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de Prevencin de
Riesgos Laborales
Granada - Noviembre 2008
ndice
1. Introduccin..............................................................................................................................3
1.1. Objeto y alcance del manual.....................................................................................................4
1.2. Concepto de auditora de sistemas de prevencin de riesgos laborales.................................4
1.3. Introduccin.............................................................................................................................7
1.4. Diseo y utilizacin del modelo de auditora de PRL............................................................7
2. Proceso de Auditora de prevencin de riesgos laborales................................................10
2.1. Introduccin.........................................................................................................................11
2.2. Fase inicial y (preparacin de auditora).................................................................................11
2.3. Ejecucin de la auditora.......................................................................................................18
2.4. Informe de auditora...............................................................................................................20
2.5. Reunin final con el auditado...................................................................................................27
3. Auditoras reglamentarias de prevencin de riesgos laborales..........................................28
3.1. Concepto y objetivos de la auditora de PRL........................................................................29
3.2. Marco normativo de referencia.............................................................................................31
3.3. La auditora reglamentaria....................................................................................................32
4. Auditoras segn Ohsas 18001:2007......................................................................................42
4.1. Introduccn...........................................................................................................................43
4.2. Requisitos...............................................................................................................................45
5. Conclusiones............................................................................................................................56
5.1. Conclusiones generales..........................................................................................................57
6. Anexos y documentacin.....................................................................................................59
7. Glosario......................................................................................................................................66
8. Bibliografa.............................................................................................................................70
Introduccin
No busca culpables. La auditora busca, a travs del anlisis del pasado, soluciones
para el futuro. En ella se analizan los fallos del sistema, no de las personas que los
cometieron, ya que, si stos existieron fue porque el sistema se lo permiti.
En cuanto a las funciones de la Auditora del sistema de PRL, se pueden destacar las siguientes:
Comprobar peridicamente, cmo se ha realizado la evaluacin inicial de los riesgos,
analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
Comprobar, que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo
dispuesto en la normativa general, as como en la normativa sobre riesgos especficos
que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin.
Analizar la adecuacin de los procedimientos y medios requeridos para realizar las
actividades preventivas.
Analizar los recursos propios y concertados, su organizacin y coordinacin.
1.3 Introduccin
La idoneidad de la actividad preventiva que adopte el empresario puede queda garantizada a travs
de un doble mecanismo:
1- Por un lado la certificacin del SGPRL en base a OHSAS 18001:2007, a travs de una entidad de
Certifiacin.
2- A travs del proceso de auditora que en el Real Decreto 39/1997 se regula como una evaluacin
externa del sistema de prevencin, cuando esta actividad es asumida por el empresario con sus
propios medios.
Las auditoras de prevencin de riesgos laborales pueden realizarse por alguno o varios de los
siguientes motivos:
Como herramienta de mejora y con carcter habitual, para verificar en la empresa si las tareas
en materia de prevencin de riesgos laborales se hacen como se dice que deben hacerse.
Con objeto de efectuar un seguimiento de las acciones correctoras emprendidas en materia
de prevencin de riesgos laborales.
Como consecuencia de la modificacin del sistema de prevencin de riesgos laborales por
un cambio en las actividades, productos o servicios de la organizacin.
En cumplimiento de los requisitos de la norma de gestin en la que se basa el sistema de
g e s t i n d e p re v e n c i n d e r i e s g o s l a b o r a l e s i m p l a n t a d o e n l a e m p re s a .
Para la certificacin y revisin peridica del sistema de gestin de prevencin de riesgos
laborales.
Para comprobar el grado de adecuacin del sistema de prevencin de riesgos laborales de
una empresa que vayamos a adquirir o con la cual deseamos trabajar.
Por imperativo legal, en el caso de las auditoras reglamentarias, de conformidad con la LPRL:
- Para aquellas empresas que no hubieran concertado el servicio de prevencin con una
entidad especializada (Art. 30.6 LPRL Art. 29.1 RSP) y no estuvieran excluidas por su
tamao o complejidad (Art. 29.3 RSP).
