MTODOS Y TCNICAS

DE INVESTIGACIN
PARA LAS

CIENCIAS SOCIALES
Guillermo Briones

l
Editorial
1

Trll~as
~,IJ
Mxico IJ[f

~03

CAP. 2.

2
Formulacin

de
problemas
de investigacin

La formulacin o planteamiento de un problema es la fase ms

importante en todo el proceso de investigacin. Es tambin la
parte ms difcil, especialmente cuando se quiere salir del mbito
de lo .trivial. Si bien, como se insiste repetidamente en este libro,
n,o .existen reglas para descubrir problemas, el conocimiento de la
log1ca Y de los procedimientos seguidos por otros investigadores
ayudan, _al menos, a evitar .caminos sin salida; a hacer preguntas
con sentido; a ponderar dificultades, y a considerar las vinculaciones entre la teora, los mtodos y las tcnicas de investigacin.
Aun en este plano de la lgica reconstituida, no sobra decir que
la breve exposicin que hacemos en este captulo tendr siempre
un carcter de sugerencia, de motivacin, de aproximacin al "problema de plantear problemas de investigacin". En el plano de las
sugerencias, tal vez la ms importante sea destacar la importancia
de la prctica cotidiana y de la prctica terica como fuentes de
indagacin. Esta sugerencia, a su vez, tratndose de las ciencias
humanas, remite a un compromiso con la realidad social y a una
formacin estricta en la disciplina desde la cual esa realidad es
considerada. Si el proverbio afirma que el buen planteamiento de
un problema es la mitad de su solucin, tambin conviene tener
presente que el mtodo y las tcnicas que tienen que ver con esa
solucin constituyen la segunda condicin bsica y, que el investigador debe conocerla en todos sus alcances y limitaciones.

SELECCiN DE UN TEMA
DE INVESTIGACiN
Los problema~ investigados por las ciencias forman parte, generalmente, de conjuntos y sistemas problemticos que definen a su
22

FORMULACIN DE PROBLEMAS

23

vez, en un plano general, grandes reas de investigacin. :Estas

reas sirven como una primera referencia para ubicar problemas
de investigacin. Sin embargo, en sentido estricto, la investigacin
no puede iniciarse desde este nivel general; por el contrario, se
requieren especificaciones de diverso orden para iniciar el proceso
que permitir obtener la solucin buscada. As, son slo temas o
reas de investigacin aqullos a los cuales se refieren las expresiones "las clases sociales en Chile"; "la dependencia econmica y las
transformaciones estructurales en Amrica Latina", por ejemplo, en
cuanto que apuntan a muy distintos y variados problemas, cada
uno de los cuales necesita de conceptualizaciones que sealen con
claridad qu es lo que se desea conocer, qu variables estn involucradas, cules son las determinaciones supuestas entre una y
otras, etc.
Sin perjuicio de lo ya dicho acerca de las reas problemticas,
podemos decir que los problemas de investigacin tienen dos fuentes principales de origen. Por un lado, la teora o el conjunto de
conocimientos acumulados en el rea a la cual se dirige el investigador, en cuanto presenta vacos o inconsistencias; o permite someter
a crticas soluciones ya supuestas, o permite generalizar o especificar otras, deducir consecuencias o proponer explicaciones o factores causales para determinados fenmenos, etc.
La otra fuente para la formulacin de problemas la constituye
la prctica social, en la medida en que, a travs de ella, se encuentran aspiraciones o necesidades que deberan resolverse a nivel de
los grupos sociales o a nivel de la sociedad en general. Aqu convendra recordar que "la actividad humana sobre el univ~rso e~ la
fuente del conocimiento, el instrumento principal de la rnvestlga.
cin cientfica y el medio de su comprobacin. Porque si bien es
cierto que la investigacin en la ciencia se desarrolla igualmente
en la dimensin terica, tambin es innegable que la teora es un
producto de la actividad prctica, ya que parte directamente de sus
resultados y conduce reiteradamente a la propia prctica, tanto
para comprobar la validez de sus conclusiones com? para . e?-contrar aplicacin en otros conocimientos y en el ampho dom1mo de
la tcnica" (Gortari, 1971, pgs. 66-67).
Conviene tener presente que la acentuacin de las necesida~es
prctica suele hacerse en algunas ocasiones a costa del valor cientfico o intrnseco de un problema de indagacin. Desde el otro
extremo, la actitud cientificista exagerada lleva, en otras ocasiones,
especialmente en pases subdesarrollados y dependientes, a un desarraigo respecto de la propia realidad o al desarrollo de lneas de
investigacin correspondiente a problemas, motivaciones, intere~es
y capacidades de implementacin propias d~ pases altaI?ent_e mdustrializados. De estas consideraciones denva la convemencia de
vincular la investigacin cientfica a las caractersticas histricas de

.104

24

PRIMERA PARTE.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN
CAP. 2.

nuestras ,foi;niaciones soci~Ies, en la fom1a de proyectos que consideren pnondades establecida:s con criterios de realidad concreta y
no con criterios basados en intenciones formales.

TIPOLOGA DE PROBLEMAS BSICOS

En v~~as oportunidades hemos dicho que la investigacin busca
la soluc10n de problemas. Qu se entiende por solucin en este
contexto?
De manera general, podemos decir que la solucin buscada es
la respuesta a lma o varias de estas formas bsicas de problemas
de investigacin:
. l. Dete~minaCin o identificacin de quin o quines tienen una
cierta propiedad caracterstiCa. Ejemplo: quines son (en trmii:os de caractersticas sociales) las personas que votan por el partido A? Quin~~ son los nios que presentan, en conjunto, mayores
tasas de deserc10n escolar?, etc.
2. Determinacin de ~a 1!-bicacin del fenmeno. Ejemplo: Dnde se encuentran las principales zonas de conflicto social en esta
regin? En qu regiones del pas se encuentran las menores tasas
de escolaridad?, etc.
3. Det~~rninacin del cunto. Ejemplo: Cul es la tasa de
subocupac10n en el sector agrario? Cul es la rentabilidad de la
educacin universitaria?, etc.

4. ne:scripcin d~l desarrollo, la evolucin o las etapas del fenmeno. Ejemplo: Como se desarrolla la movilizacin poltica de los
sect?:es obreros en este pas? Qu etapas se distinguen en la migrac10n rural o urbana?, etc.
5; Determinacin de las propiedades de un colectivo. Ejemplo:
Cuales son las caracterstica:s ideolgicas de la poblacin marginal_? ~u actitudes tienen los maestros frente a las reformas educativas., etc.

6. De~erminacin ~e las partes, clases o categoras de un fenmeno. Ejemplo:

es la composicin del gasto de los sectores
.
?
Q Cual
,
ca~~esmos. ue capas existen dentro de la burguesa de este
pais., etc.
7., Determin~~in de una clasificacin o tipologa. En qu ca..
tegonas. ~e clasific.a.n los colegios de esta regin, segn la calidad
?el se~ic10 educativo que ofrecen? Cmo se clasifican las huelgas
mdustnales?, etc.
las. relaciones del fenmeno. Ejemplo:
. 8. De,terminacin
c. Con que factores esta relac10nada la orientacin economicista de
lo~ sectores obreros? Qu variables estn asociadas con el rendimiento escolar?, etc.

