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HIDROPROB S.A.
ASESORADO POR:
CONSULTORIA ANDINA EN SALUD OCUPACIONAL S.A.S.
LICENCIA EN SALUD OCUPACIONAL 5102 DE 2014
ABRIL - 2016
CONTENIDO
IDENTIFICACIN DE LA EMPRESA
HIDROPROB S.A.
Nit: 830000356-8
Clase de Riesgo: I-V
Direccin: CARRERA 21 N 65-38.
Telfono: 571) 255 1529 | Fax: (571) 255 1589
Natalia Velsquez | Director de Recursos Humanos & HSE
INTRODUCCIN
Las normas OHSAS que cubren la gestin S&SO estn hechas para
proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin
S&SO efectivo que pueda ser integrada con otros requisitos de gestin y
ayudar a que las organizaciones alcancen los objetivos S&SO y econmicos.
Estas normas, al igual que otras normas internacionales, no estn hechas para
ser usados en la creacin de barreras de intercambio no tarifarias o para
incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin.
Esta norma OHSAS especifica requisitos para un sistema de gestin S&SO para
permitir a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y objetivos
INFORME AUDITORIA INTERNA 05/24/2016
OBJETIVOS ESPECIFICOS
MARCO TERICO
METODOLOGA
Criterios de auditoria
Alcance
Se define que el alcance de la reunin tiene como lnea base las actividades
administrativas y operativas realizadas en el 2015 hasta 2016 y programado
2017.
Como sitios de revisin se define que se realiza en la oficina administrativa y la
planta de servicios tcnicos y laboratorio de cilindros de la ciudad de Bogot.
Entrevistados campo
Grupo auditor
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ANLISIS DE RESULTADOS
BIBLIOGRAFA
GLOSARIO
RELACIN DE ANEXOS
Plan de auditora
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RESUMEN EJECUTIVO
A. HALLAZGOS
1072 de 2015.
3 1.3. Objetivos y Metas En revisin documental de soportes del
liderazgo Gerencial, no se evidencia
seguimiento semestral del anlisis del
comportamiento de los objetivos y metas
planteados para el 2015, 2016 y en entrevista
con los trabajadores no se evidencia
conocimiento de los mismos, y metas
planteadas por la gerencia; lo anterior en
incumplimiento del numeral 1.3 de la Gua Ruc
de Septiembre de 2015 y el Decreto 1072 de
2015.
4 2.1. Documentacin En revisin de documentos soporte del SSTA, se
continua encontrando que los informes
externos y contrato Linde Colombia, entre
otros, no han sido controlados acorde con el
procedimiento, hallazgo que ya se haba
formulado en la auditoria Ruc del primer
trimestre del 2016; lo cual es un
incumplimiento al numeral 1.4 y 4.3 de la Gua
Ruc de Septiembre de 2015, adicional no se
identifica que en el procedimiento de control
documentos se especifique retencin
documental por 20 aos, lo cual es un
incumplimiento a los requerimientos del
Decreto 1072 de 2015.
5 2.2. Requisitos legales En revisin documental se identificaron
y de otra ndole. incumplimiento de los numerales 2.2 y 4.5 de la
Gua Ruc de 2015, de los cuales no fueron
4.5. Seguimiento a los analizados por la gerencia; tal como, aumento
Requisitos Legales del ndice de Frecuencia (IF) por accidentes
incapacitantes, en tendencia del ndice, en los
ltimos tres aos y ausencia del anlisis y plan
de accin de los requisitos legales acorde con
la identificacin de los mismos, falta de
divulgacin a los trabajadores de los requisitos
de ley y otros asumidos por la compaa,
formulacin de indicadores, acorde con lo
estipulado en el Decreto 1443 de 2014,
capacitacin de la brigada contra incendios
acorde con las exigencias de la Resolucin
0256 de 2014, e cumplimiento de las fechas de
INFORME AUDITORIA INTERNA 05/24/2016
Auditora
Extraordinaria )
Extraordinaria?