- Siempre que lo requiera la Autoridad Laboral (Art. 30.4 RSP).
1.4
5. La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende alcanzar la empresa,
as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos de los que va a
disponer al efecto.
8. Medidas de emergencia.
9. Riesgo grave e inminente.
10. Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos, proteccin de la
maternidad y trabajos de menores.
Este modelo es especfico para cada empresa en funcin de su actividad y de sus riesgos concretos.
En este sentido resulta evidente que cuanto ms compleja sea la actividad empresarial y mayor la
tipologa y magnitud de los riesgos implicados, los requisitos del sistema de referencia sern superiores.
Adems de estos requisitos, se pueden incorporar al Sistema de Prevencin de Referencia segn
los casos otros requisitos que pueden introducir otras disposiciones legales aplicables a la empresa
en materia de PRL y que de forma no exhaustiva son (artculo 1 LPRL):
Normativa adicional: lugares de trabajo, sealizacin, equipos de trabajo, instalaciones
y equipos de seguridad industrial, etc.
Normativa sobre actividades particulares: obras de construccin, buques de pesca,
actividades mineras, etc.
Normativa sobre riesgos especficos: ruido, agentes biolgicos, agentes cancergenos,
agentes qumicos, etc.
Convenios colectivos, etc.
Proceso de Auditora
de Prevencin de
Riesgos Laborales
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2.1 Introduccin
Tal y como se ha especificado anteriormente, la Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales consiste
en una herramienta de gestin cuyo objetivo es la realizacin de una evaluacin del Sistema de
Prevencin de Riesgos Laborales implantado en una empresa.
Tiene por objeto valorar de manera sistemtica, documentada y peridica la forma, grado y cumplimiento
de un Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales a travs de la verificacin de aspectos de dicho
sistema as como del cumplimiento de sus requerimientos.
El propsito a alcanzar a travs de la realizacin de una auditora es reducir la accidentabilidad. La
Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales debe aplicarse e integrarse en el sistema preventivo
de la empresa como una herramienta ms al servicio del sistema de gestin global de la empresa.
El anlisis sistemtico en el que se fundamenta la Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales
debe comprobar, al menos, que:
Se realiza la evaluacin inicial y peridica de los riesgos as como de los resultados
obtenidos.
El tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la
normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos.
Los recursos, tanto humanos como materiales necesarios realizar las actividades
preventivas son los adecuados.
El sistema de gestin de la prevencin est adecuadamente integrado en el en el sistema
general de gestin de la empresa.
El proceso de auditora est constituido por distintas fases, cada una de las cuales es fundamental
para la consecucin de la siguiente. Cada una de estas etapas comprende una serie de actuaciones
sobre las que se extraern las conclusiones necesarias para la elaboracin del informe final de
auditora.
De forma general, el proceso puede resumirse en tres fases:
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La organizacin del equipo auditor es fundamental para lograr su coordinacin y as realizar la auditora
de forma adecuada. Para ello ser necesario:
Determinar el nmero de auditores que se necesitan en funcin del alcance y finalidad de la
auditora, debiendo ajustarse adems al tamao y caractersticas de la organizacin.
Seleccionar al Auditor Jefe.
Establecer las responsabilidades y funciones del Auditor Jefe.
Determinar reas y requisitos a auditar por cada uno de los auditores en funcin de su experiencia
y conocimientos.
Establecer los plazos para llevar a cabo la auditora
Puede ocurrir que, debido al alcance de la auditora o por motivos de especializacin, un auditor slo
necesite una parte del tiempo estimado de la auditora, en tal caso debern hacerse los ajustes
necesarios para que esa persona pueda presentar sus resultados en la reunin final junto con el resto
de auditores.
Sobre los requisitos que deben cumplir los auditores, no existen criterios cerrados, pero s se pueden
definir de forma general la cualificacin que deben tener:
A) Atributos personales
El auditor ideal tiene un nmero de cualidades clave:
Diplomacia.
Habilidad para escuchar y buenas tcnicas de comunicacin.
Actitud crtica.
Flexibilidad para adaptarse a la cultura de la empresa.
