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Anlisis Funcional

Miguel Martn Surez

Universidad de Granada

Versin 2.0

Diciembre 2011
A Mariola y Miguel
NDICE GENERAL

ndice general 3

ndice de figuras 6

Introduccin 7

I Anlisis Funcional en espacios normados 12


1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 13
1.1. Definiciones y ejemplos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2. Aplicaciones lineales y continuas. Dual de un espacio normado . . . . . . . . . . . . . . . 23
1.3. Duales de algunos espacios de sucesiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.4. Espacios normados de dimensin finita. Lema de Riesz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.5. Espacios normados separables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 39


2.1. Igualdad del paralelogramo. Teorema de la proyeccin ortogonal . . . . . . . . . . . . . . 40
2.2. Familias sumables en espacios normados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2.3. Bases ortonormales y espacios de Hilbert tipo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2.4. Introduccin a las series de Fourier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 68


3.1. Versin analtica del Teorema de Hahn-Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
3.1.1. Anulador de un conjunto. Dual de un subespacio y de un cociente . . . . . . . . . 72
3.1.2. Adjunto de un operador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
3.1.3. Bidual de un espacio normado. Reflexividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
3.2. Aplicaciones del Teorema de Hahn-Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
3.2.1. Lmites de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
3.2.2. Dual de C [ a, b] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
3.2.3. Sistemas de infinitas ecuaciones lineales. El problema de los momentos.
Teorema de Helly . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
3.3. Versiones geomtricas del Teorema de Hahn-Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 99


4.1. La categora. El Teorema de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100

3
NDICE GENERAL 4

4.2. El Teorema de la aplicacin abierta. Enunciados equivalentes . . . . . . . . . . . . . . . . . 101


4.2.1. Teorema de la aplicacin abierta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
4.2.2. Teorema de los isomorfismos de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
4.2.3. Teorema de la grfica cerrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
4.3. Aplicaciones del Teorema de la aplicacin abierta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
4.3.1. Subespacios complementados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
4.3.2. Bases de Schauder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
4.4. El Teorema de Banach-Steinhaus. Aplicaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

5. Topologas dbiles 140


5.1. Topologas dbil y dbil-* . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
5.1.1. Topologas dbiles y sucesiones. Lema de Schur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
5.2. Teoremas de Goldstine y Banach-Alaoglu. Consecuencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
5.2.1. Metrizabilidad de las topologas dbiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
5.2.2. Espacios uniformemente convexos. Teorema de Milman-Pettis . . . . . . . . . . . . 158
5.3. Puntos extremos. Teorema de Krein-Milman . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
5.3.1. Una aplicacin: Principio del mximo de Bauer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
5.3.2. Una aplicacin: Teorema clsico de Banach-Stone y compactacin de Stone-Cech . 166

6. Operadores compactos 171


6.1. Operadores compactos en espacios de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
6.1.1. Teora de Riesz-Schauder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
6.2. Operadores compactos normales en espacios de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
6.2.1. Resolucin espectral de un operador compacto y normal . . . . . . . . . . . . . . . 187

II Espacios localmente convexos. Teora de Distribuciones 196


7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 197
7.1. Concepto de espacio vectorial topolgico. Ejemplos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
7.2. Acotacin, precompacidad y complitud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
7.3. Aplicaciones lineales entre EVT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
7.4. Construccin de EVT. Topologas iniciales y finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213
7.5. Espacios vectoriales topolgicos de dimensin finita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220

8. Clases especiales de EVT 225


8.1. EVT seminormables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226
8.2. Espacios localmente acotados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
8.3. Espacios localmente convexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231
8.4. LF-espacios. El espacio de las funciones test . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
8.5. EVT metrizables. F-espacios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247

9. Los tres principios fundamentales del Anlisis Funcional 255


9.1. El Teorema de la aplicacin abierta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
9.1.1. Teorema de la aplicacin abierta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
9.1.2. Teorema de los isomorfismos de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
9.1.3. Teorema de la grfica cerrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
9.2. El Teorema de Banach-Steinhaus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
9.3. El Teorema de Hahn-Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
9.3.1. Versin analtica. Dual topolgico de un EVT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
9.3.2. Versiones geomtricas. Separacin de convexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274
9.3.3. Una aplicacin: la integral de Pettis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


NDICE GENERAL 5

10. Introduccin a la dualidad en ELC 280


10.1. Pares duales: topologas dbiles, Teorema del bipolar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281
10.2. El Teorema de Alaoglu-Bourbaki . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
10.3. Puntos extremos. Teorema de Krein-Milman . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
10.3.1. Una extensin: el Teorema de Choquet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
10.4. Aplicaciones de los Teoremas de Krein-Milman y Alaoglu-Bourbaki . . . . . . . . . . . . . 303
10.4.1. El principio del mximo de Bauer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303
10.4.2. Imagen de una medida vectorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
10.4.3. Un problema de control ptimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307

11. Ms dualidad en ELC: topologas polares 311


11.1. Espacios tonelados. Teoremas de Banach-Mackey y de Mackey . . . . . . . . . . . . . . . . 312
11.1.1. Una aplicacin: el Teorema de Dunford . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316
11.2. Topologas polares, Teorema de Mackey-Arens. Topologa de Mackey y topologa fuerte . 319
11.3. Bidual de un ELC. Reflexividad. Espacios de Montel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329
11.4. Teorema de completacin de Grothendieck y Teorema de Krein-Smulian . . . . . . . . . . 335

12. Teora de Distribuciones 345


12.1. Motivacin e introduccin histrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
12.2. Funciones test y distribuciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
12.2.1. Derivadas de una distribucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
12.2.2. Particiones de la unidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359
12.2.3. Soporte de una distribucin. Localizacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362
12.2.4. Una aplicacin: demostracin de un Teorema de Borel . . . . . . . . . . . . . . . . 367
12.2.5. Estructura de las distribuciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 368
12.2.6. Convolucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
12.3. Una aplicacin: el Teorema de Ehrenpreis-Malgrange . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377
12.4. Distribuciones sobre la recta real . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
12.4.1. Una aplicacin: existencia de geodsicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
12.5. Transformada de Fourier. Distribuciones temperadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388
12.5.1. Funciones C con decrecimiento rpido en infinito . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389
12.5.2. Distribuciones temperadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 394

III Apndices 403


Apndice A. Redes y filtros 404

Apndice B. Teora de la Medida 412

Bibliografa 423

Glosario 427

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


NDICE DE FIGURAS

1.1. Desigualdad de Young . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16


1.2. La esfera unidad de (R2 , k k p ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.3. Lema de Riesz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

2.1. Igualdad del paralelogramo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42


2.2. Radio relativo y radio exterior . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
2.3. Proyeccin ortogonal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

3.1. Separacin de conjuntos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93


3.2. Funcionales de soporte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
3.3. Separacin estricta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

4.1. El sistema de Haar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124


4.2. El sistema de Schauder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

5.1. Puntos extremos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161


5.2. Conjunto de puntos extremos no cerrado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165

8.1. D(K ) contenido estrictamente en D( H ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241


8.2. Clases de EVT y relaciones entre ellas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253
8.3. Algunos ejemplos de EVT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254

10.1. Subconjunto extremal y punto extremo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293


10.2. Teorema de Minkowski-Carathodory . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
10.3. Rebanada de un conjunto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296
10.4. Lema de Choquet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
10.5. Envolvente cncava de una funcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
10.6. Movimiento de un cohete . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307

12.1. Aproximando la de Dirac . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346


12.2. Funcin de Heaviside . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 347
12.3. Aproximaciones de la funcin de Heaviside y sus derivadas . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
12.4. Una funcin meseta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 361

6
INTRODUCCIN

Un matemtico es una persona que encuentra analogas entre teoremas; es mejor matemtico el
que puede ver analogas entre demostraciones y el ms grande de los matemticos es aquel que percibe
analogas entre las teoras. Podemos imaginar que el estado sublime para un matemtico sera ver
analogas entre las analogas.

Stefan Banach

Si bien el Anlisis Funcional nace como una herramienta al servicio del Anlisis clsico, hoy en da
ha pasado a ser una vasta y bella rea dentro del Anlisis Matemtico, con entidad propia y con sus
propios problemas. De hecho, en la actualidad es muy complicado abarcar todo el Anlisis Funcional
pues, como dice J. Conway en el prlogo de su libro A Course in Functional Analysis, puede ocurrir que
dos investigadores que trabajen en Anlisis Funcional tengan dificultades para comprender cada uno
el trabajo del otro. Esto hace que sea muy complicado definir qu se entiende por Anlisis Funcional,
y mucho ms decidir qu contenidos de esta materia deben transmitirse en un libro, pues tambin dos
autores distintos probablemente elegiran contenidos distintos. Intentaremos dar nuestra respuesta a
ambas preguntas en la presente introduccin.
En primer lugar, comentemos que compartimos en gran medida la concepcin del Anlisis Fun-
cional que presenta J. Dieudonn en su libro History of Functional Analysis: el estudio de los espacios
vectoriales topolgicos y de las aplicaciones definidas entre subconjuntos de los mismos, sujetas a cier-
tas propiedades algebraicas y topolgicas. (. . . ) El Anlisis Funcional aparece de esta manera como una
armonizacin entre el lgebra y la Topologa. Pero, si bien esta definicin es lo suficientemente amplia
como para satisfacer a cualquier analista funcional, poco ayuda a nuestro propsito.

Un poco de historia
Hemos tomado esta resea histrica de un artculo de tipo expositivo de Bombal [7] y del libro de
Dieudonn [24] sobre historia del Anlisis Funcional. Cualquiera de estas dos fuentes puede usarse
para ampliar lo que aqu incluimos. Dividimos en dos apartados los antecedentes, intuyndose ya los
contenidos que trataremos en cada una de las dos asignaturas.

7
Introduccin 8

Anlisis Funcional en espacios normados


Puede decirse que la teora abstracta de los espacios de Banach comienza con la publicacin en 1922
de la tesis doctoral de S. Banach Sur les oprations dans les ensembles abstraits et leur application
aux quations intgrales en Fundamenta Mathematicae, seguida por la publicacin en 1932 de su famosa
monografa Thories del Oprations Linaries, libro que an hoy en da sigue siendo referencia.
No obstante, muchas de las ideas fundamentales haban aparecido desde principios del siglo XX, si
bien en casos concretos, motivadas por el estudio de problemas procedentes de otras ramas del Anlisis
como las ecuaciones diferenciales, el clculo de variaciones, las ecuaciones integrales. . . Comentemos
brevemente algunos de estos antecedentes.
Entre 1904 y 1910, D. Hilbert publica una serie de artculos sobre ecuaciones integrales, motivados
por los resultados de I. Fredholm (lo que hoy conocemos como alternativa de Fredholm). Estos trabajos,
junto con la tesis doctoral de su alumno E. Schmidt, suponen el nacimiento de la teora actual de espacios
de Hilbert: aparecen ya conceptos como bola unidad, convergencia dbil de sucesiones, distancia entre
elementos, teora espectral de operadores. . . si bien todo ello restringido a las sucesiones de cuadrado
sumable.
Paralelamente a todo esto, M. Frchet desarrolla en su tesis doctoral de 1906 las nociones de espacio
mtrico, complitud, compacidad y separabilidad, y se embarca inmediatamente en el estudio del espacio
real C [ a, b] y otros espacios funcionales como H().
Al aplicar estas ideas a los descubrimientos de Hilbert, en un trabajo de Schmidt (1908) aparece
explcitamente el espacio de dimensin infinita `2 , con las nociones actuales de distancia eucldea, norma
(con la notacin actual k k), producto escalar, ortogonalidad e incluso el lenguaje geomtrico moderno,
probndose el Teorema de la proyeccin ortogonal y el mtodo de ortonormalizacin de Gram-Schmidt.
Por otra parte, la conjuncin de las ideas de Frchet con la teora de integracin de Lebesgue, dio paso
a la aparicin de los espacios L p [ a, b] y al estudio de sus propiedades. Si bien para p = 1 este espacio
estaba implcito en los trabajos de Lebesgue, la aparicin del caso p = 2 tuvo que esperar a 1907, cuando
F. Riesz y E. Fischer descubren independientemente su famoso teorema: el espacio mtrico L2 [ a, b] es
completo, separable e isomtrico al espacio de Hilbert de sucesiones `2 . Esta ltima conclusin permiti
traspasar al ambiente de las funciones de cuadrado integrable los resultados que haba dado Hilbert,
resolviendo problemas sobre ecuaciones integrales que estaban latentes desde principio de siglo. En
este mismo ao, Riesz y Fischer descubren, tambin de manera independiente, una representacin de
las formas lineales continuas sobre L2 [ a, b], cuya versin abstracta dice que los espacios de Hilbert son
autoduales.
La aportacin de Riesz al nacimiento de la teora de espacios de Banach no se queda ah. En 1909,
representa cualquier funcional lineal y continuo sobre el espacio C [ a, b] como una integral de Stieltjes con
respecto a una funcin de variacin acotada; este resultado supuso un paso importante en la clarificacin
de las ideas de dualidad, ya que es el primer ejemplo en el que el dual topolgico no puede identificarse
con el espacio base. Poco despus, Riesz introduce los espacios L p [ a, b], y sus anlogos discretos ` p , para
1 < p < en el estudio del problema de los momentos y de la resolucin de sistemas de ecuaciones
lineales con infinitas incgnitas. Aparecen aqu dos nociones importantes: la representacin del dual de
L p [ a, b] como Lq [ a, b] ( 1p + 1q = 1) y la convergencia dbil de sucesiones. Finalmente, en 1918 elabora
su Teora de operadores compactos, generalizacin de la teora espectral de Hilbert al ambiente de los
operadores lineales y compactos en un espacio normado; si bien slo da los resultados en C [ a, b], los
razonamientos son generales y estn expresados en trminos de la norma del espacio.
Todos estas contribuciones preparan el camino para el desarrollo de una teora abstracta de espacios
normados, que estudie la dualidad y los operadores lineales y continuos entre ellos. Esto aconteci en
la tesis doctoral de Banach (1920), en la que, segn sus propias palabras:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Introduccin 9

el objetivo (. . . ) es demostrar algunos teoremas que son ciertos para diferentes espacios funcionales. En
lugar de probar los resultados para cada espacio particular, he optado por un enfoque diferente: con-
sidero en general un conjunto de elementos abstractos, para los que postulo una serie de propiedades
y demuestro los teoremas para esos conjuntos. Entonces pruebo que los distintos espacios funcionales
particulares en los que estoy interesado satisfacen los axiomas postulados.

El marco general en cuestin es precisamente lo que hoy conocemos como espacio de Banach. Se da
la definicin axiomtica de espacio vectorial real, normado y completo, y la tesis contiene, entre otros
resultados, una versin del principio de acotacin uniforme y el principio de contraccin en espacios
mtricos completos. Pero sobre todo, la contribucin ms importante de la tesis de Banach fue sacar a la
luz la nocin correcta de espacio normado, que de modo ms o menos implcito, estaba subyacente en
gran parte de los artculos previos sobre Anlisis Funcional (nombre que aparece por primera vez en un
libro de P. Lvy, publicado en 1922).
Durante los siguientes diez aos se produce un periodo de gran actividad en el desarrollo de la
teora de espacios de Banach y sus aplicaciones a distintas ramas del Anlisis, establecindose los que,
plagiando el texto de N. Dunford y J. Schwartz, llamamos los tres Principios Fundamentales del An-
lisis Funcional, a saber: El Principio de acotacin uniforme, cuya versin actual usando el Teorema de
Baire se debe a Banach y H. Steinhaus (con antecedentes de E. Hahn y el propio Banach). El Teorema de
la aplicacin abierta, contribucin genuina de Banach, consecuencia tambin del Teorema de Baire y que,
sobre todo en su versin del Teorema de la grfica cerrada, tiene multitud de aplicaciones. Por ltimo,
el Teorema de Hahn-Banach, debido a Hahn en su versin de existencia de extensiones equinrmicas
(aunque existan versiones particulares anteriores dadas por E. Helly) y a Banach en su versin para
funcionales sublineales; en este resultado se utiliza por primera vez induccin transfinita en problemas
de Anlisis Funcional.
As llegamos al ao 1932, fecha importante en la historia del Anlisis Funcional por la aparicin de
tres grandes monografas, que significaron la consolidacin definitiva de esta materia como una rama
independiente e importante del Anlisis. La primera de ellas, debida a J. von Neumann, trata de los fun-
damentos matemticos de la Mecnica Cuntica, formalizando la teora abstracta de espacios de Hilbert
y la teora espectral de operadores; uno de sus grandes pilares es la equivalencia entre funciones de cua-
drado integrable y series de cuadrado sumable, que permite unificar la mecnica matricial y la mecnica
ondulatoria. La segunda de ellas, escrita por M. Stone, presenta la teora espectral de operadores en es-
pacios de Hilbert con multitud de aplicaciones al Anlisis Clsico. Ambas monografas son el punto de
partida para la Teora espectral de operadores y el estudio de las C -lgebras. Poco ms comentaremos
sobre esta lnea, ya que prcticamente no tratamos estos temas en la presente memoria.
Finalmente, el tercero de los libros es Thorie des Oprations Linaries, de Banach, que ya hemos presen-
tado y que est dedicado fundamentalmente al estudio de la estructura de espacio normado completo
real. En l se renen los resultados ms importantes que se conocan hasta la fecha, incluyendo los tres
principios fundamentales del Anlisis Funcional (los dos primeros aparecen en el ambiente general de
los F-espacios), la teora de Riesz de operadores compactos, las bases y sucesiones bsicas de un espacio
normado y, finalmente, la convergencia dbil y dbil-* de sucesiones, probndose versiones secuenciales
de los teoremas de Banach-Alaoglu y Dieudonn.
En la siguiente dcada tambin se dan algunos avances importantes en el tema: el establecimiento
por parte de S. Mazur de las versiones geomtricas del Teorema de Hahn-Banach, probando la existen-
cia de hiperplanos de soporte por cada punto frontera de cualquier conjunto abierto y convexo de un
espacio normado; la posibilidad de usar espacios vectoriales complejos en el Teorema de Hahn-Banach
(H. Bohnenblust y A. Sobczyk, 1938), lo que permitira desarrollar una teora de funciones holomorfas
con valores en espacios de Banach; y, finalmente, la introduccin por M. Krein y D. Milman (1940) de la
nocin de punto extremo de un conjunto convexo, probando el famoso teorema que lleva sus nombres,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Introduccin 10

con tantas aplicaciones al Anlisis. No obstante, el desarrollo del Anlisis Funcional sigue otras sendas
distintas del estudio abstracto de los espacios de Banach (espacios localmente convexos que enseguida
comentaremos y C -lgebras y Teora espectral), hasta finales de la dcada de los 50 cuando, por una
parte, florece de nuevo la escuela polaca (diezmada por los nazis durante la II Guerra Mundial), con ma-
temticos como C. Bessaga, A. Pelczynski y S. Rolewicz, que dieron un nuevo impulso a dicho estudio
abstracto y, por otra, aparecen otros tres textos clsicos: Normed linear spaces de M. Day, Linear Operators
de Dunford y Schwartz, e Introduction to Functional Analysis de A. Taylor. Con todo ello, se puede decir
que comienza la etapa moderna de la teora de espacios de Banach.

Espacios localmente convexos


Los espacios normados no agotan todas las posibilidades en el estudio de los espacios funcionales.
Esto ya era conocido desde el principio del Anlisis Funcional, pues pronto aparecen espacios cuya
topologa no est asociada a una norma: ya en su tesis de 1906, Frchet estudia espacios clsicos que
no son normables, como H(). Ms an, el mismo Frchet se da cuenta de que la nocin de espacio
mtrico puede no ser suficiente para describir la topologa pues, por ejemplo, la topologa producto en
RR no puede venir descrita por una distancia.
Tambin Banach en su monografa de 1932 trabaja con los llamados espacios de tipo (F), que no
son normables en general, y uno de los temas centrales del libro de Banach es la topologa dbil, que no
es metrizable (aunque, sorprendentemente, slo la trata en trminos de convergencia de sucesiones).
Paralelamente al nacimiento del Anlisis Funcional, y en alguna medida motivado por ste, se desa-
rrolla otra de las grandes ramas de la Matemtica del siglo XX: la topologa general. sta da el lenguaje
necesario para tratar correctamente los espacios funcionales que no son espacios mtricos. Por ejemplo,
en un trabajo sobre la teora espectral (1930), von Neumann introduce, en trminos de entornos, la topo-
loga dbil de un espacio de Hilbert H y las topologas dbil y fuerte de operadores en L( H ), mostrando
que no son metrizables. Yendo un poco ms lejos, en 1934, G. Kthe y O. Toeplitz introducen un clase
de espacios de sucesiones, muchos de ellos modelos de espacios de funciones analticas, y ciertas topo-
logas sobre ellos: para un subespacio vectorial E de KN , se define el espacio E (el dual de Kthe de
E) como el formado por las sucesiones numricas (un ) tales que n>1 |un xn | < para toda sucesin
( xn ) E, y se considera en E la topologa dbil ( E, E ) y en E la dbil-* ( E , E).
Todo estaba pues preparado para la aparicin de la nocin abstracta de espacio vectorial topolgico
(EVT), esto es, un espacio vectorial dotado de una topologa que hace continuas las operaciones suma
y producto por escalares. La paternidad de dicho concepto de EVT es dudosa, pues aparece implci-
tamente en numerosos trabajos. Frchet observa en 1926 que la suma y el producto por escalares son
continuos en los espacios funcionales que haba introducido en su tesis, idea que Banach generaliza en
su libro de 1932 a los espacios de tipo (F). No obstante, fue Kolmogorov (1934) quien dio la definicin
formal de espacio vectorial topolgico general. Un ao despus, von Neumman da una definicin cons-
tructiva de la nocin de EVT (sin mencionar a Kolmogorov) en trminos de bases de entornos de cero.
En estos dos ltimos trabajos aparecen sendas nociones que sern fundamentales en el desarrollo de la
teora. Por un lado, Kolmogorov introduce la nocin de conjunto acotado de un EVT general, nocin
que permite caracterizar los espacios (separados) cuya topologa se puede definir por una norma: son
precisamente aquellos que poseen un entorno de cero convexo y acotado. Por otro lado, von Neumann
define los espacios localmente convexos (ELC) como aquellos EVT que admiten una base de entornos
de cero convexos.
Una de las dificultades que plantea la teora es la definicin de complitud pues, si bien la complitud
secuencial es fcilmente definible, si las sucesiones no definen la topologa, esta nocin no es completa-
mente satisfactoria. Este problema queda resuelto usando la convergencia de redes, que fue introducida

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Introduccin 11

por E. Moore y H. Smith en 1922 generalizando el lmite de una sucesin, y que s sirve para determinar
la topologa de cualquier espacio topolgico (del mismo modo que las sucesiones determinan la topo-
loga de cualquier espacio mtrico). En 1940, H. Cartan introducira la convergencia de filtros, menos
intuitiva que la de redes, pero ms elegante y potente a la hora de hacer demostraciones.
Varios tipos de EVT pueden considerarse como buenas generalizaciones de los espacios normados.
Por un lado, en los F-espacios (EVT metrizables completos) se verifican los teoremas de la aplicacin
abierta y Banach-Steinhaus. Por otro lado, el Teorema de Hahn-Banach es vlido en ELC (esencialmente
es vlida la demostracin de Banach) y, por tanto, el espacio dual es suficientemente grande, lo que
permite dar una teora de dualidad adecuada. La interseccin de estas dos clases la constituyen los
espacios de Frchet: espacios localmente convexos, metrizables y completos; equivalentemente, ELC
completos que poseen una base numerable de entornos de cero.
Gracias a la extensin del Teorema de Hahn-Banach, las ideas dadas por Kthe y Toeplitz son lleva-
das a cualquier ELC separado, obtenindose una potente teora de dualidad para estos espacios. Uno de
los iniciadores del estudio sistemtico de esta teora fue G. Mackey, quien en 1946 introduce el concepto
de par dual ( X, Y ) y estudia las topologas (polares) asociadas a dicho par; en particular, caracteriza to-
das las topologas localmente convexas en X para las que Y es el dual topolgico de X (compatibles con
la dualidad) y prueba que todas tienen los mismos conjuntos acotados (Teorema de Mackey). Tambin
aparecen de este modo la topologa fuerte del dual de un ELC separado (generalizando la norma del
dual de un espacio normado) y las nociones de bidual y reflexividad en este ambiente.
Paralelamente, en 1945 L. Schwartz inicia el desarrollo de su Teora de Distribuciones, que da el
marco matemtico adecuado para trabajar con las distintas definiciones de soluciones generalizadas de
ecuaciones diferenciales y los diferentes tipos de funciones singulares que se utilizaban en la poca, es-
pecialmente en Fsica Cuntica. El primer espacio de distribuciones que se introduce es D 0 (), el dual
topolgico del espacio de las funciones test D(). Schwartz saba que la nocin de convergencia que
necesitaba en D() no poda obtenerse a partir de una topologa de espacio de Frchet, por lo que tuvo
que definir una topologa localmente convexa especfica (realmente, defini los conjuntos acotados del
espacio). Cuando J. Dieudonn conoci los resultados de Schwartz, los relacion con la teora abstrac-
ta de lmites inductivos de espacios topolgicos y juntos estudiaron lo que hoy llamamos LF-espacios
y la teora de dualidad en esta clase. La teora sigui avanzando apareciendo, por ejemplo, una trans-
formada de Fourier generalizada, hasta llegar a uno de los resultados ms importantes de la Teora de
Distribuciones, el llamado Teorema de los ncleos (Schwartz, 1950) que afirma que prcticamente todos
los operadores que aparecen en Anlisis son operadores integrales representados por un ncleo distri-
bucional. Este ltimo resultado fue estudiado a fondo por A. Grothendieck, llevando a la introduccin
de los productos tensoriales. Es obligado comentar que el xito de la teora de ELC se debe, en gran
medida, a la brillantez de la Teora de Distribuciones.
Finalmente, digamos que gran parte del estudio posterior de los ELC se gui por la idea de clasifi-
carlos segn su comportamiento respecto a algunos teoremas clsicos o propiedades importantes de los
espacios normados. As, los espacios para los que se cumple el Teorema de Banach-Steinhaus se llaman
tonelados; los ELC tales que toda aplicacin lineal acotada sobre ellos es continua se llaman bornolgi-
cos; aquellos en los que se cumple cierta versin del Teorema de la Aplicacin abierta se llaman espacios
de Ptk, etc.

Este proyecto no hubiese sido posible sin el nimo constante y la paciencia de Mariola. Ella sabe
mejor que nadie lo que ha costado realizarlo y a ella se lo dedico especialmente. Tambin quisiera agra-
decer el apoyo y la comprensin que he recibido de mis compaeros del Departamento de Anlisis
Matemtico de la Universidad de Granada.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Bloque I

Anlisis Funcional
en
espacios normados

12
CAPTULO 1

CONCEPTOS BSICOS SOBRE ESPACIOS NORMADOS Y


ESPACIOS DE BANACH

El objetivo del presente captulo es familiarizarse con los conceptos bsicos en espacios normados, empezan-
do naturalmente por la nocin de norma, distancia asociada a una norma y definicin de espacio de Banach.
Una gama suficientemente amplia de ejemplos de espacios de Banach permitir dar una idea de la varie-
dad de campos donde la teora de espacios de Banach puede encontrar aplicacin. En la segunda seccin
se presentan las formas posibles que puede adoptar la continuidad de una aplicacin lineal entre espacios
normados, definiendo el espacio de operadores y el espacio dual. La ausencia del Teorema de Hahn-Banach
se deja sentir por primera vez; no podemos probar la existencia elementos no nulos en el dual de un espa-
cio normado arbitrario. Dedicamos la tercera seccin a presentar los espacios duales de algunos espacios
de sucesiones. Como plato fuerte del captulo, en la seccin 4 tenemos dos teoremas importantes, ambos
referentes a espacios de dimensin finita: el teorema demostrado en 1932 por Hausdorff segn el cual todas
las normas en un espacio vectorial de dimensin finita son equivalentes y el teorema de F. Riesz (1918) que
pone en equivalencia la dimensin finita de un espacio normado con su compacidad local. El segundo de
ellos da pie a dos tipos de consideraciones que nos parecen importantes pedaggicamente. En primer lu-
gar, la equivalencia entre una propiedad puramente algebraica y otra puramente topolgica es un magnfico
anticipo de la filosofa que, de alguna forma, impregna el Anlisis Funcional, la buena avenencia entre las
estructuras algebraicas y topolgicas presentes en un mismo espacio. Por otra parte, la escasez de conjun-
tos compactos en espacios normados de dimensin infinita es un buen aviso de que debemos ser sumamente
cuidadosos con la intuicin geomtrica en este tipo de espacios. Acabamos el captulo con una seccin sobre
espacios normados separables.

13
Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 14

1.1. Definiciones y ejemplos


Durante toda la memoria K denotar indistintamente al cuerpo R de los nmeros reales o al cuerpo
C de los nmeros complejos. Todos los espacios vectoriales que consideremos lo sern sobre K. Por Re z,
Im z entenderemos la parte real y la parte imaginaria de z si K = C. Si tratamos con nmeros reales, Re
es la identidad e Im la funcin constantemente igual a 0.

1.1.1 Definiciones. Si X es un espacio vectorial sobre K, una norma en X es una funcin x 7 k x k, de


X en R0+ , verificando

(i ) k x k = 0 x = 0.
(ii ) kx k = || k x k ( K, x X )
(iii ) k x + yk 6 k x k + kyk ( x, y X ) (Desigualdad triangular).
Una seminorma es una funcin x 7 p( x ) R0+ verificando las condiciones (ii ) y (iii ) anteriores.
Obsrvese que, gracias a (ii ), se tiene p(0) = 0 para cualquier seminorma.

Un espacio normado es un par ( X, k k), donde X es un espacio vectorial y k k es una norma


en X. Cuando no haya lugar a confusin omitiremos la segunda componente del par. Por otra parte,
escribiremos k k X cuando queramos resaltar que trabajamos con una norma en el espacio X.

Notaremos BX = { x X : k x k 6 1} y SX = { x X : k x k = 1}, conjuntos que llamaremos,


respectivamente, bola unidad y esfera unidad de X.

Todo espacio normado ( X, k k) se convierte automticamente en un espacio mtrico con la distancia

d( x, y) = ky x k ( x, y X ).

Cuando d es completa decimos que la norma k k es completa y que ( X, k k) es un espacio de Banach.


La topologa asociada a d suele denominarse topologa de la norma en X. Cuando no se especifique lo
contrario, todas las nociones topolgicas sobre un espacio de Banach se referirn a la topologa de la
norma y todas las nociones mtricas a la distancia d. En particular, si A es un subconjunto de un espacio

normado X, A y A o int( A) denotan, respectivamente, el cierre y el interior de A. Por otro lado,
B( x, r ) es la bola (cerrada) de centro x y radio r, esto es,

B( x, r ) = {y X : ky x k 6 r } = x + r BX ;

la bola abierta de centro x y radio r se escribe B( x, r ) = B( x, r ) = x + r BX .

Dos normas k k1 y k k2 en un mismo espacio vectorial X son equivalentes cuando dan lugar a
la misma topologa. Usando que la bola unidad para cada una de ellas ha de ser entorno de cero en la
topologa asociada a la otra, obtenemos inmediatamente que k k1 y k k2 son equivalentes si, y slo si,
existen dos constantes estrictamente positivas m y M tales que

m k x k1 6 k x k2 6 M k x k1 ( x X ).

Como consecuencias inmediatas obtenemos que una norma equivalente a una completa tambin es completa
y que los subconjuntos acotados para dos normas equivalentes son los mismos.

Un isomorfismo entre dos espacios normados X e Y es una aplicacin lineal y biyectiva T : X Y,


tal que T y T 1 son continuas, esto es, una biyeccin que conserva las estructuras lineal y topolgica. En

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 15

este caso decimos que X e Y son isomorfos (X ' Y) y podemos pensar que se trata de un mismo espacio
vectorial con dos normas equivalentes. Es inmediato entonces que una biyeccin lineal T : X Y es
un isomorfismo si, y slo si, existen dos constantes estrictamente positivas m y M tales que

mk x k 6 k T ( x )k 6 Mk x k ( x X ),

de donde se deduce claramente que un espacio isomorfo a uno completo tambin es completo. Si de hecho se
tiene que
k T ( x )k = k x k ( x X ),

entonces T es, por definicin, un isomorfismo isomtrico (o biyeccin lineal isomtrica o isometra
sobreyectiva) y decimos que X e Y son isomtricamente isomorfos, lo que escribiremos como X Y.
El isomorfismo isomtrico es la identificacin total entre dos espacios normados. Una isometra o em-
bebimiento isomtrico de X en Y es una aplicacin lineal que es un isomorfismo isomtrico sobre su
imagen, esto es una aplicacin lineal T : X Y tal que k T ( x )k = k x k para todo x X. Decimos que
Y contiene una copia isomtrica de X, o que X se embebe de forma isomtrica en Y, o que Y contiene
isomtricamente a X, si existe una isometra de X en Y, esto es, si Y contiene un subespacio que es
isomtricamente isomorfo a X.

Si ( X, k k) es un espacio normado, las aplicaciones suma ( x, y) 7 x + y, de X X en X y


producto por escalares (, x ) 7 x, de K X en X son continuas, lo que da ejemplo de la buena
avenencia entre las estructuras topolgica y algebraica en un espacio normado. Como consecuencia
inmediata se obtiene que el cierre de cualquier subespacio vuelve a ser un subespacio. La aplicacin norma
x 7 k x k de X en [0, +[ es tambin continua, de hecho es Lipschitziana con constante 1, esto es,

k x k kyk 6 k x yk ( x, y X ).

Cualquier subespacio Y de X hereda la estructura de espacio normado si lo dotamos de la restriccin


de la norma de X. Es un sencillo ejercicio demostrar que si Y es un espacio de Banach, entonces ha de ser
cerrado en X. Por otra parte, si X es un espacio de Banach, es inmediato comprobar que el recproco
tambin es cierto:

1.1.2 Proposicin. Sea Y un subespacio de un espacio de Banach X. Entonces Y es un espacio de Banach


si, y slo si, Y es cerrado en X.

Otro concepto importante es el serie de elementos de un espacio normado:


Si X es un espacio normado y ( xn )
n=1 es una sucesin de elementos de X, llamamos serie de trmino
general (xn ), que denotaremos por n>1 xn , a la sucesin (Sn ) dada por

S1 = x 1 , S n +1 = S n + x n +1 ( n N ).

Decimos que la serie n>1 xn es convergente si lo es la sucesin (Sn ) y llamaremos suma de la serie a

xn = nl
m Sn X.

n =1

Decimos que la serie n>1 xn es absolutamente convergente si n>1 k xn k < . El siguiente resultado
es de comprobacin sencilla:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 16
1.1. Definiciones y ejemplos 5

1.1.3 Proposicin.UnUn
Proposicin.
1.1.3 espacio normadoXXes
espacionormado esun
unespacio
espacio de
de Banach si,yyslo
Banach si, slosi,
si,toda
todaserie
serieabsolutamente
absolutamente
convergente dede
convergente elementos
elementosdedeXXconverge.
converge.

A continuacin
A continuacin damos
damos unauna lista
lista dede ejemplosdedeespacios
ejemplos espaciosnormados
normadosyyespacios
espaciosdedeBanach
Banach que
que creemos
deben
queser asequibles
son y suficientemente
asequibles y suficientementeilustrativos para el
ilustrativos. Noalumno. No pretendemos
pretendemos hacer unahacer
listauna lista exhaustiva
exhaustiva de todos
los de todos los
espacios espacios normados
normados que usaremosque usaremos
a lo largo a lo largo
del de la memoria,
proyecto, pero s queremos
pero s queremos recogerrecoger una
una amplia
gamaamplia gama denormados
de espacios espacios normados
que llevan que llevan atribuidos
atribuidos el adjetivo
el adjetivo de clsicos
de clsicos (quenosotros
(que para para nosotros
son lossonque
los que aparecen con frecuencia en la literatura) y que, por supuesto, se pueden
aparecen con frecuencia en la literatura) y que, por supuesto, se pueden describir con facilidad.describir con facilidad.
Usaremos estos ejemplos como fuente de los primeros ejercicios que propongamos a los alumnos.
Comenzamos trabajando con espacios de dimensin finita. El cuerpo escalar K, con el valor absoluto
o mduloComenzamos
como norma trabajando con espacioselde
es, naturalmente, dimensin
ejemplo msfinita. El cuerpo
sencillo escalar
de espacio deK, con el valor
Banach. absoluto
De hecho, en K
o mdulo como norma es, naturalmente, el ejemplo ms sencillo de espacio de Banach.
cualquier norma es un mltiplo del valor absoluto o mdulo. Nada ms lejos de ello en cuanto subimos De hecho, en K
cualquier norma es un mltiplo del valor d absoluto o mdulo. Nada ms lejos de ello en cuanto subimos
una dimensin. Si d > 1, la norma en K dms natural es sin duda la norma eucldea, que presentaremos
una dimensin. Si d > 1, la norma en K ms natural para el alumno es sin duda la norma eucldea, que
como un caso particular de una amplia gama. Necesitamos algunas desigualdades que nos permitirn
presentaremos como un caso particular de una amplia gama. Necesitamos algunas desigualdades que
definir ciertos espacios de Banach, tanto en dimensin finita como infinita.
nos permitirn definir ciertos espacios de Banach, tanto en dimensin finita como infinita.
La convexidad de la funcin exponencial permite obtener
La convexidad de la funcin exponencial permite obtener
la desigualdad de Young:
la desigualdad de Young: y = x p 1

a p p bq q
abab66 a ++ b , , b
p p qq

vlida para
vlida cualesquiera
para b b>>0 0yycualesquiera
cualesquieraa, a, p,qq >
cualesquiera p, > 11 ve-
ve-
1 1 1 1
rificando p +
rificando p +
q =
q =1. 1.
LaLa figura
figura 1.1
1.1 es
es una
una demostracin
demostracin sin
palabras
palabras dede esta
esta desigualdad.
desigualdad. a

Obtenemos
Obtenemos dede ella
ella lala llamada
llamada
Figura 1.1: Desigualdad de Young
Figura 1.1: Desigualdad de Young
Desigualdad
Desigualdad dede Hlder:
Hlder:
!! 1/p
1/p
!1/q
! 1/q
d d d d dd
|ak bkk| k6 |ak |k
6
|b|bkk||
p qq
| a b | | a p|
k =1k=1 k =k1=1 k=
k= 11

donde
donde d es
d es cualquier
cualquier nmeronatural
nmero naturalyyaa1, ,. .. .. ., ,aad,,bb1,,.. .. .. ,, bbd escalares
escalares arbitrarios.
arbitrarios.
1 d 1 d

Demostracin. Podemos suponer a 6= 0, b 6= 0 para todo j = 1, 2, . . . , d. Entonces, llamamos


Demostracin. Podemos suponer a j j6= 0, b j j6= 0 para todo j = 1, 2, . . . , d. Entonces, llamamos
|a | |b |
Ak = | ak |k  1 , Bk = |bkk|  1 (k = 1, 2, . . . , d),
A = 
k  d | a |p 1p p, B = 
k  d |b |q  q1q (k = 1, 2, . . . , d),
j =1 j j =1 j
dj=1 | a j | p dj=1 |b j |q
usamos la desigualdad de Young con Ak , Bk > 0 y sumamos en k.
usamos la desigualdad de Young con Ak , Bk > 0 y sumamos en k.
Como consecuencia se tiene la
Como consecuencia se tiene la
Desigualdad de Minkowski:
Desigualdad de Minkowski: !1/p !1/p !1/p
d d d
! p!1/p !1/p
d | a k + bk | 6 d |bk |
p 1/p p
d | ak | +
k k
k =|1a + b | p 6
k =1| a | p
k + | bk | p
k =1
k =1 k =1 k =1
vlida para d N, a1 , . . . , ad , b1 , . . . , bd K, 1 6 p < .
vlida para d N, a1 , . . . , ad , b1 , . . . , bd K, 1 6 p < .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 17

Demostracin. Observamos primero que esta desigualdad es evidente para p = 1. Para p > 1, tomamos
1 1
q R+ tal que + = 1 y, usando la desigualdad de Hlder y que ( p 1)q = p, obtenemos
p q
d d d d
| a k + bk | p = | a k + bk | | a k + bk | p 1 6 | a k | | a k + bk | p 1 + | bk | | a k + bk | p 1
k =1 k =1 k =1 k =1
!1 !1 !1 !1
d p d q d p d q
6 | ak | p | a k + bk | ( p 1 ) q + | bk | p | a k + bk | ( p 1 ) q
k =1 k =1 k =1 k =1
!1 !1 !1
d p d p d q
= | ak | p + | bk | p | a k + bk | p .
k =1 k =1 k =1

!1
d q
Acabamos la demostracin dividiendo por | a k + bk | p
, que claramente podemos suponer distin-
k =1
to de cero.

1.1.4 Ejemplo. Los espacios `dp (1 6 p 6 ).


Las desigualdades anteriores hacen inmediato comprobar que, para 1 6 p < , definiendo
!1/p
d  
k(1 , . . . , d )k p = |k | p
( 1 , . . . , d ) Kd
k =1

se obtiene una norma en Kd . Es costumbre denotar `dp al espacio de Banach (Kd , k k p ). Si consideramos
la norma del mximo, esto es,
 
k(1 , . . . , d )k = max{ |1 |, |2 |, . . . , |d |} ( 1 , . . . , d ) Kd ,
1. Espacios normados y espacios de Banach 4
obtenemos otro espacio normado que denotaremos por `d . La complitud de las normas que acabamos
de definir se sigue de forma inmediata de la complitud del cuerpo base.

p=1 1< p<2 p=2 p>2 p=

Figura 1.1: La esfera unidad de (R2 , k k p )


Figura 1.2: La esfera unidad de (R2 , k k p )

lo que justifica la notacin empleada. Por otra parte, las desigualdades obvias:
Es fcil comprobar que, para 1 , . . . , d K se tiene que
kxk 6 kxk p 6 dkxk (x Kd , 1 6 p < )
lm k(1 , . . . , d )k p = k(1 , . . . , d )k ,
p
nos hacen ver que todas las normas introducidas en Kd son equivalentes.
lo que justifica la notacin empleada. Por otra parte, las desigualdades obvias:
1.1.4 Ejemplo. El espacio .
k xk 6 k x k p 6eldespacio
Dado un conjunto , podemosconsiderar
k x k vectorial
(x K d
, 1 6 p < )
de las aplicaciones de en K acotadas.

La norma natural de este espacio viene dada por
nos hacen ver que todas las normas introducidas en Kd son equivalentes.

kxk = sup {|x()| : } x
.
Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)
Es fcil comprobar que la convergencia en esta norma equivale a la convergencia uniforme en , lo que
nos lleva a probar sin dificultad que
es un espacio de Banach. Como casos particulares tenemos, para
= N, el espacio de las sucesiones acotadas de escalares y, tomando = {1, 2, . . . , d}, los espacios
de dimensin finita d definidos previamente.
Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 18

Con poco trabajo adicional podemos extender los ejemplos anteriores a dimensin infinita. Comen-
zamos con el caso p = , definiendo el espacio de las funciones acotadas en un conjunto y algunos de
sus subespacios.

1.1.5 Ejemplo. El espacio `


.
Dado un conjunto , podemos considerar el espacio vectorial `
de las aplicaciones de en K acotadas.
La norma natural de este espacio viene dada por

k x k = sup {| x ()| : } x `
.

Es fcil comprobar que la convergencia en esta norma equivale a la convergencia uniforme en , lo que
nos lleva a probar sin dificultad que `
es un espacio de Banach. Como casos particulares tenemos, para
= N, el espacio ` de las sucesiones acotadas de escalares y, tomando = {1, 2, . . . , d}, los espacios
de dimensin finita `d definidos previamente.

Cuando el conjunto tiene alguna estructura adicional aparecen subespacios destacados de `


:

1.1.6 Ejemplo. Los espacios C00 ( L), C0 ( L) y C (K ).


L formado
Si L es un espacio topolgico localmente compacto de Hausdorff, C00 ( L) es el subespacio de `
por las funciones continuas de soporte compacto. En general, C00 ( L) no es cerrado y su cierre es el
espacio de Banach C0 ( L) de las funciones continuas que se anulan en el infinito. Decimos que una funcin
continua x : L K se anula en el infinito si el conjunto {t L : | x (t)| > } es compacto en L para
todo > 0 (supuesta conocida la compactificacin por un punto, la notacin se hace coherente).

En particular, tomando L = N con la topologa discreta, aparecen el espacio c00 de las sucesiones
casi-nulas y el espacio c0 de las sucesiones convergentes a cero. As nos encontramos con el primer
ejemplo de espacio normado que no es de Banach: c00 . Es un buen ejercicio comprobar que c00 es denso
en c0 y, por tanto, su norma no es completa.

Si K es un espacio topolgico compacto de Hausdorff, entonces C00 (K ) = C0 (K ) y ambos espacios


coinciden con C (K ), el espacio de Banach de las funciones continuas en K. Si K es la compactacin por
un punto de N, aparece el espacio c de las sucesiones convergentes.

La generalizacin de (Kd , k k p ) con 1 6 p < nos lleva, en una primera fase, a los espacios de
sucesiones ` p .

1.1.7 Ejemplo. Los espacios ` p (1 6 p < ).


Fijado p con 1 6 p < , es fcil comprobar (sese la desigualdad de Minkowski, si se quiere) que el
conjunto ( )

`p = x KN : |x(n)| p < +
n =1
es un subespacio vectorial de KN , el espacio de las sucesiones de elementos de K. Haciendo d en
la desigualdad de Minkowski, obtenemos la desigualdad triangular para la norma k k p definida por:
!1/p

kxk p = |x(n)| p ( x ` p ).
n =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 19

La demostracin (rutinaria) de que k k p es una norma completa nos permitir dar de alta a ` p como
espacio de Banach.

La construccin de los espacios ` p puede generalizarse a cualquier espacio de medida. No obstante,


en esta parte de nuestro proyecto slo trabajaremos con la medida de Lebesgue en Rd . Nuestro modelo
de espacio de medida ser el intervalo [0, 1] con la medida de Lebesgue. Denotaremos por () a la
medida de Lebesgue y por A () a la funcin caracterstica de un conjunto A.

1.1.8 Ejemplo. Los espacios L p [0, 1] (1 6 p < ).


Es usual denotar por L0 [0, 1] al espacio vectorial de las funciones medibles (en el sentido de Lebesgue)
de [0, 1] en K. Fijemos p [1, +[ y definamos
( Z  1p )
1
p
L p [0, 1] = f L0 [0, 1] : p ( f ) = | f (t)| dt < + .
0

Es inmediato comprobar que L p [0, 1] es un espacio vectorial y, usando la desigualdad de Minkowski


para integrales (obtenida anlogamente a la ya expuesta), que p () es una seminorma en L p [0, 1]. Sin
embargo, p ( f ) = 0 siempre que f se anule c.p.d., luego p no es una norma.

Para sortear este escollo, basta hacer cociente por el subespacio



N = { f L0 [0, 1] : f = 0 c.p.d.} = f L0 [0, 1] : p ( f ) = 0 L p [0, 1],

esto es, identificar las funciones que sean iguales c.p.d. As, consideremos L p [0, 1] = L p [0, 1] / N y
Z 1
 1p
k f + N kp = p( f ) = | f (t)| p dt
0

para obtener el espacio normado ( L p [0, 1], k k p ). Esencialmente, L p [0, 1] no es otra cosa que el mismo
espacio L p [0, 1] en el que se considera la igualdad c.p.d. en lugar de la igualdad ordinaria de funciones.

Si es un subconjunto medible de Rd , los espacios L p () (1 6 p < ) se definen de manera


totalmente anloga.

La complitud del espacio L p [0, 1] no es tan inmediata como en los casos anteriores. La mayora de
los textos la demuestran usando la Proposicin 1.1.3: un espacio normado es completo si, y slo si, toda
serie absolutamente convergente es convergente. Incluimos aqu una demostracin tomada de [49] que
puede ser adaptada literalmente tanto a cualquier espacio de medida como al caso 0 < p < 1 (que
aparecer cuando estudiemos EVT generales en la segunda parte).

1.1.9 Teorema (de Riesz-Fischer). Para 1 6 p < , el espacio normado L p [0, 1] es completo. De hecho,
dada una sucesin de Cauchy ( f n ) en L p [0, 1], existe una sucesin parcial suya ( f (n) ) que converge casi
por doquier y en norma a una funcin de L p [0, 1].

Demostracin. Dada una sucesin de Cauchy en L p [0, 1], basta encontrar una sucesin parcial suya que
sea convergente, puesto que, en cualquier espacio mtrico, una sucesin de Cauchy que admita una
sucesin parcial convergente es ella misma convergente.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 20

Sea pues ( f n ) una sucesin de Cauchy en L p [0, 1] y para cada m, n N y cada > 0, consideramos el
 1
conjunto medible Am,n, = t [0, 1] : | f m (t) f n (t)| p > . Como, claramente, Am,n, 6 | f m f n | p ,

se tiene que
 1Z 1 1 p
Am,n, 6 | f m (t) f n (t)| p dt = k f n f m k p .
0
Por ser ( f n ) una sucesin de Cauchy, podemos encontrar una sucesin parcial ( f (n) ) tal que
1

f (n+k) f (n) < n (n, k N), (1.1)
p 4

1
con lo que, llamando An = A(n+1), (n), 2np , se tiene que ( An ) 6 para cada n N. Consideramos
2 pn
entonces los conjuntos medibles
[ [
Bn = Ak y B= ([0, 1] \ Bn ) ,
k >n n N

y observamos que
!
  \
1
[0, 1] \ B = Bn 6 nf ( Bn ) 6 nf
n n
2 pk
= 0.
n N k=n
T
Ahora, para cada t B, existe N N tal que t [0, 1] \ BN = n> N ([0, 1] \ An ) y, por tanto,
1

f ( n +1) ( t ) f ( n ) ( t ) 6 n ( n > N ).
2

De aqu se sigue rutinariamente que la sucesin f (n) (t) es de Cauchy en K para todo t B, por lo que

existe f (t) K tal que f (n) (t) nN f (t). Si definimos f (t) = 0 para todo t [0, 1] \ B, obtenemos

una funcin f L0 [0, 1] que es lmite casi por doquier de la sucesin f (n) . Entonces, para n N fijo,

tambin se tiene que | f (n+k) f (n) | p kN converge c.p.d. a | f f (n) | p , luego el Lema de Fatou y (1.1)
nos dan
Z 1 Z 1
| f (t) f (n) (t)| p dt 6 lm inf | f (n+k) (t) f (n) (t)| p dt
0 k 0
p 1
= lm inf f (n+k) f (n) p 6 np .
k 4

Obtenemos, por una parte, que p f f (n) < , con lo que f = ( f f (n) ) + f (n) L p [0, 1] y, por
otra, que
1
k f f (n) k p 6 ,
4n

luego f (n) n N
f en L p [0, 1].

Presentamos ahora otro subespacio destacado de L0 [0, 1], el formado por las funciones esencialmente
acotadas.

1.1.10 Ejemplo. El espacio L [0, 1].


Dada una funcin f L0 [0, 1] y una constante M > 0, decimos que M es una cota esencial de f si

{ x [0, 1] : | f ( x )| > M} = 0,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 21

esto es, | f | 6 M c.p.d. Si f admite alguna cota esencial, diremos que f es esencialmente acotada, y notare-
mos L [0, 1] al subespacio de L0 [0, 1] formado por las funciones esencialmente acotadas. Si definimos

( f ) = mn{ M > 0 : | f | 6 M c.p.d.}


  
= mn M > 0 : {t [0, 1] : | f (t)| > M} = 0 f L [0, 1] ,

es inmediato comprobar que () es una seminorma que no es norma. De nuevo basta identificar las
funciones que son iguales c.p.d. para obtener un espacio normado. Concretamente, si otra vez es

N = { f L0 [0, 1] : f = 0 c.p.d.} L [0, 1],

definimos L [0, 1] = L [0, 1] / N y



k f + N k = ( f ) f L [0, 1] ,

obtenemos el espacio normado ( L [0, 1], k k ). La demostracin de la complitud de la norma k k


es fcil; basta tener en cuenta que la condicin de Cauchy para dicha norma equivale a la condicin de
Cauchy uniforme salvo un conjunto de medida 0. Como en el caso de L p [0, 1], esencialmente L [0, 1]
es el espacio L [0, 1] en el que se considera la igualdad c.p.d. en lugar de la igualdad ordinaria de
funciones.

Si es un subconjunto medible de Rd , la definicin de L () es completamente anloga a la que


hemos hecho para [0, 1].

Como colofn a esta larga lista de ejemplos, queremos comentar que la estructura algebraica de un
espacio vectorial no debe satisfacer ninguna propiedad especial para poder definir una norma. Es el
momento de recordar el concepto de base algebraica.

1.1.11 Definicin. Si X es un espacio vectorial sobre K y B X, decimos que B es un conjunto lineal-


mente independiente si cualquier subconjunto finito de B es linealmente independiente; decimos que
B es un sistema de generadores si todo elemento de X se expresa como combinacin lineal de un sub-
conjunto finito de B. Una base algebraica (tambin llamada base de Hamel) de X es un subconjunto
de X linealmente independiente maximal, esto es, que es sistema de generadores. Equivalentemente,
una base algebraica de X es B X tal que cualquier elemento x X se expresa de forma nica como
combinacin lineal de un subconjunto finito de B. Es claro que cualesquiera dos bases de Hamel de un
mismo espacio vectorial son biyectivas, lo que nos permite definir la dimensin algebraica del espacio
vectorial como el cardinal de una base.

Deberemos tambin recordar que usando induccin transfinita (Lema de Zorn) se puede demostrar
que todo espacio vectorial tiene base. De hecho, cualquier subconjunto linealmente independiente de un espacio
vectorial se puede ampliar a una base y de cualquier sistema de generadores se puede extraer una base.

1.1.12 Ejemplo. En cualquier espacio vectorial puede definirse una norma. En efecto, sea X un espacio
vectorial y {e : } una base algebraica de X. Podemos entonces definir
n  n 
kxk = | ti | x= t i e i X .
i =1 i =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 22

Es inmediato comprobar que k k es una norma en X.

Acabamos la seccin presentando dos tiles construcciones que darn nuevos ejemplos: el producto
de espacios normados y el cociente por un subespacio.

Producto de espacios normados:


Sean X1 , X2 , . . . , Xn espacios normados y denotemos k k a la norma todos ellos. En el espacio vectorial
n
producto X = Xk definimos, para 1 6 p 6 ,
k =1
  

k( x1 , . . . , xn )k p = k x1 k, . . . , k xn k ( x1 , . . . , x n ) X ,
p

esto es,
!1/p
n
k( x1 , . . . , xn )k p = k xk k p si 1 6 p < ,
k =1

k( x1 , . . . , xn )k = max k xk k : 1 6 k 6 n si p = .

De esta forma se obtienen normas equivalentes en X, que generan todas ellas la topologa producto. La
demostracin de este hecho no ofrece ms dificultad que el caso ya tratado X1 = X2 = = Xn = K,
pues el nico ingrediente no trivial es de nuevo la desigualdad de Minkowski. Es tambin fcil ver que
X, con cualquiera de las normas recin definidas, es completo si, y slo si, lo son X1 , . . . , Xn . Es usual
Ln
denotar por [ i =1 Xi ] p al espacio normado X dotado de la norma k k p y llamarlo p-suma directa de
los espacios X1 , X2 , . . . , Xn . Si tenemos dos espacios X e Y, suele emplearse la notacin X p Y para
( X Y, k k p ).
Para cada i {1, 2, . . . , n} definimos la proyeccin i-sima como la aplicacin lineal Pi : X X
dada por
(i ) 
Pi ( x1 , . . . , xn ) = (0, . . . , 0, xi , 0, . . . , 0) ( x1 , . . . , x n ) X .
Es claro que Pi Pi = Pi , k Pi ( x1 , . . . , xn )k 6 k( x1 , . . . , xn )k para todo ( x1 , . . . , xn ) X y
(i )
Pi ( X ) = {(0, . . . , xi , . . . , 0) : xi Xi }.

Obsrvese que cada uno de los factores o sumandos Xi es isomtricamente isomorfo al subes-
pacio Pi ( X ). En efecto, la aplicacin
(i )
x 7 (0, . . . , x, . . . , 0) ( x Xi )

es un isomorfismo isomtrico de Xi sobre el subespacio Pi ( X ).

La segunda construccin es el

Espacio normado cociente:


Sea X un espacio normado e Y un subespacio cerrado suyo. Denotamos por X/Y al espacio vectorial
cociente, esto es, X/Y = { x + Y : x X } con la suma y producto por escalares usuales. Definiendo

k x + Y k = nf k x yk : y Y = dist ( x, Y ) ( x + Y X/Y ),

obtenemos una norma en el espacio cociente X/Y. Usando las observaciones elementales

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 23

(a) k x + Y k 6 k x k para todo x X,


(b) para todo x X y todo > 0, existe x 0 X tal que x + Y = x 0 + Y y k x 0 k < k x + Y k + ,

es rutinario demostrar que X/Y es un espacio de Banach cuando X lo es.


Comentemos tambin que si partimos de un espacio vectorial X con una seminorma p y notamos
N = { x X : p( x ) = 0}, entonces, para cualquier subespacio cerrado Y de X que contenga a N,
podemos dotar a X/Y de estructura de espacio normado. En particular, X/N es un espacio normado.
Esto es lo que hicimos para conseguir los espacios L p [0, 1].

1.2. Aplicaciones lineales y continuas. Dual de un espacio normado


Pasamos ahora a estudiar el segundo ingrediente bsico de un curso de Anlisis Funcional, las apli-
caciones lineales y continuas que, en esta primera parte de nuestro proyecto, se considerarn entre es-
pacios normados. El siguiente resultado, de demostracin elemental, caracteriza la continuidad de una
aplicacin lineal.

1.2.1 Teorema. Sean X e Y dos espacios normados y T : X Y una aplicacin lineal. Son equivalentes
las siguientes afirmaciones:

(i ) T es continua en un punto.
(ii ) T es continua en 0.
(iii ) Existe una constante M > 0 tal que k T ( x )k 6 M k x k para todo x X.
(iv ) T es Lipschitziana, es decir, existe una constante C > 0 tal que k T ( x ) T (y)k 6 C k x yk para
cualesquiera x, y X.
(v ) T ( BX ) es un subconjunto acotado de Y.
(vi ) Para cualquier subconjunto acotado A de X, T ( A) es un subconjunto acotado de Y.
(vii ) T es continua en X.

Este resultado nos permite dotar de estructura de espacio normado al espacio vectorial de las apli-
caciones lineales y continuas entre dos espacios normados.

1.2.2 Definicin. Sean X e Y dos espacios de Banach. Escribimos L( X, Y ) para denotar al espacio de las
aplicaciones lineales y continuas de X en Y, tambin llamado espacio de operadores. Definiendo

k T k = sup{k T ( x )k : x BX } T L( X, Y ) ,

se obtiene una norma en L( X, Y ), que llamaremos norma de operadores. La convergencia en dicha


norma equivale a la convergencia uniforme en BX o a la convergencia uniforme en cada subconjunto
acotado de X. Escribiremos L( X ) en lugar de L( X, X ).

El siguiente resultado, cuya demostracin tambin es rutinaria, nos muestra algunas propiedades de
los espacios de operadores.

1.2.3 Proposicin. Sean X, Y, Z espacios normados.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 24

(a) Para T L( X, Y ), se tiene


 
k T k = sup k T ( x )k : x SX = sup k T ( x )k : x BX

= mn M > 0 : k T ( x )k 6 M k x k para todo x X .

La ltima igualdad nos dice que k T k es la constante de Lipschitz de T


(b) Si Y es un espacio de Banach, entonces L( X, Y ) tambin lo es.
(c) Si T L( X, Y ) y S L(Y, Z ), entonces S T L( X, Z ) y kS T k 6 kSk k T k. En particular,
L( X ) es un lgebra con el producto dado por la composicin, y dicho producto es continuo. Por
comodidad, notaremos este producto por yuxtaposicin, esto es, ST := S T.

Como consecuencia del Teorema 1.2.1, toda aplicacin lineal y continua entre espacios normados es
Lipschitziana y, por tanto, uniformemente continua. Esto nos da la posibilidad de extender aplicaciones
lineales continuas:

1.2.4 Corolario. Sean X un espacio normado, Y un espacio de Banach y M un subespacio denso en X.


e : X Y que extiende a T. Adems, T
Para cada T L( M, Y ), existe una nica aplicacin continua T e


es lineal y T
e = k T k. En consecuencia, los espacios de Banach L( M, Y ) y L( X, Y ) son isomtricamente
isomorfos.

Queremos destacar un tipo especial de operadores que aparecern repetidamente a lo largo de la


memoria, las proyecciones. Si X e Y son espacios normados, un operador P L( X, Y ) es una proyec-
cin (lineal y continua) si verifica P2 (= PP) = P, y en este caso se tiene que Id P es tambin una
proyeccin. Obsrvese que P( X ) = ker( Id P), luego P restringido a P( X ) es la identidad; anloga-
mente ker( P) = [ Id P]( X ). Diremos que una proyeccin P es no trivial si P 6= 0 y P 6= Id. Es claro que
si P es una proyeccin no trivial, entonces k Pk > 1, k Id Pk > 1. Como ejemplos podemos citar las
proyecciones i-simas que definimos en una p-suma directa de espacios normados.
En otro orden de cosas, dado un espacio normado X, escribiremos X en lugar de L( X, K); X es
el espacio dual de X y sus elementos son los funcionales lineales continuos en X. De esta forma, X
es un subespacio vectorial del dual algebraico de X, denotado por X ] , que no es ms que el espacio
vectorial de las aplicaciones lineales de X en K, tambin llamadas funcionales. Si f X ] , el ncleo de f
es el subespacio ker f = { x X : f ( x ) = 0}.
Como dos funcionales son linealmente dependientes si, y slo si, sus ncleos son iguales, un fun-
cional lineal est determinado, salvo mltiplos escalares, por su ncleo. Esta observacin pone en co-
rrespondencia biunvoca a los hiperplanos de X con las clases de funcionales lineales no nulos bajo
la relacin de equivalencia de ser linealmente dependientes. Por otra parte, dado que el cierre de un
subespacio es subespacio, los hiperplanos de un espacio normado slo pueden ser cerrados o densos.
Veremos enseguida que los hiperplanos cerrados corresponden a funcionales continuos y los densos a
funcionales no continuos. El siguiente enunciado recoge este hecho junto con toda la informacin que
los resultados anteriores proporcionan sobre el espacio dual.

1.2.5 Proposicin. Sea X un espacio normado y f un funcional lineal en X.

(a) Las siguientes afirmaciones son equivalentes:


(i ) f es continuo.
(ii ) ker f es cerrado.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 25

(iii ) f est acotado en BX .


(b) Si para f X se define

k f k = sup{| f ( x )| : x BX } = mn{ M > 0 : | f ( x )| 6 Mk x k x X },

se obtiene una norma en X que lo convierte en espacio de Banach.


(c) Si M es un subespacio denso de X, entonces M = X .

Demostracin. (a). Puesto que la equivalencia entre (i ) y (iii ) ya la daba el Teorema 1.2.1 y (i ) (ii )
es evidente, basta probar (ii ) (iii ). En efecto, si f no est acotado en BX se prueba fcilmente que
f ( BX ) = K y, mediante traslaciones y homotecias, obtenemos que la imagen por f de cualquier bola no
trivial es la totalidad de K. En particular, toda bola contiene puntos de ker f , esto es, ker f es denso en
X y no se cumple (ii ).

(b) y (c) son consecuencia, respectivamente, del Teorema 1.2.3 y de la Proposicin 1.2.4.

El siguiente enunciado generaliza la expresin de la distancia de un punto a un plano en (R3 , k k2 ).

1.2.6 Proposicin. Sea X un espacio normado y f X \ {0}. Si x X, entonces

 | f ( x )|
dist x, ker f = .
kfk


Demostracin. Como ker f es cerrado, dist x, ker f = 0 si, y slo si, x ker f . En este caso f ( x ) = 0 y
el resultado es cierto. Supongamos pues que x
/ ker f . Entonces, cualquier u X se escribe de la forma
u = y + x, donde y ker f y K. Se tiene

| f (u)| | f ( x )| | f ( x )|
k f k = sup = sup = sup
u 6 =0 kuk 6=0, yker f k y x k 6=0, yker f k y/ x k
| f ( x )| | f ( x )| | f ( x )|
= sup = = .
yker f ky x k nf ky x k dist x, ker f
yker f

Dado un espacio complejo X, llamamos espacio real subyacente, que denotaremos por XR , al es-
pacio X considerado como espacio normado real, esto es, olvidando la multiplicacin por escalares
complejos. Por su utilidad posterior, conviene aclarar la relacin entre el dual de un espacio normado
complejo y el dual del espacio real subyacente. El siguiente resultado nos dice que, como espacios reales,
son idnticos.

1.2.7 Proposicin. Si X es un espacio normado complejo, la aplicacin f 7 Re f es una biyeccin


R-lineal isomtrica del espacio X sobre ( XR ) .

Demostracin. Slo la sobreyectividad de la aplicacin merece ser comentada. Dado g ( XR ) , defini-


mos f : X C por f ( x ) = g( x ) i g(i x ) para todo x X, y es rutinario comprobar que f es C-lineal
y que Re f = g. Como g es continuo, f X .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 26

1.3. Duales de algunos espacios de sucesiones


Es obligado hacer una puntualizacin sobre el estudio del espacio dual que hemos hecho en la sec-
cin anterior. No disponemos todava del Teorema de Hahn-Banach, por lo que no podemos probar la
existencia de funcionales lineales continuos no nulos en un espacio normado abstracto o, equivalente-
mente, no podemos probar la existencia de hiperplanos cerrados.
No obstante, para algunos de los espacios concretos que aparecen en los ejemplos de la seccin 1.1,
podemos dar una descripcin totalmente satisfactoria del espacio dual. Puesto que no disponemos de
resultados de Teora de la Medida, nos limitaremos a presentar los ejemplos que sean completamente
elementales. Presentamos las demostraciones con todo detalle.
Comenzamos calculando los duales de `dp para 1 6 p 6 . Conviene utilizar una notacin que nos
permita ms tarde intuir con facilidad lo que deba hacerse en los espacios de sucesiones.

1.3.1 Proposicin. Para 1 6 p 6 y d N, el espacio dual de `dp es isomtricamente isomorfo a


p + q = 1 para p 6 = 1, ; q = si p = 1 y q = 1 si p = . De hecho, la aplicacin
1 1
`dq , donde
 
: `dq `dp definida por

h i  d 
y (1), . . . , y ( d ) x (1), . . . , x ( d ) = y (i ) x (i ) x `dp , y `dq ,
i =1

es un isomorfismo isomtrico.

 ]
Demostracin. Comencemos observando que dim `dp 6 d, ya que dim `dp = d. est bien definida

esto es, (y) (`dp ) para todo y `dq y es una aplicacin lineal inyectiva, luego dim `dp = d y,
por tanto, es biyectiva. Slo resta probar que es una isometra.

En el caso 1 < p < , la desigualdad de Hlder nos da



[(y)]( x ) 6 kykq k x k p , (1.2)

pero eligiendo x = x0 de forma que

x0 (k ) y(k ) > 0, | x0 (k)| p = |y(k)|q (k = 1, 2, . . . , d),

observamos que la desigualdad de Hlder se convierte en igualdad, esto es,



[(y)]( x0 ) = kykq k x0 k p , (1.3)

y por tanto k(y)k(`d ) = kykq , lo que completa la demostracin. En los casos p = 1 y p = la


p
desigualdad (1.2) es evidente; si p = 1 la eleccin de x0 que hace que se cumpla (1.3) se consigue fijando
k0 {1, 2, . . . , d} tal que |y(k0 )| = kyk y tomando

| x0 (k0 )| = 1, x0 ( k ) = 0 ( k 6 = k 0 ).

Por fin, si p = basta tomar x0 Kd verificando

x0 (k ) y(k ) > 0, | x0 (k)| = 1 (k = 1, 2, . . . , d).

Con muy poco trabajo adicional, podemos generalizar el resultado anterior en la siguiente forma:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 27

Ln
1.3.2 Proposicin. Sean X1 , X2 , . . . , Xn espacios normados, 1 6 p 6 y X = [ i =1 Xi ] p su p-suma
Ln

directa. Entonces, la aplicacin: : i =1 Xi q X definida por

  n
( f 1 , . . . , f n ) ( x1 , . . . , x n ) = f k ( xk )
k =1

1 1
es un isomorfismo isomtrico, donde p + q = 1 con los convenios usuales.

La descripcin de los duales de los espacios ` p con 1 < p < resultar ahora completamente natural
y fcil de obtener:
Haciendo n en la desigualdad de Hlder, obtenemos que si y `q , x ` p , la serie n>1 y(n) x (n)
es absolutamente convergente y que, definiendo ahora

[(y)]( x ) = y(n) x (n) x `p ,
n =1

se verifica que 
[(y)]( x ) 6 kykq k x k p x `p
luego (y) `p y
k(y)k`p 6 kykq .
Adems, si tomamos una sucesin x0 que verifique

x0 (k)y(k ) > 0, | x0 (k)| p = |y(k)|q ( k N),

tenemos claramente que x0 ` p y que



[(y)]( x0 ) = kykq k x0 k p .

Resulta por tanto que



k(y)k`p = kykq y `q
y la aplicacin y 7 (y) es una isometra lineal de `q en `p .
Resta probar la sobreyectividad. Dado f `p , hemos de encontrar y `q tal que (y) = f , y una
ojeada a la definicin de (y) nos dice que y ha de venir dado por

y ( n ) = f ( en ) ( n N),

donde en ` p es la sucesin cuyo n-simo trmino es 1 y los dems son nulos. Veamos entonces que
y `q y que (y) = f . En efecto, para cada k N pongamos

|y(k)| = | f (ek )| = k f (ek ) = k y(k) con k K, |k | = 1.

Entonces, fijado un natural n, tenemos


! !1
n n n n p

q
|y(k)| = |y(k)| q 1
k f ( ek ) = f | f (ek )| q 1
k ek 6 k f k`p |y(k)| q
,
k =1 k =1 k =1 k =1
!1
n q
de donde, dividiendo por |y(k)|q , que podemos suponer no nulo, deducimos
k =0
!1
n q

|y(k)|q 6 k f k`p
k =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 28

y esta desigualdad, vlida para n arbitrario, nos dice que y `q , como queramos. Es claro que

[(y)](en ) = f (en ) ( n N),


y de aqu hemos de deducir que (y) = f . Ahora bien, para x ` p se verifica:

lm
n
| x (n)| p = 0,
k = n +1

equivalentemente;
n

lm x x (k )ek = 0,
n
k =1 p
luego el subespacio engendrado por {en : n N} es denso en ` p . La coincidencia de f y (y) en
un conjunto denso de ` p , junto con la continuidad de ambos funcionales, nos da f = (y) en todo ` p .
Hemos probado:

1.3.3 Proposicin. Para 1 < p < , el espacio dual de ` p es isomtricamente isomorfo a `q , donde

p + q = 1. De hecho, la identificacin viene dada por el isomorfismo isomtrico : `q ` p
1 1

definido por
  
(y) ( x ) = y(n) x (n) x ` p , y `q .
n =1

El caso p = 1 tampoco presenta especiales dificultades. Si y ` y x `1 , la serie n>1 y(n) x (n)


es absolutamente convergente (criterio de comparacin para series de trminos positivos) y, definiendo
(y) como antes, tenemos
[(y)]( x ) 6 kyk k x k1 ,
luego
(y) `1 y k(y)k`1 6 kyk .
El nico problema (y es instructivo que este problema se presente) es que el supremo que define a
kyk puede no alcanzarse, lo que nos impide hacer una eleccin de x que convierta en igualdad la
desigualdad anterior. No obstante, para n N, tenemos

|y(n)| = [(y)](en ) 6 k(y)k`1 ken k1 = k(y)k`1 .
La arbitrariedad de n nos permite ya obtener la desigualdad

kyk 6 k(y)k`1 .
Volvemos a tener una isometra lineal, esta vez de ` en `1 . La sobreyectividad se prueba otra vez con
gran facilidad. Para f `1 sea y, como antes, la sucesin definida por

y ( n ) = f ( en ) ( n N).
Entonces, se tiene
|y(n)| 6 k f k`1 ken k1 = k f k`1 ( n N),
luego y ` y, claramente, f (en ) = (en ) para todo n N. Al igual que ocurra en ` p , tenemos que,
para x `1 ,
n

lm x x (k )ek = 0
n
k =1 1
de donde se obtiene la densidad del subespacio engendrado por {en : n N} en `1 y por tanto la
igualdad de f con (y). As pues:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 29

1.3.4 Proposicin. Si para y ` , x `1 definimos



[(y)]( x ) = y ( n ) x ( n ),
n =1

entonces la aplicacin y 7 (y) es un isomorfismo isomtrico de ` sobre `1 .

El caso p = es el que mayores problemas nos va a ocasionar, debido al nivel elemental en que
queremos mantener nuestros razonamientos. Cmo justificar que en el lugar de ` debemos situar al
espacio c0 ? Proponemos la siguiente lnea de razonamiento:
Dados y `1 , x ` podemos, como siempre, definir

[(y)]( x ) = y(n) x (n)
n =1

y tenemos que (y) ` con k(y)k` 6 kyk1 . Siguiendo una vez ms la pista del caso de dimensin
finita, consideramos una sucesin x0 tal que

x0 (k )y(k) > 0, | x0 (k)| = 1 ( k N)

y tenemos claramente x0 ` y
[(y)]( x0 ) = kyk1 k x0 k ,

luego k(y)k` = kyk1 . Tenemos pues una isometra lineal de `1 en ` . Intentemos proseguir; dado
f ` , tomamos la sucesin y definida por

y ( n ) = f ( en ) ( n N)

y comprobamos que y `1 . En efecto, poniendo para cada k N



| f (ek )| = k f (ek ) = k y(k) con k K, |k | = 1

tenemos, para n N fijo, !


n n
|y(k)| = f k ek 6 k f k` ,
k =1 k =1

luego y `1 . El problema surge al tratar de probar que (y) = f . No hay ninguna garanta de que esto
ocurra, pues el subespacio engendrado por {en : n N} no es denso en ` . Dicho subespacio es c00 y
su cierre es c0 , por lo que de ser [(y)](en ) = f (en ) para todo n N slo podemos deducir que (y)
y f coinciden en c0 . Debemos por tanto sustituir ` por c0 en el razonamiento anterior y comenzar de
nuevo.
Dado y `1 consideramos (y) solamente como elemento de c0 . Tenemos, a fortiori, k(y)kc0 6
kyk1 , pero la igualdad debe probarse de nuevo, pues el vector x0 usado antes no pertenece a c0 . Basta
truncarlo adecuadamente: para n N tomamos xn c0 verificando

xn (k )y(k) > 0, | xn (k )| = 1 (1 6 k 6 n ) y xn (k ) = 0 ( k > n ).

Entonces
n
k(y)kc0 > [(y)]( xn ) = |y(k)|
k =1

y, haciendo n , obtenemos k(y)kc0 > kyk1 . El razonamiento que nos lleva a la sobreyectividad ya
lo hemos comentado, luego hemos probado:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 30

1.3.5 Proposicin. Si para y `1 , x c0 , definimos:



[(y)]( x ) = y ( n ) x ( n ),
n =1

entonces la aplicacin y 7 (y) es un isomorfismo isomtrico de `1 sobre c0 .

Terminamos la descripcin de los duales de espacios de sucesiones con la correspondiente al espacio


c de las sucesiones convergentes, que nos parece instructiva por varias razones que se comentaran.
Puesto que c0 tiene codimensin 1 en c, tomando u c \ c0 podemos escribir c = c0 K u (suma
directa algebraica). Lamentablemente, ninguna eleccin de u hace que la norma de c se corresponda
con una de las normas usuales en el producto c0 K. En efecto, para cualquiera de dichas normas la
proyeccin de c sobre su sumando c0 tendra norma 1 y, sin embargo, se tiene:

1.3.6 Proposicin. Sea P : c c una proyeccin lineal y continua tal que P(c) = c0 . Entonces k Pk > 2.

Demostracin. Sea u c la sucesin constantemente igual a 1. Para n N se tiene ku 2en k = 1 y, por


tanto,
k Pk > k P(u 2en )k = k P(u) 2en k > | P(u)(n) 2|.
Como P(u) c0 , haciendo n , obtenemos k Pk > 2.

No obstante, el hecho de que c0 tenga codimensin 1 en c nos asegura que un funcional f c queda
determinado cuando se conoce su restriccin a c0 y su valor en un punto fijo u c \ c0 . Todo lo que hay
que hacer es aadir una coordenada ms a los elementos de c0 , ya conocidos. Por comodidad en la
notacin, lo que suele hacerse es colocar esta coordenada en primer lugar y considerar nuevamente el
espacio `1 , pero notando y(0) al primer trmino de una sucesin y `1 .
Por tanto, dados y `1 , x c, escribimos

[(y)]( x ) = y(n) x (n)
n =0

donde, por definicin, x (0) = lm x (n). Es claro que la serie anterior converge absolutamente y que
n

(y)]( x ) 6 kyk1 k x k ,

luego (y) c y k(y)kc 6 kyk1 . Una juiciosa eleccin de elementos xn Sc , nos permitir probar
que esta desigualdad es de hecho una igualdad. En efecto, pongamos

|y(k)| = k y(k) con k K, |k | = 1 k N {0} ,

fijado n N consideremos la sucesin xn c definida por

xn (k ) = k (1 6 k 6 n ) y x n ( k ) = 0 (k > n)
y observemos que xn (0) = lm xn (k ) = 0 . Entonces,
k

n

k(y)kc > [(y)]( xn ) = |y(k)| + 0 y(k)
k =0 k = n +1

n
> |y(k)| |y(k)| = kyk1 2 |y(k)|.
k =0 k = n +1 k = n +1

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Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 31

Por ser la serie n>0 |y(n)| convergente, haciendo n obtenemos

k(y)kc > kyk1

como queramos. Falta ver que la isometra lineal y 7 (y) de `1 en c es sobreyectiva. Dado f c ,
puesto que la restriccin de f a c0 est en c0 , tenemos que la serie n>1 | f (en )| es convergente luego,
escribiendo

y ( n ) = f ( en ) ( n N) y y (0) = f ( u ) f ( en )
n =1

donde u c es la sucesin constantemente igual a 1, podemos fcilmente comprobar que (y) = f . As


pues:

1.3.7 Proposicin. Si para y = (y(0), y(1), . . .) `1 , x c definimos



[(y)]( x ) = y(0) lm x (n) +
n
y ( n ) x ( n ),
n =1

entonces la aplicacin y 7 (y) es un isomorfismo isomtrico de `1 sobre c .

Dos cuestiones nos parecen destacables en relacin con el resultado anterior. Ya se apunt que al
expresar c en la forma c = c0 Ku no podemos esperar que la norma de c se corresponda con una de
las usuales en el producto c0 K, esto es, la descripcin del dual de c no se puede deducir de la del dual
de c0 aplicando la Proposicin 1.3.2. Sin embargo hemos obtenido que c es isomtricamente isomorfo a
c0 1 K. El isomorfismo viene dado por:
 
f 7 f | c0 , f ( u ) f ( en ) ( f c ).
n =1

En segundo lugar, pero ms importante, los duales de c0 y c son isomtricamente isomorfos, a pesar
de que c0 y c no lo son. Por tanto, es posible que dos espacios de Banach no sean isomtricamente isomorfos y
sus respectivos duales s lo sean. No obstante, c0 y c son isomorfos.

1.4. Espacios normados de dimensin finita. Lema de Riesz


Nos ocupamos en esta seccin de estudiar los espacios normados ms sencillos, los de dimensin
finita. Podemos comenzar recordando que todas las normas definidas hasta ahora en Kd han resultado
ser equivalentes y preguntarnos si este resultado responde a un esquema ms general. La respuesta
afirmativa a esta pregunta la da el siguiente teorema, demostrado por Hausdorff en 1932 y generalizado
por Tihonov en 1935.