Fecha(s) real(es)de la Fin: -
Inicio: 09/06/2016 10/06/2016
Auditora Extraordinaria
Observaciones de la Auditora Extraordinaria: N/A
Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
observada observada en el e N
durante proceso
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6 18001:200 GERENCIAL
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REQUISITO
4.3.3. Objetivos y programa(s): La organizacin debe establecer, implementar y
mantener documentados los objetivos S&SO, en las funciones y niveles
relevantes dentro de la organizacin. Los objetivos deben ser medibles,
siempre que sea prctico y consistentes con la poltica S&SO, incluyendo los
compromisos para la prevencin de lesin y enfermedad, y estar conformes con
los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin
suscribe, y al mejoramiento continuo. Cuando se establece y revisan los
objetivos, una organizacin debe tomar en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscribe, y sus riesgos S&SO. Debe tambin
considerarse sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales y de negocios, y la posicin de las partes interesadas relevantes.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin documental de soportes del liderazgo Gerencial, no se evidencia
seguimiento semestral del anlisis del comportamiento de los objetivos y metas
planteados para el 2015, 2016 y en entrevista con los trabajadores no se
evidencia conocimiento de los mismos, y metas planteadas por la gerencia; lo
anterior en incumplimiento del numeral 4.3.3. de la Norma Ohsas 18001:2007 y
el Decreto 1072 de 2015.
Grado Menor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
Resolver antes Guevara
de 03-07- Comentarios del
2016 auditor
Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
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observada observada en el e N
durante proceso
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REQUISITO
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento(s) para identificar y acceder los
requisitos legales y otros requisitos S&SO que son aplicables a ella. La
organizacin debe asegurar que estos requisitos legales y otros requisitos
aplicables que la organizacin suscribe son tomados en cuenta para establecer,
implementar y mantener su sistema de gestin S&SO. La organizacin debe
mantener esta informacin actualizada. La organizacin debe comunicar
informacin relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a personas que
trabajan bajo el control de la organizacin, y otras partes interesadas
relevantes.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin documental se identifica incumplimiento del numeral 4.3.2 de la
norma Ohsas 18001:2007, de los cuales no fueron analizados por la gerencia;
tal como, aumento del ndice de Frecuencia (IF) por accidentes incapacitantes,
en tendencia del ndice, en los ltimos tres aos y ausencia del anlisis y plan
de accin de los requisitos legales acorde con la identificacin de los mismos,
falta de divulgacin a los trabajadores de los requisitos de ley y otros asumidos
por la compaa, formulacin de indicadores, acorde con lo estipulado en el
Decreto 1443 de 2014, capacitacin de la brigada contra incendios acorde con
las exigencias de la Resolucin 0256 de 2014, e cumplimiento de las fechas de
entrega de dotacin para el Sr. Maigual Maigual Milton Esteban, Auxiliar de
pruebas, en cumplimiento con el Decreto 1978 de 1989 y el incumplimiento de
la Ley 1562 del 2012 por la afiliacin a ARL del Sr. Herrera Bustos Luis Gabriel,
que se encuentra extempornea del 21 de Noviembre del 2013, ya que ingreso
el 21 de Noviembre del 2013, al igual que la del Sr. Jaramillo lozano Luis Felipe,
que ingreso el 13 de Enero de 2012 y fue afiliado hasta el 16 de Enero de 2012.
Por otro lado no se evidencia en entrevista con los trabajadores que posean
conocimiento sobre los integrantes y actividades del Copasst y Comit de
Convivencia y las funciones correspondientes, lo anterior en incumplimiento de
la Resolucin 652 de 2012 y la Resolucin 2013 de 1986.