As las cualidades humanas que tenga el auditor debern ser aqullas que le ayuden a su trabajo y
permita un resultado ptimo.
B) Conocimientos y habilidades
El equipo auditor debe comprender el proceso desde diferentes puntos de vista: Terico, prctico,
de la empresa, de los trabajadores, de eficiencia y del ambiente, y debe tener conocimiento acerca
del proceso productivo y el sector de la entidad. La curiosidad tcnica del equipo auditor es
indispensable sobre todo para detectar y medir prdidas por el inadecuado manejo y control de
parmetros operativos.
El auditor debe tener conocimiento de legislacin, regulaciones, cdigos y estndares organizacionales
relevantes.
La autoridad, reconocimiento y apoyo dentro de la organizacin, le debe permitir:
Acceso a personal y asesores capaces de traducir el cumplimiento de obligaciones legales u
otros a procedimientos organizacionales diarios.
Acceso a todos los niveles de la organizacin, como sea necesario.
Acceso a los responsables de la toma de decisiones.
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Poltica preventiva
Resultados de auditoras previas: ayudan a identificar los puntos fuertes y puntos dbiles
de la empresa, lo que facilitar la realizacin de la auditora.
Plan de Prevencin de Riesgos Laborales: Es la primera actuacin en materia preventiva por
lo que es bsico para la elaboracin del Plan de Auditora.
Evaluacin de riesgos
Plan de emergencia y evacuacin del Manual de Autoproteccin
Estadsticas de accidentes y enfermedades profesionales del personal de contratas que
trabaja en instalaciones.
Convenio colectivo vigente.
Normas generales de seguridad aplicables en la empresa.
Nombre, direccin y persona de contacto de la Mutua de Accidentes de Trabajo y Enfermedades
profesionales.
Nmero medio de trabajadores de empresas subcontratistas con presencia en las instalaciones.
Con esta informacin el auditor podr valorar el estado de la organizacin y decidir si se encuentra
en condiciones adecuadas para ser o no auditada. Si revisada la documentacin, se decide que es
suficiente, se proceder a realizar una visita previa a la entidad con objeto de realizar un Plan de
Auditora real y adaptado a la organizacin en cuestin.
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valoracin de los mismos. Esta lista de chequeo se debe desarrollar en forma de preguntas con su
explicacin, los criterios de aceptacin o rechazo, as como los mtodos de bsqueda de las evidencias
objetivas. Los aspectos recogidos se deben agrupar por temas o apartados en funcin del objeto
que se quiera verificar. Es fundamental que no quede ninguna cuestin o aspecto de la gestin de
la prevencin de la empresa sin incluir.
La informacin recabada a travs de la lista de chequeo es comparable e igualmente vlida que la
obtenida a travs de entrevistas. La ventaja de la utilizacin de las listas de chequeo es que sirven
de gua para el auditor, pues en ella se recogen todos los requisitos a auditar haciendo un recorrido
de todo el sistema. Permite registrar los hallazgos de la auditora adems de facilitar el trabajo al
auditor pues se trata de un formulario realizado con anterioridad a la realizacin de la auditora donde
se han contemplado todos y cada uno de los requisitos a revisar, lo que favorece una mayor rapidez
del proceso en el momento de realizar la auditora adems de una garanta de objetividad.
Para cada uno de ellos habr que determinar los criterios de interpretacin, verificar las evidencias
y registrar su cumplimiento.
Una vez realizada la revisin preliminar, elaborado el Plan de Auditora y la Lista de Chequeo termina
la fase inicial y de preparacin de auditora.
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Establecer la persona o personas que van a acompaar a los miembros del equipo auditor
Independientemente del nmero de personas que van a ser auditadas por el equipo auditor, se deber
nombrar una o varias personas para que acompaen a los miembros del equipo auditor por la
organizacin. Dicha persona deber conocer la organizacin, los procesos, al personal que va a ser
auditado, de forma que facilite la labor del auditor.
