que se configure el delito de extorsin se requiere que el sujeto activo
presenta:
a.- Obligue al sujeto pasivo.
b.- A otorgar (al agente o a un tercero).
c. Una ventaja econmica indebida.
d.- Mediante empleo de violencia, amenaza, la doctrina ha sealado que la
intimidacin no tiene por qu alcanzar una gravedad extraordinaria, basta el anuncio
de un mal suficiente para colocar al sujeto pasivo.

Sexto.- Este despacho considera que si existe suficiente elementos de conviccin

para solicitar fundamentalmente para el enjuiciamiento del imputado JOSE DAVIL
ESPEJO ROMAN por el delito de EXTORSION.

El Fiscal Superior DISPONE:

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RATIFICAR: el sobreseimiento de presunta delito de TRAFICO DE INFLUENCIA.
RECTIFICAR el sobreseimiento de presunta delito de EXTORSION. ORDENA al
Fiscal de tercer despacho de investigacin que FORMULE ACUSACION, en
presunto delito de extorsin en contra al imputado JOS DAVID ESPEJO ROMAN en
agravio al ESTADO Y MIGUEL ANGEL LANDAURO MONTOYA.

AUTO DE SOBRESEIMIENTO

Resolucin N 07-2010.

SE RESUEVE: segn el ART.347 CPP.

1.- DISPONDO el Sobreseimiento definitivo en contra JOSE DAVID ESPEJO ROMAN

por el delito contra la Administracin Publica en la Modalidad de Trafico de Influencias
previsto en el ART.400.1, en agravio del Estado y del MIGUEL ANGEL LANDAURO
MONTOYA.

2.-ORDENO.- El Archivo definitivo.

FORMULA ACUSACION FISCAL PROVINCIAL DE INVESTIGACION DE LA

FISCALIA PROVINCIAL DE ILO

En mrito al principio de Razonabilidad y Proporcionalidad y el tipo penal materia de

imputacin y cuanta de la pena solicitada; el Fiscal solicita se le imponga al acusado
la pena privativa de libertad de 10 aos efectivas y la reparacin civil de 1000.00
nuevos soles.

Con la Resolucin N 01-2010, en el cual la acusacin ser notificada a los sujetos

procesales en un plazo de 10 das, estas podrn:
1.- observara la acusacin.
2.- deducir las excepciones.
3.- pedir sobreseimiento.
4.- ofrecer pruebas.
5.- objetar la reparacin civil o reclamar incremento.

AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACION:

En la sala de audiencia del primer Juzgado de la Investigacin Preparatoria, la

audiencia ser dirigida por el Juez, en el da y hora indicada se realiza la audiencia
preliminar de control de acusacin de la siguiente manera:

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Instalada en la sala de audiencia, se escuchan a las partes procesales empezando por
el fiscal de la investigacin preparatoria quien expone los elementos de
conviccin por las que formula acusacin, y luego participan debatiendo las otras
partes con lo que concluye la audiencia de control de acusacin. El juez de la
investigacin preparatoria Declara saneada la acusacin con lo que concluye la
audiencia. DICTANDOSE EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

El AUTO DE ENJUICIAMIENTO.

Fs.74.
Con la Resolucin N 11, se dicta auto de enjuiciamiento el Ministerio Publico, en el
cual propone 10 aos de Pena Privativa de libertad efectiva y el actor civil solicita
una reparacin civil de 3000.00 nuevo soles.

En el auto de enjuiciamiento contiene:

a.- El nombre del imputado y del agraviado.
b.- El delito materia de acusacin del Fiscal.
Testigos, documentales.
c.- Admisin de medios probatorias.
d.- Admisin de medios probatorias de descargo.
Testigos.
e.- Admisin de medios de prueba de actor civil.
Documentales.

Segn el ART.354 CPP. El Ministerio Pblico y los de ms sujetos procesales,

incluyendo al Juez Penal, deben ser notificadas en un plazo de 48 horas le har llegar
conjuntamente lo actuados correspondientes.

AUTO DE CITACION DE JUICIO.

Con la Resolucin N 01 10.

Una vez que el juez penal (JUEZ COLEGIADO) recibe los actuados, este dicta auto
de citacin a juicio, (ART.355 CPP.) en el cuaderno de debate emplaza a los sujetos
procesales (acusado, ministerio pblico, rganos de prueba (peritos) y ordena que se
forme el cuaderno de debate y se pongan los autos por el plazo de 10 das para su
decisin eventual, en las que seala fecha da y hora para inicio de juicio oral.