?e

FORMULACIN DE PROBLEMAS

25

9. Comparacin de efectos. Cul de dos mtodc:>s de estudio

produce mayor rendimiento? Cul de varios medios produce los
mejores efectos de propaganda?, etc.
,
10. Determinacin de los factores causales de un fenomeno.
Ejemplo: Cul es la causa de la desercin universitaria? (Explicacin causal.) Cules son las causas de la cohesin de un grupo?
11. Determinacin de la legalidad de un fenmeno. Ejemplo:
Qu factores explican el fraccionamiento de los partidos polticos
de izquierda? (Explicacin por leyes.) Qu teora da cuenta de
la orientacin economicista de los estudiantes de este pas?, etc.
Es fcil ver que los problemas enumerados del l al 8 exigen
diseos no experimentales para su tratamiento. En cambio, los pro"
blemas 9 y 10 pueden ser tratados en mejor forma mediante diseos experimentales. Los problemas correspondientes al tipo 10
exigen su estudio con un diseo histrico causal, desde luego, no
experimental.

DETERMI:SACiN DE UN PROBLEMA
HE INVESTIGACIN
Si, corno hemos insistido, el proceso de investigacin comienza
con un problema, existen ciertos pasos previos que debe: da;~e
antes de que ese problema haya alcanzado la conceptuahzac10n
apropiada para continuar con las etapas que hemos senalado en el
captulo anterior.
.
,
Dentro de esos pasos iniciales, el investigador selecc~on~ra, .~e
gn sus propios intereses o se~ requerimi~i:;tos de la _mstituc10n
en la cual trabaja, un tema o area problematica (por eJemplo, las
clases sociales) dentro de la cual llevar a cabo una primera labor
de exploracin o de indagacin (revisin bibliogrfica, anlisis terico, etc.).
A esa indagacin preliminar suele seguir la forrnu~ac~~ de un?
o ms problemas o de objetivos generales, que const1tm~an el primer nivel de determinacin de la investigacin. A este primer mvel
debe seguir un segundo en el cual se especifiquen los aspectos que
dentro de cada problema o dentro de cada objetivo general sern
objeto directo del estudio. Tales especificaci?;11-es reci'?en el no~
bre de objetivos especficos. En su connotac10n esencial los objetivos generales pueden corresponder a uno o, n;s de l?s pr~blei::as
que incluimos en la tipologa de problemas bas1cos de mvestig~ci?n.
Las direcciones de especificacin de lm problem~ de un obJetri.:o
general son mltiples. La eleccin para su tratamiento por medio
de la investigacin depende del nivel de conocimiento YC: alcanzado
y de las finalidades prcticas o tericas que pueden gmarla. Den-

). OS

26

PRIMERA PARTE.

El PROCESO DE INVESTIGACIN

tro d~ _esa multiplicidad de direcciones, un objetivo general puede

especificarse en cuanto a partes componentes de un sistema o estructura;_ caract~rstic~s en el tiempo, ubicacin geogrfica, impacto
o causalidad diferencial; comparacin de caractersticas en subgn1pos, etc.
Segn lo anteriormente expuesto, la especificacin de un problema para su tratamiento por medio de la investigacin social
podra presentarse en la siguiente secuencia:
'
1. Eleccin de un tema o rea de investigacin:
Las clases sociales.
2. Exploracin del rea problemtica:
Lectura Y anlisis de la teora y las investigaciones realizadas
sobre el tema elegido.
3. Ub~cacin o formulacin de un problema general:
Como se ha formado el proletariado colombiano?
4. Objetivo (s) general (es):
Describir la formacin del proletariado colombiano desde puntos de vista cuantitativo y cualitativo.
5. Objetivos especficos:
~n relacin con la formacin, desde el punto de vista cuantitativo, la descripcin se har:

1.1. En el periodo 1920-1960.

1.2. En las regiones norte, centro y sur del pas.
1.3. Comparativamente, en los sectores urbanos y rurales.
En relacin con la formacin cualitativa la descripcin considerar los siguientes aspectos:
'
2.1. Evolucin de la conciencia de clase.
2.2. Contenidos ideolgicos.
Los objetivos pueden contener, implcitamente, hiptesis que
c?nducen l~ marcha de la investigacin y llevan finalmente a un
sistema de mterpretaciones acorde con el marco terico utilizado.
En otros estudios, esos objetivos se formulan directamente como
hip.tesis explcitas, de tal modo que la investigacin es un proceso
des~1i:ado a someter a contrastacin emprica esos enunciados hip_oteticos. Estos enunciados orientan con mayor claridad la direccin de la investi~aci?n. en cuanto al tipo de informaciones por
reco?er Y '.",los proced1m1entos elegidos para la confirmacin o desconfirmac10n de ellos.
~l captul? ~igu!ente se refiere con algn detaile a los principales tipos de hipotes1s que se formulan en la investigacin social.

3
Hiptesis

La investigacin cientfica es una prctica apoyada en _un::i ~xpe

riencia personal y colectiva que incorpora tanto los prmc1p10s Y
supuestos bsicos como las teoras existentes en la regin de l~
realidad naturalo social hacia la cual se dirige el investigador. S1
tenemos presente que la investigacin es un proceso destinado a
producir conocimientos, cada accin particular que se empre!1da
puede hacer avanzar la ciencia, ya sea en sus aspectos sustantivos
o tericos como en sus aspectos metodolgicos.
Los objetivos especficos que formula una investigacin sealan
los aportes que el investigador se propone hacer en el campo de la
disciplina en la cual trabaja. Estos obje~i"."os, hasta que la inv~sti
gacin no termina, no pasan de ser propos1c10nes probables referidas
a aspectos estructurales, de funcionamiento, de cambio, _etc;:., ~e los
fenmenos en estudio. Se designan con el nombre de hipotes1s las
suposiciones referidas a los aspectos mencionados.
_
. ,
Para una mayor comprensin del papel que desempena la hipotesis en el trabajo cientfico, debemos decir que no toda suposicin
es una hiptesis, sino slo aquella formulacin que se hace dentro
de un contexto terico y que, por lo mismo, se relaciona con todo
un sistema anterior de conocimientos organizados y sistematizados. La hiptesis, como lo dice Kopnin (1970, pg. 14): " ... es.
la forma de desarrollo del conocimiento cientfico pero no por ser
un juicio-suposicin. La suposicin, por s sola, tomada aisladamente, no desarrolla el conocimiento acerca del objeto. Cumple su
funcin slo si est relacionada con el conocimiento anterior, de
veracidad admitida y con las conclusiones que de l se infieren. De
hecho, impulsa el progreso de nuestro conocimiento que co.nduce
a nuevos resultados. El valor heurstico de la hiptesis radica en
que rene lo ya conocido con lo nuevo, con lo que se busca. El
hilo que enlaza un conocimiento con otro, es la suposicin".