Confirmar la documentacin analizada previamente
Para la preparacin de la auditora, la organizacin entreg al equipo auditor una serie de documentacin
Manual de Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales
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que ha podido ser modificada durante la fase de preparacin y la realizacin de la auditora (debido
a posibles hallazgos detectados por el equipo auditor durante la revisin de la documentacin). De
haber sido modificada se solicitar una copia actualizada de la misma.
Comunicar los requisitos en cuanto a seguridad y salud a tomar por el equipo auditor durante
la estancia en las instalaciones de la organizacin
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replanteando la pregunta.
Una vez termina la entrevista despedirse del entrevistado agradeciendo su colaboracin y
ayuda.
Durante la entrevista pueden generarse situaciones incomodas que el auditor debe evitar en todo
momento, para lo cual:
- Nunca entrar en discusiones interpretativas con el entrevistado
- No transmitir sensacin de enojo ante las respuestas evasivas
- No resolver discrepancias entrando en un juego de yo gano y t pierdes
- Comunicar al entrevistado los fundamentos de su opinin
- No radiar sensacin de alegra ante los hallazgos
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Auditoras
Reglamentarias
de Prevencin de
Riesgos Laborales
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Teniendo en cuenta lo establecido en el citado artculo, parece lgico que la auditora comience por
el anlisis de la documentacin sobre la evaluacin de los riesgos y la planificacin de las actividades
preventivas.
La empresa est obligada a disponer de dicha documentacin, de acuerdo con lo dispuesto en el
artculo 23 de la LPRL y el artculo 7 del RSP. El auditor tiene que comprobar si esta documentacin
es "completa", es decir, si incluye toda la informacin legalmente exigible, y si es "coherente", es
decir, si las actividades preventivas son las legalmente exigibles (a la vista del resultado de la
evaluacin) y pueden ser realizadas con los medios (propios o concertados) disponibles, los cuales,
en cualquier caso, deben respetar los mnimos establecidos en el RSP.
La auditora no debe limitarse, sin embargo, a la comprobacin de la correccin formal de la
documentacin, puesto que sta puede no reflejar la situacin real de la empresa. Es necesario por
tanto, que el auditor visite la empresa y que verifique los resultados de la evaluacin en caso de duda
(artculo 30.a del RSP). La veracidad o correccin de los datos e informaciones que aporte el empresario
slo debe ser verificada si existen razones objetivas para ello: la verificacin slo ser procedente
cuando se aprecie una manifiesta contradiccin entre dichos datos e informaciones recabadas.
Por tanto, debe quedar claro, que una auditora no puede ser una simple evaluacin de documentos,
pero tampoco es necesario que conlleve una verificacin exhaustiva de la informacin aportada por
el empresario (lo que supondra, entre otras cosas, la total repeticin de la evaluacin de los riesgos).
El justo equilibrio entre ambos extremos deber alcanzarse por aplicacin del principio de objetividad
que debe presidir la actuacin de todo auditor.
Indiscutiblemente, no es posible realizar una auditora sin haber definido antes los requisitos cuyo
cumplimiento debe comprobar el auditor. Teniendo en cuenta que lo que se audita es el Sistema de
Gestin de Prevencin de la empresa (art. 30.6 de la LPRL), podemos considerar que el Sistema de
Gestin de la Prevencin es el establecido por el empresario para cumplir con sus obligaciones
legales en materia de prevencin. Esto no significa que todas esas obligaciones sean "requisitos
auditables". De hecho, el objetivo que se persigue en la auditora es la comprobacin de las obligaciones
del empresario en relacin con la evaluacin de los riesgos, el tipo y la planificacin de las actividades
preventivas y la organizacin de los recursos necesarios para realizarlas.
Una de las obligaciones ms importantes cuyo cumplimiento debe comprobar el auditor es la de la
integracin de la prevencin en la estructura organizativa de la empresa. Slo un sistema de prevencin
integrado en la organizacin general de la empresa es plenamente compatible con la propia definicin
de prevencin (artculo 4 de la LPRL): el conjunto de actividades o medidas adoptadas o previstas
en todas las fases de actividad de la empresa con el fin de evitar o disminuir los riesgos derivados
del trabajo.