1.4.1 Teorema (de Hausdorff-Tihonov). Todas las normas en Kd son equivalentes.

Demostracin. Probaremos que si k k es una norma cualquiera en Kd , entonces es equivalente a la norma


eucldea. Notamos por {e1 , e2 , . . . , en } a la base cannica de Kd . Dado x = (1 , 2 , . . . , d ) Kd , se tiene

k x k = k1 e1 + 2 e2 + + d ed k 6 |1 |ke1 k + + |d |ked k
 
6 k e1 k + + k e d k k x k 6 k e1 k + + k e d k k x k 2 ,

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Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 32

luego, tomando M = ke1 k + + ked k > 0, se tiene que



k x k 6 M k x k2 x Kd .

Notando S a la esfera unidad de (Kd , k k2 ), que es compacta en Kd con la topologa eucldea, se sigue de
la desigualdad anterior, entendida como la continuidad de la aplicacin Id : (Kd , k k2 ) (Kd , k k),
que Id(S) = S es tambin compacto en la topologa asociada a (Kd , k k). De la continuidad de k k en
dicha topologa obtenemos, utilizando la propiedad de compacidad, que

m := mn k x k : x S > 0.

As hemos probado la existencia de un m > 0 tal que



m k x k2 6 k x k x Kd .

Sabemos que no existe (salvo biyeccin lineal) ms espacio vectorial de dimensin d que Kd . De
igual forma, no hay (salvo isomorfismo) ms espacio normado de dimensin d que Kd con una norma.
Como quiera que todas las normas en un espacio normado de dimensin finita (esto es, en Kd ) son
equivalentes, podemos hablar de la topologa usual de un espacio vectorial de dimensin finita como la
asociada a cualquier norma que se defina sobre el espacio. Esta observacin nos permite destacar las
siguientes consecuencias inmediatas del teorema anterior:

1.4.2 Corolario.

(a) Toda aplicacin lineal de un espacio normado de dimensin finita en cualquier otro espacio nor-
mado es continua.
(b) Todo espacio normado de dimensin finita es un espacio de Banach. En particular, todos los subes-
pacios de un espacio normado de dimensin finita son cerrados.
(c) Todo subespacio de dimensin finita de un espacio normado cualquiera es cerrado.
(d) Toda biyeccin lineal entre dos espacios normados de dimensin finita es un isomorfismo. En
consecuencia, dos espacios normados de dimensin finita son isomorfos si, y slo si, tienen la
misma dimensin.
(e) (Propiedad de Heine-Borel) Un subconjunto de un espacio normado de dimensin finita es com-
pacto si, y slo si, es cerrado y acotado.

Demostracin. Slo merece comentario el primer apartado; podramos demostrarlo fcilmente por in-
duccin suponiendo que X = Kd , pero proponemos la siguiente prueba que nos parece ms elegante.
Sean X un espacio normado de dimensin finita, Y un espacio normado cualquiera y T : X Y una
aplicacin lineal. Considerando

||| x ||| = k x k + k T ( x )k ( x X ),

se obtiene una norma en X que, por el teorema anterior, es equivalente a la de partida. Existe entonces
M > 0 (de hecho M > 1) tal que ||| x ||| 6 Mk x k para todo x X, luego

k T ( x )k 6 ( M 1)k x k (x X)

y T es continua. Los dems apartados son consecuencia inmediata del Teorema de Hausdorff-Tihonov
y del correspondiente resultado para (Kd , k k2 ).

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Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 33

Es inmediato ver que este corolario no es cierto en dimensin infinita. De hecho, los siguientes ejem-
plos muestran que (i ), (ii ), (iii ) y (iv) caracterizan la dimensin finita.

1.4.3 Ejemplos.

(a) En cualquier espacio normado de dimensin infinita siempre existen funcionales lineales no con-
tinuos. En efecto, sea X un espacio normado de dimensin infinita y {en : n N} un conjunto
de vectores linealmente independientes. Extendiendo dicho conjunto a una base algebraica de X,
podemos definir f X ] tal que

f ( en ) = n k en k ( n N).

Es inmediato comprobar que f no es continuo.


(b) Cualquier espacio normado de dimensin infinita contiene un hiperplano no cerrado: basta con-
siderar el ncleo de un funcional lineal no continuo.
(c) En todo espacio vectorial de dimensin infinita pueden definirse dos normas no equivalentes.
Efectivamente, sea X un espacio vectorial de dimensin infinita y {e : } una base algebrai-
ca de X. Definiendo, para cada x = in=1 ti ei X,
n
kxk = | ti | y ||| x ||| = max{|t1 |, . . . , |tn |},
i =1
se obtienen dos normas sobre X. Para ver que las dos normas no son equivalentes, tomamos un
subconjunto infinito {en : n N} de la base y observamos que, para todo n N, ||| in=1 ei ||| = 1
y kin=1 ei k = n.

Como consecuencia del apartado (v) del Corolario 1.4.2, la bola unidad de un espacio normado de
dimensin finita es compacta o, equivalentemente, la topologa de la norma es localmente compacta. Ca-
be preguntarse si esta propiedad es tambin exclusiva de la dimensin finita. La respuesta es afirmativa
y la recoge el Teorema clsico de Riesz.

1.4.4 Teorema (clsico de Riesz). Si X es un espacio normado, equivalen:

(i ) X es localmente compacto.
(ii ) La bola unidad de X es compacta.
(iii ) La dimensin de X es finita.

La prueba que proponemos no es la original de Riesz, sino otra debida a Choquet, muy elegante, que
tomamos del libro de Diestel [23].

Demostracin. En vista del Teorema 1.4.1, (iii ) (i ) no es ms que el conocido Teorema de Heine-Borel,
mientras que (i ) (ii ) es consecuencia inmediata del hecho de que en cualquier espacio normado las
homotecias son continuas.

Para (ii ) (iii ), la nica implicacin realmente novedosa y la verdadera aportacin de Riesz, co-
menzamos usando la compacidad de la bola unidad para encontrar x1 , . . . , xn BX tales que
[n [n  
1
BX B( xi , 1/2) x i + BX
i =1 i =1
2

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24 Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach

La prueba que proponemos no es la original de Riesz, sino otra debida a Choquet, muy elegante, que
tomamos del libro de Diestel [23].

Captulo 1.Demostracin.
ConceptosEnbsicos sobre espacios
vista del Teorema normados
1.4.1, (iii ) (i ) no es msyque
espacios deTeorema
el conocido Banachde Heine-Borel, 34
mientras que (i ) (ii ) es consecuencia inmediata del hecho de que en cualquier espacio normado las
homotecias son continuas.

y llamamos MPara (ii ) (iii ), la de


al subespacio nica
Ximplicacin por { x1novedosa
generadorealmente , . . . , xn }y ,lacuya
verdadera aportacin
dimensin esdefinita
Riesz,y,
co-por tanto, es
menzamos1.4.2).
cerrado (Corolario usandoSi
la ahora
compacidad
: de
X la
bolaX/M
unidades
para
la encontrar
aplicacinx 1 , . cociente,
. . , xn BX tales que
observamos que, en virtud
n n  
de la linealidad de , se tiene ( BX )B 12
[( B ) y, por [
B(Xx , 1/2)
1
iteracin,
x + B
X i i X
i =1 i =1
2
1
( B X )
y llamamos M al subespacio de X generado2por
( B X ) ( k N).
k { x1 , . . . , x n }, cuya dimensin es finita y, por tanto, es
cerrado (Corolario 1.4.2). Si ahora : X X/M es la aplicacin cociente, observamos que, en virtud
La continuidad de nos dice que ( BX ) est 1
acotado en X/M, luego ( BX ) = {0} y, en consecuencia,
de la linealidad de , se tiene ( BX ) 2 ( BX ) y, por iteracin,
BX M. Deducimos de ello que X = M.
1
( BX ) ( BX ) ( k N).
2k
La demostracin original de Riesz utiliza el llamado Lema clsico de Riesz de 1918, con el que real-
La continuidad de nos dice que ( BX ) est acotado en X/M, luego ( BX ) = {0} y, en consecuencia,
mente se puede probar una mejora cuantitativa del Teorema clsico de Riesz, que no se deduce directa-
BX M. Deducimos de ello que X = M.
mente de aquel. Vemoslo:
La demostracin original de Riesz utiliza el llamado Lema clsico de Riesz de 1918, con el que real-
mente se puede probar una mejora cuantitativa del Teorema clsico de Riesz, que no se deduce directa-
1.4.5 (clsico
Lema mente de Riesz). Sea X un espacio normado, M un subespacio cerrado propio
de aquel. Vemoslo:
de X y
0 < < 1. Existe entonces x SX tal que dist ( x, M ) > 1 . Si adems la dimensin de M es finita,
1.4.5 Lema (clsico de Riesz). Sea X un espacio normado, M un subespacio cerrado propio de X y
entonces existe x SX tal que dist ( x, M ) = 1.
0 < < 1. Existe entonces x S X tal que dist ( x, M ) > 1 . Si adems la dimensin de M es finita,
entonces existe x S X tal que dist ( x, M ) = 1.
Demostracin. Basta tomar x0 X con dist ( x0 , M) > 0 (posible por ser M cerrado y propio), elegir
distx0( x0 ,XMcon
Demostracin. Basta tomar ) dist (x0, M) > 0 (posible mser0 M cerrado y propio), elegir
x0 por
m0 M tal que k x0 m0 k 6 dist ( x0 , My) considerar x =x0 m0 .
1
m0 M tal que k x0 m0 k 6 /2 y considerar x = k x 0 .m0 k
1 /2 k x0 m0 k

x0 kx0 m0 k M

M
m0 SX

Figura 1.3: Lema de Riesz

Figura 1.3: Lema de Riesz

La figura 1.3, junto con la idea de que, intuitivamente, tratamos de encontrar una direccin ca-
si perpendicular a M harn transparente la demostracin. Si ahora la dimensin de M es finita, la

La figura 1.3, junto con la idea de que, intuitivamente, tratamos de encontrar una direccin ca-
si perpendicular a M harn transparente la demostracin. Si ahora la dimensin de M es finita, la
compacidad local nos permite repetir el razonamiento anterior para = 0, obteniendo x SX tal que
dist ( x, M) = 1.

1.4.6 Corolario. Sea X un espacio normado. Entonces, la dimensin de X es infinita si, y slo si, existe
una sucesin ( xn ) en SX tal que k xn xm k > 1 para cualesquiera n, m N distintos. En cuyo caso, se
puede conseguir que el conjunto { xn : n N} sea linealmente independiente.

Demostracin. Supongamos que la dimensin de X es infinita y construyamos la sucesin ( xn ) por re-


currencia. Comenzamos tomando un vector cualquiera x1 SX y llamamos M1 = K x1 . El lema an-
terior nos da x2 SX tal que dist ( x2 , M1 ) = 1, con lo que k x1 x2 k > 1. Si ya hemos construido,
x1 , . . . , xn SX linealmente independientes, notamos Mn al subespacio generado por x1 , . . . , xn y usa-
mos de nuevo el Lema de Riesz con Mn para encontrar xn+1 SX con dist ( xn+1 , Mn ) = 1 y, por tanto,

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Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 35

k xn+1 xi k > 1 para i = 1, 2, . . . , n. Es claro tambin que el conjunto { x1 , . . . , xn , xn+1 } es linealmente


independiente. Es rutinario comprobar que la sucesin as construida nos sirve. Si la dimensin de X es
finita, SX ser compacta en virtud de la Propiedad de Heine-Borel, luego no puede existir en X una tal
sucesin.

Queremos resaltar dos hechos que nos parecen especialmente relevantes en relacin al Teorema de
Riesz. En primer lugar la equivalencia entre las dos primeras condiciones en el Teorema 1.4.4, que son
de naturaleza topolgica, y la condicin (iii ), que slo involucra la estructura de espacio vectorial. Ello
va en la lnea de la buena avenencia entre las estructuras algebraica y topolgica que impregna todo el
Anlisis Funcional.
En segundo lugar, conviene comentar que todo subconjunto compacto de un espacio normado de
dimensin infinita ha de tener interior vaco, pero ello no implica que los compactos siempre estn
contenidos en subespacios de dimensin finita. En efecto, basta pensar en un conjunto del tipo
 
xn
: n N {0},
n k xn k
donde { xn } es una sucesin de vectores linealmente independientes en cualquier espacio normado de
dimensin infinita.

1.5. Espacios normados separables


Si los espacios de dimensin finita son los espacios normados ms pequeos desde el punto de vista
algebraico, los espacios normados separables son los ms pequeos desde el punto de vista topolgico.

1.5.1 Definicin. Un espacio normado es separable si contiene un subconjunto denso numerable.

Es fcil probar que los espacios normados de dimensin finita son separables. De hecho, ser con-
secuencia de la siguiente proposicin. Necesitamos introducir notacin. Si X es un espacio normado y
A X, la envolvente lineal de A, lin( A), es el subespacio vectorial generado por A, esto es, el menor
subespacio vectorial que contiene a A. Anlogamente, lin( A) es el menor subespacio cerrado de X que
contiene a A, que llamamos envolvente lineal cerrada. Es claro que lin( A) = lin( A).

1.5.2 Proposicin. Sea X un espacio normado.

(a) X es separable si, y slo si, existe un subconjunto numerable A X tal que lin( A) = X. En caso
afirmativo se puede conseguir que A SX .
(b) Si X = lin( B) y B contiene un subconjunto denso numerable, entonces X es separable. En particu-
lar, si SX o BX contienen un subconjunto denso numerable, entonces X es separable.
(c) Si existen un subconjunto no numerable B X y una constante > 0 tales que k x yk > para
cualesquiera x, y B distintos, entonces X no es separable.

Demostracin. (a). Si X es separable y D es un subconjunto numerable denso en X, entonces X = lin( D ).


Recprocamente, llamemos D a la Q-envolvente lineal de A, esto es, la envolvente lineal de A, visto X
como espacio vectorial sobre Q en caso real o sobre Q + i Q en caso complejo. Entonces D es numerable
y D = lin( A) = X. Es claro que podemos normalizar para obtener que A SX .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 36

(b). Si D es un subconjunto numerable denso en B, entonces


 
X = lin( B) = lin D lin lin( D ) = lin( D ) X,

luego X = lin( D ) y X es separable por el apartado anterior.

(c). Si D es un subconjunto denso en X, para cada x B, existir d x D con kd x x k < /2.


Entonces, dados x, y B distintos, se tiene

kd x dy k > k x yk k x d x k ky dy k > 0,

luego d x 6= dy . Deducimos que el cardinal de D debe ser mayor o igual que el de B y por tanto X no es
separable.

Esta proposicin permite estudiar la separabilidad de algunos de los espacios que presentamos en la
seccin 1.1.

1.5.3 Ejemplos.

(a) Los espacios c00 , c0 , c y ` p para 1 6 p < son separables. En efecto, sea A = {en : n N} donde,
como siempre, en es la sucesin cuyo trmino n-simo es 1 y los dems son nulos. Ya hemos visto
que lin( A) es denso en c00 , c0 y ` p para 1 6 p < . Para ver que c es separable, basta comprobar

que lin A {u} es denso en c, donde u es la sucesin constantemente igual a 1.
(b) Los espacios C [0, 1] y L p [0, 1] para 1 6 p < son separables. El Teorema de Aproximacin de
Weierstrass, que afirma que los polinomios son densos en C [0, 1], debe ser conocido. Por tanto,

la envolvente lineal del conjunto (numerable) tn : n N {0} es densa en C [0, 1]. Para ver
que L p [0, 1] es separable si 1 6 p < , basta recordar que el subespacio de las funciones simples
soportadas en uniones numerables de intervalos didicos es denso, luego la envolvente lineal del
conjunto n o
[ m , m+1 ) : n N, m = 1, . . . , 2n 1
2n 2n

es densa en L p [0, 1].


(c) Los espacios ` y L [0, 1] no son separables. En efecto, sea F la familia (no numerable) de todos
los subconjuntos finitos de N y sea B el subconjunto de ` dado por
( )
B= ei : FF .
i F

Es claro que B no es numerable y que k x yk = 1 para cualesquiera x, y B distintos. El apartado


(iii ) de la proposicin anterior nos dice
n que ` no es separable.
o El mismo argumento sirve para
L [0, 1] considerando el conjunto B = [0, t] : t [0, 1] .
(d) El espacio L(`2 ) contiene una copia isomtrica de ` y por tanto no es separable. En efecto, defi-
nimos : ` L(`2 ) de la siguiente manera: para cada a ` , sea ( a) la aplicacin lineal de
`2 en `2 dada por
    
( a) : x (n) nN 7 a(n) x (n) nN x ( n ) n N `2 .

Se tiene claramente que


!1 !1
 2
 2
a(n) x (n) =
2 |a(n)|2 |x(n)|2 6 a(n) |x(n)|2 ,
n =1 n =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 37

luego ( a) L(`2 ) y k( a)k 6 k ak . Slo queda probar que k( a)k > k ak . En efecto, si para
n N llamamos en `2 a la sucesin cuyo n-simo trmino es 1 y los dems son nulos, se tiene

k( a)k > [( a)](en ) 2 = | a(n)|.

Moviendo n N se obtiene que k( a)k > k ak .

La siguiente proposicin recoge la mayora de la informacin sobre los espacios normados separables
que podemos demostrar con las herramientas que tenemos. Vuelve a echarse en falta el Teorema de
Hahn-Banach, en este caso para demostrar que un espacio normado es separable cuando su dual lo es.

1.5.4 Proposicin.

(a) Sea X un espacio normado separable. Entonces:


(i ) Para todo espacio normado Y y todo T L( X, Y ), T ( X ) es separable. En particular, si X e Y
son isomorfos, entonces Y es separable.
(ii ) Los subespacios y los cocientes de X son separables.
L
(b) Sean X1 , X2 , . . . , Xn espacios normados. Entonces [ in=1 Xi ] p es separable si, y slo si, Xi es sepa-
rable para i = 1, 2, . . . , n.

Demostracin. (a).(i ). Sea D = { xn : n N} un subconjunto denso en X. Para demostrar (i ) basta


observar que T ( D ) es numerable y que

T ( X ) = T D T ( D ).

(ii ). Dado un subespacio Y de X, sea

U = {(n, p) N N : B( xn , 1/p) Y 6= }.

Entonces, para cada (n, p) U elegimos un punto xn, p B( xn , 1/p) Y y consideramos el conjunto
numerable A = { xn, p : (n, p) U }. Es rutinario comprobar que A es denso en Y. Por otra parte, si Y es
un subespacio cerrado de X, la aplicacin cociente : X X/Y dada por ( x ) = x + Y es continua
y sobreyectiva, luego se sigue de (i ) que X/Y es separable.

El apartado (b) es de comprobacin totalmente elemental.

Acabamos la seccin justificando que los espacios separables representan el siguiente grado de gran-
deza despus de los espacios normados de dimensin finita, ya que todo espacio separable es la evol-
vente lineal cerrada de un subconjunto compacto.

1.5.5 Teorema. Un espacio normado X es separable si, y slo si, existe un subconjunto compacto K de X
tal que X = lin(K ).

Demostracin. Si X es separable, usamos la Proposicin 1.5.2 para encontrar A = { xn : n N} SX


tal que X = lin( A). Entonces el conjunto
nx o
n
K= : n N {0}
n

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 1. Conceptos bsicos sobre espacios normados y espacios de Banach 38

es compacto y, claramente, X = lin(K ). Recprocamente, es inmediato comprobar que un espacio mtri-


co compacto siempre contiene un subconjunto denso numerable, luego la Proposicin 1.5.2 nos dice que
X es separable.

Comentemos que es posible encontrar espacios normados de dimensin infinita que sean la envol-
vente lineal de un subconjunto compacto. En efecto, si consideramos X = c00 y K = {en /n : n N}
{0}, entonces la dimensin de X es infinita y se tiene que X = lin(K ).

Bibliografa: Naturalmente, cualquier texto de Anlisis Funcional cubre sobradamente los contenidos de este
captulo. Entre los que se mantienen a nivel de espacios normados, sugerimos los textos de Fabian y otros [31], Field
[32], Jameson [48], Kthe [51] y Megginson [58].

Los ejemplos de la primera seccin y la descripcin de los duales de los espacios c0 y ` p (1 6 p < ) es
estndar y aparece con detalle, por ejemplo, en los libros de Kthe [51] (que tambin contiene la descripcin de c )
y de Megginson [58]. Comentemos adems que la Proposicin 1.3.6 est tomada del libro de Wilansky [83] y, como
ya se ha dicho, que la demostracin del Teorema clsico de Riesz la hemos tomado del libro de Diestel [23].

Finalmente, comentemos que los textos de Fabian y otros [31], Jameson [48] y Megginson [58] contienen multi-
tud de ejercicios, tanto relativos a este captulo como a toda la primera parte de la memoria.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


CAPTULO 2

ESPACIOS PREHILBERTIANOS Y ESPACIOS DE HILBERT

El presente captulo contiene los conceptos bsicos de la teora de espacios de Hilbert y los mtodos geom-
tricos que hacen posible trabajar en tales espacios con una comodidad inalcanzable en espacios ms gene-
rales. La igualdad del paralelogramo, el Teorema de la proyeccin ortogonal y su principal consecuencia, el
Teorema de representacin de Riesz-Frchet son, claro est, los resultados fundamentales. Incluimos tambin
en la primera seccin la existencia de centro para un conjunto convexo acotado en un espacio de Hilbert,
la igualdad L1 [0, 1] = L [0, 1] (sin usar el Teorema de Radon-Nikodm) y el Teorema de Lax-Milgram.
La descripcin, salvo isomorfismo isomtrico, de todos los espacios de Hilbert, es el objetivo central de la
tercera seccin presente tema. En particular, se obtiene la unicidad del espacio de Hilbert separable sobre K.
Hacemos un estudio previo de las familias sumables en espacios normados que, si bien no es estrictamente
imprescindible si nos restringimos a espacios separables, permite formalizar muy elegantemente algunos
resultados como el desarrollo de Fourier con respecto a una base ortonormal arbitraria.
Para finalizar estudiamos el sistema trigonomtrico como la ms importante base ortonormal del espacio de
Hilbert L2 (T), lo que nos da la ocasin de presentar la conexin entre los espacios de Hilbert y las series de
Fourier. No suponemos ningn conocimiento previo de tales series y de hecho pretendemos que este tema
pueda servir de introduccin a las mismas. Es por ello que en lugar de dar una prueba directa de la maxima-
lidad del sistema trigonomtrico, preferimos obtenerla como consecuencia obvia del Teorema de unicidad
para series de Fourier. La fructfera confluencia de ciertas propiedades de la integral de Lebesgue (compli-
tud de L2 (T), Teorema Fundamental del Clculo) con los resultados abstractos de las secciones anteriores
(igualdad de Bessel, desarrollo de Fourier abstracto) constituye la mejor justificacin del inters didctico de
esta ltima seccin.

39
Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 40

2.1. Igualdad del paralelogramo. Teoremas de la proyeccin ortogo-


nal, de Riesz-Frchet y de Lax-Milgram.

2.1.1 Definicin. Si X e Y son espacios vectoriales, diremos que una aplicacin de X en Y es conjugado-
lineal si verifica que

f (x1 + x2 ) = f ( x1 ) + f ( x2 ) x1 , x2 X, K

(en caso real, conjugado-lineal es obviamente lo mismo que lineal).

Si ahora Z es otro espacio vectorial, se dice que una aplicacin : X Y Z es sesquilineal


cuando es lineal en la primera variable y conjugado-lineal en la segunda, esto es,

(x1 + x2 , y1 + y2 ) = ( x1 , y1 ) + ( x1 , y2 ) + ( x2 , y1 ) + ( x2 , y2 )

para cualesquiera x1 , x2 X, y1 , y2 Y, , K. En el caso Z = K, decimos que es una forma


sesquilineal en X Y. Nos interesa fundamentalmente el caso X = Y; junto con una forma sesquilineal
en X X podemos considerar la aplicacin
b : X K definida por

b( x ) = ( x, x )
(x X)

b para alguna forma


y decimos que una aplicacin de X en K es una forma cuadrtica si coincide con
b(x ) = ||2
sesquilineal en X X. Notemos que b( x ) para x X, K.

En caso complejo una forma sesquilineal queda determinada por la forma cuadrtica asociada a ella,
en virtud del siguiente enunciado, de comprobacin inmediata:

2.1.2 Lema (Identidad de polarizacin). Si X es un espacio vectorial complejo, es una forma sesquili-
b la forma cuadrtica asociada a , se tiene que
neal en X y

b( x + y)
4( x, y) = b( x y) + i
b( x + iy) i
b( x iy) ( x, y X ).

b
b = .
Como consecuencia, si , son formas sesquilineales en X, = si, y slo si,

En caso real la situacin no es tan fcil; si la forma bilineal en X X no es simtrica, definiendo

( x, y) = (y, x ) ( x, y X )

b= 1
obtenemos otra forma bilineal 6= , tal que b. A cambio tenemos la ventaja de que ( + ) es
2
otra forma bilineal simtrica que genera la misma forma cuadrtica. As pues, toda forma cuadrtica en
un espacio vectorial real procede de una forma bilineal simtrica que, como veremos enseguida, s es
nica.
Volviendo al caso de un espacio vectorial complejo X, es imposible que una forma sesquilineal en
X X sea simtrica (salvo el caso trivial 0), pero definiendo

( x, y) = (y, x ) ( x, y X )

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 41

s obtenemos otra forma sesquilineal en X X. La nocin de simetra apropiada al caso complejo


consiste, por tanto, en que se tenga = . Puesto que, claramente, para las correspondientes formas
b,
cuadrticas b se tiene que
b( x ) =
b( x ) ( x X ),
la identidad de polarizacin nos dice que = si, y slo si, b toma valores en R. En realidad slo
estamos interesados en formas cuadrticas con valores reales no negativos.

2.1.3 Definicin. Diremos que una forma sesquilineal en X X, donde X es un espacio vectorial (real
o complejo) es hermtica (o hermitiana), si verifica

(y, x ) = ( x, y) ( x, y X ).

b slo
En caso real esto equivale a que sea simtrica y en caso complejo a que la forma cuadrtica
tome valores reales. La prueba del siguiente lema es inmediata:

2.1.4 Lema. Sea X un espacio vectorial y Q : X R una forma cuadrtica. Entonces existe una nica
forma sesquilineal hermtica : X K tal que Q( x ) = ( x, x ) para todo x X. De hecho, se tiene
que
4 Re ( x, y) = Q( x + y) Q( x y) ( x, y X ).

2.1.5 Definicin. Si X es un espacio vectorial, una forma cuadrtica Q : X R (o la correspondiente


forma sesquilineal hermtica) es positiva si Q( x ) > 0 para todo x en X y es definida positiva si para
x X \ {0} se tiene Q( x ) > 0. Un producto escalar en X es una forma sesquilineal hermtica y definida
positiva, de X X en K. Adoptaremos la notacin usual ( x, y) 7 ( x | y) para un producto escalar.
Notemos que los axiomas que definen a un producto escalar son, en resumidas cuentas, los siguientes:

(i ) (x1 + x2 | y) = ( x1 | y) + ( x2 | y) para cualesquiera x1 , x2 , y X, K.


(ii ) (y | x ) = ( x | y) para cualesquiera x, y X.
(iii ) x X, x 6= 0 = ( x | x ) > 0.
Un espacio prehilbertiano es un espacio vectorial en el que se tiene definido un producto escalar.

Todo espacio prehilbertiano se convierte cannicamente en un espacio normado:

2.1.6 Proposicin. Sea X un espacio vectorial y : X X K una forma sesquilineal hermtica


positiva. Se verifica entonces

(a) Desigualdad de Cauchy-Schwarz:

| ( x, y)|2 6 ( x, x ) (y, y) ( x, y X ).

(b) Desigualdad de Minkowski:

( x + y, x + y)1/2 6 ( x, x )1/2 + (y, y)1/2 ( x, y X ).

Por tanto, la aplicacin x 7 ( x, x )1/2 es una seminorma en X, y es una norma si, y slo si, es
definida positiva.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


2.1. Igualdad del paralelogramo. Teorema de la proyeccin ortogonal 31

Demostracin. La prueba de (a) se obtiene fcilmente discutiendo la desigualdad


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 42
2
( x, x ) + 2 Re ( x, y) + (y, y) = ( x + y, x + y) > 0,

vlida para todo R, conLaloprueba


Demostracin. que sedeobtiene
(a) se obtiene fcilmente discutiendo la desigualdad

2 (x, x ) + 2 Re 2( x, y) + (y, y) = ( x + y, x + y) > 0,


Re ( x, y) 6 ( x, x ) (y, y),
vlida para todo R, con lo que se obtiene
que resuelve el caso real; para el caso complejo,
 observamos
 que | ( x, y)| = Re (x, y) para conve-
2
Re ( x, y) 6 ( x, x ) (y, y),
niente C con || = 1. El resto de la demostracin es evidente.
que resuelve el caso real; para el caso complejo, observamos que | ( x, y)| = Re (x, y) para conve-
Un espacio prehilbertiano | se
niente C con |X = 1.considera
El resto de cannicamente
la demostracin es como espacio normado con la norma
evidente.

1/2
k x kX =
Un espacio prehilbertiano ( x | x ) cannicamente
se considera .
( x X )como espacio normado con la norma
1/2
La desigualdad de Minkowski se convierte enk xlak = (x | x)
desigualdad ( x X ).
triangular y la de Cauchy-Schwarz toma
la forma La desigualdad de Minkowski se convierte en la desigualdad triangular y la de Cauchy-Schwarz toma
la forma |( x |y)| 6 k x k kyk ( x, y X ).
|( x |y)| 6 k x k kyk ( x, y X ).
Como consecuencia, el producto escalar es continuo en X X (considerando cualquiera de las normas
Como consecuencia, el producto escalar es continuo en X X (considerando cualquiera de las normas
producto). producto).
A su vez, la norma determina
A su vez, al producto
la norma determina escalar,escalar,
al producto
puesto que puesto que

4 Re ( x | y) = k x + yk2 k x yk2
4 Re ( x | y) = k x + yk2 k x yk2
( x, y X )
( x, y X )
x-y
y en el caso complejo podemos acudir a la identidad de x+y
y en el caso complejo podemos
polarizacin acudir apensar
o, simplemente, la identidad
que de y
polarizacin o, simplemente, pensar que
Im ( x | y) = Re ( x | iy) ( x, y X ). x

Im ( x |Como Re ( x | iy) inmediata


y) =consecuencia ).
loXanterior,
( x, y de si X, Y son
espacios prehilbertianos y T : X Y es una isometra
Como consecuencia inmediata de lo anterior,elsiproducto
X, Y son Figura 2.1: Igualdad del paralelogramo
sobreyectiva, entonces T conserva escalar: Figura 2.1: Igualdad del paralelogramo
espacios prehilbertianos y T : X Y es una isometra
( Tx | Ty) = ( x | y) ( x, y X ).
sobreyectiva, entonces T conserva el producto escalar:
Dicho de otra forma, dos espacios prehilbertianos son totalmente idnticos si lo son como espacios
normados, esto es, si son( Tx
isomtricamente y) ( x, y X ).
| Ty) = ( x |isomorfos.
Si la norma de un espacio prehilbertiano X es completa, decimos que X es un espacio de Hilbert
Dicho de otra forma, dos espacios prehilbertianos son totalmente idnticos si lo son como espacios
Surge de forma natural la pregunta qu normas proceden de un producto escalar? De las innume-
normados, estorables
es, sirespuestas
son isomtricamente isomorfos.
satisfactorias que pueden darse a esta pregunta nos quedamos con la ms clsica, no
Si la norma por elloespacio
de un menos til.
prehilbertiano X es completa, decimos que X es un espacio de Hilbert
Surge de forma natural (de
2.1.7 Teorema la pregunta
Jordan-von qu normas
Neumann). Sea proceden de un
k k una norma en unproducto escalar?
espacio vectorial X. De
Las las innume-
siguientes
rables respuestas satisfactorias
afirmaciones que pueden darse a esta pregunta nos quedamos con la ms clsica, no
son equivalentes:
por ello menos til.
(i ) Existe un producto escalar ( | ) en X tal que k x k2 = ( x | x ) para todo x X.
(ii ) Se verifica la igualdad del paralelogramo:
2.1.7 Teorema (de Jordan-von Neumann). Sea k k una norma en un espacio vectorial X . Las siguientes
k x + y k2 + k x y k2 = 2 k x k2 + k y k2 ( x, y X ).
afirmaciones son equivalentes:

(i ) Existe un producto escalar ( | ) en X


Miguel tal que
Martn k2 = ( x | de
k x(Universidad
Surez para todo
x )Granada, x X.
Espaa)

(ii ) Se verifica la igualdad del paralelogramo:



k x + y k2 + k x y k2 = 2 k x k2 + k y k2 ( x, y X ).
Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 43

Demostracin. La comprobacin de (i ) (ii ) es inmediata. Para (ii ) (i ) empezamos observando que


la prueba se reduce al caso real; ya en este caso, habr que definir
1 
( x | y) = k x + y k2 k x y k2 ( x, y X )
4
y el problema est en probar la linealidad en la primera variable, siendo inmediatas las restantes propie-
dades de un producto escalar. Para ello, dados u, v, y X usamos la igualdad del paralelogramo para
obtener

4( u + v | y ) = k u + v + y k2 k u + v y k2
= 2k u + y k2 + 2k v k2 k u v + y k2 2k v y k2 2k u k2 + k u v + y k2
= 2k u + y k2 + 2k v k2 2k v y k2 2k u k2 .

Basta sumar la igualdad anterior con la que se obtiene intercambiando u y v, para obtener

8( u + v | y ) = 2k u + y k2 2k u y k2 + 2k v + y k2 2k v y k2
= 8( u | y ) + 8( v | y ).

La homogeneidad por escalares se deduce del hecho evidente de que el conjunto

{ R : (x | y) = ( x | y) x, y X }

es un subcuerpo de R que contiene a N por aditividad, luego contiene a Q y, por la continuidad de la


norma, es cerrado.

Pasemos a las consecuencias ms directas del teorema anterior. Naturalmente cualquier propiedad
de los espacios prehilbertianos que no compartan otros espacios normados ser, de forma ms o menos
directa, consecuencia de la igualdad del paralelogramo. En primer lugar, el que un espacio normado sea
o no un espacio prehilbertiano lo deciden sus R-subespacios de dimensin dos:

2.1.8 Corolario.

(a) Si X es un espacio normado complejo, entonces X es prehilbertiano (su norma procede de un


producto escalar) si, y slo si, lo es XR .
(b) Si X es un espacio normado real con dim( X ) > 2, entonces X es un espacio prehilbertiano si, y
slo si, cada subespacio bidimensional de X es prehilbertiano.

Mientras la primera parte del corolario anterior se prueba fcilmente a partir de la definicin de
producto escalar, la segunda es una consecuencia inmediata del teorema. Pondremos as de manifies-
to el contenido intrnsecamente geomtrico de la nocin de espacio prehilbertiano y justificaremos la
denominacin genrica de elipsoide que se utiliza para la bola unidad de un espacio prehilbertiano.
Puede ser un buen momento para decidir cules de los espacios de Banach que conocemos son
prehilbertianos (algo que indudablemente es anti-histrico, pero instructivo). La conclusin ms desta-
cable debe ser la siguiente:

2.1.9 Ejemplos. (a) Dado p con 1 6 p 6 , el espacio de Banach L p [0, 1] es un espacio de Hilbert si, y
slo si, p = 2. El producto escalar en L2 [0, 1] que genera su norma viene dado por
Z 1 
( f | g) = f (t) g(t) d(t) f , g L2 [0, 1] .
0

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 44

(b) `2d para d N y `2 tambin son espacios de Hilbert; el producto escalar viene dado por
d
( x | y) = x (n)y(n) ( x, y `2d )
n =1

en `2d y

( x | y) = x (n)y(n) ( x, y `2 )
n =1
en `2 .

Pasando a consecuencias geomtricas del Teorema de Jordan-von Neumann, igualmente inmediatas


pero ms ingeniosas, obtenemos la que motiv a Clarkson para introducir los espacios de Banach uni-
formemente convexos, en particular la convexidad estricta de los espacios prehilbertianos (esto es, la
esfera unidad no contiene segmentos no triviales).

2.1.10 Corolario. Sea H un espacio prehilbertiano.

(a) Si ( xn ) e (yn ) son sucesiones en BH tales que (k xn + yn k) 2, entonces (k xn yn k) 0. En


particular, la esfera unidad de H no contiene segmentos no triviales.
(b) (Propiedad de Radon-Riesz, tambin llamada de Kadec-Klee). Si ( xn ) es una sucesin de vectores
de H y x H, tales que (k xn k) k x k y ( xn | y) ( x | y) para todo y H, entonces se tiene
(k xn x k) 0.

Demostracin. (a) es consecuencia inmediata de la igualdad del paralelogramo y (b) se deduce directa-
mente de la igualdad
k xn x k2 = k xn k2 + k x k2 2 Re ( xn | x ).

Es ya el momento de abordar la consecuencia ms importante, con mucho, de la igualdad del parale-


logramo, el Teorema de aproximacin ptima. El enunciado que damos engloba dicho teorema junto con
la existencia de centro para un subconjunto acotado de un espacio de Hilbert. La siguiente nomenclatura
trata de facilitar la interpretacin geomtrica:

2.1.11 Definicin. Si ( E, d) es un espacio mtrico, A un subconjunto acotado de E y x E, se define el


radio de A relativo a x, R( A, x ), por

R( A, x ) = sup{d( a, x ) : a A}

(R( A, x ) es el mnimo de los radios de las bolas cerradas de centro x que contienen al conjunto A).

Si M es un subconjunto no vaco arbitrario de E, el radio de A relativo a M es, por definicin,

R( A, M ) = nf{ R( A, x ) : x M}.

El caso ms interesante se presenta cuando M = E y tenemos el que se suele llamar radio exterior de A
y notar por R( A):
R( A) = nf{ R( A, x ) : x E}

que es el nfimo de los radios de las bolas cerradas que contienen al conjunto A. Si este nfimo se alcanza
para un punto x0 E, es natural decir que x0 es un centro de A.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 45

x
A

Figura 2.2: Radio relativo y radio exterior

2.1.12 Teorema. Sea H un espacio prehilbertiano, A un subconjunto no vaco acotado de H y M un


subconjunto no vaco, convexo y completo de H. Existe un nico punto x0 M tal que:

R( A, x0 ) = R( A, M)

Demostracin. Dados x, y M, a A, la igualdad del paralelogramo nos permite escribir


2
x + y
2 2 2
k x y k = 2k a y k + 2k a x k 4 a
2
2
x + y

6 2R( A, y) + 2R( A, x ) 4 a
2 2 ,
2
de donde, en vista de la arbitrariedad de a, deducimos que
 
x+y 2
k x yk2 6 2R( A, y)2 + 2R( A, x )2 4R A,
2
x+y
y, usando que M, por ser M convexo,
2
k x yk2 6 2R( A, y)2 + 2R( A, x )2 4R( A, M)2 . (2.1)

Si ahora tomamos una sucesin ( xn ) de puntos de M tal que R( A, xn ) R( A, M ), tomando como x
e y dos trminos suficientemente avanzados, deducimos que ( xn ) es una sucesin de Cauchy en M que,
por complitud, converger a un punto x0 M. Es fcil comprobar que

R( A, x0 ) = R( A, M )

y la desigualdad (2.1) nos da la unicidad.

Si H es completo, tomando M = H obtenemos:

2.1.13 Corolario. Sea H un espacio de Hilbert y A un subconjunto no vaco y acotado de H. Entonces,


existe un nico punto x0 H tal que R( A, x0 ) = R( A). De manera ms sugestiva, A tiene un nico
centro.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 46

Ms importante es el caso en que el conjunto A se reduce a un punto, A = { a}; entonces R( A, x ) =


d( a, x ) y R( A, M ) = d( a, M ), luego:

2.1.14 Corolario (Teorema de aproximacin ptima). Sea H un espacio prehilbertiano, M un subconjun-


to convexo y completo de H y a H. Entonces, existe un nico punto x0 M tal que

k a x0 k 6 k a x k ( x M ),

esto es, a tiene una nica mejor aproximacin en M.

Para llegar al Teorema de la proyeccin ortogonal, principal resultado de esta seccin, slo nos queda
obtener una sencilla caracterizacin de las mejores aproximaciones, independiente del anterior resultado
y acorde, cmo no, con la intuicin geomtrica, e introducir la nomenclatura referente a la nocin de
ortogonalidad. La desigualdad:

k a x0 k2 6 k a x k2 = k( a x0 ) ( x x0 )k2 ( x M) (2.2)

equivale a
2 Re ( a x0 | x x0 ) 6 k x x0 k2 ( x M ). (2.3)
Puesto que M es convexo, podemos tomar x = (1 t) x0 + ty con y M arbitrario, 0 < t < 1, y obtener

2t Re ( a x0 | y x0 ) 6 t2 ky x0 k2 ( y M ).

Dividiendo por t y haciendo t 0 obtenemos

Re ( a x0 | y x0 ) 6 0 (y M) (2.4)

desigualdad que obviamente implica a su vez (2.2) y (2.3). As pues la desigualdad (2.4) caracteriza a la
mejor aproximacin de a en M. Si ahora M es un subespacio, z = y x0 es un vector de M tan arbitrario
como y; adems, cambiando z por z (y por iz en caso complejo) tenemos de hecho que (2.4) equivale a

( a x0 | z ) = 0 ( z M ).

Hemos probado:

2.1.15 Lema. Sea H un espacio prehilbertiano, M un subconjunto no vaco y convexo de H, a H. Dado


x0 M, son equivalentes:

(i ) k a x0 k 6 k a x k para todo x M.
(ii ) Re ( a x0 | x x0 ) 6 0 para todo x M.
Si M es, de hecho, un subespacio, (i ) y (ii ) equivalen a

(iii ) ( a x0 | x ) = 0 para todo x M.

Este resultado motiva la definicin de ortogonalidad:

2.1.16 Definicin. Decimos que dos vectores x, y en un espacio prehilbertiano H son ortogonales y
escribimos x y, cuando ( x | y) = 0 (evidentemente, x y y x). Dado un subconjunto no vaco
M de H, notamos
M = {y H : y x x M}

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 47

y es evidente que M es un subespacio cerrado de H, as como que

M M = {0} y M M .

Si M es un subespacio completo de H, dado a H existe (por el Corolario 2.1.14) una mejor aproxi-
macin x0 para a en M; el lema anterior nos dice que a x0 M , luego a = x0 + ( a x0 ) M + M .
Esta es la principal afirmacin del siguiente enunciado y de ella se deducen inmediatamente las dems:

2.1.17 Teorema (de la proyeccin ortogonal). Sea H un espacio prehilbertiano y M un subespacio com-
pleto de H. Entonces:

(a) H = M M .
(b) La proyeccin lineal PM de H sobre M tal que ker PM = M recibe el nombre de proyeccin
ortogonal de H sobre M, y verifica que

k x k2 = k PM ( x )k2 + k x PM ( x )k2 ( x H ),

en particular, PM es continua y, si M 6= {0}, k PM k = 1. Adems, para cada x H, PM ( x ) es el


nico punto de M que materializa la distancia de x a M.

Notemos que, si H no es completo, la situacin de M y M


en el teorema anterior no es simtrica; puesto que la aplicacin
x

x 7 ( PM ( x ), x PM ( x )) x PM (x)

es un isomorfismo isomtrico de H sobre M 2 M , si M


fuese completo tambin lo sera H. En el caso de que H sea PM (x)
M
completo y M cerrado, la situacin es perfectamente simtrica
y PM = Id PM donde Id es la identidad en H, con lo que
M = M . Si A es un subconjunto no vaco arbitrario del Figura 2.3: Proyeccin ortogonal
espacio de Hilbert H, podemos aplicar lo anterior, tomando
como M el subespacio cerrado de H engendrado por A; puesto
que, claramente, A = M obtenemos

2.1.18 Corolario. Sea A un subconjunto no vaco de un espacio de Hilbert H. Entonces A es el mnimo


subespacio cerrado de H que contiene al conjunto A, esto es, lin( A) = A . En particular, si Y es un
subespacio de H se tiene Y = Y , luego Y es denso en H si, y slo si, Y = {0}.

Como principal aplicacin del Teorema de la proyeccin ortogonal obtenemos la autodualidad de


los espacios de Hilbert. Comenzamos por una observacin elemental que poda haberse hecho inme-
diatamente despus de la desigualdad de Cauchy-Schwarz. Si H es un espacio prehilbertiano y x H,
podemos considerar la aplicacin xe : H K definida por

xe(y) = (y | x ) ( y H );

tenemos claramente que xe es un funcional lineal continuo en H, esto es, xe H , con k xek = k x k. La
aplicacin x 7 xe es conjugado-lineal (lineal en caso real) e isomtrica. Para que sea sobreyectiva, H
deber ser completo, puesto que H siempre lo es. Recprocamente, si H es completo y f H \ {0},

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 48

el ncleo de f es un subespacio cerrado propio de H; el Teorema de la proyeccin ortogonal nos da


f (x)
entonces un vector u (ker f ) tal que f (u) 6= 0. Como x f (u) u M para cada x H, se tiene que
 f ( x )  f (x)
0= x u u = ( x | u) k u k2 (x H)
f (u) f (u)

f (u)
y, tomando x0 = u, obtenemos inmediatamente que f = xe0 . Hemos probado:
k u k2

2.1.19 Teorema (de Riesz-Frchet). Sea H un espacio de Hilbert y f H . Entonces existe un nico
vector x H tal que f (y) = (y | x ) para todo y H. Como consecuencia, la aplicacin x 7 xe, donde

xe(y) = (y | x ) ( x, y H ),

es una biyeccin conjugado-lineal isomtrica de H sobre H .

Como caso particular del teorema anterior obtenemos nuevamente la descripcin del dual de los
duales de `2d (d N) y de `2 ; tambin obtenemos una descripcin del dual de L2 [0, 1]. Notemos que, en
el caso complejo, la identificacin de L2 [0, 1] con su dual que ahora obtenemos es conjugado-lineal; ello
no es ningn problema, puesto que la aplicacin

g 7 g g L2 [0, 1]

es a su vez una biyeccin conjugado-lineal isomtrica de L2 [0, 1] en s mismo. Componindola con la


que da el Teorema de Riesz-Frchet, obtenemos:

2.1.20 Corolario. Para g L2 [0, 1], pongamos


  Z 1 
( g) ( f ) = f (t) g(t) dt f L2 [0, 1] .
0

Entonces, es una biyeccin lineal isomtrica de L2 [0, 1] sobre L2 [0, 1] .

Podemos tambin calcular el dual de L1 [0, 1] usando el Teorema de Riesz-Frchet, concretamente el


anterior corolario, y sin necesidad del Teorema de Radon-Nikodm (ni del Teorema de Hahn-Banach).
Slo necesitamos la siguiente observacin, consecuencia inmediata de la desigualdad de Hlder para
integrales: L2 [0, 1] est contenido en L1 [0, 1] con

k f k1 6 k f k2 f L2 [0, 1] ;

adems, L2 [0, 1] es denso en L1 [0, 1] (con la norma k k1 , claro est) por contener a las funciones escalo-
nadas. Segn Dieudonn, esta demostracin se debe a Steinhaus (1919).

2.1.21 Corolario. Para g L [0, 1] escribimos


  Z 1 
( g) ( f ) = f (t) g(t) dt f L1 [0, 1] .
0

Entonces, es una biyeccin lineal isomtrica de L [0, 1] sobre L1 [0, 1] .

Demostracin. Como, claramente,


Z 1 Z 1

f ( t ) g ( t ) dt 6 k gk | f (t)| dt = k gk k f k1 f L1 [0, 1] ,
0 0

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 49

se tiene que

( g) L1 [0, 1] con k( g)k L1 [0,1] 6 k gk g L [0, 1] .

Para ver que es isomtrica, fijamos g L [0, 1] y tomamos L [0, 1] con | (t)| = 1 c.p.d. tal que
| g| = g. Ahora, si el conjunto medible

E = t [0, 1] : | g(t)| > k( g)k

tiene medida positiva, entonces


Z Z

k( g)k ( E) < | g(t)| dt = g(t) (t) dt
E E


= [( g)]( E ) 6 k( g)k k E k1 = k( g)k ( E),

lo que es absurdo. Por tanto, | g(t)| 6 k( g)k para casi todo t [0, 1], esto es, k gk 6 k( g)k. He-
mos probado que es un embebimiento isomtrico de L [0, 1] en L1 [0, 1] . Slo resta comprobar la
sobreyectividad de . En efecto, fijado F L1 [0, 1] , como L2 [0, 1] L1 [0, 1] y

| F ( f )| 6 k F k k f k1 6 k F k k f k2 f L2 [0, 1] ,

se tiene que F | L2 [0,1] L2 [0, 1] . El Teorema de Riesz-Frchet nos proporciona una funcin g L2 [0, 1]
tal que
Z 1 
F( f ) = f (t) g(t) dt f L2 [0, 1] . (2.5)
0
Para ver que g est en L [0, 1], tomamos otra vez L [0, 1] con | (t)| = 1 c.p.d. tal que | g| = g y,
para cada n N, escribimos
 
1
An = t [0, 1] : | g(t)| > k F k + .
n
1
Si ( An ) > 0 entonces la funcin f = An est en L2 [0, 1] y
( An )
Z Z 1
1 1 1
k Fk + 6 | g(t)| dt = g(t) (t) An (t) dt
n ( An ) An 0 ( An )
Z 1
= f (t) g(t) dt = F ( f ) = | F ( f )| 6 k F k k f k1 = k F k,
0

una flagrante contradiccin. Entonces se tiene que


!
[ 
0= An = {t [0, 1] : | g(t)| > k F k}
n N

lo que claramente implica que g L [0, 1] y k gk 6 k F k. Por lo ya demostrado, ( g) es un elemento


de L1 [0, 1] que, por (2.5), coincide con F en el subespacio denso L2 [0, 1], luego F = ( g) en todo
L1 [0, 1].

Con una demostracin muy parecida, podemos tambin representar L p [0, 1] para 1 < p < 2. Otra
vez la desigualdad de Hlder nos dice que, si 1 < p < 2, entonces L2 [0, 1] est contenido en L p [0, 1] con

k f k p 6 k f k2 f L2 [0, 1], 1 < p < 2 ;

L2 [0, 1] es denso en L p [0, 1] por contener a las funciones escalonadas.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 50

2.1.22 Corolario. Si p ]1, 2[, sea q = 1/( p 1). Para g Lq [0, 1] escribimos

  Z 1 
( g) ( f ) = f (t) g(t) dt f L p [0, 1] .
0

Entonces, es una biyeccin lineal isomtrica de Lq [0, 1] sobre L p [0, 1] .

Demostracin. Como la desigualdad de Hlder nos da


Z 1

f ( t ) g ( t ) dt 6 k gkq k f k p f L p [0, 1] ,
0

se tiene que

( g) L p [0, 1] con k( g)k L p [0,1] 6 k gkq g Lq [0, 1] .

Para ver que es isomtrica, fijamos g Lq [0, 1] y tomamos : [0, 1] K medible tal que

| (t)| = 1, g(t) = (t)| g(t)| t [0, 1]

y ponemos

f (t) = (t) | g(t)|q1 t [0, 1] .

Entonces, | f (t)| p = | g(t)|q para todo t [0, 1], luego

q/p
f L p [0, 1] y k f k p = k gkq ;

se tiene entonces que

q/p
k( g)k k gkq = k( g)k k f k p > [( g)]( f )
Z 1

= (t) | g(t)|q1 (t) | g(t)| dt = (k gkq )q
0

de donde, claramente, k gkq 6 k( g)k. Hemos probado que es un embebimiento isomtrico de Lq [0, 1]
en L p [0, 1] . Slo resta comprobar la sobreyectividad de , lo que ser un poco ms complicado que el
caso p = 1. Fijado F L p [0, 1] , como L2 [0, 1] L p [0, 1] y

| F ( f )| 6 k F k k f k p 6 k F k k f k2 f L2 [0, 1] ,

se tiene que F | L2 [0,1] L2 [0, 1] . El Teorema de Riesz-Frchet nos proporciona una funcin g L2 [0, 1]
tal que
Z 1 
F( f ) = f (t) g(t) dt f L2 [0, 1] . (2.6)
0
Para ver que g est en Lq [0, 1], tomamos otra vez : [0, 1] K medible con | (t)| = 1 c.p.d. tal que
| g| = g y, para cada n N, escribimos

An = {t [0, 1] : | g(t)| > n} y gn := | g|q/p An .

Entonces

gn L [0, 1] L2 [0, 1] y gn g = | g|q/p g An = | g|q/p1 An = | g|q An ( n N).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 51

Se sigue de (2.6) que, para cada n N,


Z 1 Z 1 Z 1 Z 1 1/p

| g|q An dt = gn g dt = gn g dt = | F ( gn )| 6 k F k k gn k p = k F k | g|q An dt .
0 0 0 0

Como 1 1/p = 1/q, se sigue que


Z 1
1/q
q
| g| An dt 6 k Fk ( n N).
0

El Teorema de la convergencia montona nos dice entonces que g Lq [0, 1] con k gkq 6 k F k. Por lo
ya demostrado, ( g) es un elemento de L p [0, 1] que, por (2.6), coincide con F en el subespacio denso
L2 [0, 1], luego F = ( g) en todo L p [0, 1].

Concluimos esta seccin con otra aplicacin del Teorema de Riesz-Frchet, esta vez para el estudio
de formas sesquilineales continuas en espacios de Hilbert, que culmina con el resultado que se conoce
como Teorema de Lax-Milgram, de utilidad en el estudio de existencia y unicidad de soluciones para
ecuaciones diferenciales de tipo elptico.
Si H, K son espacios prehilbertianos y T L( H, K ), definiendo

( x, y) = ( Tx | y) ( x H, y K ), (2.7)

obtenemos una forma sesquilineal : H K K que es continua y que, considerndola si se quiere


como aplicacin R-bilineal de H K en K y definiendo

k k = sup{| ( x, y)| : x BH , y BK },

se tiene que k k = k T k. Recprocamente, dada una tal forma sesquilineal , para x H fijo, la aplicacin

y 7 ( x, y) (y K )

es un funcional lineal continuo en K; si K es completo el Teorema de Riesz-Frchet nos proporciona


un nico vector Tx K tal que se verifica (2.7), y se comprueba inmediatamente que T L( H, K ). Si
tambin H es completo, podemos intercambiar los papeles de H y K. Probamos as:

2.1.23 Corolario. Si H y K son espacios de Hilbert y : H K K es una forma sesquilineal continua,


entonces existen aplicaciones lineales continuas T L( H, K ), S L(K, H ), determinadas de forma
nica, tales que
( x, y) = ( Tx | y) = ( x | Sy) ( x H, y K ).

Se tiene adems k T k = kSk = k k. En el caso particular K = H, es hermtica si, y slo si, S = T.

Concentrndonos en el caso ms interesante, K = H, tenemos pues una correspondencia biunvo-


ca entre formas sesquilineales continuas en un espacio de Hilbert H y aplicaciones lineales continuas
de H en s mismo. El producto escalar de H se corresponde con el operador identidad en H. Debili-
tando ligeramente la hiptesis sobre la forma sesquilineal, el correspondiente operador es todava un
isomorfismo:

2.1.24 Lema. Sea H un espacio de Hilbert y : H H K una forma sesquilineal continua y coerciva,
esto es, existe m > 0 tal que
| ( x, x )| > mk x k2 ( x H ).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 52

Entonces,
( x, y) = ( x | Ty) ( x, y H ),

donde T es un isomorfismo de H sobre s mismo. Equivalentemente, si T L( H ) y existe m > 0 tal que

|( x | Tx )| > mk x k2 ( x H ),

entonces T es un isomorfismo de H sobre s mismo.

Demostracin. A partir de

mk x k2 6 |( Tx | x )| 6 k Tx k k x k 6 k T k k x k2 ( x H ),

obtenemos:
mk x k 6 k Tx k 6 k T k k x k,

luego, claramente, T es un isomorfismo de H en T ( H ); en particular, T ( H ) es completo, luego cerrado


en H. Tenemos T ( H ) = T ( H ) , pero T ( H ) = {0}, puesto que si x T ( H ) , se tiene

mk x k2 6 |( Tx | x )| = 0.

Deducimos que T ( H ) = H.

2.1.25 Corolario (Teorema de Lax-Milgram). Sea H un espacio de Hilbert y : H H K una forma


sesquilineal continua y coerciva. Entonces, para cada funcional lineal continuo f H existe un nico
vector x0 H tal que
( x, x0 ) = f ( x ) ( x H ).

Demostracin. Por el Teorema de Riesz-Frchet, f = ye0 para un nico y0 H y, por el Corolario 2.1.23,
tiene la forma
( x, y) = ( x | Ty) ( x, y H )

con T L( H ). As, la condicin del enunciado equivale a que T ( x0 ) = y0 ; pero T es un isomorfismo de


H sobre s mismo (lema anterior), luego existe un nico x0 H tal que Tx0 = y0 .

2.2. Familias sumables en espacios normados


El concepto de familia sumable de vectores de un espacio normado es bastante intuitivo y es una
clara extensin de las familias sumables de escalares. Si bien evitamos la terminologa de redes, la idea
que subyace es clara: las sumas finitas se aproximan tanto como se quiera a un cierto vector cuando el
conjunto de vectores que se suman es suficientemente grande. Conviene insistir en que el conjunto de
ndices puede no ser numerable y en que no se involucra ningn orden en dicho conjunto, an cuando
ste posea algn orden natural.

2.2.1 Definicin. Si es un conjunto no vaco arbitrario, F () denotar el conjunto de las partes finitas
de . Si X es un espacio normado, se dice que una familia { x : } de vectores de X es sumable

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 53

cuando existe x X con la siguiente propiedad: para cada > 0 puede encontrarse J0 F () tal que
si J F () y J0 J, entonces


x x < .
J

Es evidente que el vector x, si existe, es nico; le llamamos suma de la familia y escribimos x = x



para indicar simultneamente que la familia { x : } es sumable y que x es su suma.

Propiedades bsicas del concepto que acabamos de introducir son la conmutatividad, el carcter
lineal de la suma y la conservacin por aplicaciones lineales continuas, todas ellas deducibles directa-
mente de la definicin:

2.2.2 Proposicin. Sea X un espacio normado, { x : }, {y : } familias de vectores de X.

(a) Si : I es una biyeccin, entonces se tiene

x= x x = x (i ) .
i I

(b) Si x = x , y = y , K, entonces

(x + y ) = x + y.

(c) Si Y es otro espacio normado y T L( X, Y ), entonces

x= x = T ( x ) = T ( x ).

La condicin necesaria de Cauchy para la sumabilidad de una familia toma el siguiente aspecto:

2.2.3 Definicin. Se dice que una familia { x : } de elementos de un espacio normado X verifica
la condicin de Cauchy si para cada > 0, existe J F () tal que para cada K F () con K J = ,
se tiene


x < .
K

Es inmediato que toda familia sumable verifica la condicin de Cauchy, as como que esta condicin
implica que los elementos no nulos de la familia forman un conjunto numerable pues, si para n N
notamos Jn al conjunto finito que aparece al aplicar la condicin de Cauchy con = 1/n, es claro que

[
x = 0 para
/ Jn . As pues:
n =1

2.2.4 Proposicin. Sea { x : } una familia de vectores de un espacio normado. Cada una de las
siguientes afirmaciones implica la siguiente:

(i ) { x : } es sumable.
(ii ) { x : } verifica la condicin de Cauchy.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 54

(iii ) { : x 6= 0} es numerable.

La condicin (iii ) podra inducir a pensar que basta limitarse al estudio de familias numerables.
Sin embargo, puede interesarnos considerar todas las familias sumables con un mismo conjunto de
ndices no numerable. Por otra parte, aunque sea numerable, la nocin de sumabilidad es una
cmoda reformulacin de la convergencia incondicional o conmutativa de una serie:

2.2.5 Teorema. Dada una familia { x : } de elementos de un espacio normado X, equivalen:

(i ) { x : } es sumable.
(ii ) El conjunto A = { : x 6= 0} es numerable y, para cualquier biyeccin : N A, la serie
x(n) es convergente.
n>1

Caso de que se cumplan (i ) y (ii ), se tiene que x = x(n) para cualquier biyeccin : N A.
n =1

Demostracin. Puesto que { x : } es sumable si, y slo si, lo es { x : A}, (i ) (ii )


es consecuencia de la proposicin anterior y la primera parte de la Proposicin 2.2.2. Para demostrar
(ii ) (i ), empezamos probando que { x : } verifica la condicin de Cauchy. En efecto, de lo
contrario existira > 0 y una sucesin ( Jn ) de subconjuntos finitos de A, dos a dos disjuntos, tales que

J x > para todo n N. Numeramos entonces el conjunto A de forma que los elementos de
n

cada conjunto Jn aparezcan consecutivamente, esto es, encontramos una biyeccin : N A tal que

Jn = { (i ) : in < i 6 jn } ( n N)

para convenientes sucesiones de naturales (in ), ( jn ) verificando in < jn 6 in+1 , para todo n N; es
claro que la serie n>1 x(n) no verifica la condicin de Cauchy (para series). Sabido que { x : }

verifica la condicin de Cauchy, sea x = x(n) para una biyeccin : N A cualquiera. Acabamos
n =1
probando que x = x (en particular x no depende de ). En efecto, dado > 0, tomamos J F ()
tal que


K F ( ), K J = = x < /2.
K
No hay inconveniente en suponer que J A, con lo que podemos encontrar m N tal que

m

J { (n) : 1 6 n 6 m}, x x(n) < /2.
n =1

Poniendo J0 = { (n) : 1 6 n 6 m}, para K F () con J0 K, tenemos que (K \ J0 ) J = y, por


tanto,

m





x x 6

x x (n) +
K \ J
x
< .
K n =1 0

Conviene resaltar que en la condicin (ii ) del teorema anterior no se supone que todas las series
n>1 x(n) tengan la misma suma, sino que este hecho se obtiene como tesis. Aclarada la relacin (esen-
cialmente equivalencia) entre familias sumables y series incondicionalmente convergentes nos restrin-
gimos ya al caso completo para redondear la equivalencia entre sumabilidad y condicin de Cauchy.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 55

Podemos evitar la complitud en trminos de redes o bases de filtro simplemente aplicando el teorema
anterior. Es obvio que si la familia { x : } verifica la condicin de Cauchy, igual le ocurre a
cualquiera de las series n>1 x(n) que aparecen en el teorema anterior, luego:

2.2.6 Corolario. Una familia de vectores de un espacio de Banach es sumable si, y slo si, verifica la
condicin de Cauchy.

Es obvio que toda subfamilia de una familia que verifique la condicin de Cauchy la sigue verifican-
do luego, en espacios de Banach, toda subfamilia de una familia sumable es sumable. Sin demasiado
esfuerzo adicional probamos un resultado general sobre asociatividad:

2.2.7 Corolario. Sea { x : } una familia sumable de vectores de un espacio de Banach y sea
S
= i I i una particin arbitraria del conjunto . Entonces, para cada i I, la familia { x : i }
es sumable y, poniendo Si = i x para cada i I, la familia {Si : i I } es sumable. Adems, se
tiene que !
x = Si = x .
i I i I i

2.2.8 Definicin. Se dice que la familia { x : } de elementos de un espacio normado es absolu-


tamente sumable cuando la familia de positivos {k x k : } sea sumable, lo que equivale a
( )
sup k x k : J F () < .
J

Como consecuencia inmediata del hecho ya probado de que, en un espacio de Banach, toda familia
de Cauchy es sumable (Corolario 2.2.6), obtenemos lo siguiente:

2.2.9 Corolario. Sea X un espacio de Banach, { x : } una familia de vectores de X absolutamente


sumable. Entonces la familia { x : } es sumable en X y se verifica que
( )


x 6 k x k = sup k x k : J F () .
J

2.3. Bases ortonormales y espacios de Hilbert tipo


Pretendemos en esta seccin probar que todo espacio de Hilbert es totalmente isomorfo a uno de
los llamados espacios de Hilbert tipo", esto es, a un espacio `2 para conveniente conjunto . Todo el
desarrollo que sigue puede motivarse muy bien considerando la base natural del espacio `2 .
Si es un conjunto no vaco arbitrario y, para cada , e `2 denota la funcin caracterstica
del conjunto {}, toda la estructura del espacio `2 se reconstruye fcilmente a partir de la familia de
vectores {e : }. En efecto, si x `2 se tiene claramente

x ( ) = ( x | e ) ,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 56

luego

( x | y) = ( x | e ) ( e | y ) x, y `2 ;

en particular

k x k2 = |( x | e )|2 .

Si notamos M al subespacio vectorial de `2 engendrado por el conjunto {e : }, es claro que


M = {0}, luego M es denso en `2 ; ms an, si x `2 y J F (), se tiene claramente que
2


x ( x | e )e = k x k2 |( x | e )|2 ,
J
J

de donde deducimos inmediatamente que {( x | e ) e : } es una familia sumable de vectores de


`2 , con
x = ( x | e ) e ,

lo que nos da una forma muy concreta de aproximar cada x `2 mediante elementos de M. Finalmente,
conviene resaltar que

ke k = 1, ( e | e ) = 0 , , 6= .

2.3.1 Definicin. Un sistema ortonormal en un espacio prehilbertiano X es un subconjunto no vaco


E = { x : } de X, tal que ( x | x ) = 0 para cualesquiera , , 6= y k x k = 1 para
. Para cada x X, la familia de escalares {( x | x ) : } es, por definicin, la familia de los
coeficientes de Fourier del vector x con respecto al sistema ortonormal E.

El siguiente lema, aunque de demostracin sencilla, es fundamental para los resultados que siguen:

2.3.2 Lema. Sea { x : } un sistema ortonormal en un espacio prehilbertiano X.

(a) Si para J F () denotamos M J al subespacio de X engendrado por { x : J } (obsrvese que


M J es finito-dimensional, luego completo) y PJ a la proyeccin ortogonal de X sobre M J , se tiene

PJ ( x ) = ( x | x ) x (2.8)
J

En particular,
2


x ( x | x ) x = k x k2 |( x | x )|2 ( x X ). (2.9)
J
J

(b) Para cada x X, la familia {|( x | x )|2 : } es sumable y se verifica

k x k2 = |( x | x )|2 + [dist ( x, M)]2 ( x X ), (2.10)


donde M es el subespacio de X engendrado por la familia { x : }. En particular, se verifica


la desigualdad de Bessel
|( x | x )|2 6 k x k2 ( x X ).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 57

Demostracin. (a). Poniendo y = J ( x | x ) x , es evidente que ( x y | x ) = 0 para todo J, luego


x y M 2 2
J , lo que demuestra (2.8). Para (2.9), basta observar que k y k = J |( x | x )| y usar, si se
quiere, el Teorema de la Proyeccin ortogonal.

(b). Fijado x X, en virtud de (2.9) tenemos



|(x | x )|2 6 k xk2 J F () .
J

Adems,
( )
2
|( x | x )| = sup |(x | x )| 2
: J F ()
J
n o
= k x k2 nf dist ( x, M J )2 : J F ()

= k x k2 dist ( x, M)2 .
S
donde se ha usado (2.9) y el hecho de que M = J F () MJ .

2.3.3 Teorema. Sea { x : } un sistema ortonormal en un espacio prehilbertiano X y M el subes-


pacio vectorial de X engendrado por { x : }. Las siguientes afirmaciones son equivalentes:

( i ) k x k2 = |( x | x )|2 para todo x X.



(ii ) M es denso en X.
(iii ) x = ( x | x ) x para todo x X.

(iv ) ( x | y) = (x | x )(x | y) para cualesquiera x, y X.

Demostracin. (i ) (ii ) es clara consecuencia de la igualdad (2.10) del lema anterior; (i ) (iii ) se
deduce tambin fcilmente de la igualdad (2.9) del lema anterior; para (iii ) (iv) basta aplicar el tercer
apartado de la Proposicin 2.2.2, fijando y X y tomando Y = K, T ( x ) = ( x |y) para x X. Finalmente,
haciendo x = y en (iv) se obtiene (i ).

2.3.4 Definicin. Un sistema ortonormal { x : } en un espacio prehilbertiano X que verifique


cualquiera de las afirmaciones del teorema anterior, recibe el nombre de base ortonormal de X. La
igualdad x = (x | x )x recibe el nombre de desarrollo de Fourier del vector x X con respecto a

la base ortonormal { x : }, mientras que la afirmacin (iv) del teorema anterior suele conocerse
como igualdad de Parseval.

Recordemos que si es un conjunto no vaco arbitrario y, para cada , e `2 es la funcin


caracterstica del conjunto {}, el conjunto {e : } es una base ortonormal de `2 a la que suele
denominarse base cannica de `2 .

Con respecto al objetivo que motiv la discusin anterior tenemos, claramente, el siguiente resultado:

2.3.5 Corolario. Si un espacio prehilbertiano X posee una base ortonormal { x : }, entonces X


es isomtricamente isomorfo a un subespacio denso de `2 .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 58

Demostracin. Basta considerar la aplicacin x 7 ( x ) de X en `2 dada por


 
( x ) () = ( x | x ) ( ).

Veremos ms adelante que un espacio prehilbertiano puede carecer de base ortonormal. Damos aho-
ra dos condiciones suficientes para la existencia de base ortonormal. En primer lugar, para un espacio
prehilbertiano separable puede construirse explcitamente una base ortonormal a partir de una base de
Hamel numerable de un subespacio denso:

2.3.6 Lema (Mtodo de Gram-Schmidt). Si (yn ) es una sucesin de vectores linealmente independientes
en un espacio prehilbertiano X, entonces existe un sistema ortonormal { xn : n N} en X tal que

lin{ xk : 1 6 k 6 n} = lin{yk : 1 6 k 6 n}

para todo natural n.

y1 z
Demostracin. Se toma x1 = ; construidos x1 , x2 , . . . , xn , basta tomar xn+1 = , donde
k y1 k kzk
n
z = y n +1 ( y n +1 | x k ) x k .
k =1

Ntese que una construccin anloga a la anterior permite obtener, en el caso finito-dimensional, una
base ortonormal a partir de cualquier base de Hamel. Enlazando los dos ltimos resultados obtenemos:

2.3.7 Teorema.

(a) Para cada N N, `2N es, salvo isomorfismos isomtricos, el nico espacio prehilbertiano de di-
mensin N.
(b) Un espacio prehilbertiano es separable si, y slo si, posee una base ortonormal numerable.
(c) Todo espacio prehilbertiano separable infinito-dimensional es isomtricamente isomorfo a un sub-
espacio denso de `2 .
(d) `2 es, salvo isomorfismos isomtricos, el nico espacio de Hilbert separable de dimensin infinita.

Pasamos a la segunda condicin suficiente para la existencia de base ortonormal. Es claro que toda
base ortonormal es un sistema ortonormal maximal, ya que el desarrollo de Fourier nos hace ver que slo
el vector cero puede ser ortogonal a todos los elementos de una base ortonormal. Es obvio tambin que la
familia de todos los sistemas ortonormales de un espacio prehilbertiano est ordenada inductivamente
por inclusin. Del Lema de Zorn deducimos entonces:

2.3.8 Lema. En un espacio prehilbertiano, todo sistema ortonormal est contenido en un sistema orto-
normal maximal.

Es el momento de involucrar el Teorema de la proyeccin ortogonal que hasta ahora no se haba


usado (ntese que la primera parte del Lema 2.3.2 no utiliza en realidad dicho teorema). Si { x : }
es un sistema ortonormal maximal en un espacio de Hilbert H, y M es el subespacio de H engendrado
por dicho sistema, la maximalidad nos dice que M = {0} y la complitud de H (Corolario 2.1.18) nos
permite concluir que M es denso en H. Obtenemos as la primera parte del siguiente resultado, que
clasifica, salvo isomorfismos isomtricos, todos los espacios de Hilbert.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 59

2.3.9 Teorema.

(a) En un espacio de Hilbert, todo sistema ortonormal maximal es una base ortonormal.
(b) Todo espacio de Hilbert posee una base ortonormal.
(c) Si { x : } es una base ortonormal de un espacio de Hilbert H, entonces H es isomtrica-
mente isomorfo a `2 .
(d) Todas las bases ortonormales de un espacio de Hilbert tienen el mismo cardinal, llamado dimen-
sin hilbertiana del espacio.
(e) Dos espacios de Hilbert son isomtricamente isomorfos si, y slo si, tienen la misma dimensin
hilbertiana.

Demostracin. Ya se ha comentado (a); aplicando el lema anterior se obtiene (b), mientras que (c) es clara
consecuencia de que H es isomtricamente isomorfo a un subespacio denso de `2 (Corolario 2.3.5). La
nica dificultad para obtener (d) estriba en que deben usarse dos resultados de Teora de cardinales.
Sean pues { x : }, {y : } bases ortonormales de un mismo espacio de Hilbert H. Si una
de ellas es finita, entonces H tiene dimensin finita y tenemos dos bases (algebraicas) de H que han de
tener el mismo cardinal. Sea pues infinito y, para cada consideremos el conjunto

= { : ( x | y ) 6 = 0};
[
puesto que la familia {|( x |y )|2 : } es sumable, ser numerable; claramente = y

esto implica (primera apelacin a la Teora de cardinales) que el cardinal de es menor o igual que el de
. Por simetra se tiene tambin la desigualdad contraria y el Teorema de Cantor-Bernstein nos dice que
y son equipotentes. El texto de Hewitt-Stromberg [44, 4] contiene la informacin necesaria sobre
Teora de cardinales. Finalmente, (e) es clara consecuencia de (c) y (d).

Del teorema anterior se deduce nueva informacin sobre sistemas ortonormales arbitrarios, no nece-
sariamente maximales, en un espacio de Hilbert, que merece ser destacada. En esencia se trata de una
mejora del Lema 2.3.2 en ambiente de complitud:

2.3.10 Corolario. Sea H un espacio de Hilbert, { x : } un sistema ortonormal en H.

(a) Si { : } es una familia de escalares, la familia de vectores { x : } es sumable si,


y slo si, lo es la familia de escalares {| |2 : }.
(b) Si M es el subespacio cerrado de H engendrado por el conjunto { x : } y PM es la proyeccin
ortogonal de H sobre M, se tiene

PM ( x ) = ( x | x ) x ( x H ).

El primer apartado del corolario anterior nos proporcionaabundantes ejemplos


 de familias sumables
1
en espacios de Hilbert que no son absolutamente sumables; en : n N , donde {en : n N} es la
n
base cannica de `2 es un ejemplo sencillo. La comparacin entre las nociones de base ortonormal y base
de Hamel debe tambin comentarse. Es claro que si H es un espacio de Hilbert de dimensin finita, toda
base ortonormal de H es una base de Hamel y la dimensin algebraica de H coincide con su dimensin

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 60

hilbertiana. Por el contrario, ninguna base ortonormal infinita puede ser una base de Hamel. En efecto,
si es un conjunto infinito, { x : } es una base ortonormal del espacio de Hilbert H, y 0 es un

1
subconjunto infinito numerable de , digamos 0 = {n : n N}, el vector x = xn H no
n =1
n
puede expresarse como combinacin lineal de elementos de { x : }. Es fcil comprobar que la
dimensin algebraica de `2 es el cardinal de R, estrictamente mayor que la dimensin hilbertiana.
Concluimos nuestro estudio de las bases ortonormales mostrando que la hiptesis de complitud en
el Teorema 2.3.9 y la de separabilidad en el Teorema 2.3.7 son imprescindibles:

2.3.11 Ejemplos.

(a) En un espacio prehilbertiano un sistema ortonormal maximal puede no ser una base ortonormal.
Sea {en : n N} la base cannica de `2 y x `2 la sucesin dada por

1
x (n) = ( n N).
n
Si X es el subespacio de `2 engendrado por { x } {en : n > 2}, se comprueba fcilmente que
{en : n > 2} es un sistema ortonormal maximal en X y no es una base ortonormal.
(b) Un espacio prehilbertiano sin base ortonormal. Consideremos los espacios de Hilbert `2 y `R
2 y
R
pongamos H = `2 2 `2 , que es claramente un espacio de Hilbert con el producto escalar obvio.
Utilizando el hecho, ya comentado, de que la dimensin algebraica de `2 es el cardinal de R,
podemos conseguir una base de Hamel de `2 de la forma

{ e n : n N} { x : R},

donde {en : n N} es la base ortonormal cannica de `2 . Sea, por otra, parte {y : R} la


base ortonormal cannica de `R R
2 y T : `2 `2 la (nica) aplicacin lineal que verifica T ( en ) = 0
para n N y T ( x ) = y para R. Finalmente, sea X la grfica de T, esto es,

X = {( x, T ( x )) : x `2 }.

Es fcil ver que X es denso en H. En efecto, puesto que (en , 0) X para todo n N, tenemos
que `2 2 {0} X; para R, puesto que ( x , y ) X y ( x , 0) X, tenemos (0, y ) X,
luego {0} 2 `R
2 X y X = H. Se sigue entonces que toda base ortonormal de X es tambin una
base ortonormal de H, luego X no puede tener una base ortonormal numerable. Sin embargo, todo
sistema ortonormal en X es numerable. En efecto, si {u : } es un sistema ortonormal en X,
para cada n N, la familia {|(en | u )|2 : } es sumable, luego n = { : u (n) 6= 0}

[
es numerable y = n tambin lo es.
n =1

Concluimos esta seccin con una generalizacin (meramente formal) de algunos resultados anterio-
res en trminos de la siguiente nocin abstracta:

2.3.12 Definicin. Sea { X : } una familia arbitraria de espacios prehilbertianos; consideremos


el conjunto: n o
X= x X : la familia {k x ()k2 : } es sumable .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 61

Se comprueba que X es un subespacio de X , que para cualesquiera x, y X la familia de escalares



{ x () | y() : } es sumable y que, definiendo

( x |y) = x () y() ( x, y X ),

se obtiene un producto escalar en X. El espacio prehilbertiano as obtenido recibe el nombre de suma


hilbertiana o suma ortogonal de la familia { X : } y escribiremos X = [ X ]`2 .

2.3.13 Proposicin. Sea { M : } una familia de subespacios cerrados de un espacio de Hilbert


H, dos a dos ortogonales, esto es, M M para , , 6= ; notemos M al subespacio cerrado de
S
H engendrado por M .

(a) Si x M para cada y la familia {k x k2 : } es sumable, entonces la familia


{ x : } tambin es sumable.
(b) Recprocamente, cada vector x M se expresa de manera nica en la forma x = x , con

x M para todo , verificndose que

k x k2 = k x k2 .

En resumen, M es (isomtricamente isomorfo a) la suma hilbertiana [ M ]`2 . Escribimos tambin


en este caso
M = [ M ]`2 .

Demostracin. (a) no es ms que una reformulacin del primer apartado del Corolario 2.3.10.

(b) Fijado x M, para cada , sea x la imagen de x por la proyeccin ortogonal P de H


sobre M y pongamos x = k x ky con y M , ky k = 1. Entonces, {y : } es un sistema
ortonormal en H y la desigualdad de Bessel nos dice que la familia

{|( x | y )|2 : } = {k x k2 : }

es sumable; aplicando (a), obtenemos un vector x0 = x M. Pero entonces P ( x0 ) = x (Propo-



sicin 2.2.2), luego x x0 ker P = M para todo , de donde x x0 M M = {0}. Se
comprueba sin dificultad que k x k2 = k x k2 , ya que, para J F () se tiene claramente

2


x x = k x k2 k x k2 .
J
J

La proposicin anterior pone de manifiesto, en el caso de que sea finito, una consecuencia del
Teorema de la proyeccin ortogonal que hasta ahora no habamos comentado.