tOp

27

28
CAP. 3.

CLASIFICACIN DE LAS HIPTESIS

L~~ hip.tesis pueden clasificarse con muy diversos criterios. En
relac10n directa con los objetivos de este texto, distinguimos primero, las hiptesis descriptivas de las causales, y luego las singulares de las universales.
~as hiptesis descriptivas son suposiciones referidas a la exist~~cia, la. estructu::a, el funcionamiento, las relaciones y los carnb10s de c1~rt~ fenorneno. Corresponden a este tipo proposiciones
corno las s1gu1entes:
''E
.
A , B y C existen economas de subsistencia.",
. n 1as reg10nes
"L?s sinq}catos industriales tienen una organizacin oligrquica."
"La.s !?eologas de las personas se relacionan (varan) con su
pos1c1on en la estructura econmica."
"La difusin .d~, informaciones se da en dos etapas: de la
fuen~e de ernlSlon a los lderes de opinin y de stos a los
seguidores."
. La:s hiptesis causales, por su lado, proponen, de manera tenta-

t~v?, factores que s~r~n la causa del fenmeno estudiado. Propo-

s1c10nes corno las s1gu1entes son ejemplos de este tipo:

"El aumento de empresas monoplicas entre los aos tales o

,?uales, produjo un aumento en 1~ tasa de desempleo."
El excedente. ~e fuerza ~e trabaJo en el sector primario genera una pres10n a la ba,Ja de salarios."
En gener?l, las investigaciones que utilizan hiptesis causales
deb.en cumplir, .an~es de aceptar que se da una relacin causal entre
vanables, las s1gu1entes tres condiciones bsicas:
a) Existe~cia de covariacin (relacin) entre ellas.
b) La ~ana~~e caus~l o determinante antecede en el tiempo a la

vanable determmada" o efecto.

~~?riacin establecida no se debe a otras variables "extran~s de tal 1;Ilodo que pueda afirmarse que la relacin es
genuma, es decir, no es esprea.

e) La

. . Otra clasificacin importante que se basa en las diversas exten~10.nes q1:1e puedan tener las hiptesis, ya que pueden referirse a un
umco SUJeto plena~ente identificado o bien referirse a todos 0 slo
. ~l?unos de los miembros de un colectivo. Por otro lado la suposic10n puede formularse con diversas restricciones resp~cto a su
a canee temporal y/ o espacial. Segn estas consideraciones se po-

HIPTESIS

29

sible distinguir hiptesis singulares, hiptesis estadsticas, hiptesis generales restringidas e hiptesis generales no restringidas. Son
ejemplos de hiptesis singulares:

"La sequa de esos aos produjo un aumento de la migracin

en la regin norte del pas."
"La desocupacin de los aos 50 produjo un aumento de la
delincuencia."

En estas hiptesis la supos1c1on se halla localizada ya sea en

trminos temporales, espaciales o en ambos.
Ejemplos de hiptesis estadsticas:
"Las personas que tienen mayor participacin sindical tienen
orientaciones polticas progresistas."
"Las personas que han experimentado una movilidad social
ascendente tienen orientaciones polticas conservadoras."
En este caso, la hiptesis quiere decir que una mayor proporcin de personas con tales o cuales caractersticas tienen, tambin,
tales o cuales otras caractersticas.
Hiptesis. generales restringidas:
"Entre los aos sesenta y setenta se produjeron en todos los
pases latinoamericanos movimientos de protesta estudiantil."
En estos casos, si bien la hiptesis se refiere a la totalidad de
los miembros de un colectivo, la suposicin est restringida, ya sea
a un lugar o a un periodo determinado.
Hiptesis universales no restringidas seran proposiciones sin
restricciones geogrficas ni temporales. Estas hiptesis verificadas dentro de una ciencia particular, constituyen la base de sus
leyes y de sus teoras constitutivas. Como las ciencias sociales son
esencialmente histricas, en el sentido de que la materia a la cual
se refiere est sujeta al cambio permanente, Lange expresa al
respecto que "las leyes econmicas no tienen alcance universal, no
abarcan todos los grados de desarrollo social sino que son leyes
histricas, relativas a niveles definidos de desarrollo social; aparecen a determinado nivel de este desarrollo y desaparecen a medida
que la sociedad pasa al nivel de su desarrollo" (Lange, 1966, pg. 63).

FUENTES PARA LA FORMULACIN

DE HIPTESIS
Las hiptesis pueden formularse por: analoga; induccin; intuicin; deduccin y por elaboracin.
(0f-

30

PRIMERA PARTE.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN

l. Las hiptesis formuladas por analoga son aquellas proposiciones inferidas mediante argumentos de analoga o por captacin
intuitiva de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la
realidad. Se distinguen dos subtipos:
a) Por analoga sustantiva, cuando la hiptesis se refiere a propiedades trasladadas de un objeto social a otro. De "los hijos
de padres autoritarios, son, en su mayora, autoritarios" se
enuncia, hipotticamente: "los seguidores de lderes autoritarios son, en su mayora, autoritarios".
b) Por analoga estructural, si se atribuyen semejanzas formales
de un objeto a otro: "la forma de difusin de una innovacin tiene la misma forma que la difusin de una enfermedad
infecciosa".
2. Las hiptesis inductivas . se forman con base en caractersticas
observadas en uno o algunos casos aislados. En la induccin de
primer grado se formula una hiptesis general a partir del examen de cierto nmero de casos particulares: "el conflicto de
intereses polticos interfiere con la decisin electoral". La induccin de segundo grado, a su vez, resulta de una generalizacin de generalizaciones de primer grado: "el conflicto de intereses de cualquier tipo interfiere con la toma de intereses en el
campo pertinente".
3. Las hiptesis intuitivas son aquellas que parecen "nacidas por
inspiracin" sin trabajo terico previo. Sin embargo, Io cierto
es que detrs de ellas es fcil encontrar un conocimiento anterior y una larga elaboracin conceptual acerca del objeto o proceso al cual se refiere la hiptesis.
4. L.as hiptes~s obtenidas deductivamente se producen, por inferencias deductivas de otras proposiciones. Por ejemplo:
I. "A mayor divisin del trabajo, mayor divergencia ideol-

gica."
II. "A mayor divisin del trabajo, mayor conflicto social."
Se obtiene:

III. "A mayor divergencia ideolgica, mayor conflicto social."

CAP. 3.