La integracin no es slo un requisito legal, sino tambin una condicin tcnicamente necesaria para
que la accin preventiva pueda desarrollarse con eficacia. Adems, la evaluacin de la eficacia del
sistema de prevencin de la empresa es tambin un objetivo de la auditora, conforme a lo establecido
en el artculo 30 del RSP. Si la integracin no se produce, la accin preventiva suele ser ineficaz,
aunque en la empresa exista un "Departamento de Prevencin" (o similar) que cumpla correctamente
sus cometidos. Por ello, reducir la auditora a la evaluacin de dicho Departamento facilita el error
que consiste en extrapolar al conjunto de la empresa el juicio que merezca una (o varias) de sus
unidades organizativas y, en cualquier caso, hace que la auditora pierda sentido.
Por otro lado, debe considerarse la posibilidad de que una empresa quiera ir ms all del mero
cumplimiento de los requisitos legales y decida implantar un sistema de prevencin que se ajuste a
los requisitos establecidos en una determinada norma u otra especificacin tcnica de referencia.
Teniendo en cuenta esta posibilidad, nada impide que el auditor pueda evaluar tambin la conformidad
del sistema a dicha norma o especificacin tcnica.
En todo caso, es necesario evitar cualquier confusin entre el mbito de lo voluntario y el de lo
Manual de Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales
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legalmente exigible. Al auditor "legal", es decir, al que realiza la auditora contemplada en el Captulo
V del RSP, no debera importarle si el sistema de prevencin de la empresa est explcitamente
definido y se ajusta o no al preconizado por una determinada norma de cumplimiento voluntario; lo
nico que debe comprobar es si el sistema de prevencin efectivamente implantado (sea del tipo
que sea) cumple los requisitos legales establecidos en la normativa de prevencin de riesgos laborales.
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condiciones de trabajo que exigen mediciones, anlisis o ensayos y el art. 22 de la LPRL y art. 37.3
del RD 39/1997, en el caso de vigilancia de la salud.
Se ha establecido una planificacin preventiva, acorde a los objetivos y los resultados de la evaluacin
de riesgos, que incluya un programa anual de actividades en el que se indique el calendario de
ejecucin. Los responsables y los recursos necesarios para llevarlo a cabo.
El conjunto de programas de actividades constituye el Plan de Prevencin que podr encontrarse
en uno o varios documentos.
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Se deber verificar:
- Si la empresa dispone de Delegados de prevencin as como si existe registro documental
de su nombramiento.
- Se les proporciona la formacin e informacin y se les facilita los medios para el desarrollo
de su actividad.
- Se consulta con los Delegados de Prevencin lo especificado en los arts. 34 y 36 de la
LPRL.
Por otra parte, se constituir un Comit de Seguridad y Salud en todas las empresas o centros de
trabajo que cuenten con 50 o ms trabajadores. Dicho Comit estar formado por los Delegados de
Prevencin, de una parte, y por el empresario y/o sus representantes en nmero igual al de los
Delegados de Prevencin, de la otra.
Se deber verificar:
- Registro documental de la constitucin del Comit
- Se rene peridicamente, y dispone de la informacin necesaria para el ejercicio de sus
facultades y funcionamiento segn lo establecido en los arts. 38 y 39 de la LPRL.
- Evaluar su contribucin a la accin preventiva a travs de las actas de reunin y las entrevistas
a los miembros.
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Auditoras segn
OHSAS 18001:2007
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En el presente captulo trataremos de contemplar aquellos tems que el auditor deber verificar
durante la realizacin de las auditoras bajo los criterios de OHSAS 18001:2007.
4.1 Introduccin
OHSAS proporciona los requisitos para un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud (Prevencin de
Riesgos laborales), para permitir que una organizacin controle los riesgos laborales derivados de
la prctica de su actividad y mejore su ejecucin. No formula criterios especficos de ejecucin,
tampoco da especificaciones detalladas para el proyecto de un sistema de gestin.