2.3.14 Corolario. Sean M y N subespacios cerrados de un espacio de Hilbert tales que M N . Enton-
ces M + N es cerrado.

La hiptesis M N no puede suprimirse:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 62

2.3.15 Ejemplo. Dos subespacios cerrados de un espacio de Hilbert cuya suma no es cerrada. Se consi-
dera el operador T L(`2 ) dado por
1
[ T ( x )](n) = x (n) (n N, x `2 );
n
la imagen de T es densa en `2 (contiene a la base cannica) pero T no es sobreyectivo (la sucesin (1/n)
no est en la imagen de T). Sea entonces H la suma hilbertiana de `2 consigo mismo, M la grfica de T
y N = {( x, 0) : x `2 }. Es claro que M y N son subespacios cerrados y que

M + N = {( x, T (y)) : x, y `2 }.

Puesto que T (`2 ) no es cerrado, tampoco lo es M + N.

2.4. Introduccin a las series de Fourier. El sistema trigonomtrico


en L2 (T)
Consideramos en esta seccin el caso particular ms importante de los resultados abstractos tratados
en la seccin anterior. Todo espacio de Hilbert separable H es isomtricamente isomorfo a `2 , pero con
frecuencia es importante conocer la forma concreta de un tal isomorfismo o, equivalentemente, conocer
una base ortonormal concreta del espacio de Hilbert H. Para el caso H = L2 (T), el sistema trigonom-
trico es, sin duda, la ms importante base ortonormal de H y nos da la ocasin de presentar la conexin
entre los espacios de Hilbert y las series de Fourier. No suponemos ningn conocimiento previo de tales
series y de hecho pretendemos que este tema pueda servir de introduccin a las mismas. Es por ello que
en lugar de dar una prueba directa de la maximalidad del sistema trigonomtrico, preferimos obtenerla
como consecuencia obvia del Teorema de unicidad para series de Fourier.
La fructfera confluencia de ciertas propiedades de la integral de Lebesgue (complitud de L2 (T),
Teorema fundamental del clculo) con los resultados abstractos del tema anterior (igualdad de Bessel,
desarrollo de Fourier abstracto) constituye la mejor justificacin del inters didctico de este tema.
En trminos muy generales, puede decirse que el Anlisis Matemtico tiene como principal objeti-
vo aprender cmo se puede descomponer (analizar) una funcin bastante arbitraria en partes bien
conocidas y como se pueden recomponer (sntesis) estas partes sencillas para recuperar la funcin
original. Por muchas y poderosas razones, procedentes tanto de las aplicaciones fsicas como de consi-
deraciones puramente matemticas y que no vamos a explicar, las partes de uso ms frecuente son las
funciones trigonomtricas
t 7 cn eint (t R, n Z).
A diferencia de las funciones radicalmente ms sencillas t 7 cn tn que dan lugar a las series de poten-
cias y slo resultan tiles en el estudio de las funciones analticas, las series trigonomtricas permiten
representar aceptablemente funciones poco o nada regulares. Por razones obvias, el mtodo est limi-
tado a funciones 2-peridicas de R en C, pero sta no es una limitacin esencial puesto que cualquier
funcin definida en un intervalo acotado puede transformarse mediante un cambio lineal de la variable
en una funcin definida en ] , [ y despus extenderse por periodicidad.
Consideraciones como las anteriores, manifiestamente mejorables, pueden servir como motivacin
para el siguiente concepto, sobre el que slo obtendremos aqu algunos resultados bsicos.

2.4.1 Definicin. Una serie trigonomtrica es una serie funcional de la forma cn eint , donde cn C
n Z
para n Z y los trminos de la serie se consideran como funciones 2-peridicas de R en C. Fijado

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 63

N N, la N-sima suma parcial de la serie trigonomtrica anterior es la funcin


n= N
S N (t) = cn eint ( t R)
n= N

y {S N : N N} es la sucesin de sumas parciales de la serie trigonomtrica. Cualquier nocin de con-


vergencia que se aplique a una serie trigonomtrica se refiere siempre a la sucesin de sumas parciales
recin definida. Una funcin f : R C de la forma
N
f (t) = cn eint ( t R),
n= N

con cn C para N 6 n 6 N y |c N | + |c N | > 0 recibe el nombre de polinomio trigonomtrico de


grado N.

No es nuestro objetivo hacer un estudio mnimamente exhaustivo de las series trigonomtricas, sino
solamente mostrar la utilidad de las tcnicas abstractas propias de los espacios de Hilbert desarrolladas
en el estudio de algunos tipos muy especiales de series trigonomtricas, concretamente las que se corres-
ponden con desarrollos de Fourier con respecto a un sistema ortonormal en un espacio de Hilbert y las
que se obtienen por obvia generalizacin de las mismas, las series de Fourier. Presentamos los espacios
de Banach con los que vamos a trabajar:

2.4.2 Notacin. Para 1 6 p < , L p (T) denotar el espacio de las (clases de equivalencia por igualdad
casi por doquier de) funciones f : R C medibles, 2-peridicas y tales que
 Z 1/p
1
k f kp = | f (t)| p dt < .
2
En realidad, se trata del espacio L p [, ] donde normalizamos la medida de Lebesgue en ] , [
para que se tenga (] , [) = 1. Entonces, ( L p (T), k k p ) es un espacio de Banach (Teorema de
Riesz-Fisher) y L2 (T) es un espacio de Hilbert con el producto escalar dado por
Z 
1
( f | g) = f (t) g(t) dt f , g L2 (T) .
2

La notacin se justifica, obviamente, por el hecho de que cada funcin 2-peridica f : R C puede
identificarse con la funcin g : T C dada por

g(eit ) = f (t) ( t R)

donde, como es usual, T = {z C : |z| = 1}. Consideremos tambin el subespacio cerrado cZ Z


0 de `
formado por las sucesiones ( xn )nZ tales que lm x (n) = lm x (n) = 0 (esto es, cZ
0 = C0 (Z) donde
n+ n
se considera en Z la topologa discreta).

Observemos que, como consecuencia de la desigualdad de Hlder y de que (T) = 1 se tiene que

k f k1 6 k f k p f L p (T), 1 6 p <

y, por tanto L p (T) L1 (T) para todo 1 < p < . Como las funciones escalonadas son densas en
cualquier L p (T), es tambin claro que L p (T) es denso en L1 (T) (con la norma k k1 , claro) para todo
1 6 p < .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 64

2.4.3 Definicin. Para cada n Z, consideremos la funcin en definida por

en (t) = eint ( t R).

Se comprueba inmediatamente que {en : n Z} es un sistema ortonormal en el espacio de Hilbert


L2 (T), que recibe el nombre de sistema trigonomtrico. Para f L2 (T) los coeficientes de Fourier de f
vienen dados por
Z
1
fb(n) = f (t) eint dt ( n Z).
2
Aunque solamente se tenga f L1 (T), la integral del segundo miembro tiene sentido y seguiremos
denominando a los nmeros complejos { fb(n) : n Z} coeficientes de Fourier de la funcin f L1 (T).
La serie de Fourier de una funcin f L1 (T) es, por definicin, la serie trigonomtrica fb(n) eint ;
n Z
se dice que una serie trigonomtrica cn eint es una serie de Fourier cuando existe f L1 (T) tal que
n Z
fb(n) = cn para todo n Z.

El problema de caracterizar las series de Fourier entre las series trigonomtricas no tiene, hoy por
hoy, una solucin satisfactoria, si bien se dispone de gran cantidad de informacin sobre este problema,
parte de la cual aparecer en lo que sigue.
El hecho de que {en : n Z} sea un sistema ortonormal en el espacio de Hilbert L2 (T), junto con
la desigualdad de Bessel, nos da directamente un resultado no trivial al respecto:

2.4.4 Lema. Si f L2 (T) se tiene que fb `Z


2 y
2 Z
b 1
f = | fb(n)|2 6 | f (t)|2 dt = k f k22 .
2
n Z
2

Este resultado tiene la siguiente consecuencia sobre series de Fourier de funciones de L1 (T) que se
conoce como Teorema de Mercer o tambin Lema de Riemann-Lebesgue:

2.4.5 Teorema. Para f L1 (T) se tiene que fb cZ 0 . Equivalentemente, para cada > 0 puede encon-
trarse un natural N tal que, si n Z con |n| > N, se tiene que | fb(n)| < . Es por ello que suele escribirse
lm fb(n) = 0.
|n|

Demostracin. Es obvio que



| fb(n)| 6 k f k1 n Z, f L1 (T) ,
luego la aplicacin f 7 fb de L1 (T) en `Z
es (lineal y) continua. Por el lema anterior, la imagen de
L2 (T) est contenida en cZ
0 y L2 (T) es denso en L1 (T).

Para obtener que el sistema trigonomtrico es una base ortonormal de L2 (T), abordamos ahora el
problema de la unicidad para series de Fourier, problema que surge de forma muy natural. Si la serie
de Fourier de una funcin f L1 (T) converge en L1 (T) a una funcin g, qu relacin hay entre f y
g? Lo mejor que podemos esperar es que f y g coincidan casi por doquier y eso es, precisamente, lo
que probaremos. Equivalentemente, se trata de probar que si f L1 (T) y fb(n) = 0 para todo n Z,
entonces f = 0 c.p.d. Obsrvese que la misma afirmacin para f L2 (T) equivale a la maximalidad del
sistema trigonomtrico, lo que tendr importantes consecuencias.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 65

2.4.6 Teorema (de unicidad para series de Fourier). Sea f L1 (T) y supongamos que fb = 0. Entonces
f = 0 casi por doquier.

Demostracin. Es claro que bf (n) = fb(n) para todo n Z, luego fb = 0 implica que
\
2Re ( f )(n) = fb(n) + bf (n) = 0
\
e, igualmente, Im ( f ) = 0. Consecuentemente nos podemos centrar en el caso en que f (R) R.
Supongamos en primer lugar que f es continua y, para llegar a contradiccin, que f 6= 0. Existe
entonces x R tal que f ( x ) 6= 0. Obviamente podemos suponer que f ( x ) > 0 y en consecuencia existen
c > 0 y > 0 tales que

f (t) > c t ] x , x + [ .
La condicin fb = 0 obviamente implica que
Z
f (t) p(t) dt = 0

para todo polinomio trigonomtrico p. Considerando en la anterior identidad los polinomios trigono-
mtricos pn (t x ), donde
(1 + cos t)n
pn (t) = R (t R, n N),
n
(1 + cos s ) ds

se obtiene que
Z Z
0= f (t) pn (t x ) dt = f (t + x ) pn (t) dt

Z Z Z
= f (t + x ) pn (t) dt + f (t + x ) pn (t) dt + f (t + x ) pn (t) dt.

Minorando las anteriores integrales, se tiene


Z Z
f (t + x ) pn (t) dt > c pn (t) dt,

Z Z
f (t + x ) pn (t) dt > k f k pn (t) dt

Z Z
f (t + x ) pn (t) dt > k f k pn (t)dt.

En consecuencia
Z Z Z
0 >c pn (t) dt k f k pn (t) dt k f k pn (t) dt

Z Z Z
=c pn (t) dt (k f k + c) pn (t) dt (k f k + c) pn (t) dt

Z
=c 2(k f k + c) pn (t) dt,

para todo n N. Observemos ahora que


Z R R
(1 + cos t)n dt [cos(t/2)]2n dt
0 6 pn (t) dt = R
= R
n 2n
(1 + cos t ) dt [cos( t/2)] dt
R 2n dt
[cos( t/2)] [cos(/2)]2n ( )
6 R /2 6 .
[ cos ( t/2 )] 2n dt [cos(/4)]2n (/2)
0

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 66

Como cos(/2) < cos(/4), se puede concluir que


Z
lm pn (t)dt = 0,
n

y por tanto que 0 > c, lo que contradice la eleccin de c.

Consideremos para finalizar el caso general en el que f L1 (T) sin tener que exigir continuidad.
Para ello definimos las funciones F, G : R R dadas por
Z x
F(x) = f (t) dt y G ( x ) = F ( x ) Fb(0).
0

El Teorema fundamental del clculo nos asegura que G es continua. Puesto que
Z x+2
G ( x + 2 ) G ( x ) = f (t)dt = fb(0) = 0,
x

b = 0 para concluir G = 0. En efecto, G


G es 2-peridica. Veamos entonces que G b(0) = 0, y para k 6= 0
tenemos que Gb(k) = Fb(k) y
Z
1
Fb(k ) = F ( x ) eikx dx
2
  Z 
1 1 ikx 1 ikx
= F(x) e F0 (x) e dx
2 ik ik
Z
1 1 1
= f ( x ) eikx dx = fb(k) = 0,
ik 2 ik
b(k) = Fb(k), luego hemos probado que
donde se ha usado la integracin por partes. Pero, claramente, G
G = 0 y f = 0 c.p.d.

Como consecuencia, se obtiene que el subespacio ortogonal a {en : n Z} es {0} o, equivalen-


temente, el sistema ortogonal es una base, con lo que toda la artillera de la seccin anterior entra en
juego:

2.4.7 Corolario. El sistema trigonomtrico es una base ortonormal del espacio de Hilbert L2 (T). Por
tanto:

(a) Igualdad de Parseval:


Z 
1
2
f (t) g(t) dt = fb(n) gb(n) f , g L2 (T) ,
n Z

en particular,
Z 
1
2
| f (t)|2 dt = | fb(n)|2 f L2 (T) .
n Z

(b) Desarrollo de Fourier: Para f L2 (T), la serie de Fourier de f converge a f en L2 (T):


2
Z n
ikt
lm f (t) b
f (k) e dt = 0.
n k =n

(c) Teorema de Riesz-Fischer: Para (cn ) `Z b


2 , existe una nica funcin f L2 (T) tal que f ( n ) = cn
para todo n Z.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 2. Espacios prehilbertianos y espacios de Hilbert 67

En suma, la aplicacin f 7 fb, definida por


Z 
1
fb(n) = f (t) eint dt n Z, f L2 (T)
2

es un isomorfismo isomtrico de L2 (T) sobre `Z


2.

Conviene resaltar que el hecho de que L2 (T) sea isomtricamente isomorfo a `Z 2 (para el caso, a `2 , ya
que es obvio, sin necesidad de ninguna teora de espacios de Hilbert, que `Z 2 y ` 2 son isomtricamente
isomorfos) se podra haber deducido directamente de los resultados de la seccin anterior puesto que es
fcil ver que L2 (T) es separable. La importancia en las aplicaciones del corolario anterior, no radica en
que L2 (T) se identifique con `Z2 , sino en el hecho de que tal identificacin puede conseguirse mediante
los coeficientes de Fourier; es la afirmacin (c) la ms til desde el punto de vista prctico. Dado que
dicha afirmacin depende en ltima instancia de la complitud de L2 (T), es explicable que la denomina-
cin Teorema de Riesz-Fisher se aplique con frecuencia al teorema que afirma dicha complitud y, por
extensin, al que afirma la complitud de L p [0, 1] para 1 6 p < .

Bibliografa: Recomendamos para este captulo el libro de Conway [21] que inicia el Anlisis Funcional por los
espacios de Hilbert, de los que obtendr la inspiracin para posteriores abstracciones. Igualmente recomendables
son algunos libros dedicados exclusivamente a los espacios de Hilbert, como los de Berberian [5] y Halmos [39,
40]. De este ltimo hemos tomado la discusin, un tanto ms extensa de lo usual, sobre formas sesquilineales. La
obtencin simultnea del Teorema de aproximacin ptima y del centro de un conjunto acotado es poco conocida y
nos ha sido comunicada por Angel Rodrguez Palacios. El Teorema de Lax-Milgram puede encontrarse en el libro
de Brezis [10]. La representacin del dual de L p [0, 1] (1 6 p < 2) aparece en el libro de Meise-Vogt [57].

Para la parte referente a las familias sumables, hemos seguido el texto de Choquet [17], si bien limitndonos
al ambiente de los espacios normados. Aqu puede encontrarse tambin toda la discusin referente a las bases
ortonormales. Para este apartado destacamos el libro de Halmos [39]. Limitar la discusin al caso separable, como
hace por ejemplo Berberian [5] permite evitar la terminologa de las familias sumables y el Lema de Zorn, pero la
teora pierde, no slo generalidad, sino tambin gran parte de su belleza formal.
La referencia obligada cuando se habla de series trigonomtricas es la obra de Zygmund [87], pero es claro
que este tratado est muy por encima del nivel necesario para una breve introduccin al tema como la que aqu
se ha propuesto. Otra buena referencia sobre series de Fourier es el tratado de Caada [15], donde adems pueden
encontrarse multitud de ejercicios. La demostracin de la maximalidad del sistema trigonomtrico la hemos tomado
de [41].

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


CAPTULO 3

EL TEOREMA DE HAHN-BANACH Y SUS CONSECUENCIAS

Dedicamos este captulo al estudio del primero de los llamados Tres Principios Fundamentales del Anlisis
Funcional: el Teorema de Hahn-Banach. Literalmente con la misma demostracin de Banach (su sencillez
la hace imperfeccionable), presentamos en la primera seccin la que hoy se conoce como versin analtica
del Teorema de Hahn-Banach junto con sus ms directas consecuencias: los Teoremas de extensin de fun-
cionales lineales continuos en espacios normados, el clculo del dual de un subespacio, las propiedades
de la adjuncin de operadores, la inyeccin de un espacio en su bidual y, finalmente, las propiedades de los
espacios reflexivos.
Aparecen en una siguiente seccin ms aplicaciones del Teorema de Hahn-Banach: los lmites de Banach,
la representacin del dual de C [ a, b] como funciones de variacin acotada, el problema de los momentos, el
Teorema de Helly.
Finalizamos el captulo con el estudio de los aspectos geomtricos del Teorema de Hahn-Banach que se con-
cretan en los distintos teoremas de separacin de conjuntos convexos, ms perfectos conforme se fortalecen
las hiptesis sobre los conjuntos que se pretende separar. Comenzamos con un teorema general de sepa-
racin de conjuntos convexos en espacios vectoriales, sin ingredientes topolgicos, totalmente equivalente
a la versin analtica. De l deducimos las versiones apropiadas del Teorema de separacin, incluyendo la
existencia de funcionales de soporte y una versin cuantitativa de separacin estricta.

68
Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 69

3.1. Versin analtica del Teorema de Hahn-Banach.


El Teorema de Hahn-Banach es, ms que un resultado concreto, toda una coleccin de enunciados
a cualquiera de los cuales se le denomina Teorema de Hahn-Banach. Es, sin duda alguna, uno de los
principios ms utilizados del Anlisis Funcional debido a su versatilidad. En palabras de Conway [21],
es uno de esos teoremas que se usan sin necesidad de referencia alguna, dando por supuesto que el
lector sabe que se est usando.
El enunciado de la versin analtica del Teorema de Hahn-Banach puede motivarse fijando como
objetivo la construccin de funcionales lineales continuos no nulos en un espacio normado. Tales fun-
cionales abundan en cualquier subespacio de dimensin finita, y su continuidad se traduce en estar
mayorados en mdulo por un mltiplo constante de la norma. El problema es, pues, extender un fun-
cional lineal de forma que se mantenga una cierta condicin de acotacin. La versin dada por Banach
en 1929 para espacios vectoriales reales, generaliza versiones anteriores de Helly (1912) y Hahn (1927) y
acota los funcionales lineales por funcionales sublineales. Introduzcamos la notacin necesaria.

3.1.1 Definicin. Un funcional sublineal en un espacio vectorial X es una funcin p : X R tal que

(i ) p( x + y) 6 p( x ) + p(y) para cualesquiera x, y X.


(ii ) p( x ) = p( x ) para todo > 0 y todo x X.
Ejemplos de funcionales sublineales son las partes reales de los funcionales lineales y las seminormas.

Podemos ya enunciar la versin analtica del Teorema de Hahn-Banach, de la que deduciremos todas
las dems. La demostracin que damos es literalmente la original de Banach, pues su sencillez la hace
casi imperfectible. Pueden verse otras demostraciones en un artculo de tipo expositivo [14], que con-
tiene adems una introduccin histrica y algunas generalizaciones del teorema. Comentemos tambin
que la demostracin dada por Banach slo cubra el caso real; la extensin al caso complejo se debe a
Bohnenblust y Sobczyck (1938). Como se ver, la relacin que dimos en el captulo 1 sobre la relacin
entre el dual de un espacio normado complejo y el dual del espacio real subyacente, nos permite dar un
enunciado vlido tanto en caso real como complejo.

3.1.2 Teorema (de Hahn-Banach). Sea X un espacio vectorial y p un funcional sublineal en X. Si M es


un subespacio de X y g es un funcional lineal en M verificando

Re g(m) 6 p(m) ( m M ),

entonces existe un funcional lineal f en X cuya restriccin a M coincide con g y que verifica

Re f ( x ) 6 p( x ) ( x X ).

En otras palabras, todo funcional lineal en M dominado por p se puede extender a un funcional lineal
en X que sigue estando dominado por p.

Si p es una seminorma se tiene, de hecho,

| f ( x )| 6 p( x ) ( x X ).

Demostracin. La primera observacin, para facilitar el trabajo, debe ser que la prueba se reduce de
manera obvia al caso real, usando que los funcionales lineales en el espacio real XR subyacente a un

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 70

espacio vectorial complejo X no son otra cosa que las partes reales de los funcionales lineales en X
(Proposicin 1.2.7).

Centrados ya en el caso real, debemos comprobar primero la posibilidad de extender g desde M al


subespacio Y = M Rx0 que se obtiene aadiendo a M una dimensin. El funcional buscado, llmese
h, ha de venir dado por

h(m + x0 ) = g(m) + m M, R ,
donde = h( x0 ) es un nmero real a determinar, de forma que se verifique:

g(m) + 6 p(m + x0 ) (m M, R). (3.1)

El nico ingenio necesario consiste en reducir las dos variables m, que aparecen en la desigualdad
anterior a una sola, usando la homogeneidad de g y p. Puesto que p es slo positivamente homogneo,
debemos distinguir dos casos, segn sea positivo o negativo (si = 0, (3.1) se cumple por hiptesis).
Dividiendo por y poniendo u = m/, un vector de M tan arbitrario como m, obtenemos que (3.1) se
cumple para > 0 si, y slo si,

6 p ( u + x0 ) g ( u ) ( u M ), (3.2)

mientras que para < 0 dividimos por y ponemos v = m/, obteniendo que (3.1) se cumple para
< 0 si, y slo si,
g ( v ) p ( v x0 ) 6 ( v M ). (3.3)
As pues (3.1) equivale a (3.2) y (3.3), luego existir el nmero real buscado si, y slo si,

g ( v ) p ( v x0 ) 6 p ( u + x0 ) g ( u ) (u, v M).

Pero esta desigualdad equivale a

g ( u + v ) 6 p ( v + x0 ) + p ( u x0 ) (u, v M)

que se verifica gracias a la hiptesis sobre g y a la desigualdad triangular para p, que no se haba usado
hasta aqu.

Resuelto el problema de aadir una dimensin enfrentamos el problema de repetir el proceso tan-
tas veces como sea necesario. Puesto que no hay garanta de que la codimensin de M en X sea nume-
rable, estamos frente a un problema que requiere induccin transfinita. El procedimiento de induccin
transfinita que nos parece ms intuitivo se basa en el Lema de Zorn.

Consideramos el conjunto A de los pares (Y, h), donde Y es un subespacio de X que contiene a M
y h es un funcional lineal en Y que extiende a g y est dominado por p; definimos (Y1 , h1 ) 6 (Y2 , h2 )
cuando Y1 Y2 y h2 extiende a h1 . Es rutinario comprobar que el orden definido es inductivo, con lo
que el Lema de Zorn produce un elemento maximal (Y0 , h0 ) en A. La primera parte de la demostracin
nos asegura que Y0 = X y basta tomar f = h0 .

En lo sucesivo usaremos frases del tipo por induccin transfinita se obtiene. . . , dejando la forma-
lizacin como ejercicio ms o menos rutinario.

La ltima parte del enunciado es casi evidente; si p es una seminorma y x X, tomamos K con
|| = 1, tal que | f ( x )| = f ( x ), con lo cual tenemos

| f ( x )| = Re f (x ) 6 p(x ) = p( x ).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 71

Si particularizamos al ambiente de los espacios normados, obtenemos el resultado demostrado por


Hahn, previo a la versin de Banach.

3.1.3 Teorema (Hahn, 1927). Sea X un espacio normado. Si Y es un subespacio de X y g Y , entonces


existe f X con k f k = k gk y tal que f (y) = g(y) para todo y Y.

Demostracin. Consideremos la seminorma en X dada por

p( x ) = k gk k x k ( x X ).

Es claro que g est dominado por p en Y, luego el Teorema de Hahn-Banach nos da un funcional f X ]
que extiende a g y est dominado por p. Esta ltima afirmacin significa que

| f ( x )| 6 p( x ) = k gk k x k ( x X ),

luego, claramente, f X y k f k 6 k gk. La otra desigualdad es obvia por ser f una extensin de g.

Suele utilizarse la siguiente notacin: si X es un espacio normado, Y un subespacio suyo y g Y ,


cualquier funcional f X verificando que f |Y = g y que k f k = k gk es una extensin Hahn-Banach
o extensin equinrmica de g a todo X. Con esta notacin, el teorema anterior dice que todo funcional
continuo en un subespacio admite extensiones Hahn-Banach a todo X.
Podemos comentar, a modo de curiosidad, que tanto para demostrar la existencia de funcionales
lineales continuos no nulos como funcionales lineales discontinuos en un espacio normado de dimen-
sin infinita arbitrario se necesita induccin transfinita. Para los discontinuos se usa el Teorema de la
Base, como hicimos en el Ejemplo 1.4.3. Tomando extensiones Hahn-Banach de funcionales lineales (ne-
cesariamente continuos) definidos en subespacios de dimensin finita, se prueba que el dual de cualquier
espacio normado no trivial contiene elementos no nulos. Ms todava, si X e Y son espacios normados, entonces
L( X, Y ) contiene elementos no nulos. En efecto, tomamos x0 X , y0 Y, formamos el operador

T ( x ) = x0 ( x ) y0 Y (x X)

y observamos que T L( X, Y ) con k T k = k x0 kky0 k.


Los siguientes resultados nos dicen que podemos obtener propiedades de un espacio normado usan-
do su dual. El primero de ellos permite separar un punto de un subespacio cerrado usando un funcional
lineal continuo.

3.1.4 Proposicin. Sea Y un subespacio cerrado de un espacio normado X. Si x0 X \ Y, entonces existe


f SX tal que f ( x0 ) = dist ( x0 , Y ) e Y ker( f ).


Demostracin. Sea d = dist ( x0 , Y ), Z = lin Y { x0 } y g Z ] el funcional definido por

g ( y + x0 ) = d (y Y, K).

Para y Y, K \ {0}, se tiene


y

| g(y + x0 )| = || dist ( x0 , Y ) 6 || x0 + = ky + x0 k,

luego g Z con k gk 6 1. Por otra parte,

k gk k x0 yk > | g( x0 y)| = dist ( x0 , Y ) ( y Y ),

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 72

luego, tomando nfimo en y Y, obtenemos

k gk dist ( x0 , Y ) > dist ( x0 , Y ).

Como dist ( x0 , Y ) > 0, obtenemos k gk > 1 y, por tanto, k gk = 1. Para acabar, sea f SX una extensin
Hahn-Banach de g.

El resultado anterior, que usaremos sin referencia alguna o, si acaso, citando al Teorema de Hahn-
Banach, tiene consecuencias importantes. La primera de ellas se obtiene fcilmente tomando Y = {0}
en la proposicin anterior:

3.1.5 Corolario. Sea X un espacio normado no trivial. Entonces, para cada x X \ {0} existe f SX
tal que f ( x ) = k x k. Equivalentemente, se tiene la siguiente expresin para la norma de X:

k x k = max{ | f ( x )| : f SX } ( x X ).

Obtenemos que X separa los puntos de X, esto es, x = 0 siempre que f ( x ) = 0 para todo f X o,
equivalentemente, siempre que x e y sean elementos distintos de X, existe f X tal que f ( x ) 6= f (y).
Generalizando esta idea, decimos que un subconjunto A X separa los puntos de X si x = 0 siempre
que f ( x ) = 0 para todo f A.

3.1.1. Anulador de un conjunto. Dual de un subespacio y de un cociente

Podemos reinterpretar el Teorema de Hahn-Banach para describir el dual de un subespacio a partir


del dual del espacio total.
Sea X un espacio normado e Y un subespacio suyo. Es claro que la restriccin a Y de cualquier
elemento de X es un elemento de Y , con lo que la aplicacin lineal

X Y , f 7 f |Y ( f X )

est bien definida y, gracias al Teorema de Hahn-Banach, es sobreyectiva. Si queremos conseguir una
biyeccin lineal, debemos hacer cociente por su ncleo. Esto nos lleva a la definicin de anulador de un
subespacio, aunque con el mismo trabajo podemos definir el anulador de un subconjunto. Escribiremos,
por comodidad, x , y , . . . para denotar a los elementos de X .

3.1.6 Definicin. Sea X un espacio normado y sean A y B subconjuntos de X y X respectivamente.


Definimos A y B por las frmulas

A = { x X : x ( x ) = 0 para todo x A};



B = { x X : x ( x ) = 0 para todo x B}.

Entonces A es el anulador de A en X y B es el anulador de B en X.

Las siguientes propiedades de los anuladores son consecuencia del Teorema de Hahn-Banach.

3.1.7 Proposicin. Sea X un espacio normado y sean A y B subconjuntos de X y X respectivamente.


Entonces:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 73

(a) A y B son subespacios cerrados de X y X respectivamente. De hecho,


\ \
A = { x X : x ( x ) = 0} y
B= ker x .
x A x B

(b) ( A ) = lin( A). De manera ms sugerente,


\ \
lin( A) = ker x = H : H hiperplano cerrado de X, A H .
x A

(c) Si A = X , entonces A = {0}. Si B = X, entonces B = {0}.


(d) lin( A) es denso en X si, y slo si, A = {0}. En particular, si Y es un subespacio de X, entonces Y
es denso en X si, y slo si, Y = {0}.

Demostracin. (a). Slo comentaremos que, fijado x X, el conjunto { x X : x ( x ) = 0} es un


subespacio cerrado de X . Es consecuencia del hecho, totalmente inocente, de que la convergencia en la
norma de X implica la convergencia puntual.

(b). ( A ) es un subespacio cerrado que contiene a A, luego lin( A) ( A ). Ahora, si lin( A) = X


se acaba la demostracin. En caso contrario, tomamos x0 X \ lin( A) y, usando el Teorema de Hahn-
Banach, encontramos un funcional x0 X tal que x0 ( x0 ) 6= 0 y A lin( A) ker x0 . Se sigue que
x0
/ ( A ) ya que x0 A . Hemos demostrado que X \ lin( A) X \ ( A ), luego lin( A) ( A ).

(c). La primera parte es consecuencia inmediata del apartado anterior. La segunda es totalmente
elemental.

(d). Si lin( A) es denso en X es claro que A = {0}. Recprocamente, si A = {0}, entonces, usando
el apartado (b), lin( A) = ( A ) = {0} = X.

Identificamos ya el dual de un subespacio.

3.1.8 Proposicin. Sea X un espacio normado e Y un subespacio suyo. Entonces Y X /Y . Concre-


tamente, la aplicacin : X /Y Y dada por

( x + Y ) = x |Y x + Y X /Y

es un isomorfismo isomtrico.

Demostracin. Es inmediato que es una aplicacin lineal e inyectiva, que es sobreyectiva gracias al
Teorema de Hahn-Banach. Si x X e y Y , se tiene

k x |Y k = k( x y )|Y k 6 k x y k

y, tomando nfimo en y Y , obtenemos que



k( x + Y )k = k x |Y k 6 k x + Y k x + Y X /Y .

Para x X , sea y = x |Y Y y consideremos z X una extensin Hahn-Banach de y . Entonces,


x + Y = z + Y y

k( x + Y )k = ky k = kz k > kz + Y k = k x + Y k.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 74

Parece natural dar aqu la descripcin del dual de un cociente, aunque sea independiente del Teore-
ma de Hahn-Banach.

3.1.9 Proposicin. Sea Y un subespacio cerrado de un espacio normado X y : X X/Y la aplicacin



cociente. Entonces la aplicacin : X/Y Y dada por
  
( f ) = f f X/Y

es un isomorfismo isomtrico.


Demostracin. Si f X/Y e y Y, entonces [( f )](y) = f (y + Y ) = 0, luego ( f ) Y . Esto nos

dice que est bien definida y es fcil ver que es lineal e inyectiva. Si f X/Y se tiene que

k( f )k = k f k 6 k f k k k 6 k f k.

Por otra parte, para cada x Y , definimos f X/Y por

f (x + Y ) = x (x) x + Y X/Y .

Entonces f est bien definido por estar x in Y y, claramente, ( f ) = x , lo que nos da la sobreyectivi-
dad de . Finalmente, para cada y Y, se tiene que

| f ( x + Y )| = | x ( x y)| 6 k x k k x yk = k( f )k k x yk

y, tomando nfimo en y Y, que k f k 6 k( f )k.

Los siguientes dos resultados, que tambin son consecuencia de la Proposicin 3.1.7, nos dan pro-
piedades de un espacio normado a partir de propiedades de su dual. El primero de ellos se ech en falta
cuando introdujimos los espacios normados separables.

3.1.10 Proposicin. Sea X un espacio normado. Si X es separable, entonces X tambin es separable.

Demostracin. Sea { f n : n N} un conjunto denso en SX , para cada n N sea xn SX tal que


| f n ( xn )| > 1/2 y llamemos A = { xn : n N}. Basta probar que el subespacio engendrado por A es
denso en X lo que, gracias a la Proposicin 3.1.7, equivale a probar que A = {0}. Si por el contrario
existiese f A con k f k = 1, por ser f ( xn ) = 0 para todo n N, tendramos:

1
k f f n k > | f ( xn ) f n ( xn )| = | f n ( xn )| > ( n N),
2
lo que contradice la eleccin de { f n : n N}.

El espacio `1 es un ejemplo de espacio normado separable cuyo dual no es separable. Sin embargo, en
el dual de `1 existe una familia numerable que separa los puntos de `1 , a saber, la familia {en : n N},
donde
en ( x ) = x (n) ( x `1 , n N).
A continuacin obtenemos la misma propiedad para cualquier espacio normado separable, lo que nos
permitir dar resultados de representacin de dichos espacios.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 75

3.1.11 Corolario. Si X es un espacio normado separable, entonces:

(a) Existe una familia numerable en X que separa los puntos de X. De hecho, existe un subconjunto
numerable A de SX tal que

k x k = sup{| x ( x )| : x A} ( x X ).

(b) X se embebe de forma isomtrica en ` .


(c) X se embebe de forma isomtrica en ` .

Demostracin. De hecho la afirmacin (a) es consecuencia de (b), aunque probamos (a) para obtener (b).
Consideramos A = { xn : n N} un subconjunto numerable y denso en X y, para cada n N,
tomamos f n SX tal que f n ( xn ) = k xn k. Si x X y n N, se tiene entonces que

k x k > | f n ( x )| > | f n ( xn )| | f n ( xn x )| > k xn k k xn x k > k x k 2 k xn x k

y, teniendo en cuenta que A es denso en X, se concluye que

k x k = sup{| f n ( x )| : n N}.

(b). Ahora definimos T : X ` mediante


 
T ( x ) (n) = f n ( x ) (n N, x X ),

que es claramente una biyeccin lineal isomtrica de X sobre T ( X ).

(c). Tomando B = {yn : n N} un subconjunto denso en SX , se tendr que

k f k = sup | f (yn )| ( f X )
n N

y, por tanto, el operador S : X ` dado por


 
S( f ) (n) = f (yn ) (n N, f X ),

es una biyeccin lineal isomtrica de X sobre S( X ) ` .

La afirmacin (b) del corolario anterior puede entenderse como que no hay ms espacios normados
separables que los subespacios separables de ` . Este resultado, aunque sorprendente, no tiene realmente
consecuencias importantes. Por otra parte, la demostracin anterior puede adaptarse fcilmente para
ver que cualquier espacio normado es (isomtricamente isomorfo a) un subespacio de `
para conveniente .
En efecto, si X es un espacio normado cualquiera, notamos = BX y observamos que la aplicacin
T : X ` dada por 
[ T ( x )]() = ( x ) , x X
es un embebimiento isomtrico.
La segunda consecuencia trata sobre espacios de dimensin finita. Probablemente, tambin se ech
de menos en el captulo 1.

3.1.12 Proposicin. Un espacio normado es de dimensin finita si, y slo si, lo es su dual. En caso
afirmativo, las dos dimensiones coinciden.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 76

Demostracin. Sea X un espacio normado. Slo hay que demostrar que dim X < si dim X < , el
n
\
resto de la proposicin es inmediato. Sea entonces { f 1 , . . . , f n } una base de X y llamemos Y = ker f i ,
i =1
que es un subespacio de X de codimensin menor o igual que n. Acabaremos la demostracin si vemos
que Y = {0}, y para ello basta ver que Y = X . En efecto, cualquier f X se escribe de la forma
f = in=1 i f i para ciertos escalares 1 , . . . , n . Se tiene entonces que Y ker f , luego f Y .

3.1.2. Adjunto de un operador

Asociaremos a cada operador lineal y continuo otro operador entre los respectivos duales, llamado
adjunto, y veremos cmo ciertas propiedades pasan de un operador a su adjunto y viceversa (esto es,
dualizan).
Si X e Y son espacios vectoriales de dimensin finita, cada operador T L( X, Y ) se representa por
una matriz A T y se construye fcilmente un operador T L(Y , X ) sin ms que considerar el operador
asociado a la matriz transpuesta de A T . Esta idea motiva la siguiente definicin:

3.1.13 Definicin. Sean X e Y espacios normados y T L( X, Y ). Denominamos operador adjunto u


operador dual de T, denotado por T , a la aplicacin lineal y continua T : Y X dada por
 
T ( g) ( x ) = g( T ( x )) ( x X, g Y ).

Es inmediato que x 7 [ T ( g)]( x ) = g( T ( x )) es un funcional lineal y

|[ T ( g)]( x )| 6 k T kk gk k x k,

luego T ( g) X , con k T ( g)k 6 k T kk gk. Tambin la aplicacin g 7 T ( g) es lineal de Y en X ,


luego T L(Y , X ) con k T k 6 k T k. Ms an, el Teorema de Hahn-Banach nos permitir demostrar
que k T k = k T k. El siguiente resultado refleja este hecho junto con otras propiedades de la adjuncin.

3.1.14 Proposicin. Sean X, Y y Z espacios normados. Entonces:

(a) Para cada T L( X, Y ), k T k = k T k. De hecho, la aplicacin T 7 T es un embebimiento


isomtrico de L( X, Y ) en L(Y , X ).
(b) Si T L( X, Y ) y S L(Y, Z ), entonces (S T ) = T S .
(c) ( Id X ) = Id X .

Demostracin. (a). Slo la igualdad de normas necesita comprobacin y, para ello, basta observar que

k T k = sup{k T ( x )k : x BX } = sup{|y ( T ( x ))| : x BX , y BY }


= sup{|[ T (y )]( x )| : x BX , y BY } = sup{k T (y )k : y BY } = k T k.

(b) y (c) son de comprobacin rutinaria.

Como consecuencia se obtiene:

3.1.15 Corolario. Sean X e Y espacios normados y T L( X, Y ). Entonces:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 77

(a) Si T es un isomorfismo, entonces T es un isomorfismo, con ( T )1 = ( T 1 ) .


(b) Si T es una isometra sobreyectiva, entonces T es una isometra sobreyectiva.

Demostracin. (a). Id X = ( Id X ) = ( T T 1 ) = ( T 1 ) T .

(b). Si T es una isometra sobreyectiva, entonces T ( BX ) = BY , luego, para cada y Y ,

k T (y )k = sup{|[ T (y )]( x )| : x BX } = sup{|y ( T ( x ))| : x BX }


= sup{|y (y)| : y BY } = ky k

y T es una isometra; su sobreyectividad se deduce del apartado (a).

Es inmediato comprobar que las dos implicaciones del resultado anterior no vuelven en general:
basta considerar la inclusin de un subespacio denso en un espacio de Banach, que no puede ser iso-
morfismo, pero su adjunto es una isometra sobreyectiva (los duales coinciden).
El siguiente resultado, de demostracin rutinaria, nos va a permitir traspasar propiedades de un
operador a su adjunto y viceversa.

3.1.16 Proposicin. Sean X e Y espacios normados y T L( X, Y ). Entonces

ker T = T ( X ) y ker T =
T (Y ) .

En consecuencia, se tiene:

(a) T es inyectivo si, y slo si, T ( X ) es denso en Y.


(b) Si T es sobreyectivo, entonces T es inyectivo.

Demostracin.

x ker T T ( x ) = 0 T ( x )( x ) = 0 x X x ( T ( x )) = 0 x X x T ( X ) .

x ker T T ( x ) = 0 y ( T ( x )) = 0 y Y [ T (y )]( x ) = 0 y Y x
T (Y ) .

El recproco de (b) no es cierto, como muestra el siguiente ejemplo: sea i : `1 `2 la inclusin


natural, que es continua (de hecho, ki k = 1) e inyectiva, pero su adjunta, i : `2 ` no puede ser
sobreyectiva porque `2 es separable mientras que ` no lo es (vase la Proposicin 1.5.4, si se quiere).
No obstante, la propiedad de ser isomorfismo s dualiza, aunque hemos de exigir la complitud del
espacio de partida:

3.1.17 Corolario. Sea X un espacio de Banach, Y un espacio normado y T L( X, Y ). Entonces:

(a) T es un isomorfismo si, y slo si, lo es su adjunto.


(b) T es una isometra sobreyectiva si, y slo si, lo es su adjunto.

Demostracin. (a). Si T es un isomorfismo, entonces existe M > 0 tal que T ( BY ) MBX , luego

k T ( x )k = sup{|y ( T ( x ))| : y BY } = sup{|[ T (y )]( x )| : y BY }


> M sup{| x ( x )| : x BX } = M k x k,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 78

lo que nos da directamente la inyectividad de T y la continuidad de su inversa, esto es, tenemos un


isomorfismo T de X en T ( X ). Como T ( X ) = ker T = {0}, T ( X ) es denso en Y, pero T ( X ) es completo,
luego cerrado, por ser isomorfo a X.

(b). Si T es una isometra sobreyectiva lo que se tiene es que T ( BY ) = BX y el razonamiento an-


terior se puede afinar para obtener que k T ( x )k = k x k para todo x X. Entonces T es un embebimiento
isomtrico, cuya sobreyectividad se deduce de (a).

3.1.3. Bidual de un espacio normado. Reflexividad

Si bien el concepto de segundo dual de un espacio normado podra haber sido definido mucho antes,
poco se puede decir de l sin el Teorema de Hahn-Banach. Con poco trabajo adicional, presentamos la
definicin del n-simo dual de un espacio normado:

3.1.18 Definicin. Si X es un espacio normado, el bidual (tambin llamado segundo dual) de X es el



espacio de Banach X = ( X ) = L X , K , con norma

k x k = sup{| x ( x )| : x BX }
= max{m > 0 : | x ( x )| > m k x k para todo x X }.

El n-simo dual de X, que notaremos X (n) , se define de forma recurrente por


 
X (1) = X y X ( n +1) = X ( n ) = L X (n) , K ( n N).

Para n = 3 tambin se usa la notacin X = X (3) .

De la desigualdad | f ( x )| 6 k x k k f k, vlida para cualesquiera x X y f X , deducimos que


los elementos de X son funcionales lineales continuos en X . Formalizando esta idea, para x X
consideramos el funcional lineal JX ( x ) definido en X por:
  
JX ( x ) ( x ) = x ( x ) x X .

Es claro que JX ( x ) X para cada x X; la aplicacin JX : X X recibe el nombre de inyeccin


cannica del espacio normado X en su bidual.

La definicin anterior presupone el hecho de que la aplicacin JX es inyectiva, cosa que no es trivial,
sino una consecuencia del Teorema de Hahn-Banach. De hecho, aplicando dicho teorema (concretamen-
te el Corolario 3.1.5), se obtiene claramente que JX es una isometra, los que nos permite identificar a X
con un subespacio de X . Cuando X no es completo, JX nos proporciona una forma muy natural de
completarlo.

3.1.19 Proposicin. Si X es un espacio normado, JX es un embebimiento isomtrico de X en X y el


cierre de JX ( X ) en X es la completacin de X.

Surge de forma natural la posibilidad de que la aplicacin JX sea sobreyectiva. La complitud de X


es, obviamente, condicin necesaria para ello:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 79

3.1.20 Definicin. Se dice que un espacio normado X es reflexivo cuando JX ( X ) = X . Obviamente,


los espacios reflexivos son completos.

Aunque mostrar un ejemplo aqu sera difcil, y probablemente inoportuno, conviene llamar la aten-
cin sobre el hecho de que puede existir un isomorfismo isomtrico de X sobre X sin que el espacio
de Banach X sea reflexivo. El primer ejemplo de esa naturaleza fue dado por James en 1951.
Otra observacin importante: si sustituimos la norma de un espacio de Banach X por otra equiva-
lente, la nueva norma de X es equivalente a la de partida, luego el espacio vectorial X no vara y
tampoco lo hace, obviamente, JX . Dicho de otra forma,

3.1.21 Proposicin. La clase de los espacios normados reflexivos es estable por isomorfismos.

Es el momento de estudiar la reflexividad de algunos espacios concretos.

3.1.22 Ejemplos.

(a) Los espacios normados de dimensin finita son reflexivos. En efecto, ya hemos comentado alguna
vez que, si X es un espacio normado de dimensin finita, entonces dim( X ) = dim( X ). Por tanto,
dim( X ) = dim( X ) y la aplicacin inyectiva JX ha de ser tambin sobreyectiva.
(b) Los espacios ` p con 1 < p < tambin son reflexivos. Un vistazo a los teoremas de representa-
cin dados en la seccin 1.3 nos permite observar que `
p se identifica con ` p y, en esta identifica-
cin, la inyeccin cannica de ` p en `
p se convierte en la identidad de ` p en s mismo, luego es
sobreyectiva.
(c) Los espacios c0 y c no son reflexivos. El bidual de c0 se identifica con ` de tal forma que Jc0 se
convierte en la inclusin natural de c0 en ` , que dista mucho de ser sobreyectiva. El espacio c es
isomorfo a c0 , luego tampoco es reflexivo.

El siguiente resultado, que se demuestra de forma inmediata a partir de la Proposicin 3.1.10, nos
permitir deducir que `1 no es reflexivo.

3.1.23 Proposicin. Sea X un espacio normado reflexivo. Entonces, X es separable si, y slo si, X es
separable.

3.1.24 Ejemplo. El espacio `1 es separable, mientras que su dual, ` , no lo es. Deducimos que `1 no es
reflexivo.

Queremos ahora comentar la relacin entre la reflexividad y los subespacios cerrados, los cocientes,
los productos y el dual, lo que nos permitir dar nuevos ejemplos.

3.1.25 Proposicin. Todo subespacio cerrado de un espacio normado reflexivo es tambin reflexivo.

Demostracin. Sea Y un subespacio cerrado de un espacio de Banach reflexivo X y fijemos y0 Y .


Acabaremos la demostracin viendo que existe y0 Y tal que y0 (y ) = y (y0 ) para todo y Y . Para

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 80

ello, definimos x0 X por


x0 ( x ) = y0 ( x |Y ) (x X )

y observamos que, por ser X reflexivo, existir x0 X de forma que

x0 ( x ) = x ( x0 ) ( x X ).

Si x Y , entonces
x ( x0 ) = x0 ( x ) = y0 ( x |Y ) = y0 (0) = 0,

luego x0 (Y ) = Y. Para acabar la demostracin, observemos que para cada y Y , existe x X


con x |Y = y , luego, llamando y0 = x0 Y, se tiene

y0 (y ) = x0 ( x ) = x ( x0 ) = y (y0 ).

Cualquier espacio normado que contenga un subespacio isomorfo a c0 o `1 no es reflexivo. En parti-


cular:

3.1.26 Ejemplos. Los espacios ` , ` , L(`2 ), L1 [0, 1] y L [0, 1] no son reflexivos. En efecto, ` contiene
una copia isomtrica de c0 ; L1 [0, 1] contiene a `1 isomtricamente, al igual que ` ; por ltimo, ` se
embebe de forma isomtrica en L [0, 1] y L(`2 ).

Tambin podemos probar que C [0, 1] no es reflexivo por contener una copia isomtrica de c0 . Con un
poco ms de trabajo, vemos que C (K ) es reflexivo si, y slo si, K es finito, esto es, C (K ) es de dimensin
finita.

3.1.27 Proposicin. Sea K un espacio topolgico compacto de Hausdorff. Si K es infinito, entonces C (K )


contiene un subespacio isomtricamente isomorfo a c0 . En consecuencia, C (K ) es reflexivo si, y slo si,
es de dimensin finita.

Demostracin. Existe en K una sucesin {Un } de conjuntos abiertos dos a dos disjuntos; para esto no
se precisa la compacidad de K. En efecto, si K tiene infinitos puntos aislados no hay nada que probar,
luego se puede suponer que K carece de puntos aislados, con lo que todo subconjunto abierto de K tiene
infinitos puntos. Dados dos puntos distintos de K, estarn contenidos en abiertos disjuntos U1 y V1 ;
puesto que V1 tiene infinitos puntos, contendr dos abiertos disjuntos U2 , V2 y es claro que U1 U2 = ;
por induccin, existe una sucesin {Un } de abiertos de K tal que

Un+1 Uk = (k = 1, 2, . . . , n, n N)

como se quera.

Eligiendo un punto tn en cada abierto Un , el Lema de Urysohn nos da una funcin continua f n :
K [0, 1] tal que f n (tn ) = 1 y f n (t) = 0 para t K \ Un . Es inmediato comprobar que el subespacio
de C (K ) engendrado por { f n : n N} es isomtricamente isomorfo a c00 , luego su cierre es isomtri-
camente isomorfo a c0 . Si se enunciase el resultado slo para C [0, 1], la demostracin se puede hacer sin
usar el Lema de Urysohn.

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Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 81

El siguiente resultado pone en equivalencia la reflexividad de un espacio y la de su dual. Por razones


obvias, debemos partir de un espacio completo.

3.1.28 Teorema. Sea X un espacio de Banach. Entonces, X es reflexivo si, y slo si, X es reflexivo.

Demostracin. Supongamos que X es reflexivo y sean JX y JX las inyecciones cannicas de X y X en


X y X , respectivamente. Para cada x0 X , sea x0 X el funcional dado por

x0 ( x ) = x0 JX ( x ) ( x X ).

1
Ahora, si x X , llamamos x = JX ( x ) X y observamos que se tiene
  
x0 ( x ) = x0 JX ( x ) = x0 ( x ) = JX ( x )( x0 ) = x ( x0 ) = JX ( x0 ) ( x ).

Por tanto, x0 = JX ( x0 ) y X es reflexivo.

Recprocamente, si X es reflexivo, acabamos de probar que X tambin lo es, luego X, que es un


subespacio cerrado suyo, es de nuevo reflexivo.

Si Y es un subespacio cerrado de un espacio normado X, sabemos que X/Y ) se identifica con Y ,


que es un subespacio de X . Entonces, si X es reflexivo, tambin lo ser X por el teorema anterior y,
por tanto, Y , que es un subespacio suyo. Deducimos que X/Y ) es reflexivo y, usando de nuevo el
teorema anterior, tambin lo es X/Y. Hemos probado:

3.1.29 Corolario. Todo cociente de un espacio de Banach reflexivo por un subespacio cerrado, es tambin
reflexivo.

La descripcin del dual de un producto (o suma directa) de espacios normados (Proposicin 1.3.2),
junto con el hecho de que cada sumando es (isomtricamente isomorfo a) un subespacio cerrado del
producto, nos da, de forma inmediata, el siguiente resultado:

Ln
3.1.30 Proposicin. Sean X1 , . . . , Xn espacios normados, 1 6 p 6 y sea X = [ i =1 Xi ] p su p-suma
directa. Entonces, X es reflexivo si, y slo si, lo es cada Xi .

Acabamos este largo apartado sobre espacios reflexivos comentando que, gracias al Teorema de
Hahn-Banach, se obtiene fcilmente el siguiente resultado:

3.1.31 Proposicin. En un espacio de Banach reflexivo todo funcional lineal y continuo alcanza la nor-
ma, esto es, el supremo que define la norma de cualquier funcional lineal y continuo es un mximo. Con-
cretamente, si X es un espacio normado reflexivo y x X , entonces existe x SX tal que x ( x ) = k x k.

Demostracin. Para x X , el Teorema de Hahn-Banach nos proporciona un elemento x SX de


manera que x ( x ) = k x k; como X es reflexivo, x = JX ( x ) para algn x SX , luego

x ( x ) = JX ( x )( x ) = x ( x ) = k x k.

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Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 82

Debemos comentar que el recproco del resultado anterior es cierto, esto es, si todo funcional lineal
y continuo en un espacio de Banach alcanza la norma, entonces dicho espacio es reflexivo. Este resultado, cu-
ya demostracin excede la profundidad que queremos dar a esta memoria, es debido a James (1957,
caso separable; 1964, caso general). Puede verse una demostracin detallada en [58, 1.13]; en el caso
separable, existen demostraciones ms sencillas como la dada en [31, 3].
Aunque ya han aparecido ejemplos de funcionales que no alcanzan la norma (por ejemplo, cuando
en la seccin 1.3 calculbamos el dual de `1 ), puede ser interesante presentar con detalle un ejemplo
concreto:

3.1.32 Ejemplo. Consideremos en `1 = c0 la sucesin x dada por


1
x (n) = ( n N)
2n
que, claramente, verifica k x kc0 = k x k1 = 1. Si x Sc0 , existir N N tal que x (n) 6 1/2 para n > N,
luego
x (n) N
1
1/2 1 1

| x ( x )| = n 6 n +

n
= 1 N + N +1 < 1
n =1 2 i =1 2 n = N +1
2 2 2
y x no alcanza su norma.

3.2. Aplicaciones del Teorema de Hahn-Banach


Presentamos en este tema algunas aplicaciones concretas del Teorema de Hahn-Banach para las que
es suficiente la maquinaria desarrollada en la seccin anterior.

3.2.1. Lmites de Banach

Queremos usar el Teorema de Hahn-Banach para extender el concepto de lmite de sucesiones


convergentes a todas las sucesiones acotadas, esto es, a ` . Este resultado ya aparece en el libro de
Banach [1], en una seccin titulada generalizaciones de las nociones de integral, medida y lmite.
Probablemente, los primeros ejemplos de funcionales lineales y continuos en un espacio normado de
dimensin infinita que podemos imaginar son las evaluaciones en un espacio de sucesiones, esto es,
si X es un subespacio vectorial de KN , los funcionales de la forma x 7 x (n) K para n N fijo. No
obstante, estos ejemplos son bastante triviales, pues slo dependen de una coordenada.
Dejando aparte las evaluaciones, el siguiente ejemplo natural de funcional lineal continuo en un
espacio de Banach de dimensin infinita puede ser el que a cada sucesin convergente de escalares le
hace corresponder su lmite
g( x ) = lm x (n) ( x c ).
n
c
Es claro que g y k gk = 1; de hecho, en la seccin 1.3 dimos una satisfactoria descripcin del espacio
c . Viendo a c como subespacio de ` (considerando, por ahora, slo el caso real), es natural considerar
una extensin Hahn-Banach de g, esto es, un funcional f tal que
f ` , k f k = 1, f ( x ) = lm x (n) ( x c ). (3.4)
n
Suele decirse que f es un lmite generalizado y cabe preguntarse hasta qu punto est justificada esta
denominacin. Las condiciones (3.4) equivalen a:
f `] , lm inf x (n) 6 f ( x ) 6 lm sup x (n) ( x ` ), (3.5)
n n

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Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 83

as que el funcional f lo nico que hace es asignar, de manera lineal (que no es poco), a cada sucesin
acotada de nmeros reales, un nmero comprendido entre su lmite inferior y su lmite superior. Para
demostrar la equivalencia, obsrvese que (3.5)(3.4) es inmediato y para la vuelta basta demostrar que
si f es una extensin Hahn-Banach del funcional lmite, entonces lleva sucesiones con todos sus trminos
positivos
en nmeros positivos (si x (n) > 0 para todo n y u es la sucesin constantemente igual a 1, se
tiene u x/k x k 6 1, con lo que 1 f ( x/k x k) = f (u x/k x k) 6 1).
Afinando un poco ms, es posible conseguir que f verifique una propiedad adicional: para x ` y
k N, notemos x (k) a la sucesin que se obtiene al suprimir los k primeros trminos de x, esto es,

x (k) ( n ) = x ( n + k ) ( n N).

Se puede conseguir que f asigne el mismo lmite a x y a x (k) para cualesquiera x l y k N. Basta
para ello que se tenga

f x (1) = f ( x ) ( x ` )
(obvia induccin), esto es que f Y donde Y es el subespacio de ` definido por:
n o
Y = x (1) x : x ` .

Si notamos u a la sucesin constantemente igual a 1, la distancia de u a Y vale 1. En efecto, como 0 Y,


se tiene que dist (u, Y ) 6 kuk = 1. Para la desigualdad contraria, observemos que, si x ` verifica
x (1) (n) x (n) 6 0 para algn n N, entonces


u x (1) x > 1 x (n + 1) x (n) > 1;

si por el contrario, x (1) (n) x (n) > 0 para todo n N, entonces x es una sucesin creciente, luego
convergente, con lo que
 

u x (1) x > lm 1 x (n + 1) x (n) = 1.
n

Existe entonces (Teorema 3.1.4) un funcional en Y , que denotaremos por L, tal que k Lk = 1 y L(u) = 1.
Puesto que, trivialmente, toda sucesin casi-nula pertenece a Y, deducimos que L verifica las condiciones
(3.4) y (3.5). Observemos finalmente que si L es un funcional lineal en ` que verifica las condiciones

nf{ x (n) : n N} 6 L( x ) 6 sup{ x (n) : n N} ( x ` ) (3.6)



L x (k) = L ( x ) ( x ` , k N), (3.7)

entonces L tambin verifica (3.4) y (3.5) ya que, en presencia de (3.7), la condicin (3.5) equivale clara-
mente a (3.6). Hemos probado:

3.2.1 Teorema (Existencia de lmites de Banach). Consideremos el espacio de Banach ` de las sucesio-
nes acotadas de nmeros reales. Existe una aplicacin L : ` R que verifica las siguientes condicio-
nes:

(i ) L es lineal.
(ii ) nf{ x (n) : n N} 6 L( x ) 6 sup{ x (n) : n N} para todo x ` .
(iii ) L( x (k) ) = L( x ) para cualesquiera x ` y k N, donde

x (k) ( n ) = x ( n + k ) ( n N).

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Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 84

Como consecuencia se tiene que L ` , k Lk = 1 y

lm inf x (n) 6 L( x ) 6 lm sup x (n) ( x ` ).


n n

Un funcional en ` verificando las condiciones anteriores se llama lmite de Banach.

La extensin del resultado anterior al caso complejo no presenta problema, pero habr que adaptar
el enunciado usando (3.4), (3.7) y olvidndonos de (3.5), (3.6). Esto es:

3.2.2 Corolario (Existencia de lmites de Banach en caso complejo). Existe un funcional C-lineal
L : ` C verificando:

(i ) k Lk = 1.
(ii ) Si x c, entonces L( x ) = lm x (n).
n
(iii ) Si x ` con x (n) R0+ para todo n N, entonces L( x ) R0+ .
(iv ) L( x (k) ) = L( x ) para cualesquiera x ` y k N, donde

x (k) ( n ) = x ( n + k ) ( n N).

Demostracin. Denotemos provisionalmente ` (R) al espacio de Banach de las sucesiones acotadas de


nmeros reales y sea L1 ` (R) el lmite de Banach (R-lineal) obtenido en la proposicin anterior.
Cada x ` se puede escribir de la forma x = Re x + i = x, con Re x, Im x ` (R). Definiendo
entonces L( x ) = L1 ( Rex ) + iL1 ( Imx ) para todo x ` obtenemos un funcional lineal y continuo sobre
` cuya restriccin a ` (R) coincide con L1 . Es fcil ver que L cumple (ii ), (iii ) y (iv) y que k Lk 6 2, pero
no es tan inmediato comprobar que, de hecho, k Lk = 1, con lo que tendramos (i ). Esto es consecuencia
de la densidad en ` del conjunto de las sucesiones que toman un nmero finito de valores, un caso
particular del Teorema de aproximacin de Lebesgue. Pero, ya que hemos llegado hasta este punto,
acabemos nuestra argumentacin sin necesidad de apelar a Teora de la Medida. Sea pues x ` con
k x k 6 1. Dados n N y k1 , k2 Z con 1 6 k1 6 n, n 6 k2 < n, sea
 
k ,k k k +1 k2 k2 + 1
An1 2 = m N : 1 6 | x (m)| < 1 , < arg( x (m)) 6
n n n n
(arg(z) ] , ] denota el argumento principal de z C) y consideremos la sucesin xn ` dada
por
n n 1
k 1 i k2
xn = n
e n k1 ,k2 ,
An
k1 =1 k2 =n

que slo toma una cantidad finita de valores. Se tiene claramente


n n 1 n n 1
k 1 i k2 k k2
L( xn ) = n
e n L( k1 ,k2 ) = 1 ei n L1 ( k1 ,k2 )
A n n An
k1 =1 k2 =n k =1 k =n 1 2

Sn S n 1 k ,k2
luego, notando A = k 1 =1 k2 =n An1 y teniendo en cuenta que L1 ( k ,k2 ) > 0 y que los conjuntos
An1
k ,k2
An1 son disjuntos dos a dos (para n fijo), deducimos que
n n 1
| L( xn )| 6 L1 ( k ,k2
An1
) = L1 ( A ) 6 L1 (u) = 1.
k1 =1 k2 =n

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Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 85

Por otra parte, usando el decrecimiento de la funcin coseno en el intervalo [0, ] (equivalentemente, el
crecimiento en dicho intervalo de la funcin 7 |1 ei |), se comprueba que
1

k x xn k 6 1 ei n + ( n N),
n
de donde ( xn ) x y, por tanto, ( L( xn )) L( x ). As pues, | L( x )| 6 1 y k Lk 6 1.

Comentemos que los lmites de Banach son caso particular de las llamadas medias invariantes en
semigrupos abelianos. Es habitual en muchos textos de anlisis funcional generalizar la existencia de
lmites de Banach a la existencia de medias invariantes en cualquier semigrupo abeliano. La escasez de
tiempo nos obliga a limitamos al caso ya expuesto, cuya demostracin es muy elemental, aunque el
caso general tampoco presenta demasiadas dificultades. Sugerimos los textos de Berberian [4, 29], o
Hewitt-Ross [43, 17]. Otros textos, como el de Larsen [53], deducen la existencia de lmites de Banach
y de medias invariantes de una generalizacin del Teorema de Hahn-Banach que Buskes [14] atribuye a
Silverman y Klee.

3.2.2. Dual de C[a, b]

Queremos describir el espacio dual de C [ a, b] usando la idea original de Riesz, esto es, como el es-
pacio de las funciones de variacin acotada que actan sobre las funciones continuas mediante la inte-
gral de Riemann-Stieltjes, que presentamos de forma breve. Para ello, seguiremos el texto de Bruckner-
Bruckner-Thomson [12]; otras referencias son [13, 34, 69].
Antes de ello, podemos comentar que es sencillo construir algunos funcionales lineales en C [ a, b]; a
saber, son elementos de C [ a, b] las aplicaciones:
n
F1 ( f ) = f ( a), F2 ( f ) = k f ( t k ),
k =1
Z b Z b 
F3 ( f ) = f (t) dt, F4 ( f ) = f (t) g(t) dt f C [ a, b] , (3.8)
a a

donde t1 , . . . , tk son puntos de [ a, b], 1 , . . . , n son escalares y g L1 [ a, b]. Podramos intentar demostrar
que los ejemplos de la forma F4 agotan todo C [ a, b] , aunque pronto encontramos dificultades: no parece
sencillo encontrar una funcin g tal que F1 pueda escribirse de la forma dada en F4 . De hecho, no es
posible encontrar una tal funcin en L1 [ a, b], esto es, no existe g L1 [ a, b] tal que
Z b
f ( a) = f (t) g(t) dt para toda f C [ a, b].
a

En efecto, si existiese una tal g, tomando una sucesin (bn ) de puntos de ] a, b] que converja al punto a y,
para cada n N, una funcin continua f n  con soporte  contenido en [ a, bn ] y tal que k f n k = f n ( a) = 1
bn t
(vale, por ejemplo, la funcin f n (t) = max , 0 ), obtendramos que
bn a
Z b Z b
1 = f n ( a) = f n (t) g(t) dt 6 | g(t)| [a,bn ] dt 0,
a a

una flagrante contradiccin en la que el nico ingrediente no trivial es el Teorema de la convergencia


dominada.
Cul es entonces el dual de C [ a, b]? En 1909, Riesz dio una representacin de dicho dual utilizando
la integral de Riemann-Stieltjes, una generalizacin natural de la integral de Riemann. Comencemos
presentando esta til herramienta:

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Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 86

3.2.3 Definicin. Sean f y g dos funciones de [ a, b] en K. Para cada particin del intervalo [ a, b]

P = { a = t 0 < t 1 < t 2 < < t n 1 < t n = b } ,

definimos su paso como ( P) = max (ti ti1 ) y, tomando puntos i [ti1 , ti ] para i = 1, 2, . . . , n,
16i6n
formamos la suma (de Riemann-Stieltjes)
n 
S( f , dg, P) = f ( i ) g ( t i ) g ( t i 1 ) .
i =1

Definimos Z b
f (t) dg(t) = lm S( f , dg, P)
a ( P)0

y decimos que f es Riemann-Stieltjes integrable con respecto a g, cuando dicho lmite exista. Las pro-
piedades de esta integral son anlogas a las de la integral de Riemann: aditividad respecto al intervalo,
linealidad. . . e incluso una frmula de integracin por partes: si f es integrable con respecto a g,
entonces g es integrable con respecto a f y
Z b Z b
f (t) dg(t) + g ( t ) d f ( t ) = f ( b ) g ( b ) f ( a ) g ( a ).
a a

Observemos que el funcional


Z b
f 7 f (t) dg(t) K (3.9)
a
es lineal en f y en g y lo que nos interesa buscar es la clase de funciones g para las que el funcional
anterior est bien definido en C [ a, b] y es continuo. Por ejemplo, si g(t) = t, (3.9) es justo la integral de
Riemann y si g C1 [ a, b] la integral se reduce a una integral de Riemann de la forma
Z b Z b
f (t) dg(t) = f (t) g 0 (t) dt
a a

(Teorema del valor medio). Por otra parte, si g = ] a,b] , entonces la integral de Riemann-Stieltjes respecto
a g no es ms que la evaluacin en a; de hecho, si g es una funcin escalonada de la forma
n
g = 0 ] a,c1 [ + k ]ck1 ,ck ] + k+1 {cn+1 }
k =1

para una cierta particin a = c0 < c1 < . . . < cn < cn+1 = b de [ a, b], entonces
Z b n +1 
a
f (t) dg(t) = 0 f ( a) + ( k k 1 ) f ( c k ) f C [ a, b] .
k =1

De esta forma recuperamos los cuatro ejemplos dados en (3.8). Entonces, qu otras funciones g pode-
mos usar para que todas las funciones continuas en [ a, b] sean integrables con respecto a g y adems el
funcional anterior sea continuo? La respuesta la da una clase de funciones introducidas por Jordan para
el estudio de las curvas rectificables, las funciones de variacin acotada.

3.2.4 Definicin. Decimos que g : [ a, b] K es una funcin de variacin acotada en [ a, b] si verifica


( )
 n
V g; [ a, b] = sup | g(ti ) g(ti1 )| < ,
i =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 87

donde el supremo anterior se toma sobre todas las particiones

P = { a = t 0 < t 1 < t 2 < < t n 1 < t n = b }

del intervalo [ a, b]. Notamos por BV [ a, b] al espacio vectorial de las funciones de variacin acotada en
[ a, b]; la aplicacin

g 7 V ( g; [ a, b]) g VB[ a, b]
es una seminorma. Si g es una funcin de variacin acotada, entonces cualquier funcin continua es
integrable con respecto a g y adems
Z b

f (t) dg(t) 6 V ( g; [ a, b]) k f k f C [ a, b] .
a

Por otra parte, toda funcin de variacin acotada es diferencia de dos funciones montonas y, por tanto,
ser continua salvo en un conjunto numerable.

Los comentarios anteriores nos dicen que la aplicacin : BV [ a, b] C [ a, b] dada por


  Z b 
( g) ( f ) = f (t) dg(t) f C [ a, b] ,
a

es un operador lineal contractivo, esto es, k( g)kC[ a,b] 6 V ( g; [ a, b]) para toda g BV [ a, b]. El primer
resultado que obtuvo Riesz es que, recprocamente, todo funcional lineal continuo sobre C [ a, b] es de
esta forma. Nosotros demostraremos este resultado usando el Teorema de Hahn-Banach.

3.2.5 Proposicin. Para cada F C [ a, b] existe una funcin g BV [ a, b] con g(0) = 0 tal que F = ( g)
y k F k = V ( g; [ a, b]).

[ a,b]
Demostracin. Tomamos una extensin Hahn-Banach G de F a ` , definimos g : [ a, b] K por
 
g( a) = 0 y g(t) = G [ a,t[ t [ a, b]

y comprobamos que g es una funcin de variacin acotada. En efecto, dada una particin

P = { a = t 0 < t 1 < t 2 < < t n 1 < t n = b }

del intervalo [ a, b], para cada i {1, 2, . . . , n} tomamos un escalar de mdulo uno i de forma que

i g(ti ) g(ti1 ) = | g(ti ) g(ti1 )|

y observamos que
!
n n  
| g(ti ) g(ti1 )| = G i [ a,ti [ [ a,ti1 [
i =1 i =1

n  

6 k G k i [ a,ti [ [ a,ti1 [ = k G k = k F k,
i =1

lo que nos dice que g es una funcin de variacin acotada y que V ( g; [ a, b]) 6 k F k. Para ver ahora que
F = ( g) hacemos el siguiente razonamiento: dada f C [ a, b] y n N, notamos f n : [ a, b] K a la
funcin  
n
k(b a) 
fn = f
n
[ a,(ba)k/n[ [ a,(b a)(k1)/n[
k =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 88

y observamos que, gracias a la continuidad uniforme de f , la sucesin ( f n ) converge uniformemente a


f , con lo que G ( f n ) F ( f ) y, por tanto,
n      
(b a)k
F ( f ) = lm G ( f n ) = lm f
n
G [ a,(b a)k/n[ G [ a,(b a)(k1)/n[
k =1
 
n
(b a)k   Z b
= lm f
n
g (b a)k/n g (b a)(k 1)/n =
a
f (t) dg(t).
k =1

Hemos demostrado que : BV [ a, b] C [ a, b] es lineal y sobreyectiva, pero no es inyectiva. En ge-


neral, dos funciones de variacin acotada distintas pueden dar lugar al mismo elemento de C [ a, b] (por
ejemplo, dos funciones que se diferencien en una constante). Vamos a presentar ahora un subespacio de
BV [ a, b] en el que s es inyectiva (de hecho, ser una isometra). Necesitamos previamente estudiar el
ncleo de la aplicacin .

3.2.6 Lema. Sea g BV [ a, b]. Entonces, ( g) = 0 si, y slo si,



g(0) = g(1) = lm g(t) = lm g(t) c [ a, b] .
tc+ tc

Demostracin. Fijamos c ] a, b[. Para cada h > 0 tal que c + h 6 b, definimos f h (t) = 1 si a 6 t 6 c,
f h (t) = 0 si c + h 6 t 6 b y de forma lineal en ]c, c + h[. Entonces,

  Z b Z c+h
0 = ( g) ( f h ) = f h (t) dg(t) = g(c) g(0) + f h (t) dg(t),
a c

pero integrando por partes se tiene


Z c+h Z c+h
1
f h (t) dg(t) = g(c) + g(t) dt,
c h c

luego
Z c+h
1
g( a) = g(t) dt lm g(t) cuando h 0.
h c tc+

De igual forma se prueba que g(b) = lm g(t) y, finalmente, tomando f = 1 se obtiene 0 = g(b) g( a).
tc
Recprocamente, si se da la condicin del lema se tiene que g es contante en sus puntos de con-
tinuidad, que forman un subconjunto denso de [ a, b]. Si al calcular la integral de cualquier funcin f
con respecto a g tomamos particiones formadas por puntos de continuidad de g (que podemos), las
correspondientes sumas son todas nulas, luego tambin lo es la integral.

Notaremos por NBV [ a, b] al espacio de las funciones de variacin acotada normalizadas, esto es,
funciones de variacin acotada g : [ a, b] K que son continuas por la derecha en ] a, b[ y tales que
g( a) = 0. El siguiente resultado nos dice que la aplicacin es biyectiva cuando la restringimos a
NBV [ a, b].

3.2.7 Proposicin.

(a) Si g NBV [ a, b] verifica que ( g) = 0, entonces g = 0.


(b) Para cada g BV [ a, b], existe una (nica) funcin ge NBV [ a, b] tal que ( g) = ( ge). Adems,
V ( ge; [ a, b]) 6 V ( g; [ a, b]).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 89

Demostracin. El apartado (a) es consecuencia sencilla del Lema 3.2.6. Para probar (b), definimos

ge( a) = 0, ge(b) = g(b) g(0), ge(c) = lm g(t) g( a) c ] a, b[ .
tc+

Es rutinario comprobar que ge es continua por la derecha en [ a, b[, luego ge NBV [ a, b]; tambin se
comprueba fcilmente que la funcin ge g verifica la condicin dada en el Lema 3.2.6, por lo que en
cuanto demostremos que la variacin de ge es acotada, se tendr ( g) = ( ge). En efecto, dada una
particin del intervalo [ a, b]

P = { a = t 0 < t 1 < t 2 < < t n 1 < t n = b }




y un nmero positivo , existen si ]ti , ti+1 [ (i = 1, . . . , n 1) tal que lmtt + g(t) g(si ) < /n y,
i
tomando sn = tn = b, se tiene
n n
| ge(ti ) ge(ti1 )| 6 | g(si ) g(si1 )| + 2 6 V ( g; [a, b]) + 2.
i =1 i =1

Esto prueba que ge BV [ a, b] y V ( ge; [ a, b]) 6 V ( g; [ a, b]).

Juntando este resultado con la Proposicin 3.2.5, se obtiene:

3.2.8 Teorema (de representacin de Riesz para C[a, b] ). Si g VB[ a, b], la aplicacin

  Z b 
( g) ( f ) = f (t) dg(t) f C [ a, b]
a

es un funcional lineal y continuo en C [ a, b], con k( g)kC[ a,b] 6 V ( g; [ a, b]). De hecho, la aplicacin
: NVB[ a, b] C [ a, b] es un isomorfismo isomtrico.

Queremos resaltar algunos elementos destacados de C [ a, b] . En primer lugar, si g L1 [ a, b], entonces


el funcional lineal Z b
f 7 f (t) g(t) dt ( f C [ a, b])
a
Z t
es continuo, luego pertenece a C [ a, b] ; tomando una primitiva de g, por ejemplo, G (t) = g(s) ds para
a
cada t [ a, b], obtenemos una funcin de variacin acotada normalizada que se corresponde con este
funcional. La variacin de G vale k gk1 (Teorema del Valor Medio), lo que nos permite enunciar:

3.2.9 Corolario. El espacio L1 [ a, b] se embebe de forma isomtrica en C [ a, b] . De hecho, la aplicacin


: L1 [ a, b] C [ a, b] dada por

  Z b 
( g) ( f ) = f (t) g(t) dt f C [ a, b] ,
a

es un embebimiento isomtrico.

Otro tipo importante de elementos de C [ a, b] son los llamados funcionales de Dirac o deltas de
Dirac, que no son ms que los funcionales de evaluacin: dado t [ a, b] notamos

t ( f ) = f (t) ( f C [ a, b]).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 90

El funcional t corresponde a la funcin de variacin acotada g = [t,b] si t 6= a y g = ] a,b] para t = a.


Es inmediato comprobar que kt k = 1 para todo t [ a, b] y que kt s k = 2 si t 6= s, luego C [ a, b] no
es separable (Proposicin 1.5.2). El mismo razonamiento puede hacerse en C (K ), si K contiene infinitos
puntos:

3.2.10 Corolario. El espacio C [ a, b] no es separable. De hecho, C (K ) es separable si, y slo si, K es


finito, esto es, si, y slo si, C (K ) tiene dimensin finita.

3.2.3. Sistemas de infinitas ecuaciones lineales. El problema de los momentos.


Teorema de Helly

Histricamente, los teoremas de extensin Hahn-Banach tienen su raz en el estudio de los sistemas
de infinitas ecuaciones lineales, iniciados, entre otros, por Helly y Riesz. Para ver la conexin, veamos
lo que hacemos al resolver un sistema de m ecuaciones lineales en n incgnitas: si A = ( aij )m,n es una
matriz m n y c = (c1 , . . . , cn )t Kn es una matriz columna, resolver el sistema Ax = c, es encontrar
otra matriz columna x Kn tal que
ai1 x1 + ai2 x2 + + ain xn = ci (i = 1, . . . , m).
Como (Kn )] se identifica con Kn , lo que hacemos es encontrar f (Kn )] tal que
f ( ai1 , ai2 , . . . , ain ) = ci (i = 1, . . . , m).
En el ambiente de los espacios normados, podemos extender la idea anterior de la siguiente forma: dada
una familia no vaca {zi : i I } de elementos de X y una familia de escalares {ci : i I }, cundo
podemos encontrar un funcional lineal y continuo f tal que f (zi ) = ci para todo i I? Obsrvese que
an siendo la familia {zi : i I } linealmente independiente, no est claro que siempre se pueda
encontrar tal funcional continuo; de hecho, en el Ejemplo 1.4.3.(a) construamos as funcionales lineales
discontinuos en cualquier espacio normado de dimensin infinita.
Un ejemplo clsico de sistema de infinitas ecuaciones lineales es el llamado problema de los momentos,
que proviene de la fsica (funciones de densidad de carga de partculas) y de la probabilidad (distribu-
ciones de probabilidad): dada una sucesin de nmeros reales (cn )nN , bajo qu condiciones se puede
asegurar la existencia de una funcin de variacin acotada : [0, 1] R (esto es, un elemento de
C [0, 1] ), de forma que
Z 1
tn d(t) = cn
0
para todo n natural?
En el teorema que sigue, debido a Hahn, se dan condiciones necesarias y suficientes para que un
sistema de (infinitas) ecuaciones lineales en un espacio normado tenga solucin en el sentido antes
comentado.

3.2.11 Teorema (Hahn, 1927). Sea X un espacio normado, A = {zi : i I } una familia de elementos de
X y {ci : i I } una familia de escalares. Entonces son equivalentes:

(i ) Existe f en X tal que f (zi ) = ci para todo i I.


(ii ) Existe M > 0 verificando

1 c i + + n c i 6 M 1 z i + + n z i
1 n 1 n

para cualquier combinacin lineal 1 zi1 + + n zin de elementos de A.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 91

Adems, si se verifica (ii ), se puede elegir f en (i ) de forma que k f k 6 M.

Demostracin. Slo veremos (ii ) (i ), pues la otra implicacin es inmediata. Sea Y = lin( A) y g Y ]
el funcional dado por

g 1 z i1 + + n z i n = 1 c i1 + + n c i n

para cualquier combinacin lineal 1 zi1 + + n zin de elementos de A, que est bien definido gracias
a la desigualdad anterior. Esta misma desigualdad tambin nos asegura que g Y con k gk 6 M. Basta
entonces tomar f X una extensin Hahn-Banach de g.

En el resultado precedente podemos intercambiar los papeles de los elementos de X y los de X ,


aunque slo si consideramos familias finitas de funcionales y permitimos que la norma del objeto en-
contrado en (i ) pueda ser alargada un poco.

3.2.12 Teorema (Helly, 1921). Sea X un espacio normado, f 1 , f 2 , . . . , f n X y c1 , c2 , . . . , cn K. Son


equivalentes:

(i ) Existe x en X tal que f k ( x ) = ck para k = 1, 2, . . . , n.