HIPTESIS

31

tesis que se formulan en ellas, especialmente cuando se refieren a

totalidades y procesos, pertenecen a este tipo. La elaboracin, en
estos casos, se apoya en el anlisis de los hechos estudiados, en la
identificacin de componentes y configuraciones bsicas de tal modo
que las formulaciones hipotticas guardan con el cuerpo ~e la te~
ra empleada relaciones de compatibilidad, correspondencia, continuidad, consecuencia inferencia!, etc.
Las hiptesis que se proponen dentro de una investigacin deben formulares en trminos claros, deben tener referentes empricos que hagan posible su confirmacin o desconfirmacin me~~ante
mtodos o tcnicas disponibles y estar integradas, como lo diJimos
al comienzo, en un marco o cuerpo terico.
Del concepto y tipo de hiptesis presentadas deben disting_uirse
en una investigacin algunos supuestos empleados en la rmsma.
Est's supuestos son estados o situaciones cuya validez se toma por
dada. Esa validez puede basarse en varias fuentes:
a) Por peticin del investigador que se le acepte as.
b) En resultados de otras investigaciones aun cuando no hayan

tenido un mayor nivel de verificacin.

e) En derivaciones de una teora que se suponen tienen vigencia
en el campo en el cual se desarrolla la investigacin.
Son supuestos, en este sentido, afirmaciones como "la rentabilidad de la educacin se mantendr en tales o cuales lmites si se
mantienen las actuales tasas de desercin escolar'', "suponemos,
como en economa, que aqu tambin se dan tasas decrecientes de
rendimiento", etc.

HIPTESIS Y TIPO DE RELACIONES

En la clasificacin que hicimos anteriormente, vimos que mu~
chas hiptesis toman la forma de relaciones entre dos va~iables. Es
importante, para propsitos de la explicacin o de. la. mterp~eta
cin de tales relaciones, distinguir entre ellas los s1gu1entes tipos
principales:
a) Relaciones simtricas.
b) Relaciones recprocas.

5. Las hiptesis formuladas por construccin implican diversas elaboraciones conceptuales de tal modo que ellas encuentran su
justificacin o soporte en la compatibilidad que tienen con la
teo:~ qt;I~ les sirve de marco de referencia y, finalmente, en su
venficac10n en la realidad.

Relaciones simtricas

Como las ciencias sociales no tienen una estructura deductiva

(ninguna ciencia la tiene, completamente), la mayora de las hip-

En las relaciones simtricas no es posible sealar cul de las

variables implicadas es la responsable de la covariacin de la otra.
Por eJemplo si encontramos una correlacin entrepuntajes de una

e) Relaciones asimtricas (Rosenberg, 1968, pgs. 3-21).

'

COJ

32

PRIMERA PARTE.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN

escala de religiosidad y autoritarismo, no podramos decir con certeza si la ~eli!?ii?sidad es l~ que da cuenta del autoritarismo, 0 bien
1~ determmac10n es a la mversa. Constatada una relacin de este
tipo, se dan, a lo menos, tres posibilidades de explicacin de la
misma:

1. La:s. dos va_riables son indicadores de una misma dimensin 0

va~1~bl~ mas general. En el caso dado como ejemplo, tanto la
rehg10si~ad como el autoritarismo seran indicadores parciales
o expres10i:~s de otra actitud comn, bsica, lo cual explicara
su correlac10n.
2. La_ relaci~ entre las dos variables es esprea. Tal situacin
qmere decir que la covariacin entre ambas se debera a un tercer factor que actuara como causa tanto de las variaciones de
una como 4eJa otra variable. El ejemplo tpico aqu se refiere
correlac10n entre nmero de cigeas y nmero de nacia
mientos, que se debe a que tanto el mayor o menor valor de
ambas variables se miden en reas rurales o urbanas. As entonces, es la variable ecolgica (rural-urbana) la que da cu'enta
de ambas covariaciones.
3. L~ relacin entre las dos var~ables se debe al hecho de que ambas son elementos de un mismo complejo cultural. As si se
e:r;contrara una asociacin entre personas que van al ci~e los
sabado~ y salen de paseo el domingo, la ida al dne no sera
determmante o causa del paseo, sino que ambas actividades corresponden a pautas culturales de un mismo complejo.

Ja

L~ d~st~nci1: entre e:x;plicaciones posibles en el caso de relaciones sn~etricas tiene una rmplicacin metodolgica directa, en cuanto al_ tipo _de esquema de verificacin que conviene utilizar.
~1 se piensa ;ue la explicacin de correlaciones que se da en un
c?~1Junto ~e variables se debe a la existencia de una causa 0 dimens1on ~~rr:un, ent<?nces podramos verificar esta hiptesis mediante
el anahsfs factorial. Si, por otro lado, creemos que la correlacin
enco;itrad~ no es !?ienuina, sino que corresponde a un tercer factor
asoc!ad? mdependie:i~em~~te con cada uno de ellos, el esquema
explicativo o de verificac1o;i sera la introduccin de un factor de
prueba, en la forma, por ejemplo, formalizada por Lazarsfeld y su
escuela.
Relaciones recpr~cas
En este. tipo de r~laciones tampoco es posible sealar cul de
las dos varia?les ac~ua como variable independiente o causal. Sin
embargo, a d1ferenc1a d~l ti~~ de relaciones simtricas, aqu s nos
encontramos con una s1tuac10n causal. Si tenemos una asociacin

CAP. 3.

HIPTESIS

33

entre exposicin a medios de comunicacin y orientacin poltica,

sospechamos que tanto la exposicin influye en la orientacin poltica como, a su vez, la orientacin tiene un peso en la bsqueda
de medios de comunicacin que trasmitan mensajes con contenidos
afines a la propia orientacin o ideologa poltica.
En estas relaciones se da una implicacin de "feedback" que
podemos representar as, sin que necesariamente podamos afirmar
dnde comenz a generarse el proceso de influencia recproca:
Xva - Y t 1 ~ Xt5 ~ YtG

Relaciones asimtricas
--;l'I,~~\~

En las relaciones de este tipo podemos sealar a una de las variables como independiente y a la otra como dependiente.
Cuando la eleccin de la variable independiente no sea evidente,
conviene o puede ser til apelar a los siguientes dos criterios:
a) Al orden temporal de las variables implicadas en la relacin,

de tal modo que las variables que anteceden en el tiempo a

la otra es la independiente.
b) Al carcter de permanencia o constancia de la variable, con
el supuesto de que aquella que es ms fija es la variable
independiente.
Si el sexo aparece relacionado con la orientacin poltica, la primera variable es ms permanente que la segunda y, por tanto, es
la variable independiente en la relacin encontrada.
.
Recordemos, como anticipo de un tratamiento ms detemdo,
que cuando se trata de mostrar que una variable acta corno variable interviniente entre una independiente y otra dependiente, la
demostracin que as sucede implica referirse a tres relaciones asimtricas: a) la relacin original; b) la relacin entre la variable
independiente y la variable interviniente, y e) la relacin entre la
variable dependiente y la interviniente.

CAP. 4.