AUDIENCIA DE JUICIO ORAL.

45
El da sealado para la audiencia del juicio oral, (ART.356CPP.)Se realiza el control de
los sujetos procesales y se instala la audiencia del juicio oral, siendo esta nica
audiencia, pudiendo realizarse en varias sesiones sin perjuicio de las causas de
suspensin, tendr el da siguiente o subsiguiente del tratamiento ordinario del
Juzgado.

Al culminarse el juicio oral se realiza la votacin o deliberacin por parte del colegiado
y en caso de autos el juez colegiado dicta sentencia de fojas 114, Resolucin N 10-
210 tiene:

SENTENCIA N 06-2010

ANALISIS Y VALORACION DE LAS PRUEBAS SOBRE LA EXISTENCIA DEL

DELITO Y LA AUTORIA:

CONSIDERANDO:

En cuanto de la prueba testimonial y documental permite tener la certeza que el

imputado ESPEJO es autor de delito de EXTORSION tipificado en el ART.200.1 del
cdigo penal ,porque fue detenido en el preciso momento en que recibi el dinero en
el vehculo conducido por el agraviado en el lugar donde se concret va telefnica de
presencia fiscal.

FUNDAMENTACION DE DERECHO:

El delito de extorsin se encuentra regulado en el ART.200, el que mediante violencia

o amenaza obliga a una persona o a una Institucin Pblico o Privado a otorgar al
agente o a un tercero una ventaja econmica de cualquier ndole ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor diez ni mayor de quince aos.

En la relacin al delito de extorsin hay que tener principios que se trata de un delito
de resultado que se consuma al producirse la decisin lesiva al patrimonio como
consecuencia de haber vencido la voluntad del sujeto pasivo por medio de
violencia o amenaza, pero que sin embargo este delito en su grado de tentativa
puede ser acabado o inacabado, el resultado no se da por un causa extrao al sujeto
agente.

El tipo penal contenida en el ART.200 CPP. Exige que para que el delito de extorsin
se consume o configure debe existir ANIMO DE LUCRO del parte del imputado,
elemento subjetivo que se ha acreditado al inferirse del hecho que el imputado

46
exija dinero al agraviado fundamentalmente en la suma de mil quinientos nuevo
soles obteniendo as un provecho econmico injusto.

DETERMINACION DE PENA:

Estando a los hechos e ilcitos acreditados, delito de extorsin en GRADO DE

TENTATIVA se tiene que la pena a imponer ser disminuida prudencialmente segn
lo establecido en el ART. 16 CP. Teniendo presente para ello los principios de
proporcionalidad y razonabilidad, por estas razones FALLAMOS:

Mediante el cual imponindole 04 aos de pena privativa de la libertad,

suspendida en su ejecucin por el plazo de 3 aos y se fija el monto de
reparacin civil de 1000.00 nuevos soles y adems se impone reglas de
conducta.

Preguntando en la diligencia de la lectura de sentencia, al sentenciado se reserva su

derecho. Plazo para apelar sentencia 05 das art.414 inc. B.
El sentenciado apela.

El acusado (Jos David Espejo Romn), interpone recurso de apelacin.

Concedido el recurso de apelacin con efecto suspensivo, el expediente es elevado a
la sala penal de apelaciones de la corte superior, el expediente ingresa por mesa de
partes, secretaria, relatora y presidencia, la sala mediante un decreto dispone se corra
traslado a los sujetos procesales para que fundamenten sus agravios.

APELACION REQUISITOS
1 Mencionar el error de hecho y de derecho en que incurri el juez
2 Pretensin impugnativa
3 Enumerar los agravios que produce la sentencia.

Adems el Agraviado Miguel ngel Landauro Montoya fundamenta la apelacin en la

lectura de sentencia N 08-2010, solicita la reparacin civil a 3000.00 nuevos soles; el
Juez concede la sentencia.

SENTENCIA DE VISTA (Folio 177)

CONSIDERATIVA:

47
Quinto.- En el presente caso de anlisis del superior si enmarca en la conversacin
entre ambos personas tanto el agraviado as como el imputado del AUDIO transcrito
mencionado, que existe entre ambos personas AMIGABILIDAD y
FAMILIARIDAD, una conversacin fluida ,donde conversan sobre el proceso
penal contra la libertad sexual en contra del ahora agraviado, en donde el
imputado ofrece como intermediario ante el agraviado para que trate con tal
Paty y que llegue a un arreglo econmico para el delito que la sigue la menor
agraviada.