Esta especificacin OHSAS es aplicable a cualquier organizacin que se proponga:
a) Establecer un Sistema de Gestin de la Seguridad para eliminar o minimizar el peligro de los
trabajadores y de otras partes interesadas que puedan estar expuestas a peligros asociados con sus
actividades.
b) Implantar, mantener y mejorar de forma continua un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos
Laborales.
c) Asegurar que se ajusta con lo formulado en la Poltica de Prevencin.
d) Equipararse a otras organizaciones.
e) Obtener certificacin/registro de su Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales por
una organizacin externa.
f) Realizar "una autodeterminacin y declaracin de conformidad con esta especificacin OHSAS.
Todos los requisitos en OHSAS, intentan incorporarse dentro de cualquier Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales. El alcance de la aplicacin en una empresa u organizacin,
depender de factores tales como la Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales, la naturaleza de
sus actividades y los peligros, as como de la complejidad de sus operaciones.
Un sistema de gestin segn OHSAS 18001 empieza con la revisin de la situacin inicial respecto
de la salud y seguridad ocupacional, incluyendo:
- Identificacin de los peligros para la salud y seguridad del personal y la evaluacin de
riesgos.
- Identificacin de los requisitos legales.
- Basndose en la informacin relevada, la empresa elabora objetivos de mejora y procedimientos
operativos para controlar los peligros identificados y para gestionar los requisitos legales.
- El sistema se complementa con procedimientos sobre estructura y responsabilidad, auditora
interna y capacitacin.
- La certificacin se desarrolla habitualmente en dos fases incluyendo preauditora y auditora
de certificacin.
Las ventajas que ofrece la certificacin, y por tanto, la necesidad de realizar una auditora bajo OHSAS
18001 son, entre otras:
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Estudio de la Documentacin
Informe Fase I
Informe Auditora
de Certificacin
Respuesta a la Auditora
Evaluacin y Decisin
NO
Cumple los
requisitos?
SI
CERTIFICACIN
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4.2 Requisitos
A continuacin se exponen los requisitos o elementos ms destacables a auditar en un Sistema de
Gestin de la Prevencin bajo OHSAS 18001.
Cabe resaltar, al igual que sucede con la auditora reglamentaria, que el orden en que se exponen a
continuacin los requisitos, si bien se ha seguido el orden de la propia OHSAS 18001:2007, en la
prctica, rara vez se sigue un orden lineal de comprobacin de los requisitos en relacin a la
especificacin. A menudo depende del equipo auditor, del resultado de verificaciones de requisitos
anteriores y de la disponibilidad o no en el momento de poder verificar dicho requisito en la organizacin.
En esta ocasin, para facilitar la comprensin, bajo cada epgrafe se har mencin al apartado al que
corresponde en OHSAS 18001: 2007. As mismo se utilizar indistintamente Sistema de Gestin de
la Prevencin y Sistema de Seguridad y Salud en el trabajo de forma anloga.
4.2.2. Poltica
(Apartado 4.2 OHSAS 18001:2007)
Durante el desarrollo de la auditora se deber verificar la existencia de una poltica de seguridad y
salud en el trabajo autorizada por la alta direccin de la organizacin, que determine con claridad
los objetivos globales de salud y seguridad y un compromiso de mejora en la ejecucin de seguridad
y salud.
Dicha poltica deber:
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- Ser coherente con la experiencia operativa y con las medidas empleadas para el control
de peligros.
- Proporcionar inputs para determinar requisitos, identificar necesidades formativas y/o
desarrollar controles operacionales.
- Proporcionar los mecanismos de seguimiento para asegurar que la implantacin se produce
de forma efectiva y dentro del tiempo establecido.
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4.2.8. Comunicacin
(Apartado 4.4.3.1 OHSAS 18001:2007)
Se deber verificar:
- Comunicaciones internas entre los diversos niveles y funciones de la organizacin.
- Comunicaciones con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo.
- Se reciben, documentan y responden las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas.