4
Conceptos
y
variables

CONCEPTOS Y VARIABLES

35

sos valores. Sin embargo, para propsitos de anlisis con frecuencia

es conveniente convertir esas variables a dicotomas o tricotomas
mediante la agrupacin de categoras cercanas. As, por ejemplo,
las categoras obrero, trabajador agrcola, artesano, empleado de
oficina, administrador y profesional de la variable ocupacin, daran lugar a la dicotoma trabajadores manuales y trabajadores
no-manuales, agrupando las tres primeras y las tres ltimas de las
categoras primitivas.
Variables individuales
y variables colectivas

El ~l~is, de ~ualquier. objetivo especfico, ya sea expresado en

orn:a e ipotesis o no, permite ver que el mismo contiene refe~encrns. 0 supone la ~trib~cin de alguna propiedad o caracterstica
f~~r~ada a ui; ~u3eto smgular o general. En algunos de los ejemp
ad~s e~ pagn:a.s anteriores encontramos conceptos como los
de
conciencia

",
" t , d pohtica"
1, . ,, ' "participacio'n soci"al", " aut on"tansmo
?nen acion 1 eo ogica Y muchos otros que corresponden a ropie~adb~biadas /n objetos sociales. Tales propiedades se desig~an
en a i ,ogra a. met?dolgica, con el nombre de variables. D~
mane~a ,m~s precisa diremos que una variable es una propiedad
ca7ac enstica 0 un atributo que pueda darse o no darse en cierto~
su3etos o puede darse en grados o modalidades diferentes.
De ~1:1erdo .con la definicin anterior, la:s variables son canee tos
que permiten ubicar a los 1"nd"1v1"duos en categop
, clas1ficatonos
1
nas o c ases Y son susceptibles de identificacin y medicin.

/1

TIPOS D.E VARIABLES

. as variafles o concept.?s clasificatorios pueden ser de muy vana a ,n.atura eza Y comple31dad. As, encontramos pmp_i_edades den;io~raficas (edad:, sexo, ~bicacin geogrfica, etc); ~conmicas
(mgresos . ,ocupac1on, propiedad, etc.) ; ~ociolgicas (clase- soclal
pertenencia a grup
t )

--- -
'
o, e c. ; as1m1smo, como p:rnpiedades cond.uctua. d"
1 v act1tu
1es
males
(pa
t

,
l'

---.--..
~----..-.-;-------: .
r ic1p~c10:i po It1ca, exposicin a niedwde
~omunicac 10dn masiva; autontansmo, orientacin ideolgica etc)
or otro a o, es.t~...P.J"Qpiedades _pueden darse c
d' '
:
ve~dade:ras (sexo, por ejempTTo-com-o.diCoiomas~if7f1ci~.2togi.J~
oaJ? manual-tra~ajo ;io manual), aii cua<l--Ia'"mayoi~~~ecy~
variables son P~~ es decir, propiedades que toman numero-

34

A las clasificaciones de variables ya presentadas debe agregarse,

por importancia analtica, aqulla que distingue entre variables individuales y variables colectivas (Lazarsfeld y Menzel, 1969) .
Las variables individuales son, desde luego, propiedades que caracterizan a individuos, y comprenden los siguientes subtipos:
Variables absolutas. Son propiedades que caracterizan a los
individuos sin que exista necesidad de hacer referencia a alguna
propiedad o caracterstica de un colectivo. Ejemplo de ellas son
propiedades como la edad, la ocupacin, el ingreso, la educacin,
etctera.
Variables relacionales. Se obtienen de informaciones relativas
a relaciones sustantivas que se dan entre las personas de un grupo.
La "popularidad" de una persona, por ejemplo, puede definirse operacionalmente segn el nmero de referencias positivas que esa persona obtiene por parte de sus compaeros.
V ariables comparativas. Son propiedades que caracterizan a
las personas con referencia a un cierto valor que se da en el grupo.
As, cada persona dentro de un colectivo puede ser identificada
partiendo de que su edad sea igual, menor o mayor que el promedio
de edad del grupo al cual pertenece. La propiedad o variable comparativa es, en este caso, la edad.
V aria bles contextuales. Son propiedades de un colectivo usadas para caracterizar a las personas. Si una regin se distingue,
por ejemplo, por tener un alto porcentaje de analfabetos, esa situacin o propiedad se utilizara para caracterizar a las personas que
viven en esa regin, sin que necesariamente cada una de ellas sea
analfabeta.
Las variables contextuales fueron utilizadas por el socilogo
francs Durkheim, en un estudio que realiz acerca del suicidio;
demostr que las tasas variaban segn el contexto sociocultural que

tlO

36

PRIMERA PARTE.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN
CAP. 4.

se considerara. En la misma lnea metodolgica se inscribe el ac

tual anlisis contextual que busca separar los efectos diferenciales
de las propiedades de los grupos en la determinacin de las conductas de las personas que pertenecen a ellos, como distintos de los
efectos de ~as propiedades que esas personas tienen en cuanto tales.
L~s variables colec~ivas se refieren, como lo dice su nombre, a
~ropiedades de colectivos o grupos. Se subdividen en estos subtipos:
Variables analticas. Son propiedades que se obtienen al realizar algtma operacin matemtica o estadstica sobre caractersticas que se dan en todas y cada una de las unidades que componen
el grupo o colec~ivo. El promedio de edad de un grupo de personas! el porcent,aJe de analfabetos, etc., pertenecen a este tipo de
vanables.
Variables estructurales. Se obtienen al realizar operaciones con
los ~atos ob~enidos entre los miembros de un colectivo, que expresan I~~eracc10nes o relaciones sociales entre ellos. Por ejemplo, la
~ohesi_on de ~ gn;p? P1;;ede ser definida como la proporcin de
elecc10nes soc10metncas , que se da en el interior del mismo.
Variables globales. Son propiedades que caracterizan al colee
tivo
9-1:e se haga refe7encia a propiedades que poseen los miembro.s md1v1duales. ~or e3emplo, la existencia o no de una junta de
vecmos, de un hospital o de una escuela, etc., en una regin o zona
constituyen propiedades globales de ella.

s!n

La clasific::icin de Lazarsfeld y Menzel merece especial atencin

por algunas important~s _imp!icaciones metodolgicas que la subyacen. En efect?, al distu.igu~r. entre propiedades o variables que
se dan en colectivos y en rnd1viduos esa clasificacin permite cont~ol~,r tan~o ~a !~amada "fal~1cia ecolgica" (y a su conversa, la falacia at?m1stica ) c_omo la metafsica del grupo". Por otro lado,
las variables colectivas de tipo analtico remiten al mayor nivel al
cua~ puede llegar el anlisis de variables en el estudio de la realidad
social.
.La falacia ec?lgica (Robin.son, 1950) se refiere al error de generalizar ~orrelac10nes establecidas entre propiedades colectivas a
correla~1~nes ent:i;e variables individuales. De esta manera, de la
proposic10n, ~efenda a u~ida~es. distritales de un pas -como ejemplo de co!~ctivo-, q~e dice existe correlacin entre el porcentaje
de pobla~10n econo~1camente activa dedicada a la agricultura y el
porcenta3e de votac10n P<_l:; partidos de derecha" no puede inferirse
que una mayor proporc1on de campesinos vota por partidos de
derecha. De igual modo, una correlacin positiva entre tasas de sui-