En revisin de soportes del SG-SSTA, se evidencia incumplimiento de la
resolucin 2346 de 2008; ya que no se evidencian exmenes mdicos
ocupacionales de reintegro de las personas que se accidentaron 2013, 2014 y
2015, no se evidencia certificado de examen mdico de ingreso del Sr. Garca
Garca Edgar Humberto y examen ocupacional de retiro del Sr. Maigual Maigual
Milton Esteban, adicional en revisin al Programa de Vigilancia Epidemiolgica
(PVE) de ruido no se evidencia seguimiento de los indicadores del programa,
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Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
observada observada en el e N
durante proceso
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REQUISITO
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad.
b) Definir roles, asignar responsabilidades y funciones, y delegar autoridades,
para facilitar la gestin efectiva de S&SO; los roles, responsabilidades,
funciones, y autoridades deben ser documentadas y comunicadas.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
No se evidencia identificacin de la rendicin de cuentas para los diferentes
niveles de la compaa que vallan alineadas con el requisito del Decreto 1443
de 2014, hoy sustituido por el Decreto 1072 de 2015, adicional no se evidencia
evaluacin de las mismas, en incumplimiento al igual de los requisitos del
numeral 4.4.1 de la Norma Ohsas 18001 de 2007.
Grado Menor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
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Informe de No Conformidad
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REQUISITO
4.4.2 Competencia, formacin y toma de consciencia. La organizacin debe
identificar las necesidades de entrenamiento asociadas con sus riesgos S&SO y
su sistema de gestin S&SO. Debe proporcionar entrenamiento o tomar otra
accin para alcanzar estas necesidades, evaluar la efectividad del
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Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
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6 18001:200 OPERACIONES
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REQUISITO
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y determinacin de
controles La organizacin debe establecer, implementar y mantener un
procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, evaluacin de
riesgo, y determinacin de los controles necesarios.
Para la gestin del cambio, la organizacin deber identificar los peligros S&SO
y los riesgos S&SO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de
gestin S&SO, o sus actividades, antes de la introduccin de estos cambios. La
organizacin debe asegurar que los resultados de estas valoraciones estn
considerados cuando se determinan los controles.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin documental y seguimiento de cierre de hallazgos de la auditoria
Ruc, realizada el en el primer trimestre de 2016, se continua evidenciando que
en el procedimiento de identificacin de peligros y el procedimiento de
aspectos e impactos ambientales, no se describen las herramientas que se
usan para identificar continuamente peligros, aspectos ambientales y gestin
del cambio, adicional no se identifica en la matriz de peligros del 2015 y 2016,
los grupos de inters que pueden ser afectados y las situaciones de peligros de
la prueba hidrosttica, tal como, la presurizacin de equipos y/o cilindros; por
otra parte no se identifica relacin de todos los controles administrativos y
controles de ingeniera implementados actualmente por la compaa y los
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Informe de No Conformidad
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REQUISITO
4.4.6 Control operacional. La organizacin debe determinar las operaciones y
actividades que estn asociadas con el peligro(s) identificado donde la
implementacin de controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO.
a) Controles operacionales, aplicables a la organizacin y sus actividades; la
organizacin deber integrar estos controles operacionales en todo su sistema
de gestin S&SO; b) Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos
y servicios; c) Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al sitio
de trabajo; d) Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica y objetivos S&SO; e)
Determinar Criterios de operacin donde su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica y objetivos S&SO.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin documental del SG-SSTA, no se evidencia que la compaa haya
reformulado el programa de gestin de riesgo mecnico, para ser alineado a las
necesidades de la accidentalidad que se ha presentado en los tres ltimos
aos, adicional no se evidencia anlisis peridico de tendencia de indicadores;
y en visita a campo se evidencia que los trabajadores entrevistados no tienen
INFORME AUDITORIA INTERNA 05/24/2016
Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
observada observada en el e N
durante proceso
27/06/201 OHSAS FASE II HSE 7
6 18001:200 RECURSOS HUMANOS
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REQUISITO
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias. La organizacin debe revisar
peridicamente y, cuando sea necesario, revisar su procedimiento(s) de
preparacin y respuesta, en particular, despus de la revisin peridica y
despus de la ocurrencia de situaciones de emergencia (ver 4.5.3)
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
Se evidencia en entrevista con trabajadores, que desconocen parmetros para
atencin de emergencias ambientales y adicional la brigada no ha sido
capacitada acorde con la resolucin 0256 de 2014; Paralelo no se evidencia la
actualizacin del anlisis de vulnerabilidad y la realizacin de los simulacros
acordes con la priorizacin, lo anterior en incumplimiento del numeral 4.4.7 y
4.5.3 de la Norma Ohsas 18001 de 2007 y el Decreto 1072 de 2015.