4.2.10. Documentacin
(Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007)
La especificacin OHSAS especifica la documentacin que debe incluir el sistema de gestin (en
soporte papel, informtico). Adems se deber tener en cuenta la advertencia que hace en este
aspecto: es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y
riesgos de la organizacin, y que se mantenga al mnimo requerido para alcanzar la eficacia y
eficiencia.
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- Mantiene registros, de los datos y resultados del seguimiento y medicin del desempeo,
suficientes para facilitar posteriores anlisis de acciones correctivas y preventivas.
Por otro lado, respecto a los equipos necesarios para el seguimiento y la medicin del desempeo,
se verificar:
- La existencia de procedimiento para la calibracin y/o mantenimiento de los equipos.
- Identificacin de los equipos
- Plan de mantenimiento/calibracin.
- Registros de los resultados de dichos mantenimientos y/o calibraciones.
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4.2.19. Auditora.
(Apartado 4.5.5 OHSAS 18001:2007)
La organizacin debe establecer, planificar y mantener programas de auditora. Para ello deber tener
en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditoras previas. Durante el desarrollo de la Auditora Interna se deber asegurar que
el Sistema de Gestin de la Prevencin es conforme a la especificacin OHSAS, se ha implementado
adecuadamente, se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y los objetivos de la organizacin.
Durante el desarrollo de la auditoria se deber verificar:
- Planifican y se lleva a cabo Auditoras Internas del Sistema de Gestin de la Prevencin.
- Se establecen las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y
realizar las auditoras.
- Se informa de los resultados, entre otros a direccin.
- Se mantienen registros de la planificacin y realizacin de la Auditora interna.
- Se determina los criterios, alcance, frecuencia y mtodos de realizacin de la auditora.
- Los auditores aseguran la imparcialidad y objetividad del proceso de auditora.
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Conclusiones
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OHSAS 18001
AUDITORA REGLAMENTARIA
SIMILITUDES
Proceso sistemtico, independiente y documentado.
Comprueban cmo se realiza la evaluacin inicial y peridica de riesgos y analiza sus resultados.
Comprueban que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto
en la normativa general y especfica.
Analizan la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades
preventivas y los recursos de los que dispone el empresario para llevar a cabo dichas actividades
preventivas.
DIFERENCIAS
Siempre es voluntaria (excepto requisitos
del cliente).
No es objeto de certificacin.
Hay que destacar, que es posible que una organizacin deba someterse a auditora reglamentara y
a la vez audite peridicamente su sistema de gestin preventivo segn OHSAS 18001 por que ambos
modelos de auditora son compatibles y no excluyentes.
De hecho es una buena combinacin, ya que la auditora reglamentara est ms enfocada al
cumplimiento de la legislacin y OHSAS enfoca la prevencin desde el punto de vista organizativo
estableciendo pautas, protocolos y asignado responsabilidades para asegurar el correcto desempeo
preventivo.
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Anexos y
Documentacin
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ASPECTOS A
CONSIDERAR
CRITERIO DE
INTERPRETACIN
EVIDENCIAS
CUMPLIMIENTO
SI
NO
N/A
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EMPRESA
FECHA DE REALIZACIN
OBJETO DE LA AUDITORIA
ALCANCE
DOCUMENTACION APLICABLE
EQUIPO AUDITOR
COMPROMISO DE CONFIDENCIALIDAD
PROGRAMA DE AUDITORIA
DEPARTAMENTO
ELEMENTO
AUDITADO
REQUISITO LEGAL
O DE LA NORMA
AUDITOR
RESPONSABLE
OBSERVACIONES
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NO CONFORMIDAD
Auditor:
Fecha:
N NC:
Dpto. Responsable:
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD
ACCIN CORRECTIVA
SI
NO
Descripcin
Responsable Implantacin:
Fecha/Plazo previsto para Implantacin:
SEGUIMIENTO Y CIERRE
VERIFICACIN IMPLANTACIN Y EFICACIA DE LA SOLUCIN
CIERRE (Fecha):
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Fecha:
Pgina: X de Y
Empresa:
Centros Auditados:
Direccin:
Equipo Auditor:
Auditor jefe:
Auditores:
Normas/Manuales/Procedimientos/instrucciones:
RESUMEN AUDITORA
N No Conformidades:
Opinin General del Sistema:
a) Puntos Fuertes:
b) Puntos Dbiles:
Valoracin:
a) Modelo Preventivo:
b) Participacin de los trabajadores:
c) Plan de Prevencin:
d) Equipos de trabajo y Epis:
e) Formacin Informacin a los trabajadores. Vigilancia de la Salud:
f) Medidas de Emergencia:
g) Coordinacin de actividades empresariales:
Recomendaciones y oportunidades de mejora:
Direccin
Nombre:
Nombre:
Firma:
Firma:
Copias a:
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Datos de la Empresa:
De nueva Creacin
Ya Existente
NIF:
CIF:
Domicilio Social:
Municipio:
Actividad Econmica:
Telfono:
Provincia:
Cdigo Postal:
N de Trabajadores:
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Glosario
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Para la comprensin de este manual pueden ser de utilidad los siguientes trminos y definiciones:
Accin correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Nota 2: La accin correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse mientras que la accin preventiva se toma
para prevenir que algo suceda.