CONCEPTOS Y VARIABLES

37

cidio y proporcin de habitantes que se declaran como adherentes

religiosos activos, verificada en un conjunto de ciudades, no es equivalente a la afirmacin de que las personas activas desde el punto
de vista religioso, tienen tasas de suicidio ms altas si se comparan
con las personas que no tienen adhesin religiosa.
Como se ve en los ejemplos dados, las correlaciones originales
se establecieron entre variables colectivas expresadas en trminos
de porcentajes o tasas, pero que en todos los casos caracterizan a
la totalidad de un colectivo: unidades distritales, ciudades, etc. En
las correlaciones que se quieren inferir, las variables son individuales en cuanto que, precisamente, corresponden a personas, cada
una de las cuales debi ser identificada individualmente, ya sea segn su clase (campesino, obrero, etc.), orientacin poltica (derecha, izquierda), creencia religiosa (creyente no-creyente) y naturaleza
de su muerte (suicidio, otras causas). La falacia ecolgica resulta
de trasladar resultados obtenidos en un nivel de agregacin a otro,
como es el caso de querer confirmar una hiptesis referida a individuos, con datos recogidos en colectivos, en grupos.
La falacia "atomstica" es la falacia conversa de la ecolgica (Riley, 1963, pgs. 706-707). En tal sentido, no es posible inferir resultados aplicables a grupos a partir de anlisis realizados en individuos. Concretamente, de la correlacin (supuesta) que afirma que,
comparados con los obreros, una mayor proporcin de campesinos
vota por partidos de derecha, con los obreros, no autoriza a decir
que existe correlacin entre el porcentaje de votacin por partidos
de derecha y el porcentaje de poblacin campesina, ambos calculados en colectivos (por ejemplo, en distritos, comunes, etc.).
Otra de las implicaciones metodolgicas en la clasificacin de
variables individuales y colectivas es la llamada "metafsica del grupo". Es un tema que ha suscitado largas y continuas controversias
entre los cientficos sociales, de manera especial, al tratar de la
explicacin de los fenmenos sociales.
En este caso, la falacia se produce al aplicar al grupo alguna
propiedad constatada en los individuos que lo componen. As, por
ejemplo, si se ha medido algn tipo de orientacin valrica a nivel
individual, el promedio de esas orientaciones no puede caracterizar
al grupo en el sentido de atribuirle actitudes, motivaciones y conductas similares a las de las personas. Entre otras de las crticas
levantadas contra la teora estructural funcionalista est de cometer esta falacia al usar categoras teleolgicas en el estudio de los
grupos sociales (Hempel, 1965, pg. 11).
Variables independientes y dependientes
En muchos problemas de investigacin se supone la influencia
o determinacin de una o ms variables sobre otra. Desde luego,

38

PRIMERA PARTL

CAP. 4.

El PROCESO DE INVESTIGACIN

esta determinacin se formula de manera explcita en las hiptesis

que cumplen papeles de objetivos de indagacin especficos. Se
designa con el nombre de variable independiente la causa real o
supuesta de un fenmeno (fenmeno antecedente); y con el de variable dependiente al fenmeno consecuente. Convine tener presente que no siempre la relacin de implicacin entre ambas variables
es de tipo causal, sino que en muchos casos esa relacin simplemente quiere decir que las variaciones producidas en una de la:s
variables se acompaan de variaciones en la otra.
En la investigacin experimental, la variable independiente recibe tambin el nombre de tratamiento o factor, y la variable dependiente el de criterio; ste ltimo nombre se justifica por el hecho
de que el impacto de la primera es juzgado, especficamente, por
los cambios que experimenta la ltima variable. En los experimentos el investigador puede manipular la variable independiente; por
ejemplo, cuando se desea estudiar el efecto de diferentes mtodos
de enseanza, se acta sobre esa variable, es decir, usando diferentes mtodos.

En la investigacin no experimental, en la cual el investigador

no puede actuar a voluntad sobre la variable independiente, se
buscan situaciones de anlisis para hacer imputaciones causales o
de covariacin, tomando diversos valores de la variable antecedente,
aun cuando esos valores no hayan sido manipulados ("creados")
expresamente por el investigador.
En trminos del anlisis de la realidad social, como estudio de
estn1cturas y procesos, las variables colectivas de tipo analtico representan, como dijimos antes, el nivel ms alto al cual puede llegar
la investigacin que utiliza, como principal referencia o como objetivos, variables propiamente tales. En este caso, o como complemento del estudio de totalidades, lo hace mediante la descripcin
de aspectos cuantitativos de los fenmenos sociales ya sea tomados
separadamente o como correlaciones en las cuales intervienen dos
o ms variables. Esos valores representan la expresin particular
que toman uno o ms indicadores de alguna propiedad de un grupo
o de un proceso. Por ejemplo, el valor del analfabetismo en algn
pas o regin; el nivel de industrializacin medido por un indicador
como el porcentaje de personas que trabaja en la industria. Esos
valores, llamados ndices o tasas, pueden caracterizar una situacin
en un momento dado como tambin las variaciones de un proceso en distintos momentos del tiempo. En el sentido anterior, todo
valor de una variable analtica es un indicador de un proceso en
alguna de sus manifestaciones empricas. Pero tambin es el mximo aporte, en el plano descriptivo o explicativo, que este tipo de
variables puede hacer a la investigacin de estructuras y procesos
sociales.

CONCEPTOS Y VARIABLES

39

La posibilidad real de manipul.ar cierto~ fenmenos .ha lleva?o

a Kerlinger a distinguir entre variables activadas y variable.s.. asignadas. En el primer caso el investigad.ar p~ede, con::o dijimos,
cambiar a voluntad los valores de la variable mdependiente; naturalmente, dentro de los lmites que sta lo permita. ?n el otro .caso,
v~nab!e.
es imposible o muy difcil manipular en ese sentido
Caen en esta categora caractersticas o atributos como mtehgencia,
clase social, educacin, autoritarismo, etc. Las personas llegan a
la situacin experimental con esas caractersticas y con base en el~as
el investigador puede asignarlas a los ~iversos grup~s que necesita
para lo's propsitos de su estudio (Kerlmger,, 1.9~4, pags. 42-4~~
En situaciones experimentales o no, el anahs.1s de la r~~ac10n entre dos variables puede complementarse con la mtrod~cc1017 de una
tercera variable (t) cuya accin se sita entre la variable m?ependiente y la dependiente en la secuencia x - t - !?'; Tal~s va.nable~,
que ayudan a una mejor comprensin de la relac10n prn~.ana, reciben el nombre de variables intervinientes. Su pa~el co~s1ste en. actuar como puente en la influencia que ejrce la vanable mdepend1~:i
te sobre la dependiente. Por ejemplo, si encoi:;i.tramos corr~lac:~n
entre nivel de instruccin y exposicin a los medios de comumcacion
de masos, se puede suponer (y someter luego a v:e~iFicacin) que. el
nivel de instruccin acta sobre la mayor expos1c10n a los medios
de comunicacin a travs del mayor inters que tienen las personas
con mayor escolaridad, respecto de los sucesos. En este caso se
tendra el siguiente orden causal o de efectos:

Nivel de instruccin-Inters-Exposicin a medios de comunicacin

(x)

(t)

(y)

NIVELES DE MEDICIN
DE LAS VARIABLES
Segn el nmero y tipo de operaciones m~temticas P?sibles de
realizar con los nmeros asignados a un conjunto de objetos, con
base en la variable que se desea medir en ellos, se distinguen cuatro
niveles o escaladas de medicin (Siegel, 1956):
a)
b)
e)
d)

Nominal.
Ordinal.
Interval.
De razn.