Sexto.- La imputacin del Ministerio Publico al acusado en el contexto colonial en el

prrafo que antecede constituye una conducta atpica y no relevante penalmente,
por la sencilla razn que no concurre elemento nuclear caracterstico del delito
de extorsin al no ocurrir de medio de amenaza.

Por ello en cuanto en la teora del delito y para determinar responsabilidad, son los
elementos a concurrir como presupuestos necesarios conjunto o copulativo la
conducta, tpica, antijurdica y la culpabilidad, lo que no se da en el caso de autos.
Por esta consideracin se DISPONE:

Mediante Resolucin N005, se dispone declarar fundada la apelacin de Jos David

Espejo Romn (acusado) y revocan la sentencia N 06-2010 y absuelven a acusado
del delito de extorsin.

El Fiscal Superior Penal formula CASACIN en contra la sentencia de VISTA; de

igual manera el agraviado (Miguel A. Landauro M), interpone recurso de CASACION.

Resl. N 06 Y 07 concede Recurso de Casacin de Fiscal superior Penal y

del agraviado.

OPINION:

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En mi punto de vista analtica se ha observado que desde el momento que
pone de conocimiento al Ministerio Publico (denuncia) que el seor presunta
agraviado LANDAURO, tena todo planificado en contra del seor presunto
acusado ,porque en su manifestacin indica que si ha encontrado en una
EMPRESA por motivos de trabajo, en el cual conversaran sobre el delito que
ha cometido ahora el agraviado, entonces el imputado tratara ayudar como
intermediario sin fines de lucro, pero el seor Landauro interpret como una
represalia al momento de poner la denuncia para que alguna y otra forma
puede interferir en el proceso que est siguiendo su nuera del imputado, por lo
tanto el agraviado antes de poner denuncia al Ministerio Publico fotocopio los
billetes de cien nuevo soles y luego entregarle al imputado de esa forma hacer
sorprender con la autoridad como delito en flagrancia , as mismo he analizado
el audio transcrito que ningn momento hay violencia o amenaza ms a lo
contrario hay conversaciones ms confianzudos en ambas partes, por estas
razones no se ha observado los elementos del delito que deben ser
copulativo, as mismo la conducta debe adecuarse al tipo penal, para ello debe
existir DOLO.

Por otro lado quiero indicar que en la Criminologa, para que se configure
como delito debe tener tres aspectos muy importantes:
Aspecto sociolgico.- debe tener necesidad econmica, grado de cultura y
otros.
Aspecto psicolgico.- Estado emocional, reacciones momentneos.
Aspecto antropolgico.- En este estado es biolgico.

Estos aspecto son muy importantes para calificar se ha producido delito de

extorsin o no.

CRITICA:

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En el presente caso delito Extorsin y Trfico de influencia, como siempre que
los seores magistrados hacen valer su palabra, en este caso del Juez de
Primera instancia argumentado que la caracterstica esencial de un
extorsionador es que emplea coaccin moral( violencia Psicolgica) que el
seor magistrado solamente ha tomado en cuenta la versin del supuesta
agraviado mas no los elementos de conviccin, as como el audio transcrito
como prueba presentada por el agraviado, sin embargo que el seor Fiscal
Provincial de la Investigacin argumento que no era necesario imputar al
denunciado por que no existe los medios de conviccin suficiente, que el seor
Fiscal tena razn en su argumentacin por que el denunciante nunca ha
probado sobre la versin de amenaza, en audio de transcripcin se puede
notar que es simplemente una conversacin amigable que estaba relacionada
el juicio sobre violacin sexual en agravio de la menor de 17 aos, por estas
razones tambin argumento el Juez Superior, as que los seores jueces
cometen el error de dar un fallo en perjuicio al imputado.

Estos casos que cometen errores los magistrados o de la Fiscala deberan ser
tambin denunciados en va civil por los daos ocasionados al presunto
infractor con una reparacin civil de 20 a 50 URP. Depende dao ocasionada
en forma personal y psicolgica.

BIBLIOGRAFA:

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 CODIGO CIVIL JURISTAS EDITORES
CODIGO PROCESAL CIVIL JURISTAS EDITORES
CODIGO PENAL JURISTAS EDITORES
CODIGO PROCESAL PENAL JURISTAS EDITORES
ABC DEL DERECHO CIVIL EGACAL
ABC DEL DERECHO PENAL EGACAL
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU
DICCIONARIO JURIDICO

51