(ii ) Existe M > 0 tal que
n n

ak ck 6 M ak f k
k =1 k =1

para cualesquiera a1 , a2 , . . . , an K.

Adems, si se verifica (ii ), para cada > 0 se puede elegir x en (i ) tal que k x k 6 M + .

Para demostrar el teorema necesitamos un resultado tambin debido a Helly que, intuitivamente, nos
dice que los elementos del bidual pueden sustituirse por elementos del espacio en lo que respecta a los
subespacios finito-dimensionales del dual. Es un caso particular del mucho ms importante Principio
de reflexividad local, que no vamos a abordar en este proyecto. Con este resultado, el teorema anterior
es consecuencia del Teorema de Hahn.

3.2.13 Teorema. Sea X un espacio normado, x X , W un subespacio de dimensin finita de X y


> 0. Entonces, existe x X tal que k x k < k x k + y x ( x ) = x ( x ) para todo x W, es decir
JX ( x ) coincide con x en W.

T
Demostracin. Si W = {0} no hay nada que demostrar; pongamos M = x W ker x , obteniendo un
subespacio cerrado de codimensin finita en X; en particular, X/M es un espacio de Banach reflexivo y
notaremos : X X/M a la proyeccin cannica. Recordemos (Proposicin 3.1.9) que la aplicacin
7 es una biyeccin lineal isomtrica de ( X/M) sobre M = W. Podemos por tanto definir
F ( X/M) por

F ( ) = x ( ) ( X/M) ,

y es claro que k F k 6 k x k. Sea u X/M tal que JX/M (u) = F y pongamos u = x + M, donde x X se
elige para que se tenga
k x k < kuk + = k F k + 6 k x k + .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 92

Si x W, tenemos x = para algn ( X/M ) , con lo que

x ( x ) = F ( ) = (u) = x ( x ).

Por otra parte, conviene mostrar ejemplos que muestren la necesidad de, en el Teorema de Helly,
considerar slo familias finitas de funcionales y permitir que la norma se alargue un poco.

3.2.14 Ejemplos.

(a) Si X = c0 , tomando la familia {en : n N} de X = `1 formada por las coordenadas, no existe


ningn elemento x c0 que verifique en ( x ) = 1 para todo n N, pero

|1 + + n | 6 |1 | + + |n | = k1 e1 + + n en k

para cualesquiera 1 , . . . , n K.
(b) Tambin en X = c0 , consideramos el funcional x X = `1 dado por

x (n)
x (x) = 2n
( x c0 ),
n =1

que no alcanza su norma como vimos en el Ejemplo 3.1.32. Aplicando el Teorema de Helly a la
familia de funcionales { x } y a la familia de escalares {k x k} es claro que, para cada K se
tiene que

k x k 6 x ,

pero cualquier x c0 tal que x ( x ) = 1 verifica que k x k > 1.

Puede proponerse como ejercicio que la reflexividad, que es claramente condicin suficiente para
que el Teorema de Helly funcione con familias arbitrarias, es tambin condicin necesaria.

3.3. Versiones geomtricas del Teorema de Hahn-Banach


Abordamos en esta seccin el estudio de los aspectos geomtricos del Teorema de Hahn-Banach que
se concretan en los distintos teoremas de separacin de conjuntos convexos. Los primeros resultados de
este tipo fueron obtenidos por Minkowski para espacios de dimensin finita y los trabajos pioneros de
Helly ya ponan de manifiesto la relacin entre sus resultados sobre extensin de funcionales lineales
continuos y las ideas de Minkowski. Como se ver, son sin embargo las aportaciones de Banach (uso
de funcionales sublineales) las que permiten establecer la total equivalencia entre la versin analtica
del Teorema de Hahn-Banach y un teorema general de separacin de conjuntos convexos en espacios
vectoriales, sin ingredientes topolgicos, que es el primer y ms importante resultado de esta seccin,
de donde se deducen todos los teoremas de separacin.
Algunos resultados de la seccin 3.1 proporcionan ya una posibilidad de interpretar geomtrica-
mente el Teorema de Hahn-Banach: si M es un subespacio cerrado de un espacio normado real X y
x0 X \ M, la Proposicin 3.1.4 nos da un funcional f X tal que M ker f y f ( x0 ) = dist ( x0 , M).
El hiperplano { x X : f ( x ) = (1/2) f ( x0 )} deja el subespacio M a un lado y el punto x0 al otro, esto es,
separa M y x0 . Trataremos de generalizar estos resultados a conjuntos convexos. Recordemos que si X
es un espacio vectorial, un subconjunto A de X es convexo si es cerrado para combinaciones convexas,
esto es, si t x + (1 t) y A siempre que x, y A y t [0, 1].

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 93

La idea intuitiva de separar dos subconjuntos A y B de un espacio vectorial real X se formaliza


consiguiendo un funcional lineal no nulo f en X y un nmero real , tales que

f ( a) 6 6 f (b) ( a A, b B) (3.10)

o, equivalentemente, sup f ( A) 6 nf f ( B) (ver figura 3.1). Para abarcar tambin el caso complejo pode-
mos, siendo X real o complejo, sustituir (3.10) por

Re f ( a) 6 6 Re f (b) ( a A, b B) (3.11)

y en el nico espacio complejo donde la intuicin puede ayudar, C, observamos que (3.11) es la ex-
tensin de (3.10) coherente con la intuicin. No es difcil imaginarse que el problema de separacin en
espacios complejos se concentra en los espacios reales subyacentes, an cuando haya por medio consi-
deraciones topolgicas. La prueba de cualquier teorema de separacin se reduce siempre (de forma ms
o menos evidente) al caso real. Notemos tambin que la nocin bsica de separacin dada por (3.11)
puede fortalecerse exigiendo que alguna de las dos desigualdades sea siempre estricta, o ambas, o in-
cluso que sup Re f ( A) < nf Re f ( B). Nos parece completamente innecesario poner nombre a todas
estas situaciones, pues ello slo produce una molesta inflacin de nomenclatura.
Pues bien, partiendo de los comentarios anteriores sobre la posibilidad de separar un punto de un
subespacio, lo ms natural es aspirar a separar cualesquiera dos subconjuntos convexos disjuntos de un
espacio vectorial. Semejante pretensin es excesiva:

3.3.1 Ejemplo. Sea X = c00 y A el subconjunto de X formado por las sucesiones de X \ {0} cuya ltima
coordenada no nula es estrictamente positiva. Entonces A es convexo y 0
/ A, pero es imposible separar,
incluso en la forma ms suave posible, A y {0}: todo funcional lineal no nulo en X toma en A valores
estrictamente positivos y estrictamente negativos.

Pues bien, la idea que permite dar un teorema de separa-


cin muy general es que, dado un conjunto convexo, no es
A
difcil encontrar un funcional sublineal (y, por tanto, un fun-
cional lineal no nulo) relacionado con el conjunto convexo.
Veamos como encontrar funcionales sublineales. A modo
de motivacin, si uno intenta escribir la norma de un espacio
normado X conociendo slo la bola unidad del mismo, se llega B
Ref (x) =
sin dificultad a la igualdad

k x k = nf{ > 0 : x BX }.
Figura 3.1: Separacin de conjuntos
La pregunta que nos planteamos es: qu propiedades debe
reunir un subconjunto A X para que la expresin

A ( x ) = nf{ > 0 : x A} = nf{ > 0 : x/ A} (x X) (3.12)

est bien definida y nos proporcione un funcional sublineal en X?


Si damos por supuesta la buena definicin de A para un cierto A X, es de comprobacin inme-
diata que
A (t x ) = t A ( x ) ( x X, t > 0);
si A es convexo, se obtiene adems que

A ( x + y) 6 A ( x ) + A (y) ( x, y X ).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 94

Por tanto, para asegurarnos que A es un funcional sublineal para un conjunto convexo A X, basta
que est bien definido, esto es, para cada x X ha de existir > 0 tal que x A, lo que motiva la
siguiente definicin:

3.3.2 Definicin. Sea X un espacio vectorial y A un subconjunto no vaco. Decimos que A es absorbente
si R+ A = X. Acabamos de ver que si A es absorbente y convexo, entonces la aplicacin A : X R0+
dada por
A ( x ) = nf{ > 0 : x A} ( x X ),

es un funcional sublineal en X, llamado funcional de Minkowski de A.

Como consecuencia inmediata de la versin analtica del Teorema de Hahn-Banach, podemos con-
seguir un teorema de separacin en ambiente puramente algebraico, con una hiptesis suave sobre uno
de los conjuntos que se pretende separar:

3.3.3 Teorema (de separacin de convexos en espacios vectoriales). Sean A y B subconjuntos no vacos,
convexos, disjuntos, de un espacio vectorial X y supongamos que A contiene un punto a0 tal que A a0
es absorbente. Entonces, existen f X ] , f 6= 0 y R tales que

Re f ( a) 6 6 Re f (b) ( a A, b B).

Demostracin. Es claro que podemos reducirnos al caso real. Fijado b0 B, el conjunto

U = ( A a0 ) ( B b0 )

es convexo (rutinario) y absorbente, ya que contiene a A a0 ; adems, por ser A B = , el punto


x0 = b0 a0 no pertenece a U. Sea U el funcional de Minkowski y observemos que, por ser U convexo
y 0 U, se tiene que
{ x X : U ( x ) < 1} U { x X : U ( x ) 6 1},

luego U ( x0 ) > 1. Consideremos en el subespacio Rx0 de X el funcional lineal dado por

x0 7 U ( x0 ) ( R),

que est dominado por el funcional sublineal U ; el Teorema de Hahn-Banach nos proporciona un fun-
cional f X ] , dominado por U , con lo que se tiene que

f (x) 6 1 ( x U ), f ( x0 ) > 1.

Dados a A, b B, tenemos que x = a b + x0 U, luego

f ( a ) f ( b ) 6 1 f ( x0 ) 6 0

y basta tomar = sup{ f ( a) : a A}.

Al igual que el teorema anterior se ha deducido fcilmente de la versin analtica del Teorema de
Hahn-Banach, conviene resaltar que dicha versin analtica se deduce de forma igualmente fcil del
teorema anterior. Ambos resultados son pues formulaciones equivalentes del mismo principio. Para
que el trabajo merezca la pena, podemos establecer, de hecho, la siguiente mejora:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 95

3.3.4 Corolario. Sea X un espacio vectorial real, : X R una funcin convexa, M un subespacio de
X y g un funcional lineal en M tal que

g(m) 6 (m) ( m M ).

Entonces, existe f X ] tal que f | M = g y

f ( x ) 6 ( x ) ( x X ).

Demostracin. En el espacio vectorial X R se considera la epigrfica de , esto es,

A = {( x, t) X R : ( x ) < t},

y la grfica de g,
B = {(m, g(m)) : m M}.
Entonces A y B son subconjuntos convexos no vacos y disjuntos de X R y se comprueba que A a0
es absorbente para cualquier a0 A. En efecto, si a0 = ( x0 , t0 ) A, dado ( x, t) X R debemos
encontrar > 0 tal que ( x, t) A a0 , equivalentemente (x + x0 ) < t + t0 ; pero si 0 < < 1
tenemos

(x + x0 ) t t0 = ( x + x0 ) + (1 ) x0 t t0
 
6 ( x0 + x ) t0 t + (1 ) ( x0 ) t0

y puesto que ( x0 ) < t0 , el ltimo miembro es negativo para suficientemente pequeo.

El teorema anterior nos da entonces h X # , , R tales que



h( x ) + t 6 6 h(m) + g(m) ( x, t) A, m M . (3.13)

El funcional lineal h + g est minorado en el subespacio M, luego se anula en M. Si fuese = 0, la


primera desigualdad en (3.13) nos dira que tambin h = 0, lo que es absurdo (el funcional lineal en
h
X R suministrado por el teorema anterior no es nulo), luego 6= 0 y tomando f = , se tiene

f | M = g. Si x = m = 0 en (3.13), entonces t 6 0 para t > (0), luego < 0. Si x X y t > ( x ),
entonces h( x ) 6 t, esto es, f ( x ) 6 t y, haciendo t ( x ), obtenemos f ( x ) 6 ( x ) para todo x X.

Puesto que todo funcional sublineal es claramente una funcin convexa, del corolario anterior se
deduce trivialmente la versin analtica del Teorema de Hahn-Banach.
El teorema de separacin que hemos obtenido es totalmente algebraico, al igual que la versin anal-
tica del Teorema de Hahn-Banach. No obstante, la introduccin de conceptos topolgicos nos permitir
obtener consecuencias especialmente tiles. Observemos en primer lugar que si el origen es un punto
interior a un conjunto de un espacio normado, entonces dicho conjunto es absorbente (contiene una
bola centrada en cero). De esta sencilla observacin obtenemos la primera consecuencia del teorema de
separacin en espacios vectoriales. Necesitamos un sencillo resultado sobre conjuntos convexos:

3.3.5 Lema. Sea X un espacio normado y A un subconjunto convexo de X con interior no vaco. Enton-
ces, para x0 A, y0 int( A) , se tiene que
n o
] x0 , y0 ] = (1 t) x0 + t y0 : t ]0, 1] int( A).

En consecuencia, int( A) es convexo y A = int( A).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 96

Demostracin. Si tomamos r > 0 tal que B(y0 , r ) int( A), el conjunto abierto
n o [ 
(1 t) x0 + t y : t ]0, 1], y int B(y0 , r ) = (1 t) x0 + t int B(y0 , r )
t]0,1]

est contenido en A (convexidad), luego tambin en int( A). Se sigue que ] x0 , y0 ] int( A). Como con-
secuencia, si x, y int( A), tenemos que ] x, y] int( A) por lo ya demostrado, pero tambin x int( A),
luego [ x, y] int( A), esto es, int( A) es convexo. Por otra parte, es claro que int( A) A; recprocamente,
fijamos y0 int( A) y para cada x A observamos que x ] x, x0 ] int( A), luego A int( A)

3.3.6 Teorema. Sea X un espacio normado y A, B dos subconjuntos no vacos y convexos de X. Si


int( A) 6= y B int( A) = , entonces existen f X y R tales que

Re f ( a) 6 6 Re f (b) ( a A, b B).

Adems, se tiene que Re f ( a) < para todo a int( A).

Demostracin. Tomando a0 int( A), se tiene que int( A) a0 contiene una bola de centro cero y radio
positivo, luego es absorbente y, puesto que int( A) es tan convexo como A, podemos aplicar el Teorema
de separacin en espacios vectoriales para obtener f X ] , f 6= 0 y R tales que

Re f ( a) 6 6 Re f (b) ( a int( A), b B).

Adems f es continuo, pues el conjunto { x X : Re f ( x ) = + 1} no es denso (tiene interseccin vaca


con int( A)), luego ker Re f es cerrado. Como A int( A), la continuidad de f implica que tambin
Re f ( a) 6 para a A. Finalmente, si a int( A) verificase que Re f ( a) = , existira > 0 tal que
a + BX int( A), luego tomando x BX tal que Re f ( x ) > 0, se tendra que f ( a + x ) > f ( a) = con
a + x int( A), una contradiccin. Por tanto, Re f ( a) < para todo a int( A).

Si A es cerrado con interior no vaco y B = { x0 }, donde x0 Fr(A), obtenemos los llamados fun-
cionales de soporte:

3.3.7 Teorema (de existencia de funcionales de soporte). Sea X un espacio normado y A un subconjunto
convexo y cerrado de X, con interior no vaco. Entonces para cada punto x0 en la frontera de A existe
un funcional f SX tal que Re f ( x0 ) = max{Re f ( x ) : x A}.

Notemos que si 0 = Re f ( x0 ), el hiperplano afn en XR dado por H0 = { x X : Re f ( x ) = 0 },


pasa por el punto x0 y deja el conjunto A a un lado. Esta situacin, de claro contenido geomtrico,
suele describirse diciendo que el funcional f 0 o el hiperplano H0 soportan al conjunto A en el punto x0 ,
o tambin que x0 es un punto de soporte de A, f 0 un funcional de soporte de A y H0 un hiperplano de
soporte de A (vase la figura 3.2).
Otra consecuencia importante del Teorema 3.3.6 se consigue tomando como B una variedad afn,
esto es, el trasladado de un subespacio vectorial. Basta tener en cuenta que si f es un funcional lineal
y Re f est minorada en una variedad afn M, entonces f es constante en M. El resultado se conoce a
veces como Teorema de Mazur, por deberse esencialmente a dicho autor (1933):

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 97

H0

x0

Figura 3.2: Funcionales de soporte

3.3.8 Teorema (Versin geomtrica del Teorema de Hahn-Banach). Sea X un espacio normado, A un
subconjunto no vaco, convexo y abierto de X y M una variedad afn en X tal que A M = . Entonces
existe un hiperplano (afn) cerrado H en X tal que M H y A H = .

Por otra parte, si en el Teorema 3.3.6 la distancia entre los conjuntos A y B es positiva, obtenemos la
siguiente mejora:

3.3.9 Teorema (de separacin de convexos en espacios normados). Sea X un espacio normado y A, B
subconjuntos convexos no vacos de X tales que d( A, B) = > 0. Entonces, existe f X tal que
kfk = 1 y
sup Re f ( A) + 6 nf Re f ( B).
En particular, si A es un subconjunto convexo, no vaco y cerrado de X y x0
/ A, entonces existe f SX
tal que sup Re f ( A) + d( x0 , A) 6 Re f ( x0 ), luego sup Re f ( A) < Re f ( x0 ).

Demostracin. Si notamos A a la suma de A con la bola abierta de centro cero y radio , esto es

A = { x X : d( x, A) < },

tenemos que A es abierto, convexo y disjunto de B. El Teorema 3.3.6 nos da un funcional f X que,
mediante una obvia normalizacin, podemos suponer de norma uno, y un escalar R, tales que

sup Re f ( A ) 6 nf Re f ( B).

Ahora bien, siendo k f k = 1, es evidente que

sup Re f ( A ) = sup Re f ( A) + .

Una forma de conseguir que la distancia entre dos convexos cerrados sea positiva es que uno de ellos
sea compacto, obtenindose:

3.3.10 Corolario. Sean A y B dos subconjuntos no vacos, convexos y disjuntos de un espacio normado
X. Supongamos que A es cerrado y B compacto. Entonces existe un funcional f SX tal que

sup Re f ( A) < nf Re f ( B).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 3. El Teorema de Hahn-Banach y sus consecuencias 98

Es usual referirse a cualquiera de estos resultados utilizando la expresin Teorema de separacin.

Figura 3.3: Separacin estricta

Bibliografa: Ni que decir tiene, cualquier texto de Anlisis Funcional contiene la versin analtica del Teorema
de Hahn-Banach, aunque nosotros hemos tomado el enunciado del texto de Jarchow [49]. Otra referencia obligada
es el libro de Kothe [51]. Las primeras aplicaciones del Teorema de Hahn-Banach y sus demostraciones las hemos
tomado de los libros de Fabian et al [31], Jameson [48] y Megginson [58], aunque prcticamente cualquier texto de
anlisis funcional las contiene.

Los lmites de Banach pueden encontrarse en Conway [21]; la descripcin de C [ a, b] como funciones de varia-
cin acotada aparece en Bachman-Narici [2], Bruckner-Bruckner-Thomson [12], Kthe [51] y Fabian y otros [31]; la
resolucin de sistemas de infinitas ecuaciones lineales aparecen en Megginson [58] y la demostracin del Teorema
de Helly la hemos tomado del libro de Wilansky [81].
La ms sistemtica y completa exposicin de las variadas versiones equivalentes del Teorema de Hahn-Banach
que conocemos, es la que se hace en el libro de Holmes [45]. De l hemos tomado el enunciado general, sin topolo-
ga, y la equivalencia entre las versiones analtica y de separacin de convexos del Teorema de Hahn-Banach. Los
teoremas de separacin que obtenemos al introducir la norma pueden encontrarse (en un ambiente mucho ms
general) en el texto de Berberian [4]. Tambin pueden usarse los libros de Beauzamy [6] y Larsen [53].

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


CAPTULO 4

LAS CONSECUENCIAS DEL TEOREMA DE BAIRE EN EL


ANLISIS FUNCIONAL

Estudiado con detalle el Teorema de Hahn-Banach en el captulo anterior, tratamos ahora los otros dos gran-
des principios del Anlisis Funcional: el Teorema de la aplicacin abierta y el Teorema de Banach-Steinhaus.
Banach demostr que toda biyeccin lineal y continua entre espacios de Banach es abierta. Ms tarde, Schau-
der dio una demostracin del mismo hecho utilizando los conceptos de categora de Baire. Comenzamos
pues presentando el Teorema de Baire y los conceptos de categora para utilizarlos en la demostracin del
Teorema de la aplicacin abierta. Deducimos a continuacin las dos reformulaciones equivalentes del Teo-
rema de la aplicacin abierta: el Teorema de los isomorfismos de Banach y el Teorema de la grfica cerrada.
De los tres enunciados se obtienen numerosas consecuencias directas.
Estudiamos seguidamente los subespacios complementados y las bases de Schauder. En cuanto a los prime-
ros, tras presentar varias caracterizaciones, damos ejemplos de subespacios complementados (los de dimen-
sin o co-dimensin finita) y otros que no lo estn (c0 no est complementado en ` ). Respecto a las bases
de Schauder, presentamos el Teorema de la base de Banach-Schauder, una caracterizacin intrnseca de las
bases que es, sin duda, una de las ms brillantes aplicaciones del Teorema de la aplicacin abierta. Usamos
este teorema para presentar ejemplos concretos de bases. Finalmente, probamos la existencia de sucesiones
bsicas en todo espacio de Banach mediante una idea adjudicada a Mazur, que es una sencilla aplicacin del
Teorema de Hahn-Banach y del Teorema de la Base de Banach-Schauder.
Acabamos el captulo presentando el Teorema de Banach-Steinhaus, que deducimos del Principio de acota-
cin uniforme. Entre las aplicaciones presentadas destacan el resultado de Du Bois-Reymond sobre la abun-
dancia de funciones continuas cuya serie de Fourier asociada no converge puntualmente y la caracterizacin
de las matrices conservativas mediante las llamadas condiciones de Silverman-Toeplitz.

99
Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 100

4.1. La categora. El Teorema de Baire


La historia del Teorema de Baire se remonta a 1899, ao en que Baire prob que la interseccin de
una sucesin de abiertos densos de Rn es densa, aunque es obligado mencionar que Osgood haba
establecido dos aos antes el mismo resultado para n = 1. Este resultado, conocido por Gran Lema de
Baire era un paso previo de la demostracin del llamado Gran Teorema de Baire, cuya versin ms
clsica reza:

Si K Rn es un subconjunto compacto y ( f n ) es una sucesin de funciones continuas de-


finidas en K con valores reales, que converge puntualmente a una funcin f , entonces para
cada subconjunto cerrado y no vaco F K, la funcin f | F es continua en algn punto.

La importancia del Gran Lema de Baire, que ahora es conocido como Teorema de la Categora de Bai-
re, pareci pasar desapercibida hasta 1927, ao en que Banach y Steinhaus observaron que la prueba de
Baire sigue siendo perfectamente vlida cuando Rn se sustituye, bien por un espacio mtrico completo,
bien por un espacio topolgico de Hausdorff localmente compacto, dando forma definitiva al teorema.
Los mismos autores mostraron la enorme utilidad de tal teorema, que sustitua con gran ventaja una
serie de complicadas construcciones que solan hacerse con anterioridad (como en los Teoremas de la
aplicacin abierta o de Banach-Steinhaus, que ms tarde presentaremos). La elegancia y potencia de los
llamados mtodos de categora, cuyo origen se encuentra en el Teorema de Baire, ha hecho de los mis-
mos una herramienta insustituible en el Anlisis Funcional, que nosotros usaremos bastante a lo largo
de la memoria. Los conceptos bsicos en tales mtodos, que pretenden formalizar la idea intuitiva de
grandeza o pequeez de un conjunto en un espacio topolgico arbitrario, son los siguientes:

4.1.1 Definiciones. Sea X un espacio topolgico y A X.



(a) A es denso en ninguna parte o diseminado si A = .
(b) A es de primera categora en X si es la unin numerable de subconjuntos densos en ninguna parte
o, equivalentemente, si est contenido en una unin numerable de subconjuntos cerrados de X,
cada uno de los cuales tiene interior vaco en X.
(c) A es de segunda categora en X si no es de primera categora en X.

Es importante resaltar el carcter relativo de los conceptos anteriores: R es un conjunto de primera cate-
gora en C (de hecho, es denso en ninguna parte), pero veremos enseguida que es de segunda categora
en s mismo. Es fcil ver que si X es un espacio topolgico, Y es un subconjunto de X en el que consi-
deramos la topologa inducida y A es un conjunto de primera categora en Y, entonces A es de primera
categora en X.

Por ltimo, se dice que un espacio topolgico X es un espacio de Baire si todo abierto no vaco de X
es de segunda categora en X. Es fcil ver que ello equivale a que la interseccin de cualquier sucesin
de abiertos densos en X sea densa en X o a que la unin de cualquier sucesin de subconjuntos cerrados
con interior vaco tenga interior vaco.

Podemos ya enunciar y demostrar el resultado demostrado por Baire y generalizado por Banach y
Steinhaus:

4.1.2 Teorema (de la categora de Baire). Todo espacio mtrico completo es un espacio de Baire. Todo
espacio topolgico de Hausdorff localmente compacto es un espacio de Baire.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 101

Demostracin. Omitimos la prueba de la segunda afirmacin, bastante similar a la primera. Si { Gn } es


una sucesin de abiertos densos en un espacio mtrico completo X y G es un abierto no vaco de X, se
construye fcilmente por induccin una sucesin { Bn } de bolas abiertas tales que el radio de cada Bn es
menor que 1/n y se verifica:

B1 G G1 , Bn+1 Bn Gn+1 ( n N).


T
El Teorema de Cantor nos asegura la existencia de un x X tal que n =1 Bn = { x }, pero es claro que
T T
x( n =1 Gn ) G. As pues, n =1 Gn es denso en X.

Una interesante aplicacin del teorema de Baire es la siguiente:

4.1.3 Corolario. Sea X un espacio de Banach. Entonces la dimensin algebraica de X es finita o infinita
no numerable.

Demostracin. Supongamos que X = lin{ xn : n N} y demostremos que entonces dim X < .


S
Notando por Yn al subespacio cerrado lin{ x1 , . . . , xn }, se tiene que X = nN Yn ; luego, por ser X un

espacio de Baire, existir n N tal que Yn 6= , con lo que Yn = X y X es de dimensin finita.

Las aplicaciones ms vistosas del teorema de Baire consisten en obtener teoremas de existencia de
forma muy elegante. Aunque tendremos ocasin de verlo en las siguientes secciones, queremos ilustrar
la importancia del Teorema de Baire con algunas aplicaciones vistosas.
Comencemos viendo que existen funciones continuas en [0, 1] que no son diferenciables en ningn
punto. Desde los tiempos de Newton hasta principios del siglo XIX, la mayora de los matemticos
asuman que una funcin real, definida en un intervalo de R y continua deba ser diferenciable en casi
todo su dominio. En 1834, Bolzano dio un ejemplo de una funcin real, definida en un intervalo de R,
y no diferenciable en ningn punto de dicho intervalo, pero hasta casi un siglo despus se pensaba que
tales ejemplos eran patolgicos. Sin embargo, en 1931 Banach prob que, en un sentido categrico, la
mayora de las funciones continuas cuyo dominio es un intervalo de R no son diferenciables en ningn
punto:

4.1.4 Corolario. Sea D+ el conjunto de las funciones f de C [ a, b] que tienen derivada por la derecha finita
en algn punto de [ a, b[. Entonces D+ es de primera categora en C [ a, b]. Como consecuencia, existe una
funcin f C [ a, b] cuya derivada por la derecha es infinita en todo punto de [ a, b[.

Puede encontrarse una demostracin en el texto de Dugundji [27, XIV.4], donde tambin aparece
esta otra aplicacin llamativa del Teorema de Baire:

4.1.5 Corolario. El conjunto de las funciones de C [0, 1] que no son analticas en ningn punto de [0, 1]
es de segunda categora (en particular, no vaco).

4.2. El Teorema de la aplicacin abierta. Enunciados equivalentes


Tratamos en esta seccin el segundo principio del Anlisis Funcional, que tiene tres enunciados equi-
valentes: el Teorema de la aplicacin abierta, el Teorema de los isomorfismos de Banach y el Teorema de

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 102

la grfica cerrada. Comenzaremos estableciendo el primero de ellos y de l deduciremos los otros dos.

4.2.1. Teorema de la aplicacin abierta

La motivacin para este teorema puede hacerse fcilmente desde un punto de vista, si se quiere,
categrico, pues se trata en realidad de un primer teorema de isomorfa en la categora de los espacios
de Banach (por ahora).
e
Si X e Y son espacios vectoriales, toda aplicacin lineal T de X sobre Y induce una biyeccin lineal T
del espacio vectorial cociente X/ ker T sobre Y dada por

e( x + ker T ) = T ( x )
T x + ker T X/ ker T .

Un poco alocadamente, podemos tratar de dar contenido topolgico a esta situacin suponiendo que
X e Y son espacios normados, que la aplicacin lineal T es continua y preguntndonos si T e ser un
isomorfismo. Como int ( BX/ ker T ) = (int( BX )), se tiene que
n o
e = sup T
T e( x + ker T ) : x + ker T int ( BX/ ker T ) = sup{k T ( x )k : x int( BX )} = k T k,


e 1 sea continua, basta y sobra que exista M > 0 de forma
e es siempre continua; para que T
esto es, T
que para cada y Y se puede encontrar x X con T ( x ) = y, k x k 6 Mkyk. Pero esto significa que T es
abierta, como ponemos de manifiesto en la siguiente proposicin.

4.2.1 Proposicin. Sean X e Y espacios normados y T una aplicacin lineal de X en Y. Las siguientes
afirmaciones son equivalentes:

(i ) T es abierta.
(ii ) Existe > 0 tal que BY T ( BX ).
(iii ) Existe M > 0 de forma que para cada y Y se puede encontrar x X con T ( x ) = y, k x k 6 M kyk.
(iv ) Para toda sucesin convergente a cero (yn ) en Y, existe una sucesin convergente a cero ( xn ) en X
de forma que T ( xn ) = yn para todo n N.

Demostracin. (i ) (ii ) se sigue de la linealidad de T y (ii ) (iii ) (iv) son claras. Resta probar
(iv) (ii ), lo que haremos por contrarrecproco: supongamos que para cada n N, existe yn n1 BY
tal que yn / T ( BX ), esto es, o bien yn
/ T ( X ) o si yn = T ( xn ), entonces k xn k > 1; se tiene entonces que
(yn ) 0 pero no puede existir una sucesin ( xn ) en X convergiendo a 0 tal que yn = T ( xn ) para todo
n N.

Nuestra pretensin sera, por tanto, que toda aplicacin lineal, continua y sobreyectiva de un espacio
normado en otro tenga que ser abierta. Semejante pretensin es totalmente descabellada: en cualquier
espacio vectorial de dimensin infinita X existen dos normas no equivalentes (Ejemplo 1.4.3), digamos
k k1 y k k2 ; si notamos k k3 = k k1 + k k2 , entonces la biyeccin lineal Id : ( X, k k3 ) ( X, k k1 )
es continua pero no abierta, pues si lo fuese k k3 y k k1 seran equivalentes y tambin lo seran entonces
k k1 y k k2 . No obstante, hay casos (de momento demasiado triviales) en que el resultado buscado es
cierto. Por ejemplo, si Y es un espacio de dimensin finita, entonces cualquier aplicacin lineal y continua T de
X sobre Y es abierta. En efecto, T e : X/ ker T Y es una biyeccin lineal entre espacios de dimensin
finita, luego bicontinua en virtud del Corolario 1.4.2; como ya hemos comentado, la continuidad de

e 1 equivale a que T sea abierta.
T

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 103

Nuestro objetivo es entonces buscar alguna condicin suficiente sobre los espacios X e Y que nos
asegure que toda aplicacin lineal y continua de X sobre Y es abierta. Dicha condicin ser la compli-
tud del espacio de partida y este resultado, conocido como Teorema de la aplicacin abierta, tiene, como
veremos, muchas aplicaciones.
Para llegar a l, consideramos el siguiente resultado preliminar, que es una primera aproximacin al
resultado buscado y que tendr importancia en s mismo.

4.2.2 Lema. Sean X e Y dos espacios normados y T : X Y una aplicacin lineal. Si T ( X ) es de


segunda categora en Y, entonces T ( BX ) es entorno de cero en Y.

S
Demostracin. Tenemos claramente que T ( X ) n =1 n T ( BX ) luego, por ser T ( X ) de segunda catego-
ra, ha de existir n N tal que n T ( BX ) tenga interior no vaco. Por homogeneidad, obtenemos que
T ( BX ) tiene interior no vaco, esto es, existen > 0, y0 Y tales que

V = y0 + BY T ( BX ),

luego
2 BY = V V T ( BX ) T ( BX ) T ( BX BX ) = T (2BX )

o, equivalentemente, BY T ( BX ).

Aunque a primera vista pudiera parecer lo contrario, una aplicacin lineal T : X Y tal que
T ( BX ) sea entorno de cero en Y est lejos de ser abierta. Por ejemplo, si X es un subespacio denso en Y,
la inyeccin de X en Y verifica dicha propiedad pero no es abierta. Cmo salvar este paso? Si T ( BX )
es un entorno de cero en Y, para cualquier elemento y T ( BX ), la ecuacin T ( x ) = y con x BX
tiene soluciones aproximadas y pretendemos que tenga solucin exacta. Necesitamos una especie de
mtodo de aproximaciones sucesivas que enseguida vamos a explicar y, para hacer que dicho mtodo
sea convergente, usaremos la complitud del espacio de partida y la continuidad de T.

4.2.3 Lema. Sea X un espacio de Banach, Y un espacio normado y T L( X, Y ). Si T ( BX ) es entorno de


cero en Y, entonces T es abierta. Como consecuencia, T es sobreyectiva e Y es completo.

Demostracin. Por hiptesis, existe > 0 tal que BY T ( BX ), luego


 
1
B T BX ( n N). (4.1)
2n Y 2n
 
1 1
Si ahora y T BX , ha de existir x1 BX tal que ky T ( x1 )k < 2 . Se tiene entonces que
2 2 2
 
1
y T ( x1 ) 2 BY T BX
2 22

1
y, repitiendo el argumento, existe x2 BX tal que ky T ( x1 ) T ( x2 )k < 3 . Por recurrencia se
22 2
construye una sucesin ( xn ) en X verificando

1 n

k x n k 6 n , y T ( x k ) < n +1 ( n N). (4.2)
2 k =1
2

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 104


La serie n>1 xn es absolutamente convergente, luego (X es completo) existe x = xn BX y la
 n =1 
1
continuidad de T, junto con (4.2), nos da que T ( x ) = T ( xn ) = y. Se tiene pues T BX T ( BX ) y,
n =1
2

usando (4.1), obtenemos que BY T ( BX ). Entonces T es abierta y sobreyectiva. Adems, Y es isomorfo
2
a X/ ker T, luego completo.

Sin ms que unir los dos resultados anteriores, se obtiene:

4.2.4 Proposicin. Sea X un espacio de Banach, Y un espacio normado y T L( X, Y ). Si T ( X ) es de


segunda categora en Y, entonces T ( X ) = Y, T es abierta e Y es completo.

La condicin ms natural, aunque no obligatoria, para que T ( X ) sea de segunda categora en Y, es


que T sea sobreyectiva e Y sea completo. Resumiendo toda la informacin, obtenemos:

4.2.5 Teorema (de la aplicacin abierta). Si X e Y son espacios de Banach, entonces toda aplicacin lineal
y continua de X sobre Y es abierta.

Como ya habamos argumentado, deducimos de este resultado el primer Teorema de isomorfa para
espacios de Banach:

4.2.6 Corolario (Primer Teorema de isomorfa para espacios de Banach). Si X e Y son espacios de Banach,
entonces toda aplicacin sobreyectiva T L( X, Y ) induce un isomorfismo Te de X/ ker T sobre Y, dado
por

e( x + ker T ) = T ( x )
T x + ker T X/ ker T .

El siguiente resultado, que constituye una de las aplicaciones ms vistosas de los resultados ante-
riores, pone de manifiesto que el Lema 4.2.3 puede ser a veces ms til que el propio Teorema de la
aplicacin abierta.

4.2.7 Corolario (Banach-Mazur, 1933). Si X es un espacio de Banach separable, existe una aplicacin
lineal, continua y abierta de `1 sobre X. Equivalentemente, todo espacio de Banach separable es isomorfo
al cociente de `1 por un subespacio cerrado.

Demostracin. Si { xn : n N} es un conjunto numerable denso en BX , poniendo



T (y) = y(n) xn ( y `1 ),
n =1

es inmediato que se obtiene una aplicacin lineal y continua T de `1 en X. Puesto que xn T ( B`1 ) para
todo n N, se sigue que T ( B`1 ) BX . Basta entonces aplicar el Lema 4.2.3 para obtener que T es abierta
y por tanto sobreyectiva. Se tiene tambin que X ' `1 / ker T.

La utilidad del corolario anterior no est, sin embargo, a la altura de su espectacularidad; ms que
proporcionarnos una representacin til para los espacios de Banach separables, dicho corolario nos

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 105

informa de cun variados pueden ser los cocientes de `1 . Por otro lado, la hiptesis de separabilidad
puede suprimirse, sustituyendo entonces `1 por `1 donde es un conjunto de cardinal apropiado.
Tambin la parte de la Proposicin 4.2.4 no cubierta por el Teorema de la aplicacin abierta puede
ser muy til en la prctica, ya que permite probar sin ninguna dificultad que ciertos conjuntos son de
primera categora. Presentamos una brillante aplicacin de esta idea en el mundo de las series de Fourier.
Consideremos la aplicacin T : L1 (T) cZ
0 que a cada funcin integrable asocia sus coeficientes
de Fourier. Ms concretamente,
  Z 
1
T ( f ) (n) = f (t) eint dt n Z, f L1 [, ] .
2

Son resultados conocidos de la teora de series de Fourier (vase la seccin 2.4) que T L1 (T) cZ 0,

T L1 (T) `Z 2 y, adems, T es inyectiva. Pero, cul es la imagen de T? Qu sucesiones convergentes
a cero son las sucesiones de coeficientes de Fourier de funciones integrables? Esta pregunta es uno de
los ms importantes problemas abiertos en la teora de las series trigonomtricas.
No es difcil (pero tampoco demasiado fcil) probar que la aplicacin T no es sobreyectiva (vase,
por ejemplo, el texto de Stromberg [75, Theorem 8.15]). La Proposicin 4.2.4 permite probar fcilmente
este hecho, con la ventaja de informarnos de que la imagen de T es de primera categora en cZ
0:

4.2.8 Corolario. El conjunto de las sucesiones de coeficientes de Fourier de funciones de L1 (T) es un


conjunto de primera categora en cZ
0.

Demostracin. Segn la Proposicin 4.2.4, basta probar que la aplicacin T : L1 (T) cZ


0 anteriormente
definida no puede ser un isomorfismo, de hecho, no existe un isomorfismo entre L1 (T) y cZ
0 . Puesto
que el espacio de Banach cZ
0 es isomtricamente isomorfo a c0 , basta convencerse de que L1 (T) no es
isomorfo a c0 . Para ello, por ejemplo, podemos argumentar que L1 (T) contiene una copia isomtrica de
`1 , mientras que c0 no puede contener una copia isomorfa de `1 porque c0 es separable y `1 no lo es.

4.2.2. Teorema de los isomorfismos de Banach

Pasamos ya a buscar enunciados siguientes al Teorema de la aplicacin abierta. En primer lugar


obtendremos dos teoremas; en el primero aadimos la hiptesis de inyectividad y en el segundo eli-
minamos la sobreyectividad. Es til introducir la siguiente nomenclatura, coherente con la nocin de
isomorfismo de espacios normados:

4.2.9 Definicin. Si X e Y son espacios normados, un homomorfismo de X en Y es una aplicacin lineal


y continua T de X en Y que es abierta cuando se considera como aplicacin de X sobre T ( X ). Si adems
T es inyectiva (resp. sobreyectiva) decimos que T es un monomorfismo (resp. epimorfismo). Notemos
que un isomorfismo no es ms que un homomorfismo biyectivo.

4.2.10 Corolario (Teorema de los isomorfismos de Banach). Toda biyeccin lineal y continua entre dos
espacios de Banach es un isomorfismo. Equivalentemente, si X es un espacio vectorial y k k1 , k k2
son dos normas completas y comparables en X (esto es, tales que existe M > 0 con k k1 6 M k k2 ),
entonces dichas normas son equivalentes.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 106

Mediante la factorizacin cannica de una aplicacin lineal, del Teorema de los isomorfismos de
Banach deducimos tambin inmediatamente el Teorema de la aplicacin abierta.
Los siguientes ejemplos muestran que las condiciones del teorema anterior son imprescindibles:

4.2.11 Ejemplos.

(a) En cualquier espacio vectorial de dimensin infinita pueden definirse dos normas comparables no
equivalentes; por supuesto, alguna de ellas no ser completa. De hecho, si X es un espacio vectorial
de dimensin infinita, basta recordar el Ejemplo 1.4.3.(c), para obtener dos normas k k1 y k k2 en
X no equivalentes. Si dichas normas son comparables, hemos acabado. Si no lo son, definiendo

k x k3 = k x k1 + k x k2 ( x X ),

se obtiene una nueva norma en X que es comparable con k k1 y con k k2 , pero no puede ser
equivalente a ninguna de ellas.
(b) En cualquier espacio de Banach de dimensin infinita ( X, k k) puede definirse otra norma com-
pleta no equivalente a la de partida. En efecto, basta tomar f : X K un funcional lineal
discontinuo, un elemento u X con f (u) = 1, considerar la aplicacin F : X X dada por

F ( x ) = x 2 f ( x )u (x X)

y observar que F es biyectiva, con F 1 = F, y que F es discontinua. Entonces, definiendo

||| x ||| = k F ( x )k ( x X ),

se obtiene una norma completa en X, que no puede ser equivalente a k k por ser F discontinua.

El siguiente enunciado, segundo de los que anuncibamos al principio de este apartado, es tambin
un reformulacin obvia del Teorema de la aplicacin abierta y hace que dicho teorema se conozca a
veces como Teorema del homomorfismo de Banach:

4.2.12 Corolario (Teorema del homomorfismo de Banach). Sean X e Y espacios de Banach. Entonces,
T L( X, Y ) es un homomorfismo si, y slo si, T ( X ) es un subespacio cerrado de Y.

Vemos ahora situaciones en que los dos corolarios anteriores resultan especialmente apropiados.
Comenzamos mejorando los resultados dados en la seccin 3.1 sobre el adjunto de un operador:

4.2.13 Corolario. Sean X, Y dos espacios de Banach y T L( X, Y ). Entonces:

(a) T es un monomorfismo si, y slo si, T es un epimorfismo si, y slo si, T es sobreyectivo.
(b) T es un epimorfismo si, y slo si, T es sobreyectiva si, y slo si, existe c > 0 tal que k T y k > cky k
si, y slo si, T es un monomorfismo.

Demostracin. (a). Si T es un monomorfismo, entonces T 1 : T ( X ) X es continuo. Dado x X ,


definimos y T ( X ) como y (y) = x ( T 1 (y)) para todo y T ( X ). Extendiendo y a todo X, se tiene
claramente que
[ T (y )]( x ) = y ( T ( x )) = x ( T 1 ( T ( x ))) = x ( x ) ( x X ),

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luego T (y ) = x y T es sobreyectiva. Gracias al Teorema de la aplicacin abierta, T ser un epimor-


fismo. Recprocamente, si T es sobreyectivo, entonces ser un epimorfismo y, por tanto, existir M > 0
tal que MBX T ( BY ), luego

k T ( x )k = sup{|y ( T ( x ))| : y BY }

= sup{ [ T (y )]( x ) : y BY }
> M sup{| x ( x )| : x BX } = M k x k ( x X ).

Se sigue que T es inyectiva y abierta, esto es, un monomorfismo.

(b). Si T es sobreyectivo, entonces ser un epimorfismo por el Teorema de la aplicacin abierta y, por
tanto, existir c > 0 tal que c BY T ( BX ), lo que nos permite demostrar con un razonamiento anlogo
al anterior que k T (y )k > c ky k para todo y Y . Se sigue que T es inyectiva y abierta, esto es, un
monomorfismo. Recprocamente, supongamos que k T (y )k > c ky k para todo y Y . Para y0 Y
tal que y0
/ T ( BX ), los teoremas de separacin (Corolario 3.3.10) nos permiten encontrar un funcional
y Y tal que
n o n o
sup |y (y)| : y T ( BX ) = sup Re y (y) : y T ( BX ) 6 1 < Re y (y0 ).

Para cada x BX , T ( x ) T ( BX ), luego

[ T (y )]( x ) = |y ( T ( x ))| 6 1,

esto es,
cky k 6 k T (y )k 6 1

y, por tanto,
1 < Re y (y0 ) 6 ky k ky0 k 6 c1 ky0 k.

Hemos probado que c BY T ( BX ) y el Lema 4.2.3 nos dice entonces que T es abierta y, por tanto,
epimorfismo.

Si Y, Z son subespacios cerrados de un espacio de Banach X podemos considerar el espacio de


Banach Y Z (con la norma del mximo, por ejemplo), aplicar el Corolario 4.2.12 a la aplicacin lineal
y continua
T : Y Z X, T (y, z) = y + z (y Y, z Z )
y usar la Proposicin 4.2.1 para expresar que T es un homomorfismo, obteniendo la siguiente condicin
necesaria y suficiente para que Y + Z sea cerrado:

4.2.14 Corolario. Sean Y, Z subespacios cerrados de un espacio de Banach X. Las siguientes afirmacio-
nes son equivalentes:

(i ) Y + Z es cerrado en X.
(ii ) Existe una constante K > 0 de forma que cada x Y + Z puede expresarse en la forma x = y + z,
donde
y Y, z Z, max{kyk, kzk} 6 K k x k.

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Queremos dar ahora una aplicacin prctica y concreta del Teorema de los isomorfismos de Banach,
que est adems en la lnea de las consecuencias estudiadas por el propio Banach en su libro [1, Chap-
ter III5], si bien presentamos un ejemplo sencillo, evitando as tener que introducir demasiada termi-
nologa. La idea bsica es la siguiente: el hecho de que la aplicacin lineal T : X Y sea sobreyectiva
puede interpretarse diciendo que el problema lineal T ( x ) = y tiene solucin x X para cada dato
y Y. El que T sea abierta significa que podemos controlar la dependencia de la solucin respecto de
los datos. Naturalmente, el mencionado problema lineal puede admitir muchas formas interesantes
en Anlisis.

4.2.15 Ejemplo. Notamos Y = C [ a, b] y fijamos tres funciones y0 , y1 , y2 Y. Para y Y y , K,


consideremos la ecuacin diferencial

y0 x 00 + y1 x 0 + y2 x = y

y el problema de valores iniciales


x ( a) = , x 0 ( a) = .

Las soluciones de un tal problema pertenecen al espacio X = C2 [ a, b] de las funciones de clase C2 en


[ a, b], que es un espacio de Banach para la norma definida por

k x k = k x k + k x 0 k + k x 00 k ( x X ).

La aplicacin T : X Y K2 definida por



T ( x ) = y0 x 00 + y1 x 0 + y2 x, x ( a), x 0 ( a) (x X)

es claramente lineal y continua. El que nuestro problema de valores iniciales tenga solucin nica para
cada terna (y, , ) Y K2 , equivale a que T sea biyectiva. Si tal cosa ocurre, el Teorema de los
isomorfismos de Banach nos dice que, automticamente, la solucin x depende de manera continua de
los valores iniciales , K y del dato y Y. Esta dependencia continua ofrece una cierta garanta de
que los mtodos de perturbacin para aproximar la solucin del problema son vlidos. Evidentemente
pueden idearse esquemas muy variados y problemas muy diversos en los que un razonamiento de este
tipo es aplicable.

4.2.3. Teorema de la grfica cerrada

Tratamos ahora la principal reformulacin del Teorema de la aplicacin abierta, que tiene un enun-
ciado radicalmente distinto y se orienta, por tanto, hacia otro tipo de aplicaciones: el Teorema de la
grfica cerrada.
Por grfica de una aplicacin f entre dos espacios topolgicos X e Y entendemos el conjunto

G ( f ) = {( x, y) X Y : y = f ( x )}

y decimos que f tiene grfica cerrada si G ( f ) es cerrado en X Y (considerando, desde luego, la topo-
loga producto).
Con slo que el espacio de llegada sea Hausdorff, toda funcin continua tiene grfica cerrada; pode-
mos poner, por el contrario, ejemplos sencillos de funciones reales de variable real, con grfica cerrada y

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no continuas. A saber, la funcin f : R R dada por f ( x ) = 1/x si x 6= 0 y f (0) = 0 tiene grfica ce-
rrada pero no es continua. Sin embargo, como consecuencia inmediata del Teorema de los isomorfismos
de Banach, vemos que no es posible encontrar tal ejemplo entre las aplicaciones lineales entre espacios
de Banach:

4.2.16 Teorema (de la grfica cerrada para espacios de Banach). Si X e Y son espacios de Banach, enton-
ces toda aplicacin lineal con grfica cerrada de X en Y es continua.

Demostracin. Si T : X Y es lineal, su grfica G ( T ) es un subespacio cerrado de X Y y la aplicacin


( x, T ( x )) 7 x es una biyeccin lineal y continua del espacio de Banach G ( T ) sobre el espacio de
Banach X. Basta entonces aplicar el Teorema de los isomorfismos de Banach y recordar que la proyeccin
P2 : X Y Y es continua.

Recprocamente, admitiendo el Teorema de la grfica cerrada obtenemos el Teorema de los isomorfis-


mos de Banach, pues una aplicacin biyectiva tiene grfica cerrada si, y slo si, su inversa tiene grfica cerrada.
De esta forma vemos que no tenemos nada nuevo, sino una reformulacin de los resultados anterio-
res. De hecho, el siguiente enunciado es una forma ms sugerente del Teorema de los isomorfismos de
Banach:

4.2.17 Corolario. Sean X e Y dos espacios de Banach y T : X Y una aplicacin lineal y biyectiva. Si
T tiene grfica cerrada, entonces es un isomorfismo.

Por otra parte, observemos que si A y B son espacios mtricos y f : A B es una aplicacin, para
probar que f es continua, hemos de tomar una sucesin ( an ) en A, convergente a un a A y probar que

f ( an ) converge a f ( a), mientras que para probar que f tiene grfica cerrada suponemos de partida que

f ( an ) es convergente a un b B y slo hemos de comprobar que b = f ( a); por tanto, es drsticamente
ms fcil ver que f tiene grfica cerrada que ver que f es continua. Escribamos este comentario en el
ambiente de los espacios normados completos:

4.2.18 Corolario. Sean X e Y dos espacios de Banach y T : X Y una aplicacin lineal. Supongamos
que para toda sucesin ( xn ) en X convergente a 0 y tal que ( Txn ) y Y, se tiene que y = 0.
Entonces, T es continua.

No es difcil construir aplicaciones lineales entre espacios normados (no completos) que tengan gr-
fica cerrada pero no sean continuas; por ejemplo, vimos en el Ejemplo 4.2.11.a anterior que en cualquier
espacio vectorial X de dimensin infinita pueden definirse dos normas k k1 y k k3 no equivalentes
pero con k k1 6 k k3 . La aplicacin Id : ( X, k k3 ) ( X, k k1 ) es una aplicacin continua, luego
tiene grfica cerrada; su inversa tendr entonces grfica cerrada, pero no es continua. De todas formas,
damos un ejemplo en el ambiente de los espacios clsicos.

4.2.19 Ejemplo. Sea Y = C [0, 1] y X = C1 [0, 1], el subespacio de Y formado por las funciones de clase 1
en [0, 1]. Definimos T : X Y definida por

0
T( f ) = f ( f X ).

Entonces, T es una aplicacin lineal que tiene grfica cerrada (Teorema de convergencia uniforme y

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 110

derivacin). Sin embargo, T no es continua. En efecto, consideremos la sucesin de elementos de X,



f n (t) = t n t [0, 1], n N

y observemos que
0
k f n k = 1 y k T f n k = k f n k = n ( n N),

lo que prueba que T no es continua.

Pero, dejando aparte disquisiciones formales, el Teorema de la grfica cerrada abre nuevos caminos
para conseguir aplicaciones interesantes.
Una primera consecuencia importante es la unicidad de la topologa de la norma en los BK-espacios,
un caso particular de los FK-espacios que estudiaremos en la segunda parte de este proyecto. Un BK-
espacio (en alemn Banach Koordinat) ser un subespacio vectorial de KN dotado de una norma
completa y tal que, para cada natural n, la aplicacin coordenada, x 7 x (n), que a cada sucesin
x X hace corresponder su n-simo trmino x (n) K, es un funcional lineal y continuo. Por ejemplo,
los espacios c0 , c y ` p con 1 6 p 6 son BK-espacios.

4.2.20 Corolario. Sea X un subespacio vectorial de KN . Si X es BK-espacio para dos normas, entonces
dichas normas son equivalentes.

Demostracin. Sean k k1 y k k2 dos normas completas en X que lo hacen BK-espacio. Dichas normas
son equivalentes si, y slo si, el operador identidad Id : ( X, k k1 ) ( X, k k2 ) es un isomorfismo,
lo que equivale a que tenga grfica cerrada en virtud del Corolario 4.2.17. Tomemos pues una sucesin
( xn ) de elementos de X convergiendo respectivamente a x e y para las normas k k1 y k k2 ; como las
evaluaciones son continuas para ambas normas, obtenemos que

x (k) = lm xn (k ) = y(k ) ( k N),


n

luego x = y y el operador Id tiene grfica cerrada.

La misma idea se puede aplicar en muchas ms situaciones. Resaltamos la naturalidad de la norma


del mximo en C (K ):

4.2.21 Corolario. Sea k k una norma completa en C (K ) tal que la convergencia en ella implica la con-
vergencia puntual. Entonces dicha norma es equivalente a la norma del mximo en C (K ).

Se podra decir que el Teorema de la grfica cerrada encierra la filosofa de que toda aplicacin lineal
entre espacios completos es continua siempre que tengamos una expresin concreta de su definicin. De
hecho, no es fcil construir ejemplos explcitos de operadores discontinuos entre espacios de Banach
concretos. Para ilustrar este comentario tan ambiguo, podemos usar el siguiente hecho.

4.2.22 Teorema. Sean X e Y dos BK-espacios y a : N N K una aplicacin. Supongamos que para
x Y, n N, la serie k>1 a(n, k) x (k) es convergente y que, notando

[ T ( x )](n) = a(n, k)x(k) ( n N),
k =1

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se tiene que T ( x ) Y. Entonces T es una aplicacin lineal y continua de X en Y.

Demostracin. Comencemos viendo que para cada n N, la aplicacin x 7 [ T ( x )](n) es continua de


X en K. En efecto, para cada N N notamos
N
N (x) = a(n, k)x(k) ( x X ),
k =1

que es un funcional lineal y continuo puesto que los funcionales de evaluacin son continuos en X, lo
que implica que la aplicacin de X en c dada por

x 7 N ( x ) N N
c

tiene grfica cerrada y, por tanto, es continua. Como tomar lmite es un funcional lineal y continuo en
c , obtenemos que la aplicacin

x 7 lm N ( x ) = [ T ( x )](n) (x X)
N

es continua, como se quera. Ahora, si ( xk )k 0 en X y T ( xk ) y en Y, se tiene, por una parte,
k
que [ T ( xk )](n) y(n) por ser la aplicacin coordenada n-sima continua en Y y, por otra parte,
[ T ( xk )](n) 0, pues la aplicacin x 7 [ T ( x )](n) es continua en X. Ello nos dice que y = 0 y basta
aplicar el Teorema de la grfica cerrada.

Obtenemos en particular:

4.2.23 Corolario. Sean 1 6 p, q 6 y a : N N K una aplicacin. Supongamos que para x ` p ,


n N, la serie k>1 a(n, k) x (k) es convergente y que, notando

[ T ( x )](n) = a(n, k)x(k) ( n N),
k =1

se tiene que T ( x ) `q . Entonces T es una aplicacin lineal y continua de ` p en `q .

El resultado anterior se comprende mejor viendo la funcin a como una matriz doblemente infinita

A = a(n, k) . Es natural asociar a una tal matriz la aplicacin que a cada sucesin x ` p le asocia el
producto Ax, donde x se escribe en forma de vector columna infinito; para ello es necesario que la serie
k>1 a(n, k) x (k) sea convergente para cada n N. Si ello ocurre y la aplicacin x 7 Ax toma valores
en `q , tenemos una aplicacin de ` p en `q . El corolario afirma, por tanto, que siempre que una matriz A
nos permita definir una aplicacin lineal de ` p en `q , tal aplicacin es, automticamente, continua. En
el caso particular p = q = 2, este resultado se conoce a veces como Teorema de Hellinger-Toeplitz.
Volveremos a estas ideas cuando estudiemos aplicaciones del Teorema de Banach-Steinhaus.
Acabamos esta seccin con otra aplicacin bastante espectacular del Teorema de la Grfica cerrada,
esta vez en espacios de Hilbert:

4.2.24 Corolario. Sea H un espacio de Hilbert y T : H H una aplicacin lineal. Supongamos que
existe S : H H lineal verificando que
 
Tx y = x Sy ( x, y H ),

entonces T L( H ).

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 112

Demostracin. Basta ver que T tiene grfica cerrada y, para ello, tomamos una sucesin ( xn ) 0 en H

con Txn y, observamos que, para cada z H, se tiene
 
(y|z) = lm Txn z = lm xn Sz = 0

y deducimos que y = 0.

4.3. Aplicaciones del Teorema de la aplicacin abierta


Estudiamos en esta seccin otras aplicaciones de los resultados de la seccin anterior que, por su
importancia, merecen ser destacadas especialmente: el estudio de los subespacios complementados y
de las Bases de Schauder.

4.3.1. Subespacios complementados

Si bien la mayora de los resultados de esta seccin son consecuencia del Teorema de Hahn-Banach,
hemos decidido retrasar hasta ahora la presentacin de los subespacios complementados, pues no se ne-
cesitaban previamente y porque ahora disponemos del Teorema de los isomorfismos de Banach, que nos
permite dar una caracterizacin sencilla de los subespacios complementados de un espacio de Banach.
Pasamos pues a introducir las nociones de suma directa topolgica y subespacio complementado.
Comenzamos recordando que un espacio vectorial X es suma directa algebraica de dos subespacios
M y N, lo que se escribe X = M N, si M + N = X y M N = {0} o, equivalentemente, si la aplicacin
lineal
(m, n) 7 m + n de M N sobre X
es biyectiva. Si X es un espacio normado, cuando esta biyeccin sea un isomorfismo (considerando en
X Y una norma producto), podremos reducir el estudio de X al de M y N. Surgen entonces, de manera
natural, los siguientes conceptos:

4.3.1 Definicin. Se dice que un espacio normado X es suma topolgico-directa de dos subespacios M
y N, cuando la aplicacin (m, n) m + n sea un isomorfismo de M N sobre X, considerando en
M N una norma producto (todas son equivalentes) de las inducidas por X en M y N; suele usarse la
t
notacin X = M N. Si M es un subespacio de un espacio normado X y existe otro subespacio N tal
que X es suma topolgico-directa de M y N, decimos que N es un complemento topolgico de M y que
M es un subespacio complementado de X o que M est complementado en X. Tambin se dice que
M y N son topolgicamente complementarios. Trivialmente, todo subespacio complementado de X es
cerrado.

Si un espacio normado es suma directa algebraica de M y N, la aplicacin (m, n) m + n de


M N en X es continua, luego para que la suma sea topolgico-directa bastar que sean continuas las
proyecciones naturales de X sobre M y N. Puesto que ambas proyecciones son complementarias, esto
es, una es la identidad menos la otra, slo hemos de comprobar la continuidad de una de ellas. Por otra
parte, si P es la proyeccin lineal de X sobre M con ker P = N, P induce una biyeccin lineal Pe de X/M
sobre N dada por
Pe( x + M ) = x P( x ) ( x X ),

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 113

e considerando en X/M la norma cociente. Por otra parte, Pe 1


y la continuidad de P equivale a la de P,
es claramente continua. Resumimos todas las afirmaciones anteriores en el siguiente enunciado:

4.3.2 Proposicin. Sea X un espacio normado, M y N subespacios de X tales que X = M N, P la


(nica) proyeccin lineal de X sobre M cuyo ncleo es N y Pe la biyeccin lineal de X/M en N dada por

Pe( x + M) = x P( x ) ( x + M X/M).

Son equivalentes las siguientes afirmaciones:

(i ) X es suma topolgico-directa de M y N.
(ii ) P es continua.
(iii ) Pe es continua.
(iv ) Pe es un isomorfismo.

Podemos reescribir el resultado anterior centrando la atencin sobre cundo un subespacio de un


espacio normado est complementado.

4.3.3 Corolario. Sea X un espacio normado y M un subespacio suyo. Entonces son equivalentes:

(i ) M est complementado en X.
(ii ) Existe una proyeccin P L( X ) con P( X ) = M.
(iii ) Existe una proyeccin Q L( X ) con ker Q = M.
(iv ) Existe T L( X ) con T ( X ) = M y tal que T (m) = m para todo m M.

Adems, en tal caso, todos los posibles complementos topolgicos de M son isomorfos al cociente X/M.

Una consecuencia del resultado anterior es que se pueden extender operadores lineales y continuos
desde subespacios complementados. Concretamente, si X es un espacio normado, M un subespacio
e L( X, Y ) tal
complementado suyo e Y otro espacio normado, entonces para cada T L( M, Y ) existe T
e(m) = T (m) para cada m M. De hecho, si P : X X es una proyeccin lineal y continua de X
que T
sobre M, entonces podemos tomar Te = T P con lo que e
T 6 k P k k T k.
Podemos ya dar los primeros ejemplos de subespacios complementados.

4.3.4 Ejemplos.

(a) En dimensin finita las aplicaciones lineales son siempre continuas, por lo que obtenemos que
todo subespacio de un espacio normado de dimensin finita est complementado.
(b) Como consecuencia del Teorema de la proyeccin ortogonal, todo subespacio cerrado de un espa-
cio de Hilbert est complementado.
(c) Todo hiperplano cerrado H de X est complementado. En efecto, si tomamos f X tal que
H = ker f y x0 X tal que f ( x0 ) = 1, se tiene claramente que la aplicacin Q : X X dada por
Q( x ) = f ( x ) x0 para todo x X, es una proyeccin continua con ker Q = H.
(d) Se pueden construir muchos ejemplos en espacios concretos. Por ejemplo, si X = L1 [0, 1] y A es
un subconjunto medible de [0, 1] con 0 < ( A) < 1 (para no obtener trivialidades), entonces la

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 114

aplicacin P : X X dada por



P( f ) = f A f L1 [0, 1] ,

es una proyeccin lineal y continua, luego los subespacios


n o
P( X ) = f L1 [0, 1] : f [0,1]\ A = 0 y ker P = { f L1 [0, 1] : f A = 0}

estn complementados en L1 [0, 1].

En el caso de que el espacio normado X sea completo, el Teorema de los isomorfismos de Banach nos
lleva al siguiente resultado:

4.3.5 Teorema. Sea X un espacio de Banach y M, N dos subespacios cerrados de X. Entonces, X es la


suma topolgico-directa de M y N si, y slo si, X es la suma directa algebraica de M y N. En otras
palabras, un subespacio cerrado de un espacio de Banach est complementado si, y slo si, admite un
complemento algebraico cerrado.

Demostracin. Basta observar que la aplicacin T : M N X dada por T (m, n) = m + n, es una


t
biyeccin lineal y continua entre espacios de Banach, luego es un isomorfismo, esto es, X = M N.

Otra forma de ver el resultado anterior es la siguiente, que usa el Teorema de la grfica cerrada:

4.3.6 Proposicin. Sea X un espacio normado y P una proyeccin lineal en X. Entonces, P tiene grfica
cerrada si, y slo si, P( X ) y ker P son subespacios cerrados de X. Como consecuencia, si X es un espacio
de Banach y P es una proyeccin lineal tal que P( X ) y ker P son cerrados, entonces P es continua y P( X ),
ker P son topolgicamente complementarios.

Destacamos ahora algunas propiedades inmediatas de los subespacios complementados:

4.3.7 Proposicin. Sean X e Y espacios normados y T un isomorfismo entre ambos. Si M y N son subes-
pacios de X topolgicamente complementarios, entonces T ( M) y T ( N ) son topolgicamente comple-
mentarios en Y.

4.3.8 Corolario. Si M es un subespacio complementado de un espacio normado X y T es un isomorfismo


de X en otro espacio normado Y, entonces T ( M ) est complementado en Y.

Hay una muy buena relacin entre subespacios topolgicamente complementarios en un espacio
normado y sus anuladores en X .

4.3.9 Proposicin. Sea X un espacio normado y M un subespacio complementado de X. Entonces M


es un subespacio complementado de X . Concretamente, si N es un complemento topolgico de M y P
es la proyeccin sobre M con ncleo N, entonces P es la proyeccin sobre N con ncleo M .

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 115

Demostracin. Es claro que P es una proyeccin continua y ker P = M y N = ker P = P ( X ),

luego N = ( ( P ( X )) P ( X ). Para f N , y x X, se tiene que x P( x ) N, de donde

0 = f ( x P( x )) = f ( x ) [ P ( f )]( x ) = [ f P ( f )]( x ),

esto es, P ( f ) = f , lo que nos dice que P ( X ) = N .

Con complitud, se puede dar un cierto recproco del resultado anterior:

t
4.3.10 Proposicin. Sean M, N dos subespacios cerrados de un espacio de Banach X. Si X = M N ,
t
entonces X = M N.

Demostracin. Como X = M + N , cualquier elemento de X toma el valor cero sobre M N, luego


M N = {0}. Como M N = {0}, slo el elemento nulo de X toma el valor 0 sobre M + N,
luego M + N es denso en X. Para ver que M + N es cerrado, que es lo nico que falta, basta ver que
la aplicacin T : M N M + N, T (m, n) = m + n, tiene inversa continua, pues entonces ser un
isomorfismo y M N completo. Sea entonces P : X X la proyeccin sobre N con ncleo M ,
y observemos que cualquier elemento f BX se puede escribir como f = P( f ) + ( Id P)( f ), con
( Id P)( f ) M , P( f ) N y k P( f )k 6 k Pk. Se tiene entonces que, para m M y n N,

| f (m)| = |[ P( f )](m)| = [ P( f )](m + n) 6 k Pk km + nk,

luego kmk 6 k Pk km + nk. Repitiendo el razonamiento cambiando los papeles de N y M , obtenemos


que existe M > 0 tal que
max{kmk, knk} 6 M km + nk.

Obsrvese que en el resultado anterior no se dice que si M es un subespacio cerrado de un espacio


de Banach X, tal que M est complementado, entonces M est complementado. Para ello, se necesita
que M admita un complemento que sea el anulador de algn subespacio de X.
En otro orden de cosas, el teorema de Hahn-Banach nos va a proporcionar ms ejemplos de subespa-
cios complementados: los subespacios de dimensin finita y los subespacios de codimensin finita. La
demostracin de este hecho es bastante sencilla, aunque con un poco ms de trabajo podemos obtener
cotas para las normas de las proyecciones que nos dan la complementacin.

4.3.11 Proposicin. Sea M un subespacio de un espacio normado X.

(a) Si la dimensin de M es finita, entonces est complementado. De hecho, existe una proyeccin P
de X sobre M tal que k Pk 6 dim( M).
(b) Si M es cerrado y tiene codimensin finita en X, entonces M est complementado. De hecho, dado
> 0, existe una proyeccin Q cuyo ncleo es M y tal que k Qk < codim( M)(1 + ).

Necesitamos el concepto de base de Auerbach que generaliza el concepto de base ortonormal de


los espacios de Hilbert a los espacios normados de dimensin finita.

4.3.12 Lema (Existencia de bases de Auerbach). Sea X un espacio normado de dimensin n. Entonces
existe una base de X formada por vectores de norma uno, {e1 , . . . , en }, y funcionales f 1 , . . . , f n SX
tales que f i ( x j ) = i j para i, j {1, 2, . . . , n}.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 116

Demostracin. Sean { a1 , a2 , . . . , an } una base de X, T : X Kn el correspondiente isomorfismo natural


n
y D : X X K la aplicacin determinante respecto a dicha base, esto es, D ( x1 , . . . , xn ) es el
determinante de la matriz cuyas columnas son T ( x1 ), . . . , T ( xn ). Como D es continuo y BX BX
es compacto, D alcanzar su mximo en una cierta n-upla (e1 , . . . , en ) BX BX . Llamamos
= D (e1 , . . . , en ) y definimos

(i ) 
f i ( x ) = 1 D ( e1 , . . . , x , . . . , e n ) x X, i = 1, . . . , n .

Claramente, para cada i {1, . . . , n}, f i X con | f i ( x )| 6 1 para todo x BX y f i (e j ) = i j .

Demostracin de la Proposicin 4.3.11. (a). Tomamos una base de Auerbach {(ei , f i ) : i = 1, . . . , n} de


M y, para cada i {1, . . . , n}, consideramos gi SX una extensin Hahn-Banach de f i . Definimos
entonces P L( X ) por
n
P( x ) = gi ( x ) e i (x X)
i =1

y observamos, por una parte, que P es una proyeccin con P( X ) = M y, por otra parte, que
n n
k P( x )k 6 | gi (x)|kei k 6 k xk = n k xk ( x X ).
i =1 i =1

(b). Sea : X X/M la aplicacin cociente y {(eei , e f i ) : i = 1, . . . , n} una base de Auerbach de


X/M. Para cada i {1, . . . , n}, consideramos el funcional f i = ef i SX y un elemento ei X con
(ei ) = eei , kei k < 1 + y observamos que f i (e j ) = i j , por lo que la frmula
n
Q( x ) = f i ( x ) ei (x X)
i =1

define una proyeccin lineal y continua de X sobre lin{e1 , . . . , en }, con k Qk < (1 + )n. Resta ver que
M = ker Q. Es claro que M ker Q; recprocamente, si Q( x ) = 0, entonces e f i ( ( x )) = f i ( x ) = 0 para
todo i luego, por ser {ee1 , . . . , een } una base de X/M, se tiene que ( x ) = 0, esto es, x M.

Otra consecuencia del Teorema de Hahn-Banach es que ` est complementado en cualquier super-
espacio:

4.3.13 Proposicin. Sea Y un subespacio de un espacio de Banach X. Si Y es isomorfo a ` , entonces Y


est complementado en X. Si, de hecho, Y es isomtrico a ` , entonces Y est complementado en X por
una proyeccin de norma 1.

Demostracin. Sea T : Y ` un isomorfismo. Para cada n N, definimos gn Y por

gn (y) = [ T (y)](n) ( y N),

observamos que k gn k 6 k T k y tomamos una extensin Hahn-Banach f n X de gn , que tambin


verificar k f n k 6 k T k. Definimos ahora Q : X ` por

[ Q( x )](n) = f n ( x ) (n N, x X )

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 117

y P : X X por P( x ) = T 1 ( Q( x )) para cada x X. Entonces se tiene k Qk 6 k T k y, por tanto,


k Pk 6 k T 1 k k T k; adems, P( X ) Y y P(y) = y para cada y Y, luego P es una proyeccin continua
de X sobre Y. Si Y es, de hecho, isomtrico a ` , entonces k T k = k T 1 k = 1, luego k Pk = 1.

Comentamos ahora una propiedad concreta del espacio `1 : cuando `1 es isomorfo a un cociente de
un espacio de Banach, entonces `1 es isomorfo a un subespacio complementado.

4.3.14 Proposicin. Sea X un espacio de Banach tal que existe un operador sobreyectivo T L( X, `1 ).
Entonces existe un subespacio Y tal que T |Y : Y `1 es un isomorfismo. Adems, los subespacios Y,
ker T estn complementados en X.

Demostracin. Como X y `1 son completos, T ser abierta y, gracias a la Proposicin 4.2.1, existir M > 0
de forma que para cada n N podemos encontrar an X con k an k 6 M y T ( an ) = en . Llamemos
Y = lin{ an : n N} y construyamos el operador lineal S : `1 Y dado por

S( x ) = x (k ) ak ( x `1 ),
k =1

que est bien definido por ser Y completo (las series absolutamente convergentes son convergentes
Proposicin 1.1.3). Se tiene entonces que TS( x ) =
k =1 x ( k ) ek = x para cada x `1 , esto es, TS = Id`1 .
Adems, para cada n N, se tiene que ST ( an ) = S(en ) = an luego, por continuidad, ST |Y = IdY . Por
tanto, T |Y es un isomorfismo de Y sobre `1 . Por otra parte, ST : X X es una proyeccin (continua)
cuya imagen es Y y cuyo ncleo es ker T.

Acabamos la seccin con un ejemplo concreto de subespacio no complementado de un espacio de


Banach:

4.3.15 Teorema (Phillips, 1940). c0 no est complementado en ` .

Para la prueba precisamos la siguiente observacin, debida a Sierpinski, sencilla pero ingeniosa:

4.3.16 Lema. Existe una familia no numerable { N : } formada por subconjuntos infinitos de N
tales que N N es finito si 6= .

Demostracin. Sea {qn : n N} una enumeracin del conjunto Q de los nmeros racionales; para cada
nmero real , sea A el conjunto de los trminos de una sucesin de nmeros racionales estrictamente
creciente y convergente a , y pongamos N = {n N : qn A }. Es claro entonces que la familia
{ N : R} cumple las condiciones requeridas.

Demostracin de la Proposicin 4.3.15. Supongamos que existiese una proyeccin lineal y continua P en
` tal que ker P = c0 , para llegar a contradiccin. Para cada n N sea

f n ( x ) = [ P( x )](n) ( x ` ),

esto es, f n ( x ) es el n-simo trmino de la sucesin P( x ) ` . Puesto que

| f n ( x )| 6 k P( x )k 6 k Pk k x k ( x X, n N),

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 118

cada f n es un funcional lineal continuo en ` y adems


\
c0 = ker f n .
n N

Sea ahora { N : } la familia de subconjuntos de N dada por el lema anterior y, para cada ,
sea x = N ` \ c0 . Si notamos

n = { : f n ( x ) 6 = 0},
S
tendremos que = n N n . Llegaremos a contradiccin probando que, para cada n N, el conjunto
n es numerable, con lo que tambin lo ser .

Sea pues n N fijo y, para simplificar la notacin, notemos f = f n . Considerando los conjuntos

Ak = { : | f ( x )| > 1/k } ( k N),


S
tenemos n = Ak y bastar probar que cada conjunto Ak es finito. Sean 1 , 2 , . . . , N elementos
k =1
| f ( x i |
distintos de Ak , pongamos x = iN=1 i xi , donde i = para i = 1, 2, . . . , N. Observamos que
f ( x i )

N
N
f (x) = | f (xi )| > k
i =1

y la demostracin se concluir probando que f ( x ) 6 k f k, con lo que obtendremos N 6 k k f k que


implica claramente que Ak es finito. Para ver que f ( x ) 6 k f k, construimos un elemento y B` tal que
f ( x ) = f (y), para lo que basta tener y x c0 , ya que f se anula en c0 . Si m es un nmero natural
y existe un slo i {1, 2, . . . , N } tal que m Ni ponemos y(m) = i = x (m), en otro caso ponemos
y(m) = 0. Es claro que y B` ; para ver que y x c0 , observamos que las sucesiones x e y slo pueden
diferir en un conjunto finito de trminos. En efecto, si y(m) 6= x (m), habrn de existir i, j {1, 2, . . . , N }
con i 6= j tales que m Ni N j ; pero entonces i 6= j y Ni N j es finito, luego x (m) 6= y(m) slo
puede ocurrir para un conjunto finito de valores de m, como queramos.

Como consecuencia, ningn subespacio isomorfo a c0 est complementado en ` . Por tanto, ` no


es isomorfo a ` c0 . Por otra parte, es claro que ` es isomorfo (realmente isomtrico) a ` ` y
a ` `d para cualquier d N.

4.3.2. Bases de Schauder

Dedicamos esta seccin a la consecuencia probablemente ms importante de los teoremas de la sec-


cin 4.2, el que suele denominarse Teorema de la base de Banach-Schauder.
El concepto de base algebraica en un espacio vectorial nos ha servido de muy poco hasta ahora, como
era de esperar, ya que no involucra la topologa de los espacios normados. No obstante, los desarrollos
de Fourier y las bases ortonormales en un espacio de Hilbert separable s son tiles. Esto puede servir
como motivacin para el concepto de base de Schauder, concepto que por otra parte es muy natural.

4.3.17 Definicin. Sea (en ) una sucesin de vectores de un espacio de Banach X. Se dice que (en ) es una
base de Schauder (o simplemente una base) de X, si para cada x X existe una, y slo una, sucesin

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 119

( an ) de escalares tal que la serie n>1 an xn converge en la topologa de la norma de X y tiene por suma
a x, esto es, cualquier elemento x X se escribe de forma nica en la forma

x= an en .
n =1

La unicidad de la sucesin de escalares ( an ) es claramente equivalente a siguiente afirmacin:


si an en = 0, entonces todos los an son nulos.
n =1

Ntese que, en particular, X es separable pues el subespacio engendrado por los vectores {en : n N} es
denso; por otro lado, dichos vectores son linealmente independientes, luego X tiene dimensin infinita.

Asociada de forma natural a la base (en ) tenemos la sucesin (en ) de funcionales (obviamente linea-
les) en X definida implcitamente por

x= en (x)en (x X)
n =1

o, lo que es lo mismo, !

en an xn = an .
k =1

Se dice que (en ) es la sucesin de funcionales biortogonales asociados a la base (en ), nomenclatura que
se justifica por el hecho de ser

en (en ) = 1, en (ek ) = 0 (k, n N, k 6= n).

Igualmente tenemos, para cada n N, una proyeccin lineal Pn en X definida por


n
Pn ( x ) = ek (x)ek ( x X ),
k =1

cuya imagen es el subespacio (de dimensin n) de X engendrado por {e1 , . . . , en }. Decimos que ( Pn )
es la sucesin de proyecciones naturales asociadas a la base (en ). Dichas proyecciones conmutan; de
hecho, si n, m N y n 6 m se tiene claramente

Pn Pm = Pm Pn = Pn .

Finalmente, diremos que una sucesin (en ) de vectores del espacio de Banach X es una sucesin bsica
si es una base del espacio de Banach lin{en : n N}.

4.3.18 Ejemplos.

(a) Es claro que toda base ortonormal (en ) en un espacio de Hilbert separable H es una base de Schau-
der. Los funcionales biortogonales vienen dados por

en ( x ) = ( x |en ) x H, n N

y cada proyeccin natural Pn es la proyeccin ortogonal de H sobre el subespacio engendrado por


{ e k : 1 6 k 6 n }.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 120

(b) Si X = c0 , o X = ` p con 1 6 p < , y para n N notamos en X a la sucesin dada por



en (n) = 1, en ( k ) = 0 k N \ {n} ,

se vio en la seccin 1.3 que se verifica



x= x ( n ) en (x X)
n =1

y es claro que esta expresin es nica. Por tanto, (en ) es una base de X, llamada base cannica de
c0 o ` p .
(c) Obsrvese que la independencia lineal de una sucesin (en ) es ms dbil que la unicidad de la
expresin de cada elemento como serie. En efecto, en X = c0 o X = ` p tomamos
1 1
b1 = e , bn = e n e n 1 ( n > 2);
2 1 2

1
entonces los vectores bn son linealmente independientes, pero 2
b = 0.
n n
n =1

Cmo podemos encontrar bases o sucesiones bsicas en un espacio de Banach? El siguiente resul-
tado, de demostracin completamente elemental, nos da un primer criterio.

4.3.19 Proposicin. Sea X un espacio de Banach y ( Pn ) una sucesin de proyecciones lineales y conti-
nuas en X verificando:

(a) dim Pn ( X ) = n para cada n N.
(b) Pn Pm = Pm Pn = Pmn{n,m} para cualesquiera n, m N.
(c) Para cada x X se tiene que Pn ( x ) x en norma.