Estos niveles permiten clasificar a las variables en nominales,

ordinales, etc.
\ 12.

CAP. 4.

CONCEPTOS Y VARIABLES

41

40

Escala nominal
El nivel ms bajo de medicin es el nominal. En esta escala los
m::meros o smbolos asignados slo permiten clasificar los objetos.
E3emplo: podemos usar el nmero 12 o la letra D para identificar
a todas.las ~e~sonas nacidas en la provincia de Santiago; el nmero
1. para ident~ficar a los hombres y el nmero 2 a las mujeres de un
cierto colect1:V?, etc. En cuanto que de esta manera los objetos pueden ser clasificados y contados, se est autorizando a considerar
la asignacin de nmero como un procedimiento de medicin.
Todas las es~alas de medicin tienen ciertas propiedades formales que se refieren a las relaciones entre los objetos a los cuales
s.e les ha asignad~ nmeros y a las operaciones que se pueden realizar entre es<?s numeras. En el caso de la escala nominal la nica
relaci?n exist~nte es la de _equivalencia; esto quiere decir que todos
los miembros a los cuales se les ha asignado el mismo numeral son
iguales. Esta relacin se representa mediante el conocido smbolo =. Es claro que t:atndose de objetos sociales, slo de manera
general se puede decir que todas las mujeres o todos los hombres
a los _c;iales se les asigna un mismo nmero (1 o 2) son iguales
entre s1.
La relacin de equivalencia es reflexiva (x = x), simtrica (si
x =y, entonces y= x) y transitiva (si x =y y y= z, entonces
x .= z). De ?'c:ierdo co.n estas propiedades formales, las nicas tcmcas estad1st1cas posibles de usar con la escala nominal son el
modo Y c~lcul?, de frecuencias. La prueba de hiptesis, que supone la distr:buc10n de casos entre un sistema de categoras, puede
h~cers: mediante el test noparamtrico de X2 o la expansin binomial, ~1empre qu~ respeten las condiciones para su uso. En lo que
se refiere a medidas de asociacin, se utiliza el coeficiente de contingencia C (Blalock, 1966).

e!

Las tcnicas estadsticas apropiadas para tratar la.s mediciones

ordinales son: la mediana, para describir las tendencias central:s;
los coeficientes de Spearman, de Kendall y Gamma, para correlac10nes y las pruebas de Wald-Wollfowitz; Wilcoxon; K'.l~o~orov
Smirnov, etc., todas no-paramtricas, para pruebas de hipotes1s.
Conviene desde este momento hacer notar que todas las escaladas socioeconmicas pertenecen al nivel ordi.n~! de ~e~ici?n. Por
esto como los nmeros utilizados en su med1c10n solo md1can orden '"los medios aritmticos y las desviaciones estndar calculados
con' ellos contienen error en la medida en que los .interv~!os ~uce
sivos (distancias entre clases) en la escala no son igual~s (S1e~el,
1973). En otras (adems), las proposiciones cuantitativas ~enva
das de la aplicacin de la estadstica paramtrica a datos or~mal~s,
tienen error en cuanto que la estructura de su escala no es ISomorfica con el sistema de la aritmtica.

Escala interval
La escala de intervalos posee las caractersticas de las. dos escalas anteriores; pero, adems, distancias numricame?te igual~s en
la escala representan iguales distancias entre l?s ob3etos, segun la
propiedad medida. As, si se tienen cuatro ob3eto~ a los cual~s se
les asign los nmeros 9, 5, 7 y 3, se puede decir que el I?nmer
objeto se encuentra respecto del tercero a la misma ~istancia que
el segundo se encuentra del cuarto, en lo que se refiere a la propiedad medida. La distancia en ambos casos es: 2: 9 = 2 Y
5 - 3 = 2. En una escala de ese nivel, el punto cero y la umdad ~e
medicin son arbitrarios. Las escalas de intervalos tienen las mismas propiedades formales de las escalas nominales y ordinal:s,
vale decir, equivalencia y mayor que, a la~ que se agrega. la prop1e_dad de poder determinar la razn que existe entre dos mtervalos.

8-4
4-2 =

Escala ordinal
Se tiene una escala a nivel ordinal de medicin cuando los nmero~ asignados slo indican un orden o rango entre los objetos.
Por e3empl~, l~s nme,ros. 4 y 2 asignados a dos personas, con base
en su autontansmo, solo mdican que la primera es ms autoritaria
que ~a segunda, pero no que es el doble de autoritaria que ella (convenc10nalmente 2 podra significar ms autoritarismo que 4, etc.).
La escal~ ordrnal posee las propiedades de equivalencia aplicable a los m1emb:?s de una misma clase y la relacin "mayor que"
,~> ~ Esta relac1~n,,se ,expresa, segn los casos, con trminos como
,,mas de acu~rdo ~ mas :preferido", "ms estable", etc. La relacin
mayor que, ~s irr~flex1va (no es verdad para cualquier x que
x > x) as1metnca (s1 x > y, entonces y :j> x).

e!

Las operaciones que pueden realizarse con las dife:encias entre

nmeros de la escala son isomrficas con las operac10nes correspondientes en aritmtica. A los datos, d~ esta esc~a. se le pueden
aplicar tcnicas y pruebas de la estad1st1ca param~!nca, como medios aritmticos, desviaciones estndar, correlac10n de P~ars~n,
pruebas "t" y prueba F. De ah los intentos. ~~ntro de las .ciencias
sociales por construir instrumentos de medic10n de este mvel.