Grado Menor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
Resolver antes Guevara
INFORME AUDITORIA INTERNA 05/24/2016
Informe de No Conformidad
Fecha Norma No conformidad No conformidad Inform
observada observada en el e N
durante proceso
27/06/201 OHSAS FASE II HSE 8
6 18001:200 RECURSOS HUMANOS
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REQUISITO
4.5.3 Investigacin de incidente, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s)
para registrar, investigar y analizar incidentes de manera que: a) Se determine
las deficiencias S&SO encontradas y otros factores que puedan ser la causa o
contribuyan en la ocurrencia de incidentes; b) Identificar la necesidad de accin
correctiva; c) Identificar la necesidad de accin preventiva; d) Identificar
oportunidades para el mejoramiento continuo; e) Comunicar los resultados de
estas investigaciones. Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para accin correctiva u oportunidades para
accin preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes relevantes
de 4.5.3.2. Se debe documentar y mantener los resultados de las
investigaciones de incidentes.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin de registros del SG-SSTA, se evidencia que las recomendaciones de
los accidentes de trabajo, no se encuentran alineados con las causas raz
identificada y no se caracteriza la accidentalidad e inciden talidad, en
incumplimiento del numeral 4.5.3 y 4.5.3.2. de la Norma Ohsas 18001de 2007;
al igual que no se evidencian registros de las investigacin de casi accidentes y
soportes del anlisis de perdida y la estadstica de Enfermedades Laborales
ocurridas en el 2013; lo anterior en incumplimiento de la Resolucin 1401 de
2007, Decreto 1072 de 2015.
Grado Menor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
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INFORME AUDITORIA INTERNA 05/24/2016
7
REQUISITO
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva. Cuando la accin
correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos o diferentes, o la
necesidad de controles nuevos o cambios, el procedimiento debe requerir que
las acciones propuestas sean tomadas a travs de la evaluacin del riesgo
previo a la implementacin. Cualquier accin correctiva o preventiva tomada
para eliminar las causas de no conformidad(es) actual o potencial debe ser
apropiada a la magnitud de los problemas y estar en proporcin con el riesgo(s)
S&SO encontrados.
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
En revisin documental, no se evidencia el anlisis, cierre y seguimiento de las
acciones preventivas de estudios higinicos, recomendaciones de informes
externos, no conformes formuladas en la auditoria de calificacin de Abril del
2016 del CCS y anlisis de peligros relacionados para las acciones propuestas
y la retroalimentacin de las acciones correctivas y preventivas formuladas;
Adicional en revisin de soportes y anlisis de resultados del anlisis de
indicadores, no se evidencia que las inspecciones se encuentren alineadas al
comportamiento relacionado con la accidentalidad, el anlisis de resultados y
las tendencias de las inspecciones de seguridad por lo menos semestralmente,
por otra parte no se identifica anlisis de resultado de las inspecciones dentro
del informe a la gerencia y no se caracteriza el seguimiento de las acciones
implementadas y se replantea un plan de accin correspondiente al anlisis,
acorde con lo anterior se presenta incumplimiento del numeral 4.5.3.2 de
Norma Ohsas 18001 de 2007 y el Decreto 1072 de 2015.
Grado Menor Auditor Lder Ing. Parmenio Crdenas
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2016 auditor
C. CONCLUSIONES
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