Entonces, escribiendo P0 = 0 y tomando vectores no nulos en Pn ( X ) ker Pn1 para cada n N, la


sucesin (en ) es una base de Schauder de X cuya familia de proyecciones naturales es ( Pn ).

Demostracin. Para cada x X, se tiene que



x = lm Pn ( x ) = lm Pn ( x ) P0 ( x )
n n
n  
= lm
n
Pi ( x ) Pi1 ( x ) = Pi ( x ) Pi1 ( x ) = i ei
i =1 i =1 i =1

para convenientes escalares i , porque dim Pn ( X )/Pn1 ( X ) = 1. Para ver unicidad de la sucesin de
n
escalares (n ), basta observar que si x = i ei , por continuidad de las Pn , se tiene que Pn (x) = i ei
i =1 i =1
y, por tanto, n en = Pn ( x ) Pn1 ( x ) = n en para cada n N.

Aunque el resultado interior nos da una forma de obtener bases en espacios de Banach y, de hecho, lo
usaremos para ver que el espacio C [0, 1] tiene base, puede argumentarse que parece tan difcil encontrar
una base como una familia de proyecciones lineales verificando las tres hiptesis de la proposicin.
El siguiente resultado, que probablemente sea el ms importante de esta seccin, nos da una carac-
terizacin de las sucesiones bsicas que se deduce de manera sencilla del Teorema de los isomorfismos
de Banach mediante el formalismo que vamos a explicar a continuacin.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 121

Dado un espacio de Banach X, notemos c( X ) al espacio vectorial de las sucesiones convergentes de


elementos de X, esto es, n o

c( X ) = z X N : z(n) nN converge .

Se comprueba rutinariamente que c( X ) es un espacio de Banach con la norma definida por



kzk = sup{kz(n)k : n N} z c( X ) .

Definiendo

Tn (z) = z(n) z c ( X ), n N ,
es claro que Tn L(c( X ), X ) y que k Tn k = 1 para todo n (se excluye el caso trivial X = {0}).
Si ahora (en ) es una sucesin arbitraria de elementos no nulos de X, consideramos el subconjunto Z
de c( X ) definido por

Z = {z c( X ) : T1 (z) K e1 , Tn+1 (z) Tn (z) K en+1 n N}.

De la linealidad y continuidad de la familia de operadores { Tn : n N} se deduce claramente que Z


es un subespacio cerrado de c( X ), luego es un espacio de Banach. Definiendo

(z) = lm z(n) = lm Tn (z),


n n

se obtiene una aplicacin lineal y continua de Z en el subespacio X0 = lin{en : n N}.


La observacin clave, aunque evidente, consiste en que la imagen de est formada precisamente
por los vectores x X0 que pueden expresarse en la forma x = n=1 an en , donde ( an ) es una sucesin
de escalares y la serie converge en la norma de X. Por tanto, (en ) es una sucesin bsica si, y slo si, es
una biyeccin de Z sobre X0 y (en ) es una base si adems X0 = X.
Si (en ) es una base de X, el Teorema de los isomorfismos de Banach nos dice que 1 es continua,

pero es evidente que para cada x X, 1 ( x ) es precisamente la sucesin Pn ( x ) donde { Pn : n N}
son las proyecciones naturales asociadas a la base (en ); tenemos por tanto que

k Pn ( x )k 6 k1 ( x )k 6 K k x k x X, n N ,

donde K = k1 k es independiente de n. Esto demuestra que las proyecciones naturales son continuas,
es ms
K = sup{k Pn k : n N} < .

Si n y m son naturales arbitrarios y ( an ) es una sucesin de escalares igualmente arbitraria, es claro


que !
n+m n
Pn ak ek = ak ek ,
k =1 k =1

luego se deber tener


n n+m

a k ek 6 K ak ek , (4.3)
k =1 k =1

lo que nos da una condicin necesaria para que (en ) sea una base. Si (en ) es solamente una sucesin
bsica, podemos aplicar el razonamiento anterior al espacio de Banach X0 y deducir que una sucesin
bsica tambin ha de verificar (4.3). Recprocamente, si (4.3) se verifica para cualesquiera naturales n, m
y cualquier sucesin ( an ) de escalares, fijado z Z se tiene claramente que

kz(n)k 6 K kz(n + m)k (n, m N).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 122

Haciendo m con n fijo, deducimos que

kz(n)k 6 K k(z)k ( n N)

y, tomando supremo en n,
kzk 6 K k(z)k ( z Z ).
Esto prueba que es un isomorfismo de Z sobre su imagen; en particular ( Z ) es completo, luego es
cerrado en X y, puesto que en ( Z ) para todo natural n, no queda ms salida que ( Z ) = X0 . Ello
prueba que (en ) es una sucesin bsica.
Volviendo al caso en que (en ) es una base de X, probada la continuidad de las proyecciones naturales,
tambin tenemos la continuidad de los funcionales biortogonales, ya que

en ( x )en = Pn ( x ) Pn1 ( x ) x X, n N

donde, por comodidad en la notacin, hemos puesto P0 = 0. As pues, {en : n N} X y se tiene


adems que
ken k ken k 6 2K ( n N).

Finalmente, observemos que, puesto que era un isomorfismo de Z sobre X, poniendo

||| x ||| = k1 ( x )k = sup{k Pn ( x )k : n N} ( x X ),

obtenemos una nueva norma en X, equivalente a la de partida, y es claro que se tiene

||| Pn ||| = 1, |||en ||| = ken k ( n N).

En suma, hemos probado todas las afirmaciones del siguiente enunciado. Ntese que el Teorema
de los isomorfismos de Banach es el nico ingrediente de la demostracin que no es completamente
elemental.

4.3.20 Teorema (de la base de Banach-Schauder). Sea (en ) una sucesin de vectores no nulos de un
espacio de Banach X.

(a) Para que (en ) sea una sucesin bsica, es condicin necesaria y suficiente que exista una constante
K > 0 de manera que se verifique la desigualdad

n n+m

ak ek 6 K ak ek ,
k =1 k =1

para cualesquiera nmeros naturales m, n y cualquier sucesin ( an ) de escalares. La mnima cons-


tante K que hace cierta la afirmacin anterior recibe el nombre de constante bsica de la sucesin
(en ); si K = 1, decimos que (en ) es una sucesin bsica montona.
(b) Si (en ) es una base de X, las proyecciones naturales asociadas a la base son continuas y, de hecho,
se tiene
sup{k Pn k : n N} = K,

donde K es la constante bsica de (en ). Los funcionales biortogonales (en ) tambin son continuos
y se tiene
ken k ken k 6 2K ( n N).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 123

Adems, definiendo
||| x ||| = sup{k Pn ( x )k : n N} ( x X ),

se obtiene una norma ||| ||| en X, equivalente a k k que verifica

||| Pn ||| = 1, |||en ||| = ken k ( n N)

y con la cual (en ) es una base montona.

Podemos dar ya una consecuencia inmediata y no trivial de este teorema.

4.3.21 Corolario. Toda sucesin parcial de una sucesin bsica en un espacio de Banach es tambin
bsica.

Aparte de su indudable inters terico, del que el corolario anterior es una muestra, el Teorema de
la base es muy til en la prctica para comprobar de forma efectiva que ciertas sucesiones son bsicas.
Obtenemos as ejemplos de bases que no son tan evidentes como las que aparecen en los Ejemplos 4.3.18.
Los racionales didicos del intervalo [0,1] y los correspondientes intervalos didicos jugarn un pa-
pel importante en los ejemplos que siguen. La siguiente notacin facilitar la exposicin:
Numeramos los intervalos didicos por el procedimiento de subdividir sucesivamente el intervalo
[0, 1] de forma que en cada paso slo uno de los intervalos previos se divide en dos partes iguales. La
particin de [0, 1] que se obtiene despus de n pasos se describe como sigue:
Para m, j N {0}, j < 2m , consideramos el intervalo abierto didico
 
j j+1
Im,j = m , m .
2 2

Cada nmero natural n admite una nica expresin

n = 2m + k con m, k N {0}, k < 2m

y notamos Sn a la familia de intervalos didicos dada por


 
Sn = Im+1,j : 0 6 j 6 2k + 1 Im,j : k + 1 6 j 6 2m 1 .

As que Sn da lugar a una particin de [0,1] en 2k + 2 intervalos de longitud 2(m+1) y 2m k 1


intervalos de longitud 2m ; al pasar de Sn a Sn+1 , lo nico que hacemos es dividir en dos partes iguales
uno de los intervalos de Sn :

S1 = ]0, 1/2[, ]1/2, 1[ .

S2 = ]0, 1/4[, ]1/4, 1/2[, ]1/2, 1[ .

S3 = ]0, 1/4[, ]1/4, 1/2[, ]1/2, 3/4[, ]3/4, 1[ , etc.

S4 = ]0, 1/8[, ]1/8, 1/4[, |]1/4, 1/2[, ]1/2, 3/4[, ]3/4, 1[ .

En particular, cada intervalo de Sn+1 est contenido en uno de Sn . Finalmente, notaremos m,j a la
funcin caracterstica del intervalo Im,j .

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 124

4.3.22 Ejemplo. El sistema de Haar para Lp [0, 1], 1 6 p < .



El sistema de Haar es la sucesin hn nN{0} de funciones definidas en [0, 1] por

  
h0 = [0,1] , hn = 2m/2 Im+1, 2k Im+1, 2k+1 n = 2m + k, m, k N {0}, k < 2m .

Dicho de otra forma, hn es constante en cada uno de los n + 1 intervalos de la particin Sn , vale 2m/2 y
2m/2 en Im+1, 2k e Im+1, 2k+1 (los intervalos que han aparecido al pasar de Sn1 a Sn ) y se anula en el
resto de [0, 1].

1 h0 1 h1

1 1

1 1


1 2 h2 1 2 h3

1 1

1 1

Figura 4.1: El sistema de Haar

Es inmediato comprobar que el sistema de Haar es un sistema ortonormal en L2 [0, 1]. En efecto, es obvio
que khn k2 = 1 para todo n (de ah la constante 2m/2 en la definicin) y, si n < N, la funcin hn es
constante en el conjunto donde no se anula h N , luego hn h N es un mltiplo constante de h N y basta
Z 1
observar que h N dt = 0. De hecho, vamos a probar que el sistema de Haar es una base montona de
0
L p [0, 1] para 1 6 p < , en particular una base ortonormal de L2 [0, 1].

Notando Xn al subespacio de L p [0, 1] formado por las funciones (clases de funciones) que son
constantes (casi por doquier) en cada uno de los intervalos de Sn , es claro que Xn tiene dimensin n + 1,
pues Sn consta de n + 1 intervalos abiertos no vacos disjuntos cuya unin es [0, 1] salvo n + 2 puntos;
como h0 , h1 , . . . , hn Xn se tiene que Xn es el subespacio engendrado por { h0 , h1 , . . . , hn }. Pongamos

[
X= Xn (ntese que X es independiente de p) y sea Yp el cierre de X en L p [0, 1], es decir
n =1

Yp = lin {hn : n N {0} } L p [0, 1],

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 125

viendo el sistema de Haar como subconjunto de L p [0, 1]. Comprobamos fcilmente que Yp = L p [0, 1]: en
efecto, si I es un intervalo didico, entonces I Sn para conveniente n, luego la funcin caracterstica
de I pertenece a X y con ms razn a Yp . Siendo los nmeros didicos densos en [0, 1], se sigue que toda
funcin escalonada en [0, 1] pertenece a Yp y basta aplicar que estas funciones forman un subespacio
denso en L p [0, 1].

As pues, slo queda comprobar que



n n +1

ak hk 6 ak hk (4.4)
k =0 k =0

para n N y cualesquiera escalares a0 , a1 , . . . , an+1 , pues entonces una obvia induccin nos permitir
aplicar el Teorema de la base de Banach-Schauder y obtener que (hn ) es una base montona de L p [0, 1].
Ahora bien, notando f y g a las funciones que aparecen en el primer y segundo miembro de (4.4) res-
pectivamente, observamos que la nica diferencia entre f y g consiste en que un intervalo de Sn donde
f toma un valor constante, digamos , se divide al pasar a Sn+1 en dos intervalos de igual longitud en
los cuales g toma dos valores distintos, de la forma + y con K. Es un ejercicio de clculo
probar que  p
s+t
sp + tp > 2 (s, t R0+ ),
2
de donde se sigue que
 
k gk p k f k p = 2(m+1) | + | p + | | p 2|| p > 0.

4.3.23 Ejemplo. Los sistemas de Faber-Schauder en C[0, 1]. El objetivo ahora es probar que el espacio
C [0, 1] posee bases y mostrar la ms famosa de ellas. Seguimos un mtodo diferente del empleado en el
ejemplo anterior que nos parece ms instructivo.

Sea (t j ) una sucesin de puntos del intervalo [0, 1] tal que t1 = 0, t2 = 1 y el conjunto {t j : j N}
sea denso en [0, 1]. Para cada natural n, definimos una proyeccin lineal Pn en X = C [0, 1] de la siguiente
forma: Para f X, P1 ( f ) es la funcin constantemente igual a f (0); si n > 1, Pn ( f ) es la funcin que
coincide con f en los puntos t1 , t2 , . . . , tn y es afn (esto es, de la forma t 7 t + ) en cada subintervalo
cerrado de [0, 1] en la particin determinada por dichos puntos. Se verifica que

Pn ( f ) n N
f para toda f X.

En efecto, usamos la continuidad uniforme de f para, dado > 0, encontrar > 0 de forma que la osci-
lacin de f en cualquier intervalo de longitud menor que sea menor que . Tomando n suficientemente
grande, podemos conseguir que los puntos t1 , t2 , . . . , tn determinen una particin de [0, 1] en intervalos
de longitud menor que , con lo que se tendr claramente k f Pn ( f )k < . Adems, se tiene que

k Pn ( f )k 6 k f k ( f X, n N),

ya que los valores de Pn ( f ) son combinaciones convexas de valores de f . Finalmente, es evidente que la
imagen de cada proyeccin Pn tiene dimensin n y que

Pn+m Pn = Pn Pn+m = Pn (n, m N).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 126

La Proposicin 4.3.19 nos dice entonces que, tomando una sucesin (en ) en X verificando que

k e n k = 1 ( n N), e1 P1 ( X ), en+1 Pn+1 ( X ) ker Pn ( n N),

obtenemos una base montona de X. Hay gran libertad tanto en la eleccin de los nodos (t j ) como en
la eleccin de la sucesin (en ). Es bastante lgico tomar los racionales didicos numerados de la forma
ms natural:
1 1 3 1
t1 = 0, t2 = 1, t3 = , t = , t5 = , t6 = . . .
2 4 4 4 8
k
esto es, tn+2 = donde n = 2m + k. Es claro entonces que la particin determinada por los puntos
2m
t1 , t2 , . . . , tn con n > 2 est formada precisamente por los intervalos de la familia Sn2 . Se comprueba
fcilmente que la sucesin (en ) definida por
Z t
2
e1 ( t ) = 1 (t [0, 1]), en ( t ) = hn2 (s) ds (t [0, 1], n > 1),
k h n 2 k 1 0

donde (hn ) es el sistema de Haar y k k1 es la norma de L1 [0, 1], cumple todas las condiciones requeridas
y es por tanto una base montona de C [0, 1], conocida como sistema de Schauder. Ms explcitamente,
se tiene e1 (t) = 1, e2 (t) = t y


2 (2m t k ) si k 2m 6 t 6 (2k + 1)2(m+1)


e n +2 ( t ) = 2 ( k + 1 2m t ) si (2k + 1)2(m+1) 6 t 6 (k + 1)2m



0 en otro caso.

1 e1 1 e2

1 1

1 e3 1 e4 1 e5

1 1 1

Figura 4.2: El sistema de Schauder

Pasemos a considerar otras aplicaciones sencillas del Teorema de la base. Comencemos observando
que la continuidad de los funcionales biortogonales asociados a una base nos permite obtener que todo
espacio de Banach con base es un BK-espacio, en el sentido que definimos en la seccin anterior (esto es,
un subespacio vectorial de KN dotado de una norma completa que hace continuas a las evaluaciones,
que en nuestro caso son los funcionales biortogonales). La siguiente nocin es completamente natural.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 127

4.3.24 Definicin. Se dice que dos bases ( xn ) e (yn ) en sendos espacios de Banach X e Y son equivalen-
tes si para cualquier sucesin ( an ) de escalares, la convergencia de la serie n>1 an xn equivale a la de
n>1 an yn ; dicho de otra forma, las series

xn (x)yn , yn (y)xn
n>1 n >1

convergen para cualesquiera x X e y Y, donde ( xn ) e (yn ) son las sucesiones de funcionales biorto-
gonales asociadas a ( xn ) e (yn ), respectivamente.

Dos sucesiones bsicas ( xn ) e (yn ) en sendos espacios de Banach X e Y son equivalentes si para
cualquier sucesin ( an ) de escalares, la convergencia de la serie n>1 an xn equivale a la de n>1 an yn ,
esto es, si lo son como bases de lin{ xn : n N} y lin{yn : n N} respectivamente.

El siguiente resultado es consecuencia del Teorema de la base y de que los espacios de Banach con
base son BK-espacios.

4.3.25 Proposicin. Sea ( xn ) una sucesin bsica en un espacio de Banach X e (yn ) una sucesin arbi-
traria en otro espacio de Banach Y. Los siguientes enunciados son equivalentes:

(i ) (yn ) es una sucesin bsica equivalente a ( xn ).


(ii ) Existe un isomorfismo sobreyectivo T : lin{ xn } lin{yn } tal que T ( xn ) = yn para todo n N.
(iii ) Existen dos constantes C1 , C2 > 0 tales que

1

n

n



n



ai xi 6 ai yi 6 C2 ai xi

C1 i=1 i =1
i =1

X Y X

para cualesquiera n N, a1 , a2 , . . . , an K.

Demostracin. Por comodidad, podemos suponer que X = lin{ xn } e Y = lin{yn }. (i ) (ii ). Definamos
la aplicacin lineal T : X Y por
!

T an xn = an yn ,
n =1 n =1

que est bien definida y es biyectiva por ser ( xn ) e (yn ) bases equivalentes de X e Y, respectivamente. Po-
demos ver entonces a X e Y como el mismo BK-espacio con dos normas completas que hacen continuas
las aplicaciones coordenadas, luego dichas normas son equivalentes en virtud del Corolario 4.2.20 o,
lo que es lo mismo, T es un isomorfismo y tenemos (ii ). La implicacin (ii ) (iii ) es inmediata, con
C2 = k T k, C1 = k T 1 k.

(iii ) (i ). Sea M > 0 la constante bsica de ( xn ). Para n < m y a1 , a2 , . . . , am K, se tiene



n n m m

ai yi 6 C2 ai xi 6 C2 M ai xi 6 C1 C2 M ai yi ,
i =1 i =1 i =1 i =1

luego el Teorema de la base de Banach-Schauder nos da que (yn ) es una base de Y. La condicin (iii )
tambin nos dice que n>1 an xn es de Cauchy (luego convergente) si, y slo si, n>1 an yn es de Cauchy
(luego convergente).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 128

Comentemos, a modo de curiosidad, que Banach [1] pregunt si todo espacio de Banach separable
tiene base de Schauder, lo que se conoce como el problema de la base de Banach. Este problema permane-
ci abierto hasta 1973, cuando Enflo [30] dio una respuesta negativa, mostrando un espacio reflexivo
separable sin base. Al menos es cierto que en todo espacio de Banach de dimensin infinita se puede encontrar
una sucesin bsica. Este resultado, que demostraremos a continuacin, tiene una historia curiosa: suele
atribuirse a Banach, puesto que aparece enunciado en su libro [1] como un comentario posterior al pro-
blema de la base que se deja como ejercicio para el lector. No obstante, no aparece ninguna demostracin
publicada hasta 1958, ao en el que aparecieron tres pruebas independientes. Aunque esto deja abierta
la cuestin de si Banach realmente conoca una demostracin del resultado, un artculo de Pelczynski
de 1962 nos da una pista, pues expone un mtodo para construir sucesiones bsicas que atribuye a Ma-
zur y que puede usarse para dar una demostracin bastante simple de que en todo espacio de Banach
de dimensin infinita hay sucesiones bsicas. Pudiera ser que Banach conociera el mtodo de Mazur y
tuviese en mente una demostracin del resultado a partir de dicho mtodo cuando hizo el comentario.
Veamos ya, sin ms dilacin, la prueba dada por Pelczynski basada en el mtodo de Mazur. Necesi-
tamos previamente un lema consecuencia del Teorema de Hahn-Banach.

4.3.26 Lema. Sea X un espacio normado de dimensin infinita, Y un subespacio de dimensin finita de
X y > 0. Entonces, existe un vector x X tal que k x k = 1 y

kyk 6 (1 + )ky + x k (4.5)

para cualesquiera y Y, K.

Demostracin. Puesto que SY es compacta, existen y1 , y2 , . . . , yn SY tales que



mn{ky yk k : k = 1, 2, . . . , n} < y SY .
1+
Tomamos (Teorema de Hahn-Banach) x1 , . . . , xn SX tales que xk (yk ) = 1 para cada k {1, . . . , n};
Tn
por ser X de dimensin infinita, podemos tambin tomar x con k x k = 1. Para probar (4.5)
k=1 ker xk

suponemos, sin perder generalidad, que kyk = 1 y, si k {1, 2, . . . , n} es tal que ky yk k < , se
1+
tiene
1
ky + x k > kyk + x k > | xk (yk + x )| = 1 =
1+ 1+ 1+ 1+
para cualquier escalar , como queramos.

4.3.27 Teorema (de Mazur). Todo espacio de Banach de dimensin infinita contiene una sucesin bsica.
Ms concretamente, si X es un tal espacio y > 0, entonces existe una sucesin bsica ( xn ) en X, con
constante bsica menor que 1 + y tal que k xn k = 1 para todo n N.

Demostracin. Se toma una sucesin n de nmeros positivos tales que



(1 + n ) = K < 1 +
n =1

1
(vale n = 2n 1, con 1 < < 1 + ) y, usando el lema anterior, se construye por induccin una
sucesin ( xn ) de vectores de SX verificando

kyk 6 (1 + n )ky + xn+1 k

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 129

para cualesquiera n N, K, y Yn = lin{ x1 , x2 , . . . , xn }. Si n, m N y a1 , a2 , . . . , an+m K,


tenemos entonces
n m 1 n+m n+m

a k x k 6 (1 + k ) a k x k 6 K a k x k .
k =1 k=n k =1 k =1

Se sigue del Teorema de la base que ( xn ) es una sucesin bsica, cuya constante bsica es menor o igual
que K.

Concluimos este tema mostrando una importante propiedad de estabilidad de las sucesiones bsicas.

4.3.28 Teorema. Sea ( xn ) una sucesin bsica en un espacio de Banach X, X0 = lin{ xn : n N} y ( xn )


la sucesin de funcionales biortogonales asociada a ( xn ) (en X0 ). Si (yn ) es una sucesin de vectores de
X tal que

k xn k kxn yn k = < 1,
n =1

entonces, llamando Y0 = lin{yn : n N}, se tiene:

(a) (yn ) es una sucesin bsica equivalente a ( xn ).


(b) Si ( xn ) es una base de X, entonces (yn ) tambin es una base de X.
(c) Si X0 est complementado en X, entonces Y0 est complementado en X.

El la demostracin usaremos el siguiente hecho, de utilidad en s mismo.

4.3.29 Lema. Sea X un espacio de Banach y T L( X ) tal que k Id T k < 1. Entonces T es un isomorfis-
mo de X sobre X.

Demostracin. Para cada x X, se tiene que


!

k( Id T ) n
( x )k 6 k Id T k n
k x k, (4.6)
n =0 n =0

luego la serie n>1 ( Id T )n ( x ) es absolutamente convergente y, por tanto, convergente (X es completo).


Entonces, la aplicacin lineal

S( x ) = ( Id T )n (x) (x X)
n =0
est bien definida, y es continua por (4.6). Ahora bien, para x X, se tiene fcilmente

( Id T )S( x ) = S( Id T )( x ) = ( Id T )n (x) = S(x) x = (S Id)(x),
n =1

de donde S TS = S ST = S Id y, por tanto, ST = TS = Id. Esto nos dice que T es biyectiva, siendo
S (que es continua) su inversa, luego T es un isomorfismo sobreyectivo.

Demostracin del Teorema 4.3.28. Comenzamos extendiendo de forma equinrmica los funcionales xn a
todo X. Para cada x X, se tiene que

k xn (x)(xn yn )k 6 k xk k xn k kxn yn k = k xk,
n =1 n =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 130

por lo que la expresin



S( x ) = xn (x)(xn yn ) (x X)
n =1

define un operador lineal y continuo S con kSk 6 < 1. Notando T = Id S, es claro que se tiene
k Id T k = kSk < 1, luego T es un isomorfismo de X sobre X en virtud del lema anterior, que adems
verifica que T ( xn ) = yn para todo n N. Para acabar la demostracin, basta ver que T ( X0 ) = Y0 , ya que
entonces ( a) sera consecuencia de la Proposicin 4.3.25, (b) se seguira de forma inmediata de ( a) y (c)
se sigue de forma inmediata del hecho, completamente elemental, de que la imagen por un isomorfismo
sobreyectivo de un subespacio complementado est complementada (Proposicin 4.3.7).

Veamos pues que T ( X0 ) = Y0 ; para ello observemos, por una parte, que T ( x ) =
n=1 xn ( x ) yn para
todo x X0 , luego T ( X0 ) Y0 y, por otra, como T ( X0 ) es cerrado por ser completo y T ( xn ) = yn para
todo n N, se tiene que Y0 T ( X0 ), como queramos.

Ntese que en el teorema anterior la forma ms natural de conseguir la hiptesis es tomar k xn k = 1,


con lo que, si K es la constante bsica de ( xn ), el Teorema de la base nos da que k xn k 6 2K, y basta exigir
que

1
k xn yn k < 2K ,
n =1

que es como aparece dicho teorema en muchos textos como los de Lindenstrauss-Tzafriri [55] o Woj-
taszczyk [84].
El siguiente resultado nos va a permitir tomar bases formadas por elementos destacados en algunos
espacios de Banach:

4.3.30 Corolario. Sea X un espacio de Banach con una base ( xn ) y A un subconjunto denso en X. Enton-
ces X tiene una base equivalente a ( xn ) formada por elementos de A. Como consecuencia, C [0, 1] tiene
una base formada por funciones polinmicas y, para 1 6 p < , L p [0, 1] tiene una base formada por
funciones continuas.

4.4. El Teorema de Banach-Steinhaus. Aplicaciones


Dedicamos esta ltima seccin al tercer principio del anlisis funcional: el Teorema de Banach-
Steinhaus que, por ahora, slo estudiaremos en el ambiente de los espacios normados. Este teorema
fue demostrado por Banach y Steinhaus en 1927 usando el Teorema de Baire, aunque existan versiones
anteriores de Hahn (1922), Hildebrandt (1923) y el propio Banach (1922), demostradas usando el llama-
do mtodo de la joroba deslizante. La elegancia de los razonamientos que usan el Teorema de Baire
quedarn una vez ms de manifiesto en la prueba que daremos.
El Teorema de Banach-Steinhaus tiene una motivacin muy natural, con la que podemos iniciar la
seccin. Sean X e Y espacios normados y ( Tn ) una sucesin de elementos de L( X, Y ) que converge
puntualmente a una aplicacin, obviamente lineal, T : X Y. Intentemos probar (vano intento) que
T es continua. Para x X tenemos

k Tn x k 6 k Tn k k x k ( n N);

hacer n slo tiene utilidad si la sucesin k Tn k est acotada, esto es, k Tn k 6 M para todo n N,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 131

pues entonces tenemos k Tn ( x )k 6 Mk x k para todo n N y, haciendo n , obtenemos


k T ( x )k 6 Mk x k ( x X ),
luego T L( X, Y ). Necesitamos por tanto la acotacin en norma de ( Tn ) o, lo que es lo mismo, la
acotacin uniforme de ( Tn ) en la bola unidad de X. De entrada slo sabemos que la sucesin ( Tn ) est
puntualmente acotada pues, de hecho, es puntualmente convergente. El siguiente ejemplo nos muestra
que no podemos esperar que la acotacin puntual de una sucesin de operadores lineales y continuos
definidas en un espacio normado arbitrario implique acotacin uniforme en la bola unidad.

4.4.1 Ejemplo. Consideremos el espacio c00 de las sucesiones casi-nulas de escalares con la norma que
hereda de c0 y consideremos, para cada natural n, el funcional lineal f n en c00 definido por
n
f n (x) = x (n) ( x c00 ).
k =1

Es obvio que cada f n es continuo, con k f n k = n. Por otra parte, la sucesin ( f n ) converge puntualmente
en c00 al funcional lineal f dado por

f (x) = x (k) ( x c00 )
k =1

(la suma anterior es finita para cada x c00 ), pero f no es continuo.

El hecho de que c00 no sea completo, junto con la idea lanzada en la seccin 4.2 de que cualquier
aplicacin lineal y continua entre espacios completos es continua siempre que tengamos una expresin
concreta de su definicin, nos llevan a plantearnos si un ejemplo como el anterior puede darse en un es-
pacio de Banach. Las distintas formulaciones equivalentes del Teorema de Banach-Steinhaus nos darn
una respuesta negativa a esta cuestin.
Comencemos haciendo una observacin casi obvia: sea X un espacio topolgico de segunda catego-
ra y { f i : X K : i I } una familia de aplicaciones continuas puntualmente acotada, esto es,
para cada x X, existe Mx > 0 : | f i ( x )| 6 Mx ( i I ).

[
Para cada n N, el conjunto Fn = { x X : | f i ( x )| 6 n para todo i I } es cerrado y X = Fn , luego
n =1
Fn tiene interior no vaco para algn natural n. Esto implica que existe un abierto no vaco G en X (el
interior del tal Fn ) donde la familia est uniformemente acotada, esto es,
existe M > 0 : | f i ( x )| 6 M (i I, x G ).
Si ahora X es un espacio de Banach y, para i I, Ti L( X, Yi ) donde Yi es un espacio normado arbitrario,
el argumento anterior puede aplicarse a las funciones { f i : i I } definidas por
f i ( x ) = k Ti ( x )k ( x X, i I )
y mediante una traslacin y una homotecia podemos conseguir que el abierto G donde hay acotacin
uniforme contenga a BX . Probamos as:

4.4.2 Teorema (Principio de acotacin uniforme en espacios de Banach). Sea X un espacio de Banach,
{Yi : i I } una familia de espacios normados y, para cada i I, sea Ti L( X, Yi ). Supongamos que la
familia { Ti : i I } est puntualmente acotada, esto es,

para cada x X, existe Mx > 0 : k Ti ( x )k 6 Mx ( i I ).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 132

Entonces, { Ti : i I } est uniformemente acotada en la bola unidad de X, equivalentemente,

existe M > 0 : k Ti k 6 M (i I ).

En el caso ms interesante todos los espacios Yi coinciden (digamos Yi = Y para todo i I), la familia
{ Ti : i I } es simplemente un subconjunto A del espacio normado L( X, Y ) y la acotacin uniforme de
dicha familia no es ms que la acotacin en la norma del espacio de operadores L( X, Y ).

4.4.3 Corolario (Teorema de Banach-Steinhaus para espacios de Banach). Sean X un espacio de Banach,
Y un espacio normado y A un subconjunto del espacio de operadores L( X, Y ). Entonces, son equivalen-
tes:

(i ) A est acotado en norma: existe M > 0 tal que k Tx k 6 Mk x k para cualesquiera x X, T A.


(ii ) A est uniformemente acotado en cada subconjunto acotado de X, esto es, si B X es un conjunto
acotado, entonces sup{k T ( x )k : x B, T A} < .
(iii ) A est puntualmente acotado, esto es, para cada x X el conjunto { T ( x ) : T A} est acotado
en la norma de X.

Observemos que, de hecho, para obtener este resultado basta que la familia de aplicaciones lineales
est puntualmente acotada en un subconjunto de segunda categora de un espacio normado X para ob-
tener la acotacin en norma. Lo mismo podramos haber dicho para el Principio de acotacin uniforme.
Por otra parte, cuando Y = K, obtenemos caracterizaciones de los conjuntos acotados de X y de X .
En el primer caso, cualquier subconjunto A de X puede verse como subconjunto de X = L( X , K). En
el segundo caso, si B X , podemos ver a B como subconjunto de X = L( X, K); en este ltimo caso,
necesitaremos que el espacio normado X sea completo.

4.4.4 Corolario. Sea X un espacio normado y A un subconjunto de X. Entonces, son equivalentes:

(i ) A est acotado en la norma de X.


(ii ) Para cada f X , el conjunto de escalares { f ( a) : a A} est acotado.

4.4.5 Corolario. Sea X un espacio de Banach y A un subconjunto de X . Entonces, son equivalentes:

(i ) A est acotado en la norma de X .


(ii ) Para cada x X, el conjunto de escalares { f ( x ) : f A} est acotado.

Con todos los ingredientes que tenemos hasta ahora podemos dar forma definitiva al problema que
plantebamos al inicio del tema.

4.4.6 Corolario (Teorema de cierre de Steinhaus). Sea X un espacio de Banach, Y un espacio normado y
( Tn ) una sucesin de elementos de L( X, Y ) que converge puntualmente en X. Definiendo

T ( x ) = lm Tn ( x ) (x X)
n

se tiene que T L( X, Y ).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 133


De hecho, basta exigir en el teorema anterior que la sucesin Tn ( x ) sea de Cauchy para todo x
en un subespacio denso de X, aunque para ello necesitemos que Y sea completo y que el conjunto
{k Tn k : n N} est acotado de partida:

4.4.7 Corolario. Sean X e Y dos espacios de Banach, A0 un subconjunto de X tal que lin( A0 ) = X y
( Tn ) una sucesin de elementos de L( X, Y ). Supongamos que existe M > 0 tal que k Tn k 6 M para todo

n N y que la sucesin Tn ( x ) es de Cauchy para todo x A0 . Entonces, definiendo

T ( x ) = lm Tn ( x ) (x X)
n

(que se puede), se tiene que T L( X, Y ).


Demostracin. Comencemos observando que, claramente, la sucesin Tn x es de Cauchy para cada
x lin( A0 ) y, usando que k Tn k 6 M para todo n, es rutinario comprobar que lo mismo ocurre para
cada x lin( A0 ) = X. Como Y es completo, tenemos que la sucesin ( Tn ) es puntualmente convergente
en X, luego podemos aplicar el Teorema de cierre de Steinhaus para obtener que su lmite puntual, T, es
continuo.

Queremos, antes de comentar las aplicaciones de estos resultados, tratar una cuestin que se suscita
de forma natural a partir del Teorema de cierre de Steinhaus. Sea X un espacio de Banach, Y un espacio
normado y ( Tn ) una sucesin de elementos de L( X, Y ) que converge puntualmente a una aplicacin T.
Sabemos que T L( X, Y ) pero, podemos afirmar algo acerca de la posible convergencia de la sucesin
( Tn ) a T en la norma de L( X, Y )? La respuesta es negativa:

4.4.8 Ejemplo. Consideremos los funcionales coordenada en c0 , esto es, definamos

f n ( x ) = x (n) ( x c0 , n N).

Entonces ( f n ) es una sucesin de elementos de c0 que converge puntualmente a cero, mientras que
k f n k = 1 para todo n N.
La siguiente observacin puede ser pertinente con este ejemplo. Si X es un espacio de Banach y ( f n )
es una sucesin de elementos en SX que converge puntualmente a cero en X, dicha convergencia ha de
ser arbitrariamente lenta, como lo es en el ejemplo anterior. Ms concretamente,
 no
 puede existir una
f n (x)
sucesin ( n ) de nmeros positivos convergente a cero tal que la sucesin est acotada para
n
todo
 x X.En  efecto, si tal cosa ocurriese, el Teorema de Banach-Steinhaus nos dira que la sucesin
k fn k 1
= estara acotada.
n n

Pasamos ya a comentar algunas aplicaciones concretas del Teorema de Banach-Steinhaus. En primer


lugar veamos que hay muchas funciones continuas cuya serie de Fourier no converge puntualmente,
una de las aplicaciones ms vistosas y conocidas del Teorema de Banach-Steinhaus.
Consideremos el espacio de Banach C (T) de las funciones continuas y 2-peridicas f : R C
dotado de la norma del mximo (ntese que dicho espacio se identifica con el subespacio de C [, ]
formado por las funciones continuas f : [, ] C tales que f ( ) = f ( )). Para f C (T),
recordemos que la serie de Fourier de f es
fb(k) eikt
k Z

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 134

donde, para k Z, fb(k) es el k-simo coeficiente de Fourier de f , esto es,


Z
1
fb(k) = f (t) eikt dt ( k Z).
2

Ya vimos en el captulo 2 que la serie de Fourier de f converge a f en el espacio L2 [, ] y es natural


preguntarse por su convergencia puntual. Du Bois-Reymond dio un ejemplo en 1876 de una funcin
continua cuya serie de Fourier no converge puntualmente, pero estos ejemplos no son fciles de cons-
truir. El Teorema de Banach-Steinhaus permite probar con suma facilidad que tales ejemplos abundan,
sin dar explcitamente ninguno.
Consideremos el valor de una suma parcial de la serie de Fourier en el origen, esto es, consideremos
el funcional lineal n definido en C (T) por
Z
! Z
n n 
1 1
n ( f ) = fb(k ) = e ikt
f ( t ) dt = f (t) Dn (t) dt f C (T) ,
k =n
2 k=n 2

donde Dn es el llamado ncleo de Dirichlet


 
n
e i ( n +1) t eint sen n + 21 t
Dn ( t ) = eikt =
eit 1
=
sen 2t
( t R).
k =n

Entonces n es un funcional lineal y continuo en C (T) con


Z
1
k n k = | Dn (t)| dt
2

(recurdese el Corolario 3.2.9) y esta igualdad nos permitir probar que k n k +. En efecto,
|t|
usando que sen t 6 para t R, tras algunos clculos sencillos tenemos
2 2
Z Z Z (n+1/2)
| sen(n + 1/2)t| (2n + 1) | sen |
| Dn (t)| dt > 4 dt = d +,
0 t n 0
Z +
sen s
ya que ds = +. Aplicando el Teorema de Banach-Steinhaus (de hecho un comentario

0 s
posterior a ste) obtenemos:

4.4.9 Corolario. El conjunto de las funciones f C (T) cuya serie de Fourier tiene sumas parciales
acotadas en cero, esto es, tales que la sucesin k=n fb(k ) est acotada, es un conjunto de primera
n

categora en el espacio de Banach C (T).

Como segunda aplicacin, el Teorema de Banach-Steinhaus nos permitir obtener resultados bsicos
en teora de sumabilidad. Por comodidad, notamos por KN al espacio de todas las sucesiones.

4.4.10 Corolario. Sea y KN una sucesin de escalares; las siguientes afirmaciones son equivalentes:

(i ) y `1 .
(ii ) Para cada x c0 , la serie k>1 x (k)y(k) es absolutamente convergente.
(iii ) Para cada x c0 , la serie k>1 x (k)y(k) es convergente.
(iv ) Para cada x c0 , la serie k>1 x (k)y(k) tiene sumas parciales acotadas.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 135

Demostracin. Basta probar (iv) (i ), pues las dems implicaciones son inmediatas. Consideremos,
para cada n N, el funcional f n c0 dado por
n
f n (y) = x (k)y(k) ( x c0 ).
k =1

Es claro que k f n k = nk=1 |y(k)|. Pero c0 es un espacio de Banach y, por hiptesis, la sucesin ( f n ) est
puntualmente acotada en c0 , luego el Principio de acotacin uniforme nos da que la sucesin (k f n k)
est acotada, esto es, y `1 . Ntese que el Teorema de cierre de Steinhaus slo nos hubiera dado que
(iii ) (i )

Enunciados anlogos al anterior podran obtenerse sustituyendo c0 y `1 por otros espacios de suce-
siones como ` p y `q con 1p + 1q = 1.
Los siguientes conceptos, tpicos de la teora de sumabilidad, pueden verse, por ejemplo, en el texto
de Stromberg [75]. Los teoremas de la seccin permitirn demostrar con facilidad las llamadas condi-
ciones de Silverman-Toeplitz, de las que deduciremos algunos resultados clsicos del anlisis real.

4.4.11 Definicin. Sea A = ( an k )n,kN una matriz doblemente infinita de escalares (en rigor, una apli-
cacin de N N en K, pero es ms sugestivo usar notacin matricial). Dada una sucesin x KN
definimos, cuando ello sea posible, otra sucesin Ax por

[ Ax ](n) = an k x (k ) ( n N).
k =1

El dominio de la matriz A es, por definicin, el subespacio d A de KN formado por las sucesiones x KN
para las que Ax est definido, esto es, tales que la serie k>1 an k x (k) converge para todo n N. El
dominio de convergencia de la matriz A se define por

c A = { x d A : Ax c},

esto es, c A est formado por las sucesiones que se transforman mediante A en sucesiones convergen-
tes. Las siguientes nociones surgen as de forma natural: se dice que A es conservativa si c c A , esto es,
A transforma sucesiones convergentes en sucesiones convergentes; se dice que A es regular (o matriz
de Toeplitz) si es conservativa y verifica que

lm [ Ax ](n) = lm x (n) ( x c ),
n n

esto es, A transforma cada sucesin convergente en otra que tiene el mismo lmite.

Como anuncibamos, los resultados de la presente seccin permiten dar una elegante demostracin
del siguiente resultado:

4.4.12 Teorema (Condiciones de Silverman-Toeplitz). Sea A = ( an k )n,kN una matriz doblemente infi-
nita de escalares. Entonces:

(a) A es conservativa
( si, y slo si,)verifica las siguientes condiciones:

(i ) sup | an k | : nN < .
k =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 136

(ii ) Para cada k N, existe el lmite ak = lm an k .


n

(iii ) Existe el lmite = lm
n
an k .
k =1
(b) A es regular si, y slo si, verifica las tres condiciones anteriores con

=1 y ak = 0 ( k N).

Comentemos brevemente las condiciones del teorema: (i ) significa que cada fila es una sucesin de
`1 y el conjunto de todas las filas es un subconjunto acotado de `1 ; la condicin (ii ) dice que, para cada
k N la columna k-sima es un elemento de c, siendo ak su lmite; (iii ) significa que la sucesin cuyo
n-simo elemento es la suma de la fila n es convergente, siendo su lmite.

Demostracin. Para k N, notaremos, como siempre, ek a la sucesin cuyo k-simo trmino es 1 y los
dems 0; u ser la sucesin constantemente igual a 1.

( a). Si A es conservativa, se tendr que A ek c para k N y A u c, lo que prueba que las


condiciones (ii ) y (iii ) son necesarias. Veamos la necesidad de (i ). Fijado n N, para x c0 se tiene
que x d A , luego la serie k1 an k x (k ) es convergente y, por tanto, el corolario anterior nos dice que

|an k | < para cada n N. Ello nos permite, para cada n N fijo, considerar el funcional f n c0
k =1
dado por

f n (x) = an k x(k) = [ Ax](n) ( x c0 )
k =1

y, usando la identificacin de c0 con `1 , tenemos k f n k =


k =1 | an k |. Puesto que, por hiptesis, la sucesin
( f n ) converge puntualmente en c0 (de hecho en c), el Teorema de Banach-Steinhaus (o, si se quiere, el
Corolario 4.4.5) nos dice que el conjunto {k f n k : n N} est acotado, y esto es (i ).

El recproco es ms sencillo: si se cumplen las condiciones (i ), (ii ) y (iii ) podemos considerar, para
cada n N, el funcional gn dado por

gn ( x ) = [ Ax ](n) = an k x (k ) ( x c)
k =1

y la condicin (i ) nos asegura que { gn : n N} es un subconjunto acotado en la norma de c . Para


probar que A es conservativa, hemos de ver que la sucesin ( gn ) converge puntualmente en c pero,
aplicando el Corolario 4.4.7, bastar que ( gn ) converja puntualmente en un subconjunto de c que genere
un subespacio denso en c. Las condiciones (ii ) y (iii ) nos proporcionan dicho conjunto:

{ e k : k N} { u }.

(b). Notemos que


= lm [ A u](n), ak = lm [ A ek ](n) ( k N).
n n

As pues, si A es regular se verifican (i ), (ii ) y (iii ) (por ser conservativa) y, adems,

= lm u(n) = 1, ak = lm ek (n) = 0 ( k N).


n n

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 137

Recprocamente, sabido ya que A es conservativa, esto es, que Ax c para x c, tenemos que x 7 Ax
es una aplicacin lineal y continua de c en s mismo. Esto puede deducirse del Teorema 4.2.22 si se
quiere, o bien comprobarse directamente a partir de la condicin (i ). Si definimos

f ( x ) = lm x (n), g( x ) = f A x ( x c ),
n

tanto f como g son funcionales lineales continuos en c, y hemos de probar que f = g. Pero nuestras
hiptesis nos dicen que f (ek ) = g(ek ) para todo k N y que f (u) = g(u). Obsrvese que si fuese
distinto de 1 pero ak = 0 para todo k, se tendra que f ( x ) = g( x ) para todo x {ek : k N} {u},
luego f g.

Como muestra de la utilidad del teorema precedente, queremos presentar dos consecuencias:

4.4.13 Corolario (Criterio de Stolz). Sean ( an ) y (bn ) dos sucesiones de escalares y supongamos
 que 
+ a n +1 a n
bn R para todo n N y que (bn ) diverge positivamente y es estrictamente creciente. Si
  bn + 1 bn
an
converge a L, entonces converge a L.
bn

bk + 1 bk
Demostracin. Consideremos la matriz doblemente infinita A dada por An k = si k 6 n y
bn +1
An k = 0 si k > n, esto es,

b2 b1
b2 0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

b2 b1 b3 b2
0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b3 b3
.. ..
A= .. ..
. . . . . . . . . . . .

b2 b1 b3 b2 bn + 1 bn
... 0 . . .
bn + 1 bn + 1 bn +1

.. .. .. .. ..
. . ... . . .

y probemos que es regular usando el Teorema 4.4.12. En efecto, por una parte, la suma de los elementos
b b1
de la fila n-sima (que coincide con la suma de mdulos por ser (bn ) creciente) vale n+1 , lo que
bn +1
nos da (i ) y (iii ) con = 1; por otra parte, todas las columnas convergen a cero, lo que nos da (ii ) con
ak = 0 para todo k N.

Ahora, consideramos la sucesin x KN dada por


a n +1 a n
x (n) = ( n N),
bn + 1 bn

que converge a L por hiptesis y, por tanto, A x tambin converge a L; pero



1   a a
[ Ax ](n) = An k x (k ) = bn + 1
a n +1 a 1 = n +1 1
bn + 1 bn +1
( n N),
k =1
 
an
luego L.
bn

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Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 138

4.4.14 Corolario (Producto de Cauchy de dos series). Sea n>1 an una serie absolutamente convergente
n
y n>1 bn una serie convergente. Definiendo cn = ank+1 bk para cada n N, se tiene que n>1 cn
k =1
es convergente y ! !

cn = an bn .
n =1 n =1 n =1

Demostracin. Sea A = ( An k ) la matriz dada por An k = ank si k 6 n y An k = 0 si k > n, esto es,



a1 0 ..................

a2 a1 0 . . . . . . . . . . . . .

. .. .. ..
A= . . . . . . . . . . .
. . .

a n a n 1 . . . a1 0 . . .

.. .. . .. ..
. . . . . .. . .


Es rutinario comprobar que A es conservativa con = an y ak = 0 para todo k N; como se hizo
n =1
en la demostracin del Teorema 4.4.12, se tiene que lm[ Ax ](n) = lm x (n). Consideramos ahora la
sucesin convergente x KN dada por
n
x (n) = bk ( n N)
k =1

y observamos que
n
[ Ax ](n) = ck ( n N),
k =1
se tiene que n>1 cn es convergente con

m [ Ax ](n) = lm x (n) = bn .
cn = nl n
n =1 n =1

Consideramos por ltimo otra aplicacin del Teorema de Banach-Steinhaus, esta vez de vuelta al
terreno del Anlisis Funcional. Se trata de una condicin suficiente para obtener la continuidad de una
aplicacin bilineal a partir de su continuidad separada:

4.4.15 Teorema. Sea X un espacio de Banach, Y y Z espacios normados y T : X Y Z una aplicacin


bilineal. Equivalen:

(i ) Existe M > 0 tal que k T ( x, y)k 6 k x k kyk para cualesquiera x X e y Y.


(ii ) T es continua en X Y (considerando, claro est, la topologa producto).
(iii ) T es separadamente continua, esto es, para cualesquiera x0 X, y0 Y, las aplicaciones lineales

y 7 T ( x0 , y) ( y Y ), x 7 T ( x, y0 ) (x X)

son continuas.

Demostracin. Slo hemos de comprobar (iii ) (i ), pues el resto de implicaciones son inmediatas. Para
ello, observamos que, para cada x X, usando la continuidad de la aplicacin y 7 T ( x, y) de Y en Z,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 4. Las consecuencias del Teorema de Baire en el Anlisis Funcional 139

ha de existir Mx > 0 tal que


k T ( x, y)k 6 Mx (y BY ).

Si para cada y BY llamamos Ty : X Z a la aplicacin x 7 T ( x, y), la desigualdad anterior nos


dice que la familia de aplicaciones { Ty : y BY } L( X, Z ) est puntualmente acotada. El Teorema de
Banach-Steinhaus nos proporciona entonces una constante M > 0 tal que

k T ( x, y)k = k Ty ( x )k 6 M k x k ( x X, y BY )

lo que, usando la homogeneidad de T en su segunda variable, nos da (i ).

Bibliografa: Para el Teorema de Baire y las aplicaciones se puede usar el libro de Dugundji [27], aunque en
casi cualquier texto de Anlisis Funcional se puede encontrar dicho teorema (vase [6], [58] o [68], por ejemplo).
La resea histrica acerca del Teorema de Baire se ha tomado del libro de Dieudonn [24] de cuya lectura puede
extraerse una idea ms precisa del avance que trajo consigo la asimilacin de los mtodos de categora.

Se puede decir que las demostraciones de los resultados fundamentales de este captulo son esencialmente las
originales de Banach [1]. No obstante, la terminologa actual y algunos detalles se han tomado de Berberian [4],
Conway [21], Rudin [68] y Wilansky [83, 82]. En los citados textos de Rudin y Wilansky aparecen la mayora de las
aplicaciones dadas aqu. En particular, la nocin de BK-espacio la hemos tomado de [83].
Las referencias para los subespacios complementados son textos ms especializados en espacios normados co-
mo Conway [21], Fabian et al [31], Jameson [48] y Megginson [58]. Para el tema de las bases de Schauder son
textos obligados los de Diestel [23], Lindenstrauss-Tzafriri [55] o Singer [73], aunque dada la poca profundidad que
necesitamos, otra vez se pueden usar los textos de Fabian et al [31], Jameson [48] y Megginson [58].

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


CAPTULO 5

TOPOLOGAS DBILES

Pretendemos en este captulo introducir la teora de dualidad en espacios normados, que puede ser consi-
derada como una prolongacin del Teorema de Hahn-Banach. Comenzamos definiendo la topologa dbil
de un espacio normado y la topologa dbil-* de su dual, estudiando las analogas y diferencias existentes
entre estas topologas y la de la norma. La motivacin para dicho estudio es la carencia de subconjuntos
compactos para la topologa de la norma.
En la primera seccin presentamos resultados bsicos sobre topologas dbiles, incluyendo el Teorema de
Mazur sobre la equivalencia entre el cierre dbil y el cierre en norma para conjuntos convexos, el Teorema
de Dixmier que caracteriza cundo un espacio de Banach es dual, una versin simplificada del Teorema del
homomorfismo dbil y, finalmente, el Lema de Schur sobre `1 .
Continuamos con los teoremas de Goldstine y Banach-Alaoglu, verdaderas estrellas de este captulo. Como
consecuencia se obtienen los teoremas de Dieudonn, Banach-Mazur (metrizabilidad de las topologas d-
biles en acotados), Sobczyk y Milman-Pettis. Este ltimo nos lleva a presentar los espacios uniformemente
convexos y nos permite describir el dual de L p [0, 1].
Acabamos el captulo hablando de puntos extremos y demostrando los teoremas de Krein-Milman y Krein-
Milman revertido, de los que obtenemos el Principio de optimizacin de Bauer, el Teorema clsico de Banach-
Stone y la compactacin de Stone-Cech.

140
Captulo 5. Topologas dbiles 141

5.1. La topologa dbil de un espacio normado y la topologa dbil-*


de su dual
Podemos comenzar recordando que los elementos de un espacio normado (vistos como elementos
del bidual) alcanzan la norma en la bola unidad del dual y, si el espacio es reflexivo, los elementos
del dual alcanzan la norma en la bola unidad del espacio; todo ello, consecuencia del Teorema de
Hahn-Banach, no puede demostrarse usando la propiedad de compacidad, ya que ni la bola unidad de
un espacio normado de dimensin infinita ni la bola unidad de su dual son compactas. De hecho, la
escasez de subconjuntos compactos en un espacio normado de dimensin infinita qued de manifiesto
en el primer captulo pues, a consecuencia del Teorema de Riesz, cualquier compacto en un tal espacio
ha de tener interior vaco.
La utilidad de la propiedad de compacidad en muchas situaciones y la idea (que a posteriori ser
cierta) de que los resultados anteriores puedan ser consecuencia de dicha propiedad para otras topolo-
gas, nos llevan entonces a plantearnos que la topologa de la norma tiene demasiados abiertos, por lo
que parece natural considerar topologas ms pequeas en las que los funcionales del dual sigan siendo
continuos y para las que abunden los subconjuntos compactos.
Esa ser la idea fundamental del presente captulo: introduciremos dos topologas, una en cualquier
espacio normado (llamada topologa dbil) y la otra en espacios duales (topologa dbil-*). El estudio de
las propiedades de estas nuevas topologas nos permitir demostrar importantes resultados del Anlisis
Funcional.
El nico ingrediente topolgico que necesitamos es el concepto de topologa inicial para una familia
de aplicaciones; tampoco ser esencial, ya que describiremos directamente estas topologas mediante
bases de entornos. Demos sin ms prembulos las definiciones pertinentes:

5.1.1 Definicin. Sea X un espacio normado. La topologa dbil de X, denotada por ( X, X ), ( X ) o


simplemente , es la topologa inicial en X para los elementos de X , esto es, la mnima topologa en X
(la que tiene menos abiertos) que hace continuos a los elementos de X .

Anlogamente, la topologa dbil-* de X , denotada por ( X , X ) o , es la topologa inicial en X


para los elementos de X, es decir, la menor topologa en X que hace continuos a los elementos de X.
Obsrvese que esta topologa coincide con la restriccin de la topologa producto de KX .

Describimos a continuacin las principales propiedades de estas topologas, que se deducen de for-
ma inmediata de la definicin de topologa inicial:

5.1.2 Proposicin. Sea X un espacio normado. Entonces:

(a) Para cualquier x0 X, los conjuntos de la forma

{ x X : | f i ( x x0 )| < , 1 6 i 6 n} = x0 + { x X : | f i ( x )| < , 1 6 i 6 n}

forman una base de entornos de x0 para la topologa en X, donde > 0, n N, f 1 , . . . , f n X .


(b) Para cualquier x0 X , los conjuntos de la forma

x X : [ x x0 ]( xi ) < , 1 6 i 6 n = x0 + { x X : | x ( xi )| < , 1 6 i 6 n}

forman una base de entornos de x0 para la topologa dbil-* en X , donde > 0, n N y


x1 , . . . , xn X.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 142

(c) Los semiespacios abiertos { x X : Re f ( x ) < }, donde R y f X , forman una subbase de


abiertos para la topologa dbil del espacio normado X. Anlogamente, los semiespacios abiertos
de la forma { x X : Re x ( x ) < }, donde R y x X, forman una subbase de abiertos
para la topologa dbil-* de X .
(d) Las topologas ( X, X ) en X y ( X , X ) en X son de Hausdorff y hacen continuas a las aplica-
ciones suma y producto por escalares.


La siguiente natacin ser de utilidad: si X es un espacio normado, escribiremos A para denotar

el cierre en la topologa dbil del conjunto A X y B para el cierre en la topologa del conjunto
B X .
Como consecuencia de la continuidad de la suma y el producto por escalares, se tiene que el cierre
(en cualquiera de las topologas dbil o dbil-*) de un subespacio es subespacio: la aplicacin f : K
X X X dada por f (, x, y) = x + y es continua, luego si Y es un subespacio,

f K Y Y f (K Y Y ) = Y,

lo que implica que Y es un subespacio. Anlogamente se prueba que el cierre de un subconjunto convexo
es convexo.
Necesitamos para lo que sigue un resultado de lgebra lineal, que se usar bastantes veces a lo largo
de la memoria.

5.1.3 Lema. Supongamos que f y f 1 , . . . , f n son funcionales lineales sobre el mismo espacio vectorial X.
Entonces son equivalentes:

(i ) f lin{ f 1 , . . . , f n }.
(ii ) Existe C > 0 tal que | f ( x )| 6 C max | f i ( x )| para todo x X.
16 i 6 n
T
(iii ) f est acotado en nk=1 ker f k .
T
(iv ) nk=1 ker f k ker f .

Tn
Demostracin. (i ) (ii ) (iii ) son evidentes. (iii ) (iv). Como Y = k =1 ker f k es un subespacio,
Tn
de estar f acotado en Y se sigue fcilmente que f es cero en Y. (iv) (i ). Notemos A = k =1 ker f k y
supongamos que A ker f . Definimos la aplicacin lineal T : X Kn mediante

T ( x ) = f 1 ( x ), f 2 ( x ), . . . , f n ( x ) ( x X ).

Como A ker f , la aplicacin lineal S0 : T ( X ) K dada por

S0 ( f 1 ( x ), f 2 ( x ), . . . , f n ( x )) = f ( x ) (x X)

est bien definida. Si S es una extensin lineal de S0 a Kn , entonces existen 1 , 2 , . . . , n K tales que
n 
S ( 1 , . . . , n ) = k k ( 1 , . . . , n ) Kn .
k =1

n
Como S T = f , deducimos que f = k f k . La implicacin contraria es inmediata.
k =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 143

Nos preguntamos ahora cul es la relacin entre las tres topologas que tenemos entre manos: dbil
y norma en un espacio normado X y dbil, dbil-* y norma en X .

Ya que la topologa de la norma en un espacio normado X hace continuos a los elementos de X ,


ser mayor que la topologa dbil.

Esta inclusin es estricta si X es de dimensin infinita, debido a que cualquier entorno de cero en
T
la topologa dbil contiene un subespacio vectorial de codimensin finita de la forma in=1 ker f i
para convenientes f 1 , . . . , f n X , que no es cero y, por tanto, no est acotado.

En un espacio de dimensin finita, ambas topologas coinciden. En efecto, tenemos que comprobar
que todo subconjunto abierto para la topologa de la norma es -abierto y, gracias a la continuidad
de la suma y el producto por escalares en ambas topologas, basta comprobar que BX es -entorno
de cero; tomando una base {e1 , . . . , en } de X , definimos una norma en X por

||| x ||| = max |ei ( x )| ( x X ),


16 i 6 n

que ser equivalente a la de partida, lo que nos proporciona un positivo > 0 tal que

k x k 6 ||| x ||| (x X)

con lo que el conjunto -abierto

{ x X : |ei ( x )| 6 , i = 1, . . . , n}

est contenido en BX .

Anlogamente, en el dual de un espacio normado X la topologa dbil-* es menor que la de la


norma; dicha inclusin es estricta si el espacio es de dimensin infinita y ambas son iguales cuando
la dimensin es finita.

Por otra parte, la topologa dbil- es tambin ms pequea que la topologa dbil, y la igualdad
( X , X ) = ( X , X ) equivale a la reflexividad de X. En efecto, si x X = L( X , K) es
dbil-* continuo, entonces podemos encontrar > 0 y x1 , . . . , xn X tales que

{ x X : | x ( xi )| < , i = 1, . . . , n} { x X : | x ( x )| < 1}.

Se sigue del Lema 5.1.3 que x lin{ x1 , . . . , xn } JX ( X ). La implicacin contraria es inmediata.

Anlogamente a la demostracin anterior, se demuestra que si f X ] es -continuo, entonces f


es norma-continuo, esto es, f X .

Por ltimo, si consideramos a un espacio normado X como subespacio de su bidual, va la inyec-


cin cannica, entonces la restriccin de la topologa dbil-* de X al espacio X = JX ( X ) coincide
con la topologa dbil de X.

Tambin es fcil comprobar, gracias al Teorema de Hahn-Banach, que si Y es un subespacio de X,


entonces la topologa dbil de Y coincide con la restriccin a Y de la topologa dbil de X.

Agrupamos todos los comentarios anteriores en el siguiente resultado:

5.1.4 Proposicin. Sea X un espacio normado. Entonces se verifican las siguientes propiedades:

(a) La topologa es menor que la topologa de la norma de X. En X , la topologa es menor que


la topologa .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 144

(b) Si X tiene dimensin infinita, los abiertos dbiles de X y los abiertos dbiles-* de X contienen
subespacios no nulos y, por tanto, no estn acotados.
(c) Si x X es -continuo, entonces existe x X tal que x = JX ( x ).
(d) Si f X ] es -continuo, entonces f X .
(e) La topologa dbil y la de la norma (resp. la dbil-* y la de la norma del dual) coinciden si, y slo
si, la dimensin de X es finita.
(f) Las topologas dbil y dbil-* en X coinciden si, y slo si, X es reflexivo.
(g) La topologa inducida en X por la topologa de X coincide con la topologa de X, esto es,
( X , X )| X = ( X, X ).
(h) Si Y es un subespacio de X, entonces la topologa dbil de Y coincide con la restriccin a Y de la
topologa dbil de X, esto es, (Y, Y ) = ( X, X )|Y .

El siguiente resultado ahonda en la idea de que las topologas dbil y dbil-* son muy diferentes de
la topologa de la norma en dimensin infinita.

5.1.5 Proposicin. Sea X un espacio normado de dimensin infinita. Entonces



SX = BX y SX = BX .

En consecuencia, las aplicaciones

x 7 k x k (x X) y x 7 k x k (x X )

son inferiormente semicontinuas para las topologas dbil y dbil-*, respectivamente, pero no son con-
tinuas.


Demostracin. Demostraremos que SX = BX ; el otro caso es completamente anlogo. Como
\
BX = { x X : Re x ( x ) 6 1},
x BX


se tiene que BX es -cerrado y, por tanto, SX BX . Para la otra inclusin, fijemos x0 BX y U un
-entorno de x0 y veamos que U SX 6= . Podemos suponer que U es un -entorno bsico, esto es,

U = { x X : | xi ( x ) xi ( x0 )| < , i = 1, . . . , n},

donde > 0, x1 , . . . , xn X . Como la dimensin de X es infinita, podemos encontrar un elemento


x X con k x k = 1 y tal que xi ( x ) = 0 para i = 1, . . . , n. Basta entonces observar que x0 + t x U para
todo t R, que la aplicacin
( t ) = k x0 + t x k ( t R)

es continua, que
(0) 6 1, lm (t) = +
t+

y el Teorema del valor intermedio nos proporciona un t0 R+ tal que (t0 ) = 1. El resto de la demos-
tracin es totalmente rutinario.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 145

En otro orden de cosas, queremos dar versiones de los teoremas de separacin para las topologas
dbil y dbil-* que completan los de la seccin 3.3. El primer caso es totalmente evidente; el segundo
necesita un pequeo truco.

5.1.6 Teorema. Sea X un espacio normado.

/ A, existe f X tal que


(a) Si A es un subconjunto convexo y dbil cerrado de X y x0

Re f ( x0 ) > sup Re f ( a).


a A

(b) (Teorema de separacin de convexos para la topologa dbil-*). Si A es un subconjunto -


cerrado y convexo de X y x0 X \ A. Entonces, existe x X tal que

Re x0 ( x ) > sup Re a ( x ).
a A

Demostracin. El apartado (a) es inmediato, ya que si A es dbil cerrado, entonces tambin lo es en


norma.

(b). Lo mismo podramos hacer en este caso, pero algo no funciona: obtendramos un elemento de
X separando A y x0 , pero queremos un elemento de X! Razonemos entonces de otra forma. Como A
es -cerrado y x0
/ A, existir un -entorno de cero bsico

U = { x X : | x ( xi )| < , 1 6 i 6 n}

tal que ( x0 + U ) A = , donde > 0, n N, x1 , . . . , xn X. Por la simetra de U, se tiene que


x0
/ A + U; por ser A + U -abierto (luego abierto en norma), encontramos x X tal que

Re x ( x0 ) > sup Re x ( x ) > sup x ( x ).


x A +U x A
Tn
Resta probar que x = JX ( x ) para cierto x X. Como i =1 ker JX ( xi ) U, se tiene que x est acotado
Tn
en i =1 ker JX ( xi ), luego el Lema 5.1.3 nos dice que x lin{ x1 , . . . , xn } X.

Podemos estudiar ahora la relacin entre los conjuntos convexos y cerrados para las topologas de
la norma, la dbil y la dbil-*. Encontraremos aqu la primera diferencia importante entre las topologas
dbil y dbil-*.
Para la topologa dbil se tiene la siguiente consecuencia inmediata de los teoremas de separacin de
conjuntos convexos.

5.1.7 Teorema (de Mazur, 1932). Sea X un espacio normado y M un subconjunto convexo de X. Entonces
M es cerrado si, y slo si, M es -cerrado. En consecuencia, para conjuntos convexos, el cierre en norma
y el cierre dbil coinciden.

Demostracin. Si M es -cerrado, entonces M es cerrado por la relacin entre las topologas. Recpro-
camente, si M es un subconjunto convexo y cerrado de X y x0
/ M, podemos encontrar un funcional
f X y > 0 tal que
Re f ( x0 ) > > Re f ( x ) ( x M ),

luego el -entorno de x0 { x X : Re f ( x ) > } no corta a M y, por tanto, x0
/M .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 146

Para conjuntos que no sean convexos, el resultado anterior es falso pues, si la dimensin de X es

infinita, se tiene SX = BX . Para la topologa dbil-*, el Teorema de Mazur no es cierto. Para probar
esto, comenzamos completando el estudio de los anuladores que se hizo en el captulo 3:

5.1.8 Proposicin. Sea X un espacio normado y B X . Entonces:



(a) ( B) = lin( B) . De manera ms sugestiva,
\
lin( B) = ker JX ( x ).
x B


(b) lin( B) = X si, y slo si, B = {0}, esto es, B separa los puntos de X.

Demostracin. (a). Comencemos observando que, para cualquier subconjunto A de X, el subespacio A


de X es -cerrado, pues
\
A = { x X : x ( x ) = 0}.
x A

Entonces, ( B) es un subespacio -cerrado de X que contiene a B, luego lin( B) ( B) . Rec-

procamente, si x X \ lin( B) , el Teorema 5.1.6 nos da un elemento no nulo x X tal que
 

Re x ( x ) > sup Re y ( x ) : y lin( B) ,


lo que claramente implica, por ser lin( B) un subespacio, que y ( x ) = 0 para todo y lin( B) y, en
particular, y ( x ) = 0 para todo y B. Deducimos que x B y, por ser x (x) 6= 0, que x
/ ( B) .
B
(b). Si = {0}, entonces lin( B) =( B) = {0} = X . Recprocamente, si x B, por -

continuidad se tiene que x ( x ) = 0 para todo x lin( B) = X , luego x = 0.

Obtenemos una descripcin de los subespacios -cerrados de un espacio dual:

5.1.9 Corolario. Sea X un espacio normado. Para cada A X, el subespacio A de X es -cerrado.


Recprocamente, si N es un subespacio -cerrado de X , entonces existe un subespacio cerrado Y de X
tal que N = Y .

Demostracin. La primera afirmacin ya se ha comentado en la demostracin de la proposicin anterior.



Recprocamente, N = lin( N ) = ( N ) , y basta tomar Y = N, que es un subespacio cerrado de X.

Aplicando la proposicin anterior al bidual de un espacio normado, obtenemos el siguiente corolario


que, en particular, nos dice que la topologa y la norma no tienen siempre los mismos conjuntos
convexos y cerrados.

( X ,X )
5.1.10 Corolario. Sea X un espacio normado. Entonces, JX ( X ) = X . De forma ms sugerente,
X es -denso en X .

Caracterizamos ahora cundo un espacio normado es (isomorfo a) un espacio dual, para lo que
de la inyeccin cannica de un espacio
usamos una idea debida a Dixmier. La aplicacin traspuesta JX

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 147

de normado X en su bidual, es una aplicacin lineal del tercer dual X sobre el primero X y tiene
una interpretacin sencilla: si x X , JX
( x ) no es otra cosa que la restriccin de x a X cuando

vemos a X como subespacio de X . Es claro que JX es continua para las topologas de la norma en X

y X , con k JX k = 1. Si ahora consideramos la inyeccin cannica JX , observamos inmediatamente que
J es la identidad en X . Por tanto, componiendo en orden inverso y notando
JX X

PX = JX JX ,

obtenemos una proyeccin lineal de X en s mismo; su imagen es JX ( X ) mientras que su ncleo


es JX ( X ) , el anulador de X cuando le vemos como subespacio de X . As pues, de ser X un espa-
cio de Banach dual, deducimos que JX ( X ) es un subespacio complementado de X mediante una
proyeccin de norma uno cuyo ncleo es un subespacio -cerrado (esto es, cerrado para la topologa
( X , X )) de X .
Recprocamente, supongamos que Y es un espacio de Banach y que existe una proyeccin lineal y
continua P de Y sobre JY (Y ) tal que k Pk = 1 y ker P es -cerrado ( (Y , Y )-cerrado) en Y . Existir
un subespacio cerrado (en norma) X de Y tal que X = ker P (Corolario 5.1.9 aplicado a la topologa
(Y , Y )); la condicin k Pk = 1 hace que tengamos un isomorfismo isomtrico de Y / ker P sobre
JY (Y ) (comprobacin inmediata), pero JY (Y ) es isomtricamente isomorfo a Y, mientras que Y /X lo
es a X (Corolario 4.3.3), luego tenemos un isomorfismo isomtrico de Y sobre X . Hemos probado:

5.1.11 Teorema (de Dixmier). Sea X un espacio normado; notando



PX = JX JX ,

se obtiene una proyeccin lineal y continua en X tal que

k PX k = 1, PX ( X ) = JX ( X ), ker PX = JX ( X ) .

As pues,
X = JX ( X ) JX ( X )

y la suma es topolgico-directa. En particular, JX ( X ) es un subespacio complementado de X .

Recprocamente, si Y es un espacio de Banach y existe una proyeccin lineal y continua P de Y


sobre JY (Y ) tal que k Pk = 1 y ker P es -cerrado, entonces existe un espacio de Banach X tal que Y es
isomtricamente isomorfo a X .

El aspecto ms interesante del Teorema de Dixmier es la caracterizacin de los espacios de Ba-


nach duales que proporciona. Si suprimimos la condicin k Pk = 1 en dicho teorema, las afirmaciones
algebraico-topolgicas permanecen; slo perdemos el hecho de que el isomorfismo de Y / ker P sobre
JY (Y ) sea isomtrico. Por tanto, con los mismos argumentos, probamos:

5.1.12 Corolario. Si Y es un espacio de Banach, las siguientes afirmaciones son equivalentes:

(i ) Existe una proyeccin lineal y continua de Y sobre JY (Y ) cuyo ncleo es -cerrado.


(ii ) Existe un espacio de Banach X tal que Y es isomorfo a X .

Puesto que c0 no est complementado en ` (Teorema de Philips), obtenemos:

5.1.13 Corolario. No existe ningn espacio de Banach cuyo dual sea isomorfo a c0 .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 148

Acabamos esta primera seccin estudiando la continuidad de los operadores lineales respecto a las
topologas dbiles. Comenzamos viendo cundo un operador lineal es continuo para la topologa dbil.

5.1.14 Teorema. Sean X e Y espacios normados y T : X Y un operador lineal. Entonces, T es conti-


nuo respecto a las topologas dbiles ( X, X ) y (Y, Y ) si, y slo si, T es continuo (para las topologas
de la norma de X y de Y). En particular, T es un isomorfismo si, y slo si, T : ( X, ) (Y, ) es un
homeomorfismo.

Demostracin. Supongamos primero que T es continuo para las topologas de la norma. Fijamos x0 X
y un -entorno de Tx0 en Y de la forma

V = {y Y : |yi (y) yi ( Tx0 )| < , i = 1, . . . , n}

(donde > 0, n N, y1 , . . . , yn Y ) y observamos que

T 1 (V ) = { x X : |yi ( Tx ) yi ( Tx0 )| < , i = 1, . . . , n}



= x X : [ T (yi )]( x ) [ T (yi )]( x0 ) < , i = 1, . . . , n .

Es inmediato ya que T 1 (V ) es un -entorno de x0 .

Recprocamente, supongamos que T es continuo para las topologas dbiles y veamos que T ( BX ) est
acotado. Para ello, gracias al Teorema de Banach-Steinhaus (Corolario 4.4.4), basta probar que y ( T ( BX ))
est acotado para cada y Y . Por ser T continuo para la topologa dbil, y T es un funcional lineal en
X continuo para la topologa de X y, por tanto, y T X ; esto implica que y ( T ( BX )) = [y T ]( BX )
est acotado.

Ya sabemos que el resultado anlogo para la topologa no es cierto, ni siquiera para funcionales
(en espacios que no sean reflexivos, claro). El siguiente teorema nos caracteriza cundo un operador
lineal entre espacios duales es continuo para las topologas dbiles-*:

5.1.15 Teorema. Sean X e Y espacios normados y T L( X, Y ). Entonces, T : Y X es continuo


para las topologas de Y y X . Recprocamente, si una aplicacin lineal S : Y X es continua
para las topologas , entonces existe T L( X, Y ) tal que S = T . En particular, si T L( X, Y ) es un
isomorfismo, entonces T : (Y , ) ( X , ) es un homeomorfismo.

Demostracin. La primera parte es completamente anloga al teorema anterior.

Recprocamente, supongamos que S : Y X es continuo para las topologas dbiles-*. Para cada
x X, la aplicacin
y 7 (Sy )( x ) (y Y )

es un funcional lineal -continuo en Y , luego existe y Y (nico) tal que [S(y )]( x ) = y (y) para
cada y Y . Si escribimos y = T ( x ), obtenemos una aplicacin (claramente lineal) de X en Y; como
y T = S(y ) X , se tiene que y ( T ( BX )) est acotado para cada y Y , luego T ( BX ) est acotado
en Y y T es continuo. Por construccin, T = S.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 149

5.1.1. Topologas dbiles y sucesiones. Lema de Schur

Tratamos en este apartado algunas cuestiones sobre la convergencia dbil y dbil-* de sucesiones.
El concepto de sucesin convergente para una topologa arbitraria es bien conocido, aunque no est
de ms recordarlo. Por otra parte, s necesitamos definir los conceptos de sucesin de Cauchy para las
topologas dbil y dbil-*, pues el concepto de sucesin de Cauchy no se puede definir en espacios
topolgicos arbitrarios.

5.1.16 Definicin. Sea X un espacio normado y ( xn ) una sucesin de elementos de X. Decimos que ( xn )
es una sucesin dbil-Cauchy si para cada -entorno de cero U, existe un natural n tal que x p xq U
para cualesquiera p, q > n. Si x0 es un elemento de X, ( xn ) converge en la topologa dbil a x0 si para
cada -entorno U de x0 , existe un natural n tal que xm U para todo m > n. En este caso diremos

que ( xn ) converge dbilmente a x0 y escribiremos ( xn ) x0 . Obsrvese que el lmite de una sucesin
dbil convergente es nico por ser ( X, ) un espacio topolgico de Hausdorff.

Anlogamente, si ( xn ) es una sucesin de elementos de X , decimos que ( xn ) es una sucesin dbil-


*-Cauchy si para cada -entorno de cero V, existe un natural n tal que x p xq V para cualesquiera
p, q > n. Si x0 es un elemento de X , ( xn ) converge en la topologa dbil-* a x0 si para cada -entorno
V para todo m > n. En este caso diremos que ( x ) converge
V de x0 , existe un natural n tal que xm n

dbil-* a x0 y escribiremos ( xn ) x0 . Igual que ocurre con la topologa dbil, el lmite en la topologa
dbil-* es nico.

Es claro de la definicin que toda sucesin dbil convergente es dbil-Cauchy y toda sucesin dbil-*
convergente es dbil-*-Cauchy. Tambin es claro que la convergencia en norma fuerza la convergencia
dbil y la convergencia dbil en un espacio dual fuerza la convergencia dbil-*.

Comentemos que es posible hablar de convergencia o de condicin de Cauchy dbil o dbil-* de


sucesiones sin necesidad de introducir las topologas dbiles. De hecho, esto fue lo que hizo Banach en
su monografa [1]; la introduccin de las topologas dbiles es posterior. Visto de esta forma, el siguiente
resultado, que es de demostracin elemental, se tomara como definicin de convergencia y condicin
de Cauchy para las topologas dbil y dbil-*.

5.1.17 Proposicin. Sea X un espacio normado. Entonces:

(a) Una sucesin ( xn ) de elementos de X converge dbilmente a x0 X, si, y slo si,

lm f ( xn ) = f ( x0 )
n

para todo f X . La sucesin ( xn ) es dbil-Cauchy si, y slo si, para cada f X , la sucesin

f ( xn ) es de Cauchy en K (equivalentemente, convergente).
(b) Como consecuencia del Teorema de Banach-Steinhaus, toda sucesin dbil-Cauchy de X est aco-
tada en norma.
(c) Una sucesin ( xn ) en X converge dbil-* a x0 X , si, y slo si,

lm x ( x ) = x0 ( x )
n n


para todo x X. En este caso diremos que ( xn ) converge dbil-* a x0 y escribiremos ( xn ) x0 .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 150


La sucesin ( xn ) es dbil-*-Cauchy si, y slo si, para cada x X, la sucesin xn ( x ) es de Cauchy
en K (equivalentemente, convergente).
(d) Si X es completo, tambin como consecuencia del Teorema de Banach-Steinhaus, toda sucesin
dbil-*-Cauchy de X est acotada en norma.

El siguiente resultado, de demostracin elemental, nos permitir caracterizar la convergencia dbil


y dbil-* en algunos espacios concretos.

5.1.18 Lema. Sea X un espacio normado, E X tal que X = lin( E) y F X tal que X = lin( F ).

(a) Sean ( xn ) una sucesin de puntos de X y x un elemento de X . Supongamos que la sucesin



( xn ) est acotada en norma y lm xn ( x ) = x ( x ) (resp. xn ( x ) es de Cauchy) para todo x E.
Entonces, ( xn ) converge dbil-* a x X (resp. es dbil-*-Cauchy).
(b) Sean ( xn ) una sucesin de puntos de X y x un elemento de X. Supongamos que la sucesin ( xn )

est acotada en norma y lm f ( xn ) = f ( x ) (resp. f ( xn ) es de Cauchy) para todo f F. Entonces,
( xn ) converge dbilmente a x X (resp. es dbil-Cauchy).

El conjunto {en : n N} formado por las sucesiones

en (k) = n, k ( k N)

genera c00 , que es denso en c0 y en ` p (1 6 p < ), con lo que podemos particularizar el lema anterior a
los siguientes casos:

5.1.19 Proposicin. Con respecto a

(a) la topologa dbil (c0 , `1 ) de c0 ;


(b) la topologa dbil (` p , `q ) de ` p (p > 1, y 1/p + 1/q = 1);
(c) la topologa dbil-* (` , `1 ) de ` ;
(d) la topologa dbil-* (`1 , c0 ) de `1 ;

si una sucesin ( xn ) est acotada en norma y es tal que lm xn (k) = x (k) (resp. xn (k) n
es de Cauchy)
n
para cada k N (donde tanto la sucesin ( xn ) como x han de estar de partida en el espacio correspon-
diente), entonces ( xn ) converge a x (resp. es de Cauchy).