Escala de razn

'
Esta
La escala de razn constituye el nivel ms alto d e medic10n:
escala posee todas las propiedades de las anteriores y, ademas, po-

i!?,

42

PRIMERA PARTE.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN
CAP. 4.

s~e un P1;1nto ~ero verdadero como origen, lo cual quiere decir ue

s1 un ob3e!o t~e~e el valor cero, ese objeto no posee la propiedad
que se esta m1d1endo.

es "!-- s ":~?res de u na ~sca~a. de razn constituyen un sistema que

isomo ico con 1a antmet1ca. De ah que con esos nmeros se
0

NIVELES DE MEDICIN Y ESTADSTICAS

APROPIADAS A CADA NIVEL

Escala

Nominal

Tcnicas
estadsticas
apropiadas
(Ejemplos)

Propiedades

Equivalencia

Modo
Frecuencia
Coeficiente de
contingencia
Lambda*
Q** (de Yule)
Phi*~'

Ordinal

Interval

Equivalencia
Mayor que

Equivalencia
Mayor que
Razn entre dos
intervalos
calculable

Pruebas
estadsticas
apropiadas
(Ejemplos)

Mediana
Percentil
Spearman*
Kendall (Tau)*
Gamma
G**
Phi**

Pruebas
No-paramtricas

DF.FINICIONES OPERACIONALES
Debido fundamentalmente a la diversidad de significados que
tienen los trminos usados por la:s ciencias de la conducta, muchos
de los conceptos empleados en la formulacin de problemas de investigacin en esos campos deben ser definidos operacionalrnente.
La ~S!.~!LQJ2eracional d~ un_ con~-~P!9 c~efinir ~~.-sea l~s. ~l?t:'..!'.:l1991!~_s__qu.e...p.ermtten...rn~flir __Y,~~_s_qp.ceE_!_ql. -- .Pl~!?:-=:!Qs
rna:iCadores observables a...tr:avs de los cuales se manifiesta ese con-

*: ~bas

Equivalencia
Mayor que
Razn entre dos
intervalos
calculable
Razn entre dos
valores de la
escala
calculable

Medio aritmtico
Medio geomtrico
Desviacin estndar
Coeficiente
variacin
Correlacin de
Pearson
Correlacin mltiple

Q**

Phi**

. variab_Ies del mismo nivel de med . ,

ara dicotormas, en tablas de 2 X 2.
c10n.

. -e--manera-aoreVia:a-a;-Ia-aefi-

ndn operacional puede sealar el instrumento mediante el cual

se har la medicin. Por ejemplo, la inteligencia quedar definida
operacional al decir que ser medida por tal o cual test.

Ejemplos
Concepto

Pruebas
no-paramtricas
y
Pruebas
paramtricas

Definicin

Orientacin social

Jerarquizacin de un conjunto de valores

realizada por personas estudiadas (educacin, ingresos, salud, etc.).

Estatus socioeconmico

Combinacin de medidas de la ocupacin y

la educacin en la siguiente forma:

Q**

De razn

43

puedan realizar las operaciones de suma, resta, multiplicacin y

divisin. Por lo mismo, se puede calcular con precisin la razn no
slo entre dos intervalos sino entre cualquier par de nmeros de
la escala.
La escala de razn admite todas las tcnicas y pruebas estadsticas apropiadas para el nivel interval de medicin, con adicin del
medio geomtrico y el clculo del coeficiente de variacin, estadsticas que requieren para su clculo el conocimiento del verdadero
punto cero de la escala

'cepto--{Irempel:-195:;(~pgs. 3i~so)

Medio aritmtico
Desviacin estndar
Correlacin de
Pearson*
Correlacin mltiple

Phi**

CONCEPTOS Y VARIABLES

Ocupaciones
no manuales

-2

Ocupaciones
manuales

-1

Educacin
universitaria

-5

Educacin
secundaria

-3

Educacin
primaria

-1

\ \~

CAP. 4.

44
Eiemplos

(Continuacin)

Concepto

Definicin

Actitud hacia la Iglesia

Se define como las respuestas dadas hacia

temes relativos
la Iglesia, graduadas en
una escala de "muy de acuerdo", "acuerdo",
"desacuerdo" y "muy en desacuerdo".

Nivel de escolaridad

Razn que existe entre el nmero de nios

de 7 a 15 aos matriculados en la escuela y
el total de nios de ese gmpo de edad.

Es fcil ver que el uso de definiciones operacionales tiene justificacin y utilidad en disciplinas ms recientes en las cuales se utilizan trminos de referentes empric's muy vagos o sencillamente
trminos que carecen de tales referencias. Al definir mediante indicadores objetivos o reglas de medicin se permite la verificacin
intersubjetiva, ya que cualquier investigador puede utilizar las mismas variables inequvocamente. Sin especificar cmo fueron medidas tales o cuales variables, se pueden afirmar resultados iguales
o diferentes como verificacin o refutacin de otros resultadosi pero
utilizando variables definidas de distintas formas. Por ejemplo, en
un caso, por religiosidad puede entenderse cierta actitud y en
otro un conjunto de prcticas (asistencia a actos del culto, etc.).
La utilidad de las definiciones operacionales en las situaciones
sealadas no debe llevar a la posicin extrema de que slo son cientficos los trminos que admiten este tipo de definicin. En las
etapas ms avanzadas de tma ciencia se encuentran trminos de
mucha abstraccin, que no se introducen por definiciones basadas
en observables sino por su consistencia lgica en el cuerpo de una
teora, la cual s debe tener una interpretacin experimental o debe
ser contrastable con la realidad. De ah que a tales trminos se le's
denomine, precisamente, conceptos tericos. Por otra parte, tampoco requieren, por principio, definiciones operacionales ni de otra
naturaleza los llamados conceptos primitivos, introducidos en un
sistema axiomtico. Son precisamente esos conceptos lo"s que tienen mayor "poder" cientfico en las principales funciones de la
ciencia, como la explicacin, prediccin, etc.

CONCEPTOS Y VARIABLES

45

tudiantes que tienen profesores que siguen cursos de ~apacitaci1n

es mayor que el rendimiento de los estudiantes que tienen pro e50res que no asisten a cursos de capacitacin" lleva, para lo,s _efecto~
de su contrastacin, a la nueva proposicin. En ~atemat1c~s, e
rendimiento de los alumnos medido por el promed1_0 que obtienen
en una prueba objetiva, que tienen profesores q~1e siguen, cursos d~
capacitacin es mayor ... " La definicin operac10nal :;iq~:n de rend1
miento permite tener un referente que evita la amb1guedad en e
uso de ese trmino.
h" ,
La ltima hiptesis, a su vez, puede ex~resars~ como ;~a ipotesis estadstica de este tipo: "No existe d1fere17cia estad1st1c~rr_ien
te significativa entre el promedio de los puntaJes de i:iat~:i;iat1cas
de alumnos con profesores que siguen cursos de capacitac10n~ Y el
promedio de los puntajes correspondient~s ~ ,l,i;mn.os, qu~ tienen
profesores que no siguen cursos de capacitac10n (hipotes1s nula)

Hiptesis y definiciones operacionales

Al referirnos a las hiptesis dijimos que stas solan ser presentadas de muy distintas maneras. En las ciencias de la conducta es
necesario que las hiptesis que contienen trminos con referentes
equvocos sean reforrnuladas en forma operacional. Por ejemplo,
si tenemos la hiptesis "En matemticas, el rendimiento de los es-

\ l.$