Accin preventiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o cualquier otra situacin
potencial indeseable.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: La accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la accin correctiva se toma para prevenir
que vuelva a producirse.
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener "evidencias de la auditora" y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los "criterios de
auditora.
Nota 1: Independiente no significa necesariamente externo a la organizacin. En muchos casos, la independencia puede
demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la actividad que se audita.
Desempeo de la Prevencin
Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus riesgos laborales.
Nota 1: La medicin del desempeo de la SST incluye la medicin de la eficacia de los controles de la organizacin.
Nota 2: En el contexto de los sistemas de gestin de la SST, los resultados se pueden medir respecto a la poltica de SST,
los objetivos de SST de la organizacin y otros requisitos de desempeo de la SST.
Deterioro de la salud
Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la actividad laboral y/o
por situaciones relacionadas con el trabajo.
Documento
Informacin y su medio de soporte.
Nota: El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico, fotografa o muestras patrn, o una
combinacin de stos.
Evaluacin de riesgos
Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo
adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.
Identificacin de peligros
Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus caractersticas.
Incidente
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao, o
deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Nota 1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un dao, deterioro de la salud o a una fatalidad.
Nota 2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un dao, deterioro de la salud o una fatalidad
como cuasi accidente.
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.
Lugar de trabajo
Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organizacin.
Nota: Cuanto se tiene en consideracin lo que constituye el lugar de trabajo, la organizacin debera tener en cuenta los
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efectos para la Seguridad y Salud del personal que est, por ejemplo, de viaje o en trnsito (por ejemplo conduciendo, volando,
en barco o en tren), trabajando en las instalaciones del cliente, o trabajando en casa.
Mejora continua
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de la SST para lograr mejoras en el
desempeo de la SST global de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
Nota 1: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultnea en todas las reas de actividad.
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Nota: Una no conformidad puede ser una desviacin de las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales,
etc. Pertinentes, los requisitos del sistema de gestin deja SST.
Objetivo de Prevencin
Fin de la Prevencin, en trminos de desempeo de la prevencin, que una organizacin se fija
alcanzar.
Nota 1: Los objetivos deberan cuantificarse cuando sea posible.. Se requiere que los objetivos de Prevencin sean coherentes
con la poltica de prevencin.
Organizacin
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o parte o combinacin de ellas, sean
o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin.
Parte interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene inters o est afectado por el desempeo
de la SST de una organizacin.
Peligro
Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao humano o deterioro
de la salud, o una combinacin de stos.
Poltica de Prevencin
Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo de la SST,
como las ha expresado formalmente la alta direccin.
Nota 1: La poltica de Prevencin proporciona una estructura para la accin y para el establecimiento de los objetivos de
seguridad y Salud en el Trabajo.
Procedimiento
Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Nota: Los procedimientos pueden estar documentados o no.
Registro
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias de las actividades
desempeadas.
Riesgo
Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la severidad del
dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin.
Riesgo aceptable
Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo en
consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica de SST.
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Bibliografa
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