En espacios de Banach de dimensin infinita, ( xn ) x no implica que ( xn ) x en norma. Por

ejemplo, (en ) 0 en c0 . No obstante, el siguiente corolario del Teorema de Mazur nos da algo positivo:


5.1.20 Corolario. Sea X un espacio normado y ( xn ) una sucesin de elementos de X tal que ( xn ) x.
Entonces, existen combinaciones convexas yn de los elementos { xn : n N} tales que (yn ) x en
norma. Concretamente, existen una aplicacin : N N estrictamente creciente, una sucesin de
( n +1)
escalares positivos (n ) con i = 1 para cada n N, de forma que la sucesin
i = (n)+1

( n +1)
yn = i xi ( n N)
i = (n)+1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 151

converge a x en norma.

Demostracin. El resultado es consecuencia de que, para cualquier m N,


  kk
x co { xi : i > m} = co { xi : i > m} ,

donde co( A) representa la envolvente convexa de un subconjunto A de X.

Este resultado es falso para la topologa dbil-*, como muestra el siguiente ejemplo:

5.1.21 Ejemplo. Consideremos la sucesin (en ) en `1 = c0 . Por una parte, es fcil comprobar que

(en ) 0. Por otra parte, cualquier combinacin convexa de elementos de {en : n N} tendr
norma 1.

Otra diferencia entre los espacios ( X, ) y ( X , ) es la complitud secuencial, esto es, el hecho de
que las sucesiones de Cauchy sean convergentes. Para la topologa , como consecuencia del Teorema
de cierre de Steinhaus, cuando X es un espacio completo, la situacin es magnfica :

5.1.22 Proposicin. El dual de cualquier espacio de Banach es dbil-* secuencialmente completo. Esto
es, si X es un espacio de Banach y ( xn ) es una sucesin dbil-*-Cauchy en X , entonces existe x X

tal que ( xn ) x . Equivalentemente, si ( xn ) es una sucesin en X tal que xn ( x ) es de Cauchy para
cada x X, entonces, definiendo

x ( x ) = lm xn ( x ) ( x X ),
n


se obtiene un elemento x de X y ( xn ) x .

Demostracin. Recordemos primero que X = L( X, K); ahora, si ( xn ) es una sucesin dbil-*-Cauchy,



entonces xn ( x ) es una sucesin convergente para cada x X. El Teorema de cierre de Steinhaus nos
dice que, definiendo
x ( x ) = lm xn ( x ) ( x X ),
n
se tiene que x L( X, K) = X . Pero la convergencia de una sucesin equivale a la convergencia

puntual en X (slo nos faltaba que el lmite puntual se quedase en X ), por lo que ( xn ) x .

Un resultado anlogo para la topologa dbil no es cierto, ni siquiera cuando tenemos un espacio
completo. Veamos el siguiente ejemplo:

5.1.23 Ejemplo. Consideremos en c0 la sucesin ( xn ) dada por


n
xn = en ( n N),
k =1

esto es, xn (k) = 1 si k 6 n y xn (k ) = 0 si k > n. Es fcil comprobar que ( xn ) es una sucesin -Cauchy;

por otra parte, xn (k) n 1 para todo k N, luego el nico candidato a lmite dbil de ( xn ) es la

sucesin constantemente igual a 1, que no est en c0 . De hecho, ( xn ) u en ` , donde u es la sucesin
constantemente igual a 1.

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Captulo 5. Topologas dbiles 152

Por otra parte, en un espacio reflexivo la topologa dbil coincide con la topologa dbil-* de su
bidual, luego: la topologa dbil en cualquier espacio reflexivo es secuencialmente completa.
Una forma de dar ejemplos de espacios no reflexivos para los que se verifique lo anterior es estudiar
la Propiedad de Schur. Conviene introducir la siguiente terminologa y algunas propiedades elemen-
tales.

5.1.24 Definicin. Se dice que un espacio de Banach X es dbilmente secuencialmente completo cuan-
do ( X, ) es secuencialmente completo. Si toda sucesin de vectores de X que converja en la topologa
dbil tambin converge en norma, se dice que el espacio de Banach X tiene la propiedad de Schur. Es
trivial que un espacio de dimensin finita tiene la propiedad de Schur y ya hemos comentado que un
espacio reflexivo es dbilmente secuencialmente completo.

5.1.25 Proposicin. Sea X un espacio de Banach. Entonces:

(a) Si X tiene la propiedad de Schur, entonces X es dbilmente secuencialmente completo.


(b) Si X tiene la propiedad de Schur, entonces todo espacio normado isomorfo a un subespacio de X
tiene la propiedad de Schur.
(c) Si X es dbilmente secuencialmente completo, todo espacio de Banach isomorfo a un subespacio
de X es dbilmente secuencialmente completo.

Demostracin. (a). Sea ( xn ) una sucesin -Cauchy; si ( xn ) no fuese de Cauchy en norma, existiran
> 0 y dos aplicaciones estrictamente crecientes y de N en N tales que


x(n) x (n) > ( n N).

Por ser ( xn ) dbil-Cauchy, la sucesin x(n) x (n) converge dbilmente a cero y, ya que X tiene la
propiedad de Schur, converge en norma a cero, una contradiccin. Por tanto, ( xn ) es de Cauchy en
norma y, por ser X espacio de Banach, ( xn ) es convergente en norma y, consecuentemente, dbilmente
convergente.

(b) y (c) son consecuencia de que todo isomorfismo entre espacios normados es un isomorfismo para
las topologas dbiles (Teorema 5.1.14) y de que la topologa dbil de un subespacio es la restriccin de
la topologa dbil del espacio total.

5.1.26 Teorema (Lema de Schur, 1920). `1 tiene la propiedad de Schur.

Demostracin. De lo contrario, existira una sucesin ( xn ) de elementos de `1 verificando que

k xn k > 1 ( n N) (5.1)

y convergente a cero en la topologa dbil de `1 y, en particular,

lm xn (k) = 0 ( k N). (5.2)


n

En efecto, si (yn ) es una sucesin en X que converge dbilmente a y0 y no en norma, existirn > 0
y una sucesin parcial de (yn ), que podemos seguir llamando (yn ), tales que kyn y0 k > . Notando

xn = 1 (yn y0 ), se tiene que ( xn ) 0 y k xn k > 1 para todo n N.

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Captulo 5. Topologas dbiles 153

A partir de (5.1) y (5.2) conseguimos una sucesin parcial ( x(n) ) tal que la mayor contribucin a la
norma de x(n) se debe a trminos cada vez ms avanzados. La construccin se conoce como mtodo
de sliding hump o mtodo de la joroba deslizante. Concretamente, construimos por induccin dos
aplicaciones estrictamente crecientes , : N N verificando que (1) = 1 y las dos condiciones
siguientes:

(n)
1
|x(n) (k)| 6 5 ( n N), (5.3)
k =1

1
| x(n) (k)| 6
5
( n N). (5.4)
k= (n+1)+1

En efecto, (5.2) nos permite definir (1) de forma que se cumpla (5.3) para n = 1. Construidos (n) y
(n), por estar x(n) `1 , podemos tomar (n + 1) N de forma que se cumpla (5.4) y, aplicando nue-
vamente (5.2), encontramos (n + 1) de forma que se verifique (5.3) con n + 1 en lugar de n. Construidas
pues y , a partir de (5.1), (5.3) y (5.4) tenemos que

( n +1)
3
| x(n) (k)| >
5
( n N). (5.5)
k = (n)+1

Tomamos ahora una sucesin (k ) de escalares de mdulo 1 tales que

k x(n) (k) = | x(n) (k)| para (n) + 1 6 k 6 (n + 1), n N, (5.6)

y escribimos

f (x) = k x (k ) ( x `1 ),
k =1

obteniendo un elemento de `1 . Pero, para cualquier natural n, se tiene que

( n +1) (n)
1
| f ( x(n) )| > | x(n) (k)| | x(n) (k)| | x(n) (k)| > ,
5
k = (n)+1 k =1 k = (n+1)+1

donde se han aplicado las ecuaciones (5.6), (5.5), (5.3) y (5.4). As pues, hemos probado ( x(n) ) no con-
verge a cero en la topologa dbil, siendo una sucesin parcial de ( xn ), que si lo haca. Una flagrante
contradiccin.

Antes de extraer consecuencias importantes del teorema anterior, observemos que la propiedad de
Schur es bastante restrictiva:

5.1.27 Proposicin. Sea X un espacio de Banach de dimensin infinita tal que X es separable. Entonces
X no tiene la propiedad de Schur.

Demostracin. Sea { f n : n N} un conjunto numerable denso en X para la topologa de la norma.


Para cada n N, por ser X de dimensin infinita, existir xn X tal que
n
\
k xn k = 1, xn ker f k .
k =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 154


Es claro que 0 para cada k N; como la sucesin ( xn ) est acotada en norma y
f k ( xn ) n N

{ f n : n N} es denso en X , se sigue (vase el Lema 5.1.18, si se quiere) que ( xn ) 0. Pero k xn k = 1
para cada n N.

Veamos ya algunas consecuencias del Lema de Schur y de la Proposicin 5.1.25:

5.1.28 Corolario. Ningn subespacio de dimensin infinita de `1 tiene dual separable.

5.1.29 Corolario. Si X es un subespacio cerrado de dimensin infinita de c0 o ` p con 1 < p < , entonces
X no puede ser isomorfo a un subespacio de `1 .

Demostracin. X es separable por ser isomtricamente isomorfo a un cociente de c0 = `1 o de `p = `q


1 1
con p + q = 1, luego no puede ser isomorfo a ningn subespacio de `1 por el corolario anterior.

Como consecuencia, obtenemos que al expresar un espacio de Banach separable como cociente de
`1 por un subespacio cerrado, dicho subespacio no suele estar complementado en `1 . Viendo el aspecto
positivo, abundan los subespacios no complementados de `1 :

5.1.30 Ejemplo. Si Y es un subespacio cerrado de `1 tal que `1 /Y es isomorfo a c0 o a ` p con 1 < p < (la
existencia de tales subespacios Y la garantiza el Teorema 4.2.7), entonces, Y no est complementado en
`1 . En efecto, si Y tuviese un complemento topolgico Z, entonces Z sera isomorfo `1 /Y (Corolario 4.3.3)
y, por tanto, a c0 o ` p , en contradiccin con el corolario anterior.

5.2. Teoremas de Goldstine y Banach-Alaoglu. Consecuencias


Hemos motivado la introduccin de las topologas dbiles a partir de la escasez de subconjuntos
compactos en los espacios normados de dimensin infinita. Estamos pues obligados a mostrar conjuntos
compactos en abundancia para estas topologas, y esa ser la finalidad ltima de esta seccin.
Comenzamos estableciendo el Teorema de Goldstine, que es una mejora cuantitativa de la densidad
dbil-* de un espacio normado en su bidual.

5.2.1 Teorema (de Goldstine). Si X es un espacio normado, entonces JX ( BX ) es denso en BX para la



topologa ( X , X ). De manera ms sugestiva, BX = BX .


Demostracin. Es claro que BX BX , pues BX BX y BX es -cerrado. Escribamos W = BX
y observemos que, para cada x0 X \ W, el Teorema 5.1.6 aplicado a la topologa ( X , X ) nos
proporciona un funcional f X tal que

x0 ( f ) > sup y ( f ) > sup f ( x ) = k f k,


y W x BX

donde hemos usado que BX W. Deducimos entonces que k x0 k > 1, luego x0


/ BX .

Si X es un espacio normado de dimensin infinita, sabemos, por una parte, que SX = BX y, por otra,
que la topologa dbil de X es la restriccin de la topologa dbil-* de X . Todo ello, nos proporciona la

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Captulo 5. Topologas dbiles 155

siguiente consecuencia del Teorema de Goldstine:

5.2.2 Corolario. Sea X un espacio normado de dimensin infinita. Entonces, JX (SX ) es densa en BX
para la topologa ( X , X ).

Nuestro siguiente objetivo es el Teorema de Banach-Alaoglu, que nos proporciona la abundancia


de conjuntos dbil-* compactos en un espacio de Banach dual. El nico ingrediente no trivial de su
demostracin es el Teorema de Tychonoff, que establece la compacidad de un producto arbitrario de
compactos (ver [48, 28], por ejemplo).

5.2.3 Teorema (de Banach-Alaoglu). La bola cerrada unidad del dual de un espacio normado es -
compacta. Como consecuencia, todo subconjunto del dual de un espacio normado que sea -cerrado
y acotado en norma es -compacto.

Demostracin. Para cada x X, notamos Dx = { K : || 6 k x k}, que es un compacto de K


y, gracias al Teorema de Tychonoff, tenemos que I = Dx con la topologa producto es compacto.
xX
Podemos ver a I como el espacio de las funciones f : X K tales que | f ( x )| 6 k x k para todo x X y
BX es claramente el subconjunto de I formado por las funciones lineales; adems, la topologa dbil-*
de X coincide con la inducida por KX (con la topologa producto), luego la topologa de BX coincide
con la inducida por la de I. Todo lo que queda por hacer es probar que BX es cerrado en I. Vamos a ello:

Para cada x, y X y K, las funciones

x,y ( ) = ( x ) + (y) ( x + y), x, ( ) = (x ) ( x ) ( KX )

son claramente continuas en KX y


! !
\ \
BX = I 1
x,y ({0}) 1
x, ({0}) ,
x,y X x X, K

luego es cerrado en I.

La primera consecuencia del Teorema de Banach-Alaoglu que vamos a presentar es una caracteriza-
cin de la reflexividad que se obtiene fcilmente combinndolo con el Teorema de Goldstine. Si X es un
espacio normado, sabemos que BX es compacto para la topologa dbil-* de X ; si X es reflexivo, esto
es lo mismo que decir que BX es compacto para la topologa dbil de X. Recprocamente, si BX es dbil
compacto, JX ( BX ) ser dbil-* compacto, luego dbil-* cerrado en X , y el Teorema de Goldstine nos
dice que BX = JX ( BX ). Hemos probado:

5.2.4 Corolario (Teorema de Dieudonn). Un espacio normado es reflexivo si, y slo si, su bola unidad
es dbilmente compacta. En consecuencia, cualquier conjunto dbil-cerrado y acotado de un espacio
reflexivo es dbil-compacto.

Como ya anuncibamos, el hecho de que todo funcional continuo en un espacio reflexivo alcance su
norma responde, visto el corolario anterior, al esquema clsico de la propiedad de compacidad.
A continuacin obtenemos la consecuencia ms llamativa del Teorema de Banach-Alaoglu. Sea X un
espacio normado y consideremos el espacio topolgico compacto de Hausdorff K = ( BX , ); si para

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 156

x X notamos xe a la restriccin a K de JX ( x ), es claro que xe C (K ) y que la aplicacin x xe, de X


en C (K ) es lineal e isomtrica. Se prueba as:

5.2.5 Corolario. Dado un espacio normado X, existe un espacio topolgico compacto de Hausdorff K,
tal que X es isomtricamente isomorfo a un subespacio de C (K ).

5.2.1. Metrizabilidad de las topologas dbiles

A semejanza de un comentario hecho en el captulo 3, puede decirse que el corolario anterior ms


que una representacin autnticamente til para un espacio normado abstracto, muestra cun variados
pueden ser los subespacios de C (K ). No obstante, veremos pronto que en caso separable se puede elegir
el compacto K de forma ms apropiada. Necesitamos ver que, bajo ciertas hiptesis, las topologas dbil
y dbil-* estn generadas por distancias en conjuntos acotados. Quiz convenga introducir la siguiente
definicin: se dice que un espacio topolgico T es metrizable si es homeomorfo a un espacio mtrico,
esto es, si existe una distancia en T que genere su topologa.

5.2.6 Proposicin. Sea X un espacio normado.

(a) Si X es separable, entonces ( BX , ) es metrizable y, por tanto, lo mismo le pasa a cualquier


subconjunto acotado de X .
(b) Si X es separable, entonces ( BX , ) es metrizable y, por tanto, lo mismo le pasa a cualquier sub-
conjunto acotado de X.

Demostracin. (a). Fijamos un conjunto denso { xn : n N} en SX , definimos



1
d( x , y ) = 2 n
| x ( xn ) y ( xn )| ( x , y BX ) ,
n =1

que es claramente una distancia en BX y queremos probar que la aplicacin Id : ( BX , ) ( BX , d)


es un homeomorfismo. Como ( BX , ) es un espacio topolgico compacto de Hausdorff (Teorema de
Banach-Alaoglu), basta para ello probar que Id es continua. Sea pues O = { x BX : d( x , x0 ) < }
un abierto para la topologa generada por d, donde x0 BX y > 0, y tomemos n0 N tal que

1 1
n
= i
< .
2 0 i = n +1 2 4
0

Es rutinario entonces comprobar que el -entorno de x0

U = { x BX : | x ( xi ) x0 ( xi )| < /2, i = 1, . . . , n0 }

est contenido en O.

(b). Si X es separable, ( BX , ) es metrizable por lo que acabamos de probar; entonces, ( BX , )


ser metrizable por ser un subespacio topolgico suyo.

Ahora, si X es un espacio normado separable, tenemos una isometra lineal de X en C (K ) donde lo


nuevo ahora es que K es un espacio mtrico compacto. Un importante teorema de Topologa General
(vase el libro de Jameson [48, 15], por ejemplo) nos dice que K es imagen continua del conjunto terna-
rio de Cantor . Si es una funcin continua de sobre K, la aplicacin f f es claramente una

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 157

isometra lineal de C (K ) en C (). Finalmente, cada funcin continua en puede extenderse a una fun-
cin continua en [0, 1] por el sencillo procedimiento de definir afnmente nuestra funcin en cada uno
de los subintervalos de [0, 1] que se suprimen para obtener ; de esta forma se obtiene una isometra
lineal de C () en C [0, 1]. Hemos probado:

5.2.7 Teorema (de Banach-Mazur). Todo espacio normado separable es isomtricamente isomorfo a un
subespacio de C [0, 1].

Suele decirse que C [0, 1] es universal para la clase de los espacios normados separables. Recordemos
que la existencia de un tal espacio la demostramos con la nica ayuda del Teorema de Hahn-Banach: `
(Proposicin 3.1.11). La ventaja de C [0, 1] sobre ` que hace al Teorema de Banach-Mazur mucho ms
til, consiste en que C [0, 1] es, l mismo, separable y, adems, tiene base de Schauder.
Otra aplicacin de la -metrizabilidad de la bola unidad de un espacio con dual separable es la
siguiente generalizacin del Teorema de Bolzano-Weierstrass para espacios reflexivos:

5.2.8 Corolario. Toda sucesin acotada en un espacio reflexivo tiene una parcial -convergente.

Demostracin. Sea X un espacio reflexivo y ( xn ) una sucesin tal que k xn k 6 M para todo n N. Si
llamamos Y = lin({ xn : n N}) tenemos, por un lado, que Y es reflexivo y MBY es -compacto y, por
otro lado, que ( M BY , ) es metrizable porque Y es separable (Y lo es y estamos en ambiente reflexivo).
Basta recordar que una sucesin en un espacio mtrico compacto tiene una parcial convergente.

Para la topologa tenemos un resultado anlogo, vlido slo en caso separable:

5.2.9 Corolario. Sea X un espacio normado separable. Entonces, cualquier sucesin acotada de X ad-
mite una parcial -convergente.

La ltima aplicacin de los resultados anteriores que vamos a presentar en esta seccin nos dice que
c0 est complementado en todo superespacio separable, un resultado que ya conocamos para ` sin
necesidad de separabilidad (Proposicin 4.3.13).

5.2.10 Corolario (Teorema de Sobczyk). Sea X un espacio normado separable, Y un subespacio cerrado
de X y T L(Y, c0 ). Entonces existe S L( X, c0 ) tal que kSk 6 2k T k y la restriccin de S a Y coincide
con T. Equivalentemente, si X es un espacio normado separable e Y es un subespacio de X isomorfo
a c0 , entonces Y est complementado en X. Si de hecho Y es isomtricamente isomorfo a c0 , entonces
existe una proyeccin lineal continua P de X sobre Y tal que k Pk 6 2.

Demostracin. Como X es separable, ( BX , ) es un espacio mtrico compacto y podemos tomar una


distancia d que genere su topologa. Para cada n N, ponemos

gn (y) = [ T (y)](n) ( y Y ),

que es un elemento de Y y sea f n X una extensin Hahn-Banach de gn . El problema es ahora que


( gn ) converge puntualmente a cero en Y, pero no tenemos garanta de que ( f n ) converja puntualmente

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 158

a cero en X, por lo que poniendo [S( x )](n) = f n ( x ) para n N y x X, no tenemos garanta de que S
tome valores en c0 .

Podemos suponer, sin perder generalidad, que k T k 6 1, luego

k fn k 6 1 ( n N);

sea K = BX Y , un subconjunto compacto de BX , y vamos a probar que d( f n , K ) 0. De lo
contrario, existira una sucesin parcial ( f (n) ) de ( f n ) convergente en la topologa dbil- a un f BX
(por ser X separable), verificando que

d ( f (n) , K ) > > 0 ( n N)

para conveniente > 0. De f


/ K deducimos que existe y Y tal que f (y) 6= 0, pero entonces
 
g(n) (y) = f (n) (y) f (y) 6= 0,

luego gn (y) no converge a 0, una contradiccin. Tenemos pues que d( f n , hn ) 0 para conveniente
sucesin (hn ) de puntos de K.

Definiendo
[S( x )](n) = f n ( x ) hn ( x ) (n N, x X ),

S aplica X en c0 y se comprueba inmediatamente que S verifica las condiciones requeridas.

La separabilidad de X en el resultado anterior es esencial; recurdese que c0 no est complementado


en ` (Teorema de Philips). La constante 2 es ptima; recurdese que cualquier proyeccin lineal y
continua P de c sobre c0 verifica k Pk > 2 (Proposicin 1.3.6).

5.2.2. Espacios uniformemente convexos. Teorema de Milman-Pettis

Como aplicacin del Teorema de Goldstine, vamos a conseguir una til condicin suficiente para
la reflexividad de un espacio de Banach. Comencemos introduciendo una propiedad que poseen los
espacios de Hilbert, como vimos en el Corolario 2.1.10:

5.2.11 Definicin. Se dice que un espacio normado X es uniformemente convexo cuando, para cuales-
 
quiera dos sucesiones ( xn ) e (yn ) en BX tales que k xn + yn k 2, se tiene que k xn yn k 0;
equivalentemente, para cada > 0 puede encontrarse > 0 tal que

x, y BX , k x + yk > 2 = k x yk < .

Es claro que todo espacio normado uniformemente convexo es estrictamente convexo, esto es, su esfera
unidad no contiene segmentos no triviales.

5.2.12 Teorema (de Milman-Pettis). Todo espacio de Banach uniformemente convexo es reflexivo.

Demostracin. Si X es un espacio de Banach uniformemente convexo y no reflexivo, podemos encontrar


x0 SX con dist ( x0 , BX ) > 0; notamos = dist ( x0 , BX )/2 y tomamos, por la convexidad uniforme

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 159

de X, un nmero real > 0 tal que

x, y SX , k x + yk > 2 = k x yk < . (5.7)

Sea ahora x SX de forma que | x0 ( x ) 1| < 2 y notemos


   

U = x X : | x ( x ) 1| < = x X : 1 < x ( x ) < 1 + ,
2 2 2

que es claramente un -entorno abierto de x0 en X . Si ahora tomamos x0 SX con | x ( x0 ) 1| < 2 ,


entonces x0 U y para cada x BX U tenemos

k x0 + x k > | x ( x0 + x )| = |2 + x ( x0 ) 1 + x ( x ) 1| > 2 .

De donde, por (5.7), k x0 x k < . As pues,

U BX x0 + BX

y, por tanto,
U BX x0 + BX ,

ya que el ltimo conjunto es -cerrado y, por el teorema de Goldstine, BX = SX . Tenemos entonces
que x0 x0 + BX , esto es,
1
k x0 x0 k 6 = dist ( x0 , BX ),
2
una flagrante contradiccin.

Enseguida veremos una famosa y llamativa aplicacin del Teorema de Milman-Pettis. Necesitamos
una desigualdad, que recuerda a la igualdad del paralelogramo de los espacios de Hilbert.

5.2.13 Lema (Primera desigualdad de Clarkson). Sea p [2, +[. Para cualesquiera f , g L p [0, 1], se
verifica que

k f + g k p + k f g k p 6 2 p 1 k f k p + k g k p .

En particular, el espacio de Banach L p [0, 1] es uniformemente convexo.

Demostracin. Si p = 2 basta aplicar la igualdad del paralelogramo; sea pues p > 2 y basta probar que

| + | p + | | p 6 2 p 1 | | p + | | p (5.8)

para cualesquiera , K. Vamos a ello. Si | + |2 + | |2 = 1, por ser p > 2, se tiene que

| + | p + | | p < 1,

lo que, salvo una obvia normalizacin, prueba que


 1/2
(| + | p + | | p )1/p 6 | + |2 + | |2 (, K)

y, usando la igualdad del paralelogramo, se obtiene:


  p/2
| + | p + | | p 6 2 p/2 ||2 + | |2 (, K). (5.9)

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 160

p p 1 1
Por otra parte, tomando r = , s= , tenemos que r > 1, + = 1, y la desigualdad de Hlder
2 p2 r s
nos permite escribir
 1/r p 2
||2 + | |2 6 ||2r + | |2r (1s + 1s )1/s = (|| p + | | p )2/p 2 p (, K).

Enlazando esta ltima desigualdad con (5.9) se obtiene (5.8).

Acabamos de ver que L p [0, 1] es uniformemente convexo, luego reflexivo por el Teorema de Milman-
Pettis para p > 2. En el siguiente resultado dejaremos que p recorra todo el intervalo ]1, +[ y represen-
tamos su dual.

1 1
5.2.14 Teorema. Sea 1 < p < y + = 1. Entonces, L p [0, 1] es reflexivo y, de hecho, la aplicacin
p q
: Lq [0, 1] L p [0, 1] definida por
Z 1 
[( g)] ( f ) = f (t) g(t) dt f L p [0, 1]
0
es una biyeccin lineal isomtrica.

Demostracin. Veamos que es isomtrica. Fijada g Lq [0, 1], la desigualdad k( g)k 6 k gkq es clara
consecuencia de la desigualdad de Hlder. Para la vuelta, tomamos : [0, 1] K medible tal que

|(t)| = 1, g(t) = (t)| g(t)| t [0, 1]

y ponemos

f (t) = (t)| g(t)|q1 t [0, 1] .
q/p
Entonces, | f (t)| p = | g(t)|q para todo t [0, 1], luego f L p [0, 1] y k f k p = k gkq ; se tiene entonces

q/p Z 1
k( g)k k gkq = k( g)k k f k p > [( g)]( f ) = (t) | g(t)|q1 (t) | g(t)| dt = (k gkq )q ,
0

de donde k gkq 6 k( g)k.

Ahora, si p > 2, el lema anterior nos dice que L p [0, 1] es uniformemente convexo, luego reflexivo
por el Teorema de Milman-Pettis. Se sigue que L p [0, 1] tambin es reflexivo, luego Lq [0, 1] tambin es
reflexivo, por ser (por ahora) isomtricamente isomorfo a un subespacio cerrado de L p [0, 1] . Puesto
que, cuando p recorre el intervalo [2, [, q recorre ]1, 2], hemos probado que L p [0, 1] es reflexivo para
1 < p < .

Veamos ya que es sobreyectiva para acabar la demostracin; gracias al Teorema de Hahn-Banach,


bastar probar que

x L p [0, 1] , x ( g) = 0 g Lq [0, 1] == x = 0

pues, en este caso ( L p [0, 1]) sera denso y cerrado en L p [0, 1] . Por ser L p [0, 1] un espacio reflexivo,
existe f L p [0, 1] tal que x ( x ) = x ( f ) para todo x L p [0, 1] . Se tiene entonces
Z 1 
0 = [( g)] ( f ) = g(t) f (t) dt g Lq [0, 1] .
0
Si ahora notamos a la inyeccin lineal isomtrica de L p [0, 1] en Lq [0, 1] (anloga a , pero intercam-
biando p con q), la igualdad anterior nos dice que ( f ) = 0, luego f = 0 (casi por doquier) y x = 0
como se quera.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 161

5.3. Puntos extremos. Teorema de Krein-Milman


En el plano, cualquier polgono convexo est generado, mediante envolvente convexa, por sus vr-
tices. El principal objetivo de esta seccin es probar que el mismo resultado es vlido para cualquier
subconjunto convexo y dbil-compacto de un espacio normado y cualquier subconjunto convexo y
dbil-*-compacto de su dual, una vez que demos la nocin general de vrtice (punto extremo) y que
sustituyamos la envolvente convexa por envolvente convexo-cerrada en la correspondiente topologa.
Este es, esencialmente, el contenido del Teorema de Krein-Milman, obtenido en 1940 y que generali-
za a espacios de dimensin infinita el clsico Teorema de Minkowski-Carathodory para subconjuntos
convexos y compactos de Rn .
En cualquier caso, la nocin de punto extremo es tan natural e intuitiva que no precisa motivacin
alguna; la de subconjunto extremal es una generalizacin igualmente natural que nos ser muy til:

5.3.1 Definicin. Sea A un subconjunto de un espacio vectorial y E un subconjunto no vaco de A; se


dice que E es un subconjunto extremal de A si siempre que un segmento con extremos en A tenga un
punto intermedio en E, los extremos de dicho segmento pertenecen a E, esto es,

x, y A, 0 < t < 1, (1 t) x + ty E = x, y E.

Se dice que a A es un punto extremo de A cuando { a} es un subconjunto extremal de A, es decir,

x, y A, 0 < t < 1, (1 t) x + ty = a = x = y = a.

Notaremos ex( A) al conjunto (posiblemente vaco) de los puntos extremos de A. Es rutinario comprobar
que un punto extremo de un subconjunto extremal es extremo en el total.

El caso particular ms interesante de la definicin anterior


se presenta cuando el conjunto A es convexo. En este caso te- extremo

nemos varias reformulaciones de la definicin de punto extre- no extremo


mo que recogemos en el siguiente enunciado. Una de ellas nos
no extremo
dice que el escalar t en la definicin de punto extremo se pue-
extremo
de tomar igual a 1/2; otra permite considerar combinaciones
convexas de longitud arbitraria. La demostracin es un senci-
llo ejercicio:
Figura 5.1: Puntos extremos

5.3.2 Proposicin. Sea X un espacio vectorial, A X un subconjunto convexo y a A. Las siguientes


afirmaciones son equivalentes:

(i ) a ex( A).
(ii ) a = 12 ( x + y), x, y A = x = y = a.
(iii ) x X, a x A = x = 0.
(iv ) Si F es un subconjunto finito de A y a es combinacin convexa de elementos de F, entonces a F.
(v ) A \ { a} es convexo.

Por otra parte, el siguiente ejemplo evidente de subconjunto extremal nos ser muy til, tanto en la
demostracin del Teorema de Krein-Milman como en sus aplicaciones:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 162

5.3.3 Lema. Sea A un subconjunto de un espacio vectorial X, f X ] y supongamos que la funcin Re f


alcanza su mximo en A. Entonces, el conjunto

E = { x A : Re f ( x ) = max Re f ( A)}

es un subconjunto extremal de A.

Notemos, para motivar la prueba del principal resultado de este tema, que todo punto extremo de
un conjunto A es un subconjunto extremal minimal. La bsqueda de puntos extremos de A debe por
tanto orientarse hacia la consecucin de subconjuntos extremales progresivamente ms pequeos. El
propio conjunto A es, trivialmente, un subconjunto extremal de A y el lema anterior nos da una idea
para encontrar otro ms pequeo bajo ciertas hiptesis. Si A tiene ms de un punto, habr un funcional
lineal f tal que Re f no sea constante en A pero cmo asegurarnos de que Re f alcanza su mximo en
A? La respuesta es obvia: siendo A compacto en una topologa que haga continuo a f . Bastar por tanto,
que los funcionales lineales continuos para una cierta topologa separen puntos y que A sea compacto
en esa topologa.

5.3.4 Teorema. Sea X un espacio normado. Si A es un subconjunto dbil-compacto de X, entonces todo


subconjunto extremal -cerrado de A contiene un punto extremo de A. En particular, A tiene puntos
extremos. Anlogamente, si A es un subconjunto dbil-*-compacto de X , entonces todo subconjunto
extremal -cerrado de A contiene un punto extremo. En particular, A tiene puntos extremos.

Demostracin. Basta hacer la prueba para la topologa dbil-*, pues si A es dbil-compacto en X entonces
JX ( A) es -compacto en X y sus subconjuntos -cerrados son -cerrados en X .

Por tanto, sea B un subconjunto extremal -cerrado de A. La familia E de los subconjuntos ex-
tremales -cerrados no vacos de B est inductivamente ordenada por inclusin ya que, por ser B
-compacto, la interseccin de una cadena de subconjuntos -cerrados de B es un subconjunto no
vaco y, evidentemente, -cerrado de B, mientras que es igualmente evidente que la interseccin de
subconjuntos extremales de B es un subconjunto extremal de B, siempre que no sea vaca. As pues,
todo elemento de E contiene un elemento minimal y bastar comprobar que todo elemento minimal de
E se reduce a un punto pues, en este caso, dicho punto ser un punto extremo de B y por tanto de A.
Si F E es minimal y x , y F con x 6= y , tomamos u X tal que Re y (u) 6= Re x (u) y el lema
anterior nos dice que el conjunto
  
E = z F : Re z (u) = max Re JX (u) ( F )

(que no es vaco por la -compacidad de F) es un subconjunto extremal de F. Se sigue fcilmente que


E E mientras que E est contenido estrictamente en F, pues no puede ser que x , y E; llegamos a
contradiccin.

Obtenemos ya el resultado fundamental de la seccin, para el que necesitamos la siguiente notacin:


si A es un subconjunto de un espacio normado A, escribimos co( A) para denotar la envolvente convexa
de A, el menor convexo de X que contiene a A; escribimos co( A) = co( A) para denotar la envolvente
convexo-cerrada, que es el menor conjunto convexo y cerrado (para la norma o para la topologa dbil)

de X que contiene a A; si B X , entonces co ( B) = co( B) es la envolvente convexa y dbil-*
cerrada, que es el menor conjunto convexo y dbil-* cerrado de X que contiene a B.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 163

5.3.5 Corolario (Teorema de Krein-Milman). Sea X un espacio normado.

(a) Si A es un subconjunto -compacto de X, entonces



A co ex( A)

y, si A es convexo, entonces se da la igualdad.


(b) Si A es un subconjunto -compacto de X , entonces

A co ex( A)

y, si A es convexo, entonces se da la igualdad.


Demostracin. Comenzamos por (b). El conjunto B = co (ex( A)) es convexo y -cerrado en X . Si
existiese a A \ B, el Teorema 5.1.6 nos dara un elemento x X tal que
 
sup Re JX ( x ) ( B) < Re a ( x ).
  
Entonces, el conjunto E = x A : Re x ( x ) = max Re JX ( x ) ( A) sera un subconjunto extremal,
-cerrado y no vaco de A tal que E B = y, en particular, E ex( A) = , en contradiccin con el
teorema anterior.

(a). Si A es -compacto, entonces JX ( A) ser -compacto en X , luego el apartado (b) nos dice que

JX ( A) co (ex( A)), luego
\
A JX ( A) X co (ex( A)) X = co (ex( A)) = co(ex( A)).

Los siguientes ejemplos muestran que la hiptesis de compacidad no puede suprimirse en los resul-
tados anteriores, si bien tampoco puede decirse que sea una condicin necesaria.

5.3.6 Ejemplos.

(a) La bola cerrada unidad de c0 (un subconjunto convexo, cerrado y acotado de un espacio
de Banach)
1
carece de puntos extremos. En efecto, Si x c0 y k x k 6 1, es claro que x 2 en 6 1 para n N
suficientemente avanzado, donde (en ) es la base cannica de c0 .
(b) Se comprueba fcilmente que

ex B`1 = {en : K, || = 1, n N} ,

donde (en ) es ahora la base cannica de `1 . Como consecuencia, se comprueba fcilmente que

B`1 = co ex B`1 ,

aunque B`1 no sea -compacto.

Pasemos a considerar una especie de recproco del Teorema de Krein-Milman que en la literatura
recibe a veces el nombre de Teorema de Krein-Milman revertido o Teorema de Milman, y que resulta
muy til para detectar los puntos extremos de un conjunto convexo y compacto. De alguna forma, el
teorema afirma que los puntos extremos nos proporcionan la forma ms econmica de generar un
conjunto por envolvente convexo-cerrada.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 164

5.3.7 Teorema (de Krein-Milman revertido). Sea X un espacio normado.

(a) Si A es un subconjunto convexo y -compacto de X y E A verifica que A = co( E), entonces



ex( A) E .

(b) Si A es un subconjunto no vaco, convexo y -compacto de X y E A verifica que A = co ( E),

entonces ex( A) E .

Demostracin. De nuevo basta hacer la demostracin para la topologa dbil-*. Ya en este caso, podemos

suponer que E es -cerrado, ya que, evidentemente, co ( E) = co E . Fijemos x0 ex( A) y
veamos que ( x0 + V ) E 6= para todo entorno de cero dbil-* V, que podemos suponer de la forma

V = { x X : | x ( xi )| 6 1, i = 1, . . . , n}

con x1 , . . . , xn X, n N. Como E es -compacto, existen x1 , x2 , . . . , xm


E tales que

m
[ 
E= E ( x j + V ) . (5.10)
j =1

Notemos

K j = co E ( x j + V ) co ( E) = A ( j = 1, . . . , n)

y observemos que los conjuntos K j son -compactos ( -cerrados en A, que es -compacto) y conve-
xos, luego se comprueba inmediatamente que
 
co K1 Km = co K1 Km .
Sm
Pero entonces, usando (5.10), se tiene que E j =1 K j , de donde
 
x0 A = co ( E) co K1 Km = co K1 Km .

Por ser x0 un punto extremo, se tiene que x0 K j para algn j {1, . . . , m} y, como

K j = co E ( x j + V ) x j + V

(para lo que slo se necesita que V sea convexo y -cerrado), se sigue que x0 = x j + v con v V.
Finalmente, x j = x0 v ( x0 + V ) E (pues V es equilibrado).

Surge entonces la pregunta de si el conjunto ex( A) es cerrado. Ello no ocurre ni en dimensin finita.

5.3.8 Ejemplo. Consideremos en R3 la circunferencia


n o
C = ( x, y, z) R3 : ( x 1)2 + y2 = 1, z = 0

y sea A = co C {(0, 0, 1), (0, 0, 1)} . Entonces A es un subconjunto convexo y compacto de R3 y es
fcil comprobar que
 
ex( A) = C \ {(0, 0, 0)} {(0, 0, 1), (0, 0, 1)},

que no es cerrado (ver figura 5.2).

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 165

Figura 5.2: Conjunto de puntos extremos no cerrado

Es el momento de recordar que la bola unidad cerrada del dual de cualquier espacio normado es
dbil-*-compacta (Teorema de Banach-Alaoglu) y que la bola unidad cerrada de un espacio reflexivo es
dbil-compacta (Teorema de Dieudonn). Ello nos lleva a las siguientes consecuencias de los Teoremas
de Krein-Milman y Krein-Milman revertido:

5.3.9 Corolario.

(a) Sea X un espacio normado. Entonces, BX = co ex ( BX ) . Recprocamente, si BX = co ( B)

para un cierto conjunto B X , entonces ex ( BX ) B .

(b) Sea X un espacio reflexivo. Entonces, BX = co ex ( BX ) . Recprocamente, si BX = co( A) para un

cierto conjunto A X, entonces ex ( BX ) A .

Ello nos dice, en particular, que el conjunto de puntos extremos de la bola dual separa los puntos de
X. De hecho, se tiene mucho ms:

5.3.10 Corolario.

(a) Si X es un espacio normado, para cada x X existe x ex ( BX ) tal que Re x ( x ) = k x k.


(b) Si X es un espacio reflexivo, para cada x X existe x ex ( BX ) tal que Re x ( x ) = k x k.

Demostracin. (a). Viendo a x como elemento de X , se tiene que el conjunto

{ x BX : Re x ( x ) = max Re [ JX ( x )]( BX )}

(no vaco por el Teorema de Hahn-Banach) es un subconjunto extremal del -compacto BX , luego
contiene un punto extremo. Es rutinario comprobar que

max Re [ JX ( x )]( BX ) = k x k,

ya que BX = BX para todo K con || = 1. (b) es consecuencia inmediata de (a).

La siguiente es una aplicacin curiosa y poco conocida:

5.3.11 Corolario. Si X es un espacio normado, el operador identidad en X es un punto extremo de la


bola unidad del espacio L( X ) de los operadores lineales continuos en X.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 166

Demostracin. Si Id = 12 (S + T ) con S, T L( X ), kSk 6 1, k T k 6 1, tenemos Id = 12 (S + T ) y tambin


kS k 6 1, k T k 6 1. Para cada x ex ( BX ), de
1 
x = S (x ) + T (x ) con S ( x ) , T ( x ) BX ,
2
deducimos que S ( x ) = T ( x ) = x . Dado ahora x X, tendremos entonces

x ( Tx ) = x (Sx )

para todo x ex ( BX ) y el corolario anterior nos dice que Sx = Tx.

5.3.1. Una aplicacin: Principio del mximo de Bauer

Como primera aplicacin de esta seccin, concretamente del Teorema 5.3.4, presentamos un resul-
tado bsico en teora de optimizacin (concretamente en programacin convexa) que se conoce con el
nombre de Principio del mximo de Bauer. Partimos del siguiente lema de Topologa elemental:

5.3.12 Lema. Si K es un espacio topolgico compacto de Hausdorff y f : K R es una funcin


semicontinua superiormente, entonces f alcanza un mximo en K.

El problema que nos planteamos es detectar los puntos de K donde f alcanza su mximo y el Teorema
de Krein-Milman nos dar informacin al respecto, suponiendo que K es un subconjunto convexo y que
f verifica una hiptesis ms dbil que la convexidad.

5.3.13 Corolario (Principio del mximo de Bauer). Sea X un espacio normado, K un subconjunto no
vaco convexo y -compacto de X y f : (K, ) R una funcin semicontinua superiormente con
 
f (1 t) x + t y 6 max{ f ( x ), f (y)} x, y A, t [0, 1]

(en particular, si f es convexa). Entonces f alcanza su mximo en un punto extremo de K, es decir, existe
x0 ex(K ) tal que f ( x ) 6 f ( x0 ) para todo x K.

Demostracin. Es rutinario comprobar que el conjunto E = { x A : f ( x ) = max f ( A)} es un subcon-


junto extremal de A, luego obtenemos que E contiene un punto extremo de A (Teorema 5.3.4).

5.3.2. Una aplicacin: el Teorema clsico de Banach-Stone y la compactacin de


Stone-Cech

Una sencilla caracterizacin de los puntos extremos en la bola unidad del dual de C (K ), que dedu-
cimos del Teorema de Krein-Milman revertido, nos permite obtener fcilmente el Teorema clsico de
Banach-Stone, que describe los isomorfismos isomtricos de C (K ) sobre C ( H ), siendo K y H espacios
topolgicos compactos de Hausdorff, y sobre todo, prueba que el compacto K est determinado por el
espacio de Banach C (K ). Para evitar tediosas repeticiones, fijamos (ms bien recordamos) la siguiente
terminologa:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 167

5.3.14 Notacin. Si K es un espacio topolgico compacto de Hausdorff, como ya sabemos, C (K ) denota


al espacio de Banach de las funciones continuas de K en K con su norma natural. Para t K, definimos
t : C (K ) K por

t ( x ) = x (t) x C (K ) .

Es claro que t C (K ) y que kt k = 1.

Cuando ello no d lugar a confusin usaremos simplemente el trmino compacto como abreviatu-
ra de espacio topolgico compacto de Hausdorff. Escribimos

D = { K : | | 6 1} y T = { K : | | = 1};

usaremos libremente el hecho elemental de que T = ex(D).

La clave para la demostracin del Teorema clsico de Banach-Stone es la siguiente caracterizacin de


los puntos extremos de las bolas unidad de C (K ) y C (K ) . En el caso de C (K ) las cosas son realmente
fciles; para C (K ) usaremos la -compacidad de su bola y el Teorema de Krein-Milman revertido.

5.3.15 Teorema. Para K compacto se tiene:


 
(a) ex BC(K ) = { x C (K ) : x (K ) T}.
 
(b) (Arens-Kelley). ex BC(K ) = T K, e donde K
e = {t : t K }.

1
Demostracin. (a). Si x C (K ) con x (K ) T y ponemos x = + z) donde y, z BC(K) , de ser
2 (y
1
x (t) =  x (t) T, y(t), z(t) D, deducimosque y(t) = z(t) = x (t), y esto para cada
2 ( y ( t ) + z ( t ))
con
t K, por tanto x ex BC(K ) . Recprocamente, para x ex BC(K ) , pongamos

y(t) = 1 | x (t)| ( t K );

es fcil ver que x y BC(K ) , luego y = 0, esto es, | x (t)| = 1 para todo t K.
 
(b). Para una inclusin (la fcil) basta probar que t ex BC(K ) para cualquier t K (la multi-
1
plicacin por un escalar de mdulo 1 conserva los puntos extremos): pongamos t = 2 ( x + y ) con
x , y BC(K ) . Si x BC(K ) es tal que x (t) = 1, de 1 = 1
2 (x (x) + y ( x )) con
x ( x ), y ( x ) D,
obtenemos
x ( x ) = y ( x ) = t ( x ) = 1;

en particular,
x (u) = y (u) = t (u) = 1,

donde u es la funcin constantemente igual a 1 en K. Si ahora y C (K ) verifica que y(K ) [0, 1] con
y(t) = 0, aplicando lo anterior a x = u y, obtenemos tambin x (y) = y (y) = 0. La condicin
y(K ) [0, 1] se elimina fcilmente en vista de la linealidad de x e y :

y = (Re y)+ (Re y) + i (Re y)+ i (Re y) y C (K ) ,

luego
ker t ker x ker y

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 168

lo que implica claramente que x = y = t .


e Se deduce inmediatamente de la definicin de la topologa
Recprocamente, pongamos E = TK.
dbil-* que la aplicacin t 7 t , de K en C (K ) , es continua para dicha topologa. Como consecuencia,

E es un subconjunto -compacto de BC(K ) . Sea A = co ( E) y veamos que BC(K ) = A; en efecto, si
x0 C (K ) \ A, usando el Teorema de separacin para la topologa (Teorema 5.1.6) obtenemos una
funcin f C (K ) tal que
sup Re x ( f ) 6 1 y Re x0 ( f ) > 1.
x A
Como D E = E, se tiene que

k f k = max | f (t)| = max |t ( f )| 6 sup | x ( f )| 6 sup Re x ( f ) 6 1,


tK tK x A x A

luego k x0 k > Re x0 ( f ) > 1, esto es, x0


/ BC(K ) . Aplicando ahora el Teorema de Krein-Milman reverti-
do, tenemos que  

ex BC(K ) E = E,

como queramos.

Obsrvese que no no hemos necesitado representar los elementos de C (K ) , cosa que hasta ahora
slo sabemos para K = [ a, b]. Como consecuencia fcil del teorema anterior obtenemos:

5.3.16 Corolario (Teorema de Banach-Stone clsico). Sean H y K compactos y un isomorfismo isom-


trico de C ( H ) sobre C (K ). Entonces, existe un homeomorfismo de K sobre H y una funcin C (K )
con (K ) T tales que
  
( x ) (t) = (t) x ( (t)) t K, x C ( H ) .

En particular, si los espacios de Banach C ( H ) y C (K ) son isomtricamente isomorfos, entonces H y K


son homeomorfos.

Demostracin. Seau la funcin


 constantemente igual a 1 en H y = (u). Por el teorema anterior, se
tiene que u ex BC( H ) luego, siendo una biyeccin lineal e isomtrica, deducimos que tambin
 
ex BC(K ) y el mismo teorema nos dice que | (t)| = 1 para todo t K. Si para x C ( H ) definimos

[( x )](t)
[( x )](t) = ( t K ),
(t)

es claro que sigue siendo un isomorfismo isomtrico de C ( H ) sobre C (K ), pero adems verifica que
(u) = v, donde ahora v es la funcin constantemente igual a 1 en K. Entonces, es un isomorfismo
isomtrico de C (K ) sobre C ( H ) y, por tanto,
    
ex BC(K ) = ex BC( H ) .

Aplicando la segunda parte del teorema anterior, para cada t K tendremos que (t ) = (t) (t) con
(t) T, (t) H; ahora bien,

(t) = (t)(t) (u) = [ (t )](u) = t (v) = 1,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 169

luego tenemos, de hecho, (t ) = (t) para cada t K. Se comprueba rutinariamente que es una
biyeccin de K sobre H. Si consideramos los conjuntos

e = {t : t K } C (K ) ,
K e = {s : s H } C ( H ) ,
H

ya hemos comentado que las aplicaciones t 7 t y s 7 s son sendos homeomorfismos de K y H


eyH
sobre K e respectivamente, cuando portan las respectivas topologas . Probar que es continua
e en H
equivale por tanto a probar que la aplicacin t 7 (t) de K e es continua para las topologas ,
e de , que es -continua (Teorema 5.1.15).
pero esta aplicacin no es otra cosa que la restriccin a K
As pues, es continua, luego un homeomorfismo. Finalmente, para x C ( H ) y t K, tenemos
 
( x ) (t) = (t)[( x )](t) = (t)t (( x )) = (t)[ (t )]( x ) = (t)(t) ( x ) = (t) x ( (t)).

Resulta ahora especialmente sorprendente el siguiente resultado, debido a Milyutin [84]: si K y H son
dos compactos metrizables y no numerables, entonces C (K ) y C ( H ) son isomorfos.
Como hemos visto, el Teorema de Banach-Stone se sigue de la idea, sencilla, de que K es homeomorfo
a un subconjunto -compacto de la bola unidad de C (K ) . Esta misma idea, utilizada en un caso ms
general, nos va a permitir obtener de manera muy elegante la compactacin de Stone-Cech de un espacio
de Hausdorff completamente regular:

5.3.17 Lema. Sea un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular. La aplicacin t 7 t


es un homeomorfismo de sobre un subconjunto de BCb () con la topologa .

Demostracin. Si s, t y s 6= t, las hiptesis sobre hacen que exista una funcin x : [0, 1]
continua, tal que x (t) = 1, x (s) = 0, luego t ( x ) 6= s ( x ) y la aplicacin t 7 t es inyectiva. Sea t y
U un entorno abierto de t en ; tomemos ahora y : [0, 1] tal que y(t) = 1, y(s) = 0 para s \ U.

El conjunto W = x Cb () : | x (y)| > 21 es un entorno abierto de t en la topologa , y es claro
que si s y s W se ha de tener s U, luego el conjunto {s : s U } es un entorno de t para la
topologa inducida por la dbil- de Cb () en

e = {s : s } .

e (la continuidad es evidente).


As, t 7 t es un homeomorfismo de sobre

5.3.18 Teorema (Compactacin de Stone-Cech). Sea un espacio topolgico de Hausdorff completa-


mente regular. Entonces, existe un espacio topolgico compacto de Hausdorff y un homeomorfismo
I de sobre un subconjunto denso de . Adems, para cada funcin continua y acotada x : K

existe una (nica) funcin xe C ( ) verificando que xe I (t) = x (t) para t y

max {| xe(s)| : s } = sup {| x (t)| : t } ;

de hecho, la aplicacin x 7 xe es un isomorfismo isomtrico de Cb () sobre C ( ). Finalmente, es


(salvo homeomorfismos) el nico espacio topolgico que verifica las anteriores condiciones.

Demostracin. Poniendo I (t) = t (t ), el lema anterior nos dice que I es un homeomorfismo de


sobre un subconjunto de la bola unidad de Cb () con la topologa . Puesto que dicha bola es

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 5. Topologas dbiles 170

-compacta, basta tomar como el cierre de I () en la topologa . Las dems afirmaciones del
teorema son prcticamente evidentes. La unicidad de se sigue del Teorema de Banach-Stone; de
hecho, se obtiene sin dificultad la unicidad salvo homeomorfismos del par ( , I ).

Bibliografa: Cualquier texto que estudie mnimamente las topologas dbiles en espacios normados cubre
sobradamente los resultados expuestos en este captulo. Fundamentalmente hemos seguido los libros de Fabian
et al [31], Jameson [48], Megginson [58] y Morrison [59], por su claridad en la exposicin. Para las aplicaciones es
preciso citar tambin los textos de Diestel [22], Holmes [45], Jarchow [49], Kthe [51] y Wilanski [83], pero sobre
todo hemos usado el de Beauzamy [6].
Las referencias ms apropiadas para el Teorema de Krein-Milman son los libros de Holmes [45] y de Rudin [68].

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


CAPTULO 6

OPERADORES COMPACTOS

Estudiamos en este captulo los operadores compactos, primero entre espacios de Banach generales y des-
pus en espacios de Hilbert. Tratamos una serie de resultados cuyo descubrimiento por F. Riesz en las pri-
meras dcadas de este siglo signific en gran medida el nacimiento del Anlisis Funcional. El intento de
formalizar matemticamente, consecuentemente de abstraer y generalizar, los trabajos de Fredholm sobre
las ecuaciones integrales que llevan su nombre, fue el detonante para el estudio de la teora espectral de
operadores compactos, primero en espacios de Hilbert y despus en espacios de Banach ms generales. No
obstante, el tratamiento que aqu haremos de la teora espectral de operadores compactos es antihistrico,
dado que utilizaremos libremente una serie de resultados posteriores a los trabajos de Riesz que permiten
trabajar con ms comodidad.
En la primera seccin estudiamos los operadores compactos entre espacios de Banach; pasamos de puntillas
sobre la propiedad de aproximacin hasta llegar al Teorema de Schauder que pone en equivalencia la com-
pacidad de un operador con la de su adjunto. La pieza central de esta seccin es la Teora de Riesz-Schauder,
de la que deduciremos la alternativa de Fredholm sobre ecuaciones integrales.
En la segunda seccin tratamos la resolucin espectral de los operadores compactos y normales en un es-
pacio de Hilbert complejo y la de los operadores compactos y autoadjuntos en un espacio de Hilbert real.
Como consecuencia obtenemos la diagonalizacin y el clculo funcional acotado de tales operadores. Con-
cluimos el captulo con la nocin de equivalencia unitaria de operadores compactos normales entre espacios
de Hilbert.

171
Captulo 6. Operadores compactos 172

6.1. Operadores compactos en espacios de Banach


Debemos comenzar dando la definicin de operador compacto y algunas de sus propiedades.

6.1.1 Definicin. Sean X e Y espacios de Banach. Se dice que una aplicacin lineal T : X Y es un
operador compacto si T ( BX ) es un subconjunto relativamente compacto de Y, equivalentemente, si T
transforma cada subconjunto acotado de X en un subconjunto relativamente compacto de Y, o si, para
cualquier sucesin acotada ( xn ) en X, la sucesin ( Txn ) admite una parcial convergente en la topologa
de la norma de Y. Notaremos K ( X, Y ) al conjunto de los operadores compactos de X en Y, y escribiremos
K ( X ) en lugar de K ( X, X ). Es claro que K ( X, Y ) es un subespacio de L( X, Y ).

Un subconjunto A de un espacio mtrico completo E es relativamente compacto si, y slo si, es


completamente acotado, esto es, si para cada > 0 existen n N y x1 , . . . , xn A tales que A
Sn
k =1 B ( xk , ). Este comentario nos lleva al siguiente resultado:

6.1.2 Proposicin. Sean X e Y espacios de Banach y T L( X, Y ). Entonces T es compacto si, y slo si,
T ( BX ) es un conjunto completamente acotado de Y.

Como consecuencia del Teorema clsico de Riesz, la aplicacin identidad en un espacio de Banach de
dimensin infinita nunca es un operador compacto. Por otra parte, el Teorema de Hahn-Banach permite
construir fcilmente operadores compactos no nulos entre dos espacios de Banach cualesquiera.

6.1.3 Definicin. Si X e Y son espacios de Banach, u X y v Y, definimos u v : X Y por

[u v]( x ) = u ( x )v ( x X ).

Es claro que u v L( X, Y ) con ku vk = ku k kvk; si u 6= 0, v 6= 0, la imagen de u v es el


subespacio unidimensional de Y engendrado por v. Llamamos rango de un operador T L( X, Y ) a la
dimensin (algebraica) de la imagen de T. Notamos F ( X, Y ) al subespacio de L( X, Y ) formado por los
operadores de rango finito y F ( X ) = F ( X, X ).

Nuestra primera observacin no evidente sobre operadores compactos consiste en que K ( X, Y ) es


siempre cerrado en L( X, Y ). Agrupamos esta observacin con otra serie de hechos elementales, en el
siguiente enunciado:

6.1.4 Proposicin. Sean X, Y, Z espacios de Banach.

(a) Si T L( X, Y ) y S L(Y, Z ), entonces ST K ( X, Z ) siempre que T K ( X, Y ) o S K (Y, Z );


ST F ( X, Z ) siempre que T F ( X, Y ) o S F (Y, Z ).
(b) F ( X, Y ) es el subespacio de L( X, Y ) engendrado por el conjunto

{ u v : u X , v Y },

equivalentemente, todo operador T F ( X, Y ) se expresa en la forma T = nk=1 uk vk con n N,


uk X , vk Y para k = 1, 2, . . . , n.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 173

(c) K ( X, Y ) es un subespacio cerrado de L( X, Y ), verificndose que

F ( X, Y ) K ( X, Y ).

(d) Si T K ( X, Y ), entonces T ( X ) es un espacio de Banach separable.

Demostracin. (a) y (b) son rutinarias. De (c) slo probaremos que K ( X, Y ) es cerrado en L( X, Y ). En
efecto, dados T K ( X, Y ) y > 0, existe T0 K ( X, Y ) tal que

k T T0 k < /3.

Por ser T0 ( BX ) un conjunto completamente acotado, existen x1 , . . . , xn BX tales que


n
[
T0 ( BX ) B ( T0 xk , /3) .
k =1

Como k Tx T0 x k < /3 para todo x BX , se tiene claramente que


n
[
T ( BX ) B ( Txk , ) .
k =1


(d). Como T ( BX ) es un espacio mtrico compacto, luego separable, se sigue que T ( X ) = lin T ( BX )
tambin es separable.

Si la dimensin de X o la dimensin de Y es finita, es claro que F ( X, Y ) = K ( X, Y ) = L( X, Y ). En


dimensin infinita, la inclusin de F ( X, Y ) en K ( X, Y ) es estricta. Sin embargo, la afirmacin (c) de la
proposicin anterior plantea la cuestin de si todo operador compacto entre dos espacios de Banach ha
de ser el lmite de una sucesin de operadores de rango finito. Esta pregunta, conocida como problema
de aproximacin en espacios de Banach, fue respondida negativamente por Enflo (ver [30]). A continuacin
damos una condicin suficiente (de hecho, tambin es necesaria) para que todo operador compacto se
pueda aproximar por operadores de rango finito.

6.1.5 Definicin. Se dice que un espacio de Banach Y tiene la propiedad de aproximacin si para cada
subconjunto compacto K de Y y cada > 0, existe S F (Y ) tal que

kSy yk < ( y K ).

6.1.6 Proposicin. Si Y es un espacio de Banach con la propiedad de aproximacin, entonces

F ( X, Y ) = K ( X, Y )

para cualquier espacio de Banach X.

Demostracin. Sean T K ( X, Y ), > 0 y K = T ( BX ). Entonces existe S F (Y ) tal que kSy yk <


para todo y K. Es claro que

ST F ( X, Y ) y kSTx Tx k < ( x BX ),

luego kST T k < , lo que acaba la prueba.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 174

No queremos entrar a discutir con detalle el problema de la aproximacin en espacios de Banach.


Basten un par de resultados positivos y uno negativo:
(a) Los espacios de Hilbert tienen la propiedad de aproximacin.
(b) Los espacios de Banach con base de Schauder tienen la propiedad de aproximacin.
(c) En 1973, Enflo [30] dio un ejemplo de espacio reflexivo separable sin la propiedad de aproximacin
lo que, en particular, resolva de forma negativa el problema de si todo espacio de Banach separable
tiene base.
Ms informacin sobre la propiedad de aproximacin, a un nivel bastante asequible, puede encontrarse,
por ejemplo, en [58, 3.4] o [49, 18].
En otro orden de cosas, una sencilla aplicacin del Teorema de la grfica cerrada nos permitir ob-
tener fcilmente el hecho, en cierto modo sorprendente, de que la compacidad de un operador puede
deducirse con frecuencia del slo conocimiento de su imagen:

6.1.7 Teorema. Un operador entre espacios de Banach es compacto si (y slo si) su imagen est contenida
en la de un operador compacto. Ms concretamente: sean X e Y espacios de Banach, T L( X, Y );
si existe un espacio de Banach Z y un operador S K ( Z, Y ) tales que T ( X ) S( Z ), entonces T es
compacto.

Demostracin. Salvo un obvio paso a cociente, que no afecta a la compacidad de S y tampoco a su ima-
gen, podemos suponer que S es inyectivo. Definimos entonces

( x ) = S1 ( Tx ) (x X)

y bastar probar que L( X, Z ), pues es claro que T = S . Si ( xn ) 0 en X y ( xn ) z,
tenemos
 
Txn = S( xn ) Sz,

pero ( Txn ) 0, luego Sz = 0 y z = 0. El Teorema de la grfica cerrada nos permite concluir que
L( X, Z ), como se quera.

Observamos a continuacin el comportamiento de los operadores compactos con respecto a las to-
pologas dbiles, estableciendo que un operador compacto es ms que continuo.

6.1.8 Teorema. Sean X e Y espacios de Banach. Si T K ( X, Y ), entonces T lleva sucesiones dbilmente


convergentes en sucesiones convergentes en norma. Si X es reflexivo, es cierto el recproco.


Demostracin. Basta probar el resultado para sucesiones dbilmente convergentes a cero. Si ( xn ) 0,
el conjunto { xn : n N} est acotado en la topologa de la norma de X, luego la compacidad de T
implica que { Txn : n N} est contenido en un conjunto compacto de Y donde coinciden la topologa

dbil y la topologa de la norma. Como ( Txn ) 0 por ser T dbil-dbil-continuo, deducimos que
( Txn ) 0 en norma.
Recprocamente, supongamos que X es reflexivo y T lleva sucesiones dbil convergentes en su-
cesiones convergentes. En este caso, toda sucesin acotada tiene una parcial -convergente (Proposi-
cin 5.2.8); la imagen por T de esta sucesin parcial ser convergente en norma.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 175

Suele decirse que un operador que lleva sucesiones dbilmente convergentes en sucesiones conver-
gentes en norma es completamente continuo.
Notemos que la hiptesis de reflexividad no puede suprimirse en el teorema anterior. El operador
Id : `1 `1 lleva sucesiones dbil convergentes en sucesiones norma convergentes (Lema de Schur),
pero no es compacto.
Acabamos nuestro breve estudio general de los operadores compactos entre espacios de Banach con
el siguiente resultado importante:

6.1.9 Teorema (de Schauder). Sean X e Y espacios de Banach; un operador T L( X, Y ) es compacto si,
y slo si, lo es T .

Necesitamos previamente un resultado clsico que caracteriza los subconjuntos relativamente com-
pactos de un espacio C (K ), conocido como Teorema de Ascoli-Arzel; su demostracin podemos encon-
trarla, por ejemplo, en [21], [46] o [68].

6.1.10 Teorema (Teorema de Ascoli-Arzel). Sean K un compacto y A C (K ). Son equivalentes:

(i ) A es relativamente compacto.
(ii ) A es puntualmente acotado y puntualmente equicontinuo, esto es, para cada t0 K el conjunto
{ f (t0 ) : f A} est acotado y para cada > 0 existe un entorno U de t0 tal que

| f (t) f (t0 )| < (t U, f A).

Demostracin del Teorema 6.1.9. Sea T K ( X, Y ) y K = T ( BX ), un espacio mtrico compacto; si (yn ) es


una sucesin de puntos de BY , podemos ver a (yn ) como una familia puntualmente equicontinua y
puntualmente acotada de elementos de C (K ). Por el Teorema de Ascoli-Arzel, una sucesin parcial
(y(n) ) converge uniformemente en K y esto es tanto como decir que ( T y(n) ) converge en la topologa
de la norma de X , luego T K (Y , X ). Recprocamente, si T K (Y , X ), lo ya demostrado nos
permite afirmar que T K ( X , Y ) y basta tener en cuenta que T es una restriccin de T .

6.1.1. Teora de Riesz-Schauder

Pasamos ahora a considerar la teora espectral para los operadores compactos. Los resultados que
siguen se deben a F. Riesz, salvo los que involucran al operador adjunto, que de alguna forma precisan
el teorema anterior y se deben a J. Schauder, de ah el nombre de Teora de Riesz-Schauder, a la que
el Anlisis Funcional debe en gran medida su propia existencia. Conviene observar que algunas de las
demostraciones pueden hacerse por mtodos ms elementales que los que aqu vamos a usar, ya que
muchas de las herramientas que usaremos son muy posteriores.
Las siguientes definiciones son fundamentales para enunciar dicha teora:

6.1.11 Definicin. Sea X un espacio normado y T L( X ).

(a) Se define el espectro de T como el conjunto de escalares

( T ) = { K : Id T no es un isomorfismo de X sobre X } .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 176

(b) Se dice que es un autovalor de T cuando ker(Id T ) 6= 0, en cuyo caso, ker(Id T ) recibe
el nombre de subespacio propio de T asociado al autovalor . El espectro puntual de T es, por
definicin, el conjunto p ( T ) de los autovalores de T.

Es claro que p ( T ) ( T ) pero la igualdad no se da en general, como veremos enseguida.

Algunos comentarios inmediatos son de recibo:

Si X es de dimensin finita, entonces ( T ) = p ( T ) para cualquier operador T L( X ).


La igualdad anterior no es cierta en general. Por ejemplo, el operador T : `2 `2 dado por
x (n)
[ Tx ](n) = (n N, x `2 )
n
es inyectivo pero no sobreyectivo, luego 0 ( T ) \ p ( T ).

Si X es un espacio normado de dimensin infinita y T K ( X ), entonces T no puede ser un iso-


morfismo, luego 0 ( T ) y, en consecuencia, ( T ) 6= .

Si X es completo, gracias al Teorema de los isomorfismos de Banach sabemos que T L( X ) es un


isomorfismo sobreyectivo si, y slo si, T es biyectivo. Luego ( T ) est formado por aquellos K
tales que Id T no es inyectivo o no es sobreyectivo.

Tambin bajo hiptesis de complitud, el Corolario 3.1.17 nos dice que un operador S L( X ) es un
isomorfismo sobreyectivo si, y slo si, lo es S . Aplicando este resultado a Id T, cuyo adjunto
es Id T , se obtiene que ( T ) = ( T ).

La Teora de Riesz-Schauder puede sintetizarse en el siguiente enunciado:

6.1.12 Teorema (de Riesz-Schauder). Sea X un espacio de Banach de dimensin infinita y T K ( X ).

(i ) El espectro de T es numerable y el origen es su nico posible punto de acumulacin.


(ii ) Todo elemento no nulo del espectro de T es un autovalor de T y de T . En particular, los autova-
lores no nulos de T coinciden con los de T :

( T ) = p ( T ) {0} = p ( T ) {0}.

(iii ) Si es un autovalor no nulo de T, el ncleo de Id T es finito-dimensional, la imagen de Id T


es un subespacio cerrado de codimensin finita en X y se verifica que:

[ker(Id T )] = (Id T )( X ) y
[ker(Id T )] = (Id T )( X ).

(iv ) Si es un autovalor no nulo de T, se verifica que:

dim [ker(Id T )] = codim [(Id T )( X )] = dim [ker(Id T )] = codim [(Id T )( X )] .

La demostracin del Teorema no es demasiado complicada pero si bastante larga. Fijemos un opera-
dor T K ( X ) y hagamos algunas observaciones previas:

(a). Si K \ {0} y M es un subespacio cerrado de X tal que

M ker(Id T ) = {0},

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 177

entonces (Id T )( M ) es un subespacio cerrado de X.


En efecto, sea ( xn ) una sucesin de vectores de M tal que

(Id T ) xn z X,

y queremos probar que z (Id T )( M ). Observamos primero que la sucesin ( xn ) ha de tener una
sucesin parcial acotada; de lo contrario, (k xn k) + y, poniendo
xn
zn = ( n N),
k xn k

obtendramos una sucesin (zn ) de puntos de la esfera unidad de M tal que k(Id T )zn k 0; la
compacidad de T nos dara un vector x de M \ {0} tal que Tx = x, en contradiccin con la hiptesis
ker(I T ) M = {0}. As pues, pasando a una sucesin parcial, la compacidad de T nos permite
suponer que la sucesin ( Txn ) converge en norma, luego tambin ( xn ) converge en norma a un vector
x de M. Es claro que (Id T )( x ) = z, luego z (Id T )( M ) como se quera.

(b). Todo elemento no nulo del espectro de T es un autovalor de T o de T :

( T ) = p ( T ) p ( T ) {0}.

En efecto, si ( T ) \ p ( T ) {0} , tenemos que Id T es inyectivo y, aplicando (a) con M = X,
sabemos que (Id T )( X ) es un subespacio cerrado de X. Pero (Id T ) no es inversible, por lo que
(Id T )( X ) no puede ser denso en X. Entonces, la Proposicin 3.1.16 nos dice que (Id T ) =
Id T no es inyectivo, esto es, p ( T ). Como ( T ) = ( T ), la otra inclusin es inmediata.
Podemos ya probar la primera afirmacin del teorema:
(i ). Sea (n ) una sucesin de elementos distintos de ( T ) \ {0} y veamos que (n ) 0; ello probar
que ( T ) est acotado y que el origen es su nico posible punto de acumulacin; como consecuencia,
( T ) ser numerable. Puesto que T es tan compacto como T, la afirmacin (b) anterior nos permite
suponer, sin perder generalidad, que

n p ( T ) \ {0} ( n N).

Sea ( xn ) una sucesin de puntos de la esfera unidad de X verificando que

Txn = n xn ( n N).

Es fcil comprobar por induccin que los vectores { xn : n N} son linealmente independientes, por
ser vectores propios asociados a valores propios distintos. Para cada n N, notemos Xn al subespacio
n-dimensional de X engendrado por { x1 , x2 , . . . , xn }. Es claro que cada Xn es un subespacio cerrado de
X, invariante por T y contenido estrictamente en Xn+1 , y se comprueba inmediatamente que

(n+1 Id T )( Xn+1 ) Xn ( n N).

El Lema de Riesz clsico nos proporciona una sucesin (yn ) verificando:

1
y n Xn , kyn k = 1, dist (yn+1 , Xn ) > ( n N).
2
Dados n, m N con m < n, podemos escribir
   
yn ym
T T = yn z
n m

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Captulo 6. Operadores compactos 178

donde
n yn Tyn Tym
z= + X n 1 ,
n m
luego    

T yn T ym > dist (yn , Xn1 ) > 1
n m 2

y la sucesin T ( 1
n yn ) no puede admitir una sucesin parcial convergente. La compacidad de T no
deja ms salida que (n ) 0.
Para la prueba de las afirmaciones (iii ) y (iv), notemos que sustituyendo T por 1 T podemos supo-
ner, sin perder generalidad, que = 1. Por otra parte, dichas afirmaciones no dependen de si es o no
autovalor, si no slo de que 6= 0, aunque el caso ms interesante se produce cuando es autovalor.
(iii ). Notando Z = ker( Id T ), es claro que se verifica T ( BZ ) = BZ , luego BZ es compacto y Z tiene
dimensin finita como consecuencia del Teorema clsico de Riesz. En particular, Z es un subespacio
complementado de X y, si M es cualquier subespacio cerrado de X verificando X = Z M, tenemos
que el subespacio
( Id T )( X ) = ( Id T )( M)
es cerrado como consecuencia de la afirmacin (a) probada al principio. Entonces, usando las proposi-
ciones 3.1.16 y 3.1.7, se tiene que
 
( Id T )( X ) = ( Id T )( X ) = ( Id T )( X ) = ker( Id T ) .

Aplicando lo mismo a T , que tambin es compacto, y usando esta vez las proposiciones 3.1.16 y 5.1.8,
obtenemos

( Id T )( X ) ( Id T )( X ) = ( Id T )( X ) = ker( Id T ) . (6.1)

Puesto que se tiene



( X/( Id T )( X )) ( Id T )( X ) = ker( Id T ) = ker( Id T ) = ker( Id T ),

deducimos que ( Id T )( X ) tiene codimensin finita; de hecho,

dim [ker( Id T )] = codim [( Id T )( X )] .

Falta ver la otra inclusin en (6.1), que se deducir de (iv).


(iv). Si probamos que
dim [ker( Id T )] = codim [( Id T )( X )] ,
como T tambin es compacto, tendremos las tres igualdades de (iv). Adems, ( Id T )( X ) ser un
subespacio de la misma codimensin finita que ker( Id T ) (ya que X / ker( Id T ) ker( Id T ) ),
luego se da la igualdad en (6.1), lo que completara (iii ).
La observacin crucial consiste en que, para cada nmero natural n, el operador ( Id T )n tiene las
dos propiedades clave establecidas para Id T: su ncleo tiene dimensin finita y su imagen es cerrada.
Ello se debe a que podemos escribir
n   n  
n n
( Id T )n = (1)k T k = Id (1)k+1 T k
k =0
k k =1
k

y nk=1 (nk)(1)k+1 T k es un operador compacto.


Consideremos entonces la sucesin decreciente (Yn ) de subespacios cerrados de X dada por

Yn = ( Id T )n ( X ) ( n N)

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Captulo 6. Operadores compactos 179

y veamos que existe n N tal que Yn = Yn+1 , esto es, la sucesin estabiliza. De lo contrario, el Lema
clsico de Riesz nos permitira otra vez construir una sucesin (yn ) verificando
1
yn Yn , kyn k = 1, dist (yn , Yn+1 ) > ( n N).
2
Dados n, m N con n < m, tendramos
 
T (yn ) T (ym ) = yn [ Id T ](yn ) + T (ym ) = yn z

donde z Yn+1 , luego


1
k T (yn ) T (ym )k >
2
y la sucesin ( Tyn ) no admitira una parcial convergente, en contradiccin con la compacidad de T. Por
tanto, la sucesin (Yn ) estabiliza, como queramos. Si ahora aplicamos este resultado a T , se obtiene
que ( Id T )n ( X ) estabiliza y, teniendo en cuenta (6.1), tambin lo har

( Id T )n ( X ) = ker( Id T )n ;

deducimos que la sucesin (ker( Id T )n ) tambin estabiliza.


Sea pues k N tal que Yk = Yk+1 , pongamos Y = Yk , Z = ker( Id T )k y vamos a comprobar que
X = Y Z. En efecto, por ser Yk = Y2k , dado x X existir u X tal que

( Id T )k ( x ) = ( Id T )2k (u) = ( Id T )k (y),

donde y = ( Id T )k (u) Y, mientras x y Z. Si existiese x (Y Z ) \ {0}, para cada n > k, existira,


por ser Yk = Yn , zn X tal que x = ( Id T )n (zn ), con lo que zn ker( Id T )n+k \ ker( Id T )n y la

sucesin ker( Id T )n nN no estabilizara, en contradiccin con lo ya demostrado.
Finalmente, observamos que Y, Z son invariantes por Id T, con lo cual

( Id T )( X ) = ( Id T )(Y ) ( Id T )( Z ) = Y ( Id T )( Z ),

de donde deducimos que la codimensin de ( Id T )( X ) en X es igual a la codimensin de ( Id T )( Z )


en Z. Puesto que Z tiene dimensin finita, la codimensin de ( Id T )( Z ) en Z es igual a la dimensin
del ncleo de Id T restringido a Z y basta observar que ker( Id T ) est, todo l, contenido en Z.
Acabaremos la demostracin probando (ii ), lo que ahora es sencillo. En virtud de (iv), para 6= 0,
dim ker(Id T ) = codim(Id T )( X ), luego Id T es inyectivo si, y slo si, es sobreyectivo. Por
tanto, si ( T ) \ p ( T ) se tiene que Id T es inyectivo pero no sobreyectivo, luego no queda ms
remedio que = 0. Por otra parte, como

p ( T ) {0} = ( T ) = ( T ) = p ( T ) {0},

los autovalores no nulos de T y T coinciden.

Del ltimo comentario en la demostracin anterior deducimos que un operador de la forma Id T


con T K ( X ) y 6= 0 y T K ( X ) es inyectivo si, y slo si, es sobreyectivo, lo que escrito en trminos
de resolucin de ecuaciones se conoce en algunos textos como Alternativa de Fredholm. Realmente, de
la Teora de Riesz-Schauder se puede deducir de forma obvia un resultado mucho mejor, que nosotros
slo veremos en un ejemplo (precisamente el que motiv a F. Riesz para crear su teora).
Consideremos el espacio de Banach X = C [ a, b] de las funciones complejas continuas en un intervalo
compacto [ a, b] de la recta real. Consideremos una funcin continua

k : [ a, b] [ a, b] C

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Captulo 6. Operadores compactos 180

y pongamos
Z b
[ Tx ](s) = k(s, t) x (t) dt ( a 6 s 6 b, x X ).
a
Debe ser conocido (Integral dependiente de un parmetro, aunque en este caso la comprobacin directa
es rutinaria) que Tx X para x X y, de hecho, T L( X ), ya que

k Tx k 6 Mk x k ( x X ),

donde M = max {|k (s, t)| : s, t [ a, b]}. El operador T as definido recibe el nombre de operador in-
tegral de Fredholm de ncleo k. Veamos que T es un operador compacto, para lo cual, aplicando el
Teorema de Ascoli-Arzel (Teorema 6.1.10), basta comprobar que T ( BX ) es una familia equicontinua de
funciones en [ a, b]. Dado > 0, la continuidad uniforme de k nos proporciona > 0 tal que

s1 , s2 , t [ a, b], |s1 s2 | < |k(s1 , t) k(s2 , t)| < .

Entonces, si s1 , s2 [ a, b], |s1 s2 | < y x BX , tenemos claramente

|[ Tx ](s1 ) [ Tx ](s2 )| 6 (b a),

de donde se deduce la equicontinuidad de T ( BX ). Podemos, por tanto, aplicar el teorema anterior al


operador T. Para sacar todo el partido posible, es conveniente hacer la siguiente observacin acerca del
operador adjunto T . Consideremos la aplicacin J : X X definida por
Z b
[ Jx ](y) = y(t) x (t) dt (y, x X ).
a

Es claro que Jx X para x X y se ha comentado ya (Corolario 3.2.9) el hecho de que


Z b
k Jx k = | x (t)| dt,
a

con lo que la aplicacin J es inyectiva. Aplicando el Teorema de Fubini, para x, y X tenemos


Z b Z b Z b 

[ T Jx ] (y) = x (s)[ Ty](s) ds = x (s) k(s, t)y(t) dt ds
a a a
Z b  Z b  h i
= y(t) k(s, t) x (s) ds dt = J ( Tx b ) ( y ),
a a

b es el operador integral de Fredholm cuyo ncleo b


donde T k viene dado por
b
k(s, t) = k (t, s) (s, t [ a, b]).
b y las propiedades de T que resultan del teorema anterior pueden traducirse en
As pues T J = J T
b Aplicando el Teorema 6.1.12, y teniendo en cuenta las observaciones anteriores, tenemos:
trminos de T.

6.1.13 Corolario (Alternativa de Fredholm). Sea [ a, b] un intervalo compacto, k : [ a, b] [ a, b] C


una funcin continua y un nmero complejo no nulo. Se verifica una, y slo una, de las siguientes
afirmaciones:

(a) Las ecuaciones


Z b
x (s) = y(s) + k(s, t) x (t) dt ( a 6 s 6 b) (1)
a
Z b
x (s) = y(s) + k(t, s) x (t) dt ( a 6 s 6 b) (2)
a
tienen solucin nica x C [ a, b] para cada y C [ a, b].

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Captulo 6. Operadores compactos 181

(b) Las ecuaciones


Z b
x (s) = k (s, t) x (t) dt ( a 6 s 6 b) (3)
a
Z b
x (s) = k (t, s) x (t) dt ( a 6 s 6 b) (4)
a
tienen soluciones x C [ a, b] no idnticamente nulas.

Si se verifica (b), las soluciones de (3) y (4) forman sendos subespacios de C [ a, b] con la misma dimensin
finita; fijada y C [ a, b], la ecuacin (1) (resp. (2)) tiene solucin x C [ a, b] si, y slo si,
Z b
y(s)z(s) ds = 0
a

para cualquier solucin z de la ecuacin (4) (resp. (3)).

Finalmente, el conjunto de los nmeros complejos no nulos para los cuales se verifica (b) es nume-
rable y carece de puntos de acumulacin.

6.2. Operadores compactos normales en espacios de Hilbert


Presentamos en esta seccin las nociones y resultados bsicos de la teora de operadores en espacios
de Hilbert. Las propiedades geomtricas de los espacios de Hilbert quedan reflejadas en la gran riqueza
estructural de los operadores definidos en ellos. Por ejemplo, una diferencia esencial con los operadores
en espacios de Banach arbitrarios es el hecho de que el adjunto de un operador en un espacio de Hilbert
vuelve a ser un operador en el mismo espacio; concretamente, como aplicacin del Teorema de Riesz-
Frchet se obtiene fcilmente:

6.2.1 Proposicin. Sean X e Y espacios de Hilbert y T L( X, Y ). Entonces, existe una nica aplicacin
S : Y X que verifica:
( Tx | y) = ( x | Sy) ( x X, y Y ).

Si X e Y son espacios de Hilbert y T L( X, Y ), denotamos momentaneamente por T a la aplicacin


dada en la proposicin anterior. Sean y las identificaciones dadas por el Teorema de Riesz-Frchet
entre X y X , Y e Y , respectivamente. Es de comprobacin inmediata que T = T 1 lo que
permite identificar el operador T con T . La nica salvedad que hay que tener en cuenta es que
y son aplicaciones conjugado-lineales, con lo que esto repercute en las propiedades del adjunto
hilbertiano.

6.2.2 Definicin. Sean X e Y espacios de Hilbert y T L( X, Y ). Llamamos operador adjunto (hilber-


tiano) de T a la nica aplicacin T : Y X tal que

( Tx | y) = ( x | T y) ( x X, y Y ).

El siguiente enunciado recoge propiedades elementales del operador adjunto hilbertiano:

6.2.3 Teorema. Sean X e Y espacios de Hilbert y S, T L( X, Y ).

(a) T L(Y, X ).

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Captulo 6. Operadores compactos 182

(b) T = T.
(c) k T k2 = k T k2 = k TT k = k T T k.
(d) Si K, (S + T ) = S + T .
(e) Si Z es otro espacio de Hilbert y T1 L(Y, Z ), entonces ( T1 T ) = T T1 .

Conviene sealar que en el teorema anterior aparecen todos los ingredientes y propiedades que
caracterizan al espacio L( X ) de los operadores de un espacio de Hilbert X en s mismo, propiedades
que se abstraen en el concepto de C -lgebra.
Como consecuencia del teorema anterior obtenemos:

6.2.4 Proposicin. Sean X e Y espacios de Hilbert y T L( X, Y ). Entonces, T es un isomorfismo si, y


slo si, T es un isomorfismo, en cuyo caso se tiene

( T ) 1 = ( T 1 ) .

El siguiente resultado nos ser de gran utilidad:

6.2.5 Proposicin. Sean H un espacio de Hilbert y T L( H ) con T = T . Entonces,

k T k = sup {|( Tx | x )| : x S H } .

En particular, si ( Tx | x ) = 0 para todo x H, ha de ser T = 0.

Demostracin. Sea M = sup {|( Tx | x )| : x S H }. De la desigualdad de Cauchy-Schwarz se deduce


que M 6 k T k. Teniendo en cuenta que T = T , es de comprobacin inmediata la igualdad:

4 Re ( Tx | y) = ( T ( x + y) | x + y) ( T ( x y) | x y) ( x, y H ).

A partir de aqu, si x, y S H , se obtiene

4 Re ( Tx | y) 6 |( T ( x + y) | x + y)| + |( T ( x y) | x y)|
 
6 M k x + yk2 + k x yk2 = 4M.

Luego,
|( Tx | y)| 6 M ( x, y S H ),

de donde k T k 6 M.

Como consecuencia, observando que ( T T ) = T T para cualquier T L( H ), obtenemos:

6.2.6 Proposicin. Sean H un espacio de Hilbert y T L( H ). Son equivalentes:

(i ) T es una isometra (no necesariamente sobreyectiva).


(ii ) T T = Id.
(iii ) ( Tx | Ty) = ( x | y) para cualesquiera x, y H.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 183

Demostracin. Slo (i ) (ii ) necesita comentario. Obsrvese que, para cualquier x H, se tiene
   

T T Id ( x ) x = T Tx x ( x | x ) = ( Tx | Tx ) ( x | x ) = 0.

Como ( T T Id) = ( T T Id) , la proposicin anterior nos dice que T T Id = 0.

Presentamos ahora tres importantes clases de operadores en espacios de Hilbert. La primera viene
motivada por la proposicin anterior.

6.2.7 Definicin. Sean H un espacio de Hilbert y T L( H ).

(a) Se dice que T es unitario si T T = TT = Id H .


(b) Se dice que T es autoadjunto (o hermitiano) si T = T.
(c) Se dice que T es normal si T T = TT .

Es claro que todo operador autoadjunto o unitario es normal.

Como consecuencia de la Proposicin 6.2.6 obtenemos la siguiente caracterizacin de los operadores


unitarios.

6.2.8 Proposicin. Sean H un espacio de Hilbert y T L( H ). Son equivalentes:

(i ) T es unitario.
(ii ) T es unitario.
(iii ) T es un isomorfismo isomtrico.
(iv ) T es isomtrico y T es inyectivo.
(v ) T es isomtrico y sobreyectivo.
(vi ) T es biyectivo y T 1 = T .

En cuanto a los operadores normales se tiene:

6.2.9 Proposicin. Sean H un espacio de Hilbert y T L( H ). Entonces, T es normal si, y slo si, se tiene
k Tx k = k T x k para todo x H.

Demostracin. Dado x H, se tiene

k Tx k2 k T x k2 = ( Tx | Tx ) ( T x | T x ) = (( T T TT )( x ) | x ).

Ya que T T TT es autoadjunto, la Proposicin 6.2.5 nos da el resultado.

Queremos obtener una caracterizacin ms til en la prctica de los operadores autoadjuntos, aun-
que slo vlida para espacios complejos; necesitamos el siguiente resultado, parecido a la Proposi-
cin 6.2.5, vlida tanto en caso real como complejo.

6.2.10 Proposicin. Sea H un espacio de Hilbert complejo y T L( H ).

(a) Si ( Tx | x ) = 0 para todo x H, entonces T = 0.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 184

(b) T se expresa de manera nica en la forma T = T1 + i T2 , siendo T1 y T2 operadores autoadjuntos


en H. Adems, T es normal si, y slo si, T1 T2 = T2 T1 .

Demostracin. (a) Si x, y H, usando que ( Tz | z) = 0 para todo z H, se tiene


 
4( Tx | y) = ( T ( x + y) | x + y) ( T ( x y) | x y) + i ( T ( x + iy) | x + iy) ( T ( x iy) | x iy) ,

pero un simple clculo (usando de nuevo la hiptesis) nos dice que la parte derecha de la igualdad
anterior vale ( Tx | y), con lo cual ( Tx | y) = 0 y, por tanto, T = 0.

(b) Es claro que han de ser


1 1
T1 = (T + T ) y T2 = (T T )
2 2i
que son operadores autoadjuntos en H con T = T1 + i T2 (lo que tambin da la unicidad). Es de compro-
bacin inmediata que

TT = T12 + T22 + i ( T2 T1 T1 T2 ) y T T = T12 + T22 + i ( T1 T2 T2 T1 ),

de donde se sigue que T es normal si, y slo si, T1 T2 = T2 T1 .


 
0 1
Basta considerar el operador T L(R2 ) dado matricialmente por T , para convencerse
1 0
de que la afirmacin (a) no es cierta para espacios reales.
Utilizando el resultado anterior se prueba con facilidad la anunciada caracterizacin de los operado-
res autoadjuntos en un espacio de Hilbert complejo:

6.2.11 Proposicin. Sea H un espacio de Hilbert complejo y T L( H ). Son equivalentes:

(i ) T es autoadjunto.
(ii ) ( Tx | y) = ( x | Ty) para cualesquiera x, y H.
(iii ) ( Tx | x ) R para todo x H.

Caracterizamos a continuacin las proyecciones lineales y continuas en un espacio de Hilbert que


son la proyeccin ortogonal sobre algn subespacio cerrado.

6.2.12 Proposicin. Sea H un espacio de Hilbert y P L( H ) tal que P2 = P. Son equivalentes:

(i ) P es autoadjunto.
(ii ) P es normal.
(iii ) P es la proyeccin ortogonal sobre P( H ).

Demostracin. (i ) (ii ) ya es conocido. (ii ) (iii ). Por la Proposicin 6.2.9, se verifica que

k Px k = k P x k ( x H ).

En consecuencia, ker P = ker P y, por el Teorema de la Proyeccin ortogonal (o bien por comprobacin
directa), se tiene que ker P = P( H ) , de donde se sigue que P es la proyeccin ortogonal de H sobre
P( H ). (iii ) (i ). Se comprueba fcilmente.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 185

Pasamos a presentar algunos ejemplos importantes de operadores en espacios de Hilbert:

6.2.13 Ejemplo. Matrices.



Sean X e Y espacios de Hilbert y { xi : i I }, y j : j J bases ortonormales en X e Y, respectivamente.
Argumentando de forma anloga al caso de dimensin finita, a cada operador A L( X, Y ) se le puede
asignar una matriz, formalmente una funcin a : I J K, definida por

a(i, j) = ( Axi | y j ) (i, j) I J .

La funcin a determina al operador A mediante


!
A( x ) = a(i, j)(x | xi ) yj ( x X ),
j J i I

y el operador adjunto A viene determinado por la funcin a : J I K definida por



a ( j, i ) = a(i, j) ( j, i ) J I .

Realmente, salvo casos en que la expresin de la matriz es especialmente simple, la representacin ma-
tricial no es demasiado til para obtener informacin sobre el operador representado.

6.2.14 Ejemplo. Operadores de multiplicacin.


Sea H = L2 [0, 1]. Para cada L [0, 1] se define M : H H mediante
  
M ( f ) ( t ) = ( t ) f ( t ) t [0, 1], f H .

Es claro que M es una aplicacin lineal y continua con k M k 6 kk . A M se le llama el operador


de multiplicacin por . Veamos que k M k = kk . En efecto, sea 0 < < kk (si kk = 0 no hay
nada que demostrar), entonces existe un conjunto medible E con ( E) > 0 tal que |(t)| > kk
para cada t E. Sea
1
f = E ,
( E)1/2
entonces f L2 [0, 1] con k f k2 = 1 y se tiene
Z
1
k M k 2 > |(t)|2 d(t) > (kk )2 .
( E) E

As, la aplicacin 7 M es una inyeccin lineal isomtrica de L [0, 1] en L( L2 [0, 1]). Es de compro-
bacin inmediata que
( M ) = M ( L [0, 1]).

De esta manera, todo operador de multiplicacin es un operador normal; M es autoadjunto si, y slo
si, (t) R para casi todo t [0, 1]; M es unitario si, y slo si, |(t)| = 1 para casi todo t [0, 1].

6.2.15 Ejemplo. Operadores integrales.


Sea K L2 ([ a, b] [ a, b]), se define TK : L2 [ a, b] L2 [ a, b] mediante
Z b
[ TK ( f )]( x ) = K ( x, y) f (y) dy ( x [ a, b], f L2 [ a, b]) .
a

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Captulo 6. Operadores compactos 186

Veamos que TK ( f ) L2 [ a, b] si f L2 [ a, b]. En efecto, utilizando la desigualdad de Cauchy-Schwarz y


el Teorema de Fubini, se tiene
Z b Z b Z b 2
Z b Z b 2
2 dx 6
| TK ( f )( x )| dx = a K ( x, y ) f ( y ) dy | K ( x, y )| | f ( y )| dy dx
a a a a
Z b Z b  Z b 
6 |K ( x, y)|2 dy | f (y)|2 dy dx
a a a
Z b Z bZ b
= | f (y)|2 dy |K ( x, y)|2 dxdy < .
a a a

La aplicacin TK es lineal y la desigualdad anterior nos da su continuidad. TK recibe el nombre de


operador integral de ncleo K. Se comprueba fcilmente que TK = TK , siendo

K ( x, y) = K (y, x ) ( x, y [ a, b]) .

Un caso particular importante es el siguiente:

Sea = {( x, y) [ a, b] [ a, b] : y 6 x } y K L2 () entonces al operador


  Z x 
VK ( f ) ( x ) = K ( x, y) f (y) dy x [ a, b], f L2 [ a, b]
a

se le llama operador de Volterra de ncleo K. Para ver que los operadores de Volterra son operadores
b : [ a, b] [ a, b] K definida por
integrales, basta considerar la funcin K

b( x, y) = 0
K /
si ( x, y) y b( x, y) = K ( x, y)
K si ( x, y) .

b
Entonces VK es el operador integral de ncleo K.

Por ltimo, veamos que todo operador integral es compacto. En efecto, ya que L2 [ a, b] es reflexivo,
bastar probar que TK es completamente continuo (Teorema 6.1.8). Sea ( f n ) una sucesin dbilmente
convergente a cero en L2 [ a, b]. Ya que, para casi todo x [ a, b], K ( x, ) L2 [ a, b] (Teorema de Fubini), se
tiene que  
 
lm f n K ( x, ) = lm TK ( f n ) ( x ) = 0
n n
para casi todo x [ a, b]. Por ser ( f n ) dbilmente convergente, es acotada en norma, luego existe M > 0
tal que k f n k 6 M para todo n N. Utilizando la desigualdad de Cauchy-Schwarz obtenemos que
Z b Z b
|[ TK ( f n )]( x )|2 6 k f n k2 |K ( x, y)|2 dy 6 M2 |K ( x, y)|2 dy,
a a

y el Teorema de Fubini nos dice que la funcin


Z b
x 7 |K ( x, y)|2 dy
a

es integrable. Por ltimo, el Teorema de la convergencia dominada nos da que k TK ( f n )k converge a cero.
En particular, los operadores de Volterra son compactos.

6.2.16 Ejemplo. Operadores de desplazamiento.


Sea S : `2 `2 definido por
 
S ( x ) ( n ) = x ( n + 1) ( x `2 , n N) .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 187

Es claro que S L(`2 ) y kSk = 1. Al operador S se le llama operador de desplazamiento a la izquierda.


Es fcil comprobar que S est definido por
   
S ( x ) ( n ) = x ( n 1) si n > 2, S ( x ) (1) = 0 ( x `2 ).

A S se le llama operador de desplazamiento a la derecha. El operador S es isomtrico pero no sobre-


yectivo, luego SS = Id`2 pero S S 6= Id`2 y S no es normal. Es claro tambin que S no es compacto.

6.2.1. Resolucin espectral de un operador compacto y normal

Como ya hemos comentado, si H es un espacio de Hilbert, T L( H ) y {ei : i I } es una base


ortonormal de H, entonces T queda determinado por la matriz a : I I K definida por

a(i, j) = ( Tei | e j ) (i, j I ).

En concreto, se tiene que


Tx = a(i, j)( x | ei )e j ( x H ).
i,j I

Nuestro siguiente objetivo ser encontrar condiciones sobre un operador T para que se pueda elegir la
base ortonormal en H de manera que a sea una matriz diagonal, es decir, a(i, j) = 0 si i 6= j, con lo que,
en dicha base, T se expresara en la forma

Tx = a(i, i)(x | ei )ei (x H) ,


i I

esto es, T sera un operador de multiplicacin en `2I . Si tal expresin se puede conseguir, es claro que
todos los elementos de la base ortonormal son vectores propios de T y, recprocamente, si se puede
encontrar una base ortonormal de H formada por vectores propios de T, entonces la matriz asociada a
T en esa base es diagonal. Queda motivada la siguiente definicin:

6.2.17 Definicin. Sea H un espacio de Hilbert y T L( H ). Se dice que T es diagonalizable si existe


una base ortonormal de H formada por vectores propios de T o, equivalentemente, si existe un conjunto
ortonormal {ei : i I } en H y un conjunto {i : i I } de escalares tal que

Tx = i ( x | ei ) ei ( x H ).
i I

El siguiente resultado es de comprobacin inmediata:

6.2.18 Proposicin. Todo operador diagonalizable es normal.

La afirmacin recproca no es cierta, de hecho, existen operadores normales que ni tan siquiera po-
seen valores propios.

6.2.19 Ejemplos.

(a) El operador T : `Z Z
2 `2 definido por
   
T ( x ) ( n ) = x ( n + 1) n Z, x `Z
2

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 188

es unitario, en particular normal, y carece de valores propios. El operador T + T es autoadjunto


y tambin carece de valores propios.
(b) Cualquier operador de Volterra de ncleo continuo slo puede tener a cero como autovalor. En
efecto, sea K : K continua y
  Z x
VK ( f ) ( x ) = K ( x, y) f (y) dy ( x [ a, b], f L2 [ a, b]) .
a

Sea M = max {|K ( x, y)| : x, y }. Entonces, por la desigualdad de Cauchy-Schwarz, se tiene


Z 1
  x 2 
VK ( f ) ( x ) 6 |K ( x, y)| dy2
k f k2 6 M(b a)1/2 k f k2 x [ a, b], f L2 [ a, b] .
a

Ahora, se tiene,
Z x
2 1
[
K V ( f )]( x ) 6 |K ( x, y)| |[VK ( f )](y)| dy 6 ( x a) M2 (b a) 2 k f k2 .
a

Por induccin, para n > 2, se prueba que

( x a ) n 1 n 1
|[VKn ( f )]( x )| 6 M ( b a ) 2 k f k2 .
( n 1) !

Integrando en la anterior desigualdad, se tiene que

M n (b a)n
kVKn ( f )k 6 k f k2 ,
(n 1)! 2n 1

de donde se deduce la existencia de una constante C > 0 tal que

Cn 
kVKn ( f )k 6 k f k2 f L2 [ a, b], n N .
n!
Si K es un valor propio de VK , existe f L2 [ a, b] con f 6= 0 tal que VK ( f ) = f . Las desigual-
dades que acabamos de probar nos dicen que, para todo n N, se verifica

Cn
||n k f k2 = kVKn ( f )k 6 k f k2 ,
n!
de donde se concluye que = 0.
Si se considera la funcin K constantemente igual a uno, el correspondiente operador de Volterra
VK es inyectivo, con lo que VK es un operador compacto que no tiene valores propios.
Obtenemos: Sea K : K una funcin continua. Entonces, para cada f L2 [ a, b] y cada K,
existe una nica funcin u L2 [ a, b] que verifica la ecuacin
Z x
u( x ) = f ( x ) + K ( x, y)u(y) dy ( x [ a, b]) .
a

As pues, encontrar condiciones suficientes para que un operador posea autovalores no es una cues-
tin trivial. Para operadores compactos y autoadjuntos la situacin es particularmente agradable:

6.2.20 Lema. Sea H un espacio de Hilbert y sea S L( H ) un operador compacto autoadjunto. Entonces,
p (S) R y existe un autovalor p (S) tal que || = kSk.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 189

Demostracin. En el caso complejo, si es un autovalor de S y x H es tal que k x k = 1, Sx = x,


tenemos
= (Sx | x ) = ( x | Sx ) R.

Para la segunda parte, suponiendo sin perder generalidad que = kSk > 0 y cambiando si fuera
preciso S por S, aplicando la Proposicin 6.2.5 tenemos una sucesin ( xn ) en la esfera unidad de H tal

que (Sxn | xn ) . Entonces, (Sxn xn ) 0; en efecto:

0 6 kSxn xn k2 = kSxn k2 + 2 2(Sxn | xn )


6 22 2(Sxn | xn ) 0.

La compacidad de S implica que la sucesin (Sxn ) admite una parcial convergente, luego tambin ( xn )
admite una parcial convergente a un punto x en la esfera unidad de H; es claro que Sx = x.

Incluso en dimensin finita, un operador normal puede carecer de autovalores. Sin embargo, en el
caso complejo disponemos de ventajas adicionales y el lema anterior puede extenderse al caso de un
operador compacto normal, y ste ser el punto de ruptura para la obtencin de la descomposicin
espectral de un tal operador.

6.2.21 Lema. Si T es un operador compacto normal en un espacio de Hilbert complejo H, entonces



p ( T ) 6= . Adems, se tiene ker ( T Id) = ker T Id para todo C y, en particular,
n o
p ( T ) = : p ( T ) .

Demostracin. Pongamos T = A + iB donde A y B son operadores compactos y autoadjuntos, tales que


AB = BA. Sea p ( A) (lema anterior), pongamos M = ker( A Id) y notemos que M es invariante
por B, ya que, para cada x M se tiene

ABx = BAx = Bx.

La restriccin de B a M es, por tanto, un operador compacto autoadjunto en el espacio de Hilbert M


que, por el lema anterior, tiene un autovalor . Si x M es tal que k x k = 1 y Bx = x, tenemos
claramente Tx = ( + i) x, luego + i p ( T ). La ltima parte se debe a que, por ser T Id normal,
la Proposicin 6.2.9 nos da

k( T Id) x k = T Id x ( x H, C).

6.2.22 Proposicin. Sea T un operador compacto y normal en un espacio de Hilbert complejo H. Para
cada C, pongamos E = ker( T Id). Entonces:

(a) Existe p ( T ) tal que || = k T k.


(b) Si , C, 6= , se tiene E E . Equivalentemente,

P P = P P = 0,

donde P y P son las proyecciones ortogonales de H sobre E y E , respectivamente.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 190

Demostracin. (a). Sea S = T T; entonces S es compacto y autoadjunto y, por el Lema 6.2.20, existe
p (S) tal que || = kSk; de hecho = kSk, ya que si x H es tal que k x k = 1, Sx = x, tenemos

= (Sx | x ) = ( T Tx | x ) = k Tx k2 > 0.

Si T = 0 no hay nada que demostrar; sea pues > 0. Consideremos el subespacio propio asociado a
H0 = ker(S Id) y notemos que H0 es un subespacio cerrado de H invariante por T y T ; aqu juega
un papel esencial la normalidad de T. En efecto, por ser T normal tenemos TS = ST y T S = ST ;
entonces, para x H0 se tiene STx = TSx = Tx, luego Tx H0 y, anlogamente, T x H0 . As
pues, si notamos T0 a la restriccin de T a H0 , tenemos T0 L( H0 ) y T0 es la restriccin de T a H0 . En
particular, T0 es un operador compacto normal en H0 .

Por el lema anterior p ( T0 ) 6= , esto es, existe C y x H0 con k x k = 1 tal que T0 x = x.


Equivalentemente Tx = x, luego p ( T ). El lema nos dice tambin que T x = x y, finalmente,
||2 x = T Tx = Sx = x, luego

| |2 = = k S k = k T T k = k T k2 .

(b). Para x E , y E se tiene que

( x | y) = ( Tx | y) = ( x | T y) = ( x | y) = ( x | y).

Podemos ya enunciar y demostrar el resultado principal de esta seccin:

6.2.23 Teorema (Resolucin espectral de un operador compacto normal). Sea T un operador compacto
y normal en un espacio de Hilbert complejo H. Para cada p ( T ), sea P la proyeccin ortogonal de

H sobre el subespacio ker( T Id). Entonces, la familia P : p ( T ) es sumable en el espacio de
Banach L( H ) y se verifica que
T= P .
p ( T )

Adems, para cada p ( T ) \ {0}, P tiene rango finito y para , p ( T ) con 6= , se tiene que
P P = P P = 0.

Demostracin. Por el Teorema 6.1.12, ker (Id T ) es de dimensin finita para cada p ( T ). Si ,
son elementos de p ( T ) con 6= , la proposicin anterior nos dice que P P = P P = 0. Sean > 0 y

J = p ( T ) : || > ,

que es un conjunto finito gracias tambin al Teorema 6.1.12. Vamos a probar que si J es un subconjunto
finito de p ( T ) con J J, entonces


T P < .
J

Sea S = T J P . Puede obviamente suponerse que 0


/ J. Entonces J P es un operador de
rango finito, luego compacto. Veamos que S tambin es normal. En efecto, para p ( T ), por defini-
cin de P tenemos TP = P y T P = P y, teniendo en cuenta que P es un operador autoadjunto

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 191

(Proposicin 6.2.12) tenemos tambin ( P T ) = T P = P , luego P T = P y, anlogamente, tam-


bin P T = P . Puesto que S = T J P , usando todo lo anterior junto con el hecho ya sabido
de que P P = 0 para , J, 6= , obtenemos claramente

S S = T T ||2 P = TT ||2 P = SS .
J J

Aplicando (este es el punto clave de la prueba) el primer apartado de la Proposicin 6.2.22, existir un
p (S) tal que || = kSk. Sea x H con k x k = 1, Sx = x. Si J y z P ( H ), tenemos claramente
S z = 0, luego
( x | z) = (Sx | z) = ( x | S z) = 0.

Si = 0, tenemos S = 0 y no hay nada que demostrar; si 6= 0 tenemos, segn lo anterior, x P ( H ) ,


luego P ( x ) = 0, para todo J, y Tx = Sx = x, as que tambin es un autovalor de T. Pero
tenamos P ( x ) = 0 para J, luego
/ J, con ms razn
/ J0 , es decir, kSk = || < .

Obsrvese que, recprocamente, todo operador que tenga la forma descrita en el enunciado anterior
es un operador compacto normal.
Como consecuencia de la resolucin espectral de un operador compacto normal obtenemos el si-
guiente resultado de diagonalizacin.

6.2.24 Corolario (Diagonalizacin de un operador compacto normal). Sea T un operador compacto nor-
mal en un espacio de Hilbert complejo H. Entonces, existe un conjunto ortonormal numerable {ei : i I }
en H y un conjunto de escalares {i : i I } tales que

T= i ei ei ,
i I

siendo la familia del segundo miembro sumable en el espacio de Banach L( H ). En particular,

Tx = i ( x | ei ) ei (x H) ,
i I

y T es diagonalizable. En consecuencia, un operador compacto en un espacio de Hilbert complejo es


diagonalizable si, y slo si, es normal.

Demostracin. Por el Teorema de Riesz-Schauder, p ( T ) es numerable. Para cada en p ( T ) \ {0}, sea


{ei : i } una base ortonormal finita de ker (Id T ) (los conjuntos se consideran disjuntos dos
a dos). La proyeccin ortogonal P de H sobre ker (Id T ) viene dada por

P = ei ei .
i

Basta tomar
[
I= ,
P ( T )\{0}

i = para i y aplicar el teorema precedente.

Aunque conseguir la forma diagonal del operador dada por este corolario se haba propuesto co-
mo objetivo en esta seccin por su claro e intuitivo contenido, la descomposicin espectral dada por

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 192

el Teorema 6.2.23 es preferible, ya que es claramente nica y est cannicamente asociada al operador,
mientras la diagonalizacin introduce un cierto grado de arbitrariedad en la eleccin de una base or-
tonormal para cada subespacio propio. Dedicamos el resto de este tema a obtener algunas aplicaciones
importantes de dicha resolucin espectral.
No es difcil observar que la resolucin espectral de un operador compacto normal no es posible en
un espacio de Hilbert real, ni siquiera en dimensin finita. No obstante, analizando la demostracin nos
damos cuenta que la nica pega es que un operador compacto y normal en un espacio de Hilbert real
puede no tener autovalores. Sabemos que, incluso en caso real, los operadores compactos y autoadjun-
tos tienen autovalores; no es difcil repetir las demostracin del Teorema 6.2.23 para estos operadores,
usando el Lema 6.2.20 en lugar de la Proposicin 6.2.22. Obtenemos:

6.2.25 Teorema (Resolucin espectral de un operador compacto autoadjunto (caso real)). Sea T un ope-
rador compacto y autoadjunto en un espacio de Hilbert real H. Para cada p ( T ), sea P la proyeccin

ortogonal de H sobre el subespacio ker(Id T ). Entonces, la familia P : p ( T ) es sumable en
el espacio de Banach L( H ) y se verifica que

T= P .
p ( T )

Adems, para cada p ( T ) \ {0}, P tiene rango finito y, para , p ( T ) con 6= , se tiene que
P P = P P = 0. En consecuencia, existe un conjunto ortonormal numerable {ei : i I } en H y un
conjunto de escalares {i : i I } tales que

T= i ei ei ,
i I

siendo la familia del segundo miembro sumable en el espacio de Banach L( H ). En particular,

Tx = i ( x | ei ) ei (x H) ,
i I

y T es diagonalizable.

Vamos ahora a deducir algunos resultados de la resolucin espectral de los operadores compactos
normales en espacios de Hilbert complejos. Para evitar repeticiones, fijamos la siguiente notacin: en lo
sucesivo H ser un espacio de Hilbert complejo, T un operador compacto normal en H y pondremos

= p ( T ) {0};

para , escribiremos E = ker( T Id) y P ser la proyeccin ortogonal de H sobre E . La


siguiente observacin es importante en lo que sigue:

6.2.26 Corolario. El espacio H es la suma hilbertiana de la familia { E : }.

Demostracin. Por la Proposicin 6.2.22 sabemos que E E para , , 6= . Consideremos


H0 = [ E ]`2 y veamos que H = H0 , esto es, H0 = {0}. Si x H0 , tenemos x E , luego
P ( x ) = 0, para todo ; por el Teorema 6.2.23, Tx = 0, pero entonces x H0 H0 = {0}.

La utilidad de la descomposicin en suma ortogonal obtenida en el corolario anterior se reflejar en


la posibilidad de definir operadores en H cuyo comportamiento en cada subespacio E se puede prefijar
con libertad casi total. Ello es caso particular del siguiente resultado, cuya demostracin es rutinaria.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 193

6.2.27 Proposicin. Supongamos que dos espacios de Hilbert X e Y estn descompuestos en sendas
sumas hilbertianas de subespacios, de la forma X = [i I Xi ]`2 , Y = [i I Yi ]`2 . Para cada i I, sea
Ti L( Xi , Yi ). Las siguientes afirmaciones son equivalentes:

(i ) Existe M > 0 tal que k Ti k 6 M para todo i I.


(ii ) Existe un (nico) operador T L( X, Y ) tal que Tx = Ti x para todo x Xi y todo i I. Concreta-
mente, se tiene
Tx = Ti Pi x (x X)
i I

donde, para cada i I, Pi es la proyeccin ortogonal de X sobre Xi .

Volviendo a la notacin introducida antes, la resolucin espectral del operador compacto normal
T L( H ) puede ahora visualizarse de la siguiente forma: teniendo en cuenta que

H = [ E ]`2 ,

el Teorema 6.2.23 implica que T es el nico operador en H que verifica



Tx = x x E , .

Anlogamente, la proposicin anterior nos permite hacer clculos con el operador T:

6.2.28 Definicin. Para cada funcin acotada `


, denotaremos por [ T ] al nico operador en H que
verifica

[ T ]( x ) = () x x E , .

Equivalentemente,
[ T ]( x ) = () P ( x ) ( x H ).

La aplicacin 7 [ T ] recibe el nombre de clculo funcional acotado en el operador T.

6.2.29 Teorema.

(a) La aplicacin 7 [ T ] de `
en L ( H ) es lineal e isomtrica y verifica que [ T ] = ( T ), donde

() = () , `
.

Adems, Id = 0 [ T ], T = 1 [ T ] donde 0 () = 1 y 1 () = para .


(b) Para un operador S L( H ), las siguientes afirmaciones son equivalentes:
(i ) Existe `
tal que [ T ] = S.
(ii ) Todo operador que conmute con T conmuta con S, esto es,

A L( H ), TA = AT = SA = AS.

Demostracin. Todas las afirmaciones contenidas en (a) se comprueban de forma totalmente rutinaria.

(b). (i ) (ii ). Si AT = TA, tomado y x E tenemos

TAx = ATx = A(x ) = Ax,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 194

luego Ax E ; por tanto deducimos que

ASx = A(() x ) = () Ax = SAx;

dada la arbitrariedad de x en E y de en , tenemos que AS = SA, ya que H = [ E ]`2 .

(ii ) (i ). Fijemos con E 6= 0 y sean u , x E fijos, con ku k = 1. Consideremos el


operador A L( H ) dado por
Ax = ( P x | u ) x ( x H ).

Es claro que AP = P A = A, mientras que si y 6= , se tiene que AP = P A = 0. Aplicando el


Teorema 6.2.23, tenemos AT = TA = 0 y la hiptesis (ii ) nos dice que tambin AS = SA, en particular
SAu = ASu , esto es,
Sx = ( P Su | u ) x .

Puesto que x E era arbitrario, hemos probado que la restriccin de S a E es un mltiplo de la


identidad; concretamente, poniendo () = ( P Su | u ), tenemos

Sx = () x para x E .

Si E = 0 (slo puede ocurrir para = 0), tenemos obviamente la misma igualdad tomando () = 0.
Puesto que era arbitrario, tenemos una funcin `
, y es claro que S = [ T ].

Enunciamos a continuacin algunas aplicaciones tpicas del clculo funcional; omitimos las demos-
traciones que no ofrecen especial dificultad.

6.2.30 Definicin. Se dice que un operador A en el espacio de Hilbert complejo H es positivo si verifica
que ( Ax | x ) R0+ para todo x H. En particular, A es autoadjunto (Proposicin 6.2.11).

6.2.31 Corolario. Sea T un operador compacto normal en el espacio de Hilbert complejo H. Entonces:

(a) T es positivo si, y slo si, p ( T ) R0+ .


(b) T es autoadjunto si, y slo si, p ( T ) R. En tal caso, T se expresa, de manera nica, en la forma
T = A B donde A y B son operadores compactos positivos y AB = BA = 0.
(c) Si T es positivo, existe un nico operador compacto y positivo S tal que S2 = T.
(d) Existe un operador compacto y positivo A y un operador unitario U tales que T = AU.

Concluimos la seccin con el estudio de la equivalencia unitaria para operadores compactos norma-
les. Puesto que un isomorfismo isomtrico entre espacios de Hilbert permite la identificacin total de
dichos espacios, la siguiente relacin de equivalencia entre operadores resulta completamente natural.

6.2.32 Definicin. Sean X e Y espacios de Hilbert, T L( X ), S L(Y ); se dice que los operadores S y T
son unitariamente equivalentes si existe un isomorfismo isomtrico U de X sobre Y tal que S = UTU 1 .
Sea ahora T un operador compacto normal en un espacio de Hilbert complejo H, y para cada C sea
m T () la dimensin hilbertiana de ker( T Id). La ley m T as definida recibe el nombre de funcin
de multiplicidad del operador T. Ntese que m T () 6= 0 solamente cuando p ( T ) en cuyo caso, si
6= 0, m T () es un nmero natural, mientras m T (0) puede ser un cardinal arbitrario.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 6. Operadores compactos 195

6.2.33 Teorema. Dos operadores compactos normales en sendos espacios de Hilbert complejos son uni-
tariamente equivalentes si, y slo si, tienen la misma funcin de multiplicidad.

Demostracin. Sean X e Y espacios de Hilbert complejos, T L( X ), S L(Y ) operadores compactos


normales. Es obvio que si existe un isomorfismo isomtrico U L( X, Y ) tal que S = UTU 1 , entonces
mS = m T , ya que, para C, se tiene

ker(S Id) = U [ker( T Id)] .

Recprocamente, supongamos m T = mS ; entonces p ( T ) = p (S) y ponemos = p ( T ) {0}. Para


, sean P y Q las proyecciones ortogonales de X e Y sobre los subespacios E = ker( T Id) y
F = ker(S Id), respectivamente. Por hiptesis E y F son espacios de Hilbert de la misma dimen-
sin hilbertiana, luego existe un isomorfismo isomtrico U de E sobre F , y esto puede hacerse para
cualquier . Puesto que X = [ E ]`2 , existe un nico operador U L( X, Y ) cuya restriccin a
E coincide con U para todo . Es fcil comprobar que U es un isomorfismo isomtrico de X sobre
Y, as como que S = UTU 1 .

Bibliografa: Nuestro breve tratamiento de los operadores compactos puede seguirse en Conway [21], Dunford-
Schwartz [28] y Taylor-Lay[77]. Para la teora de Riesz-Schauder hemos seguido los textos de Brown-Page [11],
Jameson [48] y Murphy [60].
Para la segunda parte del captulo hemos seguido el libro de Conway [21], que contiene abundantes ejemplos
interesantes estudiados detenidamente incluyendo algunos detalles en las demostraciones que aqu se han omitido.
Algunos resultados se han tomado del texto de Berberian [5]. Otras referencias pueden ser los libros de Halmos [39]
o Larsen [53].

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Bloque II

Espacios localmente convexos.


Teora de Distribuciones

196
CAPTULO 7

ESPACIOS VECTORIALES TOPOLGICOS. GENERALIDADES

Comenzamos esta segunda con un captulo dedicado a generalidades sobre espacios vectoriales topolgicos.
El teorema de caracterizacin de las bases de entornos de cero en EVT es el resultado principal de la primera
seccin. Como consecuencia obtenemos la posibilidad de construir topologas vectoriales mediante funcio-
nes (pseudonormas y casinormas) que verifican propiedades ms dbiles que las de una norma. Aparece
una serie de ejemplos de EVT que, como se ver ms adelante, no son normables.
En la segunda seccin aparecen tres conceptos fundamentales: acotacin, precompacidad y complitud. El
llamado Lema de Bourbaki-Robertson es uno de los resultados ms destacables de la seccin; tambin se
estudia la complitud de algunos de los EVT presentados anteriormente.
En la tercera seccin estudiamos la aplicaciones lineales continuas entre EVT. Partiendo de la equivalencia
entre continuidad uniforme y continuidad en cero para una aplicacin lineal, se hace una breve discusin
de la relacin entre distintos tipos posibles de continuidad: aplicaciones lineales acotadas, secuencialmente
continuas y continuas.
Tratamos en la cuarta seccin este tema los dos mtodos abstractos ms importantes para la construccin de
nuevos EVT a partir de otros dados. El primero es el de las topologas iniciales, y su mayor inters se pondr
definitivamente de manifiesto en el estudio de la dualidad. Subespacios, productos y supremos son casos
particulares de topologas iniciales. Del segundo mtodo (topologas finales) slo tratamos el caso particular
del cociente. Completamos la seccin introduciendo las nociones de suma topolgico-directa y subespacio
complementado
Los dos resultados fundamentales sobre espacios de dimensin finita estudiados, para espacios normados,
en el captulo 1, se extendern en este tema al ambiente general de los EVT. En primer lugar, extendiendo el
teorema, probado por Hausdorff en 1932, segn el cual todas las normas en Kn son equivalentes, probamos
el teorema de Tihonov (1935), afirmando que, para cada nmero natural n, existe un nico EVT separado de
dimensin n sobre K. Posteriormente, mediante una versin abstracta del clsico Lema de Riesz, extendemos
el Teorema de Riesz, para obtener una caracterizacin topolgica de los EVT separados de dimensin finita.

197
Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 198

7.1. Concepto de espacio vectorial topolgico. Ejemplos


Comenzamos con una serie de cuestiones bsicas alrededor del concepto de espacio vectorial topo-
lgico (en adelante abreviado EVT). La paternidad de dicho concepto de EVT es dudosa, pues aparece
implcitamente en numerosos trabajos antes de que nadie d una definicin formal. En ocasiones se
atribuye a Frchet (1926), aunque es Kolmogorov quien en 1934 da una definicin formal; la definicin
constructiva en trminos de entornos de cero parece deberse a Von Neumann (1935).
La naturalidad de la definicin de topologa vectorial y de EVT hace casi superflua cualquier mo-
tivacin. Ya conocemos los espacios normados y sabe que en ellos la suma y el producto por escalares
son funciones continuas. Bueno ser observar que cualquier espacio de funciones importante en Anli-
sis (funciones continuas, diferenciables en algn sentido, holomorfas, integrables en algn sentido) tiene
siempre estructura de espacio vectorial y una nocin de convergencia apropiada para trabajar en l (uni-
forme, uniforme sobre compactos, puntual, casi-por doquier, en media) que no siempre viene definida
a partir de una norma, pero que convive pacficamente con la estructura de espacio vectorial. La nocin
de EVT recoge lo que de comn hay en todos esos espacios.

7.1.1 Notacin. Todos los espacios vectoriales lo sern siempre sobre el cuerpo R de los nmeros reales
o sobre el cuerpo C de los nmeros complejos y K denotar indistintamente cualquiera de esos dos
cuerpos. La bola y la esfera unidad de K se notarn respectivamente por D y T:

D = { K : | | 6 1}, T = { K : | | = 1}.

Si X es un espacio vectorial, A, B X y K escribiremos, como es usual:

A + B = { a + b : a A, b B}, A = {a : , a A}.

7.1.2 Definiciones. Si X es un espacio vectorial y T una topologa en X, diremos que T es una topologa
vectorial si las aplicaciones suma y producto por escalares son continuas cuando en X se considera la
topologa T , en K la usual y en X X, K X la producto. Un espacio vectorial topolgico (EVT para
abreviar) es un par ( X, T ) formado por un espacio vectorial X y una topologa vectorial T en X. La
frase sea X un EVT se comprende mediante el habitual, e imprescindible, abuso de lenguaje. Si X e
Y son EVT, un isomorfismo de X sobre Y es una biyeccin lineal T de X sobre Y, tal que T y T 1 son
continuas; si existe una tal T, decimos que los EVT X e Y son isomorfos. Isomorfismo topolgico y
homeomorfismo lineal son trminos ms precisos para denominar lo que hemos llamado simplemente
isomorfismo, con la esperanza de que ello no d lugar a confusin.

Notemos que numerosos textos (Kthe [51], Rudin [68], por citar dos clsicos) exigen el axioma de
separacin de Hausdorff a toda topologa vectorial. Preferimos compartir el criterio de Jarchow [49],
Wilansky [83], no imponiendo dicho axioma, pues aparecern de forma natural topologas vectoriales
no separadas (la asociada a una seminorma que no sea una norma, por ejemplo) y podemos distinguir
mejor el papel que juega la separacin.
Es obligado mostrar algunas consecuencias inmediatas de los axiomas que definen una topologa
vectorial. Si hay una superposicin bien avenida de dos estructuras (algebraica y topolgica), conviene
pensar en la influencia que cada una de ellas ejerce sobre la otra. Uno de los dos caminos est vedado: to-
do espacio vectorial admite una topologa vectorial (la trivial) o, si se quiere un ejemplo ms elaborado,
recurdese que en todo espacio vectorial puede definirse una norma y que la topologa asociada a una

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 199

norma es siempre una topologa vectorial (Captulo 1). En sentido contrario s encontramos algo posi-
tivo. Aplicando la continuidad (separada) de la suma y producto por escalares obtenemos una primera
propiedad de los EVT que no comparten todos los espacios topolgicos, la homogeneidad: cualesquiera
dos puntos de un EVT pueden transformarse uno en otro por un homeomorfismo. Ms an:

7.1.3 Lema. Sea X un EVT, x0 X y K, 6= 0. La aplicacin

x 7 x + x0 (x X)

es un homeomorfismo de X. Equivalentemente, las traslaciones, giros y homotecias son homeomorfis-


mos de X.

Algunas propiedades especiales de las topologas vectoriales, como la conexin por arcos y la co-
nexin simple se pueden proponer como fciles ejercicios. Observamos, en particular, que si el espacio
vectorial X no se reduce a {0}, la topologa discreta en X no es una topologa vectorial.
Como consecuencia del lema anterior, toda topologa vectorial queda determinada por una base de entornos
de cero. Surgen inmediatamente dos preguntas: Cmo son, individualmente, los entornos de cero en
una topologa vectorial? Cmo son las bases de entornos de cero? La continuidad de las homotecias en
cero y la continuidad separada del producto por escalares en (0, 0) nos hacen ver que todo entorno de cero
es absorbente y contiene un entorno de cero equilibrado, nociones que se pueden introducir (la de conjunto
absorbente ya la conocemos) sobre la marcha:

7.1.4 Definicin. Diremos que un subconjunto U de un espacio vectorial X es absorbente si X = R+ U.


Diremos que U es equilibrado si DU U. Obsrvese que dado B X, DB es el mnimo subconjunto
equilibrado de X que contiene a B, al que llamaremos envolvente equilibrada de B.

Contestamos la segunda de las dos preguntas anteriormente planteadas sobre los entornos de cero
con el siguiente enunciado. Probablemente debamos recordar el concepto de base de filtro: una familia
B de subconjuntos no vacos de un conjunto X es una base de filtro si verifica que para cada U, V B
existe W B tal que W U V.

7.1.5 Teorema (Caracterizacin de las bases de entornos de cero en un EVT). Todo entorno de cero U en
un EVT es absorbente y contiene un entorno de cero equilibrado V tal que V + V U. Recprocamente,
sea X un espacio vectorial y B una base de filtro en X formada por conjuntos absorbentes y equilibrados,
verificando que
para cada U B , existe V B tal que V + V U. (*)

Entonces B es base de entornos de cero para una (nica) topologa vectorial en X.

Demostracin. La primera parte qued prcticamente indicada salvo que la continuidad de la suma en
(0, 0) nos permite llegar a que para cada entorno de cero U existe otro entorno de cero V verificando que
V + V U. Para el recproco, digamos que la topologa T buscada se define por:

AT a A U B : a + U A.

T es claramente una topologa en X y la comprobacin de que cada U B es T -entorno de cero apro-

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 200

vecha la hiptesis (*), probndose que, para U B , el conjunto

A = { x X : V B , x + V U }

es un abierto tal que 0 A U. Automticamente B es base de T -entornos de cero y las traslaciones


son, obviamente, homeomorfismos para la topologa T . La continuidad de la suma es ya inmediata y la
del producto por escalares en un punto (0 , x0 ) K X se deduce fcilmente de todo lo ya probado,
usando la igualdad evidente

x 0 x0 = ( 0 )( x x0 ) + 0 ( x x0 ) + ( 0 ) x0 ( K, x X ).

Conviene mostrar la utilidad del teorema anterior para definir topologas vectoriales. Podemos em-
pezar dando una demostracin (nueva solamente en el lenguaje) usando dicho teorema, de que la to-
pologa asociada a una norma es una topologa vectorial. Quedar de manifiesto que gran parte de las
propiedades de una norma no son necesarias. Habremos motivado as el siguiente enunciado:

7.1.6 Proposicin. Sea X un espacio vectorial y : X R una funcin verificando:



(a) Existe M > 0 tal que ( x + y) 6 M ( x ) + (y) para cualesquiera x, y X.
6 ( x ) para todo D y todo x X.
(b) (x ) 
x
(c) lm = 0 para todo x X.
n n
Si para cada > 0 ponemos U = { x X : ( x ) 6 }, la familia {U : > 0} es base de entornos
de cero para una nica topologa vectorial T en X. Si en la condicin (a) se tiene M = 1, la funcin
d : X X X definida por
d( x, y) = (y x ) ( x, y X )

es una semidistancia en X que genera la topologa T .

La demostracin es inmediata. Ntese que (c) implica que (0) = 0 mientras que (b) nos asegura que
( x ) = ( x ) para todo x X; de (a) se deduce entonces que no toma valores negativos y que M > 1
salvo que sea idnticamente nula.
Observemos que las condiciones (b) y (c) son una debilitacin del axioma (x ) = ||( x ) que
verifican las seminormas, mientras que (a) es una debilitacin de la desigualdad triangular. En la prctica
nunca es necesario considerar simultneamente ambas debilitaciones y es siempre de uno de los tipos
que a continuacin se consideran. Adoptamos la terminologa de Schaefer [71].

7.1.7 Definiciones. Una pseudonorma en un espacio vectorial X es una funcin : X R verificando


las tres condiciones de la proposicin anterior, con M = 1, esto es,

(a) ( x + y) 6 ( x ) + (y) para cualesquiera x, y X.


6 ( x ) para todo D y todo x X.
(b) (x ) 
x
(c) lm = 0 para todo x X.
n n
Si la funcin : X R+ verifica

(a) Existe M > 0 tal que ( x + y) 6 M (( x ) + (y)) para cualesquiera x, y X,


(b) (x ) = ||( x ) para todo K y todo x X,

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 201

decimos que es una casinorma. En cualquiera de los dos casos, la topologa T cuya existencia y unici-
dad nos asegura la proposicin anterior recibe el nombre de topologa (vectorial) asociada a la pseudo-
norma o casinorma .

La topologa asociada a una pseudonorma es siempre semimetrizable, esto es, existe una semidis-
tancia que genera la topologa. Concretamente, si : X R es una pseudonorma, la aplicacin
d : X X R dada por d( x, y) = ( x y), es una semidistancia que genera la topologa. Obsrve-
se que esta semidistancia verifica trivialmente una propiedad adicional: d( x + z, y + z) = d( x, y) para
cualesquiera x, y, z X. Damos nombre a los conceptos que acabamos de introducir:

7.1.8 Definiciones. Sea X un espacio vectorial y d : X X R una semidistancia. Decimos que d es


invariante por traslaciones si

d( x + z, y + z) = d( x, y) ( x, y, z X ).

Un espacio topolgico X es semimetrizable si existe una semidistancia d en X que genera su topologa.


Si la semidistancia d es, de hecho, una distancia (esto es, d( x, y) = 0 x = y), decimos que el espacio
topolgico X es metrizable.

La coleccin de EVT que nos deben ser familiares contiene, al menos, los espacios de Banach in-
troducidos en la primera parte. Es el momento de considerar ahora ejemplos de topologas vectoriales
asociadas pseudonormas o casinormas.

7.1.9 Ejemplos.

(a) Si es una pseudonorma en un espacio vectorial X, definiendo


( x )
( x ) = (x X)
1 + ( x )
se obtiene otra pseudonorma en X que lleva asociada la misma topologa que .
(b) La funcin definida por

| x (n)|
( x ) = 2 n (1 + | x ( n )|)
( x KN )
n =1

es una pseudonorma en el espacio vectorial KN de todas las sucesiones de escalares. No es difcil


comprobar que la topologa asociada a es la topologa producto de KN .
(c) Si es un subconjunto abierto de Rd y {Kn } es una sucesin exhaustiva de compactos de , para
cada f C (Kn ) notamos
k f kn = max{| f ( x )| : x Kn }.
Si definimos

k f kn
( f ) = n
2 (1 + k f k n)
f C () ,
n =1
es fcil comprobar (con argumentos anlogos a los del ejemplo anterior) que es una pseudonor-
ma en el espacio vectorial C () de las funciones continuas de en K, y genera por tanto una
topologa vectorial semimetrizable. Puesto que

( f ) = 0 = f = 0,

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 202

tal topologa es de hecho metrizable y no es difcil comprobar que la convergencia en dicha topo-
loga equivale a la convergencia uniforme en cada compacto de .
(d) Sea, en el ejemplo anterior, un abierto de C, K = C y consideremos H() el subespacio vectorial
de C () formado por todas las funciones holomorfas en . Entonces, la restriccin de , definida
como antes, a H() es una pseudonorma en H() que define una topologa vectorial, la de la
convergencia uniforme sobre compactos).
(e) Si (, A, ) es un espacio de medida y 0 < p < 1, denotamos por L p () al conjunto de las fun-
ciones medibles f : K tales que
Z
| f | p d < .

Entonces, el conjunto L p () es un subespacio vectorial de K y la funcin p : L p () R


definida por Z 
p ( f ) = | f | p d f L p ()

es una pseudonorma en L p (). El espacio L p () se considera siempre como EVT (semimetrizable)
con la topologa asociada a la pseudonorma p . En efecto, si, para s > 0 se considera la funcin

s (t) = s p + t p (s + t) p ( t > 0),

entonces s es creciente y s (t) > 0 pata todo t > 0. Se sigue que si f , g L p (), entonces

| f ( x ) + g( x )| p 6 (| f ( x )| + | g( x )|) p 6 | f ( x )| p + | g( x )| p ( x ),

y basta integrar para obtener el resultado. Por otra parte, es fcil probar que si definimos
 1 
p ( f ) = p ( f ) p f L p () ,
1 p
la funcin p es una casinorma en L p () (se puede tomar M = 2 p ) que, obviamente, genera la
misma topologa que p .
(f) Supongamos ahora que la medida es finita. Consideremos el espacio vectorial L0 () de las fun-
ciones medibles de en K. Definiendo
Z 
|f|
( f ) = d f L0 ( ) ,
1 + |f|

se obtiene una pseudonorma en L0 (). Es fcil probar que la convergencia en la topologa asociada
a es la convergencia en medida, esto es, si ( f n ) es una sucesin en L0 (), entonces (( f n )) 0
si, y slo si, para cada > 0 se tiene que

lm {w : | f n (w)| > } = 0.
n

El caso ms interesante se presenta cuando = [0, 1] y es la medida de Lebesgue. Si la medida


solamente es -finita, puede alterarse la definicin de y tomar
Z 
1 |f|
( f ) = 2n n 1 + |f|
d f L0 ( ) ,
n =1

donde {n } es una sucesin (si se quiere creciente) de subconjuntos de con medida finita, tal
S
que = n =1 n .

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 203

(g) Acabamos esta lista de ejemplos comentando que la topologa dbil de un espacio normado y
la dbil-* de su dual son topologas vectoriales. No incidimos ms en estos dos ejemplos ya que
tendremos ocasin ms adelante de generalizarlos convenientemente.

Queda sobradamente de manifiesto la utilidad del Teorema 7.1.5 para construir topologas vectoria-
les. Continuamos con una serie de cuestiones rutinarias cuyo trasfondo es la avenencia de los dos tipos
de estructura presentes en un EVT. Se trata de analizar el comportamiento de las propiedades algebrai-
cas de un subconjunto de un EVT cuando se le somete a manipulaciones topolgicas (cierre, interior) y,
recprocamnte, la conservacin o no de propiedades topolgicas (abierto, cerrado, compacto) mediante
operaciones algebraicas (suma, combinacin lineal, envolvente de algn tipo). Respecto de las prime-
ras, la idea general es que cualquier propiedad algebraica de un conjunto que consista en su estabilidad
para ciertas operaciones (conjunto equilibrado, subespacio, variedad afn) se conserva al pasar al cierre.
El paso a interior no es tan claro.
Si A es un subconjunto equilibrado de un EVT, puede ocurrir que su interior, int( A), no sea equilibra-
do, pero int( A) {0} s lo es; en particular, el interior de un entorno de cero equilibrado es equilibrado y,
por tanto, todo EVT posee una base de entornos de cero formada por conjuntos equilibrados y abier-
tos. La absorbencia de los entornos de cero hace que cualquier subespacio propio y, por ende, cualquier
variedad afn propia, de un EVT tenga interior vaco.
En la direccin contraria, observamos que la suma de dos subconjuntos de un EVT es abierta con slo
que uno de los conjuntos que se suman lo sea. Incluso en R puede darse un ejemplo de dos conjuntos
cerrados cuya suma no es cerrada (N y {n + 1/n : n N}); ms an, en el Captulo 2 se vio un
ejemplo de dos subespacios cerrados de un espacio de Hilbert cuya suma no es cerrada (Ejemplo 2.3.15).
No obstante podemos establecer sin dificultad que la suma de un cerrado con un compacto es cerrada.
Finalmente, con respecto a la envolvente equilibrada, se tiene que, si A es abierto, tambin lo es DA;
puede ocurrir que A sea cerrado sin que lo sea DA (por ejemplo, A = {( x, 1/x ) : x > 0} R2 ); si A es
compacto, DA es compacto.
En cuanto a las propiedades de separacin en los EVT, la siguiente proposicin resume los resultados
que necesitaremos:

7.1.10 Proposicin. Sea X un EVT y B una base de entornos de cero.


\
(a) Para cada A X, se tiene que A = ( A + U ).
U B
(b) En X existe una base de entornos de cero formada por conjuntos equilibrados y cerrados. En conse-
cuencia, X es regular, esto es, todo punto tiene una base de entornos cerrados o, equivalentemente,
para cada punto x X y cada subconjunto cerrado A X, existen abiertos U y V tales que x U,
A V y U V = .
(c) Los axiomas de separacin T0 , T1 , T2 , T3 son equivalentes para X y se verifican si, y slo si, la
interseccin de todos los entornos de cero (o de los elementos de cualquier base de entornos de
cero) se reduce al cero. En tal caso, decimos simplemente que X es separado.

Demostracin. (a). Podemos suponer que B est formada por conjuntos equilibrados. Ahora,

x A U B , ( x + U ) A 6= U B , x A U U B , x A + U.

(b). Fijado un entorno de cero U, existe otro entorno de cero V tal que V + V U, pero V V + V por
el apartado anterior. El apartado (c) es consecuencia de (b).

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 204

Notemos que si la topologa de X procede de una pseudonorma o casinorma , entonces X es sepa-


rado si, y slo si, es total, es decir,

x X, ( x ) = 0 = x = 0.

Si es una pseudonorma total, entonces la semidistancia asociada a es, de hecho, una distancia.

7.2. Acotacin, precompacidad y complitud


Hasta aqu las propiedades topolgicas de los EVT que hemos visto se pueden definir en cualquier
espacio topolgico. Queremos ahora introducir algunas propiedades uniformes, esto es, propiedades
que dependen de la estructura de los EVT como espacios uniformes, como son la precompacidad y la
complitud. No queremos, sin embargo, utilizar el lenguaje de las uniformidades, sino que preferimos
particularizar las definiciones y los resultados que necesitaremos a nuestro ambiente.
Comenzamos generalizando el concepto de conjunto acotado (en norma) de un espacio normado.
Es claro que un subconjunto de un tal espacio est acotado si, y slo si, cualquier entorno de cero le
absorbe.

7.2.1 Definicin. Dados dos subconjuntos A y B de un espacio vectorial X, decimos que A absorbe a
B si existe r > 0 tal que B rA. Decimos que un subconjunto B de un EVT X es (o est) acotado si
todo entorno de cero le absorbe (equivalentemente, si todo elemento de una base de entornos de cero le
absorbe).

Generalizando lo dicho anteriormente para espacios normados, podemos fcilmente probar:

7.2.2 Proposicin. Sea X un EVT.

(a) Si la topologa de X es la asociada a una semidistancia invariante por traslaciones d, todo subcon-
junto acotado A de X es acotado en la semidistancia d, esto es,

sup{d( x, y) : x, y A} < .

(b) Si la topologa de X es la asociada a una casinorma , entonces un subconjunto A de X es acotado


si, y slo si, sup{( a) : a A} < .

Es claro que el recproco de la afirmacin (a) no es cierto ni an procediendo d de una pseudonorma;


baste recordar el Ejemplo 7.1.9.a, que tambin nos dice que (b) no es cierto para pseudonormas.
Puesto que para comprobar que un subconjunto A de un EVT X es acotado podemos limitarnos a
considerar entornos de cero equilibrados, tenemos fcilmente que A es acotado si, y slo, si para cada
entorno de cero U existe un nmero natural n tal que A nU. A partir de esta obvia observacin se
obtiene sin ninguna dificultad la til caracterizacin secuencial de los conjuntos acotados que sigue:

7.2.3 Proposicin. Sea A un subconjunto de un EVT X. Son equivalentes las siguientes afirmaciones:

(i ) A es acotado.
(ii ) Todo subconjunto numerable de A es acotado.

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 205

(iii ) Para cualquier sucesin ( an ) de puntos de A y cualquier sucesin (n ) de escalares convergente a


cero, la sucesin (n an ) converge a cero.  
(iv ) Para cualquier sucesin ( an ) de puntos de A, la sucesin n1 an converge a cero.

Es un sencillo ejercicio comprobar la estabilidad de la clase de los subconjuntos acotados de un


EVT por diversas operaciones conjuntistas, algebraicas y topolgicas: los subconjuntos, uniones finitas,
combinaciones lineales, envolventes equilibradas y cierres de conjuntos acotados, dan lugar a conjuntos
acotados. Por otra parte, tambin es inmediato comprobar que un subespacio es acotado si, y slo si,
est contenido en {0}. En particular, en un EVT separado el nico subespacio acotado es {0}.
La siguiente nocin que queremos considerar es la precompacidad, que en el ambiente de los espa-
cios mtricos recibe el nombre de acotacin total.

7.2.4 Definicin. Sea X un EVT y A un subconjunto de X. Decimos que A es precompacto si para


cada entorno de cero U, existe un subconjunto finito F de X (o de A si se quiere) tal que A F + U.
Equivalentemente, A es precompacto si para cada entorno de cero U, A se puede expresar en la forma
Sn
A= k =1 Ak con Ak Ak U para k = 1, 2, . . . , n.

Dos comentarios son de recibo: en primer lugar, es claro que podemos restringirnos en la definicin
anterior a una base de entornos de cero; en segundo lugar, es tambin claro que todo conjunto compacto
es precompacto.
Si la topologa de X procede de una semidistancia d, un conjunto A X es precompacto si, y slo
si, para cada > 0, A puede recubrirse por una cantidad finita de bolas de radio , equivalentemente
(teniendo en cuenta la arbitrariedad de ) por un nmero finito de conjuntos con dimetro menor que .
En particular, si A es un subconjunto precompacto de X, entonces A est acotado, esto es

sup{d( x, y) : x, y A} < .

Se justifica as la expresin acotacin total que se usa frecuentemente como sinnimo de precompaci-
dad, especialmente en espacios mtricos.
El siguiente paso ser clarificar la relacin entre precompacidad y acotacin en cualquier EVT:

7.2.5 Proposicin. Sea A un subconjunto de un EVT X. Consideremos las siguientes afirmaciones:

(i ) A es precompacto.
(ii ) A es acotado.
(iii ) A es radialmente acotado, esto es, para cada x X \ {0}, el conjunto {r > 0 : rx A} est
acotado.

Se verifica que (i ) (ii ) y, si X es separado, (ii ) (iii ).

La demostracin es muy sencilla; ejemplos de conjuntos acotados no precompactos, aparecern en


abundancia ms adelante; la afirmacin (ii ) (iii ) no es cierta sin separacin (X es compacto en la
topologa trivial); por ltimo, pueden mostrarse fcilmente ejemplos de subconjuntos radialmente aco-
tados de R2 que no son acotados en la topologa usual: {( x, y) R2 : xy = 1}.
El siguiente enunciado recoge algunas propiedades de la nocin de precompacidad, de comproba-
cin completamente elemental:

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 206

7.2.6 Proposicin. Sea X un EVT.

(a) Los subconjuntos de un conjunto precompacto son precompactos.


(b) La unin de un nmero finito de subconjuntos precompactos de X es precompacta.
(c) El cierre de un subconjunto precompacto de X es precompacto.
(d) Si A1 , A2 , . . . , An son subconjuntos precompactos de X y 1 , 2 , . . . , n K, entonces el conjunto
1 A1 + + n An es precompacto.
(e) La envolvente equilibrada de un conjunto precompacto es precompacta.

El ltimo concepto a estudiar es la complitud de los EVT, como generalizacin de la complitud en los
espacios mtricos. Parece claro que necesitaremos la nocin de red (o base de filtro, o filtro) de Cauchy,
que no son definibles en un espacio topolgico arbitrario (de hecho, ni siquiera el concepto de sucesin
de Cauchy).

7.2.7 Definicin. Se dice que una red ( x ) de elementos de un EVT X es una red de Cauchy si para
cada entorno de cero U puede encontrarse un ndice 0 tal que,

, , 0 6 , 0 6 x x U,

equivalentemente B0 B0 U, donde

B0 = { x : , 0 6 }.

Notando que B0 no es ms que un elemento de la base de filtro asociada a la red ( x ), es lgico hacer
tambin la siguiente definicin: se dice que una base de filtro B en X es una base de filtro de Cauchy si
para cada entorno de cero U existe B B tal que B B U.

Segn se ha visto, una red es de Cauchy si, y slo si, lo es la base de filtro asociada. Se comprue-
ba tambin fcilmente que una base de filtro es de Cauchy si, y slo si, lo es el filtro que genera. Es
igualmente fcil ver que toda red (base de filtro) convergente es de Cauchy.
Extendiendo una conocida propiedad de las sucesiones de Cauchy en espacios mtricos, tenemos
fcilmente:

7.2.8 Lema. Toda red (base de filtro) de Cauchy en un EVT, que posea un valor adherente, converge a
dicho valor adherente.

Antes de definir la complitud para EVT parece oportuno clarificar la situacin en espacios semime-
trizables:

7.2.9 Proposicin. Sea X un EVT y d una semidistancia completa que genera la topologa de X y es
invariante por traslaciones. Entonces, toda red (base de filtro) de Cauchy en X es convergente.

Demostracin. Sea B una base de filtro de Cauchy y, para cada n N, sea Un es el entorno de cero
definido por
Un = { x X : d( x, 0) < 1/n} .

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 207


Si tomamos Bn B tal que Bn Bn Un , se tiene que B1 B2 . . . Bn es una sucesin decreciente
de conjuntos cerrados no vacos de X cuyo dimetro converge a cero. El Teorema de Cantor nos da
T T
n N Bn 6= ; tomemos x n N Bn . Es inmediato comprobar que la bola cerrada de centro x y radio
2/n contiene a Bn para cada natural n (aqu se usa que d es invariante por traslaciones). Por tanto, B
converge al punto x.

Podemos ahora extender sin problemas la nocin de espacio mtrico completo:

7.2.10 Definicin. Se dice que un EVT X es completo cuando toda red (base de filtro, filtro) de Cauchy
en X es convergente. Si ocurre solamente que toda sucesin de Cauchy es convergente, decimos que X
es secuencialmente completo. Anlogamente se definen la complitud y la complitud secuencial de un
subconjunto de un EVT.

Segn la proposicin anterior, si la topologa de un EVT proviene de una semidistancia invariante


por traslaciones, equivalen las nociones de complitud y complitud secuencial. Concretamos este hecho
en la siguiente proposicin:

7.2.11 Proposicin. Sea X un EVT cuya topologa proviene de una semidistancia d invariante por tras-
laciones. Entonces, son equivalentes:

(i ) X es completo.
(ii ) X es secuencialmente completo.
(iii ) La distancia d es completa.

El enunciado siguiente recoge dos hechos bsicos sobre la complitud en EVT que son bien conocidos
para espacios mtricos. La demostracin es rutinaria:

7.2.12 Proposicin.

(a) Todo subconjunto cerrado (resp. secuencialmente cerrado) de un EVT completo (resp. secuencial-
mente completo) es completo (resp. secuencialmente completo) en la topologa inducida.
(b) En un EVT separado, todo subconjunto que sea completo (resp. secuencialmente completo) es
cerrado (resp. secuencialmente cerrado).

La completacin de un EVT separado se obtendr ms adelante con mucha ms comodidad de la


que podra tenerse ahora. S cabe incluir aqu un til criterio de complitud para EVT. Si T y T 0 son
topologas vectoriales en un mismo espacio, con T T 0 , toda red de Cauchy en T 0 lo es en T y toda
red convergente en T 0 lo es en T , pero no podemos enlazar las cosas de manera que la complitud con
una de las dos topologas implique la complitud con la otra. Bajo una hiptesis adicional podemos,
sin embargo, concluir la complitud en T 0 a partir de la complitud en T . Tal resultado se conoce como
Lema de Bourbaki-Robertson y afirma lo siguiente:

7.2.13 Teorema (Lema de Bourbaki-Robertson). Sean T y T 0 topologas vectoriales en un mismo espacio


vectorial X, tales que T T 0 , y supongamos que T 0 posee una base de entornos de cero cerrados (resp.
secuencialmente cerrados) para la topologa T . Sea ( x ) una red (resp. ( xn ) una sucesin) de Cauchy en

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 208

la topologa T 0 que converge en la topologa T a un punto x X. Entonces ( x ) (resp. ( xn )) tambin


converge a x en la topologa T 0 . Como consecuencia, todo subconjunto de X que sea completo (resp.
secuencialmente completo) en ( X, T ) es completo (resp. secuencialmente completo) en ( X, T 0 ).

Demostracin. Sea U un entorno de cero en ( X, T 0 ) que sea cerrado en la topologa T . Para , pos-
teriores a un cierto ndice 0 , se tiene, por ser ( x ) una red de Cauchy en ( X, T 0 ), que x x U.

Fijado > 0 , la red x x > converge, en la topologa T , a x x. Como U es cerrado, tenemos
0
x x U, y esto ocurre para > 0 . Puesto que los conjuntos U que hemos considerado forman base
de entornos de cero en ( X, T 0 ), hemos probado que la red ( x ) converge a x en la topologa T 0 , como
se quera. Para sucesiones se usa el mismo razonamiento.

Hemos incluido con detalle la demostracin anterior para poner de manifiesto la similitud del argu-
mento utilizado con la rutina que habitualmente se aplica para probar la complitud de diversos espacios
de funciones. En realidad el teorema anterior es, en cierto modo, la abstraccin de dicha rutina, que se
vuelve a usar a continuacin.
Comentemos brevemente la posible complitud de los EVT considerados en los Ejemplos 7.1.9.

7.2.14 Ejemplos.

(a) C (), con la topologa de la convergencia uniforme sobre compactos es completo. En efecto, co-
mo dicha topologa es metrizable, basta comprobar que toda sucesin de Cauchy es convergente.
Si ( f n ) es una sucesin de Cauchy en C (), para cada compacto K la sucesin ( f n |K ) es
de Cauchy en C (K ) lo que implica, por una parte, que ( f n ) converge puntualmente a una fun-
cin continua f : K y, por otra, dado que C (K ) es un espacio de Banach, ( f n ) converge
uniformemente a f en cada compacto K.
(b) Si es un abierto de C, el espacio complejo H() es completo. En este caso, basta recordar que si
una sucesin de funciones holomorfas converge uniformemente sobre compactos hacia una fun-
cin, entonces dicha funcin es holomorfa (Teorema de convergencia de Weierstrass); se concluye
que H() es un subespacio cerrado de C () y, por tanto, es completo.
(c) Si (, A, ) es un espacio de medida y 0 < p < 1, el espacio L p () es completo. Omitimos la
demostracin que es mutatis mutandi la misma que se hizo en la seccin 1.1 para el caso p > 1
(Teorema de Riesz-Fischer).
(d) Si adems () < , el espacio L0 () tambin es completo. Este resultado se conoce en ocasiones
como Teorema de Riesz-Weyl. Para probarlo, el principal problema es probar que si ( f n ) es de
Cauchy en L0 (), una sucesin parcial de ( f n ) converge casi por doquier, pues entonces el Lema
de Fatou permite concluir la demostracin igual que en el caso de L p () para p > 0. Demostremos
entonces que, fijada una sucesin de Cauchy ( f n ) en L0 (), una sucesin parcial de ( f n ) conver-
ge casi por doquier. En efecto, pasando a una sucesin parcial, podemos suponer que para cada
nmero natural k se tiene
n o
: | f n ( ) f m ( )| > 2k < 2 k

siempre que n, m > k. En particular, ( Ak ) < 2k , donde

Ak = { : | f k+1 ( ) f k ( )| > 2k } ( k N)

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 209

y, por tanto, !

[ 1
Ak < ( n N).
k=n
2n 1
T
Notando B = n =1 Bn , tenemos claramente ( B) = 0. Ahora, para cada \ B, existe un
natural m tal que / Bm luego | f k+1 ( ) f k ( )| < 2k para k > m, lo que implica claramente

que la sucesin f n ( ) es convergente.

Acabamos la seccin comentando la relacin existente entre precompacidad y compacidad, que de-
pender de la complitud del espacio. Necesitamos algunos resultados preliminares.

7.2.15 Lema. Sea X un EVT y A un subconjunto de X. Si toda sucesin de puntos de A tiene un valor
adherente en X, entonces A es precompacto.

Demostracin. Si A no es precompacto, existir un entorno de cero U en X y una sucesin ( an ) de puntos


de A tal que, para cada n N se tenga

a n +1
/ { a1 , a2 , . . . , an } + U.

Se sigue fcilmente que ( an ) carece de valores adherentes.

Hemos incluido la prueba del lema anterior para poner de manifiesto un hecho sencillo pero impor-
tante: la precompacidad est numerablemente determinada, en el sentido de que si A es un subcon-
junto de un EVT tal que todo subconjunto numerable suyo es precompacto, entonces A es precompacto.
Iniciamos ahora el camino en la direccin contraria, observando la siguiente propiedad inmediata de
los ultrafiltros:

7.2.16 Lema. Sea F un ultrafiltro en un conjunto no vaco X y sean A, B subconjuntos de X tales que
A B F . Entonces A F o B F .

0
Demostracin. Si A
/ F , tenemos B F , donde
0
F = {C E : C A F }

es un filtro que contiene a F .

7.2.17 Proposicin. Sea X un EVT y A un subconjunto precompacto de X. Entonces, todo ultrafiltro en


A es un filtro de Cauchy.

Demostracin. Sea F un ultrafiltro en A y U un entorno de cero en X. Entonces


n
[
A= Ak con Ak Ak U (k = 1, 2, . . . , n).
k =1

Por el lema anterior, Ak F para algn k {1, 2, . . . , n}, con lo que F es un filtro de Cauchy.

7.2.18 Teorema. Sea X un EVT y A X. Entonces A es compacto si, y slo si, A es precompacto y
completo.

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 210

Demostracin. Si A es compacto, toda red de puntos de X tiene un valor adherente (Teorema A.13), luego
A es precompacto (Lema 7.2.15) y toda red de Cauchy en A es convergente (Lema 7.2.8).

Recprocamente, si A es precompacto, todo ultrafiltro en A es de Cauchy (Proposicin 7.2.17) y, por


complitud, convergente. Deducimos que A es compacto (Teorema A.13).

Es fcil comprobar que una sucesin de Cauchy en un EVT est acotada. Es un grave error pensar
que tal afirmacin sigue siendo cierta para redes (por ejemplo, si =]0, 1[ con su orden natural, la red de
nmeros reales (1/t)t]0,1[ converge a 1, pero {1/t : t ]0, 1[} no est acotado). No obstante, mirando
el aspecto positivo, es claro que si en un EVT queremos que toda sucesin de Cauchy tenga un lmite,
bastar que todo subconjunto cerrado y acotado del espacio sea completo.

7.2.19 Definicin. Se dice que un EVT X es casicompleto (o acotadamente completo), si todo subcon-
junto cerrado y acotado de X es completo.

Se tiene evidentemente:

7.2.20 Proposicin. Sea X un EVT. Cada una de las siguientes afirmaciones implica la siguiente:

(i ) X es completo.
(ii ) X es casicompleto.
(iii ) X es secuencialmente completo.

Slo cuando aparezcan, de forma muy natural, espacios vectoriales topolgicos no completos, podr
entenderse la utilidad de las debilitaciones de la complitud que aparecen en el enunciado anterior. De
momento nos contentamos con observar que la casicomplitud del espacio ambiente es suficiente para la
equivalencia entre precompacidad y compacidad relativa:

7.2.21 Proposicin. Un subconjunto A de un EVT casicompleto X es precompacto si, y slo si, el cierre
de A es compacto.

7.3. Aplicaciones lineales entre EVT


Estudiamos en esta seccin las aplicaciones lineales y continuas entre EVT. Comenzamos caracteri-
zando su continuidad, para lo que necesitaremos la definicin de continuidad uniforme para aplicacio-
nes entre EVT, bien conocida en espacios mtricos:

7.3.1 Definicin. Sean X e Y EVT y F : X Y una aplicacin. Decimos que F es uniformemente


continua si para cada entorno de cero V en Y existe un entorno de cero U en X tal que F ( x ) F (y) V
para cualesquiera x, y X tales que x y U.

Por supuesto, cualquier aplicacin uniformemente continua es continua; al particularizar la defi-


nicin de funcin uniformemente continua al caso de una aplicacin lineal, nos encontramos con la
siguiente agradable situacin:

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 211

7.3.2 Proposicin. Sean X e Y dos EVT y T : X Y una aplicacin lineal. Son equivalentes:

(i ) T es uniformemente continua.
(ii ) T es continua.
(iii ) T es continua en cero, esto es, T 1 (V ) es entorno de cero en X para cada entorno de cero V en Y.

La equivalencia entre (ii ) y (iii ) poda haberse deducido de la homogeneidad de los EVT pero, en
realidad, probar que (iii ) implica (i ) se reduce a escribir una cosa y otra y observar que no difieren en
nada.
Es sin duda conocido que las aplicaciones uniformemente continuas entre espacios mtricos comple-
tos se pueden extender desde un subconjunto denso al total. Por otra parte, no es difcil comprobar que
una aplicacin lineal entre EVT es uniformemente continua si, y slo si, lleva redes de Cauchy en redes
de Cauchy. El siguiente resultado es entonces rutinario:

7.3.3 Corolario. Sea X un EVT, M un subespacio de X y T una aplicacin lineal continua de M en un


e de M en Y cuya restriccin
EVT separado y completo Y. Entonces, existe una nica funcin continua T
e es lineal.
a M coincide con T. Adems T

Notaremos por L( X, Y ) al espacio vectorial de todas las aplicaciones lineales y continuas de X en Y;


si X = Y, escribimos L( X ) en lugar de L( X, Y ). El siguiente resultado es inmediato:

7.3.4 Proposicin. Si X e Y son EVT y T L( X, Y ), entonces T ( A) es precompacto en Y para cada


subconjunto precompacto A de X.

En espacios normados, la continuidad de una aplicacin linea es tambin equivalente a la continui-


dad secuencial y a que dicha aplicacin transforme conjuntos acotados en conjuntos acotados. En EVT
generales tenemos la siguiente serie de implicaciones, de comprobacin inmediata:

7.3.5 Proposicin. Sean X e Y EVT y T : X Y una aplicacin lineal. Cada una de las siguientes
afirmaciones implica la siguiente:

(i ) Existe un entorno de cero U en X, tal que T (U ) es un subconjunto acotado de Y.


(ii ) T es continua.
(iii ) T es secuencialmente continua.
(iv ) Para cada subconjunto acotado A de X, T ( A) es acotado en Y (se dice entonces que T es acotada).

Haremos una breve discusin, por ahora bastante incompleta, acerca de la posible reversibilidad
de las anteriores implicaciones. El trasfondo de esta discusin est naturalmente en la posibilidad de
determinar una topologa vectorial a partir del conocimiento de los conjuntos acotados.
Es claro que las cuatro afirmaciones de la proposicin anterior resultan equivalentes en el caso de
que X contenga un entorno de cero acotado. Recprocamente, si X no posee entornos de cero acotados,
la identidad en X es una aplicacin lineal continua que no est acotada en ningn entorno de cero. Por
tanto, para ver que (ii ) ; (i ), bastar mostrar un ejemplo de EVT sin entornos de cero acotados:

7.3.6 Ejemplo. Sea un abierto del plano y C () el EVT (separado) de las funciones continuas de

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 212

en K, con la topologa de la convergencia uniforme sobre compactos (Ejemplo 7.1.9.c). Un entorno de


cero en C () ni siquiera es radialmente acotado. En efecto, si U es entorno de cero en C (), existirn
un subconjunto compacto K de y > 0 tal que

f C ( ), | f (z)| 6 z K = f U.

Si tomamos f C () \ {0} de forma que f se anule en K (por ejemplo, f () = dist (, K )), tenemos que
f U para cualquier escalar , luego U no es radialmente acotado.

Podemos tambin fcilmente analizar la relacin entre (i ) y (ii ) mirando ahora al espacio de llegada
Y. Es evidente que si Y posee un entorno de cero acotado, toda aplicacin lineal continua de un EVT
arbitrario X en Y ha de estar acotada en un entorno de cero. Ello se aplica en particular al caso Y = K.
Pasando a considerar otras implicaciones de la Proposicin 7.3.5, aparecern ms adelante ejemplos de
aplicaciones lineales secuencialmente continuas y no continuas, as como ejemplos de aplicaciones linea-
les (incluso funcionales lineales) acotadas que no son siquiera secuencialmente continuas. Nos parece
prematuro intentar presentar ahora este tipo de contraejemplos que ms adelante aparecern de forma
natural. No obstante, es claro que (iii ) (ii ) cuando el espacio de partida X es semimetrizable. Con un
poco de esfuerzo adicional podemos mostrar que, en este caso, se tiene de hecho (iv) (ii ).
Sean X e Y EVT arbitrarios y supongamos que la aplicacin lineal T : X Y es acotada. Si V es un
entorno de cero en Y, es claro que T 1 (V ) absorbe a cualquier subconjunto acotado de X. Se motiva as
la siguiente nocin:

7.3.7 Definicin. Se dice que un subconjunto A de un EVT X es bornvoro si A absorbe a todo subcon-
junto acotado de X.

Se tiene evidentemente que si todo subconjunto bornvoro de un EVT X es entorno de cero, entonces
toda aplicacin lineal acotada de X en cualquier EVT Y es continua. Tal situacin se da cuando X es
semimetrizable:

7.3.8 Proposicin. Sea X un EVT semimetrizable y A un subconjunto equilibrado de X. Equivalen:

(i ) A es entorno de cero.
(ii ) A es bornvoro.
(iii ) A absorbe al conjunto de los trminos de cualquier sucesin convergente a cero.

Demostracin. Las afirmaciones (i ) (ii ) (iii ) son evidentes y no precisan para nada de la metriza-
bilidad de X. Para comprobar que (iii ) (i ), basta pensar que si A no es entorno de cero y n N, tam-
poco nA es entorno de cero, luego existe xn X tal que d(0, xn ) < 1/n, xn
/ nA. Entonces ( xn ) 0.
Si se verificase (iii ), tendramos un nmero positivo tal que xn A para todo n, pero tomando n >
tendramos, por ser A equilibrado, que xn A nA, una contradiccin.

Podemos concluir nuestra discusin de la Proposicin 7.3.5 con la siguiente consecuencia inmediata
de la anterior:

7.3.9 Corolario. Sea X un EVT semimetrizable, Y un EVT arbitrario y T : X Y una aplicacin lineal.
Son equivalentes:

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 213

(i ) T es continua.
(ii ) T es secuencialmente continua.
(iii ) T es acotada.
(iv ) T transforma sucesiones convergentes a cero en sucesiones acotadas.

Finalizamos esta seccin caracterizando los funcionales lineales continuos en un EVT. Obsrvese el
parecido con el resultado anlogo para espacios normados (Proposicin 1.2.5).

7.3.10 Proposicin. Sea X un EVT y f : X K un funcional lineal no nulo en X. Son equivalentes:

(i ) f est acotado en algn entorno de cero.


(ii ) f es continuo.
(iii ) ker f es cerrado.
(iv ) ker f no es denso.

Demostracin. (i ) (ii ) (iii ) (iv) son inmediatas. (iv) (i ). Si x0 X es tal que x0


/ ker f ,
entonces existe un entorno equilibrado de cero U tal que

( x0 + U ) ker f = .

Como U es equilibrado, f (U ) tambin lo es y veamos que f (U ) ha de ser acotado. En efecto, si no lo


fuese, existira K con
|| > | f ( x0 )| y f (U ) .

As, por ser f (U ) equilibrado, se tiene

f ( x0 ) f ( x0 )
f ( x0 ) = f (U ) f (U ) ,

luego existe x U con f ( x ) = f ( x0 ) y x0 + x ( x0 + U ) ker f , una contradiccin.

7.4. Construccin de EVT. Topologas iniciales y finales


Tratamos en esta seccin los dos mtodos abstractos ms importantes para la construccin de nuevos
EVT a partir de otros dados. El primero es el de las topologas iniciales, y su mayor inters se pondr
definitivamente de manifiesto en el estudio de la dualidad. Subespacios, productos y supremos son
casos particulares de topologas iniciales. Del segundo mtodo (topologas finales) slo tratamos el caso
particular del cociente.
Recordemos la nocin de topologa inicial en un conjunto X para una familia de aplicaciones { f i : i I }
definidas en X, cada f i tomando valores en un espacio topolgico Xi , esto es, la mnima topologa en X que
T
hace que todas las aplicaciones f i sean continuas. Para cada x X, los conjuntos de la forma j J f j1 (Uj ),
donde J es un subconjunto finito de I y, para cada j J, Uj es un entorno de f j ( x ) en X j , forman
una base de entornos de x en la topologa inicial para la familia { f i : i I }. Si Y es otro espacio
topolgico y f : Y X una funcin, entonces f es continua cuando en X se considera la topologa
inicial para la familia { f i : i I } si, y slo si, la composicin f i f es continua para todo i I. Estos
son los primeros requisitos de Topologa necesarios en este tema y nos permiten establecer fcilmente el
siguiente resultado bsico:

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 214

7.4.1 Proposicin. Sea X un espacio vectorial, { Xi : i I } una familia arbitraria de EVT y, para ca-
da I I, sea f i una aplicacin lineal de X en Xi . Entonces, la topologa inicial en X para la familia
{ f i : i I } es una topologa vectorial en X. Si, para cada i I, Bi es una base de entornos de cero en Xi ,
la familia
\
B= f j1 (Uj ) : J I, J finito, Uj B j j J

j J

es base de entornos de cero en X para dicha topologa inicial.

Destacamos tres casos particulares interesantes de la construccin anterior (el primero de ellos es
obvio y no precisa de la proposicin anterior, lo incluimos solamente para resaltar que se trata de un
caso particular de topologa inicial).
Quiz convenga recordar el concepto de supremo de una familia de topologas: si X es un conjun-
to y {Ti : i I } es una familia de topologas sobre X, se define la topologa supremo de la familia,
denotndose sup{Ti i I }, como la menor topologa que contiene a todas las Ti .

7.4.2 Corolario.

(a) Si X es un EVT, todo subespacio de X es un EVT con la topologa inducida por la de X.


(b) Si { Xi : i I } es una familia arbitraria de EVT, el espacio vectorial producto X = i I Xi es un
EVT con la topologa producto.
(c) Si X es un espacio vectorial y {Ti : i I } es una familia arbitraria de topologas vectoriales en X,
la topologa T = sup{Ti i I } es una topologa vectorial en X.

Conviene observar que los casos particulares enumerados en el corolario anterior agotan prctica-
mente el esquema general de la proposicin que le precede y no son independientes entre s. Con la
notacin de la Proposicin 7.4.1, si para cada i I, Ti es la topologa inicial en X para la aplicacin f i , la
topologa inicial para la familia { f i : i I } no es otra que sup{Ti : i I }. Algo similar puede hacerse
con el producto: sea Y = i I Xi el EVT producto y sea f : X Y la funcin definida por

[ f ( x )](i ) = f i ( x ) (i I, x X ).
La topologa inicial en X para la familia { f i : i I } coincide con la topologa inicial para f . Si la
aplicacin f es inyectiva, esto es, si la familia { f i : i I } separa los puntos de X, entonces X con
la topologa inicial es isomorfo a un subespacio del EVT producto i I Xi . En particular, tenemos la
siguiente observacin que ser til ms adelante:

7.4.3 Corolario. Sea X un espacio vectorial, {Ti : I } una familia arbitraria de topologas vectoriales
en X y sea T = sup{Ti : i I }. Entonces el EVT ( X, T ) es isomorfo a un subespacio (la diagonal) del
producto i I Xi , donde Xi denota el EVT obtenido al dotar a X de la topologa Ti .

Como consecuencia del ltimo apartado del Corolario 7.4.2 obtenemos la existencia de la mxima
topologa vectorial, til para ciertos contraejemplos:

7.4.4 Corolario. En todo espacio vectorial X existe una mxima topologa vectorial. Si X se dota de dicha
topologa, toda aplicacin lineal de X en cualquier EVT es continua.

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 215

Es ahora el momento de discutir el comportamiento para topologas iniciales de cada una de las
propiedades de un EVT, o de un subconjunto suyo, que han aparecido antes. Hacemos una rpida enu-
meracin de resultados omitiendo las demostraciones que son bastante rutinarias.

7.4.5 Proposicin. Sea X un espacio vectorial, { Xi : i I } una familia de EVT; para cada i I sea f i
una aplicacin lineal de X en Xi y consideremos en X la topologa inicial para la familia { f i : i I }.
T
(a) Si existe un subconjunto J I tal que X j es separado para cada j J y j J ker f j = {0}, entonces
la topologa inicial en X es separada. Supuesto que Xi sea separado para todo i I, entonces X es
T
separado si, y slo si, i I ker f i = {0}. En particular, un producto de EVT es separado si, y slo
si, lo es cada uno de los factores.

(b) Una red ( x ) en X converge a x X si, y slo si, para cada i I, la red f i ( x ) converge a f i ( x )
en Xi .

(c) Una red ( x ) en X es de Cauchy si, y slo si, la red f i ( x ) es de Cauchy en Xi para cada i I.
(d) Un producto de EVT es completo (resp. secuencialmente completo) si, y slo si, lo es cada uno de
los factores.
(e) Un subconjunto A de X es acotado si, y slo si, f i ( A) es acotado en Xi para cada i I.

Un criterio anlogo al dado para la acotacin en la proposicin anterior se tiene tambin para la
precompacidad, pero este resultado no es tan evidente y su demostracin precisa cierta dosis de ingenio;
la exponemos con detalle:

7.4.6 Proposicin. Con la notacin de la proposicin anterior, un subconjunto A de X es precompacto


si, y slo si, f i ( A) es precompacto en Xi para cada i I.

Demostracin. Una implicacin es evidente, pues las aplicaciones lineales continuas conservan los con-
juntos precompactos. Recprocamente, supongamos que f i ( A) es precompacto en Xi para cada i I y
sea U un entorno de cero en X. Sean J un subconjunto finito de I y Uj un entorno de cero en X j para
cada j J , tales que
\
f j1 (Uj ) U.
j J

Para cada j J, usando la precompacidad de f j ( A), obtenemos un subconjunto finito Fj de X j tal que

f j ( A) Fj + Vj , (7.1)

donde Vj es un entorno de cero en X j tal que Vj Vj Uj . Para j J Fj , consideramos el conjunto


\ 
A = f j1 ( j) + Vj ,
j J
n o
ponemos = j J Fj : A 6= , elegimos, para cada , un punto x A y ponemos
F = { x : }. Es claro que F es un subconjunto finito de X y la demostracin se concluir proban-
do que A F + U. En efecto, si x A, la afirmacin (7.1) nos dice que existe j J Fj tal que
f j ( x ) ( j) + Vj para todo j J, con lo que x A , A 6= (luego ) y tenemos
 
f j ( x x ) ( j) + Vj ( j) + Vj = Vj Vj Uj ( j J ).

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 216

Se sigue que x x U, luego x F + U, como se quera.

Concluimos nuestro breve estudio de topologas iniciales con tres ejemplos ilustrativos:

7.4.7 Ejemplos.

(a) Consideremos KN con la topologa producto. Puesto que K es completo, la Proposicin 7.4.5 nos
dice que KN es completo. Adems, KN verifica la propiedad de Heine-Borel, esto es, todo sub-
conjunto cerrado y acotado es compacto. En efecto, usando las Proposiciones 7.4.5 y 7.4.6, todo
subconjunto acotado de KN es precompacto (pues en K todo conjunto acotado es relativamen-
te compacto). Como adems el espacio es completo, cerrado ms precompacto implica compacto
(Teorema 7.2.18).
(b) Sea un abierto de Rd y consideremos el EVT C () definido en el Ejemplo 7.1.9.c, funciones
continuas de en K con la topologa de la convergencia uniforme sobre compactos. Para cada
subconjunto compacto K de consideramos la aplicacin

RK : C () C (K ), f 7 f |K C (K ) f C () .

La topologa de C () no es otra que la inicial para la familia

{ RK : K , K compacto},

considerando cada espacio C (K ) como espacio de Banach con la norma uniforme. Como conse-
cuencia:
Una familia de funciones F C () es un subconjunto acotado de C () si, y slo si, la familia
F est uniformemente acotada en cada subconjunto compacto de .
Igualmente la Proposicin 7.4.6 permite extender el Teorema de Ascol-Arzel, esto es:
Un subconjunto E de C () es relativamente compacto si, y slo si, es puntualmente acotado y
puntualmente equicontinuo.
Puesto que C () es completo (Ejemplo 7.2.14), los subconjuntos relativamente compactos de C ()
coinciden con los precompactos. Si E C () es precompacto, RK ( E) es precompacto en C (K )
para cada compacto K; puesto que cada punto de tiene un entorno compacto, deducimos (Teo-
rema de Ascol-Arzel, 6.1.10) que la familia E es puntualmente equicontinua y, obviamente, es
puntualmente acotada. Recprocamente, si la familia E es puntualmente acotada y puntualmente
equicontinua, lo mismo le ocurre a RK ( E) para cada compacto K; por el Teorema de Ascol-Arzel,
RK ( E) es precompacto en C (K ) para cada K; basta ahora aplicar la Proposicin 7.4.6 para deducir
que E es precompacto en C ().
(c) Consideremos el espacio H() (Ejemplo 7.1.9.d) de las funciones holomorfas en un abierto del
plano, con la topologa de la convergencia uniforme sobre compactos. H() es un subespacio ce-
rrado de C () (Teorema de convergencia de Weierstrass, ver Ejemplo 7.2.14.b), luego es completo.
Tambin H() verifica la propiedad de Heine-Borel. Por complitud, basta probar que todo sub-
conjunto acotado es relativamente compacto. En efecto, si E H() es acotado entonces, por
definicin de la topologa, E estar uniformemente acotado en cada subconjunto compacto de

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 217

y la frmula de Cauchy nos da inmediatamente la equicontinuidad puntual de E. El ejemplo an-


terior nos dice que E es relativamente compacto en C () y, por ser H() cerrado en C (), E es
relativamente compacto en H().

Entrando en una segunda parte de la seccin, pasaremos a considerar topologas finales. Los requi-
sitos topolgicos son los siguientes: si { Xi : i I } es una familia de espacios topolgicos, Y es un
conjunto y, para cada i I, f i : Xi Y es una aplicacin, existe una mxima topologa en Y para
la cual las aplicaciones f i son continuas, llamada topologa final en Y para la familia { f i : i I }. Un
subconjunto G de Y es abierto en dicha topologa cuando f i1 ( G ) es abierto en Xi para cada i I y una
aplicacin f de Y en otro espacio topolgico Z es continua si, y slo si, f f i es continua para todo i en
I. Pasando al ambiente de los EVT, la primera provisin ser mostrar que la situacin no es tan perfecta
como lo era para las topologas iniciales. Si f es una aplicacin lineal de un EVT X en un espacio vecto-
rial Y, y f ( X ) 6= Y, la topologa final para f no es una topologa vectorial (pinsese, por ejemplo, en el
caso f 0).
Cuando f es sobreyectiva, el espacio vectorial Y es un cociente de X; las cosas s van bien en este
caso y tenemos:

7.4.8 Teorema. Sea X un EVT, M un subespacio de X, Q : X X/M la proyeccin cannica y consi-


deremos en X/M la topologa final para Q o topologa cociente. Entonces:

(a) Q es continua y abierta.


(b) X/M con la topologa cociente es un EVT.
(c) X/M es separado si, y slo si, M es un subespacio cerrado de X. En particular X/{0} es un EVT
separado.
(d) Si Y es un espacio topolgico, una aplicacin f : X/M Y es continua si, y slo si, lo es f Q.

Demostracin. Notemos que Q es continua por definicin de la topologa cociente. Si A es un subconjun-


to abierto de X, Q1 ( Q( A)) = A + M es abierto en X, luego Q( A) es abierto en X/M y esto prueba que
Q es abierta. Si B es una base de entornos de cero equilibrados en X, Be = { Q(U ) : U B} es una base
de entornos de cero en X/M para la topologa cociente. Ahora bien, la familia Be cumple, trivialmente,
las condiciones del Teorema 7.1.5 que la convierten en base de entornos de cero para una topologa vec-
torial T en X/M (la sobreyectividad de Q interviene aqu de forma esencial, pues es la que hace que
Q(U ) sea absorbente para U B ). Puesto que T y la topologa cociente tienen una base de entornos de
cero comn, para probar que ambas topologas coinciden bastar probar que las traslaciones en X/M
son abiertas en la topologa cociente y habremos obtenido (b). Ahora bien, si G es abierto en la topologa
cociente y xe = x + M X/M, tenemos claramente

Q1 ( xe + G ) = x + Q1 ( G ),

y xe + G es abierto en la topologa cociente, como se quera. Las afirmaciones (c) y (d) son inmediatas.

El siguiente resultado, que recuerda a lo que pasa en espacios normados, tendr aplicacin ms
adelante a la hora de estudiar la estabilidad por paso a cociente de ciertas clases de EVT.

7.4.9 Proposicin. Sea X un EVT cuya topologa es la asociada a una pseudonorma (resp. casinorma) ,

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 218

y M un subespacio de X. Definiendo:

e( x + M) = nf{( x + m) : m M } (x X)

se obtiene una pseudonorma (resp. casinorma) en X/M que genera la topologa cociente. Si es una
seminorma, entonces tambin lo es e. Por tanto, como ya sabamos, el cociente de un EVT seminormable
por un subespacio es seminormable y el cociente de un espacio normado por un subespacio cerrado es
un espacio normado.

Demostracin. Se comprueba sin dificultad que e es una pseudonorma, casinorma o seminorma cuando
lo sea . Para ver que e genera la topologa cociente, basta observar que si Q denota la proyeccin
cannica de X sobre X/M, para cualquier > 0 se tiene que

{u X/M : e(u) < } = Q { x X : ( x ) < } .

Un caso particular de la proposicin anterior merece destacarse, aunque no sea ms que para resaltar
la forma abstracta de un proceso que hemos repetido ya varias veces.

7.4.10 Corolario. Sea X un EVT con la topologa asociada a una pseudonorma y sea

N = {0} = { x X : ( x ) = 0}.

Si ponemos
e( x + N ) = ( x ) ( x X ),
e est bien definida y es una pseudonorma total en X/N que genera la topologa cociente. Si es una
seminorma, entonces e es una norma.

7.4.11 Ejemplo. Sea (, A, ) un espacio de medida. Para 0 < p < 1, consideramos la pseudonorma p
dada por Z 
p ( f ) = | f | p d f L p ()

(Ejemplo 7.1.9.e). Si es -finita, consideramos en L0 () la pseudonorma 0 dada por
Z 
1 |f|
0 ( f ) = n d f L0 ( )
n =1
2 n 1 + |f|

donde {n } es una sucesin de conjuntos medibles tales que



[
= n , (n ) < ( n N)
n =1

(Ejemplo 7.1.9.f).

En todos los casos, N () = {0} es el subespacio de L p () formado por las funciones (medibles)
nulas casi por doquier. Se considera entonces el espacio cociente

L p () = L p ()/N () (0 6 p < 1),

que ser un EVT (metrizable) con la topologa asociada a la pseudonorma ep definida como en el co-
rolario anterior. Siguiendo con el habitual abuso de notacin, escribiremos f L p () refirindonos en

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 219

realidad a la clase de equivalencia en L p () a la que la funcin f pertenece, con lo que ep viene definida
formalmente por la misma expresin que p .

Pasamos ahora a introducir las nociones de suma directa topolgica y subespacio complementado. Si
un EVT X es suma directa (algebraica) de dos subespacios M y N, X = M N, tenemos una biyeccin li-
neal (m, n) 7 m + n de M N sobre X, pero slo cuando esta biyeccin sea un isomorfismo podremos
reducir el estudio de X al de M y N. Obsrvese la total analoga con el caso de espacios normados.

7.4.12 Definicin. Se dice que un EVT X es suma topolgico-directa de dos subespacios M y N cuando
la aplicacin (m, n) 7 m + n sea un isomorfismo de M N sobre X, considerando en M N la
topologa producto de las inducidas por X en M y N. Si M es un subespacio de un EVT X y existe
otro subespacio N tal que X es suma topolgico-directa de M y N, decimos que N es un complemento
topolgico de M y que M es un subespacio complementado de X. Trivialmente, si X es separado, todo
subespacio complementado de X es cerrado.

Claramente, si un EVT es suma directa (algebraica) de M y N, la aplicacin (m, n) 7 m + n de


M N en X es continua, luego para que la suma sea topolgico-directa bastar que sean continuas
las proyecciones sobre M y N. Puesto que ambas proyecciones son complementarias, esto es, una es la
identidad menos la otra, slo se ha de comprobar la continuidad de una de ellas; si P es la proyeccin
lineal de X sobre M con ker P = N, P induce una biyeccin lineal Pe de X/M sobre N dada por

Pe( x + M ) = x P( x ) ( x X ),

y la continuidad de P equivale a la de Pe considerando en X/M la topologa cociente. Por otra parte,


 1
Pe es claramente continua. Resumimos todas las afirmaciones anteriores en el siguiente enunciado
del que conviene resaltar dos ideas fundamentales: un subespacio M de un EVT X est complementado si,
y slo si, existe una proyeccin lineal continua de X sobre M, en cuyo caso todos los posibles complementos
topolgicos de M son isomorfos al espacio cociente X/M.

7.4.13 Proposicin. Sea X un EVT, M y N subespacios de X tales que X = M N, P la proyeccin lineal


de X sobre M cuyo ncleo es N y Pe la biyeccin lineal de X/M sobre N dada por Pe( x + M ) = x P( x ).
Son equivalentes las siguientes afirmaciones:

(i ) X es suma topolgico-directa de M y N;
(ii ) P es continua;
(iii ) Pe es continua;
(iv ) Pe es un isomorfismo.

Citemos finalmente los dos procedimientos, ambos conseguidos en esta seccin, el segundo usual-
mente ms cmodo que el primero, para reducir virtualmente cualquier problema sobre EVT al caso
separado:
Si X es un EVT arbitrario, entonces X/{0} es un EVT separado. Por otra parte, en cualquier EVT X,
la topologa inducida por X en {0} es la trivial, luego cualquier complemento algebraico de {0} es un
complemento topolgico y es separado, ya que es isomorfo a X/{0}:

7.4.14 Corolario. Todo EVT es isomorfo al producto de un EVT separado por un EVT cuya topologa es

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 220

la trivial.

7.5. Espacios vectoriales topolgicos de dimensin finita


Los dos resultados fundamentales sobre espacios normados de dimensin finita estudiados en el
Captulo 1, se extendern en este tema al ambiente general de los EVT. Como punto de partida tenemos
el siguiente lema, cuya demostracin por induccin es consecuencia inmediata de la definicin de EVT.

7.5.1 Lema. Toda aplicacin lineal de Kn (con la topologa usual) en cualquier EVT es continua.

Tenemos as recorrida la mitad del camino para probar el siguiente resultado:

7.5.2 Teorema (de Tihonov). Si X e Y son EVT separados de dimensin finita, toda biyeccin lineal de
X sobre Y es un isomorfismo.

Demostracin. Si n es la dimensin comn de X e Y, podemos evidentemente suponer que X tiene la


topologa usual de Kn . Si ahora F es una biyeccin lineal de Kn sobre Y, la continuidad de F viene
asegurada por el lema anterior. Para ver que F es abierta (lo que nos dara que F es un isomorfismo), es
claramente suficiente probar que F ( B) es entorno de cero en Y, siendo B la bola unidad en Kn para (por
ejemplo) la norma eucldea. Si S es la frontera de B, S es compacto en Kn y la propiedad de compacidad
nos dice que F (S) es compacto. Por ser Y separado, F (S) es cerrado en Y y 0
/ F (S); existir entonces
un entorno de cero equilibrado U tal que F (S) U = . Se comprueba fcilmente que U F ( B)
concluyendo la demostracin. En efecto, si y U, y 6= 0, pongamos y = F ( x ) con x Kn y sea

= k x k2 ; entonces 1 y = F 1 x F (S) luego 1 y
/ U y, siendo U equilibrado, no queda ms
salida que < 1, con lo que x B, y = F ( x ) F ( B).

Aunque el resultado en s no tenga demasiado inters, merece la pena observar que el Teorema
de Tihonov permite de hecho clasificar todos los EVT de dimensin finita, separados o no. Si X es
un EVT de dimensin n y X0 = {0} en X, que tendr dimensin m con 0 6 m 6 n, sabemos por
el Corolario 7.4.14 que X es isomorfo al producto Y X0 donde Y es separado y, por tanto, isomorfo
a Knm con la topologa usual y X0 tiene la topologa trivial. Existen por tanto, salvo isomorfismos,
exactamente n + 1 EVT de dimensin n sobre K, que se corresponden con los n + 1 posibles valores
de m. El caso separado tiene sin embargo una particularidad especial que debemos resaltar: si en R2
consideramos dos topologas 1 y 2 asociadas respectivamente a las seminormas 1 y 2 dadas por

1 ( x, y) = | x |, 2 ( x, y) = |y| ( x, y R),

los EVT (R2 , 1 ) y (R2 , 2 ) son isomorfos, pero las topologas 1 y 2 son diferentes. Si 1 y 2 son topolo-
gas vectoriales separadas en un espacio vectorial de dimensin finita X, el Teorema de Tihonov no slo
afirma que ( X, 1 ) es isomorfo a ( X, 2 ), sino que 1 = 2 . As pues, aunque la definicin de la topologa
usual de Kn involucra siempre un sistema de referencia, dicha topologa no depende, a posteriori, del
sistema de referencia empleado.
Pasemos a obtener una serie de consecuencias inmediatas del teorema anterior. La primera es sim-
plemente una reformulacin del Lema 7.5.1.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 221

7.5.3 Corolario. Toda aplicacin lineal, definida en un EVT separado de dimensin finita, con valores
en un EVT arbitrario, es continua.

Si intercambiamos las hiptesis sobre los espacios de partida y llegada, mediante la factorizacin
cannica de nuestra aplicacin lineal, obtenemos:

7.5.4 Corolario. Sea X un EVT, Y un EVT separado de dimensin finita y F : X Y una aplicacin
lineal. Entonces:

(a) F es continua si, y slo si, ker F es cerrado en X.


(b) F es abierta si, y slo si, F ( X ) = Y.

Si M es un subespacio cerrado de codimensin finita de un EVT X y N es cualquier complemento


algebraico de M, tenemos una biyeccin lineal de X/M en N a la que podemos aplicar el Corolario 7.5.3
y, en vista de la Proposicin 7.4.13, obtenemos:

7.5.5 Corolario. Si X es un EVT y M es un subespacio cerrado de X de codimensin finita, entonces M


est complementado en X. De hecho, todo complemento algebraico de M es complemento topolgico.

Hemos dejado para el final la ms importante aplicacin del Teorema de Tihonov. Los espacios de
dimensin finita aparecen muchas veces en Anlisis como subespacios de otros de dimensin infinita.
Para esta situacin tenemos:

7.5.6 Corolario. Todo subespacio de dimensin finita de un EVT separado es cerrado.

Demostracin. Naturalmente, disponiendo de la nocin de complitud en el ambiente de los EVT gene-


rales, para probar el corolario basta pensar que nuestro subespacio de dimensin finita es isomorfo a
Kn para algn n, luego completo y por tanto cerrado. Si no se quiere involucrar la complitud puede
razonarse de la siguiente forma:

Sea X un subespacio de dimensin finita de un EVT separado Y; supongamos, por reduccin al


absurdo, que X no es cerrado y tomemos y X \ X; pongamos X0 = X + Ky y sea f : X0 K la
aplicacin lineal definida por
f ( x + y) = ( x X, K);

por el Corolario 7.5.3, f es continua, luego X = ker f es cerrado en X0 , una contradiccin (pues y
pertenece al cierre de X relativo a X0 ).

La siguiente generalizacin es inmediata:

7.5.7 Corolario. Sea X un EVT, M un subespacio de dimensin finita de X y N un subespacio cerrado


de X. Entonces M + N es cerrado en X.

Demostracin. Como N es cerrado, X/N es separado. Si Q es la aplicacin cociente de X en X/N, Q( M )


es un subespacio de dimensin finita de X/N y, por el corolario anterior, Q( M ) es cerrado, por lo que

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Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 222

Q1 ( Q( M )) = M + N es cerrado en X.

Ntese que en el ltimo corolario X puede no ser separado, mientras en el anterior s lo era; si
queremos deducir 7.5.6 de 7.5.7 deberemos tomar N = {0} y X tendr que ser separado si queremos
que N sea cerrado.
Conviene presentar algunos ejemplos, lo ms generales posible, que muestren que la hiptesis de
dimensin finita es absolutamente esencial en los resultados anteriores:

7.5.8 Ejemplos.

(a) Sea X un EVT metrizable de dimensin infinita; entonces existe en X un funcional lineal disconti-
nuo. En efecto, sea ( xn ) una sucesin de vectores linealmente independientes y, para cada n N,
usando que la bola abierta de centro cero y radio 1/n es absorbente, sea n > 0 tal que
 
xn 1
d 0, < ( n N)
n n

y sea f un funcional lineal en X tal que f ( xn ) = n para cada n. Puesto que xn /n 0 y la

sucesin f ( xn /n ) no converge a cero, f no es continuo.
(b) Como consecuencia de (a), X contiene subespacios no cerrados: el ncleo de f es un tal subespacio.
(c) Tambin como consecuencia de (a), si X es un EVT metrizable, existe una biyeccin lineal F de X
sobre s mismo tal que tanto F como F 1 son discontinuas. En efecto, basta tomar

F ( x ) = x 2 f ( x )u (x X)

donde f es un funcional lineal discontinuo y u X con f (u) = 1. Es inmediato que F es una


biyeccin lineal de X sobre s mismo, de hecho F 1 = F; si F fuese continua tambin lo sera f ,
contra lo supuesto.
(d) Ya sabemos que si X es un espacio normado de dimensin infinita, existe otra norma en X no
equivalente a la de partida. Incluso, si la norma de partida es completa se puede conseguir que la
nueva norma tambin lo sea. Si k k es la norma de partida, basta definir una nueva norma por

||| x ||| = k F ( x )k (x X)

donde F es la biyeccin lineal discontinua obtenida en (c). Notemos que F se convierte en una
isometra de ( X, ||| |||) sobre ( X, k k), con lo que ||| ||| es completa si, y slo si, lo es k k. El
mismo razonamiento puede hacerse con pseudonormas. Obsrvese que los espacios ( X, k k) y
( X, ||| |||) son isomorfos (de hecho, isomtricos), pero las topologas asociadas son diferentes, esto
es, la aplicacin Id no es un isomorfismo.

Pasamos ahora a la caracterizacin topolgica de los EVT separados de dimensin finita. Recorde-
mos el lema de Riesz clsico, tal como se obtuvo en el Captulo 1: si X es un espacio normado y M un
subespacio cerrado propio de X, para cada > 0 puede encontrarse un vector x X tal que k x k 6 1 y
dist ( x, M ) > 1 . Si damos una nueva demostracin por reduccin al absurdo de este lema, encontra-
remos la clave para hacer una versin abstracta y ms general: supongamos por el contrario que

BX M + ( 1 ) BX

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 223

con 0 < < 1, donde BX es la bola unidad de X. Aplicando dos veces la inclusin anterior, tenemos

BX M + (1 )[ M + (1 ) BX ] M + (1 )2 BX

y, por induccin, obtenemos que

BX M + ( 1 ) n BX ( n N).

Dado > 0, podemos tomar n de forma que (1 )n < y obtenemos

BX M + BX ,

pero los conjuntos BX con > 0 forman base de entornos de cero en X, luego hemos probado que
\
BX ( M + BX ) = M.
>0

Por ser M cerrado, tenemos BX M luego M = X, lo que contradice la hiptesis de ser M propio.
Analizando el razonamiento anterior se observa que la nica propiedad de BX que se ha utilizado
para llegar de la inclusin BX M + (1 ) BX a BX M, es que BX es un subconjunto acotado de X.
Si sustituimos BX por un subconjunto acotado de un EVT y 1 por un escalar con || < 1 podemos
generalizar el argumento y obtener la siguiente versin abstracta del Lema de Riesz:

7.5.9 Lema (de Riesz, versin abstracta). Sea X un EVT, M un subespacio cerrado y A un subconjunto
acotado de X. Supongamos que existe un escalar , con || < 1, tal que A M + A. Entonces A M.

Demostracin. Se demuestra fcilmente que A M + n A para todo n N. Fijada B una base de


entornos de cero equilibrados, como A es acotado, para cada U B existe r > 0 tal que A rU; como
(n ) 0, existe m N tal que m < 1/r. Entonces,

A M + m A M + m rU M + U.

Se sigue que
\
A ( M + U ) = M = M.
U B

Tenemos ya lo necesario para la extensin del Teorema clsico de Riesz:

7.5.10 Teorema (de Riesz, versin abstracta). Sea X un EVT separado. Son equivalentes:

(i ) X es localmente compacto.
(ii ) Existe en X un entorno de cero compacto.
(iii ) Existe en X un entorno de cero precompacto.
(iv ) La dimensin de X es finita.

Demostracin. (iv) (i ) se deduce del Teorema de Tihonov, mientras que (i ) (ii ) (iii ) son evi-
dentes. Queda slo demostrar (iii ) (iv). Sea pues U un entorno de cero precompacto en X; existe un
subconjunto finito F de X tal que, llamando = 1/2, se tiene que U F + U. Si M es el subespacio
de X engendrado por F, M tiene dimensin finita y por tanto es cerrado en X. Puesto que U es acotado
(por ser precompacto) y U M + U, el lema anterior nos dice que U M. Siendo U absorbente,
deducimos que X = M y la dimensin de X es finita.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 7. Espacios vectoriales topolgicos. Generalidades 224

Como consecuencia obtenemos que todo subconjunto precompacto de un EVT de dimensin infinita
ha de tener interior vaco.

Bibliografa: Estamos ante un tema bsico, obligado en cualquier texto de Anlisis Funcional que no se limite
a los espacios de Banach. Citemos los de Berberian [4], Bourbaki [9], Horvth [46], Jarchow [49], Kthe [51], Rudin
[68], Schaefer [71], C. Swartz [76], Valdivia [80] y Wilansky [83].

Los resultados sobre la nocin de acotacin de la segunda seccin aparecen en en casi cualquier texto. Citemos
los de Rudin [68] o Wilansky [83], en los que tambin aparece la relacin entre la continuidad y la acotacin que
nosotros posponemos a la tercera seccin. En nuestro enfoque de los conceptos de precompacidad y complitud,
sin trabajar en el ambiente general de los espacios uniformes, vuelve a usarse del libro de Wilansky [83]. Citemos
tambin a Jarchow [49] donde tampoco se manejan espacios uniformes. La demostracin, aqu slo esbozada, del
Teorema de Riesz-Weyl (Ejemplo 7.2.14) puede verse con todo detalle en el texto de Berberian [4].

Nuestro estudio de las topologas iniciales no difiere esencialmente del que suele encontrarse en cualquier texto
general de Anlisis Funcional, como los de Berberian [4], Jarchow [49] o Wilansky [83]. El cociente de EVT aparece
tambin en cualquier texto general como los citados antes.

La demostracin del teorema de Tihonov est tomada del libro de Holmes [45], de donde tambin hemos toma-
do la prueba del Teorema generalizado de Riesz.

Finalmente, los textos de Wilansky [81, 83] son buena fuente de ejercicios instructivos, tanto para este tema
como para muchos de los que siguen.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


CAPTULO 8

CLASES ESPECIALES DE EVT

Iniciamos este tema con una bonita caracterizacin de los EVT seminormables obtenida por Kolmogorov en
1934. Dicho criterio muestra la clase de los espacios seminormables como interseccin de dos clases natura-
les de EVT, que estudiamos seguidamente, obteniendo tambin interesantes caracterizaciones de cada una
de ellas. Por una parte, tenemos los espacios localmente acotados, que caracterizamos como los EVT cuya
topologa procede de una casi-norma, y por otra, la clase, mucho ms importante, de los espacios localmen-
te convexos, cuya topologa es la asociada a una familia de seminormas, que es numerable si, y slo si, el
espacio es semimetrizable.
En una tercera seccin introducimos el espacio del las funciones test y la topologa de LF-espacio que es la
adecuada para trabajar en l. Se dan algunos primeros resultados que sern importantes cuando estudiemos
las distribuciones.
Los espacios vectoriales topolgicos ms importantes en Anlisis aparecen con frecuencia provistos de una
distancia que genera su topologa. El estudio sistemtico de los EVT metrizables es el contenido de la ltima
seccin del captulo. Comenzamos estudiando cundo la topologa asociada a una distancia en un espa-
cio vectorial es una topologa vectorial (Mazur) y cundo es metrizable una topologa vectorial (Birkhoff-
Kakutani). El resto de la seccin consiste en una importante serie de aplicaciones de lo anterior que van de
hecho ms all de los espacios metrizables.

225
Captulo 8. Clases especiales de EVT 226

8.1. EVT seminormables


Gran parte de los resultados del presente captulo se obtendrn como consecuencia sencilla de las
propiedades elementales del funcional de Minkowski de un subconjunto absorbente de un espacio vec-
torial. La definicin de dicho funcional y sus propiedades pueden motivarse (como hicimos en la sec-
cin 3.3) con la siguiente pregunta: sea E un subconjunto de un espacio vectorial X, existe una norma
en X para la cual E es la bola unidad? Es claro que la posible norma ha de venir dada por la expresin

nf{ > 0 : x E} ( x X ).

Para que dicha expresin tenga sentido, E ha de ser absorbente y despus podemos analizar poco a poco
qu propiedades debe tener E para que tal expresin defina una norma en X y qu relacin existe entre
la bola unidad para dicha norma y el conjunto E. El camino para el siguiente concepto y la prueba de la
proposicin que le sigue se harn as sin ninguna dificultad.

8.1.1 Definicin. Sea X un espacio vectorial y E un subconjunto absorbente de X. El funcional de


Minkowski de E es la aplicacin E : X R definida por

E ( x ) = nf { > 0 : x E} ( x X ).

Las siguientes propiedades del funcional de Minkowski se deducen de forma inmediata de su defi-
nicin:

8.1.2 Proposicin. Sea X un espacio vectorial, E un subconjunto absorbente de X y E el funcional de


Minkowski de E. Entonces:

(a) E { x X : E ( x ) 6 1}.
(b) E es positivamente homogneo, esto es,

E (r x ) = r E ( x ) ( x X, r R0+ ).

(c) Si E es equilibrado o convexo, entonces

{ x X : E ( x ) < 1} E.

(d) Si E es equilibrado, entonces

E (x ) = || E ( x ) ( K, x X ).

(e) Si E es convexo, entonces E verifica la desigualdad triangular:

E ( x + y) 6 E ( x ) + E (y) ( x, y X ).

Como consecuencia, si E es convexo y equilibrado, E es una seminorma en X y se verifica que:

{ x X : E ( x ) < 1} E { x X : E ( x ) 6 1}.

Completamos el estudio del funcional de Minkowski dando respuesta a la pregunta que habamos
usado para motivarlo:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 227

8.1.3 Corolario. Sea E un subconjunto de un espacio vectorial X.

(a) Existe una seminorma en X tal que E = { x X : ( x ) 6 1} si, y slo si, E es absorbente,
equilibrado, convexo y radialmente cerrado (para cada x X, el conjunto {r > 0 : rx E} es
cerrado en R).
(b) Existe una norma k k en X tal que E = { x X : k x k 6 1} si, y slo si, E es absorbente,
equilibrado, convexo y radialmente compacto (para cada x X \ {0}, el conjunto {r > 0 : rx E}
es compacto en R).

El otro ingrediente algebraico que vamos a usar para el criterio de normabilidad de Kolmogorov es
la envolvente convexa de un subconjunto de un espacio vectorial, que ya introdujimos en la seccin 5.3.
Recordamos esta definicin e introducimos algunas ms:

8.1.4 Definiciones. Sea E un subconjunto de un espacio vectorial X. La envolvente convexa de E, co( E),
es la interseccin de todos los subconjuntos convexos de X que contienen a E o, equivalentemente, el
mnimo subconjunto convexo de X que contiene a E. Si n N, x1 , . . . , xn , x X decimos que x es
combinacin convexa de x1 , . . . , xn si existen nmeros reales no negativos 1 , . . . , n , tales que
n n
k = 1 y x= k xk .
k =1 k =1

Es inmediato comprobar que la envolvente convexa de un conjunto E coincide con el conjunto de todas
las combinaciones convexas de elementos de E, esto es,
( )
n n
co( E) = k xk : x1 , . . . , xn E, 1 , . . . , n R+ , k = 1, nN .
k =1 k =1

Se sigue inmediatamente que, si E es equilibrado, co( E) tambin es equilibrado. Por el contrario, es


fcil mostrar un ejemplo de conjunto convexo cuya envolvente equilibrada no es convexa: tomando
E = {(1 , ) 0 6 6 1} R2 , es claro que E es convexo y se comprueba fcilmente que

[1, 1] E = {( x, y) R2 : xy > 0, | x | + |y| 6 1},

conjunto que no es convexo.

Decimos que un subconjunto E de X es absolutamente convexo si es a la vez equilibrado y convexo


o, equivalentemente, si es cerrado para combinaciones absolutamente convexas:
n n
x1 , . . . , xn E, 1 , . . . , n K, | i | = 1 = i xi E.
i =1 i =1

Definimos la envolvente absolutamente convexa de un conjunto E, aco( E), como el mnimo subconjun-
to equilibrado y convexo (absolutamente convexo) de X que contiene a E. Las observaciones anteriores
nos dicen que
( )
n n
aco( E) = co(DE) = co(TE) = k xk : x1 , . . . , xn E, 1 , . . . , n C, |k | = 1, nN ,
k =1 k =1

mientras que el conjunto Dco( E) puede no ser convexo.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 228

Pasemos ahora a cuestiones topolgicas; si ( X, T ) es un EVT y es una casinorma en X, podemos


discutir fcilmente la relacin entre la topologa de partida T y la topologa T asociada a . Conside-
ramos la bola unidad E para la casinorma , E = { x X : ( x ) 6 1}. Si T T , puesto que E es
entorno de cero para T tambin lo ser para T . Recprocamente, si E es T -entorno de cero, tambin lo
ser E para cualquier > 0, pero E = { x X : ( x ) 6 } y deducimos que T T . Por otra parte,
tendremos T T si, y slo si, todo entorno de cero en la topologa T contiene un conjunto de la forma
{ x X : ( x ) < } con > 0, lo que claramente equivale a que el conjunto { x X : ( x ) < 1} sea
acotado en la topologa T . As pues:

8.1.5 Lema. Sea ( X, T ) un EVT, una casinorma en X (en particular, puede ser una seminorma) y T
la topologa asociada a .

(a) T T si, y slo si, { x X : ( x ) 6 1} es entorno de cero en la topologa T .


(b) T T si, y slo si, { x X : ( x ) < 1} es un conjunto acotado en la topologa T .

De las anteriores observaciones, todas ellas completamente elementales, deducimos fcilmente el


criterio de normabilidad de Kolmogorov. Si X es un EVT cuya topologa es la asociada a una seminorma
, es claro que la bola unidad para es un entorno de cero convexo y acotado en X. Recprocamente, si
U es un entorno de cero convexo y acotado en un EVT ( X, T ), tomando un entorno de cero equilibrado
V tal que V U, se tiene que W = co(V ) es un entorno de cero convexo y equilibrado que tambin es
acotado, ya que W U. El funcional de Minkowski de W es una seminorma en X (Proposicin 8.1.2)
y, si T es la topologa asociada a , el lema anterior nos dice que T = T . Hemos probado:

8.1.6 Teorema (Criterio de normabilidad de Kolmogorov). Un EVT es seminormable si, y slo si, posee
un entorno de cero convexo y acotado. Como consecuencia, un EVT es normable si, y slo si, es separado
y posee un entorno de cero convexo y acotado.

8.1.7 Ejemplos.

(a) En el Ejemplo 7.3.6 se prueba que en C () ningn entorno de cero radialmente acotados.
(b) Sean X = KN y la pseudonorma dada en el Ejemplo 7.1.9.b. Entonces X no tiene ningn entorno
de cero acotado. De hecho, no hay entornos de cero radialmente acotados. En efecto, si U es un
entorno de cero en X, existe > 0 tal que

{ x X : ( x ) < } U.
1
Sea n N tal que < y sea en X definida por
2n
en (k) = nk ( k N).

Entonces, para cualquier K, se tiene


1 || 1
(en ) = < n < ,
2n 1 + | | 2
por lo que en U y U no es radialmente acotado.
(c) Sea 0 < p < 1. En el espacio ` p , ningn entorno de cero convexo es acotado. En efecto, recordemos
(Ejemplo 7.1.9.e) que la topologa de ` p es la asociada a la pseudonorma

p = |x(n)| p (x ` p )
n =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 229

o, equivalentemente, a la casinorma p ( x ) = [p ( x )]1/p . Se sigue que un subconjunto A de ` p es


acotado si, y slo si, {p ( x ) : x A} es acotado en R. Sea ahora U un entorno de cero convexo en
` p y fijemos > 0 tal que

x ` p : p ( x ) 6 U.
1
Para cada n N, p en U por lo que
n
1 1
xn =
n p ek U y p ( xn ) = n1 p ,
k =1

con lo que U no es acotado.


(d) Si 0 < p < 1, en el espacio L p [0, 1] el nico entorno de cero convexo es L p [0, 1]. En efecto, sea U un
entorno de cero convexo en L p [0, 1] y sea > 0 tal que
 Z 1 
f L p [0, 1] : p ( f ) = | f | p d < U.
0

Igual que se hizo en el ejemplo anterior, A L p [0, 1] es acotado si, y slo si, {p ( f ) : f A} est
acotado en R. Sean f L p [0, 1] y n N tales que

p ( f ) < n1 p .

La funcin : [0, 1] R definida por


Z t
(t) = | f | p d (t [0, 1])
0

es continua (Teorema Fundamental del Clculo), por lo que existen t0 , . . . , tn [0, 1] tales que
Z t
i 1
t0 = 0 < t1 < < t n = 1 y | f | p d = p ( f ) (i = 1, . . . , n).
t i 1 n
Si consideramos las funciones

f i = n f [ti1 ,ti [ (i = 1, . . . , n 1), f n = n f [tn1 ,1] ,

entonces se tiene
Z t
i
f i L p [0, 1], p ( f i ) = n p
| f | p d = n p1 p ( f ) < (i = 1, . . . , n),
t i 1

con lo que f i U. Ya que f = in=1 f i , se sigue que f U y U = L p [0, 1].


1
n
(e) En L0 [0, 1] el nico entorno de cero convexo es L0 [0, 1]. Fijamos un entorno de cero convexo U en
L0 [0, 1], tomamos > 0 tal que
 Z 1

|f|
f L0 [0, 1] : ( f ) = d < U
0 1 + |f|
1
(ver Ejemplo 7.1.9.f) y sea n N tal que n < . Consideremos las funciones

f i = n f [ i 1 , i [ (i = 1, . . . , n 1), f n = n f [1 1 ,1] .
n n n

Entonces, se tiene que


Z i
n |f| 1
f i L0 [0, 1], ( f i ) = d 6 < (i = 1, . . . , n).
i 1
n
1 + |f| n
n
1
Ya que f =
n fi , de la convexidad de U se sigue que f U y U = L0 [0, 1].
i =1

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 230

El Teorema 8.1.6 muestra que los espacios seminormables se caracterizan por la superposicin de
dos propiedades interesantes que ahora vamos a analizar por separado en las prximas dos secciones.

8.2. Espacios localmente acotados


Notemos que si un EVT tiene un entorno de cero acotado, U, los conjuntos de la forma n1 U, con
n N forman una base de entornos de cero tambin acotados y, puesto que los conjuntos acotados se
conservan por traslacin, todo punto del espacio tendr una base de entornos acotados. Se justifica as
la siguiente nomenclatura:

8.2.1 Definicin. Se dice que un EVT es localmente acotado si posee un entorno de cero acotado, equi-
valentemente, si cada punto tiene una base de entornos acotados.

Podemos ahora analizar la demostracin del Teorema 8.1.6, eliminando la convexidad del entorno
de cero acotado U. Notemos (Proposicin 7.2.2) que un espacio vectorial con la topologa asociada a
una casinorma es un EVT localmente acotado. Recprocamente, si X es un EVT con un entorno de cero
acotado U, podemos obviamente suponer que U es equilibrado y considerar el funcional de Minkowski
= U de U. Sabemos (Proposicin 8.1.2) que verifica:

(x ) = ||( x ) ( x X, K).

Puesto que U puede no ser convexo, no podemos asegurar que U verifique la desigualdad triangular. No
obstante, U + U es un conjunto acotado y existir por tanto una constante positiva M tal que U + U
MU. Si x, y X, , R+ y se verifica que x U, y U, tenemos claramente (usando que U es
equilibrado)
x + y U + U ( + )(U + U ) ( + ) MU,
de donde
( x + y) 6 M( + )
y, tomando nfimos,

( x + y) 6 M ( x ) + (y) .
Esto prueba que es una casinorma en X. Igual que se hizo para el caso en que U era adems convexo,
obtenemos que la topologa asociada a coincide con la de partida. Tenemos por tanto:

8.2.2 Teorema. Un EVT es localmente acotado si, y slo si, su topologa es la asociada a una casinorma.

Pasemos a considerar muy brevemente las propiedades de estabilidad de la clase de los espacios
localmente acotados. La estabilidad por subespacios es obvia y la estabilidad por cocientes puede de-
ducirse del teorema anterior junto con la Proposicin 7.4.9, o bien probarse directamente, puesto que si
U es un entorno de cero acotado en un EVT X, M es un subespacio de X y Q : X X/M es la pro-
yeccin cannica, Q(U ) es un entorno de cero acotado en X/M con la topologa cociente. Finalmente,
los espacios localmente acotados son los culpables de que la clase de los espacios normados no sea
estable por productos: si { Xi : i I } es una familia de EVT localmente acotados y U es un entorno de
cero acotado en X = i I Xi , existir un subconjunto finito J de I y, para cada j J, un entorno de cero
T
Uj en X j , tales que U j J 1
j (U j ), donde j es la proyeccin de X sobre X j . Sea i I \ J y Ui un

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 231

entorno de cero en Xi ; entonces i1 (Ui ) es entorno de cero en X luego, por ser U acotado, obtenemos
un nmero positivo tal que \
1 1
j (U j ) U i (Ui );
j J

de donde deducimos claramente que Xi Ui , y la arbitrariedad de Ui nos dice que el espacio Xi tiene
la topologa trivial. Si descartamos previamente tal posibilidad, habremos obtenido que I = J es finito.
Recprocamente, si I es finito y, para cada i I, i es una casinorma en Xi que genera la topologa,
poniendo
( x ) = i ( x (i )) ( x X ),
i I

comprobamos inmediatamente que es una casinorma en X que genera la topologa producto. Resu-
miendo, hemos justificado las siguientes afirmaciones:

8.2.3 Proposicin.

(a) La clase de los EVT localmente acotados es estable por subespacios y por cocientes.
(b) Sea { Xi : i I } una familia de EVT, ninguno de los cuales tiene la topologa trivial. Entonces
el producto i I Xi es localmente acotado si, y slo si, I es finito y Xi es localmente acotado para
cada i I.

8.3. Espacios localmente convexos


Pasemos ahora a considerar la otra mitad, mucho ms importante, de las propiedades de un espacio
seminormable:

8.3.1 Definicin. Si X es un espacio vectorial, una topologa localmente convexa en X es una topologa
vectorial que admite una base de entornos de cero convexos. Un espacio localmente convexo (abreviado
ELC) es un par ( X, T ) formado por un espacio vectorial X y una topologa localmente convexa T en X.
Si no hay lugar a confusin, diremos simplemente que X es un ELC.

La hiptesis de convexidad local slo mostrar su verdadera utilidad ms adelante, en el estudio de


la dualidad; no obstante, parece oportuno detenerse a considerar aqu las propiedades bsicas de los
espacios localmente convexos, pues se trata de recorrer de nuevo, en el caso particular de los ELC, todo
el camino que en el captulo 7 hemos recorrido para EVT generales.
Como parte de la demostracin del Teorema 8.1.6, hemos visto que todo entorno de cero convexo en
un EVT contiene un entorno de cero equilibrado y convexo. Por tanto, todo ELC tiene una base de entornos
de cero equilibrados y convexos. Recprocamente, el teorema de caracterizacin de las bases de entornos
de cero en EVT (Teorema 7.1.5) se simplifica notablemente en presencia de convexidad; ello se debe a la
observacin obvia de que si U es un conjunto absorbente, equilibrado y convexo en un espacio vectorial,
1 1 1
2 U sigue teniendo esas tres propiedades y verifica que 2 U + 2 U = U. Obtenemos as:

8.3.2 Teorema (Caracterizacin de los entornos de cero y de las bases de entornos de cero en ELC).
Todo ELC posee una base de entornos de cero formada por conjuntos equilibrados y convexos. Recpro-
camente, si X es un espacio vectorial y B es una base de filtro en X formada por conjuntos absorbentes,

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Captulo 8. Clases especiales de EVT 232

equilibrados y convexos, verificando que:

para cada U B , existe V B : 2V U.

entonces existe una nica topologa vectorial en X para la cual B es base de entornos de cero, y dicha
topologa es localmente convexa. Como consecuencia, un subconjunto U de un espacio vectorial X es
entorno de cero para alguna topologa localmente convexa en X si, y slo si, U contiene a un subconjunto
absorbente, equilibrado y convexo de X.

En paralelismo con la discusin que hacamos al final de la seccin 7.1 podemos ahora considerar
el comportamiento de la convexidad mediante manipulaciones topolgicas y, en sentido contrario, el
comportamiento de otras propiedades en el paso a envolvente convexa. Estos resultados son inmediatos
y algunos de ellos ya los conocemos en espacios normados (seccin 3.3).

En un EVT, el cierre y el interior de un conjunto convexo son conjuntos convexos.

Como consecuencia, todo ELC posee una base de entornos de cero formada por conjuntos convexos, equi-
librados y cerrados (resp. abiertos).

En cualquier EVT, la envolvente convexa de un conjunto abierto es abierta.

Ni siquiera en R2 (en R s) es cierto que la envolvente convexa de un conjunto cerrado sea cerrada: si
 
E = ( x, y) R2 : | x |y = 1 , es fcil ver que co( E) = ( x, y) R2 : y > 0 . Ms an, en dimensin
infinita puede incluso ocurrir que la envolvente convexa de un compacto no sea cerrada:

8.3.3 Ejemplo. Considrese el subconjunto de `2 dado por


ne o
n
E= : n N {0},
n
donde {en : n N} es la base cannica de `2 ; claramente, E es compacto. Si ponemos
n
1 ek
xn = 2 k k
( n N),
k =1

es fcil ver que xn co( E) y que la sucesin ( xn ) converge en `2 a la sucesin x dada por

1
x (n) = ( n N).
n2n
Puesto que todo elemento de co( E) es una sucesin casi-nula, tenemos que x
/ co( E) y por tanto co( E)
no es un conjunto cerrado.

El hecho esencial que hace posible un ejemplo como el anterior es la arbitrariedad de la longitud de
las combinaciones convexas que nos aparecen al construir la envolvente convexa de un conjunto. Con-
sideramos dos situaciones especiales en que dicha longitud se puede controlar; la primera se presenta
en el caso de dimensin finita, como consecuencia del siguiente resultado, cuya demostracin vamos a
omitir, pues se trata de un argumento puramente algebraico y el resultado no se va a necesitar en lo que
sigue. Puede verse una demostracin en el libro de Jameson [48].

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Captulo 8. Clases especiales de EVT 233

8.3.4 Teorema (de Carathodory). Si n es un nmero natural y E es un subconjuto de Rn , se tiene:


( )
n n
co( E) = k xk : 0 , . . . , n > 0, k = 1, x0 , . . . , x n E .
k =0 k =0

Como consecuencia, si E es un subconjunto compacto de un EVT de dimensin finita, entonces co( E) es


compacto.

El otro caso particular en que podemos considerar combinaciones convexas de longitud fija se pre-
senta al considerar co( E) para un conjunto E que es unin finita de conjuntos convexos. La comproba-
cin del siguiente enunciado es inmediata:

n
[
8.3.5 Lema. Sea X un espacio vectorial, E1 , . . . , En subconjuntos convexos de X y E = Ek . Entonces,
k =1
( )
n n
co( E) = k xk : k = 1, k > 0, xk Ek , k = 1, 2, . . . , n ,
k =1 k =1
( )
n n
co(DE) = k xk : |k | = 1, k D, xk Ek , k = 1, 2, . . . , n .
k =1 k =1

En el caso de que X sea un EVT y los conjuntos E1 , . . . , En sean convexos y compactos, el lema
anterior muestra claramente co( E) y co(DE) como imagen por una funcin continua de un conjunto
compacto, luego

8.3.6 Proposicin. Sea X un EVT, E1 , E2 , . . . , En subconjuntos convexos y compactos de X y escribamos


Sn
E= k =1 Ek . Entonces co( E) y co(DE) son compactos. En particular, si F es un subconjunto finito de X,
las envolventes convexa y absolutamente convexa de F son conjuntos compactos.

Pasando a otro tipo de propiedades que no son ya puramente topolgicas, mostraremos que la en-
volvente convexa de un compacto en un EVT puede no ser siquiera acotada:

8.3.7 Ejemplo. Para 0 < p < 1, consideremos el espacio


( )

`p = x KN : |x(n)| p <
n =1

con su topologa natural, la asociada a la pseudonorma



( x ) = |x(n)| p (x ` p )
n =1
y observemos, como se hizo en el Ejemplo 8.1.7.c, que un conjunto A ` p es acotado si, y slo si,
sup{( a) : a A} < . Sea ne o
n
E= : n N {0}
n
donde, como siempre, en (k) = n,k , y se toma de forma que se tenga 0 < < (1 p)/p. Es claro que
E es un subconjunto compacto de ` p . Sin embargo, si para cada n N tomamos
n
1 ek
xn =
n k
,
k =1

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Captulo 8. Clases especiales de EVT 234

se tiene que xn co( E) y se comprueba sin dificultad (un ejercicio sencillo de clculo de lmites) que
n
1 1 n
( xn ) =
np k p +
k =1

debido a la eleccin de . Por tanto, co( E) no est acotado. De la proposicin que sigue se deducir, en
particular, que para 0 < p < 1, el espacio ` p no es localmente convexo.

En un ELC la patologa anterior no puede presentarse. Si A es un subconjunto acotado de un ELC


y U es un entorno de cero convexo (la cuestin es que podemos limitarnos a considerar estos entornos
de cero), existir > 0 tal que A U, de donde co( A) U. Anloga situacin se presenta con la
precompacidad: si A es precompacto y U es un entorno de cero, podemos encontrar un conjunto finito
F0 tal que A F0 + V, donde V es un entorno de cero convexo tal que V + V U; puesto que co( F0 ) es
precompacto (de hecho, es compacto), tenemos otro conjunto finito F tal que co( F0 ) F + V; finalmente

co( A) co( F0 + V ) = co( F0 ) + V F + V + V F + U.

As pues tenemos:

8.3.8 Proposicin. Sea X un ELC y A un subconjunto de X.

(a) Si A es acotado, co( A) es acotado.


(b) Si A es precompacto, co( A) es precompacto.
(c) Si X es casicompleto (en particular si es completo) y A es precompacto, entonces co( A) y co(DA)
son compactos.

Cubierta razonablemente la tediosa obligacin de discutir la interaccin entre la convexidad local


y otras propiedades de un EVT, nuestro prximo paso ser estudiar las propiedades de estabilidad de
la clase de los ELC. El siguiente enunciado, de demostracin evidente, pone de manifiesto que tales
propiedades son inmejorables:

8.3.9 Proposicin.

(a) Sea { Xi : i I } una familia arbitraria de ELC, X un espacio vectorial y, para cada i I, sea f i
una aplicacin lineal de X en Xi . La topologa inicial para la familia { f i : i I } es una topologa
localmente convexa en X.
(b) En particular, la clase de los espacios localmente convexos es estable por subespacios y productos;
si {Ti : i I } es una familia arbitraria de topologas localmente convexas en un mismo espacio
vectorial X, la topologa T = sup{Ti : i I } es localmente convexa.
(c) Como consecuencia, todo espacio vectorial X admite una mxima topologa localmente convexa;
la familia de todos los subconjuntos absorbentes, equilibrados y convexos de X es base de entornos
de cero para dicha topologa.
(d) El cociente de un ELC por un subespacio es un ELC con la topologa cociente.

Pasemos finalmente a analizar la informacin que las tcnicas desarrolladas al principio de este te-
ma nos proporcionan para ELC. Concretamente, obtendremos una definicin constructiva de los ELC
tan til, si no ms, que la dada por el Teorema 8.3.2. Sea B una base de entornos de cero convexos y

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Captulo 8. Clases especiales de EVT 235

equilibrados en un ELC X y, para cada U B , sea U el funcional de Minkowski de U. Por la Propo-


sicin 8.1.2, U es una seminorma en X y, si notamos TU a la topologa asociada a la seminorma U , la
primera parte del Lema 8.1.5 nos dice que TU T . Por otra parte, es obvio que todo entorno de cero
en la topologa T de partida contiene a algn U B , luego es entorno de cero en la correspondiente
topologa TU . Por tanto T = sup{TU : U B}. La siguiente nomenclatura nos permitir enunciar con
comodidad lo recin demostrado:

8.3.10 Definicin. Sea una familia arbitraria de pseudonormas en un espacio vectorial X. Para cada
, sea T la topologa asociada a la pseudonorma . Llamaremos topologa asociada a la familia
de pseudonormas a la topologa

T = sup{T : }.

En particular, puede ser una familia de seminormas (el caso general se considerar en la siguiente
seccin).

Como consecuencia de la Proposicin 8.3.9, la topologa asociada a una familia de seminormas es


localmente convexa. El siguiente resultado nos dice que el recproco tambin es cierto:

8.3.11 Teorema (Caracterizacin de las topologas localmente convexas).


Una topologa T en un espacio vectorial X es localmente convexa si, y slo si, es la topologa asociada a
una familia de seminormas en X. Ms concretamente, sea X un ELC y sea B una familia de entornos de
cero convexos y equilibrados, tal que {U : > 0, U B} sea base de entornos de cero. Si para cada
U B , U es el funcional de Minkowski de U, la topologa de partida en X es la asociada a la familia
de seminormas { U : U B}.

El siguiente resultado, consecuencia inmediata de los resultados de la seccin 7.4 sobre topologas
iniciales, caracteriza algunos conceptos topolgicos en el ambiente de los espacios localmente convexos.

8.3.12 Proposicin. Sea X un ELC y una familia de seminormas en X que genere su topologa.

(a) Si ( xi )i I es una red en X y x X, entonces



( xi )i I x ( xi x ) i I
0 ( ).

(b) X es separado si, y slo si, separa los puntos de X, esto es,

( x ) = 0 = x = 0.

(c) Un subconjunto A de X es acotado si, y slo si, ( A) es acotado para todo .

Como consecuencia se obtiene:

8.3.13 Corolario. Todo ELC es isomorfo a un subespacio de un producto de espacios seminormados.


Todo ELC separado es isomorfo a un subespacio de un producto de espacios normados.

Demostracin. La primera parte es consecuencia inmediata del Corolario 7.4.3, ya que toda topologa

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Captulo 8. Clases especiales de EVT 236

localmente convexa es el supremo de topologas seminormables. Para la segunda parte, sea X un ELC
separado y una familia de seminormas en X que genere su topologa. Para cada , sea

X = ( X, T ) y N = { x X : ( x ) = 0} .

Entonces Y = X /N es un espacio normado con norma

b( x + N ) = ( x )
( x X ).

Sea T : X Yp la aplicacin definida por

T ( x )( ) = x + N ( , x X ).

Entonces T es lineal y, por la proposicin anterior, T es inyectiva. Para ver que T es un isomorfismo de
X sobre T ( X ), sea ( xi )i I una red en X y observemos que se tiene

( xi )i I 0 ( xi ) 0 ( )
i I

b( xi + N ) i I 0 ( )


T ( xi )( ) i I = ( xi + N )i I 0 ( )

T ( xi ) i I 0.

Concluimos que T es un isomorfismo de X sobre T ( X ).

El criterio de metrizabilidad, cuya versin general se estudiar en la seccin siguiente, admite una
demostracin sencilla para ELC, consecuencia del teorema anterior.

8.3.14 Corolario (Criterio de metrizabilidad en ELC). Si X es un ELC, las siguientes afirmaciones son
equivalentes:

(i ) X es semimetrizable.
(ii ) X posee una base numerable de entornos de cero.
(iii ) La topologa de X es la asociada a una familia numerable de seminormas.
(iv ) X es pseudonormable (su topologa es la asociada a una pseudonorma).

Demostracin. (i ) (ii ) es evidente y (ii ) (iii ) se sigue del Teorema 8.3.11. Para (iii ) (iv), si
{ n : n N} es una familia de seminormas que genera la topologa de X, definiendo

1 n ( x )
( x ) = 2n 1 + n ( x )
( x X ),
n =1

es fcil ver que es una pseudonorma en X que genera su topologa (los Ejemplos 7.1.9 eran un adelanto
de esta construccin). Finalmente, es trivial que (iv) (i ).

8.3.15 Definicin. Un espacio de Frchet es un ELC metrizable y completo.

Fijemos un ELC X, llamemos a una familia de seminormas que genera su topologa y denotemos
por T a la topologa del ELC X. Observemos que unas veces (semimetrizabilidad, acotacin, conver-
gencia de redes) interesa disponer de una familia lo ms reducida posible, mientras otras veces (sepa-
racin) interesa que sea suficientemente rica. Merece pues la pena detenerse un momento a estudiar la

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Captulo 8. Clases especiales de EVT 237

ley 7 T que a una familia de seminormas asocia la correspondiente topologa localmente convexa.
Las claves para este estudio, que slo vamos a indicar brevemente, son las siguientes:

Cada es una funcin continua para la topologa T .


Si es una seminorma continua para T , {} genera la misma topologa que .
Como consecuencia, existe una mxima familia de seminormas que genera una topologa local-
mente convexa T , a saber, la familia de todas las seminormas continuas con respecto a T .

Finalmente, una seminorma es continua para la topologa T si, y slo si, existen seminormas
1 , 2 , . . . , n tales que 6 nk=1 k .

Esta discusin nos lleva a introducir el siguiente concepto: decimos que una familia de seminormas
es saturada cuando toda seminorma continua con respecto a T pertenece a . Se tiene:

Dada una familia arbitraria de seminormas , existe una mnima familia saturada que contiene
a , la saturacin de , y es claro que T = T .

Dadas dos familias de seminormas , se tiene T T si, y slo si, .

La comprobacin de todas las afirmaciones anteriores es rutinaria.


Concluimos esta discusin con la caracterizacin en trminos de seminormas de la continuidad de
una aplicacin lineal entre ELC, que recordar al correspondiente resultado para espacios normados.

8.3.16 Proposicin. Sean X e Y dos ELC y T : X Y una aplicacin lineal. Entonces T es continua si,
y slo si, para cada seminorma continua en Y puede encontrarse una seminorma continua en X con

( T ( x )) 6 ( x ) ( x X ).

En particular, un funcional lineal f en un ELC X es continuo si, y slo si, existe una seminorma continua
en X tal que
| f ( x )| 6 ( x ) ( x X ).

Demostracin. Si T es continua, basta tomar = T. Recprocamente, sea V un entorno de cero en Y


y sean 1 , . . . , n seminormas continuas en Y tales que
n
\
V {y Y : k (y) 6 1}.
k =1

Por hiptesis, existen seminormas continuas 1 , 2 , . . . , n en X tales que



k T ( x ) 6 k ( x ) ( x X, k = 1, 2, . . . , n).
Tn
Tomando U = k =1 { x X : k ( x ) 6 1} se obtiene un entorno de cero en X tal que T (U ) V.

Destacamos, por presentarse con bastante frecuencia, un caso particular de la proposicin anterior:

8.3.17 Corolario. Sea { n : n N} una sucesin creciente de seminormas en un espacio vectorial X.


Un funcional lineal f en X es continuo para la topologa asociada a la familia { n : n N} si, y slo si,
existen k N y M > 0 tales que | f ( x )| 6 M k ( x ) para todo x X.

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 238

Es hora de considerar ejemplos ya conocidos de ELC para los que es fcil encontrar familias de
seminormas que generen sus topologas, as como algn nuevo ejemplo de ELC cuya topologa viene
definida, de forma muy natural, por una familia de seminormas.

8.3.18 Ejemplos.

(a) Sea X = KN como en el Ejemplo 7.1.9.b. Dado que X tiene la topologa producto, la Proposi-
cin 8.3.9 nos dice que es un ELC. Si, para cada n N, definimos pn mediante

pn ( x ) = | x (n)| ( x X ),

entonces pn es una seminorma en X y la topologa en X es la asociada a la familia { pn : n N} .


(b) Sea un abierto de Rd y consideremos, una vez ms, el EVT C () de las funciones continuas
de en K con la topologa de la convergencia uniforme sobre compactos. Para cada subconjunto
compacto K de , pongamos

UK = { f C () : | f ( x )| 6 1 para todo x K } .

La familia {UK : > 0, K compacto, K } es base de entornos de cero en C (); en particular


C () es un ELC, lo que no se haba dicho hasta ahora. El funcional de Minkowski K de cada
conjunto UK viene dado por

K ( f ) = max{| f ( x )| : x K } f C () .

Por el Teorema 8.3.11, la topologa de C () es la asociada a la familia de seminormas

{ K : K compacto, K }.

Si ahora {Kn : n N} es una sucesin exhaustiva de compactos de , para cada compacto


K existe n N tal que K Kn , luego UK UKn . Si escribimos simplemente n en lugar
de Kn , tenemos que la topologa de C () es tambin la asociada a la familia de seminormas
{ n : n N}. En particular C () es metrizable, cosa que ya se haba dicho en la seccin 7.1, y es
completo (Ejemplo 7.2.14.a). En suma, C () es un espacio de Frchet.
(c) Sea otra vez un abierto de Rd y consideremos ahora el espacio vectorial C () de las funciones
(reales o complejas) de clase C en . Con la topologa inducida por C (), C () no es comple-
to y los operadores de derivacin no son continuos, luego tal topologa no es la apropiada para
trabajar en el espacio C (). La topologa natural de C () se definir mediante una familia
diferente de seminormas. Para cada nmero natural n, definimos

pn ( f ) = max {| D f ( x )| : x Kn , || 6 n} ,

donde {Kn : n N} es una sucesin exhaustiva de compactos de ,

= (1 , 2 , . . . , d ) (N {0})d

es un multi-ndice, || = 1 + 2 + + d y
|| f 
D f (x) = (x) x , f C () .
x1 1 xd d
Con la topologa T asociada a la sucesin (creciente) de seminormas { pn : n N}, C () se
convierte en un ELC metrizable. Los siguientes hechos son de fcil comprobacin:

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 239

Una sucesin ( f n ) de funciones de C () converge a una funcin f en la topologa T si,



y slo si, D f n converge uniformemente a D f en cada subconjunto compacto de para
cada multi-ndice .
Equivalentemente, la topologa T es la inicial para la familia de aplicaciones
n o
D : C () C () : (N {0})d .

Se sigue inmediatamente que, para cada multi-ndice , la aplicacin lineal D , vista ahora
como aplicacin de C () en s mismo, es continua.
Queda claro tambin que la topologa T es independiente de la sucesin exhaustiva de com-
pactos {Kn : n N} utilizada para la definicin de las seminormas pn .
Como la topologa es la asociada a una familia numerable de seminormas, C () es un es-
pacio metrizable.
Mediante una aplicacin sencilla del Teorema del valor medio, la conocida relacin entre
convergencia uniforme y derivacin y una rutina bien conocida, se prueba sin demasiada
dificultad que C () es completo (basta ver que las sucesiones de Cauchy son convergentes)
y, por tanto, es un espacio de Frchet.
Finalmente, veamos que todo subconjunto acotado es precompacto, con lo que la complitud
nos dara que todo subconjunto cerrado y acotado es compacto. Sea E un subconjunto acotado
de C (). En virtud de la Proposicin 7.4.6, bastar probar que el conjunto

D E = { D f : f E}

es precompacto en C () para cada multindice . Puesto que D es una aplicacin lineal


continua de C () en s mismo, D E es acotado en C () y est en las mismas condiciones
que E (aqu juega la metrizabilidad de C (), vase el Corolario 7.3.9). Bastar pues probar
que E es precompacto en C (). Ahora bien, puesto que

sup{ pn ( f ) : f E} < ,

tenemos que, tanto la familia E como la familia de todas las derivadas parciales de primer or-
den de las funciones de E, est uniformemente acotada en cada compacto de , con lo que el
Teorema del valor medio nos permite deducir claramente que E es una familia puntualmente
equicontinua. Se vio en el Ejemplo 7.4.7.b que ello implica que E es precompacto en C (),
como se quera.
Como consecuencia tenemos que C () no es normable.

8.4. LF-espacios. El espacio de las funciones test


Queremos ahora presentar uno de los espacios localmente convexos ms importantes, el espacio de
las funciones test, que ser fundamental en la Teora de Distribuciones.
En lo sucesivo, d ser un nmero natural fijo y un abierto en Rd .

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 240

8.4.1 Definicin (Los espacios D(K)). Sea K un subconjunto compacto de (slo nos interesa el caso
en que K tiene interior no vaco). Notaremos D(K ) al subespacio de C () formado por las funciones
que se anulan en \ K. Si llamamos sop ( f ) al soporte de la funcin f : K, esto es,

sop ( f ) = { x : f ( x ) 6= 0}

(cierre en ), se tiene
D(K ) = { f C () : sop ( f ) K } .
Claramente, D(K ) es un subespacio cerrado de C () (Ejemplo 8.3.18.c). Puesto que la familia de semi-
normas { pn : n N} es creciente (podemos olvidar un nmero finito de ellas sin afectar la topologa
asociada), mientras que, tomando n suficientemente avanzado (K Kn ), se tiene claramente

pn ( f ) = max {| D f ( x )| : x K, || 6 n} f D(K ) ,

vemos que la topologa inducida por C () en D(K ) coincide con la asociada a la sucesin de normas
{k kn : n N} en D(K ) dada por:

k f kn = max {| D f ( x )| : x K, || 6 n} f D(K ), n N .

En lo sucesivo D(K ) portar siempre la topologa TK asociada a dicha sucesin de normas. Ntese que,
en realidad, ni el espacio D(K ) ni la topologa TK dependen del abierto ; podramos muy bien haber
tomado = Rd .

Resaltamos las propiedades esenciales del espacio D(K ) que vamos a precisar y que se deducen
claramente del hecho de ser D(K ) un subespacio cerrado de C (Rd ).

8.4.2 Lema. Sea K un subconjunto compacto de Rd .

(a) (D(K ), TK ) es un espacio de Frchet.


(b) Si H es otro subconjunto compacto de Rd cuyo interior contiene a K, T H induce en D(K ) la topo-
loga TK y D(K ) es un subespacio propio cerrado de D( H ).
(c) Todo subconjunto acotado de D(K ) es precompacto. Por tanto, todo subconjunto cerrado y acotado
es compacto.

El hecho de que D( H ) contiene estrictamente a D(K ) siempre que K int( H ) es fcil de probar.
Consideremos la funcin : R R dada por
 2 

exp t
1 < t < 1
(t) = t2 1

0 en otro caso.

Es un ejercicio de clculo probar que C (R). Por otra parte, como K int( H ), podemos encontrar
x0 Rd y r > 0 tal que

Bkk2 ( x0 , r ) = { x Rd : k x x0 k2 6 r } int( H ) \ K.

Si ahora definimos f : Rd R por


 
k x x0 k2
f (x) = ( x Rd ),
r

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 241
8.4. LF-espacios. El espacio de las funciones test 231

B(x0 , )

-2 -1 1 2
H
La funcin La funcin f

Figura 8.1: D(K ) contenido estrictamente en D( H )


Figura 8.1: D(K ) contenido estrictamente en D( H )

es rutinario comprobar que f D( H ) \ D(K ).


El espacio que realmente nos interesa es el siguiente:
es rutinario comprobar que f D( H ) \ D(K ).
El espacio que realmente
8.4.3 Definicin nosD(
(El espacio interesa es funcin
)). Una test en es, por definicin, una funcin f C ()
el siguiente:
de soporte compacto, es decir, tal que f D(K ) para algn compacto K . Notaremos D() al
espacio de(El
8.4.3 Definicin lasespacio
funciones
D(test ). Una
)en . Asfuncin
pues, test en es, por definicin, una funcin f C ()
de soporte compacto, es decir, tal que f D(D( K ) para algn compacto K . Notaremos D() al
) = C () C00 (),
espacio de las funciones test en . As pues,
pero lo que ahora ms nos interesa es:
D() = C ([

) C00 ( ),
D() = D(K N ),
N =1
pero lo que ahora ms nos interesa es:
donde {K N : N N } es cualquier sucesin exhaustiva de compactos de . Para cada compacto K ,

IK denotar la inyeccin natural de D(K ) en D()[
.
D() = D(K N ),
N =1
Nuestro prximo objetivo es presentar la topologa de D(). Obsrvese que las normas k kn utiliza-
donde {Kdas
N para KN) }siguen
: N D( es cualquier sucesin
teniendo sentido exhaustiva
para D() (bastade compactos
sustituir .xPara
depor
x K cada definicin K ,
en sucompacto
y generan,
IK denotar por tanto,
la inyeccin una topologa
natural ) en D(convexa
de D(Klocalmente ). metrizable en D(), la inducida por C ().
El problema es que D() no es completo en esa topologa (es de primera categora en s mismo). Fue
L. Schwartz, padre de la Teora de Distribuciones, quien ide la topologa apropiada del espacio D().
Peseprximo
Nuestro a que aquobjetivo
aparezcaes
como caso particular
presentar de conceptos
la topologa de D(anteriores, fue esteque
). Obsrvese ejemplo concreto el
las normas k que
kn utiliza-
realmente motiv todo el desarrollo de la teora.
das para D(K ) siguen teniendo sentido para D() (basta sustituir x K por x en su definicin
Aunque
y generan, por slouna
tanto, fuesetopologa
para tener un poco ms de
localmente comodidad
convexa en la notacin,
metrizable en D( merece
), lala inducida
pena trabajar
poren C ().
un ambiente ms general.
El problema es que D() no es completo en esa topologa (es de primera categora en s mismo). Fue
L. Schwartz, padre de la Teora de Distribuciones, quien ide la topologa apropiada del espacio D().
8.4.4 Definicin. Sea X un espacio vectorial y { Xn : n N } una sucesin estrictamente creciente de
Pese a que aqu aparezca como caso S particular de conceptos anteriores, fue este ejemplo concreto el que
subespacios de X , tal que X = n =1 Xn ; para cada n N , notemos por In : Xn X a la aplicacin de
realmente motiv todo el desarrollo de la teora.
inclusin. Supongamos que:
Aunque slo fuese para tener un poco ms de comodidad en la notacin, merece la pena trabajar en
(a) Cada espacio Xn porta una topologa localmente convexa Tn que lo convierte en espacio de Frchet;
un ambiente ms general.
(b) para cada n N, T induce en X la topologa T .
n +1 n n

Si T es el supremo de todas las topologas localmente convexas en X que hacen continuas a las aplica-
8.4.4 Definicin. Sea X un espacio vectorial y { Xn : n N} una sucesin estrictamente creciente de
ciones { In : n N } (al menos
S hay una, la trivial), entonces, T es una topologa localmente convexa en

subespacios de X, tal que X = n =1 Xn ; para cada n N, notemos por In : Xn X a la aplicacin de
inclusin. Supongamos que:

(a) Cada espacio Xn porta una topologa localmente convexa Tn que lo convierte en espacio de Frchet;
(b) para cada n N, Tn+1 induce en Xn la topologa Tn .

Si T es el supremo de todas las topologas localmente convexas en X que hacen continuas a las aplica-
ciones { In : n N} (al menos hay una, la trivial), entonces, T es una topologa localmente convexa en

Miguel Martn Surez (Universidad de Granada, Espaa)


Captulo 8. Clases especiales de EVT 242

X, decimos que ( X, T )